Ломшин Артем Михайлович. Методика расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу

Краткое описание

Ломшин Артем Михайлович. Методика расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.12 / Ломшин Артем Михайлович;[Место защиты: Балтийский федеральный университет имени Иммануила Канта].- Калининград, 2016.- 256 с.
Содержание к диссертации
Введение
Глава I. Преступления, создающие препятствия малому и среднему бизнесу 22
1.1. Понятие и структура методики расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 22
1.2. Криминалистическая классификация преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 42
Глава II. Криминалистическая характеристика преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 58
2.1. Способы совершения преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 58
2.2. Механизм совершения преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнес 68
2.3. Орудия и средства, используемые при совершении преступлений, создающих препятствия малому и среднему
бизнесу .87
2.4. Особенности объекта и предмета преступления, создающего препятствия малому и среднему бизнесу 91
2.5. Криминалистические сведения (данные) о личности преступника, созда ющего препятствия малому и среднему бизнесу 96
2.6. Криминалистически значимые сведения о потерпевшем (пострадавшем) в результате совершения преступлений в сфере малого и среднего бизнеса 114
Глава III. Особенности расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 131
3.1. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу (типичные следственные ситуации) 131
3.2. Разработка следственных версий и планирование следствия при расследовании преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 145
3.3. Последующий этап расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу 168
3.4. Взаимодействие следственных и оперативно-розыскных органов в процессе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу .173
Заключение 188
Список используемой литературы и нормативных актов 195
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. В последнее время вопрос борьбы с преступлениями, создающими препятствия малому и среднему бизнесу, является одной из первостепенных государственных задач.
Повышение благосостояния народа Российской Федерации во многом обусловлено развитием малого и среднего бизнеса, в результате чего появляются проблемы, связанные с совершением преступлений в этой сфере. К таким преступлениям относятся вымогательство, нарушение законодательства при государственной регистрации субъектов предпринимательской деятельности и их лицензировании, ненадлежащее исполнение законодательства контролирующими органами, создание различных административных барьеров предпринимательству, прямое и косвенное воспрепятствование законной предпринимательской деятельности.
Как показали результаты проведенного нами в 2012-2014 годах анкетирования лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью, большинство опрошенных 50 % ответили, что лично сталкивались с проявлениями коррупции в своей работе, 6 % респондентов указали, что знают лиц, которые сталкивались с данными явлениями; 24 % интервьюируемых пояснили, что лично не сталкивались, но слышали о подобных фактах; 20 % опрошенных сообщили, что не слышали о проявлениях коррупции. На вопрос, сообщали ли они или их знакомые в правоохранительные органы о фактах коррупции, 6 % опрошенных указали, что их знакомые сообщали об этом в правоохранительные органы. Ни один из респондентов не указал, что лично сообщал о фактах коррупции, хотя, как следует из полученных результатов, большинству из них эти факты были известны, 20 % указали, что не сообщали, поскольку не желают связываться с правоохранительными органами, 34 % не сообщали, поскольку не верят в эффективность работы правоохранительных органов, 24 % указали, что не сообщали, поскольку это не в их интересах.
С 15 января 2011 года по декабрь 2012 года было выявлено свыше 20 тысяч фактов взяточничества. Уголовному преследованию за коррупционные преступления подвергнуто свыше полутора тысяч лиц, обладающих особым правовым статусом. Точное число – 1568, из которых 150 – следователи органов внутренних дел, 21 – следователи наркоконтроля, 42 – прокуроры, 41 – члены избирательных комиссий, 509 – депутаты органов местного самоуправления, 589 – выборные главы органов местного самоуправления, 34 – депутаты законодательных органов субъектов России, 116 – адвокаты и 11 – судьи1.
1 Бастрыкин А. И. Интервью Председателя Следственного комитета Российской Федерации А. И. Бастрыкина «Российской газете» // Следственный комитет Российской Федерации. [Электронный ресурс].– URL : (дата обращения 03.02.2013).
Несмотря на предпринимаемые государством и обществом усилия, в 2012 г. существенных изменений состояния, структуры и динамики коррупционной преступности в стране не произошло, по-прежнему удается выявить крайне незначительное число коррупционных правонарушений. Вместе с тем наметились определенные позитивные тенденции: рост количества выявленных резонансных коррупционных преступлений; благоприятные изменения в общественном мнении о коррупции и деятельности правоохранительных органов по противодействию ей2.
