Паламарчук Галина Вікторівна Кримінологічні засади запобігання, правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, на сучасному етапі в Україні

Краткое описание

Паламарчук Галина Вікторівна, лаборант кафедри кримінального права, процесу та криміналістики Міжнародного гуманітарного університету. Назва дисертації: «Кримінологічні засади запобігання, правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, на сучасному етапі в Україні». Шифр та назва спеціальності 12.00.08 кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право. Спецрада Д.41.086.03 Національного університету «Одеська юридична академія» Міністерства освіти і науки України

МІЖНАРОДНИЙ ГУМАНІТАРНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ «ОДЕСЬКА ЮРИДИЧНА АКАДЕМІЯ»
МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
Кваліфікаційна наукова праця на правах рукопису
ПАЛАМАРЧУК ГАЛИНА ВІКТОРІВНА
УДК 343.9.01 (477.72/.74)
ДИСЕРТАЦІЯ
КРИМІНОЛОГІЧНІ ЗАСАДИ ЗАПОБІГАННЯ ПРАВОПОРУШЕННЯМ,
ПОВ’ЯЗАНИМ ІЗ ПЕРЕМІЩЕННЯМ ТОВАРІВ/ПРЕДМЕТІВ ЧЕРЕЗ
МИТНИЙ КОРДОН, НА СУЧАСНОМУ ЕТАПІ В УКРАЇНІ
12.00.08 - кримінальне право та кримінологія; кримінально-виконавче право
Подається на здобуття наукового ступеня кандидата юридичних наук Дисертація містить результати власних досліджень.
Використання ідей, результатів і текстів інших авторів мають посилання на відповідне джерело Г.В. Паламарчук
Науковий керівник:
доктор юридичних наук, професор
Орловська Наталя Анатоліївна
Одеса - 2021

ЗМІСТ
ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ 4
ВСТУП 5
РОЗДІЛ 1. ПРАВОПОРУШЕННЯ, ПОВ’ЯЗАНІ З ПЕРЕМІЩЕННЯМ ТОВАРІВ/ПРЕДМЕТІВ ЧЕРЕЗ МИТНИЙ КОРДОН, ЯК ВИД СУСПІЛЬНО НЕБЕЗПЕЧНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ: ТЕОРЕТИЧНІ ОСНОВИ ДОСЛІДЖЕННЯ 14
1.1. Правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон: ретроспектива дослідження та проблеми визначення 14
1.1.1. Правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів
через митний кордон: історичний досвід визначення та організації запобіжної діяльності 14
1.1.2. Правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів
через митний кордон: сутність та правова природа 29
1.2 Правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як транскордонний бізнес 48
РОЗДІЛ 2. КРИМІНОЛОГІЧНА ХАРАКТЕРИСТИКА
ПРАВОПОРУШЕНЬ, ПОВ’ЯЗАННИХ З ПЕРЕМІЩЕННЯМ ТОВАРІВ/ПРЕДМЕТІВ ЧЕРЕЗ МИТНИЙ КОРДОН, В УКРАЇНІ НА СУЧАНОМУ ЕТАПІ 64
2.1. Концептуальний підхід до характеристики кримінологічних показників правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів
через митний кордон 64
2.2. Сучасний стан правопорушень, пов’язаних з переміщенням
товарів/предметів через митний кордон України 70
2.3. Основні фактори вчинення правопорушень, пов’язаних з
переміщенням товарів/предметів через митний кордон України 93
2.4 Кримінологічний портрет особи, яка вчиняє правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України 104
РОЗДІЛ 3. КОНЦЕПТУАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ ЗАПОБІГАННЯ ПРАВОПОРУШЕННЯМ, ПОВ’ЯЗАНИМ З ПЕРЕМІЩЕННЯМ ТОВАРІВ/ПРЕДМЕТІВ ЧЕРЕЗ МИТНИЙ КОРДОН, НА СУЧАСНОМУ ЕТАПІ В УКРАЇНІ 117
3.1 Основні напрями запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон: формування підходу 117
3.2. Правові інструменти запобігання правопорушенням, пов’язаним з
