Богомолов Станислав Юрьевич. Ответственность за финансирование терроризма: уголовно - правовое и криминологическое исследование

Краткое описание

Богомолов Станислав Юрьевич. Ответственность за финансирование терроризма: уголовно - правовое и криминологическое исследование: диссертация ... кандидата юридических наук: 12.00.08 / Богомолов Станислав Юрьевич;[Место защиты: Нижегородская академия МВД России].- Нижний Новгород, 2016.- 253 с.
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Отсутствие в современном праве эффективных механизмов и методов противодействия финансированию терроризма порождает резкий всплеск как самого терроризма, так и деяний, сопряженных с ним, ставящих под угрозу не только безопасность конкретного государства, где они совершаются, но и всего мирового сообщества.
В настоящее время противодействие финансированию терроризма – это одна из наиболее актуальных стратегических задач, стоящих как перед Россией, так и перед всем цивилизованным миром.
Это подтверждается следующими факторами:
– во-первых, потребность активизации борьбы с финансированием терроризма закреплена в руководящих документах страны, определяющих стратегию дальнейшего развития государства и обеспечение безопасности Российской Федерации. Так, Концепция противодействия терроризму в Российской Федерации, Стратегия национальной безопасности Российской Федерации, Послания Президента России Федеральному Собранию РФ ставят задачи по повышению качества противодействия финансированию террористической деятельности, что предопределяет потребность в научном осмыслении данной проблемы;
– во-вторых, изучение современных статистических данных о состоянии преступлений террористической направленности в целом и финансирования терроризма в частности показало существенный их прирост. Это позволяет сделать вывод о том, что эти деяния по своему количественному и качественному уровню принимают угрожающую форму;
– в-третьих, в процессе межгосударственного сотрудничества осознана потребность в консолидации усилий в области противодействия терроризму и его финансированию. Так, в ноябре 2015 г. под эгидой Российской Федерации создана коалиция в области противодействия экстремизму и терроризму на территории стран СНГ. Совершенствование сотрудничества в области предупреждения преступлений террористической направленности
4 с зарубежными государствами, а также внутригосударственной системы
свидетельствует о том, что угрозы этих деяний будут не только сохраняться,
но и расти;
– в-четвертых, учитывая глубокую экономическую составляющую финансирования терроризма, актуализируется вопрос подрыва экономических основ организованной преступности террористической направленности;
– в-пятых, переход ряда международных террористических организаций (ИГИЛ, «Джабхат ан-Нусра» и др.) на самофинансирование указывает на укрепление их позиций и одновременно выступает фактором, влекущим рост совершаемых ими деяний.
Еще одним веским аргументом, подтверждающим актуальность прове
денного исследования, служат изменения, внесенные в ст. 2051 УК РФ «Со
действие террористической деятельности» Федеральным законом
«О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уго
ловно-процессуальный кодекс Российской Федерации в части установления
дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общест
венной безопасности», положения постановления Пленума Верховного Суда
РФ от 3 ноября 2016 г. № 41 «О внесении изменений в постановления Пле
нума Верховного Суда Российской Федерации от 9 февраля 2012 года № 1
«О некоторых вопросах судебной практики по уголовным делам о преступ
лениях террористической направленности» и от 28 июня 2011 г. № 11 «О су
дебной практике по уголовным делам о преступлениях экстремистской на
правленности», а также принятый в 2016 г. Федеральный закон «Об основах
системы профилактики правонарушений в Российской Федерации», зало
жившие новые признаки финансирования терроризма и механизмы противо
действия ему.
Представленные выше факторы не являются исчерпывающими, однако именно они в большей степени и обусловливают потребность как в совершенствовании национальных механизмов уголовно-правового и криминологического противодействия финансированию террористической деятельно-
5 сти, так и практики применения положений Уголовного кодекса РФ в данной
области, требующих глубокого доктринального обоснования.
Вышеизложенное доказывает актуальность заявленной темы и подтверждает необходимость проведения комплексного уголовно-правового и криминологического теоретико-прикладного исследования.
Степень разработанности темы исследования.
Изучение существующих научных изысканий по рассматриваемой проблеме показало, что в настоящее время не сняты все коллизионные вопросы, возникающие при правовой оценке финансирования террористической деятельности.
