Методика расследования хищений, совершаемых на водном транспорте

Краткое описание

2006

Автор научной работы:

Тарасик, Наталья Михайловна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

175

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Тарасик, Наталья Михайловна

Введение 3
Глава 1. Теоретические основы методикирасследованияхищений, совершаемых на водномтранспорте. 11
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению идоказыванию11
§ 2. Типичные сведения о личностипреступникаи потерпевшего 42
§ 3. Типичные модели механизмовхищений, совершаемых на водном транспорте 56
Глава 2. Особенности расследования хищений,совершаемыхна водном транспорте 74
§ 1. Особенности первоначального этапа расследования хищений 74-
§ 2. Последующий и заключительный этапы расследования 108-
§ 3. Взаимодействиеследователяс территориальными правоохранительными органами, общественностью, специалистами водного транспорта и частными охранными предприятиями 125

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Методика расследования хищений, совершаемых на водном транспорте"

Актуальность темы диссертационного исследования. С начала 90-х гг. XX в. в России на фоне фундаментальных социально-экономических преобразований произошел резкий скачокпреступности. Значительно расширились и усложнились способы, технические средства и орудиясовершенияпреступлений. Повысилась мобильность преступников, их техническая оснащенность и вооруженность.
Серьезную угрозу обществу и государству представляютпреступленияпротив общественной безопасности и общественного порядка, а также против собственности физических и юридических лиц. Особое место среди названныхпреступленийзанимают хищения, совершаемые на транспорте.
Транспортный комплекс наряду с гражданской авиацией, автомобильным и железнодорожным транспортом включает в себя водный и морской транспорт.
Эффективность применения водного и морского транспорта в перевозке грузов и пассажиров очень велика. Она могла бы быть еще значительней, если бы в системе транспортных перевозок не былохищений, отрицательно влияющих на фактический объем и качество выполняемых работ.
В портах, на пристанях сосредоточено большое количество материальных ценностей, которые могут явиться предметомхищениясо стороны лиц, имеющих к ним доступ по роду работы, а также посторонних лиц. Так, работниками водного транспорта в сфере пассажирских и грузовых перевозоксовершено: а) на морском транспорте: путемкражи- более 23% преступлений, путем хищения груза - более 41%, путемразбоя- более 1,4%; б) на речном транспорте: путем кражи - более 10% преступлений, путем хищения груза - более 12,7%, путемграбежа- более 2,1%, путем разбоя -более 3,7%1.
В последние годы отмечается постепенный рост количества хищений,совершаемыхна водном транспорте, так, в 2001 г. совершено 3186краж, в 2004 г. - 3986; в 2002 г. совершено 307 присвоений илирастрат, в 2004 г. -343; в 2003 г. - 2255мошенничеств, в 2005 г. - 27552.
Прослеживается тенденция увеличение числанераскрытыхили невыявленных хищений, особенносовершенныхв форме мошенничества (64% случаев от общего числаприостановленныхуголовных дел о хищениях), которыеприостановленыв 48% случаев в связи снеустановлениемлица, подлежащего привлечению в качествеобвиняемого; в 23% случаев подозреваемый илиобвиняемыйскрылся от следствия либо
1 Состояние преступности в России. М:ГИЦМВД России - 2000, 2001, 2002, 2003,2004,2005 гг.
2 Там же. место его нахождения не установлено по иным причинам и др. Например, в 2002 г.приостановленорасследование 31,2% уголовных дел, в 2003 г. - 29%, в 2004 г. - 36,7%, в 2005 г. - 35,3%, а это треть от общего количества зарегистрированных преступлений1.
Сложившаяся ситуация обусловлена рядом причин: недостаточная организациярасследованияв связи с большой протяженностью объектов водного транспорта и места преступления; слабые знанияследователямитактики производства осмотра местапроисшествия, допроса подозреваемого и другихследственныхдействий; в осмотре места происшествияследователемкрайне редко применяются технические средства; по 63% уголовных дел усматривается неудовлетворительное взаимодействиеследователейОВД на водном транспорте с территориальнымиправоохранительнымиорганами; а также отсутствие методического обеспечения и рекомендаций порасследованиюхищений, совершаемых на водном транспорте, отвечающих новым социально-экономическим условиям и современному уровню развитиякриминалистическойтехники и тактики.
Расследованиехищений на водном транспорте имеет специфические особенности в отличие от расследования указанной категории преступлений на железнодорожном и воздушном транспорте. К ним относятся: а) значительная протяженность водных путей и удаленность места преступления; б) особенности технологического процесса отражаются во взаимоотношениях участников перевозки и в документальном оформлении грузовых операций на водном транспорте; в) концентрация больших людских потоков на объектах водного транспорта; г) особенности техногенной среды заключаются в круглосуточном цикле работы транспортных предприятий, в непрерывности и интенсивности движения транспортных средств, в сосредоточении на объектах водного транспорта значительного количества материальных ценностей, в интенсивности движения судов; д) расследование хищений грузов характеризуется определенными технологией хранения, обработки и перевозки различных грузов, их правовойрегламентациейи оформлением технической документации таких перевозок; ж) расследование хищений личногоимуществапассажиров определяется спецификой их перевозочного процесса, а также состоянием психологической и социальной среды и др.
Таким образом, анализсудебнойи следственной практики свидетельствует о значительных сложностях, с которыми приходится сталкиватьсяправоохранительныморганам при раскрытии ирасследованииозначенных преступлений. Это объясняется отсутствием частной криминалистической методики по их изучению и качественному расследованию. Данное обстоятельство негативно отражается на
1 Состояние преступности в России. М: ГИЦМВДРоссии - 2000, 2001, 2002, 2003,2004,2005 гг. возможностях предварительного следствия, что приводит к некачественному расследованию или неполному сборудоказательственнойинформации и т.д. Совокупность указанных обстоятельств обусловила выбор автором темы диссертационного исследования.