переміщенням товарів/предметів через митний кордон України 133
3.3. Проблеми взаємодії суб’єктів запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України 145
ВИСНОВКИ 162
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ 168
ДОДАТКИ 201
ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ
АРК - Автономна Республіка Крим;
ВЕЗ - вільна економічна зона;
ВМЗ - вільна митна зона;
ВМО - Всесвітня митна організація;
ДБР - Державне бюро розслідувань;
ДМСУ - Державна митна службаУкраїни;
ДПСУ - Державна прикордонна служба України;
ЄСПЛ - Європейський суд з прав людини;
ЗЕД - зовнішньоекономічна діяльність;
КК України - Кримінальний кодекс України;
КМУ - Кабінет Міністрів України;
КПК України - Кримінальний процесуальний кодекс;
КпАП - Кодекс України про адміністративні правопорушення; ЛР - лінія розмежування;
КПВВ - контрольний пукт в’їзду/виїзду;
МВС України - Міністерство внутрішніх справ;
МК України - Митний кодекс;
ОЗУ - організоване злочинне угрупування;
ООН - Органзіція Об’єднаних Націй ООС - Операція об’єднаних сил;
ОРДЛО - Окремі райони Донецької та Луганської областей; ПДВ - податок на додану вартість;
РНБО - Рада національної безпеки і оборони України;
СБУ - Служба безпеки України;
ТКС - транскордонне співробітництво;
ТОТ - тимчасово окуповані території;
ФЛЗ - фальсифіковані лікарські засоби;
ДФСУ - Державна фіскальна служба України
ВСТУП
Обґрунтування вибору теми дослідження. У сучасних умовах тіньова економічна діяльність відіграє вагому роль у створенні унікального соціально - економічного, політичного та культурного простору. Така діяльність негативно впливає на розвиток національної економіки в цілому та її стратегічних галузей, зокрема, сприяючи появі новітніх видів протиправної діяльності, які виходять за рамки національних кордонів. Такими є комплекс правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордону.
Загрозою для України на сьогодні є не лише контрабанда, а й інші правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, адже некриміналізовані форми транскордонного тіньового бізнесу спричиняють величезну економічну та політичну шкоду.
Кримінологічний аналіз зазначених правопорушень ускладнюється суперечливістю законодавчих рішень щодо низки таких правопорушень, особливостями правового статусу ТОТ. Тому перелік розглядуваних правопорушень є динамічним і включає митні правопорушення (ст ст. 484, 485,458-461 МК України [109]), адміністративні правопорушення (ст.88, ст.106, ч.4 ст.164, 164-13, 204-3 КпАП [92]), кримінальні правопорушення (ст.199, 200, 201-1, 203-1, 204, 240-1, 268, 300, 301, 305, 321-1, 333 КК України [94]).
Як зазначають експерти, тенденції нелегального переміщення лише товарів через митний кордон свідчать, що якщо ще у 2015 році ця сума становила близько 8 млрд дол., то у 2020 році вона, за приблизними розрахунками, збільшилася у 2 рази. Щорічні збитки бюджету від такого переміщення на сьогодні в Україні вдвічі перевищують допомогу Міжнародного валютного фонду.
Суспільна небезпечність правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, їх переважно організований характер, розподіл ролей в організованих структурах, розгалуженість та стійкість корупційних зв’язків осіб, які їх вчиняють, зумовлюють необхідність аналізу кримінологічних засад запобігання ним у сучасних умовах.
