Друева Антонина Андреевна. Правовое положение участников инновационной деятельности

Краткое описание

Друева Антонина Андреевна. Правовое положение участников инновационной деятельности: диссертация ... кандидата юридических наук: 12.00.03 / Друева Антонина Андреевна;[Место защиты: Московский государственный юридический университет имени О.Е.Кутафина (МГЮА)].- Москва, 2014.- 244 с.
Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Общая характеристика инновационной деятельности
1. Понятие, признаки и правовая природа инновации и инновационной деятельности 14
2. Источники правового регулирования инновационной деятельности 48
Глава 2. Правовое положение участников инновационной деятельности
1. Понятие и состав участников инновационной деятельности...67
2. Правовое положение участников инновационной деятельности 95
3 . Механизмы поддержки участников инновационной деятельности 123
Глава 3. Особенности правового положения участников инновационной деятельности
1. Государство как участник инновационной деятельности... .163
2. Особенности правового положения участников, осуществляющих инновационную деятельность в особых экономических зонах 183
3. Особенности правового положения участников, осуществляющих инновационную деятельность на территории инновационного центра «Сколково»...203
Заключение 217
Библиография...
Источники правового регулирования инновационной деятельности
В современной экономике инновационная деятельность стала движущей силой развития. Без применения инноваций практически невозможно создать конкурентоспособную продукцию, имеющую высокую степень наукоемкости, новизны, а также обладающую большой долей прибавочной стоимости.
Придание экономике инновационного характера служит одним из основных методов достижения главной задачи государства — повышение социального благополучия жизни граждан. Важно отметить, что перевод экономики на инновационные рельсы оказывает положительное влияние на все основные компоненты, формирующие общий уровень качества жизни: -благосостояние, поскольку развитие инновационных производств сопряжено с созданием высококвалифицированных и высокооплачиваемых рабочих мест. На повышение благосостояния направлено также и улучшение потребительских качеств инновационных продуктов и услуг; -безопасность, поскольку новейшие оборонные системы могут быть реализованы только за счёт инновационных решений; -культура, поскольку развитие инноваций требует подготовки высококвалифицированных кадров, что невозможно без соответствующего повышения уровня культуры в обществе.
Таким образом, в рыночной экономике инновации представляют собой эффективное средство конкурентной борьбы, которое ведет к созданию новых потребностей, притоку инвестиций, повышению качества производимых продуктов, открытию и захвату новых рынков, в том числе и внешних. По справедливому утверждению Ю.С.Цимермана: «Инновационная деятельность становится главным средством достижения экономического лидерства»3.
Для достижения поставленных государством целей и задач по формированию инновационной политики необходим действенный механизм правового регулирования инновационных отношений.
Исследование правового положения участников инновационной деятельности следует начать с уяснения сути самого понятия «инновационная деятельность». Термин «инновация» происходит от латинского слова «innovato», что означает обновление или улучшение4. Само понятие «инновация» впервые появилось в научных исследованиях культурологов еще в XIX веке и означало введение некоторых элементов одной культуры в другую. Обычно речь шла об инфильтрации европейских обычаев и способов организации в традиционные азиатские и африканские общества. И только в начале XX в. стали изучаться закономерности технических нововведений.
Обычно указывается что первое наиболее полное описание инновационных процессов ввел в экономическую науку Й. Шумпетер в работе “Теория экономического развития”5. Й. Шумпетер еще в начале прошлого века выявил роль инновации как средства для преодоления экономических спадов. Он указал, что источником прибылей могут быть не только манипуляции с ценами и снижение себестоимости, но и смена выпускаемой продукции.
В 1911 г. Й. Шумпетер ввел понятие «осуществление новых комбинаций», которое по мнению автора охватывало следующие пять случаев:
1. изготовление нового, то есть еще неизвестного потребителям блага или создание нового качества того или иного блага.
2. внедрение нового, то есть данной отрасли промышленности еще практически неизвестного, метода (способа) производства, в основе которого не обязательно лежит новое научное открытие и который может заключаться также в новом способе коммерческого использования соответствующего товара.