Степень разработанности темы. Исследованию и разрешению проблем раскрытия и расследования хищений, совершаемых на водном транспорте, в 70-80 гг. XX в. были посвящены работы некоторых ученых-юристов1. В научных трудах было разрешено немало вопросов уголовно-правового,криминологическогохарактера, а также проблем расследования краж грузов применительно к отдельным видам перевозок, осуществляемых водным транспортом.
Однако практика расследования хищений, совершаемых на водном транспорте против собственности физических и юридических лиц, специальному научному исследованию не подвергалась. В отечественной науке нет диссертаций, специальных монографических работ и учебных пособий по этой проблеме.
Методика расследования таких преступлений, имеющая определенную специфику (вызванную особенностями обстановки, в которых совершаются хищения, способов подготовки, совершения исокрытия, предмета преступного посягательства и т.д.), до настоящего времени не разрабатывалась.
В то же время за прошедшие десятилетия произошли существенные изменения в законодательстве и в деятельности водного транспорта: принято новое уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации; утвержден новыйКодексторгового мореплавания и Кодекс внутреннего водного транспорта Российской Федерации; издан ряд ведомственных нормативных актов, регламентирующих деятельность морского и речного транспорта; коренным образом изменились техническая оснащенность водного транспорта и условия деятельности транспортных предприятий; внедрены новые методы организации грузовых перевозок и т.д.
В этой связи возникла необходимость комплексного изучения возможностей и пределов преемственности имеющихся методик расследования хищений, совершенных на транспорте, для разработки на их
1 См.:СергуновА.В. Расследование замаскированных хищений грузов при смешанных перевозках Дисс. . канд.юрид. наук. - М., 1990;БерназВ.Д. «Методика расследования краж народно-хозяйственных грузов на морском транспорте». Дисс. . канд. юрид. наук. - М., 1986;НазаровB.C. Расследование хищений грузов на морском и речном флоте. Киев, 1982;УлитинГ.Д. Некоторые вопросы организации проверок первичных материалов охищенияхгрузов на морском транспорте. Саратов, 1976; Пономарев В. Методы раскрытия хищений грузов на речном транспорте // Кн.:Следственнаяпрактика, вып. 18. М., 1954. основе, с использованием результатов анализаследственнойи судебной практики новой частной криминалистической методики, а также рекомендаций по разрешению проблемных ситуаций, складывающихся в уголовномсудопроизводстве.
Предмет и объект исследования. Предметом диссертационного исследования явились закономерности механизмов хищений, совершаемых на водном транспорте, и возникновения информации опреступлениии его участниках, закономерностисобирания, исследования, оценки и использованиядоказательствв расследовании таких хищений.
Объектом настоящего исследования явились деятельностьпреступникови их соучастников до, во время и после совершения хищения; деятельность следователей и сотрудниковОВДТпо расследованию и предотвращению хищений на водном транспорте; материалы архивных и приостановленных уголовных дел.
Цель и задачи исследования. Цель настоящего диссертационного исследования состоит в том, чтобы на основе обобщения следственной и судебной практики, изучения материалов уголовных дел, опроса сотрудниковправоохранительныхорганов выявить особенности раскрытия и расследования хищений, совершаемых на водном транспорте; разработать на основе сформулированных типичных моделей механизмов преступлений частнуюкриминалистическуюметодику, т.е. методику расследования хищений на водном транспорте.
Эта цель обусловила и конкретные задачи, решение которых было предпринято диссертантом. В общем виде задачи настоящего исследования заключаются в следующем:
- изучить практику раскрытия и расследования уголовных дел о хищениях, совершаемых на водном транспорте, изучив имеющиеся в органах внутренних дел на транспорте, органахпрокуратурыи судах материалы архивных и приостановленных уголовных дел, а также оперативные материалыУВДТ, ОВДТ; исследовать обстоятельства, подлежащие установлению идоказываниюпо делам о хищениях на водном транспорте, и установить типичные взаимосвязи и взаимозависимости между ними;
- установить и описать типичные модели механизмов хищений, совершаемых на водном транспорте, для представления картиныпреступногособытия и построения алгоритма (программы) дальнейшего хода расследования на основе изученного эмпирического материала и закономерностей механизма преступления; разработать системы: типичных следственных ситуаций, складывающихся на определенный момент расследования; типичныхкриминалистическихверсий, выдвигаемых следователем и другими субъектами уголовного процесса; следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по разрешению следственных ситуаций и проверке версий на базе исследованного эмпирического материала, имеющейся информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, и типичных механизмов хищений;
- систематизировать задачи, характерные для каждого этапа расследования, обосновать необходимость их постановки и решения;
- исследовать и описать особенности тактики отдельных следственных действий, формы применения специальных познаний и взаимодействия следователейОВДна водном транспорте с территориальными органами внутренних дел, общественностью, специалистами водного транспорта, а также частными охранными предприятиями при расследовании хищений, совершаемых на водном транспорте;
- выявить недостатки в расследовании преступлений данного вида и разработать предложения по их устранению.
Методология и методы исследования. Настоящее диссертационное исследование основывается на диалектическом методе познания правовых явлений, единстве их социального содержания и юридической формы, обеспечивающих научный подход к изучению явлений и процессов общественной жизни и позволяющих рассматривать их во взаимосвязи и постоянном развитии.
В процессе работы автором использованы следующие методы научного познания: сравнительно-правовой, статистический, логический, методы системного анализа и моделирования, анкетирования, экспертной оценки и интервьюирования сотрудников правоохранительных органов.
В качестве источников информации была использованакриминалистическая, уголовно-правовая, уголовно-процессуальная, криминологическая и другая юридическая и методическая литература, относящаяся к теме исследования, а также материалы уголовных дел.
