Методологические проблемы статистического исследования науки

brief description

Год:
2003
Автор научной работы:
Гохберг, Леонид Маркович
Ученая cтепень:
доктор экономических наук
Место защиты диссертации:
Москва
Код cпециальности ВАК:
08.00.12
Специальность:
Бухгалтерский учет, статистика
Количество cтраниц:
467
Оглавление диссертации
доктор экономических наук Гохберг, Леонид Маркович

Введение.
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ
СТАТИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ НАУКИ.
1.1. Наука как объект статистического исследования.
1.2. Наука в структуре экономики информационного общества.
1.3. Национальная научная система.
ГЛАВА 2. СТАТИСТИКА НАУКИ:
ПРЕДМЕТ, ЗАДАЧИ, ОРГАНИЗАЦИЯ.
2.1. Статистика науки как отрасль социально-экономической статистики.
2.2. Задачи статистического исследования науки в условиях рыночной экономики.
2.3. Совершенствование организации статистики науки.
ГЛАВА 3. СИСТЕМА ПОКАЗАТЕЛЕЙ СТАТИСТИКИ НАУКИ.
3.1. Принципы формирования системы показателей статистики науки.
3.2. Показатели результативности научной деятельности.
3.3. Показатели влияния науки на социально-экономическое развитие.
3.4. Проблемно-ориентированные подсистемы показателей статистики науки.
ГЛАВА 4. СТАТИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ КАДРОВ НАУКИ.
4.1. Методология статистического исследования численности и структуры занятых в сфере науки.
4.2. Анализ тенденций занятости в российской науке.
4.3. Методология измерения численности научных кадров в эквиваленте полной занятости.
4.4. Методологические проблемы комплексной статистической оценки научно-технических кадров.
4.5. Совершенствование методологии статистического анализа подготовки научных кадров.
ГЛАВА 5. СТАТИСТИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ МАТЕРИАЛЬНО
ТЕХНИЧЕСКОЙ БАЗЫ НАУКИ.
5.1. Методологические вопросы статистйческого исследования материально-технической базы науки.
5.2. Направления совершенствования качественной оценки активной части основных средств науки.
5.3. Проблемы статистического анализа информационных ресурсов и технологий в сфере науки.
ГЛАВА 6. СТАТИСТИЧЕСКИЙ АНАЛИЗ ФИНАНСИРОВАНИЯ
НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ И РАЗРАБОТОК.
6.1. Методология статистической оценки затрат на науку.
6.2. Анализ динамики и структуры затрат на научные исследования и разработки.
6.3. Методологические и практические вопросы статистического анализа источников финансирования научных исследований и разработок.
6.4. Методологические особенности статистической оценки бюджетного финансирования науки.

Введение диссертации (часть автореферата)
На тему "Методологические проблемы статистического исследования науки"
Актуальность темы исследования
Повышение конкурентоспособности российской экономики, обеспечение устойчивого экономического роста и социального прогресса непосредственно связаны с динамичным и эффективным развитием науки. Достижения науки и техники выступают ключевым фактором улучшения качества продукции и услуг, экономии трудовых и материальных затрат, роста производительности труда, совершенствования организации производства и повышения его эффективности. Одновременно, под влиянием процессов становления информационного общества, происходят значительные изменения в динамике, структуре и механизмах функционирования науки как интегрального элемента постиндустриальной экономической системы.
Задача развития науки относится к числу высших приоритетов государства, что вновь подчеркнуто в "Основах политики Российской Федерации в области развития науки и технологий на период до 2010 года и дальнейшую перспективу", утвержденных Президентом Российской Федерации 30 марта 2002 г. Однако последнее десятилетие оказалось периодом серьезных испытаний для российской науки. Дефицит бюджетных средств, падение спроса предприятий на исследования, разработки и инновации и, как следствие, затрат на них, сокращение занятости в сфере науки — таковы лишь некоторые тенденции, характеризующие динамику научного потенциала страны в этот период.
В то же время нельзя не учитывать новые явления и процессы, которые свидетельствуют о высокой жизнеспособности отечественной науки. Прежде всего речь идет о становлении рыночной системы формирования спроса на научные исследования и разработки, адаптации научных организаций к рыночной среде. Это проявляется в развитии частного сектора и новых организационных структур, диверсификации направлений деятельности НИИ и КБ, конверсии оборонной науки, появлении альтернативных источников финансирования, изменении структуры подготовки кадров, расширении международного сотрудничества и во многом другом.
Наука является объектом исследования многих дисциплин — экономики, философии, истории, социологии, библиометрии, — но его статистические аспекты еще недостаточно разработаны. Вместе с тем формирование и реализация государственной научно-технической политики, отвечающей текущим и перспективным потребностям социально-экономического развития, требуют адекватной статистической информации.
Как показывает опыт, в экономико-статистической литературе и практике статистики не нашла должного освещения актуальная проблема создания системы статистического анализа состояния и тенденций развития сферы науки в условиях рыночной экономики. Такая система призвана обеспечивать комплексную оценку ресурсов, механизмов и результатов ее функционирования на микро- (организации), мезо- (области и секторы науки, отрасли экономики, регионы) и макроуровне (экономика страны в целом). В статистике до сих пор недооценивается значение науки как объекта исследований, необходимость усиления внимания к анализу проблем ее развития. Несмотря на значительный прогресс, достигнутый за последние годы в статистической практике в данной области, отсутствует четкое представление о месте статистики науки в структуре социально-экономической статистики, не сложились окончательно ее понятийный аппарат, система классификаций и показателей, методология их исчис-, ления. Мало внимания уделено обоснованию направлений совершенствования статистики науки в России исходя из задач научно-технической политики и рекомендаций международных организаций. Требуют решения вопросы создания интегрированной системы статистического наблюдения, которая пока еще не сформирована из-за отсутствия должной взаимосвязи, преемственности и полноты различных форм статистической отчетности и единовременных обследований как по охвату тех или иных совокупностей, так и по составу показателей.
