Филиппов Роман Андреевич. Личность осужденного и индивидуализация исполнения наказания в виде лишения свободы

brief description

Филиппов Роман Андреевич. Личность осужденного и индивидуализация исполнения наказания в виде лишения свободы: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.08 / Филиппов Роман Андреевич;[Место защиты: «Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации имени В.Я. Кикотя»].- Москва, 2016
Содержание к диссертации
Введение
ГЛАВА 1. Личность осужденного как объект уголовно исполнительного воздействия 19
1. Понятие личности осужденного 19
2. Влияние характеристики личности осужденного на уголовно исполнительную практику 38
3. Классификация норм уголовно-исполнительного права, предусматривающих учет личностных особенностей осужденных при исполнении наказания 56
ГЛАВА 2. Учет особенностей личности осужденного в нормах уголовно-исполнительного права 66
1. Общие принципы учета личности осужденного 66
2. Личность осужденного в процессе исполнения наказания в виде лишения свободы 93
ГЛАВА 3. Повышение роли личностных особенностей осужденных в индивидуализации исполнения наказания 118
Заключение 151
Список использованной литературы 157
Влияние характеристики личности осужденного на уголовно исполнительную практику
В раскрытии содержания личности значимым является ее структура, позволяющая не только определить ее целостность, но и глубже проникнуть в механизм личностных свойств и качеств человека, увидеть их взаимосвязь между собой, а также между ними и реальным поведением человека. Под структурой как философской категорией обычно понимается строение и внутренняя форма, относительно устойчивый способ организации элементов системы, главной составной частью которой являются внутренние и внешние связи2.
Подход к познанию личности и ее структуры с позиции анализа человеческой деятельности, а от нее — к личностным свойствам, которые проявляются в ней, считается наиболее продуктивными3. Акцентируя внимание на деятельности, он позволяет в то же время учитывать и богатство внутреннего мира личности, рассматривая их в единстве. Такое единство открывает возможность идти к познанию внутреннего содержания личности исходя из внешних данных ее поведения, из ее дел и поступков, т.е. позволяет как бы просвечивать через внешние проявления человека, через его действия и поступки его сознание4.
Соискатель, разделяет точку зрения В.Н. Бурлакова, который включает в конструкцию структуры личности в том числе: – социальные функции, отражающие реальные проявления личности в основных сферах деятельности (профессионально-трудовой, социокультурной, социально-бытовой); – нравственно-психологические установки, отражающие отношение человека к проявлениям в основных видах деятельности5. Особенным по отношению к понятию личности в целом является понятие личности преступника, значение последнего определяется ролью личностных особенностей в объяснении причин преступности. « ... Исследования показали, что личностные характеристики преступников существенно определяют процессы детерминации, причинности преступности в целом, ее видов и конкретных деяний... Личность не только объект общественных отношений, но и активный субъект, наделенный сознанием и волей, способный конструктивно-творчески преобразовывать действительность, изменять поведение в зависимости от ситуации, целей, приоритетов, разумно регулировать действия, т.е. осуществлять целенаправленную деятельность.
Для того чтобы внешние обстоятельства обусловили преступное поведение, надо, чтобы они были оценены определенным образом субъектами, побудили их избрать именно этот противоправный способ действий»1, – пишет А.И. Долгова. Ее позиция солидаризуется с точкой зрения И.М. Мацкевича « ... Наиболее интересными, а потому и дискуссионными, являются проблемы причин преступности, непосредственно связанные с личностью преступника»2, – пишет он. Е.А. Антонян и В.И. Лебедев в своих диссертациях приводят точки зрения на определение данного понятия3. «Под личностью преступника понимается совокупность ее социально значимых свойств, влияющих в сочетании с внешними условиями (ситуацией) на преступное поведение»4, – писал А.И. Алексеев. Аналогичное определение приводит А.И. Долгова: «При употреблении понятия «личность преступника» следует иметь ввиду именно социальные характеристики человека, совершившего преступление»1. «...Личность преступника -дефиниция, которая является научным инструментом, позволяющим углубить наши познания об истоках преступного поведения и причинах преступности»2. «Личность преступника следует определять как личность субъекта, совершившего преступление»3, - отмечает Г.Ф. Хохряков. Более пространное определение личности преступника дает Ю.М. Антонян: «В целом можно определить личность преступника как человека, который совершил преступление вследствие присущих ему психологических особенностей, антиобщественных взглядов, отрицательного отношения к нравственным ценностям и выбора общественно опасного пути для удовлетворения своих потребностей или направления необходимой активности в предотвращении отрицательного результата»4.