Указом Президента Российской Федерации от 07.05.2012 № 596 «О долгосрочной государственной экономической политике» в области улучшения условий ведения бизнеса поставлена задача обеспечить до 01.01.2015 существенное сокращение сроков и стоимости прохождения субъектами предпринимательской деятельности процедур при строительстве и подключении объектов к коммунальным сетям. В связи с этим Генеральной прокуратурой Российской Федерации запланирована и с привлечением прокуроров субъектов Российской Федерации проведена проверка исполнения законодательства при получении хозяйствующими субъектами разрешений на строительство и подключении объектов к системам коммунальной инфраструктуры.
В ходе проверки вскрыты многочисленные административные барьеры, связанные с неисполнением органами государственной власти субъектов Российской Федерации, местного самоуправления, их должностными лицами и организациями коммунального комплекса возложенных на них обязанностей, волокитой, поборами, истребованием излишних документов и согласований. В отдельных регионах установлены факты неправомерного взимания с хозяйствующих субъектов платы за подключение объектов капитального строительства к коммунальным сетям, а также выдачу технических условий на такое подключение3.
Расследование таких преступлений требует создания конкретной методики, которая будет являться основным инструментом для правоохранительных органов. На сегодняшний день актуален вопрос о координации деятельности следственных и оперативно-розыскных органов, направленной на своевременное выявление и предупреждение преступлений в сфере малого и среднего бизнеса.
Актуальность разработки методики расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, обусловливается следующими обстоятельствами:
2 Состояние законности и правопорядка в Российской Федерации и работа органов прокуратуры.
2012 год: информ.-аналитич. записка / Под общ. ред. ректора Академии Генеральной прокуратуры
Российской Федерации д-ра юрид. наук, проф. О.С. Капинус. М., Акад. Ген. прокуратуры Рос. Фе
дерации, 2013. С.136.
3 Информационное письмо Генеральной прокуратуры РФ от 31.10.2014 №76/1-305-2014 «О прак
тике прокурорского надзора за соблюдением прав предпринимателей при выдаче разрешений на
строительство и подключении объектов к сетям инженерно-технического обеспечения». С.1.
– недостаточностью теоретических разработок в данной области исследования;
– сложной оперативной обстановкой в регионах и в целом в стране;
– практической необходимостью в комплексной методике расследования уголовных дел, направленной на формирование достаточного доказательственного материала.
Степень научной разработанности проблемы. Вопросы методики и тактики расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности рассматривались в трудах таких ученых, как Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, Н. М. Букаев, Е. П. Ищенко, В. В. Крюков, В. А. Образцов, Н. А. Подольный, Е. Р. Россинская, И. О. Тюнис, А. Г. Филиппов, Н. П. Яб-локов.
Проблемам расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности посвящены диссертационные исследования А. А. Митрохина «Раскрытие и расследование вымогательства в сфере малого и среднего бизнеса» (2008), А. В. Матюшкиной «Методика расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности» (2009).
Однако, несмотря на интерес к этой проблеме, научного исследования методики расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, до настоящего времени не было.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются
теория и практика раскрытия и расследования преступлений, создающих
препятствия малому и среднему бизнесу, нашедшие отражение в литератур
ных источниках, источниках сети Интернета, организационно-
управленческих документах, законных и подзаконных нормативно-правовых
актах, уголовных делах.
Предметом исследования являются закономерности построения криминалистической модели механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательской деятельности, а также закономерности, связанные с разработкой и реализацией методики выявления и расследования указанного вида преступлений.
Цель и задачи диссертационного исследования. Целью данной работы является разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию организации и тактики деятельности правоохранительных органов на основе результатов обобщения, анализа и оценки теории и практики раскрытия и расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу.
Для достижения указанной цели поставлены и последовательно решены следующие задачи:
– дать общую характеристику методики расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– выделить классификационную группу преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, в соответствии со следующими критериями криминалистической классификации: а) рассматриваемые пре-
ступления являются преступлениями в сфере экономической деятельности; б) потерпевшая сторона – лицо, занимающееся законной предпринимательской деятельностью; в) объект преступления – денежные средства, полученные предпринимателем в виде доходов, товары, которые производятся или реализуются, либо оказание каких-либо услуг. Также объектом преступления могут быть жизнь, здоровье предпринимателя и его близких людей.