Нормативную базу составили:КонституцияРоссийской Федерации; международные правовые акты и обязательства, принятые на себя Россией; уголовное и уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации; Кодекс торговогомореплавания, Кодекс внутреннего водного транспорта Российской Федерации,подзаконныенормативные акты; руководящие разъясненияПленумовВерховных судов (СССР, РСФСР и РФ); опубликованная практика этих судов; приказы и указания МВД России и иные документы, относящиеся к теме исследования.
Автором изучены и проанализированы уголовно-правовые,криминологические, криминалистические, уголовно-процессуальные, психологические и иные аспекты исследуемой проблемы. Теоретическим фундаментом послужили научные труды известных ученых-юристов -Т.В.Аверьяновой, В.В. Агафонова, О.Я. Баева, А.Р.Белкина, Р.С. Белкина, В.П. Божьева, А.Н.Васильева, А.И. Винберга, И. А.Возгрина, А.Ф. Волынского, В.К. Гавло, Г.А.Густова, Г.А. Зорина, Г.Г. Зуйкова, Ю.Г.Корухова, A.M. Кустова, В.П. Лаврова, A.M.Ларина, И.М. Лузгина,
Г.М.Миньковского, В.А. Образцова, Н.И. Порубова, А.Р.Ратинова, Е.Р. Российской, П.Т. Скорченко, Н.А.Селиванова, К.В. Суркова, В.Г. Танасевича, С.В.Титова, А.Г. Филиппова, И.Я. Фойницкого, М.Н.Хлынцова, Н.Г. Шурухнова, Н.П. Яблокова и др.
Кроме того, автором были проанализированы авторефераты докторских и кандидатских диссертаций покриминалистике, в которых рассматривались проблемы частных методик расследования преступлений.
Научная новизна исследования. Научная новизна полученных результатов определяется тем, что проведенное исследование носит комплексный характер в рассмотрении и формировании частной методики расследования хищений, совершаемых на водном транспорте. Данная диссертационная работа является первым монографическим исследованием, связанным с изучениемправоохранительнойпрактики раскрытия и расследования хищений, совершаемых на водном транспорте.
Предложеныпроцессуальныеи организационные формы взаимодействия органов предварительного следствия,дознанияи оперативных служб, а также сформулированы типичные модели механизма хищения,совершаемогона водном транспорте, показаны содержание и взаимосвязь их элементов, их значение как в целом для разработки методики расследования, так и в частности для представления «картины» преступного события.
Кроме того, представлена характеристика типичных следственных ситуаций, складывающихся при расследовании данных преступлений, разработаны и предложены типовые программы по их разрешению, а также комплексы организационных решений, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в зависимости от типичных следственных ситуаций на всех этапах расследования обозначенных преступлений.
На этой основе сформулированы предложения и рекомендации, направленные на решение организационных, правовых, научно-методических проблемкриминалистическогообеспечения раскрытия и расследования хищений, совершаемых на водном транспорте.
Положения, выносимые на защиту:
1. Структура и содержание частной методики расследования хищений, совершаемых на водном транспорте. Структура состоит из следующих элементов: обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию; типичные модели механизма преступления; особенности первоначального, последующего и заключительного этапов расследования.
2. Перечень уточненных обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию поделамо хищениях, совершаемых на водном транспорте, включающий сведения: о исходной информации о такихпреступлениях; особенностях обстановки, в которых совершаются хищения (место, предмет и время совершения хищений); способах их подготовки, совершения и сокрытия; мотивах и целях хищения; предмете преступногопосягательства; личности обвиняемого и потерпевшего; характере и размере ущерба,причиненногохищением; орудиях и средствах, использовавшихся присовершениихищения; местах сокрытия похищенного имущества и каналах сбыта; причинах и условиях, способствовавшихсовершениюхищений на водном транспорте.
3. Типичные модели механизма хищений (кража, мошенничество, присвоение или растрата), совершаемых на водном транспорте, служащие основой для разработки типовых программ расследования.
4. Типичныеследственныеситуации по делам рассматриваемой категории в зависимости от полноты и характера информации, имеющейся в распоряженииследователя. Типовые программы (алгоритмы) расследования по разрешению сложившихся следственных ситуаций и проверки криминалистических версий при расследовании обозначенных преступлений включают в себя: оценку исходной следственной ситуации; выдвижение версий по основным обстоятельствамрасследуемогособытия; постановку тактических задач и планирование начала расследования; планирование и производство отдельных следственных действий и тактических операций по проверке версий, разрешению поставленных задач.
5. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий, обусловленные специфическими обстоятельствами совершения данного вида преступления.
Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что на основе криминалистического учения о механизме преступления, а также на анализе научных категорийкриминалистики-«объект криминалистического исследования», «типовые модели механизма преступления», «следственная ситуация», «типовые программы расследования» и др. - предпринята попытка теоретического осмысления их сущности, функционального назначения, определения путей повышения эффективности частных методик. Теоретические и прикладные суждения диссертанта по конкретным проблемам нашли отражение в разработанной частной методике расследования хищений, совершаемых на водном транспорте, дополнили систему научных взглядов по вопросам тактики и методики расследования преступлений.
Практическая значимость проведенного исследования определяется возможностью использования конкретных рекомендаций, содержащихся в диссертации, в деятельности следователей ОВД на водном транспорте, правоохранительных органов внутренних дел и экспертных учреждений Российской Федерации, а также при преподавании криминалистики в средних специальных и высших учебных заведениях.
