Лызлов Дмитрий Владимирович. Влияние финансовых факторов на рост валового внутреннего продукта России

Краткое описание

Лызлов Дмитрий Владимирович. Влияние финансовых факторов на рост валового внутреннего продукта России : диссертация ... кандидата экономических наук : 08.00.10 / Лызлов Дмитрий Владимирович; [Место защиты: Рос. акад. гос. службы при Президенте РФ].- Москва, 2009.- 156 с.: ил. РГБ ОД, 61 09-8/2537

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1. Теоретико-методологические основы определения финансовых факторов экономического роста 10
1.1. Показатель валового внутреннего продукта как стоимостной критерий экономического роста 10
1.2. Отсутствие единого научного подхода к определению роли финансовых факторов в решении задачи удвоения ВВП России 35
1.3. Классификация финансовых факторов экономического роста 49
1.4. Мировой финансовый кризис как главный фактор снижения темпов роста ВВП в России и других странах мира 66
Глава 2. Повышение эффективности использования некоторых финансовых факторов увеличения ВВП России 80
2.1. Корректность постановки задачи увеличения ВВП России, как финансовый фактор обеспечения реального экономического роста 80
2.2. Оценка добавленной стоимости предприятий при решении задачи увеличения ВВП 108
2.3. Совершенствование налоговых отношений как один из главных финансовых факторов увеличения ВВП 121
Заключение 136
Список использованных источников и литературы 141

