Толстолесова, Людмила Анатольевна. Финансово-инвестиционный потенциал сырьевых регионов: формирование и стратегия реализации

Краткое описание

Толстолесова, Людмила Анатольевна. Финансово-инвестиционный потенциал сырьевых регионов: формирование и стратегия реализации : диссертация ... доктора экономических наук : 08.00.10 / Толстолесова Людмила Анатольевна; [Место защиты: Санкт-Петербургский государственный университет].- Санкт-Петербург, 2012.- 373 с.: ил. РГБ ОД, 71 13-8/139

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследования.
Процесс освоения сырьевых ресурсов оказывает существенное влияние на социально-экономическое развитие добывающих регионов, формирование их финансовой базы, реализацию инвестиционной политики. Сырьевые регионы, играя важную роль в системе финансово-инвестиционных отношений, формируют мощные финансовые потоки и влияют на проводимую государством экономическую политику. Однако возможности их дальнейшего развития лишь за счет внутренних резервов и вовлечения временно свободных финансовых ресурсов в значительной мере исчерпаны.
Придание финансовым отношениям инвестиционной направленности может стать одним из главных факторов, способных обеспечить социально-экономическое развитие регионов ресурсной специализации не только в текущем, но и в будущем периоде. Объединение разрозненных финансово-инвестиционных ресурсов и направление их в инвестиционные программы трансформации региональной экономики, а также эффективное использование имеющихся финансовых инструментов требует управления финансово-инвестиционным потенциалом, который аккумулируют сырьевые регионы.
Финансово-инвестиционный потенциал региона - достаточно новое понятие, сущность которого заключается в единстве трех взаимосвязанных свойств: способности продуцировать и мобилизовать внутренние ресурсы и резервы территории; способности аккумулировать и привлекать финансово-кредитные и инвестиционные ресурсы извне; способности трансформировать ресурсы и сбережения в инвестиции. Обеспечить наращивание финансово-инвестиционного потенциала без объективной оценки имеющихся региональных финансовых возможностей нельзя, что требует разработки соответствующего методологического аппарата оценки финансово-инвестиционного потенциала, выделения факторов, оказывающих влияние на его величину и стратегии управления им.
Разработка финансово-инвестиционной стратегии, основанной на сочетании сырьевых и несырьевых факторов экономического развития, их объединения на базе использования инновационных технологий для получения текущих и будущих экономических и социальных эффектов, осуществляется с целью повышения инвестиционной привлекательности территории и снижения риска потери инвестиционных вложений. Разработка и реализация регионами таких стратегий должна быть направлена на рост финансово-инвестиционного потенциала и создание условий для инвестирования, активизации инвестиционной деятельности, готовности регионов к приему инвестиций, их инфраструктурной и институциональной обеспеченности.
Вместе с тем, как теоретические, так и практические вопросы, связанные с формированием и реализацией отдельными сырьевыми территориями финансово - инвестиционного потенциала, управления им с целью наращивания, проработаны недостаточно. Вследствие этого существует необходимость разработки и обоснования концептуальных основ формирования, оценки и реализации финансово-инвестиционного потенциала, генерируемого регионами сырьевой специализации, а также управления им для обеспечения стратегического инвестиционного развития. Теоретико-методологическая и научно-методическая неразвитость проблем в данной области, обусловливает актуальность темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности проблемы.Несмотря на современные исследования и научные публикации, посвященные вопросам формирования финансового - инвестиционного потенциала различных территорий России, недостаточное внимание уделено разработке и углублению теоретико-методологических представлений об особенностях формирования финансово-инвестиционного потенциала регионов, отраслями экономической специализации которых является добыча природных ресурсов. Диапазон нерешенных вопросов, связанных с формированием и использованием финансово- инвестиционного потенциала сырьевых территорий, а также управления им остается достаточно широким.
