Белоконская, Елена Геннадьевна. Финансовый механизм формирования и функционирования промышленно-территориального кластера

Краткое описание

Белоконская, Елена Геннадьевна. Финансовый механизм формирования и функционирования промышленно-территориального кластера : диссертация ... кандидата экономических наук : 08.00.10 / Белоконская Елена Геннадьевна; [Место защиты: Иван. гос. хим.-технол. ун-т].- Иваново, 2012.- 226 с.: ил. РГБ ОД, 61 12-8/2767

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Теоретические основы финансового обеспечения формирования и функционирования промышленно-территориальных кластеров (ПТК)
1.1. Особенности содержания финансового механизма промышленно-территориального кластера как мезоэкономического образования 11
1.2. Опыт согласования частно-корпоративных, государственных и муниципальных финансовых систем в деятельности ПТК 26
1.3. Обоснование инновационного характера кластерной ренты 39
1.4. Принципы построения финансового механизма формирования и функционирования ПТК 53
Глава 2.Разработка модели финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориального кластера
2.1. Базовая целевая функция финансового механизма ПТК 64
2.2. Проектно-инвестиционный характер развития кластера 76
2.3. Особенности финансовых инструментов реализации проектов ПТК ... 90
2.4. Финансовые инструменты инновационного развития ПТК 107
Глава 3.Использование модели финансового механизма применительно к формированию и функционированию текстильного кластера Ивановской области
3.1. «Дорожная карта» финансового обеспечения формирования текстильного кластера 121
3.2. Становление проектного финансирования программ и проектов текстильного кластера 139
3.3. Производство ренты в текстильном кластере 156
Заключение 172
Библиографический список

Опыт согласования частно-корпоративных, государственных и муниципальных финансовых систем в деятельности ПТК
Принципы построения финансового механизма формирования и функционирования ПТК
Особенности финансовых инструментов реализации проектов ПТК
Становление проектного финансирования программ и проектов текстильного кластера