Обоснованность и достоверность результатов исследования. В ходе диссертационного исследования автором на основе специально разработанной программы изучена и обобщена следственная, оперативно-розыскная исудебнаяпрактика, собран и интерпретирован обширный эмпирический материал. На основе разработанного научного инструментария диссертантом было изучено 188 уголовных дел о хищениях, совершенных на водном транспорте ирасследованныхв г. Владивосток, г. Набережные Челны (Республика Татарстан), г. Нижний Новгород и Нижегородской обл., г. Сочи, г. Казань, г. Москва и Московской обл., г. Санкт-Петербург и Ленинградской обл. в период 2000-2005 гг.
Осуществлено анкетирование и интервьюирование 76 сотрудников следственных подразделений системы МВД, органов дознания и оперативных работников, осуществлявших раскрытие и расследование уголовных дел о хищениях на водном транспорте.
Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования докладывались на заседаниях кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России, на Межвузовской научно-практической конференции «Фундаментальные и прикладные проблемы управлениярасследованиемпреступлений» (г. Москва, 2005 г.) и апробировались в четырех научных публикациях автора.
Методические рекомендации и предложения, содержащиеся в материалах исследования, внедрены в практическую деятельность МосковскогоУВДна воздушном и водном транспорте и учебный процесс Академии управления МВД России, Московского государственного университета приборостроения и информатики по дисциплинам «Криминалистика», «Организация расследования тяжких преступлений».
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Список литературы

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Тарасик, Наталья Михайловна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Результаты проделанной исследовательской работы по разработке частнойкриминалистическойметодики хищений на водном транспорте, позволили обосновать необходимость и значимость ее для успешногорасследованияпреступлений, и позволило разработать рекомендации по применению данной методики в той или инойследственнойситуации для их внедрения вследственнуюпрактику.
Автор пришел и к другим выводам:
1. Исследование позволяет сделать вывод о наличии достаточных оснований для формирования частной методики расследованияхищений, совершаемых на водном транспорте, с позиции криминалистической теории о методике расследованияпреступлений. Этот вывод подтверждается результатами, полученными в ходе настоящего диссертационного исследования.
2.Хищения, совершаемые на водном транспорте, являются опаснымиправонарушениями, посягающими на собственность граждан и юридических лиц,влекущиеза собой тяжкие последствия. Результаты изучения деятельности органов внутренних дел на водном транспорте, транспортныхпрокуратуруказывают на наличие в последние годы тенденции роста преступлений данного вида в количественном отношении и увеличения размеров хищений.
3. Проведенное исследование позволило уточнить характеристику обстоятельств, подлежащих установлению идоказываниюпо делам о хищениях,совершаемыхна водном транспорте, включающую сведения: о исходной информации о такихпреступлениях; особенностях обстановки, в которых совершаются хищения (место, предмет и времясовершенияхищений); способах их подготовки, совершения исокрытия; мотивах и целях хищения; предметепреступногопосягательства; личности обвиняемого ипотерпевшего; характере и размере ущерба,причиненногохищением; орудиях и средствах, использовавшихся присовершениихищения; местах сокрытия похищенногоимуществаи каналах сбыта; причинах и условиях, способствовавшихсовершениюхищений на водном транспорте.
4. Изучение и анализ следственной практики свидетельствуют о необходимости выделения следующих групп наиболее распространенных способов хищений, значение которых обуславливает содержание методики расследования этих преступлений: а)кражиимущества граждан и юридических лиц (предприятия, организации, учреждения водного транспорта) совершаются путем: тайногопохищенияимущества пьяных в 40% случаев или спящих лиц в 25% случаев (на палубах, в каютах теплохода, на территории портов); тайного похищения на время оставленногонеохраняемогоимущества в 20% случаев; тайного похищения путем свободного доступа в 20% случаев; б) присвоение илирастратаденежных средств совершается путем: завышения отработанных часов, в отчетных документах, являющихся основанием для начисления заработной платы;хищениеиз выручки от продаж билетов пассажирам теплохода сподделкойв учетных документах (уменьшение приходуемой выручки путем исправления,подчистки, травления записей с последующейдопискойнужного текста, уничтожение подлинных приходных документов и изготовлениеподложных). в) хищение грузов на водном транспорте совершается с использованием перевозочных документов путем: сокрытия излишков груза, обнаруженных при разгрузке судов; занижения или завышения в перевозочных документах веса груза при определении его количества способом - по осадке судна; искусственного занижения веса груза при взвешивании; неправильного оформления материальных пропусков на их вывоз; г) хищение грузов с использованием различных инструментов и технических приспособлений: во-первых, в зависимости от рода упаковки грузыпохищаютсяиз досчатых ящиков, из фанерных ящиков, из картонных ящиков (коробок), из кип, в которых перевозится шерсть, ткани, из мягкой упаковки (мешки, тюки), из бочкотары, из контейнеров; во-вторых, на борту суднапреступникисовершают хищения путем подъема крышек люков трюмов без нарушения при этом пломб, путем открытия крышек трюмов посредством разрыва металлического кольца, путем просверливания паела (елани) в трюмах судов.
5. Обстановка хищения обычно связана с предметом преступногопосягательства. Анализ следственной и судебной практики позволил автору выделить следующие предметы хищений:
1. В зависимости от региона страны: а) в портах Северо-Западного бассейна похищаются следующие виды грузов (от общего числапохищаемыхгрузов): наливных грузов - в 45% случаев; руды - в 24% случаев; химических грузов - в 3% случаев; зерно в 2% случаев и др.; б) в портах Южного бассейна: нефтеналивных грузов - в 31% случаев; угль в 12% случаев и др.; в) в портах Дальневосточного бассейна: нефтеналивных грузов - в 35% случаев; лесных грузов в 10% случаев и др. г) не зависимо от региона: радиоэлектротовары - радиоприемники, магнитофоны, телевизоры и другая бытовая техника в 10% случаев (от общего числасовершенныххищений); запасные части и принадлежности кавтосельхозтехнике- аккумуляторы, насосы, фары в 5% случаев и др.;
2. В зависимости от формы хищения: а) при совершении кражи на водном транспорте в г. Санкт-Петербург и г. Москва 55%преступниковпохищают продукты питания; 15%совершаютхищение денег и ценностей. В г. Нижний - Новгород 80% преступников, как правило,похищаютизделия из цветного металла, 10% -похищают деньги и ценности. В Казани, Сочи и Владивостоке 90% преступников совершают хищение денег и ценностей, 5% - похищают дизельного топливо; б) при совершениимошенничествапреступники похищают грузы в 95% случаев, денежные средства - в 3% случаев; в) при совершении присвоения илирастратыпреступники похищают денежные средства в 65% случаев и грузы в 30% случаев.