Проблемы формирования, использования регионального финансово-инвестиционного потенциала и управления им для обеспечения устойчивого развития экономики субъектов РФ сырьевой специализации характеризуются многообразием аспектов, и исследуется многими учеными и специалистами:
- теоретические концепции управления региональными финансами отражены в работах А.М. Бабич, А.М. Волкова, А.Г.Грязновой, С.И.Лушина, И.Д.Мацкуляка, Е.В.Маркиной, И.Н. Мысляевой, Л.Н. Павловой, Г.Б. Поляка, В.М.Родионовой, М.В. Романовского, Л.И.Сергеева, В.Н.Сумарокова;
- фундаментальные исследования вопросов формирования финансового, налогового, инвестиционного потенциалов регионов и используемого при этом инструментария представлены в научных концепциях и трудах Е.С. Вылковой, Н.И.Климовой, М.С. Марамыгина, Н.М., Мотовилова, Д.Г. Родионова, Ф.С.Тумусова и др.;
- отдельные вопросы формирования финансовой, инвестиционной политики и стратегии развития субъектов экономики и регионов нашли отражение в работах М.В Васильевой, Ю.А Корчагина, В.Б.Кондратьева, Н.М. Сабитовой, В.К.Сенчагова, А.И.Татаркина, В.А.Чернова; Н.К.Фроловой;
- исследованием инвестиционных возможностей региона занимались С.В.Валдайцев, С.Г.Горбушина, В.Ю. Катасонов, И.К. Ключников, Е.М. Коростышевская, О.В. Кузнецова, С.В. Раевский и др.;
- исследование концептуальных основ управления инвестиционными процессами и организации их финансирования представлено в разработках В.С Барда, А.И.Басова, Г.Н. Белоглазовой, В.В. Бочарова, Д.А.Ендовицкого, В.П.Жданова, В.В.Иванова, Л.Л. Игониной, В.В.Ковалева, Э.А. Козловской, В.А.Лялина, Г.П. Подшиваленко, и др.;
- проблемам создания и развития региональных институтов финансово-кредитной, инвестиционной инфраструктуры и финансовых рынков посвящены работы Вороновой Н.С., В.В. Иванова, Н.Г. Ивановой, И.Г.Сергеевой, А.В. Федорова, С.Г. Шевцовой и др.
Эти исследователи сформировали широкий спектр работ, необходимых для развития разрабатываемой проблемы. Однако, в них не нашел отражения системный подход к формированию финансово-инвестиционного потенциала регионов, специализирующихся на добыче полезных ископаемых, требуют дальнейшего исследования вопросы разработки основных направлений, методов, механизмов реализации стратегий управления финансово-инвестиционным потенциалом в зависимости от типологии сырьевых территорий.
Дискуссионность проблематики исследования, недостаточная разработанность концептуальных и методологических подходов, а также научная актуальность изучения вопросов финансового обеспечения стратегического инвестиционного развития субъектов Федерации сырьевой специализации обусловили выбор темы диссертации, формулировку ее цели и основных задач.
Цель и задачи исследования
Цель диссертационного исследования состоит в разработке и обосновании концептуальных подходов к формированию, оценке и реализации финансово - инвестиционного потенциала сырьевых регионов, выявлению условий и резервов его увеличения в рамках реализуемых регионами стратегий управления.
Реализация цели исследования потребовала научной разработки и решения следующих основных задач:
развития теории формирования финансово-инвестиционного потенциала региона на основе анализа современных концепций, в том числе изучения генезиса понятийного аппарата, являющегося базой исследования;
уточнения функциональной роли и выделения элементов, составляющих содержание финансово-инвестиционного потенциала территорий;
выявления факторов, оказывающих влияние на уровень финансово-инвестиционного потенциала;
исследования эволюции методологических подходов к формированию и оценке финансово-инвестиционного потенциала региона;
разработки методики оценки финансово- инвестиционного потенциала региона и определения уровня его достаточности для реализации финансово-инвестиционной стратегии;
выделения приоритетных направлений использования финансово-инвестиционного потенциала исходя из сформированных финансовых источников;
углубления теоретических представлений о содержании, составляющих, основных направлениях и механизме реализации финансово-инвестиционной стратегии, разрабатываемой на уровне субъекта Федерации;
разработки концептуальных основ управления финансово-инвестиционным потенциалом в рамках стратегий, разрабатываемых и реализуемых сырьевыми регионами.
Объектом исследованияявляется финансово-инвестиционный потенциал сырьевых регионов (как субъектов Российской Федерации), элементы, составляющие его содержание, факторы, оказывающие влияние на уровень потенциала, стратегия управления им.