В частности, исследования финансирования терроризма проводились П.В. Агаповым, Ю.М. Антоняном, А.В. Бриллиантовым, В.А. Бурковской, С.У. Дикаевым, А.И. Долговой, А.Э. Жалинским, А.В. Наумовым, Л.Д. Гаух-маном, П.А. Кабановым, В.С. Комиссаровым, С.М. Кочои, А.П. Кузнецовым, Н.А. Лопашенко, В.В. Лунеевым, Д.Д. Магомедовым, С.В. Максимовым, Н.Н. Маршаковой, Т.В. Мельник, М.Ф. Мусаеляном, А.В. Павлиновым, А.В. Петряниным, Э.Ф. Побегайло, Т.В. Пинкевич, А.В. Ростокинским, Р.М. Узденовым, В.В. Ульяновой, В.С. Устиновым, С.Н. Фридинским, А.Г. Хлебушкиным и др.
В научных работах вышеуказанных авторов достаточно полно освещены уголовно-правовые аспекты противодействия преступлениям террористической направленности. Вместе с тем комплексное изучение ответственности за финансирование терроризма не было предметом уголовного и криминологического исследования. Это существенно затрудняет и снижает качество деятельности правоохранительных органов в области противодействия финансированию терроризма. На основании вышеизложенного считаем, что подготовленная диссертация как в теоретическом, так и в практическом плане восполняет существующий пробел.
Объектом диссертационного исследования выступают общественные отношения, направленные на обеспечение международной и госу-
6 дарственной безопасности в сфере противодействия финансированию
терроризма.
Предмет диссертационного исследования составляют знания об объекте исследования, содержащиеся в нормах международного, российского и зарубежного законодательства, закрепляющие юридически значимые признаки финансирования терроризма; доктринальные и законодательные источники по исследуемой теме, а также по смежным проблемам уголовно-правового, криминологического и социологического характера; судебно-следственная практика, статистические данные, отражающие содержание и динамику финансирования терроризма и в целом преступлений террористической направленности.
Целью исследования является разработка научных положений по совершенствованию действующего законодательства и правоприменительной практики в области реализации уголовно-правовых и криминологических мер противодействия финансированию терроризма.
Для достижения установленной цели решению подвергнуты следующие задачи:
– определены этапы становления и развития российского законодательства об ответственности за терроризм и его финансирование;
– выделены признаки финансирования терроризма в международном праве;
– систематизированы основополагающие признаки финансирования терроризма в действующих зарубежных уголовных законодательствах;
– проведено уголовно-правовое исследование состава финансирования терроризма;
– разработаны рекомендации по совершенствованию уголовного законодательства и правоприменительной практики в области противодействия финансированию террористической деятельности;
– установлено современное состояние и динамика финансирования терроризма;
– определены детерминанты финансирования терроризма;
7 – выделены направления общего, специального и индивидуального предупреждения финансирования терроризма.
Научная новизна диссертации заключается в том, что на диссертационном уровне проведено комплексное уголовно-правовое и криминологическое исследование ответственности за финансирование терроризма и разработаны положения по совершенствованию действующего законодательства, а также правоприменительной практики в области реализации уголовно-правовых и криминологических мер противодействия финансированию терроризма.
Теоретическая значимость диссертационного исследования. Результатом комплексного уголовно-правового и криминологического исследования ответственности за финансирование терроризма стали выработанные в диссертации положения, направленные на повышение качества противодействия преступлениям террористической направленности и снижение террористической активности.
В диссертации разработаны следующие основополагающие категории: «финансирование терроризма», «предмет финансирования терроризма», «средства», «финансовые услуги», «предоставление средств», «сбор средств», «детерминанты финансирования терроризма», «предупреждение финансирования терроризма».
К основным достижениям автора, свидетельствующим о его вкладе в науку, необходимо отнести разработанную концепцию, обосновывающую необходимость самостоятельного установления ответственности в Уголовном кодексе РФ за финансирование терроризма в рамках отдельной статьи, с учетом содержания непосредственного объекта, а также ее дифференциации в зависимости от объема представленных средств или оказанных финансовых услуг.