6. При изучении личностипреступника, мы пришли к выводу, что таковыми в большинстве случаев являются работники водного транспорта, и предложили классификацию преступников в зависимости от формы совершения хищения и занимаемой должности: а) лица,совершившиекражи:
- докеры-механизаторы морских (речных) портов;
- водители транспортных средств, осуществляющие ввоз-вывоз грузов с территории морских (речных) портов;
- члены экипажей судов (капитан, помощник капитана, шкипер, матрос и др.);
- посторонние лица, не работающие в портах или на других объектах водного транспорта; б) лица, совершившие хищение в форме мошенничества на водном транспорте:
- члены экипажа судов, являющиесядолжностнымии материально -ответственными лицами (капитан, помощник капитана, шкипер, матрос и др-);
- водители транспортных средств, осуществляющие ввоз-вывоз грузов с территории морских (речных) портов; в) лица,совершающиехищения в форме присвоения или растраты:
- бухгалтера (кассиры) фирмы, занимающейся перевозкой грузов и являющиеся должностными и материально-ответственными лицами;
- члены экипажей судов (капитан, помощник капитана, шкипер, матрос и др.), являющиеся должностными и материально-ответственными лицами.
7. Поделамо хищении, совершенном на водном транспорте, жертвойпреступленияявляются как физические (38%), так и юридические лица (62%).
В данном исследовании предложена типология жертв хищений: а)кража, совершенная в отношении:
- пассажира теплохода;
- члена экипажа судна (капитан, помощник капитана, шкипер, матрос и др-);
- работника предприятия водного транспорта (разнорабочий, докер-механизатор, кладовщик и т.д.);
- юридическое лицо: фирма, занимающаяся перевозкой грузов; фирма, занимающаяся погрузо-разгрузочными работами, клиентские организации, организация морского порта и т.д.) б)мошенничество, присвоение или растрата совершается в отношении юридического лица:
- фирма, занимающаяся перевозкой грузов предприятие водного транспорта;
- фирма, занимающаяся погрузо-разгрузочными работами;
- клиентские организации;
- организация морского порта.
8. Замаскированный, тайный характер хищений имуществаграждани юридических лиц, совершаемых на водном транспорте, обуславливают определенную сложность их выявления и расследования. Проведенные нами исследования показали, что прослеживается увеличение числанераскрытыхили невыявленных хищений, особенно совершенных в форме мошенничества (64% случаев от общего числаприостановленныхуголовных дел о хищениях), которыеприостановленыв 48% случаев в связи снеустановлениемлица, подлежащего привлечению в качествеобвиняемого; в 23% случаев подозреваемый илиобвиняемыйскрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам и др.
Несвоевременное выявлениеправоохранительнымиорганами признаков, которые дают основания для возбуждения уголовного дела, приводит к тому, что хищения на водном транспорте совершаются часто длительное время, достигают крупных размеров,причиняятем самым значительный ущерб юридическим лицам и всему производственному процессу объектов водного транспорта. В связи с эти в диссертации предлагается: а) обеспечить тесное взаимодействие линейных органов внутренних дел на водном транспорте с территориальными правоохранительными органами, общественностью, специалистами водного транспорта и частными охранными предприятиями в целях раскрытия, расследования, а такжепредупрежденияи пресечения хищений на водном транспорте;
- во всех необходимых случаях при анализе первичных материалов ирасследованиидел о хищениях использовать помощь специалистов водного транспорта и специалистов-криминалистов;
- на этапе предварительной проверки первичных материалов и в ходе расследования глубже изучать технологический процесс, который отражается во взаимоотношениях участников перевозки и в документальном оформлении грузовых операций на водном транспорте, а также технологию перевозочного процесса пассажиров; представляется целесообразным повсеместно внедрить в следственную практику, разработанную и изложенную в настоящей диссертации, методику расследования хищений, совершаемых на водном транспорте.
9. Более чем по половине дел (54,7%) исходную следственную ситуацию можно считать очевидной, поскольку к моменту возбуждения уголовного дела выявлены достаточно полные сведения опреступникахи их деятельности. Исходная информация в дальнейшем подтвердилась по 86,5% дел.
Выявлены и сформулированы четыре типичные исходныеследственныеситуации, по каждой из них разработаны программы расследования.
10. При планировании и осуществлении расследования необходимо учитывать следующие группы мест расположения основных объектов исследования: 1) теплоходы, суда, баржи и другие самоходные и несамоходные транспортные средства; 2) территории морского (речного) порта, на которой располагаются грузовые площадки, склады и другие объекты; 3) учреждения заказчика.
11.Собираниеи исследование доказательственной информации, содержащейся в первичной документации о грузовых операциях и перевозочного процесса пассажиров, а также в зависимости от следственной ситуации и выдвинутыхследователемили дознавателем следственных версий, определяется специфика и очередность тактики первоначальныхследственныхдействий, прежде всего - осмотр местапроисшествия, задержание и допрос подозреваемого,обыск, выемка документов или предметов, могущих иметь значения для расследования уголовного дела, наложениеарестана имущество подозреваемых, допроссвидетелей, назначение судебных экспертиз. Особенности тактики производства этих действий приводятся в диссертации.