– выявить способы совершения преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– исследовать механизм совершения преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– указать, какие орудия и средства используются при совершении преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– определить особенности объекта и предмета преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– изучить криминалистические сведения личности преступника и потерпевшего по преступлениям, создающим препятствия малому и среднему бизнесу;
– привести следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– определить значение разработки следственных версий и планирования следствия на первоначальном этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– исследовать последующий этап расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу;
– изучить координацию деятельности следственных и оперативно-розыскных органов, направленную на своевременное предупреждение, выявление, раскрытие и расследование преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу.
Методологическую основу исследования составляют диалектический материализм как всеобщий метод познания; методы теоретического исследования: анализ, синтез, дедукция и индукция; методы эмпирического исследования: наблюдение, сравнение, моделирование; конкретно-социологические методы.
Нормативной базой диссертации послужили Конституция Российской Федерации, законы, указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, подзаконные ведомственные нормативно-правовые акты, а также ратифицированные Государственной Думой Российской Федерации международные договоры, конвенции, соглашения и другие документы по вопросам борьбы с преступностью.
Теоретической базой исследования послужили работы ученых в области уголовного права и криминологии (Г. А. Аванесова, В. Н. Бурлакова, Л. Д. Гаухмана, О. В. Дмитриева, В. К. Дуюнова, В. Н. Кудрявцева, Н. Ф. Кузнецовой, И. Лекшаса, Н. А. Лопашенко, В. М. Лебедева, С. В. Максимова, Г. М. Миньковского, С. И. Никулина, Э. Н. Жевлакова, М. П. Журав-6
лева, Т. В. Церетели и др.); в сфере уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности (В. П. Божьева, Д. В. Гребнева, П. А. Лупинской, С. С. Овчинского, А. Н. Пиманова, О. Д. Жука, И. В. Чечулина и др.); в сфере криминалистики (Т. М. Арзуманяна, В. П. Антипова, Т. В. Аверьяновой, А. А. Бакирова, Р. С. Белкина, В. В. Бирюкова, Н. М. Букаева, А. Н. Васильева, Т.С. Волчецкой, В. А. Галанова, Ю. П. Гармаева, И. Ф. Герасимова, А. Ю. Головина, В. И. Громова, А. В. Дулова, Л. П. Дубровицкой, М. Е. Ев-геньева, Г. Г. Зуйкова, Е. П. Ищенко, А. М. Кустова, В. Н. Кудрявцева,
A. Н. Колесниченко, В. П. Колмакова, Э. Д. Курановой, В. П. Корноухова,
B. В. Крюкова, А. М. Ларина, М. П. Лаврова, И. М. Лузгина, И. В. Макаро
ва, И.А. Макаренко, А. А. Митрохина, А. В. Матюшкиной, Г. Н. Мудъюгина,
В. А. Образцова, В. В. Печерского, О. В. Полстовалова, Н. А. Подольного,
Н. И. Порубова, Г. И. Поврезнюка, В. А. Попелюшко, Е. Р. Россинской,
В. В. Степанова, Е. А. Сидоровой, Л. Д. Самыгина, Э. П. Теплова, И. С. Тиш-
кевича, И. В. Тишутиной, П. И. Тарасов-Родионова, А. Г. Филиппова,
А. А. Хмырова, А. В. Шмонина, Б. М. Шавера, Н. П. Яблокова, Н. В. Якубо
вича, А. С. Ямашкина, и др.).
Эмпирическая база настоящей работы включает:
– статистические данные, как опубликованные в средствах массовой информации, так и расположенные на интернет-сайтах, отражающие результаты деятельности правоохранительных органов РФ;
– материалы собственных эмпирических исследований, проведенных в 2012-2014 годах на территории Республики Мордовия (данные анкетирования 100 сотрудников правоохранительных органов; данные анкетирования 100 лиц, так или иначе касающихся предпринимательской деятельности);
– результаты изучения и обобщенные выводы по 150 уголовным (архивным) делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, в том числе совершенных организованными преступными группами в пределах Приволжского федерального округа. Следует отметить, что использовались в основном приговоры и решения судов общей юрисдикции по данной категории дел, а также собирался материал, представляющий интерес для органов следствия. Несмотря на небольшое количество уголовных дел, объем проделанной работы заслуживает уважения. В частности изученное дело в отношении ОПГ «Юго-Запад» составляет более 50 томов, ОПГ «Мордва» более 20 томов. Помимо преступлений, совершаемых на территории Республики Мордовия, изучался опыт расследования и раскрытия соседних регионов в частности Самарской области, Республики Татарстан и т.д.