Практическая значимость работы заключается в том, что полученные автором результаты содержат в себе предложения по совершенствованию уголовного законодательства в части повышения качества противодей-
8 ствия финансированию терроризма; положений постановления Пленума
Верховного Суда РФ «О некоторых вопросах судебной практики по уголовным делам о преступлениях террористической направленности» в целях выработки единообразия применения соответствующих положений Уголовного кодекса РФ.
Разработанные предложения могут быть использованы:
– при совершенствовании национального законодательства в области противодействия финансированию терроризма;
– при подготовке постановлений Пленума Верховного Суда РФ, а также ведомственных нормативных актов;
– в деятельности государственных органов, осуществляющих борьбу с преступлениями террористической направленности;
– при обучении и повышении квалификации сотрудников государственных органов, основным направлением деятельности которых является борьба с терроризмом и его финансированием;
– в ходе изучения курсов «Уголовное право», «Криминология», а также иных специальных дисциплин;
– при проведении научных исследований по проблемам противодействия терроризму и его финансированию.
Методология и методы диссертационного исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составил метод диалектического познания, представивший возможность предложить решение проблем, возникающих при правовой оценке преступлений, сопряженных с финансированием терроризма. Кроме этого, для достижения поставленных в диссертации целей использовались такие общенаучные методы, как анализ, синтез, индукция, дедукция, абстракция, гипотеза, системный, исторический, логический. В качестве частнонаучных – исто-рико-правовой, документальный, сравнительный, социологический (опрос в форме анкетирования), статистический, формально-юридический, математический.
Основные положения, выносимые на защиту.
1. Положения теоретического характера, отражающие авторскую точку зрения о развитии уголовно-правовой доктрины в сфере противодействия финансированию терроризма.
1.1. Исследование гносеологических основ становления и развития уголовного законодательства в области противодействия терроризму и его финансированию дает основание для выделения семи самостоятельных этапов, свидетельствующих как об эволюции рассматриваемых форм преступной деятельности, так и уголовно-правовых механизмов борьбы с ними.
1.2. Финансирование терроризма является формой международной террористической деятельности, основными целями которой выступают: дестабилизация мировой безопасности, захват власти и передел экономических ресурсов.
1. Непосредственный объект финансирования терроризма сконструирован по типу двухобъектного (по горизонтали) и включает в себя основной и дополнительный его виды.
2. В связи с тем, что финансирование терроризма выступает подготовительным этапом к совершению террористического акта, момент окончания исследуемого преступления должен быть соотнесен с моментом совершения действий, указанных в примечании 1 к ст. 2051 УК РФ, вне зависимости от наличия или отсутствия возможности использовать предназначенные для финансирования терроризма средства или оказанные финансовые услуги.
1.5. Финансирование терроризма – представляет собой умышленную,
целевую, мотивированную активную форму преступного поведения, пося
гающую на общественную и экономическую безопасность, направленную на
финансирование организации, подготовки или совершения преступлений
террористической направленности, а также финансирование или иное мате
риальное обеспечение лица в целях совершения хотя бы одного из таких пре
ступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного воо
руженного формирования, преступного сообщества (преступной организа-
10 ции), созданных или создаваемых для совершения преступлений, входящих в
группу террористических.
1.6. Проведенное исследование представило возможность выделить
следующие основные группы детерминант финансирования терроризма:
а) детерминанты религиозного характера, основанные на широкомас
штабном распространении псевдоисламских и околоисламских религиозных
течений (сект);
б) конкурентно-экономические детерминанты, направленные на захват
новых территорий и передел экономических ресурсов.
1.7. Сопутствующими детерминантами, способствующими распростра
нению финансирования терроризма, являются:
а) социально-политические и культурные противоречия, влекущие за
собой раскол общества и создающие благоприятные условия для распростра
нения террористической идеологии;
б) излишняя информатизация общества, влияющая на трансформацию
общественного мнения как о характере угроз терроризма и его финансирова
ния, так и сущности террористической деятельности.
1.8. Предупреждение финансирования терроризма представляет собой реализацию комплекса государственных, общественных, общесоциальных, специальных и индивидуальных мер воздействия, направленных на снижение террористической угрозы путем подрыва экономических основ терроризма, через призму противодействия его финансированию.
2. Положения технико-юридического характера.
1. Обоснована необходимость самостоятельной криминализации ответственности за финансирование терроризма в ст. 2057 УК РФ «Финансирование терроризма».