3. освоение нового рынка сбыта, то есть такого рынка, на котором до сих пор данная отрасль промышленности этой страны еще не была представлена, независимо от того, существовал этот рынок прежде или нет.
4. получение нового источника сырья или полуфабрикатов, равным образом независимо от того, существовал этот источник прежде, или просто не принимался во внимание, или считался недоступным, или его еще только предстояло создать.
5. проведение соответствующей реорганизации, например обеспечение монопольного положения (посредством создания треста) или подрыв монопольного положения другого предприятия6. Позднее, в 1930-е годы, он рассматривал инновацию как изменение с целью внедрения и использования новых видов потребительских товаров, новых производственных и транспортных средств, рынков и форм организации в промышленности. В конце ХХ века инновация определялась как конечный результат инновационной деятельности, получивший воплощение в виде нового или усовершенствованного продукта, внедренного на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности, либо в новом подходе к социальным услугам7. При этом важно отметить, что до 80-х годов XX века при трактовании понятия «инновация» внимание акцентировалось в основном на том, что нововведения касаются исключительно сферы техники и технологий, в качестве непременного свойства инновации указывалась научно-техническая новизна.
В дефиницию «инновация» различные авторы зачастую вкладывают несколько различный смысл. Так, Д.В.Соколов, А.Б. Титов и Н.М. Шабанова под инновацией (нововведением) понимают итоговый результат создания и освоения (внедрения) принципиально нового или модифицированного средства (новшества)8. Оно должно удовлетворять конкретным общественным потребностям и давать те или иные положительные эффекты (экономические, научно-технические, социальные, экологические и др.). Ю.П. Морозов под инновациями в широком смысле понимает прибыльное использование новаций в виде новых технологий, видов продукции, новых организационно-технических и социально-экономических решений производственного, финансового, коммерческого или иного характера9. П.Н. Завлина, А.К. Казанцева, Л.Э. Миндели считают, что инновация — использование в той или иной сфере общества результатов интеллектуальной (научно-технической) деятельности, направленных на совершенствование процесса деятельности или его результатов10. Заслуживает внимания определение исследуемого понятия, данное Д.И.Кокуриным, согласно которому инновация представляет собой материализованный результат, полученный от вложения капитала в новую технику или технологию, в новые формы организации производства труда, обслуживания, управления и т.п.11. Подобное понимание инновационной деятельности в широком смысле включает в себя по сути любого рода модернизацию и улучшения, а также инвестиционную деятельность.
Правовое положение участников инновационной деятельности
Рассматривая понятие инновационной деятельности, представляется целесообразным выделить ее характерные признаки, которые, на наш взгляд, нуждаются в законодательном закреплении с целью разграничения инновационной деятельности от смежных видов деятельности. К данным признакам относятся следующие: 1) инновационная деятельность направлена на конкретную цель – получение инновации; 2) инновационную деятельность отличает перспективный характер – достижение поставленных целей достигается через определенный период времени; 3) инновационная деятельность связана с риском и неопределенностью. В свою очередь риск в инновационной деятельности заключается в возможности неполучения инновации, неполучении дохода от реализации инновационного продукта, потере вложений, направленных на создание инновационного продукта. 4) инновационная деятельность сопряжена с передачей полученного инновационного продукта в сферу производства с целью получения экономической выгоды или иного социально-полезного результата.
Каждая обозначенная составляющая - не только сложный комплекс экономических, финансовых, технических, социальных, но и правовых аспектов.
В настоящее время прослеживается рассогласованность точек зрения относительно природы инновационной деятельности. Одни ученые включают в инновационную деятельность как создание, так и вовлечение инновационного продукта в экономический оборот42, другие ученые относят к инновационной деятельности исключительно создание инновационного продукта43. На наш взгляд, инновационная деятельность включает в себя не только деятельность по созданию инновационного продукта, но и научную, научно-техническую деятельность, деятельность, направленную на создание благоприятных условий для ее осуществления, но и в обязательном порядке деятельность по вовлечению инновационных продуктов в экономический оборот с целью получения прибыли. Это свойство отграничивает инновационную деятельность от иных видов деятельности, например от модернизации производства.