Научная новизна диссертационной работы определяется ее целью и задачами и состоит в разработке предложений и рекомендаций для сотрудников правоохранительных органов при расследовании преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу.
Основой предложений и практических рекомендаций является предложенная в диссертационном исследовании криминалистическая классификация, характеристика и методика расследования названного вида преступле-
ний. При этом особое внимание было уделено специфике совершения преступлений. На данной основе были сформулированы предложения и рекомендации по методике расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу.
Результатами диссертационного исследования методики расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, стали следующие наиболее существенные положения, выносимые на защиту.
1. Методика расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, включает следующие элементы:
– особенность криминалистической классификации, критериями которой являются: а) рассматриваемые преступления являются преступлениями в сфере экономической деятельности; б) потерпевшая сторона – лицо, занимающееся законной предпринимательской деятельностью; в) объект преступления - денежные средства, полученные предпринимателем в виде доходов, товары, которые производятся или реализуются, либо оказание каких-либо услуг. Также объектом преступления могут быть жизнь, здоровье предпринимателя и его близких людей. Данные преступления связаны единой преступной целью (достижение личной материальной выгоды за счет нарушения нормальной экономической деятельности малого и среднего бизнеса) для достижения определенного преступного результата (достижение основной цели преступной деятельности).
– особенности преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, обуславливает выделение следующих элементов в структуре их криминалистической характеристики: способы совершения преступления (вымогательство, порча имущества, хищение предметов, принадлежащих предпринимателю, применение физического насилия в отношении предпринимателя); криминалистические сведения о личности преступника, создающего препятствия малому и среднему бизнесу (1-й тип – общий субъект (совершеннолетнее лицо, способное нести уголовную ответственность в полном объеме), как правило, лицо мужского пола возрастной категории до 35 лет; 2-й тип – молодежь, не достигшая совершеннолетнего возраста (от 16 до 18 лет); 3-й тип – специальный субъект (лицо, занимающее определенное должностное положение) от 35 лет преимущественно мужского пола; орудия и средства, используемые при совершении преступления (огнестрельное, травматическое, холодное оружие – применяется субъектами 1 и 2 типа; поддельные разнарядки, акты приема передачи, накладные – используются субъектами 1 типа; занимаемое должностное положение, благодаря которому преступное лицо преследует свои корыстные интересы – используется субъектом 3 типа); объект преступления (вещи материального мира, на которые непосредственно воздействует лицо, совершающее преступление, имущество предпринимателя, денежные средства, какие-либо материальные ценности, предоставление какой-либо должности на фирме предпринимателя или оказание услуг, а также объектом может быть жизнь и здоровье лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, в случае отказа предпринимателя делиться своим имуществом или в результате запугивания).
– особенности расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, включающие: типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования преступлений (вымогательство со стороны ОПГ в отношении предпринимателя; покушение на предпринимателя, в результате чего был причинен вред его здоровью, а также причинен вред его имуществу; убийство или самого предпринимателя, или одного из его родственников, а также его исчезновение; хищение, кража имущества предпринимателя на производстве; взяточничество или вымогательство со стороны специального субъекта); основные и дополнительные следственные версии по каждой типичной следственной ситуации, позволяющие определить направление расследования, а также наиболее оптимальную тактику проведения следственных действий в целях установления истины по делу; следственные ситуации, возникающие на последующем этапе расследования преступлений (подозреваемое лицо скрывается от органов следствия и находится в розыске; обвиняемое лицо полностью признало свою вину и сотрудничает со следствием; обвиняемое лицо частично признало свою вину; обвиняемое лицо не признает свою вину и препятствует ходу проведения расследования).
1. Выделение классификационной группы «преступления, создающие препятствия малому и среднему бизнесу», охватывающей составы преступлений, описываемых в статьях глав 16, 21, 22, 24, 30 Уголовного кодекса Российской Федерации на основе приведенных выше критериев позволит отграничить данную группу преступлений от других, тем самым устранит информационный дефицит, восполнит информационный вакуум, возникающий на первоначальном этапе расследования, определит место этих преступлений в классификационной системе.