2. В целях дифференциации ответственности за финансирование терроризма предлагается предусмотреть следующие отягчающие признаки:
– в целях финансирования международной террористической организации;
– лицом, имеющим судимость за ранее совершенное преступление террористической направленности;
– с использованием электронных или информационно-телекоммуникационных сетей, в том числе сети «Интернет»;
– в крупном размере;
– в особо крупном размере.
3. Крупным размером признается стоимость финансовых услуг, услуг материального характера, материальных или денежных средств, превышающая один миллион рублей, особо крупным – четыре миллиона рублей.
4. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 9 февраля 2012 г. № 1 «О некоторых вопросах судебной практики по уголовным делам о преступлениях террористической направленности» предлагается дополнить следующими положениями:
1) п. 16.1. В качестве предмета финансирования терроризма могут выступать:
– средства, то есть движимые, недвижимые, осязаемые или неосязаемые активы любого рода, юридические документы, удостоверяющие право на такие активы или участие в них (например, дорожные или банковские чеки, почтовые переводы, банковские кредиты, ценные бумаги, облигации, векселя, акции, аккредитивы и т. п.), а также иное имущество или услуги имущественного характера, предназначенные для осуществления террористической деятельности (например, предоставление продуктов питания, предметов первой необходимости, медикаментов, обмундирования, экипировки, средств связи, автомобилей, жилых и нежилых помещений, денежных средств и т. п.);
– финансовые услуги – это оказываемые уполномоченными на то субъектами услуги, связанные с размещением и привлечением финансовых средств физических или юридических лиц, в соответствии с положениями Федерального закона от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»;
2) п. 16.2. Под предоставлением средств понимается передача как до,
так и в процессе совершения преступлений террористической направленности ранее добытого правомерным или противоправным путем предмета финансирования терроризма. Данное деяние считается оконченным с момента фактического предоставления предмета, вне зависимости от наличия реальной возможности его использования;
3. п. 16.3. Под сбором средств понимается совершение действий, направленных на непосредственное приискание или накопление предмета преступления, предназначенного для финансирования терроризма. Преступление, выражающееся в сборе средств, считается оконченным с момента получения хотя бы части предмета, предназначенного для финансирования терроризма, вне зависимости от наличия реальной возможности распоряжения полученными средствами;
4. п. 16.4. Финансовая услуга включает в себя оказание банковской, страховой услуги, услуги на рынке ценных бумаг или по договору лизинга, сопряженных с обязательным движением денежных средств. Оказание финансовых услуг, осуществляемых в целях финансирования терроризма, считается оконченным составом преступления с момента оказания их в полном объеме, вне зависимости от наличия реальной возможности распорядиться ими или полученной от них прибылью в преступных целях;
5. п. 16.5. К лицам, ранее осужденным за совершение преступлений террористической направленности, относятся как ранее осужденные граждане Российской Федерации, так и иностранные граждане, а также лица без гражданства, совершившие преступления за рубежом, вне зависимости от места привлечения к уголовной ответственности;
6. п. 16.6. Действия, сопряженные с финансированием террористического сообщества или террористической организации, не охватываются деяниями, указанными в диспозициях УК РФ «Организация террористического сообщества и участие в нем», 055 УК РФ «Организация деятельности террористической организации и участие в деятельности такой организации»
13 и квалифицируются по совокупности со ст. 2051 УК РФ «Содействие террористической деятельности»;
7. п. 16.7. Финансирование терроризма, сопряженное с принуждением к передаче имущества, сопровождающееся угрозой применения насилия; угрозой повреждения или уничтожения чужого имущества; угрозой распространения позорящих потерпевшего или его близких квалифицируется по совокупности со ст. 163 УК РФ «Вымогательство»;
8. п. 16.8. Если лицо не имело реальной возможности отказаться от финансирования терроризма в силу выдвигаемых в его адрес угроз и при этом представило или оказало финансовые услуги, такие действия не могут быть квалифицированы по ст. 2051 УК РФ «Содействие террористической деятельности». В зависимости от форм и методов угроз, они должны рассматриваться как крайняя необходимость либо физическое или психическое принуждение;
9. п. 16.9. В случае, если лицо, приискивающее средства для финансирования терроризма, присваивает их в полном объеме, его действия квалифицируются по ст. 159 УК РФ «Мошенничество». При присвоении части этих средств, действия виновного образуют совокупность ст. 159 УК РФ «Мошенничество» и ст. 2051 УК РФ «Содействие террористической деятельности».