Науковим підґрунтям для підготовки зазначеної роботи та обґрунтування її результатів стали наукові праці А.М. Бабенка, О.В. Козаченка, Н.А. Орловської, О.М. Бандурки, А.Б. Благої, І.Г. Богатирьова, М.Г. Вербенського, В.В. Голіни, Б.М. Головкіна, С.Ф. Денисова, О.М. Джужи,
A. І. Долгової, В.М. Дрьоміна, А.П. Закалюка, М.В. Карчевського, О.Є. Користіна, Д.П. Калаянова, О.Г. Кулика, О.М. Литвинова, В.В. Лунєєва,
B. О. Меркулової, А.А. Музики, А.М. Притули, А.В. Савченко, В.Я. Тація, Є.Л. Стрельцова, В.Є. Тарасенка, В.О. Тулякова, Д.В. Федоренка, В.І. Шакуна, В.Я. Конопельського, С.О. Філіппова, Г.П. Жаровської та ін.
Авторитетні фахівці заклали фундамент вивчення кримінологічних проблем, які утворюють дослідницькі контексти розвідок щодо правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, зокрема, проблем розвитку та становлення економічної злочинності, транснаціональної/транскордонної злочинності, їх організованих форм, вчення про запобігання злочинності тощо.
Традиційно багато уваги вітчизняні правники приділяли контрабанді. Так, з цієї проблематики захищена низка дисертацій: Омельчука О.М. «Контрабанда за кримінальним правом України» (2002 рік), О.В. Процюка «Кримінальна відповідальність за контрабанду» (2006 рік), Є.П. Г айворонського «Контрабанда культурних цінностей: кримінологічна характеристика, детермінація та запобігання» (2009 рік), В.В. Сіленко «Кримінальна відповідальність за контрабанду: порівняльно-правове дослідження» (2009 рік), О.О. Кравченко «Кримінально-правова характеристика контрабанди» (2010 рік), С.О. Сороки «Контрабанда наркотичних засобів: проблеми протидії» (2010 рік), І.М. Базярук «Кримінологічна характеристика та запобігання контрабанді в Україні» (2013 рік) тощо.
Проведені дослідження розширили уявлення про наведені види злочинності та окремі кримінальні правопорушення (злочини) у кримінально- правовому та кримінологічному вимірах, розв’язали низку питань щодо відповідальності за контрабанду, організаційно-правових, нормативно- правових та інших запобіжних заходів.
Однак правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, не розглядалися та не досліджувалися як стійка сукупність, яка набула масштабів самостійного виду транскордонного тіньового бізнесу, що суттєво впливає на ситуацію не лише у прикордонні, а й в цілому в державі. Зазначене зумовлює необхідність комплексного аналізу кримінологічних засад запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як окремої кримінологічної групи суспільно небезпечних діянь.
Зазначене зумовлює доцільність комплексного аналізу кримінологічних засад запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як окремої кримінологічної групи суспільно небезпечних діянь.
Зв’язок роботи з науковими програмами, планами, темами, грантами. Тема дослідження відповідає Стратегії розвитку наукових досліджень Національної академії правових наук України на 2016-2020 роки (затверджена постановою загальних зборів НАПрН України від 3 березня 2016 року). Дисертація виконана в межах науково-дослідної роботи Міжнародного гуманітарного університету «Тенденції встановлення розвитку соціогуманітарної сфери в Україні» на 2012-2015 роки (державний реєстраційний № 0110n000678). Роботу виконано відповідно до плану наукових досліджень кафедри кримінального права, процесу та криміналістики Міжнародного гуманітарного університету «Проблеми кримінального права, процесу та криміналістики» за 2016-2020 роки.
Тему дисертації затверджено Вченою радою Міжнародного гуманітарного університету (протокол № 6 від 05 липня 2018 року)
Мета і завдання дослідження. Метою дослідження є формування та обґрунтування підходу до виокремлення правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як окремої кримінологічної групи суспільно небезпечних діянь, аналіз кримінологічних засад запобігання ним в Україні на сучасному етапі та формування пропозицій щодо концептуальних напрямів удосконалення запобіжної діяльності в цій сфері.