В статистической теории и практике остаются непроработанными методологические проблемы измерения структуры занятости в сфере науки, подготовки научных кадров, количественной и качественной оценки материально-технической и информационной базы науки, анализа динамики и структуры затрат на научные исследования и разработки, источников их финансирования, изучения результативности научной деятельности, ее влияния на социально-экономическое развитие. Становление информационного общества и глобализация экономики обусловливают особое значение показателей, характеризующих новые явления и процессы, связанные с созданием и распространением научных знаний и новых технологий, интеграцией страны в мировые научно-технические связи, которые также не получили необходимого отражения в статистике.
Все вышесказанное подтверждает актуальность данного исследования, направленного на создание методологических и практических подходов к статистическому анализу развития науки в условиях рыночной экономики.
Цель и задачи исследования
Целью настоящей работы является разработка методологии комплексного статистического исследования науки.
В соответствии с указанной целью в работе поставлены и решены следующие задачи:
- обобщены закономерности развития науки как вида экономической деятельности и объекта статистического исследования с учетом особенностей ее функционирования на современном этапе;
- разработаны методологические принципы комплексного статистического исследования науки на основе анализа ее места в экономике информационного общества и структуры национальной научной системы;
- уточнены объект и предмет статистики науки как отрасли социально-экономической статистики, обобщены отечественный и зарубежный опыт в этой области;
- обоснованы направления совершенствования методологии и организации статистического наблюдения за развитием науки исходя из потребностей информационного обеспечения государственной научно-технической политики и международных статистических стандартов;
- сформирована система статистических показателей, характеризующих ресурсы и результаты научных исследований и разработок и обеспечивающих возможности проведения международных сопоставлений;
- усовершенствованы методы статистического анализа результативности научной деятельности и ее влияния на социально-экономическое развитие;
- разработана методология статистической оценки численности и структуры кадров науки, их подготовки;
- подготовлены предложения по совершенствованию методологии статистического анализа материально-технической и информационной базы науки;
- обоснованы методологические подходы к статистической оценке затрат на научные исследования и разработки, их структуры и источников финансирования;
- проведен комплексный анализ состояния и тенденций развития науки в России в условиях рыночной экономики.
Объект и предмет исследования
Объектом исследования является наука как вид экономической деятельности, в том числе ресурсы, механизмы и результаты ее функционирования.
Предмет исследования составили методология и практика комплексного статистического анализа развития науки, включая вопросы организации статистического наблюдения в данной сфере.
Теоретическая и методологическая основа исследования
Теоретической основой исследования послужили труды отечественных и зарубежных ученых, посвященные изучению закономерностей научно-технического прогресса, инновационных процессов, проблем экономики и организации науки; основные положения Системы национальных счетов (СНС), рекомендации международных экономических и статистических организаций. В работе использованы научные труды А.И.Анчишкина, Дж.Бернала, А.Е.Варшавского, С.Ю.Глазьева, Г.М.Доброва, А.А.Дынкина, П.Дэвида,
В.А.Жамина, А.К.Казанцева, С.Клайна, А.С.Кулагина, В.И.Кушлина, Г.А.Лахтина,
B.П.Логинова, Д.С.Львова, В.Л.Макарова, В.И.Масленникова, Л.Э.Миндели, Р.Нельсона, Н.А.Новицкого, С.В.Пирогова, Н.Розенберга, Б.Г.Салтыкова, А.Г.Фонотова, К.Фримена, Ю.В.Шленова, Й.Шумпетера, Ю.ВЛковца и др.
Значительный вклад в разработку методологических вопросов статистического анализа социально-экономических процессов, имевших важное значение для целей диссертационного исследования, внесли труды Ю.И.Аболенцева,
C.А.Айвазяна, О.Э.Башиной, И.К.Беляевского, Б.Д.Бреева, Г.Л.Громыко,
A.М.Дуброва, И.И.Елисеевой, М.Р.Ефимовой, Г.Т.Журавлева, Ю.Н.Иванова, С.Д.Ильенковой, МЛЗ.Карманова, В.И.Кузнецова, Г.Д.Кулагиной, В.С.Мхитаряна, М.Г.Назарова, Л.И.Нестерова, Б.П.Плышевского, Б.Т.Рябушкина, Т.В.Рябушкина,
B.Н.Салина, В.М.Симчеры, А.Е.Суринова, И.П.Суслова, А.Н.Устинова, К.Г.Чоба-ну, Е.ГЛсина и др.
Следует назвать также отдельные публикации, касающиеся некоторых вопросов статистики науки и научно-технического прогресса, таких специалистов, как А.М.Волков, Г.Вестхольм, Д.Геллек, М.И.Гельвановский, Ф.Ф.Глисин, Дж.Джанковски, Н.И.Добрецова, И.А.Кузнецова, Э.Мэнсфилд, О.О.Савельева, И.А.Погосов, Т.Роланд и др., которые были учтены в настоящей работе.
В процессе исследования применялись методы системного, кластерного, корреляционного и регрессионного анализа, методы анализа экспертных оценок и аналитической группировки, индексный метод, табличные и графические средства представления статистических данных. Для обработки статистической информации использовались пакеты прикладных программ Exell, FoxPro и SPSS.
Информационная база исследования
Информационную базу исследования составили данные государственной статистической отчетности в сфере науки и инноваций, статистические, нормативные и методические материалы Госкомстата России, Минпромнауки России, Минфина России, Роспатента, ВАК Минобразования России, Центра исследований и статистики науки Минпромнауки России и РАН, ряда других научноисследовательских организаций. В работе использованы также статистические публикации и базы данных ООН, ЮНЕСКО, Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС), Европейской комиссии, Евростата, Национального научного фонда США, статистических служб зарубежных стран.
Научная новизна исследования
Научная новизна диссертационной работы состоит в-том, что в ней впервые разработана методология комплексного статистического исследования науки.