Введение к работе

Актуальность темы исследованияобусловлена тем, что кластерный подход занимает одно из ключевых мест в стратегии социально-экономического развития Российской Федерации и в то же время вполне очевидно его использование для решения насущных задач формирования так называемой «новой экономики». Прежде всего, создание кластеров позволяет преодолеть технологическое отставание, осуществить модернизацию предприятий, в том числе таких традиционных отраслей промышленности, как текстильная. Повышение производительности труда и снижение энергоемкости ключевые задачи, в которых заинтересован и бизнес, и государство, включая органы власти субъектов Федерации, и муниципалитеты, и, в конечном счете, население с точки зрения формирования высокотехнологичных рабочих мест, доходов и качества жизни. Создание кластеров позволяет запустить финансовые механизмы, объединяющие на основе общей заинтересованности ресурсы инновационного развития, коммерциализировать инновации, довести долю предприятий, внедряющих технологические инновации с нынешних 10,5 до 25%.
В этой связи финансовое обеспечение развития производственно-территориальных кластеров может рассматриваться как один из путей достижения всех основных целей создания новой экономики, обозначенных в программной статье В.В. Путина.
Для Ивановской области локализация текстильных и швейных производств, предприятий смежных отраслей, научных и образовательных организаций, торгово-логистических центров в рамках кластера открывает возможности повышения конкурентоспособности экономики региона в условиях вступления России в ВТО. Развитая инфраструктура региона благодаря реализации кластерных проектов существенно повышает его инвестиционную привлекательность. Для предприятий текстильной отрасли рост конкурентоспособности благодаря кластеризации открывает возможности существенного улучшения финансового состояния, повышения рентабельности деятельности, расширения инвестиционного потенциала.
Необходимость применения кластерного подхода для решения насущных вопросов новой экономики обусловливает актуальность задачи разработки основных положений финансового механизма формирования и функционирования кластеров.
Степень разработанности проблемы. Основные положения кластерной теории представлены в работах таких зарубежных авторов, как М. Портер, Е. Дахмен, Э. Фезер, П. Фишер, Б. Харрисон, М. Энрайт. Среди российских ученых, в трудах которых рассмотрены различные аспекты применимости кластерного подхода в российских условиях, следует назвать Л.Н. Асаула, В.В. Вардапетяна, Л.С. Маркова, И.В. Пилипенко, Л.П. Стеблякову, О.А. Третьяк, Т.В. Ускову, Г.Р. Хасаева, Т.В. Цихан.
Проблемы формирования региональных кластеров нашли отражения в исследованиях Р. Алояна, Е. Богданова, С. Блудова, М. Винокурова, Г. Закинчак, Л. Иваненко, М. Казакова, А. Лямзина, И. Феровой, Г. Хасаева и др. В соответствии с задачами настоящего исследования большое значение имели работы И.Т. Балабанова, В.В. Бочарова, В.В. Ковалева, В.И. Колибабы, В.Е. Леонтьева, Н.В. Милякова, Н.П. Радковской, В.К. Сенчагова, Е.С. Стояновой, А.Д. Шеремета и др., посвященные теории финансов и финансового менеджмента.
В целом можно сказать, что в зарубежной и отечественной литературе наиболее глубоко исследованы общие проблемы кластеризации промышленности. Однако вопросы финансового обеспечения, формирования финансового механизма становления и развития кластеров в России пока не получили достаточного освещения в экономической литературе.
Таким образом, актуальность проблемы финансового обеспечения формирования и функционирования кластеров, с одной стороны, и недостаточная ее разработанность в литературе, с другой стороны, определили актуальность диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориальных кластеров в регионах России.
Поставленная цель исследования определила необходимость решения следующих научных задач:
1. Обобщить зарубежный и отечественный опыт создания и функционирования кластеров для выявления основных финансовых проблем формирования и развития кластера.
2. Раскрыть содержание промышленно-территориального кластера (ПТК) с позиции интеграции финансовых систем (государственных, муниципальных, корпоративных, частно-предпринимательских, некоммерческих и др.).
3. Определить финансовые инструменты стимулирования научно-инновационной деятельности промышленно-территориального кластера.
4. Сформулировать основные принципы построения финансового механизма формирования и функционирования ПТК.
5. Разработать модель финансового механизма формирования и функционирования промышленно-территориального кластера применительно к регионам России.
6. Обосновать целесообразность применения проектного подхода к формированию и функционированию ПТК, предложить схему управления финансированием кластерных проектов, определить инструменты финансового обеспечения услуг, предоставляемых участникам ПТК.
7. Проанализировать возможные сценарии кластерного развития экономики на основе обобщения опыта субъектов РФ и предложить вариант проектного финансирования формирования и функционирования текстильного кластера в ивановском регионе.
8. Разработать рекомендации по выбору схем финансирования проектов формирования и функционирования текстильного кластера и по его финансово-организационному структурированию.
9. Предложить систему показателей по оценке результативности финансового механизма формирования и функционирования текстильного кластера Ивановской области.
Объектом диссертационного исследованияявляется промышленно-территориальный кластер, в частности, формирующийся текстильный кластер Ивановской области как структурный элемент экономики региона.
Предметом диссертационного исследованияявляются финансово-экономические отношения, возникающие в процессе формирования и функционирования промышленно-территориального кластера.
Теоретическую основуисследования составляют фундаментальные положения современной теории финансов и финансового менеджмента применительно к вопросам формирования и развития кластеров и их финансового обеспечения.
Методологической основойисследования является диалектический метод познания, предполагающий изучение финансово-экономических отношений и явлений в развитии и взаимосвязи. В ходе выполнения диссертационной работы были использованы методы системного, статистического, структурного и сравнительного анализа, применены методы экспертных оценок, использованы методы графической интерпретации. Необходимая для научной работы глубина исследования и достоверность выводов достигается за счёт использования принципов диалектической и формальной логики, основными из которых являются объективность рассмотрения, всесторонность, поиск противоречий.