Несколько иной подход к данному вопросу у Д.А. Шестакова. Он полагает, что в советской криминологии превалировал уголовно-правовой подход к определению понятия личности, совершающей преступления, ограничившийся временными рамками от вынесения приговора до снятия или погашения судимости5. Такой подход отчасти был связан с опасением ограничения прав отдельных категорий граждан. «Однако не нуждается в специальном обосновании положение о том, что не в последнюю очередь должны быть осмыслены личностные особенности, проявляющиеся до преступления и предопределяющие его совершение. В связи с этим терминологически правильнее говорить не о личности преступника, а о личности преступной или предрасположенной к совершению преступления, или о криминогенной личности»6, – отмечает В.Н. Бурлаков. С юридической точки зрения под личностью преступника понимается лицо, совершившее преступление, виновность которого установлена законным порядком путем гласного судебного разбирательства,1 – пишет Е.А. Антонян.
Анализируя приведенные точки зрения, соискатель отмечает достаточно общее, абстрактное определение понятия личности преступника у А.И. Алексеева и Г.Ф. Хохрякова.
В.Н. Бурлаков отделяет от личности преступника криминогенную личность. Следует заметить, что большинство приведенных авторов и не включают в содержание личности преступника его допреступное поведение. Авторы ведут речь о лице, совершившем преступление (выделено – Ф.Р.), что является конститутивным признаком личности преступника.
Соискателю больше импонирует точка зрения Ю.М. Антоняна. Следует только подчеркнуть формально-юридические рамки личности преступника. Они, по его мнению, ограничиваются моментом совершения преступления и вступлением приговора суда в законную силу.
После вступления приговора в законную силу и до момента окончания отбывания наказания следует говорить не о личности преступника, а о личности осужденного. Безусловно, характеристика личности преступника имеет значение для более полного понимания личности осужденного. «Знания о личности конкретного преступника важны для реализации задач уголовно-исполнительного права – организации работы с каждым осужденным в процессе отбывания им наказания, определения индивидуальных методов и средств воздействия на него, применения на практике и в каждом конкретном случае общих положений пенитенциарной педагогики»2, – пишет А.И. Долгова.
Классификация норм уголовно-исполнительного права, предусматривающих учет личностных особенностей осужденных при исполнении наказания
Общая часть УИК РФ содержит ряд норм, в которых в той или иной степени говорится о личности осужденного при исполнении лишения свободы. Такие установления реализуются прежде всего через принципы уголовно-исполнительного законодательства (ст. 8 УИК РФ).
Известно, что под принципом вообще принято понимать основополагающее, ведущее, определяющее начало. Принципы уголовно-исполнительного права, закрепленные в его Общей части, проходят «красной нитью» через соответствующие нормы и институты Особенной части, а также через уголовно-исполнительную деятельность при их практической реализации.
Принципы в уголовно-исполнительном праве имеют особое значение. Дело в том, что в отличие от Уголовного кодекса РФ Уголовно-исполнительный кодекс только перечисляет их, но не раскрывает. Учитывая важность принципов, их реализацию в других нормах УИК РФ, определения степени такой реализации и их соответствия конституционным нормам, гарантирующим обеспечение прав и законных интересов осужденных, они требуют повышенного внимания с точки зрения раскрытия их содержания, в том числе в рамках темы диссертационного исследования. Учет личности осужденного является основой обеспечения его прав и законных интересов.
Личностные особенности осужденных реализуются прежде всего через такие принципы как: гуманизм; равенство осужденных перед законом; дифференциация и индивидуализация исполнения наказания; рациональное применение мер принуждения, средств исправления осужденных и стимулирования их правопослушного поведения; соединение наказания с исправительным воздействием.