12. Представляется целесообразным в рамкахслужебнойподготовки ЛОВД (ЛУВД) на транспорте провести занятия по использованию методики расследования хищений, совершаемых на водном транспорте

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Тарасик, Наталья Михайловна, 2006 год

1. Официальные документы, нормативные акты
2. ВодныйкодексРФ от 16.11.1995 г. № 167-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 30.06.2003 № 86-ФЗ, от 22.08.2004 № 122-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 30.12.2001 № 194-ФЗ, от 24.12.2002 № 176-ФЗ, от 23.12.2003 № 186-ФЗ).
3. Инструкция «Об организации и взаимодействии подразделений и службОВДв расследовании и раскрытиипреступлений», утвержденная Приказом МВД России № 334, от 20 июня 1996 года.
4. Кодекс торговогомореплаванияРФ от 30.04.99 г. № 81-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 26.05.2001 № 59-ФЗ, от 30.06.2003 № 86-ФЗ, с изм., внесеннымиПостановлениемКонституционного Суда РФ от 06.04.2004 № 7-П.
5. Кодекс внутреннего водного транспорта РФ от 07.03.2001 г. № 24-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 05.04.2003 № 43-Ф3, от 30.062003 № 86-ФЗ, от. 29.06.2004 №58-ФЗ).
6.ПостановлениеПравительства РФ от 11.06.2004 г. № 274 Вопросы Министерства транспорта РФ (с изм. Постановление Правительства РФ от 07.10.2004 № 533, от 13.08.2005 № 513).
7. ПриказМВДРФ № 671 от 21.06.2000 г. Об укреплении взаимодействия и разграничения объектов оперативного обслуживанияОВДТи территориальных ОВД.
8. Приказ МВД России № 123 от 19 февраля 1998 г. «Об утверждении Положения о Главном управлении внутренних дел на транспорте».
9. Приказ № 160 от 09.04.93 г. «Об утверждении Типового положения об Управлении (отделе) внутренних дел на железнодорожном, воздушном и водном транспорте».
10. Приказ № 420 от 14.09.93 г. «О мерах по совершенствованию организации работы городских, районных органов внутренних дел и линейных органов внутренних дел на транспорте».
11. Приказ № 20 от 20.09.94 г. «О введении в действие Наставления по организации работы городских, районных органов внутренних дел и линейных отделов внутренних дел на транспорте».
12. Приказ Минтранса РФ от 29 апреля 1999 г. № 24 «О совершенствовании деятельности морских администраций портов».
13. Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.95г. №144-ФЗ (ред. 30.12.99.) // Собрание Законодательства РФ 14.08.95, №33, ст.3349.
14. Федеральный закон «О внутренних морских водах, территориальном море и прилежащей зоне Российской Федерации»// Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 14. Ст. 1650.
15. Федеральный закон РФ «ОпрокуратуреРФ» от 17.01.92. №2202-1 (ред. 02.01.00.) // Собрание Законодательства РФ 20.11.95, №47, ст.4472.
16. Закон РФ «О частнойдетективнойи охранной деятельности в Российской Федерации» от 11 марта 1992 г. № 2487-1.// вып. 306 (303). М.: Инфра-М. 2005. 13 с.
17. Уголовный кодекс РФ. 6-е изд. М.: «Ось-89», 2006. - 176 с.
18. Уголовно-процессуальный кодекс РФ (по состоянию на 15.01.2006 г.). М.: «Проспект». 2006.-264 с.
19.УказПрезидента Российской Федерации № 382 «О совершенствовании системы государственного управления транспортным комплексом в Российской Федерации»// Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 12. Ст. 1065.
20. УказаниеМПСРФ, Минтранса РФ, МВД РФ от 30 июня 1994 г. № 90ц «О мерах по усилению борьбы спреступностьюна объектах транспорта».
21. Унифицированные формы первичной учетной документации по учету торговых операций (общие)// Утверждено Постановлением Госкомстата России от 25.12.98 № 132.2. Монографии,статьи
22.АнтонянЮ.М., Еникеев М.И. Психологияпреступникаи расследование преступлений. М:Юристъ. 1996.-336 стр.
23.БаевО.Я. Тактика следственных действий. Воронеж: Изд-во Воронежского гос. ун-та, 1996. 204 с.
24.БатищевВ.И. Особенности возбуждения уголовных дел охищениях, совершаемых материально-ответственными и должностными лицами// ВНИИИ МВДСССРМ. 1982. - 83 стр.
25.БелкинР.С. Тактика следственного осмотра иосвидетельствования// Тактика следственных действий. М.: Юристъ, 1997. - 121 с.
26.БелкинР.С. Проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М., 1988. - С. 178.
27.БлагоразумныйА.А. Связь с общественностью как функция управления ОВД/ Теория и практика управления ОВД в условиях реформирования системы МВД России). Сб.ст. Академия управления МВД РФ М, 2003. - С. 270-277.
28. Бочаров Ю. Внутренние водные пути России: история и современность//Морской флот №3-4.-М., 1988 С. 13-18.
29.БоярчукА.Н. Нетрадиционные способы хищений на железнодорожном транспорте// Вестник МВД России № 2-3 (55-56)// Главный штаб МВД России М., 2001. С. 56-58.
30.БучинЕ.Д. Взаимодействие внутреннего водного транспорта с морским, железнодорожным и автомобильным. М: Транспорт. 1987. -191с.
31.ВандышевА.С. Проблемы получения и использования оперативно-розыскной информации в борьбе с преступностью/ Монография /ВНИИМВД России. М., 2004. - 105 с.
32.ВарыгинА.Н. Условия, способствующие кражам грузов на железнодорожном транспорте// Сб. ст. адъюнктов и соиск. Вып. 5 -М. 1994.-С. 111-117.