К числу наиболее существенных результатов, полученных лично автором и обладающих элементами научной новизны, относятся следующие:
- разработаны, исходя из исследования специфических признаков науки как вида экономической деятельности, методологические основы статистики науки, уточнен ее понятийный аппарат;
- предложен новый подход к иерархической классификации видов экономической деятельности, связанных с созданием, распространением и применением знаний, апробированный при расчете затрат на создание знаний в России;
- разработаны на основе анализа структуры национальной научной системы, требований СНС и рекомендаций международных организаций предложения по статистическим классификациям отраслей науки, видов и социально-экономических целей научных исследований и разработок, группировке научных организаций по типам и секторам науки;
- осуществлена систематизация задач статистики науки, внесены предложения по направлениям совершенствования ее методологии и организации в соответствии с потребностями научно-технической политики;
- обоснована необходимость и определены пути перевода статистики науки на международные стандарты, предложена методика формирования и проведены расчеты динамических рядов ретроспективных статистических данных о численности занятых и затратах на науку в России;
- представлены рекомендации по созданию интегрированной системы статистического наблюдения в сфере науки, в том числе по уточнению состава статистической совокупности и порядка сбора данных в разрезе видов экономической деятельности и регионов, совершенствованию статистической отчетности и проведению единовременных обследований;
- сформулированы принципы построения и разработана единая система статистических показателей, обеспечивающих комплексную характеристику ресурсов и результатов научных исследований и разработок;
- усовершенствована методология оценки результативности научной деятельности по данным библиометрии и патентной статистики;
- уточнены методы анализа технологической структуры экономики на основе группировки затрат на научные исследования и разработки, осуществлен расчет фактического уровня наукоемкости по видам экономической деятельности;
- внесены предложения по составу проблемно-ориентированных подсистем статистических показателей, предназначенных для оценки научно-технологической безопасности, эффективности механизмов распространения научных знаний, процессов глобализации в сфере науки;
- разработана методология статистического анализа численности персонала, занятого научными исследованиями и разработками, в том числе ее измерения в эквиваленте полной занятости;
- концептуально обоснован комплексный подход к статистическому исследованию научно-технических кадров, их состава и движения;
- подготовлены рекомендации по совершенствованию статистического исследования подготовки кадров во взаимоувязке с вопросами статистики образования;
- усовершенствована методология статистического анализа материально-технической базы науки, деятельности опытно-экспериментальных производств, качественной оценки состояния активной части основных фондов научных организаций, использования ими информационных технологий;
- разработана методология статистического анализа объема и структуры затрат на научные исследования и разработки, источников их финансирования;
- предложена система сбора и анализа статистической информации о расходах на науку из средств федерального бюджета;
- выполнен всесторонний анализ состояния российской науки и особенностей ее развития в условиях рыночной экономики.
Практическая значимость результатов исследования
Разработанные в диссертации методологические подходы к статистическому исследованию развития науки представляют практический интерес для органов государственной власти, ответственных за выработку и реализацию социально-экономической, научно-технической и инновационной политики, в том числе Министерства экономического развития и торговли РФ, Министерства промышленности, науки и технологий РФ, Министерства образования РФ, Российского фонда фундаментальных исследований и др. Основные положения работы могут служить для анализа и прогнозирования тенденций развития науки в стране, обоснования федеральных целевых программ, мер государственной политики, нацеленных на активизацию научно-технического потенциала России и ее регионов.
Предложения по системе классификаций и показателей статистики науки, совершенствованию статистического наблюдения в этой сфере могут быть использованы Государственным комитетом РФ по статистике при разработке форм государственной статистической отчетности, организации сбора, обработки, представления и анализа статистической информации о развитии науки.
Методики статистических расчетов и анализа, предложенные в диссертации, могут быть применены в практической деятельности научных организаций, предприятий, технологических и инновационных компаний при обосновании их научной и инновационной стратегии, оценке ее эффективности.
Выводы и рекомендации исследования использованы в учебном процессе при чтении лекций и проведении практических занятий по курсам "Социально-экономическая статистика", "Экономика и статистика фирм", "Микроэкономическая статистика", "Инновационный менеджмент", "Управление инновационными проектами" и др.
Апробация результатов исследования
Основные положения диссертации нашли отражение в отчетах о научно-исследовательских работах, выполненных в течение 1988-2002 гг. под научным руководством и при непосредственном участии автора в Центре исследований и статистики науки (ЦИСН) Минпромнауки России и РАН, Государственном университете — Высшей школе экономики, НИИ статистики по планам НИР и государственным заказам, утвержденным Госкомстатом России, Минэкономразвития России, Минпромнауки России, Минобразования России, Минтруда России, Президиумом Российской академии наук, Фондом содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере, органами управления наукой гг. Москвы и Санкт-Петербурга.
Результаты исследования и выполненные на их основе материалы по проблемам развития науки направлялись в Государственную Думу и Совет Федерации Федерального Собрания РФ, Правительство РФ; использовались Минпромнауки России при разработке нормативных документов по государственной научно-технической и инновационной политике, прогноза развития науки и технологий до 2010 г., аналитического доклада "Инновационный климат в России"; при проведении инвентаризации научных организаций, подготовке серии специализированных изданий ЦИСН по статистике науки, инноваций, образования за период 1991-2002 гг.
Представленные в диссертации выводы и рекомендации использованы Госкомстатом России при разработке Программы развития статистики науки и инноваций на 2001-2005 гг.; мониторинга научного и инновационного потенциала российской экономики (разд. II, п. 2.9 и разд. III, п. 7 Федеральной целевой программы "Реформирование статистики в 1997—2000 годах"); методологических рекомендаций по проведению экономических переписей (на примере науки); инструментария федерального государственного статистического наблюдения в сфере науки, инноваций, информационных технологий; таблиц ресурсов и использования по отрасли "Наука и научное обслуживание"; выборочного обследования объектов науки для межотраслевого баланса в концепции
СНС; Общероссийского классификатора институциональных единиц по секторам экономики; подготовке официальных статистических публикаций1. Материалы автора по вопросам статистики науки получили отражение в международных методологических докладах, статистических сборниках и аналитических изданиях ОЭСР, ЮНЕСКО, ЕЭК ООН, Европейской Комиссии, Евростата, Азиатско-Тихоокеанского Совета экономического сотрудничества, Национального научного фонда США и др.