Один из указанных принципов – принцип гуманизма «выражается прежде всего в проявлении человеколюбия по отношению к обществу в целом, служит целям охраны от преступных посягательств всей системы общественных отношений, прав и законных интересов граждан. Названный принцип реализуется путем государственного принуждения – наказаний в отношении лиц, совершивших преступления и осужденных за это судом, в форме определенных ограничений»1.
Особенности личности осужденного как ни в каком другом реализуются в принципе дифференциации и индивидуализации исполнения наказания. Дифференциация и индивидуализация – взаимосвязанные, но все же разные понятия. «Дифференциация» происходит от латинского термина «differentia» – разность, различие, обозначающего разделение целого на относительно самостоятельные группы, части. «Применительно к уголовно исполнительному законодательству и практике его применения – это оптимизация исполнения наказания относительно отдельных категорий осужденных. Предначальной дифференциацией исполнения наказания ... является разделение осужденных по соответствующим признакам на относительно однородные группы (то есть их классификация)»2.
Дефиниция «индивидуализация» происходит от латинского термина «individuation», который означает проявление уникальных, свойственных конкретной личности особенностей, качеств. «Индивидуализация – логическое продолжение дифференциации исполнения наказаний, она в основном закреплена в ч. 3 ст. 9 УИК РФ, где указывается, что средства исправления осужденных применяются с учетом вида наказания, характера и степени общественной опасности совершенного преступления, личности осужденных и их поведения»3. «При реализации этого принципа внутри классификационных групп осужденных выделяется конкретная личность, выявляются ее основные особенности – как положительные, так и негативные»4. Дифференциация нашла свое выражение, в частности, в ст. 74 УИК РФ, устанавливающей виды исправительных учреждений. В основе определения их видов лежат личностные особенности осужденных: характер совершенного преступления, его категории; пол осужденного; количество осуждений к лишению свободы; рецидив преступлений; ранее отбывание наказания; вид лишения свободы; уголовно-исполнительная характеристика; наличие и характер заболевания; возраст. «Назначение вида исправительного учреждения ... обеспечивает дифференциацию уголовной ответственности, реализацию принципа справедливости и гуманизма, достижение целей наказания, а также индивидуализацию исполнения наказания в отношении лица, осужденного к лишению свободы», – отмечается в Постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29 мая 2014 г. № 9 «О практике назначения и изменения судами видов исправительных учреждений»1. «При назначении вида исправительного учреждения необходимо учитывать ... критерии: категорию преступлений, форму вины, вид назначенного наказания (на определенный срок или пожизненно), срок лишения свободы, вид рецидива преступлений, факт отбывания ранее наказания в виде лишения свободы, пол, возраст»2, – говорится в нем далее. При этом в данном постановлении замечается, что уголовный закон не допускает возможность назначения того или иного вида исправительного учреждения по усмотрению суда за определенным исключением – п. «а» ч. 1 и ч. 2 ст. 58 УИК РФ3.
Общие принципы учета личности осужденного
Осужденные - иностранные граждане и лица без гражданства вправе давать объяснения и вести переписку, а также обращаться с указанными в ч. 4 ст. 12 УИК предложениями, заявлениями и жалобами на родном языке или на любом другом языке, которым они владеют, а в необходимых случаях пользоваться услугами переводчика. Ответы осужденным даются на языке обращения. При отсутствии возможности дать ответ на языке обращения он дается на государственном языке Российской Федерации с переводом ответа на язык обращения, обеспечиваемым учреждением или органом, исполняющим наказания.
Другая норма устанавливает право осужденных-иностранцев поддерживать связь с дипломатическими представительствами и консульскими учреждениями своих государств в Российской Федерации, а граждане государств, не имеющих дипломатических представительств и консульских учреждений в Российской Федерации, - с дипломатическими представительствами государств, взявших на себя охрану их интересов, или межгосударственными органами, занимающимися защитой указанных осужденных (ч. 9 ст. 12 УИК).
Учет особенностей осужденных-иностранцев находит свое отражение и на подзаконном уровне. Одним из таких нормативно-правовых актов является Инструкция об оказании содействия в трудовом и бытовом устройстве, а также оказании помощи осужденным, освобождаемым от отбывания наказания в исправительных учреждениях уголовно-исполнительной системы, утвержденная приказом Минюста Российской Федерации № 2 от 13 января 2006 г.1.