33.ВасильченкоВ.П. К вопросу о взаимодействиимилициии населения (методические аспекты)// Вестник Белгородскогоюрид. института МВД РФ № 1 2003, С. 72-74.
34.ВозгринИ.А. Криминалистические версии и планированиерасследования. Л.: Изд-во ВПУ МВД СССР, 1985. - 20 с.
35.ВозгринИ.А. Введение в криминалистику: История, основы теории, библиография. СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2003. -354 с.
36.ВолчецкаяТ.С. Виды моделей и объекты моделирования вкриминалистике// Уголовно-правовые проблемы борьбы с преступностью. Калининград: Изд-во Калининградского гос. ун-та, 1995. С. 37-44.
37.ВоронинС.Э. Проблемно-поисковые следственные ситуации и установление истины в уголовномсудопроизводстве: Монография/МВД РФ Барнаульский юр. ин-т, АГУ/Под ред. В.К.ГавлоБарнаул, 2000. - 210 с.
38.ГавлоВ.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск: Изд-во Томского гос. ун-та, 1985. 333 с.
39.ГетманН.И., Степаненко Ю.В. Выявлениеразыскиваемыхпреступников в пассажиропотоке// Вестник МВД России № 5-6 (4041) //ГОИУМВД России. М., 1998. - С. 51-54.
40. Гросс Г. Руководство длясудебныхследователей как система криминалистики. Новое изд., перепеч. с изд. 1908 г. - М.: ЛексЭст, 2002.- 1088 с.
41.ГустовГ.А. Моделирование эффективный методследственнойпрактики и криминалистики // Актуальные проблемы советскойкриминалистики. - М.: Всесоюзный ин-т по изучению причин и разработки мерпредупрежденияпреступности, 1980. - С. 68-80.
42.ГустовГ.А. Расследование должностных хищений в торговле. Л., 1991.-190 с.
43.ДрапкинЛ.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск.: Изд-во Уральского гос. ун-та, 1987. 163 с.
44. Драпкин Л .Я. Ситуационный подход в криминалистике и проблема периодизации процесса расследования преступлений //Проблемы оптимизации первоначального этапа расследования преступлений. Свердловск, 1988.-С. 8-11.
45.ЕмельяновН.А. Опыт работы следственно-оперативной группы //Следственнаяпрактика. Вып. 148. М.: 1985. С. 84-89.
46.ЗверевB.C. Взаимодействие следователей с сотрудниками ОВД на первоначальном этапе расследованияграбежейи разбойных нападений, совершенных в отношении водителей автотранспортных средств. Региональный аспект. Краснодар. 2001. С. 55.
47.ЗоринГ.А. Криминалистическая методология. Мн.: Амалфея, 2000, -608 с.
48.ЗуйковГ.Г. Поиск по признакам способасовершенияпреступления. ВШ МВД СССР. М.: Юрид. лит., 1970. - 52 с.
49.КарповичГ.В. Некоторые вопросы методики расследования поделамо порче грузов, перевозимых водным транспортом// в кн.: Советскаякриминалистикана службе следствия. Вып.4 -М. 1953. С. 62-89.
50.КолесниченкоА.Н. , Парфенков С.В. Способхищения(понятие и сущность)// Криминалистика исудебнаяэкспертиза. Вып. 27. Киев. 1983. С. 6-10.
51. Косых С., Максимов Е.Мошенничествона транспорте// Советская юстиция, № 21 М., 1990, С. - 19-20.
52.КустовA.M. Моделирование механизма совершенногопреступленияпри производстве следственного осмотра // ИнформационныйбюллетеньМосковской государственной академии приборостроения и информатики. М., 1999, №4. С. 4-11.
53.КустовA.M. Теоретические основы криминалистического учения о механизме преступления. М.: Академия МВД России, 1997. - 228 с.
54.КустовA.M. История становления и развития российской криминалистики: Монография. М.: Московская государственная академия приборостроения и информатики, 2005. - С. 143.
55.ЛузгинИ.М. Методика изучения, оценки и разрешения исходныхследственныхситуаций // Исходные следственные ситуации икриминалистическиеметоды их разрешения: Сборник научных трудов. М.: ВЮЗШ МВД РФ, 1991. С. 12-29.
56.ЛузгинИ.М. Моделирование при расследовании преступлений. М.: Юрид. лит., 1981.- 152 с.
57.МакаровВ.А. О практике выявления экономических преступлений и обеспечение оперативного сопровождения хода расследования уголовных дел// Информационный бюллетень № 1 (107)следственныйкомитет при МВД России М., 2001 - С. 121-126.
58.МерецкийН.Е. Применение оперативно-тактических комбинаций врасследованиипреступлений: Монография. Хабаровск: ДВЮИ МВД РФ, 2000,-314 с.
59.НазаровB.C. Использование особенного документооборота при расследованиихищенийгрузов на водном. транспорте// В кн. Материалы теорет. конф. по итогам.- Киев, 1972. С. 193-198.
60.ОбразцовВ.А., Танасевич В.Г. Окриминалистическойхарактеристике преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 25. М.: Юрид. лит., 1976. С. 94-104.
61.ПавловВ.Г. Субъект преступления: Монография, СПб.: Санкт-Петербургский ун-т МВД России, 2000. - 237 с.
62.ПетруневВ.П., Сергунов А.В. Кражи грузов на железнодорожном транспорте: особенности расследования/ Пособие/НИИМВД России.-М. 1992.-63 с.
63.ПетруневВ.П., Чеботарев Е.Е. Особенности расследованиякражличного имущества граждан на железнодорожном транспорте (типовые программы): Учеб. метод. Пособие/ ВНИИ МВД СССР -М. 1990.-72 с.