Для досягнення зазначеної мети в дисертації вирішувалися такі завдання: систематизувати історичний досвід розуміння правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, та запобігання ним;
виявити сутність та природу правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон;
розглянути їх ознаки в контексті організованої транскордонної тіньової діяльності;
сформувати підхід до аналізу кримінологічних показників правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон в Україні, та охарактеризувати кількісні та якісні показники цих правопорушень;
виявити основні фактори вчинення правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон в Україні;
узагальнити кримінологічні ознаки осіб, які вчиняють правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, виявити закономірності зв’язків між особистістю правопорушника та специфікою транскордонної тіньової діяльності;
на підставі аналізу концептуальних напрямів запобіжної діяльності визначити підхід до запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, на сучасному етапі;
охарактеризувати правові інструменти запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, та сформулювати пропозиції для вдосконалення законодавства;
розглянути проблеми взаємодії суб’єктів запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, та визначити шляхи підвищення її ефективності.
Об’єктом дослідження є суспільні відносини у сфері запобігання тіньовій економічній діяльності транскордонного характеру.
Предметом дослідження є кримінологічні засади запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, на сучасному етапі в Україні.
Методи дослідження обрані з урахуванням поставлених мети і завдань. Методологічною основою дисертаційного дослідження є діалектичний метод пізнання дійсності, на підставі якого всі явища розглядаються в єдності їх соціального змісту і юридичної форми.
В роботі використана сукупність методів, яка складається із загальнонаукових та спеціальних інструментів дослідження. Серед них:
формально-логічний, який використано при формуванні групи
правопорушень, які складають предмет дослідження (підрозділ 1.2), при визначенні підходу до кримінологічного аналізу показників зазначених правопорушень (підрозділ 2.1), при аналізі нормативно-правових актів (підрозділи 3.2, 3.3);
історичний, що дав змогу простежити становлення розуміння правопорушень, пов’язаних зпереміщенням товарів/предметів через митний кордон, та формування системи запобігання їм (підрозділ 1.1), зміну їх кількісних та якісних показників (підрозділ 2.2);
системно-структурний, який надав змогу дослідити правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як кримінологічну сукупність деліктів, встановити зв’язки цих правопорушень з іншими суспільно небезпечними явищами, а також розглянути запобіжну діяльність як систему (підрозділи 1.2, 2.1, 3.1);
конкретно-соціологічні (опитування, контент аналіз документів), які використано для визначення концептуальних напрямів запобіжної діяльності щодо правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України (підрозділ 3.1);
статистичний, який використовувався під час вивчення емпіричних даних щодо змін кількісно-якісних показників правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, а також особливостей особи делінквента, який вчиняє дані правопорушення (підрозділи 2.2, 2.4);
порівняльно-правовий (компаративістський), який дав змогу вивчити позитивний досвід правового забезпечення запобігання окремим видам правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, у зарубіжних країнах (підрозділ 3.2).
Інформаційну та емпіричну базу дослідження становлять дані кримінально-правової статистики МВС, Генеральної прокуратури України, ДФСУ, ДПСУ, СБУ про стан та структуру правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України; узагальнені статистичні дані про зареєстровані правопорушення за 2007-2020 роках; узагальнені матеріали вивчення судових рішень щодо даної категорії правопорушень; результати анкетування громадян прикордонних регіонів (загалом - 200 осіб (див. Додаток №3), узагальнені дані науково-аналітичних доповідей щодо розвитку транскордонного співробітництва Інституту регіональних досліджень імені М.І. Долішнього НАН України, звітів Європолу, EUBAM, Frontex, Управління ООН по наркотикам та злочинності тощо.
Наукова новизна одержаних результатів полягає в тому, що дисертація є одним з перших у вітчизняній науці спеціальним комплексним дослідженням, в якому представлено обґрунтування виокремлення правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як окремої кримінологічної групи суспільно небезпечних діянь, вивчення зазначених правопорушень та засад запобігання ним в економіко-кримінологічному вимірі.