Предметом исследованиявыступает совокупность экономических отношений, возникающих в процессе формирования, оценки и использования финансово-инвестиционного потенциала, реализуемого в рамках инвестиционного стратегического развития сырьевых регионов.
Теоретической и методологической базой исследованияпослужили фундаментальные научные исследования, представленные в трудах отечественных и зарубежных экономистов, посвященные проблемам управления региональными финансами и инвестиционными процессами, формированию финансового и инвестиционного потенциалов регионов, проблемам разработки финансовой, инвестиционной политики и стратегии развития регионов, развития региональной финансовой инфраструктуры и финансовых рынков. В процессе исследования использовались методы научного познания, системного анализа, диалектики, логики, абстрагирования и конкретизации, обобщения, формализации, сравнений и аналогий, экспертно- аналитический, статистического анализа и т.д.
Информационно-эмпирическая база исследованияформировалась на материалах Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации и ее территориальных органов, Министерства регионального развития РФ, Министерства финансов РФ и его подразделений, Федерального агентства по недропользованию, личных исследований и расчетов соискателя.
Область исследования.Тема диссертационного исследования и его содержание соответствуют области исследования паспорта специальности 08.00.10 - Финансы, денежное обращение и кредит (экономические науки):
п.1.3. Теория и методология влияния финансовой системы на результаты социально-экономического развития; п.1.8. Методология финансового регулирования воспроизводственных процессов; п.1.9. Финансовое обеспечение потребностей расширенного воспроизводства; п.1.10. Финансовое стимулирование эффективного использования всех видов экономических ресурсов; п.2.1. Развитие структурных элементов общегосударственных, территориальных и местных финансов; п.2.2. Финансовое регулирование экономических и социальных процессов; п.2.3. Теория, методология, методика финансового планирования на уровне государства и муниципальных образований; п.2.11. Государственная политика регулирования финансовых взаимосвязей в системе федеративных потоков; п.2.14. Финансирование инвестиционных процессов на федеральном и региональном уровне; п.2.25. Концепция и системный анализ территориальных и муниципальных финансов; п.2.26. Развитие региональной финансовой системы, проблемы ее интеграции в национальную и международную финансовые системы; п.3.8. Обеспечение стоимостного прироста финансовых ресурсов
Научная новизна диссертационного исследованиязаключается в развитии теоретических и научно-методологических подходов к формированию и оценке финансово - инвестиционного потенциала регионов, зависимых от добычи природных ресурсов, разработке концептуальных основ управления этим потенциалом в рамках стратегий, реализуемых сырьевыми регионами.
Основные научные результаты исследования, полученные лично соискателем,состоят в следующем:

Расширено теоретическое содержание, определена сущность, выявлены структурные составляющие и особенности формирования финансово-инвестиционного потенциала сырьевых регионов, обусловленные их ролью в системе финансово-инвестиционных отношений.
Предложена методика оценки финансово- инвестиционного потенциала, основанная на использовании величин валовых и чистых сбережений в экономике, позволяющая определить наличие и достаточность у отдельных регионов собственных финансовых источников для инвестирования.
Выявлены наиболее существенные условия, оказывающие влияние на уровень финансово инвестиционного потенциала сырьевых регионов.
Исследованы источники и особенности формирования финансово-инвестиционных ресурсов сырьевых регионов и определены приоритетные направления их использования на разных этапах разработки природных ресурсов. Выявлено несоответствие потенциальных внутренних инвестиционных возможностей инвестиционным потребностям территорий добычи ресурсов.
Теоретически обоснованы подходы к формированию финансово - инвестиционной стратегии развития, разрабатываемой на уровне субъекта Федерации. Определены составляющие, основные направления и механизм реализации финансово-инвестиционных стратегий, исходя из особенностей функционирования и типологии сырьевых регионов.
Разработаны концептуальные положения управления финансово-инвестиционным потенциалом в рамках стратегий, реализуемых сырьевыми регионами.
Обоснованы условия и определены резервы наращивания финансово-инвестиционного потенциала, включая формирование многоканальной системы финансирования, развитие финансово-инвестиционной инфраструктуры и региональных рынков финансовых ресурсов.