64.ПономаревМ.В. Методы раскрытия хищений грузов на речном транспорте (по материалам Московской транспортнойпрокуратуры)// В кн.: Следственная практика. Вып. 18. М. 1954. С. -130-141.
65.РоссийскаяЕ.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском,арбитражномпроцессе. М.: Право и закон, 1996. - 224 с.
66.СалтевскийМ.В. Следы человека и приемы использования их для получения информации опреступникеи обстоятельствах преступления: Лекция./МВД СССР: Киевская ВШ им. Дзержинского. -Киев, 1983. -43 с.
67.СаньковВ.И. Проверка показаний на месте: проблемы следственной практики.// Следственная практика. 2003. вып. 13 с. 217.
68.СкосаревВ.В. Выявление и раскрытие преступлений, связанных с приобретением и сбытомимущества, заведомо добытого преступным путем// Вестник МВД Росси № 4 (69)/ГОИУ МВД России. М.: 2003. с. 50-53.
69.СурковК.В. Опыт законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в РФ: Монография./МВД России: С-Пб ун-тСПБ, 1998-276 с.
70.ТимофеевА.В. На объектах морского транспортного узла// Вестник МВД России № 6(53)/ ГОУИ МВД России М., 2001- С. 36-37.
71.ТурчинД.А. Научно-практические основы криминалистического учения о материальных следах. Владивосток: Изд-во Дальневост. ун-та, 1996.-104 с.
72.УлитинГ.Д. Некоторые вопросы организации проверок первичных материалов о хищениях грузов на морском транспорте// Саратовский юрид. институт. Вып.1. Саратов. 1976. С. 65-74.
73.ЩелкуновМ.Ю. Организация оперативно-розыскной деятельности по борьбе спреступнымипосягательствами на грузы на транспорте в современных условиях.// Дипломная работа/ Академия МВД России. -М., 2001.-172 с.
74.ЮринВ.М. Тактическая операция. Розыскпохищенногогруза в типичных следственных ситуациях// Совершенствованиекриминалистическихсредств и методов в борьбе с преступностью: Межвузовский сборник науч. Трудов/ МВШМ МВД СССР.- М. 1988. С. 71-77.
75.ЯблоковН.П. Криминалистическая характеристика преступлений как составная часть общей криминалистической теории // Вестник Московского университета. Серия 11. Право. №2. -М., 2000. С. 3-13.
76. Учебники, учебные пособия, лекции, диссертации, авторефераты.
77.АверьяноваТ.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г.,РоссийскаяЕ.Р. Криминалистика: Учебник для вузов/Под ред. Р.С.Белкина. М.: Изд-во НОРМА (Издетельская группа НОРМА-ИНФРА М), 2001. - 990 с.
78.АгафоновВ.В. Методика расследования преступлений, связанных с ношением, изготовлением или сбытом холодногооружия.: Автореф. дис . канд. юрид. наук. М., 1995. - 23 с.
79.АзаренкоВ.М. Тактические основы взаимодействия участников подготовки и проведения криминалистическойэкспертизыпо уголовным делам: Дисс. . канд. юрид. наук. СПб.: Санкт-Петербургский ун-т МВД России, 2000. - 207 с.
80.АликперовХ.Д. Уголовно-правове вопросы квалификации хищений грузов. Дисс. канд. юрид. наук. М. 1986 - 216 с.
81.АксеновИ.Я. Единая транспортная система// Учебник для студентов транспортных специальных высших учебных заведений. М. 1991. -383 с.
82.БелкинР.С. Курс криминалистики в 3 т. Т.1: Общая теория криминалистики. М.: Юристъ, 1997. - 404 с.
83.БелкинР.С. Курс криминалистики. В 3-х т. Т.2: Частные криминалистические теории. М.: Юристъ, 1997. - 463 с.
84.БелкинР.С. Курс криминалистики. В 3-х т., Т.З.: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. М.: Юристъ, 1997. - 478 с.
85.БелкинР. С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М., 2001. - 222 с.
86.БерназВ.Д. «Методика расследования краж народно-хозяйственных грузов на морском транспорте». Дисс. . канд. юрид. наук. М.1986 -160 с.
87.БобровС.Н. Использование автоматизированных информационно-поисковых систем в борьбе с преступнымипосягательствамина грузы (железнодорожный транспорт).: Автореф. дис . докт. юрид. наук. -М., 1996.-23 с.
88.ВасиленкоП.П. Совершенствование грузового обслуживания транспортных средств на причалах речных портов (на примере Восточных бассейнов России).: Дисс. . канд. тех. наук. -Новосибирск, 1996. 128 с.
89.ВинокуровС.И., Каверин Ю.Л. Характеристика хищений грузов на транспорте. М.:МВД СССР Всесоюз. науч-исслед. ин-т, 1980. 46 с
90.ВозгринИ.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций. СПб.: Изд-во Санкт-Петербургского ЮИ МВД России, Ч.4., 1993. - 80 с.
91.ВозгринИ.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений: Курс лекций. СПб.: Изд-во Санкт-Петербургского ЮИ МВД России, Ч.З., 1993. - 80 с.
92.ВолынскийВ.А., Тишутина И.В. Раскрытие ирасследованиебандитизма первоначальный этап. Учебное пособие. М. Книжный мир. 2005.-88 с.
93.ГавлоВ.К. Проблемы теории и практика криминалистической методики расследования преступлений. Дисс. . доктор, юр ид. наук. -М., 1988.
94.ГригорьевВ.Н. Задержание подозреваемого. М: Учебно-консультативный центр «ЮрИнфР». 1999 - 541 с.
95.ГригорьевВ.Н. Первоначальные действия при получении сведений опреступлении(процессуальные и организационно-правовые формы):Учеб. пособие./МВД РФ ю.и. М.: Книжный мир, 2002. - 103 с.