За результатами дослідження сформульовано низку положень, висновків і рекомендацій, які мають наукову новизну:
вперше:
запропоновано виокремлення правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, як відносно самостійної кримінологічної сукупності суспільно небезпечних діянь, яка включає кримінальні, адміністративні та митні правопорушення і становить вид транскордонної тіньової економічної діяльності. У сучасних умовах до цієї сукупності мають бути віднесені і правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через лінію розмежування;
представлено кримінологічний аналіз правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як виду тіньової економічної діяльності, який реалізується в особливих локаціях - прикордонні України і суміжних держав, а також на лінії розмежування;
запропоновано підхід до оцінки ролі транскордонного співробітництва та участі інститутів громадянського суспільства у запобіганні правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України в частині виокремлення безпекового аспекту транскордонного співробітництва в економічній та соціальній сферах, що дає можливість поступово розвивати антикримінальний потенціал громадянського суспільства на прикордонних територіях;
вдосконалено:
розуміння причинного комплексу правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, що передбачає поєднання факторів, притаманних економічній делінквентності, транскордонному тіньовому бізнесу та організованій злочинності;
кримінологічне вчення про особу правопорушника в частині особливостей особи, яка вчиняє правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, залежно від видів учинюваних правопорушень та організованих структур, членом яких така особа виступає; дістало подальшого розвитку:
вивчення системних зв’язків тіньового бізнесу, організованої злочинності та корупції в частині визначення сутності правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, у тому числі тих, які вчиняються на лінії розмежування;
концептуальний підхід до протидії транскордонній злочинності в частині безпекового виміру транскордонного співробітництва та участі інститутів громадянського суспільства у запобіжній діяльності.
Практичне значення одержаних результатів. Дисертація має теоретико-прикладний характер, а її висновки і пропозиції становлять науковий та практичний інтерес і можуть бути використані у:
правотворчості - при розробці та вдосконаленні нормативно-правових актів у сфері державної політики щодо запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон;
правозастосовній діяльності - в ході розробки та реалізації запобіжних програм з урахуванням специфіки конкретних територій; науково-дослідній діяльності - у кримінологічних дослідженнях проблем запобіжної діяльності (Акт впровадження в науково-дослідну діяльність та науковий процес Міжнародного гуманітарного університету; Акт впровадження в науково- дослідну діяльність та науковий процес Національної академії Державної прикордонної служби України імені Богдана Хмельницького (див. Додаток 2);
навчальному процесі - при викладанні навчальних дисциплін кримінально-правового циклу, вдосконаленні їх навчально-методичного забезпечення.