Информационную базу исследованиясоставили нормативно-правовые акты Российской Федерации и субъектов РФ, статистические и аналитические материалы Министерства финансов, Министерства экономического развития, Министерства промышленности и торговли, Федеральной службы государственной статистики, исполнительных органов власти субъектов РФ, научные и методические издания отечественных и зарубежных ученых, материалы научных конференций и семинаров, научные публикации в периодических изданиях и сети Интернет.
Соответствие диссертации паспорту специальности ВАК. Диссертационная работа соответствует следующим пунктам Паспорта специальности 08.00.10 «Финансы, денежное обращение и кредит»: 3.2. «Организационно-экономические аспекты финансов предприятий и организаций»; 3.12. «Структура и взаимосвязь механизма финансового взаимодействия государства и корпоративных финансов в рыночных условиях».
К основнымрезультатам данного исследования, обладающих, по мнению автора, признаками научной новизны, можно отнести следующие:
1. Определено, что содержание финансового механизма формирования и функционирования кластера обусловлено его мезоэкономической природой и сетевым характером объединения фирм. Получаемый синергический эффект в финансовом плане выражается в извлечении фирмами сверхдохода кластерной ренты. Специфика финансового механизма промышленно-территориального кластера состоит в сочетаниях рыночных и иерархических взаимодействий участников в отраслевых и территориальных каналах производства и распределения ренты.
2. Выявлена основная проблема функционирования финансовой системы кластера разделение ответственности и преодоление конфликта интересов между ключевыми стейкхолдерами. При этом приоритет кластерной политики требует соответствия финансового механизма кластера стратегическим задачамрегиональной властив формировании конкурентоспособности территории и модернизации ее экономики, а рента как результат кластера требует направленности финансового механизма на формированиекомпетенций фирмкак прямого источника инновационно-высокой прибыли и взаимодействий бизнесаи науки в коммерциализации инновацийв соответствии с главным мотивом вступления фирм в кластер по принципу «рента в обмен на координацию».
3. Разработаналогическаямодель финансового механизмаформирования и функционирования промышленно-территориального кластера, обоснованыпринципыпостроения этого механизма, отличающиеся тем, что основное внимание должно уделяться сочетанию рыночной и иерархической координации хозяйственной деятельности, отраслевых и территориальных каналов распределения кластерной ренты, согласованию интересов стейкхолдеров и т.д.; предложенабазовая целевая функция, выражающая специфику финансового механизма направленность на максимизацию ренты; определен состав взаимосвязанныхэлементовразрабатываемого механизма (субъекты; объекты проекты/программы формирования и развития кластера; финансовые инструменты и т.д.).
4. Предложена и разработанапроектная формафинансового механизма применительно к специфике задач формирования ПТК в субъектах РФ. На основе анализа лучших достижений практики определено содержаниедевятиключевых проектов; предложенаматричная структура их финансированияс наличиемлидера-фасилитатора, консолидирующего финансовые ресурсы из всех источников в специальных фондах; выделены финансовые инструменты и их нормативно-правовое обеспечение применительно к каждому из девяти проектов, необходимых для формирования ПТК (государственно-частное партнерство, региональные институты развития, интегрированные корпоративные структуры, технологические платформы, «инновационные лифты», финансирование «центров компетенций», инвестиционные кооперативные проекты в трансфере технологий, промышленном субконтрактинге, достраивании компетентностных цепочек добавленной стоимости и др.).
5. На примере реализуемых в Ивановской области проектов формирования текстильного кластера разработана«дорожная карта»финансового обеспечения проектов с применением технологиибенчмаркинга, определена процедура созданияблокафинансирования проектов (ресурсный центр, оператор проектов, фасилитатор), предложена система финансовогомониторингастепени сформированности кластера с использованием промежуточного (ТР-индекс) и прямого (рентабельность предприятий) показателей, отражающих формирование кластерной ренты.
Теоретическая значимость результатов исследованиясостоит в том, что основные теоретические положения и выводы, содержащиеся в работе, дополняют теорию финансов и финансового менеджмента в части научных и методических положений, связанных с финансовым обеспечением формирования и развития кластеров на региональном уровне.
Практическая значимость работызаключается в возможности внедрения полученных результатов в практику формирования и функционирования кластерных образований. Разработанный автором финансовый механизм формирования и функционирования ПТК может использоваться федеральными органами власти при формировании кластерной политики и ее реализации в субъектах Российской Федерации, а также органами власти регионов, где организуются соответствующие промышленно-территориальные кластеры.
Апробация работы. Основные положения диссертационного исследования были доложены на следующих научно-практических конференциях: Всероссийской научно-практической конференции «Разработка и управление социально-экономическими инновациями» (Иваново, 2008г.); Региональной научно-практической конференции «Экономика регионов России в условиях глобального финансового кризиса» (Иваново, 2009г.); Международной научно-практической конференции «Инновационное развития экономики России: ключевые проблемы и решения» (Иваново, 2010г.).
Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в 11 публикациях, общим объемом 7,15 п.л., в том числе по одной главе в 2 монографиях, 6 статей (из них 2 в журналах, включенных в перечень ВАК), 3 публикации в материалах научных конференций.
Структура диссертационной работыопределяется поставленной целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, трёх глав, заключения, списка литературы и приложений.
Основное содержание изложено на 177 страницах. Диссертация содержит 14 таблиц, 29 рисунков, 10 приложений, список литературы, насчитывающий 156 наименований.