Основные результаты исследования обсуждались на коллегиях Госкомстата России (декабрь 1996 г., февраль 2003 г.), Минпромнауки России (сентябрь 1997 г., март 2000 г.), совместном заседании коллегий Минобразования России и Госкомстата России (февраль 2002 г.), заседаниях Научно-методологического совета Госкомстата России, секции статистики Московского Дома ученых РАН, отдела статистического изучения научно-технического прогресса и Ученого Совета НИИ статистики. Они также докладывались автором на 40 международных, всесоюзных, всероссийских и региональных научных конференциях и семинарах, в том числе: "Проблемы дальнейшего совершенствования государственной статистики" (Москва, 1985), "Статистика науки и техники в условиях перестройки хозяйственного механизма" (Москва, 1989), конференциях экспертов ОЭСР по пересмотру международных рекомендаций по измерению научных исследований и разработок (Рим, 1991, 2001), семинарах по статистике науки и инноваций Евростата и ЦИСН (Люксембург^ 1992; Москва, 1994, 1998), совещании экспертов ЮНЕСКО по статистике науки (Париж, 1994), "Права интеллектуальной собственности и государственное финансирование исследований в России" (Обнинск, 1996), "Новые индикаторы науки и технологий в экономике, основанной на знаниях" (Париж, 1996), "Применение методологии ОЭСР в статистике науки в странах Центральной и Восточной Европы" (Будапешт, 1996), "Количественные исследования научно-технической политики в странах с переходной экономикой" (Москва, 1997), "Индикаторы
1 Сведения о внедрении результатов исследования подтверждены соответствующими справками (см. Приложение 48). науки и технологий" (Мехико, 1999), "Технологическое будущее России: роль фундаментальной и прикладной науки" (Москва, 1999), "Статистическая программа ТАСИС в Российской Федерации: итоги и перспективы" (Санкт-Петербург, 1999), "Перспективы развития российской экономики и ее место в глобальном экономическом пространстве" (Москва, 2000), Санкт-Петербургском экономическом форуме (2001), "Новая экономика — новое общество - новое государство" (Москва, 2002) и др.
В течение 1991-2002 гг. рекомендации исследования неоднократно представлялись и обсуждались на ежегодных заседаниях Группы национальных экспертов по показателям науки и технологий ОЭСР (Париж) и Рабочей группы Евростата по статистике науки и инноваций (Люксембург).
Публикации
Основные положения диссертации отражены в 190 научных публикациях общим объемом 313.8 п.л., в том числе в четырех монографиях общим объемом 58.3 п.л. Кроме того, под научной редакцией и при участии автора изданы 34 статистических сборника Госкомстата России и 60 сборников ЦИСН Минпромнауки России и РАН по статистике науки и инноваций.
Структура и объем работы
Диссертация состоит из введения, шести глав и заключения, изложенных на 352 страницах; содержит 21 таблицу, 44 рисунка, 48 приложений на 96 страницах и список использованной литературы (350 наименований).

bibliography

Заключение диссертации
по теме "Бухгалтерский учет, статистика", Гохберг, Леонид Маркович
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Представленная работа посвящена методологическим и практическим проблемам комплексного статистического исследования развития науки.
В результате проведенного исследования нами сформулированы следующие выводы и предложения.
1. В диссертации рассмотрены теоретические вопросы развития науки в контексте закономерностей движения производительных сил и углубления общественного разделения труда. Наука как вид экономической деятельности отличается целым рядом специфических признаков, обобщение и систематизация которых явились необходимым моментом обоснования методологии ее статистического анализа, включая уточнение определения и критериев идентификации научных исследований и разработок в качестве основного объекта наблюдения в статистике науки.
2. На основе проведенного автором анализа обширных статистических материалов, касающихся развития науки в нашей стране и ведущих индустриальных государствах в XX — начале XXI в., сделан вывод о сходстве общих его закономерностей несмотря на различия в общественном строе и конкретных исторических условиях. Применительно к объекту диссертационного исследования представлена характеристика важнейших особенностей сложившейся модели науки в России (в частности, отраслевой и институциональной структур, территориального размещения, инновационной ориентации, барьеров на пути интеграции в глобальные научно-технические связи), обусловленных как ее генезисом, так и спецификой переходного периода. Осуществлен также анализ мировых тенденций, оказывающих непосредственное влияние на динамику, структуру и механизмы функционирования науки как интегрального элемента постиндустриальной экономической системы и способствующих их конвергенции в различных государствах. Все это позволило обеспечить адаптацию методологии статистического исследования к объективным тенденциям развития науки.
3. Исходя из теоретических концепций информационного общества и роли знаний в экономическом развитии рассмотрен вопрос о месте науки в структуре современной экономики, основанной на знаниях. Приведенный в диссертации критический обзор литературы, российских и международных статистических классификаторов дал возможность предложить соответствующую систему понятий и разработать новый методологический подход к иерархической классификации видов экономической деятельности, связанных с созданием, распространением и применением знаний, по критериям их функциональной роли, экономического содержания и технологического уровня. Применение подобного подхода в статистике, дополняя традиционные группировки услуг, принятые в Системе национальных счетов, послужит основой для выделения кластеров видов деятельности, вносящих значимый вклад в становление информационного общества, и обеспечения углубленного статистического анализа структурных преобразований российской экономики на пути ее движения к постиндустриальной стадии. Учитывая специфику отечественной статистической практики и обусловленные этим возможности получения статистических данных, разработан метод оценки затрат на создание знаний по видам, с выделением формализованного (выполнение научных исследований и разработок, приобретение технологий и программных средств) и неформализованного знания (расходы на образование за счет средств бюджета и населения, а также на профессиональное обучение работников на предприятиях); впервые осуществлены их экспериментальный расчет и анализ.