Инструкция содержит самостоятельный раздел VII – «Особенности освобождения осужденных иностранных граждан и лиц без гражданства». Его нормы регламентируют: порядок приобретения железнодорожных и авиационных билетов (при освобождении осужденных-иностранных граждан и лиц без гражданства, постоянно проживавших за границей Российской Федерации, им приобретаются билеты до железнодорожной станции на территории Российской Федерации, ближайшей к границе с государством, гражданами которого они являются (в котором постоянно проживали), либо, по желанию освобождаемого лица, до железнодорожной станции, ближайшей к аэропорту, имеющему прямое воздушное сообщение с государством гражданства или постоянного проживания – п. 36); документирование освобождающегося иностранца или лица без гражданства (при отсутствии у указанных лиц паспорта, заменяющего его документа либо иного документа, удостоверяющего личность, а также при необходимости получения выездной визы билеты приобретаются с транзитом через населенный пункт, где находится консульский отдел посольства государства, представляющего его интересы на территории Российской Федерации – п. 37).
В плане более максимального учета личностных особенностей осужденных иностранцев в уголовно-исполнительном законодательстве представляется целесообразным кодифицировать нормы, регулирующие правовое положение осужденных иностранцев. В этих целях выделить соответствующую отдельную главу (статью). Ряд стран в данном плане имеют опыт. Именно так решен вопрос в одном из государств-участников СНГ – Таджикистане (ст. 18 УИК Республики Таджикистан). В УИК указанной республики имеются еще две самостоятельные статьи, регламентирующие действие законодательства этой страны об исполнении уголовных наказаний в отношении лиц, осужденных судами иностранного государства (ст. 6) и выдачу лиц, осужденных судами Республики (ст. 7).
Уголовно-исполнительный кодекс Азербайджанской Республики в отличие от УИК РФ и УИК других стран - участниц СНГ иначе определяет категорию осужденных иностранцев и их право на поддержание связи с дипломатическими и консульскими представительствами своих государств или национальными, либо международными организациями, взявшими на себя опеку над ними. УИК Республики предоставляет право осужденным иностранцам и лицам без гражданства и обладающих статусом беженца лишь на кратковременное вступление в связь по личным вопросам с указанными представительствами и организациями. Таким образом, законодатель, во-первых, предоставляет право осужденному лишь на кратковременное вступление в связь и только по личным вопросам, во-вторых, такое право предоставляется из числа осужденных, не имеющих гражданства, не всех, а лишь лиц, обладающих статусом беженца1.
Дифференциация применения мер медицинского характера. Прежде всего следует отметить одну из особенностей УИК РФ – это выделение в качестве самостоятельных учреждений и органов, исполняющих наказания – лечебных исправительных учреждений и лечебно профилактических учреждений. Лечебно-профилактические учреждения (больницы, специальные психиатрические и туберкулезные больницы) и медицинские части создаются для медицинского обслуживания осужденных, лечебные исправительные учреждения – для содержания и амбулаторного лечения осужденных, больных открытой формой туберкулеза, алкоголизмом и наркоманией (ч. 2 ст. 101 УИК РФ). Среди лиц, лишенных свободы, законодатель выделяет лиц, к которым в силу заболевания, могут быть приняты меры медицинского характера. Такими лицами являются осужденные, страдающие психическими расстройствами, не исключающими вменяемости, которое связано с опасностью для себя или других лиц. К ним применяются принудительные меры медицинского характера (ч. 2 ст. 18 УИК РФ).
Личность осужденного в процессе исполнения наказания в виде лишения свободы
Говоря об учете личностных особенностей при применении к осужденным взысканий, нельзя не отметить и такой недостаток, имеющий место здесь, как достаточно широкое административное усмотрение в реализации соответствующих норм. Речь идет в частности об адекватности дисциплинарного взыскания по отношению к проступку, допущенному осужденным. «Эта проблема решается единолично начальником колонии, который ничем и никем не ограничен, и это огромное поле для произвола в отношении заключенных»1, – отмечает Э.А. Памфилова.