Лицо, представившее эти средства, подлежит уголовной ответственности по ст. 2051 УК РФ «Содействие террористической деятельности» как законченное преступление;
10) п. 16.10. Финансирование террористической организации (террори
стического сообщества) лицом, являющимся ее (его) участником, не является
формой участия в ней (нем). Действия таких лиц квалифицируются по сово
купности ст. 2054 УК РФ «Организация террористического сообщества и
участие в нем» (ст. 2055 УК РФ «Организация деятельности террористиче
ской организации и участие в деятельности такой организации») со ст. 2051
УК РФ «Содействие террористической деятельности».
14 2.5. Дополнить ст. 361 УК РФ «Акт международного терроризма» примечанием следующего содержания: «Под финансированием акта международного терроризма понимается предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг, в целях финансирования организации, подготовки и совершения акта международного терроризма».
Степень достоверности диссертационного исследования подтверждается:
– существующими доктринальными разработками в уголовном, уголовно-исполнительном праве и криминологии, а также иных отраслей права и наук в области противодействия финансированию терроризма;
– действующим конституционным, уголовным, уголовно-процессуальным законодательством, ведомственными нормативными актами, регламентирующими противодействие финансированию терроризма;
– эмпирической базой исследования, включающей в себя сведения о состоянии преступлений террористической направленности и финансирования терроризма в период с 2006 по 2016 г.; результатами изучения 38 архивных отказных материалов и возбужденных уголовных дел; данными анкетирования 60 сотрудников правоохранительных органов по вопросам квалификации финансирования терроризма; данными опроса по проблемам противодействия финансированию терроризма 150 граждан, проживающих на территории Российской Федерации.
При подготовке работы использовались опубликованные в печати материалы, результаты проведенного анкетирования и правоприменительной деятельности, подтверждающие аргументированность и достоверность результатов, полученных в ходе исследования.
Апробация результатов исследования. Основные результаты, полученные в процессе подготовки диссертационного исследования, отражены в 17 опубликованных работах автора общим объемом 5,9 п. л., 6 – в ведущих рецензируемых научных журналах, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией Министерства образования и науки Российской Федерации.
15 Основные положения, выводы и научно-практические рекомендации
диссертационного исследования были представлены на всероссийских и международных научно-практических конференциях: «Компромисс в праве: теория, практика, техника» (Н. Новгород, 29–30 мая 2014 г.); «Актуальные проблемы противодействия преступлениям в сфере экономики» (Н. Новгород, 5–6 ноября 2014 г.); «Дифференциация и индивидуализация ответственности в уголовном и уголовно-исполнительном праве» (Рязань, 11 января 2015 г.); «Уголовная политика и правоприменительная практика» (Санкт-Петербург, 30 октября 2015 г.); «Научные меридианы 2016» (Новороссийск, 8–9 февраля 2016 г.); «Коллизии законодательных, интерпретационных, правоприменительных актов: доктрина, практика, техника преодоления» (Н. Новгород, 22–23 сентября 2016 г.); «Уголовное право: стратегия развития в XXI веке» (Москва, 26–27 января 2017 г.).
Дополнительную апробацию результаты проведенного исследования получили при проведении лекционных и практических занятий по дисциплине «Уголовное право» в Приволжском филиале федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего образования «Российский государственный университет правосудия» и Федеральном государственном казенном образовательном учреждении высшего образования «Нижегородская академия МВД России». Также полученные научные результаты внедрены в деятельность практических органов: Следственного управления Следственного комитета России по Нижегородской области и УМВД России по Ивановской области, что подтверждается соответствующими актами внедрения.
Основные результаты проведенного диссертационного исследования обсуждались и рецензировались на кафедре уголовного и уголовно-исполнительного права Нижегородской академии МВД России.
Структура работы определена объектом, предметом, а также целями и задачами исследования и включает в себя введение, три главы, объединяющие десять параграфов, а также заключение, список использованных источников, список иллюстративного материала и приложения