4. В поисках категории, которая бы отображала наиболее существенные свойства, признаки, связи науки как вида деятельности и служила базой для формирования системы статистических показателей и методологии их количественного измерения, предложено понятие национальной научной системы, которая определяется в диссертации как вся совокупность организаций, выполняющих научные исследования и разработки в стране, и взаимосвязей между ними в процессе производства и распространения (передачи) научных знаний. С позиций системного подхода проведен анализ композиции национальной научной системы в различных срезах (функциональном, стадийном, дисциплинарном, социогенном, институциональном) и выделены ее ключевые структурные характеристики, в результате чего внесены предложения по классификациям отраслей науки, видов и социально-экономических целей научных исследований и разработок, группировке научных организаций по типам и секторам науки, имеющие важное практическое значение для организации статистического наблюдения в данной сфере. При этом учитывались особенности функционирования российской науки, требования СНС, рекомендации ОЭСР, ЮНЕСКО, Евростата.
5. В работе осуществлено уточнение объекта и предмета статистики науки как отрасли социально-экономической статистики; исследованы взаимосвязи с другими ее разделами; обосновано повышение роли этой отрасли в системе социально-экономической статистики по мере становления экономики знаний. Как показано автором, объектом изучения рассматриваемой отрасли статистики является национальная научная система, а именно: величина, структура и динамика ресурсов научных исследований и разработок - кадров и их подготовки, материально-технической базы науки, финансовых средств (в том числе бюджетных ассигнований), сети научных организаций, - их распределение по секторам науки, отраслям экономики, регионам, областям науки, приоритетным направлениям развития науки и техники; механизмы функционирования науки, ее внутренние и внешние взаимосвязи (научная и инновационная кооперация, формы распространения научных знаний, развитие научно-технической инфраструктуры); результативность научных исследований и разработок — открытия, изобретения, создание новых видов продукции (услуг) и технологий; осуществление инноваций; влияние на социально-экономическое развитие страны.
Предметом статистики науки должна стать разработка определений и классификаций, системы соответствующих показателей и методологии их исчисления, методов сбора, обработки, анализа и представления статистической информации о явлениях и процессах, протекающих в сфере науки. При этом имеются в виду и формирование специальных методологических подходов, адекватных объекту статистики науки, и адаптация к его особенностям общих (стандартных) приемов, применяемых в социально-экономической статистике и различных ее отраслях.
6. В диссертации предпринят анализ эволюции целей и инструментария статистического исследования науки в контексте трансформации методологии и практики отечественной статистики, а также системы управления наукой и потребностей информационного обеспечения государственной научно-технической политики. Рассмотрение статистики науки одновременно как отрасли социально-экономической статистики и элемента системы научно-технической политики позволило сформулировать исходные требования к ней; разработать классификацию задач статистики науки в зависимости от конкретного объекта исследования, целевой направленности, назначения, области применения статистической информации. Внесены и обоснованы предложения по совершенствованию методологии и организации статистического наблюдения в сфере науки на основе введения в качестве базового принципа ограничительной концепции научных исследований и разработок как вида экономической деятельности (в отличие от измерения общего объема выполненных работ либо объема научно-технических услуг).
7. Особое внимание в процессе исследования уделено проблемам перевода статистики науки на международные стандарты. Анализ рекомендаций и практического опыта международных организаций в области статистики науки показал, что их адаптация к национальным условиям, в целом отвечая современным реалиям российской науки, должна осуществляться исходя из специфики ее институциональной структуры и механизмов финансирования, системы образования и аттестации научных кадров, должностной структуры работников НИИ, КБ, вузов и т.п., а также организации статистического учета и отчетности в нашей стране. Во избежание разрывов в рядах статистических данных и их возможной несопоставимости из-за изменений в методах исчисления показателей, классификациях, составе обследуемой совокупности при пересмотре статистической отчетности в связи с переходом на международные стандарты предложена методика построения динамических рядов статистических данных о развитии науки в России в сопоставимом виде. На этой базе выполнен пересчет ретроспективных статистических показателей численности занятых и затрат на науку по секторам, что способствовало созданию принципиально новой статистической базы, которая была успешно использована для анализа тенденций развития науки в России в сопоставлении с ведущими индустриальными государствами и странами с переходной экономикой.
8. С учетом требований адекватного отображения тенденций развития • науки в условиях рыночной экономики, соответствия форм и показателей статистической отчетности международным стандартам, оптимизации потоков статистической информации по уровням ее агрегирования и представления (микроуровень, региональный, федеральный, международный) в диссертации разработан комплекс рекомендаций по созданию интегрированной системы статистического наблюдения в сфере науки, а именно: по уточнению состава статистической совокупности и порядка сбора и обработки данных, в том числе по типологии статистических и учетных единиц, обеспечению полноты охвата статистической совокупности, группировке научных организаций по видам экономической деятельности, совершенствованию регионального разреза статистического анализа научного потенциала;
- по улучшению методов статистического наблюдения в сфере науки, в том числе по совершенствованию регулярной статистической отчетности (в частности за счет внедрения модульного принципа ее построения), проведению единовременных наблюдений, как сплошных (переписи организаций, выполняющих научные исследования и разработки), так и выборочных (включая методы построения выборок и формирование долгосрочной программы выборочных наблюдений в статистике науки).