Теоретическая значимостьисследования заключается в развитии теоретических и методологических подходов к формированию, оценке и реализации финансово - инвестиционного потенциала сырьевых регионов, разработке концептуальных основ управления этим потенциалом.
Практическая значимостьработы заключается в доведении теоретических и методологических положений исследования до уровня выводов и рекомендаций, пригодных для использования в практике стратегического финансового планирования отдельных территорий.
Выдвинутые автором теоретические, методологические, методические и научно-практические рекомендации могут быть использованы при разработке и уточнении параметров финансово-инвестиционной стратегии развития отдельных территорий сырьевой специализации; учтены органами управления субъектов РФ при разработке оптимальных вариантов финансирования и сценариев инвестиционного развития территорий, формировании программ приоритетных инвестиционных проектов.
Результаты и выводы диссертационного исследования могут способствовать совершенствованию теории формирования и методов управления финансово-инвестиционным потенциалом в целях повышения финансовой самодостаточности и инвестиционной активности регионов, обеспечения устойчивого роста их социально-экономического развития.
Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования.Общие теоретико-методологические положения, научно-методические выводы и рекомендации, сформулированные в диссертации:
- нашли отражение в изданных авторских монографиях (Финансово-инвестиционный потенциал сырьевых регионов: теория и практика. - Санкт-Петербург: Изд-во Политех. ун-та, 2011; Финансово-инвестиционная стратегия развития сырьевых регионов.- Тюмень: Издательско-полиграфический центр ООО ИПЦ «Экспресс», 2011); коллективных монографиях (Финансовое управление развитием экономических систем. Новосибирск: Изд-во «СИБПРИНТ», 2010; Экономический потенциал и перспективы России и стран СНГ. Краснодар: АНО «Центр социально-политических исследований «Премьер», 2011.);
- опубликованы в периодических научных изданиях из перечня ВАК РФ («Современная конкуренция», «Инновационная деятельность», «Вестник Ленинградского государственного университета им. А.С. Пушкина. Серия Экономика», «Российское предпринимательство», «Вестник ИНЖЕКОН», «Проблемы современной экономики: Евразийский международный экономический журнал», «Вестник Белгородского университета потребительской кооперации. Серия Экономические науки», «Сибирская финансовая школа»; «ФЭС: Финансы. Экономика. Стратегия. Серия Инновационная экономика: Человеческое измерение», «Управление экономическими системами», «Вестник Тюменского государственного университета», а также в 10 сборниках научных трудов;
- опубликованы и получили одобрение на 12 международных, 8 всероссийских и 9 региональных научно-практических конференциях.
- внедрены в учебный процесс при разработке лекций по дисциплинам: «Финансы и кредит»; «Деньги, кредит, банки»;
- отдельные теоретические положения исследования нашли отражение при подготовке учебного пособия по курсу «Инвестиции», используемого в образовательном процессе Нижневартовского экономико-правового института (филиала) Тюменского государственного университета;
-некоторые концептуальные и методологические положения исследования использовались при подготовке заключительного отчета по госбюджетной теме НИР за 2001-2005гг. № 01.200.205849 ««Проблемы финансово- инвестиционного механизма развития территории».- Депон. М.: ВНТИЦ, 2006.- №02.2. 006 06396;
- отдельные положения диссертационного исследования учтены при обсуждении прогноза социально-экономического развития округа на 2011год и на плановый период 2012-2013гг., принятого Думой ХМАО-Югры, а также использованы при формировании программы приоритетных инвестиционных проектов ХМАО-Югры в 2009-2011гг.;
- в работе администрации Нижневартовского района при разработке Стратегии социально-экономического развития Нижневартовского района до 2020 года.
Публикации.Основные результаты исследования опубликованы в 57 работах объемом 74 п.л.
Структура диссертации.
Объем и структура работыопределяется общей концепцией, целью, задачами, логикой исследования и состоит из введения, четырех глав, заключения, списка литературы, включающего 369 источников и приложений. Содержание работы изложено на 333 стр. машинописного текста, включая 26 таблиц, 19 рисунков, а также 15 приложений.