Введение к работе

Актуальность темы исследованияопределяется необходимостью поиска более эффективных путей решения задачи увеличения валового внутреннего продукта (ВВП), и в этом контексте - уточнения роли финансовых факторов в ее решении. Экономический рост входит в число основных целей общества. Экономика, находящаяся в состоянии роста, обеспечивает увеличение благосостояния своих граждан и решает возникающие социально-экономические проблемы. Многообразие методов стоимостной оценки ВВП как важнейшего обобщающего показателя развития национальной экономики обуславливает необходимость определения наиболее корректной формулировки задач увеличения ВВП в рамках общегосударственной стратегии социально-экономического развития экономики России.
Опыт зарубежных стран, в т.ч. Индии, Японии, Южной Кореи, Аргентины и Франции, где было достигнуто удвоение валового национального продукта, подтверждает необходимость и целесообразность выбора подобного приоритета социально-экономического развития страны. В то же время впервые поставленная в 2003 году задача удвоения ВВП России до сих пор не получила комплексного решения, в том числе и по причине отсутствия теоретических исследований в этом вопросе, научного обоснования и применения на практике наиболее эффективных инструментов финансовой политики страны, в т.ч. на основе выявления и систематизации финансовых факторов, оказывающих значительное влияние на рост ВВП. Финансовый кризис выдвигает рассмотрение влияния финансовых факторов на изменение ВВП на первый план. Все это определяет актуальность проведения данного исследования.
Степень разработанности проблемы.Исследованию проблем экономического роста на макроуровне и критериям его оценки в контексте стратегического развития страны посвящены многочисленные работы российских и зарубежных экономистов, а также рекомендации научно-практических конференций и материалы официальных совещаний, проводимых как на международном, так и на всероссийском уровнях, доклады международных организаций.
Теорией факторов производства в контексте формирования богатства народов занимались известные экономисты прошлых веков - А.Смит, Ж.Б.Сэй, К. Маркс, Й.Шумпетер, Н.Д.Кондратьев, В.В.Леонтьев и др.
Начиная с 1930-40-х гг. проблема определения ключевых факторов экономического роста получила развитие в трудах Дж.Кейнса, Р.Харрода, Е.Домара, лауреатов Нобелевской премии по экономике Р.Солоу, Э.Фелпса, Дж.Хикса, Дж.Э. Мида и других зарубежных экономистов.
Оценка возможностей удвоения ВВП России проведена в работах В.Д.Адрианова, А.Г.Выборновой, В.В.Гельбраса, А.Ю.Гурина, М.Г.Делягина, Н.Е.Кочетовой, А.А.Мироедова, Ю.В.Росляка, Е.Е.Румянцевой, А.А.Синюрина.
Многообразию семейства показателей ВВП, особенностям их расчета и международным сравнениям посвящены публикации А.П.Аврова, Е.В.Балацкого, И.М.Башмакова, И.В.Дашевской, Ю.Н.Иванова, А.Е. Косарева, В.В. Лап ер диной, Е.А.Леоньевой, Г.П.Литвинцевой, И.А.Николаева, Б.П.Плышевского, И.А.Погосова, А.Н. Пономаренко.
Многие российские ученые занимаются проблемами обеспечения экономической и финансовой безопасности России, проработкой различных направлений экономической политики, в том числе ученые Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации - А.Г.Куликов, И.Д.Мацкуляк, А.Ф.Пенкин, Б.Е.Пеньков, Р.А.Чванов, А.Б.Ярлыкапов и другие.
Вместе с тем, в отечественной экономической науке проблема влияния финансовых факторов на увеличение ВВП страны не получила пока комплексной теоретической проработки.
Цель исследованиясостоит в выявлении и систематизации финансовых факторов, оценка их влияния на рост ВВП, как главного и центрального экономического показателя, сформулированного Президентом РФ В,В.Путиным в 2003г. для Правительства России, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и местных органов власти с целью реализации долгосрочной общегосударственной стратегии экономического развития России в мировой экономической системе.
Для достижения этой цели в работе ставились следующиезадачи:
уточнить формулировку стратегической задачи увеличения ВВП в условиях многообразия методов оценки данного агрегированного показателя, оценить методы определения приоритетных финансовых инструментов в контексте государственного стратегического планирования, исследовать и обобщить зарубежный опыт постановки и решения задачи удвоения ВВП государствами мирового сообщества;
исследовать и обобщить методы стоимостной оценки ВВП, как критерия реализации общегосударственной стратегии по финансовому обеспечению роста валового внутреннего продукта страны;
определить роль финансовых факторов в решении задачи удвоения ВВП России и разработать их классификацию;
разработать направления повышения эффективности использования главных финансовых факторов увеличения ВВП России.
Объектом исследованияявляется система государственного регулирования экономики, направленная на увеличение валового внутреннего продукта, а также, вклад создаваемой добавленной стоимости предприятий народного хозяйства в рост ВВП.
Предметом исследованиявыступает совокупность финансово-экономических отношений, возникающих между государством и предприятиями по поводу решения задачи увеличения ВВП России.
Основными методами при проведении исследованияпослужили системный и комплексный подходы, расчетно-конструктивный метод, методы экспертных оценок, сравнительного анализа и вариативного принятия управленческих решений.
В качествеинформационной базы исследованияиспользуются теоретико-методологическая база, основанная на последних достижения российской и мировой экономической наук, материалах Нобелевских лауреатов в области экономики, нормативно-правовые акты органов исполнительной власти РФ, с использованием юридической справочно-правовая система «Консультант
Плюс» и информационная система «Интегрум», статистические и аналитические материалы по постановке и решению задачи увеличения ВВП в России и зарубежом, отчеты Всемирного банка.
Основные научные результаты исследования,полученные лично соискателем, и ихнаучная новизназаключаются в следующем:
обоснован вывод о необходимости применения в фундаментальной экономической науке синергетического подхода, в увеличение ВВП, основанного на взаимодействии всех факторов производства, имеющих стоимостную оценку, в дополнение к теории факторов производства, основанной на исследовании каждого фактора в отдельности; с учетом этого обосновано определяющее влияние финансовых факторов на рост ВВП по сравнению с нефинансовыми факторами;
обосновано, что в прикладной экономической науке целесообразно деление финансовых факторов увеличения ВВП на 2 группы: финансовые факторы, формируемые на уровне государственного и муниципального управления, и финансовые факторы, формируемые на микроуровне, направленные на прирост добавленной стоимости создаваемой предприятиями России;
разработана классификация финансовых факторов, от которых зависит увеличение и рост ВВП. Данная классификация может использоваться государственными органами для федерального и регионального уровня для государственного управления процессами прироста ВВП. Определены общие макроэкономические финансовые подходы к исследованию факторов, обеспечивающих процесс прироста ВВП (через влияние инструментов финансовой политики государства) и финансовые факторы стимулирования роста создаваемой добавленной стоимости на уровне предприятий;
сформулированы основные положения теории финансовой политики, определяющей влияние макроэкономических факторов на увеличение ВВП, а именно: а) определение структуры финансовой системы и ее основных подсистем - денежной, кредитной, инвестиционной, бюджетной, налоговой и др. в их взаимодействии; б) выбор вариантов изменения количественных пропорций
7финансовой системы; в) признание двойственной роли развития финансовой системы и преодоления негативных сторон ее развития; г) взаимосвязи механизма формирования финансовых ресурсов и их использования; д) формирование финансового механизма, направленного на раскрытие возможностей использования финансовых ресурсов в решении задачи роста ВВП, как обеспечении экономического роста предприятий и страны в целом;
уточнено, что ВВП, используемый в качестве ключевого и главного показателя социально-экономического развития страны, является таковым при соблюдении определенных условий, а именно: а) социально-ориентированной формулировки количественных показателей увеличения ВВП, включающей четкое определение структурных изменений и базы сравнения данного показателя; б) дополнения показателя ВВП другими количественными ориентирами, характеризующими качество экономического роста, поскольку без этого показатель ВВП может искажать реальную экономическую ситуацию в стране; в) идентификации и использования всех факторов экономического роста, включая финансовое стимулирование роста ВВП;
в результате исследования получен вывод о необходимости увязки цели увеличения ВВП страны с показателями увеличения добавленной стоимости предприятий, в связи с этим на макроуровне должны быть предприняты меры по стимулированию ее роста, а на микроуровне — разработан метод финансовой оценки эффективности управления на основе использования экономических показателей, характеризующих прирост добавленной стоимости на уровне предприятий, способствующий использованию внутренних факторов экономического роста предприятий;
выявлено, что одной из главных причин значительного негативного влияния мирового финансового кризиса на развитие российской экономики, наряду с высокой зависимостью от экспорта природных ресурсов, низкой конкурентоспособностью несырьевых секторов экономики и недостаточной разви-тостью финансового сектора, банковской системы, обозначенными в «Программе антикризисных мер Правительства Российской Федерации на 2009 год»,
8является низкая степень защищенности экономики России от негативных воздействий мировой финансовой системы, включая низкую степень готовности государственных органов к применению эффективных антикризисных мер;
определено, что современная налоговая система является важнейшим финансовым фактором, тормозящим увеличение добавленной стоимости на российских предприятиях; для развития ее стимулирующей функции наряду с фискальной необходимы кардинальные преобразования, основанные на: а) аудите эффективности каждого из действующих налогов с позиции реализации их стимулирующей функции; б) комплексном подходе к оценке налоговой системы, включающем определение эффективности всей совокупности предлагаемых изменений, а не каждого в отдельности; в) прозрачности используемых расчетов определения положительного влияния финансовых и фискальных регуляторов нововведений, предлагаемых для налоговой системе, при обеспечении гласности их обсуждения с привлечением всех заинтересованных лиц и независимых экспертов.
Теоретическая и практическая значимость работы.Выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы государственными органами, органами субъектов РФ и местными органами власти при разработке нормативных правовых актов, связанных с конкретизацией механизмов и выполнением задачи экономического роста и увеличения ВВП России. Диссертация представляют интерес в качестве учебно-методического материала при подготовке студентов экономических специальностей.
Апробация работыосуществлена на форумах «Лидеры экономического развития», проводимых Международным фондом «ЕврАзия» в г.Москве и г.Санкт-Петербурге (октябрь 2007 г., февраль 2008 г., апрель 2008 г., июнь 2008 г.), заседании научно-исследовательской проблемной группы кафедры финансов и отраслевой экономики Российской академии государственной службы при Президенте РФ (ноябрь 2008 г.). Основные положения, выводы и рекомендации исследования изложены автором в 4 публикациях общим объемом 2 п.л.
9Структура работы.Основное содержание диссертационной работы раскрывает ее внутреннюю логику и имеет введение, две главы, заключение, список использованной литературы, состоящий из 143 источника. Диссертация, изложенная на 150 страницах, включает 12 аналитических таблиц, 6 рисунков и приложения.