Опыт согласования частно-корпоративных, государственных и муниципальных финансовых систем в деятельности ПТК

Несмотря на то, что имеется огромный пласт трудов о кластерах, разработка финансового механизма их развития до сих пор отсутствует. Причина, на наш взгляд, в следующем.
Как кластер ПТК имеет мезоэкономическую природу, что обусловливает особенности содержания его финансового механизма. С другой стороны, ПТК как промышленно-территориальное образование
Портер Майкл Э. Конкуренция: Пер. с англ. М.: Изд. дом «Вильяме», 2001. С. 207. сочетает отраслевую и территориальную (региональную) специфику, и такая специфика ставит под сомнение возможность какого-либо универсального механизма. Чтобы разрешить это противоречие, обратимся к анализу типологии кластеров.
1. Сеть локализованных производств. Значение локализованных производств во всей экономической системе было определено Альфредом Маршаллом. «Производство, сосредоточенное в определенных местностях, обычно называют, хотя, быть может, и не совсем точно, локализованной промышленностью». Локализация производств четко просматривается, когда мы анализируем возникновение промышленных сел Центра России второй половины XVIII века. Наиболее известны были текстильные промыслы Иванова, металлические промыслы Павлова-на-Оке, деревообрабатывающие промыслы Хохломы и керамические изделия Гжели.
Обращение к отечественному и зарубежному опыту позволило выявить основные характерные черты современного локального производства.
а) кластер как спонтанно формирующаяся и развивающаяся сеть достаточно широко представлен в литературе (Rosenfeld, Roelandt and den Hertag, Egan, Van den Berg, Braun and van Winden, Hakanson H., Асаул Л.Н., Евтюхин Д.В, Клейнер Г.Б., Мирошниченко Н.В. и др.). Авторы отмечают особые отношения между участниками, построенные на взаимодополнениях и формирующие таким образом синергический эффект.
Сетевая форма существует наряду с другими организационными формами и представляет иной механизм координации, отличный как от иерархического (внутрифирменного), так и рыночного. С другой стороны, сетевая структура бизнеса может рассматриваться как оптимальная
Маршалл А. Принципы экономической науки. Т. І./Пер. с англ. М.: Издат. группа «Прогресс», 1993. С. 349. гибридная форма, занимающая некоторую промежуточную позицию между рынком и иерархией.1
По сравнению с рынками сети обладают большей структурированностью, включают более тесные отношения между участниками и масштабный обмен информацией, требуют большей гибкости, демонстрируют развитие доверительных отношений, более склонны к компромиссам и уделяют меньше внимания ценовому аспекту. По сравнению с иерархиями сети менее структурированы, благодаря большей открытости и взаимозависимости участников, а также - более прозрачным границам самой сети.