9. В соответствии с разработанной автором структурной моделью национальной научной системы предложена логическая схема построения системы показателей статистики науки, обеспечивающей комплексную характеристику ресурсов научной деятельности, результатов (непосредственных, создаваемых собственно в сфере науки, и опосредованных, получаемых от применения науч
Н но-технических достижений в экономике и обществе и отражающих эффект ее функционирования), внутренних и внешних связей. Проведенное в ходе исследования критическое осмысление новейших достижений теории инноваций, целей научно-технической политики и практического опыта статистического наблюдения в России и за рубежом позволило сформулировать требования к системе показателей статистики науки, которая отвечала бы условиям рыночной экономики и информационного общества, и обосновать состав ее основных разделов (блоков) исходя из необходимости интегрального подхода к изучению процессов выполнения научных исследований и разработок, создания и распространения технологий в контексте экономического и социального развития; учета специфики организации отечественной науки; удовлетворения разнообразных информационных запросов на основе статистического наблюдения во всех его формах; проведения межстрановых сопоставлений.
10. В процессе исследования показателей результативности науки и ее влияния на развитие экономики получены следующие выводы:
- рассмотрены достоинства и недостатки существующих методов оценки научных (публикации) и технологических (патенты) результатов функционирования науки, имеющихся источников информации. В качестве обобщающих индикаторов при этом предложены индексы, соответственно, научной и технологической специализации;
- проведены экспериментальные расчеты показателей научной и технологической специализации России, осуществлен их анализ в сопоставлении с данными международной статистики, выявлены кластеры направлений технологического лидерства и отставания страны;
- внесены предложения по совершенствованию методов статистического анализа технологической структуры экономики на базе группировки затрат на научные исследования и разработки по видам продукции и услуг; выполнены расчеты фактического уровня наукоемкости по видам экономической деятельности и анализ полученных данных в сравнении со странами ОЭСР;
- осуществлены анализ объема, структуры и географической ориентации экспорта высокотехнологичной продукции, расчеты индексов экспортной специализации России по отдельным ее группам.
Все вышеуказанные расчеты проведены впервые в отечественной статистике, что позволило сформулировать актуальные выводы о степени соответствия научного потенциала страны перспективным тенденциям развития мировой науки и потребностям общества, имеющие первоочередное значение для выработки государственной научно-технической политики.
11. В целях обеспечения всестороннего статистического исследования специфических проблем развития науки, затрагивающих различные его аспекты, обосновано значение формирования специализированных проблемно-ориентированных подсистем статистических показателей, нацеленных на комплексное решение определенных аналитических задач. Впервые представлены рекомендации по составу трех таких подсистем показателей, предназначенных для изучения таких важнейших вопросов развития науки, как оценки ее состояния с позиций научно-технологической безопасности, эффективности механизмов распространения научных знаний и процессов глобализации в сфере науки; внесены предложения по совершенствованию статистической методологии, в частности корректировке методики расчета показателей патентной активности, составлению баланса платежей за технологии, охватывающего нематериальные сделки по торговле информацией и услугами научно-технологического содержания с зарубежными странами. Осуществлен анализ соответствующих статистических данных и сформулированы выводы об имеющихся угрозах для устойчивого развития науки, факторах эффективности научной системы, реальной степени интеграции российской науки в глобальные научно-технические связи, демонстрирующие практическую значимость предлагаемых методологических подходов. При этом обосновано применение коэффициента технологической импортозависимости, определяемого по доле импорта технологий во внутреннем потреблении технологических знаний (с учетом объемов экспорта технологий и финансирования научных исследований и разработок за счет средств предпринимательского сектора).
12. Исходя из анализа отечественной и зарубежной статистической практики разработана методология измерения численности и структуры персонала, занятого научными исследованиями и разработками (включая группировку кадров науки по профессиям и квалификации, показатели их движения, оценку в эквиваленте полной занятости), соответствующая требованиям международных статистических стандартов. Практическая реализация предложений автора в государственной статистике обеспечила возможность анализа тенденций занятости в сфере науки в современных условиях (в том числе по секторам, категориям персонала, отраслям науки), выявления диспропорций в профессиональной, квалификационной и возрастной структуре научных кадров, которые представляют серьезную угрозу для ее дальнейшего развития. Это требует принятия неотложных мер по стимулированию научного труда с целью закрепления кадров в научных организациях и привлечения в сферу науки молодых специалистов.
13. В условиях рыночной экономики, когда кадры науки, будучи частью совокупной рабочей силы, становятся субъектом рынка труда, возникает необходимость комплексного статистического анализа не только персонала, непосредственно занятого в сфере науки, но и всей совокупности научно-технических кадров, проживающих в стране и имеющих законченное высшее или среднее профессиональное образование в области науки и техники либо не имеющих его, но фактически занятых научно-технической деятельностью. В диссертации обоснована концептуальная модель состава и движения научно-технических кадров; подготовлены предложения по методологии и практике их статистического исследования; выполнены экспериментальные расчеты численности научно-технических кадров, занятых в российской экономике.
14. В работе намечены направления совершенствования методологии статистического анализа подготовки научных кадров во взаимоувязке с вопросами модернизации статистики образования. Объектом статистического исследования должно стать научно-техническое образование, роль которого не сводится только к подготовке ученых, но предполагает обеспечение фундаментальными знаниями квалифицированных специалистов для всех отраслей экономики. В этой связи внесены предложения по организации комплексного статистического наблюдения за научно-техническим образованием, которое охватило бы все его уровни, на основе группировки соответствующих учебных дисциплин, совершенствования отчетности о деятельности аспирантуры и докторантуры, разработки специального модуля о непрерывном обучении в составе обследований рабочей силы; по проведению регулярных обследований по вопросам использования квалифицированных кадров и реализации их профессионального потенциала. Проанализированы тенденции подготовки научных кадров высшей квалификации - докторов и кандидатов наук.
15. Важным аспектом исследования явилась разработка рекомендаций по методологии статистического анализа материально-технической базы науки. Рассмотрение ее современного состояния и имеющегося опыта статистических исследований в данной сфере в нашей стране и за рубежом позволило сформулировать предложения по уточнению классификации основных фондов науки в соответствии с их назначением, ролью в процессе выполнения научных исследований, сферой применения (с выделением исследовательского и вспомогательного оборудования); совершенствованию методологии и организации статистического наблюдения. В частности, обоснованы рекомендации по сводной оценке полного объема технических средств науки (за счет выделения в отчетности приборов, лабораторного оборудования, вычислительной техники из состава малоценных и быстроизнашивающихся предметов); группировке технических средств по подразделениям научных организаций; введению в статистику показателей вероятной (ожидаемой) рыночной стоимости продажи основных фондов, распределения по степени использования, объема полностью изношенной их части, в том числе машин и оборудования с истекшим сроком службы, и др.; показателям и методам статистического наблюдения за опытной базой науки.