2. Выделение трех типов субъектов, которые могут совершать преступления, создающие препятствия малому и среднему бизнесу: первый – общий субъект (совершеннолетнее лицо, способное нести уголовную ответственность в полном объеме); второй – молодежь, не достигшая совершеннолетнего возраста; третий тип– специальный субъект (лицо, занимающее определенное должностное положение).
Субъектами преступления первого и второго типа в сфере малого и среднего бизнеса, как правило, являются лица мужского пола возрастной категории от 16 до 35 лет. Причем действует не один человек, а группа лиц по предварительному сговору, включающие в себя субъект первого и второго типа. Несовершеннолетние лица, как правило, выполняют самые элементарные функции. В таких группах есть ярко выраженный лидер, управляющий действиями преступной группы. Третий тип – это специальный субъект преимущественно мужского пола (лицо, занимающее определенное должностное положение). Возраст этих лиц, как правило, начинается с 35 лет. Лицо, занимающее определенное должностное положение, может воспрепятствовать проведению следствия, используя свое должностное положение и дружеские связи. Для лиц, занимающих определенное должностное положение и совершающих данный вид преступлений, характерен достаточно высокий
интеллектуальный уровень, обладание большим жизненным опытом и волевым характером. Пользуясь тем, что передача взятки происходит, как правило, без свидетелей, подозреваемый (взяткополучатель) нередко полностью отрицает контакты с взяткодателем и отрицает свою вину.
4. Способ совершения преступлений, создающих препятствия малому и
среднему бизнесу, субъектами первого и второго типа заключается в том, что
ими совершается вымогательство с предпринимателей, осуществляется пор
ча, хищение имущества, принадлежащего предпринимателям, применяется
физическое насилие в отношении предпринимателей и членов их семей, со
здаются различные препятствия осуществлению предпринимательской дея
тельности со стороны проверяющих органов, с которыми есть определенная
договоренность.
Способ совершения преступления субъектом третьего типа заключается в том, что чиновник, ответственный за регистрацию предпринимательской деятельности или выдачу лицензий, намеренно затягивает процесс оформления документов, указывая на нехватку времени и большую загруженность. Вымогательство денежных средств, товаров, которые производятся или реализуются предпринимателем, либо оказание каких-либо услуг может происходить в результате проведения плановой проверки, в которой должностным лицом выявлены определенные нарушения. Наблюдается закономерность способа совершения преступления при выполнении заказов на поставку товаров и оказание услуг для государственных или муниципальных нужд. В частности, первый способ, когда предпринимателю приходится платить определенную сумму, для того чтобы его допустили к конкурсу. Второй, когда некоторые предприниматели подкупают лиц, имеющих доступ к информации, в которой указывается минимальная сумма за выполнение контракта, в результате чего конкуренты, поступившие таким образом, выигрывают этот конкурс. Третий, когда предпринимателю, выигравшему конкурс, сообщают о необходимости выплатить «откат» организаторам конкурса и вышестоящему начальству под угрозой разрыва контракта и заключения контракта с другим предпринимателем. Четвертый, когда предпринимателю в процессе выполнения условий контракта навязывают субподрядчиков, услуги которых гораздо дороже или качество выполнения работ хуже.
5. Орудиями и средствами, используемыми при совершении преступ
лений субъектами первого и второго типа, являются огнестрельное, травма
тическое, холодное оружие и т.д. Орудием и средством совершения преступ
ления субъектами первого типа являются также поддельные документы (раз
нарядки, акты приема-передачи, накладные и т.д.) в случае, когда работники,
принимаемые субъектами малого предпринимательства, в ходе исполнения
возложенных на них обязанностей совершают хищения материальных ценно
стей, причиняя существенный вред своим работодателям. Орудиями и сред
ствами совершения преступлений, используемыми субъектами третьего ти
па, чаще всего являются занимаемое ими должностное положение, благодаря
которому преступное лицо преследует свои корыстные интересы.
6. Особенности объекта и предмета преступления, создающего препят
ствия малому и среднему бизнесу, заключаются в том, что с технологической
(деятельной) позиции объектом являются предметы окружающего мира, а не
те общественные отношения, которые изучаются юридическими науками, в
том числе уголовным правом. Таким образом, для криминалистических ис
следований такой негативной человеческой деятельности, как преступление,
целесообразно вместо понятия «объект» использовать понятие «предмет».
Понятие «объект преступления» является более общим, и под ним понима
ется то, на что посягает преступник.