Показатель валового внутреннего продукта как стоимостной критерий экономического роста

Показатель валового внутреннего продукта (ВВП) уже несколько десятилетий активно используется для международных сравнений. В 1960 г. ВВП на душу населения в Китае, Нигерии и Конго (Заире) был примерно одинаковым, к 2000 году Китай опережал Нигерию в 2,5 раза, а Конго - в 5 раз. Точно так же с одного уровня начинали в 1960 г. Мексика, Иран и Япония; теперь в Японии ВВП на душу населения в 2-4 раза выше. Филиппины 40 лет назад были более высокоразвиты, чем Южная Корея; теперь подушный ВВП в последней 5 раз выше, чем на Филиппинах.
Как следует из очередного ежегодного доклада Всемирного Банка, обнародованного в декабре 2007 г., в 2005 году мировой экономикой было произведено товаров и услуг на общую сумму почти в 55 трлн. долл. США. В докладе также традиционно приводятся оценки валового внутреннего продукта (ВВП) 146 стран и оценки ВВП на душу населения. На долю двенадцати стран приходится свыше двух третьих мирового выпуска продукции. Семь из них являются странами с высоким уровнем дохода (Соединенные Штаты, Япония, Германия, Соединенное Королевство, Франция, Италия и Испания), а пять - развивающимися странами или странами с переходной экономикой (Китай, Индия, Россия, Бразилия и Мексика). При этом на долю США, Китая, Японии, Германии и Индии приходится почти половина мирового ВВП по ППС. По показателю ВВП на душу населения пятью наиболее богатыми странами в мире являются Люксембург (58 600 долл.), Катар, Норвегия, Бруней-Даруссалам и Кувейт. Их совокупная доля в мировом выпуске продукции составляет менее 1 процента. Семнадцать стран имеет ВВП на душу населения меньше 1000 долл. США. Минимальный годовой ВВП на душу населения отмечается в 2005 г. Восточном Тиморе (400 долл.).
Среднемировой показатель ВВП на душу населения составляет приблизительно 8900 долл. США.
Показатели индивидуального потребления на душу населения, дополняющие показатель ВВП на душу населения и отражающие потребление домашних хозяйств, используются для сопоставления среднего уровня жизни. Согласно этим показателям, пятью наиболее богатыми странами в мире являются Люксембург, Соединенные Штаты, Исландия, Соединенное Королевство и Норвегия. Среднемировое индивидуальное потребление составляет приблизительно 6100 долл. США на душу населения1.
Первое место в мире на протяжении длительного-периода устойчиво занимают: по объему ВВП - США, по показателю ВВП на душу населения — Люксембург. На протяжении 2000-х годов Россия из года в год улучшает свои позиции по данному показателю. Так, если в 2002 г. наша страна находилась на 16-е месте по объему номинального ВВП и на 99 месте по показателю номинального ВВП на душу населения, то в 2005 г. — она была уже на 14 и 62 местах соответственно, а в 2006 г. переместилась на 9 место по объему номинального ВВП, а в 2007 г. — на 11 место. В то же время, являясь самой большой страной-в мире по своей территории и занимая более 12% Земного шара, Рос-сия производит 2,4 % мирового ВВП (по оценкам 2007 г.)".