16. Статистический анализ качественного состояния активной части основных фондов науки должен базироваться на показателях их движения (обновления и выбытия), износа, возрастной структуры, наличия импортного и автоматического оборудования; группировке с позиций соответствия технического уровня высшим мировым достижениям. Такие оценки необходимы прежде всего по дорогостоящему оборудованию, особенно в разрезе приоритетных направлений научных исследований и разработок. В работе содержатся предложения по методологии и системе показателей статистического исследования состояния и использования дорогостоящего научного оборудования, уникальных установок, производства научных приборов; применению методов многомерного анализа для получения обобщающей характеристики техниче-^ ского уровня оборудования научных организаций.
17. Как показано в диссертации, информационная база науки пока еще практически не стала объектом статистического анализа. В целях формирования методологии статистического исследования информационной базы науки разработана классификация научно-технической информации в зависимости от ее носителей, доступности, платности, каналов распространения, потребления (в том числе предназначенная для научного сообщества либо выступающая в качестве источника для инноваций); представлены рекомендации по двум его направлениям, связанным как с анализом деятельности специализированных организаций научно-технической информации, так и с оценкой наличия, направлений и целей использования информационных и коммуникационных технологий в сфере нау ки, препятствий на пути их внедрения, объема и структуры затрат на них.
18. В диссертации осуществлена разработка методологии статистического исследования затрат на науку, адаптированной к особенностям ее функционирования в условиях рыночной экономики и рекомендациям международных организаций. Она предусматривает изменение принципов статистического учета путем его фокусировки на затратах на научные исследования и разработки в противовес объему научно-технических работ, принятому ранее в качестве базового показателя. Основное внимание в статистике следует уделить измерению внутренних затрат на научные исследования и разработки, выполненные собственными силами отчитывающейся организации в течение отчетного года, независимо от источника финансирования. На этой базе можно получить агрегированную оценку указанных затрат в отрасли, регионе, секторе науки, стране в целом, устраняя тем самым опасность повторного счета затрат в части, выполненной сторонними организациями по договорам. Приведены также рекомендации по составу затрат на научные исследования и разработки (по видам текущих и капитальных расходов), их группировкам по видам работ, областям науки и социально-экономическим целям. Выполненный в ходе исследования детальный анализ тенденций динамики и структурных сдвигов в затратах на науку за период 1989-2000 гг. дополнен их вариантным прогнозом до 2005 г. с применением методов регрессионного анализа и экспертных оценок, на базе чего, в частности, выявлены диспропорции в финансировании науки в стране и сделан вывод о необходимости ее реструктуризации.
19. Существенное значение имеет исследование методологических вопросов статистического анализа источников финансирования науки. Они определяются по критерию прямой передачи средств, изначально предназначенных и фактически использованных на данные цели, от заказчика исполнителю. В работе показано, что хотя российская система финансирования науки в течение 1990-х годов заметно эволюционировала в направлении сближения с практикой ведущих индустриальных государств, она тем не менее отличается определенной спецификой. С этих позиций предложена классификация источников финанси рования научных исследований и разработок, которая дает возможность осуществить группировку отдельных видов средств, выделяемых на науку, по категориям, предусмотренным в рекомендациях ОЭСР, обеспечивая, в частности, распределение объемов финансирования работ из собственных средств организаций исходя из их принадлежности к соответствующим секторам. Автором разработан методологический подход к сравнительному исследованию системы финансирования науки, предполагающий измерение соотношений между объемами государственных и частных расходов, потоков средств между секторами, а также уровня их самофинансирования. Расчеты не только подтвердили обоснованность такого подхода, но и позволили представить всесторонний анализ структуры финансирования науки в России и происходящих в ней изменений в сопоставлении с данными международной статистики.
20. Для получения детальной информации о бюджетных расходах на науку (в том числе по областям, видам работ, социально-экономическим целям и т.п.), состав которой выходит за рамки собственно бюджетной классификации, следует перейти к статистическому методу сбора данных от министерств и ведомств, финансирующих научные исследования и разработки. Чтобы добиться надежности и полноты данных, предложено интегрировать статистическое наблюдение в административную процедуру формирования федерального бюджета по разделу 06 "Фундаментальные исследования и содействие научно-техническому прогрессу". Учитывая особенности сложившейся практики планирования и анализа бюджетных средств на науку, а также необходимость согласования такой информации со статистической отчетностью и обеспечения ее международной сопоставимости, автором сформулированы рекомендации по созданию системы сбора и обработки данных о бюджетном финансировании науки. Это позволило впервые в отечественной статистике провести анализ финансирования по разделу 06 федерального бюджета в разрезе видов деятельности (научные исследования и разработки, образование и подготовка кадров, научно-технические услуги, управление и др.), отраслей науки, социально-экономических целей. Для статистической оценки параметров совокупной (консолидированной) государственной поддержки науки внесены предложения по формированию единой классификации различных ее финансовых инструментов, упорядочению статистических данных по каждому из них (в частности, по уточнению бюджетной классификации, проведению обследований финансирования науки из бюджетов субъектов Федерации, организации сбора данных об объемах налоговых и иных финансовых льгот, предоставляемых научным организациям).
Содержащийся в заключении краткий обзор полученных результатов позволяет сделать общий вывод, что основные цели, поставленные перед настоящим исследованием, в основном достигнуты. Не претендуя на исчерпывающее решение рассмотренных в диссертации проблем, выражаем надежду, что использование полученных результатов будет способствовать совершенствованию методологии и практики статистического исследования науки, повышению обоснованности мер государственной научно-технической политики и в конечном счете содействовать активизации научного и инновационного потенциала России в интересах достижения устойчивого экономического роста и улучшения качества жизни населения.