Изучение дисциплинарной практики показало, что в процессе разбирательства по факту совершенного осужденным проступка не всегда выясняются установочные сведения о его личности. Что же касается других сведений, непосредственно характеризующих личность осужденного, то они устанавливались значительно реже. Речь идет, прежде всего, о мотиве и цели совершенного проступка, морально-нравственном облике, отношении к общественно-полезному труду, общественной активности и некоторых других.
Известно, какую важную роль играет мотив правонарушения в деле оценки степени общественной опасности осужденного при применении к нему мер взыскания. Изучение материалов дисциплинарной практики показало, что в них почти никогда не фиксировалась характеристика мотива, тогда как информация имелась.
Отмеченные пробелы в изучении личности при расследовании совершенного проступка свидетельствуют, что при применении мер взыскания и поощрения (особенно при решении вопроса об условно-досрочном освобождении, помиловании) учитывалась ограниченная по объему информация, носящая зачастую трафаретный, общий характер, не характеризующая личностные особенности конкретного осужденного, которая не может быть признана достаточной для всесторонней и полной оценки личности осужденного. Вместе с тем недостаточное внимание при применении указанных мер к обстоятельствам, характеризующим направленность личности осужденного и ее ретроспективную ценность, учет которых должен в основном вести, например, к смягчению меры взыскания, влечет за собой неполную, искаженную оценку личности и, как следствие этого, применение взыскания повышенной жесткости.
Анализируя нормы Особенной части уголовно-исполнительного законодательства следует отметить следующее. В приведенных статьях личность осужденного рассматривается как критерий для дифференцированного применения основных средств исправления осужденного, применения мер поощрения и взыскания, улучшения или ужесточения условий отбывания наказания, применения тех или иных элементов «социальных лифтов». Поэтому ее учет состоит в установлении признаков, характеризующих осужденного, достигшего определенной степени исправления, и правильной их оценки. Эти признаки почти всегда непосредственно закреплены в уголовно-исполнительном законодательстве.
Так, при отсутствии взысканий за нарушение установленного порядка отбывания наказания и добросовестном отношении к труду осужденные, отбывающие наказание в исправительных колониях общего режима, могут быть переведены из обычных в облегченные условия (ч. 2 ст. 120 УИК РФ). Осужденные, отбывающие наказание в обычных условиях, признанные злостными нарушителями установленного порядка отбывания наказания, переводятся в строгие условия отбывания наказания (ч. 3 ст. 120 УИК). Осужденные, отбывающие наказание в облегченных условиях, признанные злостными нарушителями установленного порядка отбывания наказания, переводятся в обычные или строгие условия отбывания наказания (ч. 4 ст. 120 УИК). Перевод из строгих условий отбывания наказания в обычные производится при отсутствии взысканий за нарушение установленного порядка отбывания наказания (ч. 5 ст. 120 УИК).
Учет личностных особенностей предусмотрен и в нормах, определяющих содержание условий отбывания наказания, в исправительных колониях строгого и особого режимов, исправительных колониях особого режима для осужденных, отбывающих пожизненное лишение свободы, колониях-поселениях, тюрьме (ст. 122-131 УИК).
При рассмотрении ходатайств об изменении условий отбывания наказания, изменении видов исправительных учреждений вывод о том, что осужденный положительно характеризуется «должен быть основан на всестороннем учете данных о его поведении за весь период отбывания наказания, а не только за время непосредственно предшествующее рассмотрению представления или ходатайства. При этом необходимо учитывать соблюдение правил внутреннего распорядка, выполнение требований администрации исправительного учреждения, участие в мероприятиях воспитательного характера и в общественной жизни исправительного учреждения, поощрения и взыскания, поддержание отношений с родственниками, а также с осужденными, положительно или отрицательно характеризуемыми, перевод на облегченные условия содержания и др.»1. Особенности личности осужденных отражены в нормах, содержащихся в разделе VI УИК РФ, регламентирующем освобождение от отбывания наказания, помощь осужденным, освобождаемым от отбывания наказания и контроль за ними. Возраст, рецидив преступления, его характер, категория, форма вины, характер поведения во время отбывания наказания являются обязательными при установлении административного надзора.