При совершении общественно опасных деяний субъектами первого и второго типа предметом преступного посягательства могут выступать: вещи материального мира, на которые непосредственно воздействует лицо, совершающее преступление, имущество предпринимателя, денежные средства, какие-либо материальные ценности, предоставление какой-либо должности на фирме предпринимателя или оказание услуг, а также предметом может быть жизнь и здоровье лица, занимающегося предпринимательской деятельностью, в случае отказа предпринимателя делиться своим имуществом или в результате запугивания.
Предметом преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, третьим типом субъектов, являются имущество предпринимателя, денежные средства, какие-либо материальные ценности, предоставление какой-либо должности на фирме предпринимателя (такой вид вымогательства чаще всего присутствует со стороны регистрирующих или контролирующих органов).
7. Классифицированная нами система типичных следственных ситуа
ций и указание практических рекомендаций для следователя по каждой из
них, возникающих на первоначальном этапе расследования преступлений,
создающих препятствия малому и среднему бизнесу.
Следственные ситуации, возникающие при совершении преступлений субъектами первого и второго типа: 1) следователю поступает заявление от предпринимателя о вымогательстве (рэкете) со стороны какой-либо ОПГ; 2) предприниматель обращается в правоохранительные органы с заявлением, в котором излагается, что на него было совершено покушение, в результате чего был причинен вред его здоровью, а также причинен вред его имуществу; 3) со стороны предпринимателя или одного из его родственников поступает сообщение об убийстве или самого предпринимателя, или одного из его родственников, или поступает заявление об исчезновении человека; 4) предприниматель обращается в правоохранительные органы с заявлением о хищении, краже его имущества на производстве.
Вторую группу составляют следственные ситуации, возникающие при совершении преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, специальным субъектом (лицом, занимающим определенное должностное положение): 1) в органы следствия поступает заявление со стороны предпринимателя или группы предпринимателей с указанием конкретных фактов передачи денег, подарков, оказания услуг должностному лицу, а так-11
же передачи взяткодателю или коррумпированному служащему документов, имущества, необходимой информации, гарантий и т.д., а в нашем случае – и фактов вымогательства денег и иных вышеназванных благ; 2) соответствующие данные получены в результате инициативного поиска следов взяточничества и коррупционных деяний самим субъектом расследования, например контролирующими органами, в результате проведения плановой проверки.
8. На основании приведенных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, были указаны следственные версии и особенности планирования следствия по каждой из них.
К особенностям версий, возникающих на первоначальном этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, субъектами первого и второго типа, относятся: а) помимо рабочей версии, в которой предполагается, что с предпринимателя вымогают денежные средства и осуществляются угрозы, следует предположить и противоположную версию, по которой предприниматель выступает в роли должника; б) при покушении на предпринимателя, помимо рабочей версии, следует выдвинуть версию о том, что была инсценировка со стороны предпринимателя; в) при убийстве следует помимо рабочей версии, выдвинуть версию о том, что убийство предпринимателя не связано с осуществлением им профессиональной деятельности; г) при хищении или краже имущества у предпринимателя, следователю помимо основной версии, следует предположить, что предприниматель брал в долг определенную сумму и не вернул ее лицам, которых обвинил в краже или хищении на производстве.
К особенностям версий, возникающих на первоначальном этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, совершаемые субъектами третьего типа, относятся: а) помимо рабочей версии, по которой чиновнику оказывали услуги, передавали деньги, подарки, документы, имущество, необходимую информацию, гарантии, а также было вымогательство денег и иных вышеназванных благ следует выдвинуть версию, по которой, чиновника пытаются скомпрометировать с целью каких-либо корыстных интересов; б) при проведении плановой проверки работы чиновника выдвигается рабочая версия, по которой следует, что специальным субъектом совершено преступление, дополнительной версией будет предположение, что преступление было совершено за его спиной.