Апробація матеріалів дисертації. Дисертацію обговорено на розширеному засіданні кафедри кримінального права, процесу та криміналістики Міжнародного гуманітарного університету. Основні положення дисертації, висновки й рекомендації оприлюднені на науковопрактичних конференціях та інших наукових заходах, серед яких: міжнародні: «Право, суспільство і держава: форми взаємодії» (м. Київ, 22 січня 2015 р., «Новітні кримінально-правові дослідження - 2015» (м. Миколаїв, 20 квітня 2015 р.), «Борьба с преступностью: теория и практика» (г. Могилев, 25 марта 2016 г.), «Кримінальне правопорушення: національний та зарубіжний виміри» (м. Одеса, 24 травня 2019 р.); всеукраїнські: «Нові завдання та напрями розвитку юридичної науки у XXI столітті» (м. Одеса, 6-7 лютого 2015 р.), «Актуальні проблеми кримінального права, процесу та криміналістики» (м. Одеса, 18 грудня 2015 р., 29 квітня 2016 р., 26-27 червня 2019 р.), «Актуальні проблеми кримінального права, процесу, криміналістики та оперативно-розшукової діяльності» (м. Хмельницький, 3 березня 2017 р.), «Актуальні питання
кримінального права, процесу і криміналістики, удосконалення діяльності судової і правоохоронної систем» (м. Сєверодонецьк, 19 травня 2017 р.), «Актуальні проблеми кримінального права, кримінології та кримінально - виконавчого права» (м. Дніпро, 25 травня 2018 р.); «Актуальні проблеми кримінальної юстиції» (м. Одеса, 26-27 червня 2019 р.), «Актуальні проблеми кримінального права, процесу, криміналістики та оперативнорозшукової діяльності» (м. Хмельницький, 26-27 червня 2019 р.); засідання круглих столах: «Кримінальне право: традиції та новації» (м. Запоріжжя, 12 липня 2016 р.), «Актуальні питання боротьби з торгівлею людьми в умовах проведення антитерористичної операції (збройного конфлікту)» (м. Донецьк, 18 травня 2017 р.); симпозіум: «Гуманізація кримінальної відповідальності та
демократизація кримінального судочинства» (м. Івано-Франківськ, 18-19 листопада 2016 р.); семінар: «Протидія злочинності в Україні:
кримінальноправові та кримінологічні аспекти» (м. Миколаїв, 26 травня
2016 р.).
Публікації. Основні теоретичні та практичні положення й пропозиції дисертаційного дослідження викладено у 28 наукових працях, із них 1 розділ в колективній монографії, 7 статей у наукових фахових виданнях, перелік яких затверджено МОН України, 2 статті у зарубіжних періодичних виданнях юридичного напряму та 18 тезах доповідей на конференціях.
Структура та обсяг дисертації. Структурно робота складається зі вступу, 3 розділів, 9 підрозділів, 2 пунктів, висновків, списку використаних джерел (290 найменувань), додатків. Загальний обсяг дисертації становить - 222 сторінки, з яких основний зміст - 167 сторінок.

Список литературы

ВИСНОВКИ
Проведене дослідження кримінологічних засад запобігання правопорушенням, пов’язаним з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, в Україні дає підстави зазначити, що основні теоретичні та практичні результати проведеного дослідження, а також нове вирішення наукового завдання, що відповідають вимогам наукової новизни дослідження, мають значення для науки та правозастосовної практики. Тож, результати дослідження полягають у наступному:
1. Ретроспективний аналіз дозволив з’ясувати, що правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, історично охоплювалися терміном «контрабанда». Розгляд виникнення та розвитку правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як відносно самостійного кримінологічного поняття та особливостей запобіжної діяльності на теренах України дав підстави виділити наступні етапи:
I етап - з VII ст. до XVII ст., для якого притаманним було сприйняття контрабанди як податкового правопорушення, жодної державної політики, окрім каральної, не запроваджувалося;
II етап - з середини XVII ст. до початку ХХ ст., протягом якого формується сучасне поняття контрабанди; остання перетворюється на масштабну суспільно небезпечну діяльність, тіньовий бізнес, набуває організованих форм. Держава починає активне запобігання їй з використанням інструментів митного та кримінального права, поряд із цим розпочалося запровадження суто економічних регуляторів (зміни цінової політики) для обмеження контрабандної діяльності;
III етап - радянський (до 1991 року), якому було притаманно встановлення державної монополії на зовнішню торгівлю, що обумовило сприйняття контрабанди як злочину проти держави. Основна увага була приділена контролю за переміщенням товарів/предметів через кордон, запобіжна діяльність зводилася до жорсткої каральної політики;
IV етап - пострадянський (до 2014 року), який характеризується критичним збільшенням масштабів транскордонного тіньового бізнесу, непослідовністю правової оцінки відповідних діянь, що призвело до формування складного підходу до розуміння правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон та запобігання ним;
V етап - з 2014 р. по теперішній час, який визначається втратою Україною контролю над частиною територій та фактичним утворенням місцевостей, товарообіг між якими вимагає формування та включення у кримінологічний контекст правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, як єдиної самостійної групи суспільно небезпечних діянь та вироблення ефективної запобіжної політики у зазначеній сфері.