Список литературы диссертационного исследования
доктор экономических наук Гохберг, Леонид Маркович, 2003 год
1. Абалкин Л. Экономическая теория на пути к новой парадигме // Вопросы экономики, 1993, № 1, с. 4-14.
2. Абалкин Л.И. Перевод экономики на интенсивный путь развития // Вопросы экономики, 1982, № 2.
3. Аброскин А. Сфера услуг и экономическое развитие (методологические аспекты статистического анализа) // Вопросы статистики, 1998, № 10, с. 42-47.
4. Авдулов А.Н., Кулькин A.M. О показателях развития науки (классификация и оценка) // Вестник РФФИ, 1997, № 4, с. 46-59.
5. Авдулов А.Н., Кулькин A.M. Структура и динамика научно-технического потенциала России. — М.: Эдиториал УРСС, 1996. — 320 с.
6. Айвазян С.А., Мхитарян B.C. Прикладная статистика и основы эконометрики.-М.: ЮНИТИ, 1998.-1022 с.
7. Анчишкин А.И. Наука—техника — экономика. — М.: Экономика, 1986. -384 с.
8. Анчишкин А.И. Экономические проблемы развития науки // Известия АН СССР. Сер. экон., 1987, № 5, с.11-18.
9. Арцимович Л.А. Атомная физика и физика плазмы. Избранные труды. — М., 1978.
10. Барр Р. Политическая экономия. В 2-х т. — М.: Международные отношения, 1995.
11. Башина О.Э. Особенности реформирования социально-экономической статистики // Вопросы статистики, 2000, № 5, с.75-77.
12. Башина О., Ярных Э. О необходимости перестройки информационной базы статистики коммерческой деятельности // Вопросы статистики, 1996, №4, с. 7-11.
13. Белая книга российского образования. — М.: ТАСИС, 2000. 252 с.
14. Беляевский И.К., Башина О.Э. Статистика коммерческой деятельности. — М.: Финстатинформ, 1996.
15. Бернал Дж. Наука в истории общества. — М.: Изд-во иностранной литературы, 1956.
16. Бреев Б.Д. Становление рыночных отношений и проблемы труда // Проблемы прогнозирования, 1993, № 2, с. 86-94.
17. Бурденкова Е. О перспективах статистики платных услуг // Вопросы статистики, 1996, № 2, с. 11-15.
18. Бурденкова Е. Об основных направлениях совершенствования организации статистического наблюдения за услугами // Вопросы статистики, 1998, №5, с. 16-20.
19. Ван Гиг Дж. Прикладная общая теория систем. В 2-х т. М.: Мир, 1981.
20. Варшавский А. Социально-экономические проблемы российской науки // Вопросы экономики, 1998, № 12.2124,25,2627,28,29,30,31,32,33,34,35,36,37,38,39,40,
21. Варшавский А.Е., Миндели Л.Э., Салтыков Б.Г. Научный потенциал страны. М.: Знание, 1984. - 64 с.
22. Васин В.А., Гохберг Л.М., Миндели Л.Э. О новых принципах научной политики // Информационный бюллетень ЦИСН, 1997, № 1, с. 7-21.
23. Васин В.А., Миндели Л.Э. Научно-технологический фактор национальной безопасности (гражданские аспекты). -М.: ЦИСН, 1999. 87 с.
24. Васин В.А., Миндели Л.Э. Проблемы анализа научного потенциала. — М.: ВИНИТИ, 1991.-21 с.
25. Вернадский В.И. Избранные труды по истории науки. — М.: Наука, 1981. — 358 с.
26. Волков A.M., Фатьянов С.Д. Совершенствование статистики научно-технического прогресса. М.: АНХ СССР, 1987. - 36 с.
27. Всероссийское совещание статистиков — 1995 // Вопросы статистики, 1996, № 1, с. 3-10.
28. Высшее образование в России. Стат. сборник / Под ред. Л.М. Гохберга, Л.Э. Миндели. -М.: ЦИСН, 1996 112 с.
29. Гайденко В.П., Смирнов Г.А. Западноевропейская наука в средние века. — М.: Наука, 1989.
30. Гасликова И.Р., Гохберг Л.М. Информационные технологии в России. — М.: ЦИСН, 2001.-188 с.
31. Гатовский Л.М. Вопросы развития политической экономии социализма. — М.: Наука, 1979.-488 с.
32. Гельвановский М. Статистика России в переходный период: какой ей быть? // Вопросы статистики, 1995, № 3, с. 3-9.
33. Гельвановский М., Маслов Н., Трофимова И. Вопросы статистики науки // Российский экономический журнал, 1994, № 3, с. 70-76.
34. Глазьев С.Ю. Теория долгосрочного технико-экономического развития. — М.: ВлаДар, 1993.-310 с.
35. Глисин Ф., Воронина Г., Малов Н. Инновационная деятельность промышленных предприятий России в 1996 г. // Вопросы статистики, № 12, 1996, с. 38-44.
36. Глисин Ф., Гохберг Л. Статистика науки // Вестник статистики, 1989, № 5, с. 16-22.
37. Глисин Ф.Ф. Статистические показатели в управлении научно-техническим прогрессом. М.: Знание, 1988. — 64 с.
38. Горбачева Т.Л., Рыжикова З.А. Методология и некоторые итоги выборочного обследования населения по проблемам занятости в 1998 году // Вопросы статистики, 1999, № 6, с. 18-25.
39. Гордонов М. Проблемы, связанные с переоценкой основных фондов // Вопросы статистики, 1995, № 10, с. 17-19.
40. Городникова Н.В., Гохберг Л.М., Миндели Л.Э. Методические рекомендации по оценке расходов на науку в СССР. М.: ВИНИТИ, 1991. - 22 с.41