Отсутствие единого научного подхода к определению роли финансовых факторов в решении задачи удвоения ВВП России

Решение задачи удвоения ВВП России зависит от целого комплекса факторов. Причем в России нет пока единого мнения относительно того, от каких факторов зависит удвоение ВВП и какие из данной совокупности факторов являются определяющими.
Оценки российских экономистов о вкладе различных факторов производства в решение задачи удвоения ВВП базируются в основном на качественном анализе.
Например, д.э.н., профессор Финансовой академии при Правительстве РФ P.M. Нижегородцев считает главным фактором экономического роста не инвестиции или человеческий капитал, а информационные ресурсы. По его мнению, России «необходимо стремиться не к удвоению ВВП, а к достижению нового качества экономического роста, осуществляемого на базе новых источников. Решающим источником роста современных экономических систем выступает технологическая информация, и потому переход к информационному производству следует считать важнейшей стратегической задачей развития любой страны, претендующей на достойное место в мировом разделении труда» . Академик РАН С.Ю.Глазьев проблему экономического роста раскрывает не через теорию факторов производства, а концепцию безопасности, перечисляя угрозы и причины, их порождающие. Так, к угрозам экономическому развитию страны он относит: резкое (в 1,5-2 раза) сокращение научно-производственного и ресурсного потенциала страны в ближайшее десятилетие вследствие массового выбытия устаревших производственных мощностей; деградацию научно-технического потенциала, нарастающего технологического отставания экономики от требований мирового рынка, снижения ее конкурентоспособности; ухудшение качества человеческого потенциала вследствие падения уровня жизни, снижения образовательного уровня молодежи по отношению к современным технологическим требованиям, роста наркомании, алкоголизма, психических расстройств; рост влияния организованной преступности, криминализации экономики, коррумпированности государственного аппарата; демонтаж государственной системы социальной защиты и обеспечения базовых социальных гарантий; ослабление системы обеспечения национальной безопасности, неспособности противостоять качественно новым угрозам информационной, биологической, военной агрессии; утрату национального контроля над структурообразующими отраслями российской экономики; банкротство государства по внешним обязательствам; разрушение национальной финансовой системы под воздействием неконтролируемых колебаний притока и оттока спекулятивного капитала. К главным причинам, порождающим эти угрозы, или иначе — механизм торможения роста ВВП, С.Ю.Глазьев относит: ошибочную экономическую политику, стратегические просчеты и систематические злоупотребления при проведении экономической реформы, повлекшие колоссальный вывоз за рубеж капитала, криминализацию хозяйственных отношений, разрушение научно-производственного потенциала страны, снижение конкурентоспособности национальной экономики, ее втягивание в "ловушки" неэквивалентного внешнеэкономического обмена, закрепление на периферии мировой экономической системы.

Корректность постановки задачи увеличения ВВП России, как финансовый фактор обеспечения реального экономического роста

Задача удвоения ВВП России была впервые поставлена в 2003 г. Президентом России В.В.Путиным в Послании Федеральному Собранию РФ, где он подчеркнул, что «удвоение ВВП - это системная и, конечно же, масштабная задача. Она потребует глубокого анализа и уточнения существующих подходов к экономической политике. Но главное, что нам надо здесь сделать, что нам понадобится - это опять же консолидация политических сил, общества. Консолидация всех властей. Объединение лучших интеллектуальных сил. Поддержка общественно-политических структур. Сотрудничество парламента и Правительства. Совместный поиск оптимальных путей решения такой, действительно стратегической, важнейшей для жизни, исторической задачи для России.
Убежден, в России уже есть все условия для постановки и реализации подобных задач. Есть возможности реально заняться масштабным строительством современной и сильной экономики. В конечном итоге - формированием государства, конкурентоспособного во всех смыслах этого слова»1.
Несмотря на распространенное в России мнение, что страна не нуждается ни в каких качественных подъемах и рывках, а достаточно последовательно осуществлять существующую политику, по мнению В.В.Путина, «проблема реального выбора источников роста появится лишь при жесткой необходимости решать конкретную задачу». В качестве второй стратегической задачи в этом Послании было обозначено достижение полной конвертируемости рубля".
То есть в данном обращении стратегическая задача удвоения ВВП прозвучала в постановочном плане. Президент страны подчеркнул, что эта задача требует глубокого анализа и уточнения существующих подходов к экономической политике. При этом данное обращение Президента Российской Федерации - не научный доклад и не повышение квалификации его слушателей. Президент РФ обращается к Федеральному Собранию с ежегодными посланиями о положении в стране, об основных направлениях внутренней и внешней политики в соответствии с ч.З ст.80, п."е" ст.84 Конституции РФ. Следовате