2. На сучасному етапі до правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, в Україні слід відносити:
митні правопорушення (ст. ст. 484, 85, 458-461 МК);
адміністративні правопорушення (ст. 88, ст. 106, ч. 4 ст. 164, 164-13, 204¬3 КпАП);
кримінальні правопорушення (ст. 199, 200, 201-1, 203-1, 204, 240-1, 268, 300, 301, 305, 321-1, 333 КК).
З огляду на особливості правового статусу лінії розмежування (адміністративного кордону) з АРК та фактично встановленого контролю на лінії розмежування з окремими районами Донецької та Луганської областей до цієї групи правопорушень мають бути віднесені діяння, передбачені ст. 332-1 КК України. Таке об’єднання можливе внаслідок економічного і переважно організованого характеру, тобто ці правопорушення - це тіньовий бізнес (переважно транскордонний).
Аргументовано, що дані правопорушення являють собою організовану тіньову діяльність, її суб’єктами є традиційні структури (організовані злочинні угрупування) та аморфні угруповання, що формуються на прикордонних територіях та біля лінії розмежування як прояв усталеної форми зайнятості місцевого населення.
Порівняльний аналіз траснаціональності та транскордонності дав підстави дійти висновку, що правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, здебільшого є транскордонними, адже правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через лінію розмежування, формально ознака транскордонності не властива.
3. Джерелом інформації про факти вчинення зазначених правопорушень є офіційна статистика, виступи представників влади та громадянського суспільства у ЗМІ та інформація з інших відкритих джерел.
Аналіз статистичних даних дає підстави наголосити про нетиповість їх характеристик та про негативні тенденції, що виражається у зростанні як кількості зареєстрованих правопорушень, так і обсягів вилучених їх предметів.
Статистичні дані про рівень та динаміку правопорушень засвідчили, що найбільша питома вага припадає на митні правопорушення, які суттєво перебільшують кількість кримінальних правопорушень, серед яких більшість припадає на діяння, передбачені ст. ст. 201, 305 КК України.
Особливе значення для кримінологічної характеристики даних правопорушень має географія, адже ці правопорушення як кримінологічний феномен являють собою «географічно обумовлене» явище - вони вчиняються у прикордонних регіонах та на лінії розмежування.
Аргументується можливість аналізу транскордонного тіньового бізнесу, до якого належать й правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон, в особливих локаціях - прикордонні України та суміжних держав.
Специфіка кримінологічних характеристик правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, пов’язана з низкою соціально-економічних та організаційно-управлінських чинників, якими обумовлений високий ступінь латентності досліджуваної категорії правопорушень.
4. Сукупність різних факторів, що обумовлюють правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, поєднує загальні фактори економічної делінквентності та специфічні, притаманні для розглядуваної категорії правопорушень.
Ці фактори можуть бути об’єднані в блоки: географічний, економічний, соціально-психологічний, організаційно-правовий. З огляду на це, до основних факторів можна віднести:
в географічному блоці - активну участь у регіональному розподілі господарської діяльності, в тому числі й у сфері тіньової економіки, кримінального бізнесу;
значну протяжність кордону з наявністю неконтрольованих ділянок та високим транзитним потенціалом в економічному блоці - різницю цінової політики в Україні та суміжних країнах на певні види товарів, складну економічну ситуацію, економічні диспропорції та високий рівень безробіття;
в соціально-психологічному блоці - високу криміногенну готовність населення прикордоння; в організаційно-правовому блоці - корупційну ураженість державних та правоохоронних органів;
вади законодавчих конструкцій складів правопорушень, неефективну політику притягнення осіб до відповідальності.