Составление плана при расследовании преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу, имеет ряд особенностей. В частности при составлении плана необходимо путем составления запросов выяснить, не было ли подобных случаев в других районах города или поблизости. Возможно, что подобные заявления могли быть зарегистрированы и у других следователей. В случае подтверждения данного обстоятельства заявления следует проверить и по возможности объединить в одно уголовное дело. Помимо общих принципов планирования следствия, следователю необходимо знать об: а) особенностях молодежных группировок, которые состоят в стремлении рядовых членов пожертвовать собой в интересах группировки в
целом и отдельных значимых для нее членов. Это является частью общей стратегии молодежной группировки в отношениях с правоохранительными органами, ведущими расследование конкретных преступлений. Проявляется готовность пожертвовать меньшим, т.е. одним каким-то членом, с тем, чтобы не потерять больше, т.е. лидеров и иных активных членов группировки; б) особенностях лиц, занимающих определенное должностное положение и совершающих данный вид преступлений. Для них характерен достаточно высокий интеллектуальный уровень, обладание большим жизненным опытом и волевым характером. Пользуясь тем, что передача взятки происходит, как правило, без свидетелей, подозреваемый (взяткополучатель) нередко полностью отрицает, контакты с взяткодателем и отрицает свою вину.
9. Классифицированная нами система типичных следственных ситуаций и указание практических рекомендаций для следователя по каждой из них, возникающих на последующем этапе расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу. На последующем этапе расследования складываются следующие типичные следственные ситуации: 1) подозреваемое лицо скрывается от органов следствия и находится в розыске; 2) обвиняемое лицо полностью признало свою вину и сотрудничает со следствием; 3) обвиняемое лицо частично признало свою вину; 4) обвиняемое лицо не признает свою вину и препятствует ходу проведения расследования.
Теоретическая значимость результатов исследования заключается в том, что сформулированные в диссертации теоретические положения и выводы вносят определенный вклад в развитие теории криминалистики в части изучения методики расследования преступлений, создающих препятствия малому и среднему бизнесу. Кроме того, теоретические выводы и предложения, сформулированные в диссертационном исследовании, могут стать базой для дальнейших научных исследований проблем, связанных с данными видами преступлений.
Практическая значимость исследования состоит в его прикладном характере. Сформулированные в диссертационном исследовании выводы и рекомендации ориентированы на их дальнейшее использование в деятельности правоохранительных органов. Кроме того, содержащиеся в диссертации положения и выводы могут быть использованы в преподавании уголовного процесса и криминалистики, при подготовке лекционных курсов, а также при составлении учебных программ и спецкурсов в высших учебных заведениях.
Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования. Основные положения исследования изложены в 21 научной статье, 5 из которых опубликованы в рецензируемых журналах и изданиях, рекомендованных ВАК при Министерстве образования и науки РФ. Результаты проведенной диссертационной работы обсуждались на заседаниях кафедры уголовного права, криминалистики и криминологии ФГБОУ ВПО «Мордовский государственный университет им. Н. П. Огарёва».
Теоретические положения и выводы диссертационного исследования были положены в основу выступлений на XXXVII Огарёвских чтениях (Са-13
ранск, 2009), I заочной Всероссийской научно-практической конференции «Теория и практика правоприменительной деятельности» (Саранск, 2010), Международной научно-практической конференции «Инновации в государстве и праве» (Нижний Новгород, 2010), XXXIX Огарёвских чтениях (Саранск, 2011), Международной научно-практической конференции в рамках проекта «Российско-украинские криминалистические чтения на Слобожан-щине» «Современные тенденции развития криминалистики и судебной экспертизы в России и Украине» (Белгород, 25-26 марта 2011), Всероссийской научно-практической конференции молодых ученых «Норма. Закон. Законодательство. Право: материалы VIII Всероссийской научно-практической конференции молодых ученых» (Пермь, 28-30 апреля 2011), Международной научно-практической конференции, посвященной 35-летию со дня образования кафедры криминалистики Академии МВД Республики Беларусь (Минск, 3 июня 2011), Международной научно-практической конференции «Право и его реализация в XXI веке» (Саратов, 2011), XIX Международной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых «Ломоносов» (Москва, 9-13 апреля 2012), Всероссийской научно-практической конференции «VIII дер-жавинские чтения в Республике Мордовия» (Саранск, 27 апреля 2012), VII Международной школы-практикума молодых ученых-юристов «Правовые инновации в противодействии коррупции» (Москва, 30-31 мая 2012), Конституция Российской Федерации как гарант прав и свобод человека и гражданина при расследовании преступлений: материалы Международной научно-практической конференции (Москва, 14 ноября 2013 года.), Уголовно-правовая превенция в сфере оборота наркотических средств или психотропных веществ, алкогольной и спиртосодержащей продукции. Региональный аспект. Всероссийская научно-практическая конференция (Чебоксары, 17 апреля 20