5. Особа правопорушника розглядається у контексті наявності та проявів відносно стійкої сукупності соціально-психологічних характеристик, що обумовлюють вчинення нею правопорушень, пов’язаних з переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, а також через лінію розмежування. З огляду на організований характер цієї суспільно небезпечної діяльності, як правило, йдеться про члена організованої структури не лише класичного, а й новітнього типу (аморфних структур).
Аргументовано, що особа, яка вчиняє правопорушення, пов’язані з переміщенням товарів/предметів через митний кордон та через лінію розмежування, являє собою різновид особи корисливого делінквента, чиї специфічні особливості суттєво залежать від тієї ролі, яку ця особа відіграє в організованій структурі, що займається цим видом тіньового бізнесу.
Однією з провідних тенденцій у зазначеному плані є формування горизонтальних мережевих структур з мінімальними особистими контактами між правопорушниками та покупцями, що суттєво зменшує вірогідність зовнішнього контролю.
6. Концептуальні підходи до запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, а також через лінію розмежування, включають випередження, обмеження, усунення, відвернення, припинення.
Спільним для зазначених підходів є набір запобіжних засобів, чия комбінація та особливості застосування обумовлюють специфіку певного підходу: переконання, надання допомоги, примус. У контексті правопорушень, пов’язаних із переміщенням товарів/предметів через митний кордон України, а також через лінію розмежування, обґрунтовується доцільність акценту на випередження.
Переорієнтація запобігання з рефлексивного на випереджальне є можливою за умови посилення співробітництва з сусідніми державами, в тому числі через наднаціональні структури.
Суттєве значення в запобіганні розглядуваним правопорушенням має транскордонне співробітництво, яке має відбуватися на міжнародному, державному, регіональному та місцевому рівнях із залученням державних та соціальних інституцій України та суміжних держав. Транскордонне співробітництво можливо між об’єднаннями громадян, які зацікавлені у легальній співпраці по обидві сторони кордону, культурному та соціальному обміні.
7. Серед правових інструментів запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, аргументовано виділення зближення законодавства України із зарубіжним в частині відповідальності за вчинення цих правопорушень та визначення запобіжних заходів щодо них. Основними вбачаються два аспекти: питання про відповідальність за порушення митних правил та питання про вдосконалення норм КК України і КУпАП.
Видається доцільним криміналізувати контрабанду товарів у великих розмірах, адже віднесення контрабанди товарів у великих розмірах до адміністративних правопорушень унеможливлює використання методів оперативно-розшукової діяльності.
Перспективними інструментами запобіжної діяльності є економічні заходи, концептуальною основою яких є позбавлення делінквентної діяльності
економічного сенсу (зокрема, легалізація певних заборонених видів діяльності або предметів).
8. Реалізація завдань у сфері запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон та через лінію розмежування, неможлива без співпраці та взаємодії органів управління та правоохоронних органів, визначення координатора такої співпраці.
Таким координатором слід визначити підрозділи та Головне управління Державної митної служби України або новостворений орган, що має провадити налагоджену політику співпраці у питанні запобігання даним правопорушенням з наддержавними структурами - суміжними державам та європейськими регіональними організаціями - Палатою регіонів Ради Європи, Комітетом регіонів і місцевих рад ЄС, Асоціацією товариств європейських регіонів тощо.
Серед суб’єктів запобіжної діяльності важливу роль відіграє громадянське суспільство, структурними елементами якого щодо запобігання розглядуваним правопорушенням виступають інституціоналізовані (громадські структури) та неінституціоналізовані (активісти, волонтери) форми.
В цілях ефективного запобігання правопорушенням, пов’язаним із переміщенням товарів/предметів через митний кордон, слід зробити акцент на безпековому аспекті транскордонного співробітництва в економічній та соціальній сферах шляхом налагодження контактів з волонтерами інших суміжних з Україною держав та створенням міждержавних груп волонтерів та інших активістів.