Точное определение границ инновационной деятельности крайне важно для детерминации предмета, а также субъектного состава исследуемого явления. Инновационная деятельность имеет довольно сложную, комплексную организацию, сочетает в себе ряд иных видов деятельности, в частности, интеллектуальную, научно-исследовательскую, творческую, инвестиционную и иные. Согласно положениям ФЗ «О науке», научно-техническая деятельность представляет собой деятельность, направленную на получение, применение новых знаний для решения технологических, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы. Что касается научной (научно исследовательской деятельности), то она определяется как деятельность, направленная на получение и применение новых знаний. При этом законодатель выделяет три вида научных исследований: фундаментальные, прикладные и поисковые. К фундаментальным научным исследованиям указанный Закон относит экспериментальную или теоретическую деятельность, направленную на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей среды. К прикладным научным исследованиям относятся исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач. Поисковые научные исследования представляют собой исследования, направленные на получение новых знаний в целях их последующего практического применения (ориентированные научные исследования) и (или) на применение новых знаний (прикладные научные исследования) и проводимые путем выполнения научно-исследовательских работ. Если соотнести эти понятия с приведенным выше понятием инновационной деятельности, то видно их характерное отличие. Конечной целью инновационной деятельности является получение экономического эффекта от мероприятий по осуществлению инноваций. В то же время научная и научно-техническая деятельности преследуют цель получения новых знаний и их дальнейшее применение, но не извлечение прибыли от такого применения. Также, согласно позиции С.В.Васильева, «если конечным продуктом научной деятельности является зафиксированный на любом информационном носителе результат, содержащий в себе новые знания или решения, то содержанием инновационной деятельности является дальнейшее использование, внедрение результатов экспериментальных разработок, научной (научно-исследовательской) и научно-технической деятельности в сфере производства и реализации продукции (товаров, работ, услуг)»
. Механизмы поддержки участников инновационной деятельности
Федеральный закон «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» от 24 июля 2007 г. №209-ФЗ91 направлен на регулирование отношений в сфере развития малого и среднего предпринимательства, расширения инфраструктуры поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства, и в особенности виды и формы поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в области инноваций и промышленного производства.
На регулирование инновационных отношений направлен комплекс подзаконных актов, издаваемых на основе и во исполнение законов. Среди подзаконных актов немалое количество указов Президента Российской Федерации. Невозможно обойти вниманием Указ Президента РФ от 07.07.2011 №899 «Об утверждении приоритетных направлений развития науки, технологий и техники в Российской Федерации и перечня критических технологий Российской федерации»92. К приоритетным направлениям развития науки, технологий и техник в Российской Федерации, в соответствии с обозначенным Указом, относятся безопасность и противодействие терроризму; индустрия наносистем; информационно-телекоммуникационные системы; науки о жизни; перспективные виды вооружения, военной и специальной техники; рациональное природопользование; транспортные и космические системы; энергоэффективность, энергосбережение, ядерная энергетика. Соответственно преимущественно по данным направления осуществляется модернизация и стимулирование российской экономики. Для комплексного правового регулирования большое значение имеют следующие указы Президента РФ: Указ Президента РФ «О государственной политике по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов интеллектуальной собственности в сфере науки и технологий» №863 от 22.07.199893, Указ Президента РФ от 22.06.1993 №939 "О государственных научных центрах Российской Федерации"94, Указ Президента РФ от 13.06.1996 №903 "О государственной поддержке интеграции высшего образования и фундаментальной науки"95.
В качестве примера постановлений Правительства РФ, регулирующих инновационную деятельность, следует привести постановления Правительства РФ от 03.07.2012 №680 "Об уставе федерального государственного бюджетного учреждения "Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере"96, постановление от 16.11.2012 №1172 «О полномочиях федеральных органов исполнительной власти в области государственной поддержки инновационной деятельности»97; от 31 марта 1998 г. №374 «О создании условий для привлечения инвестиций в инновационную сферу»98; от 2 сентября 1999 г. №982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности»99; от 25 ноября 2004 г. №681 «Об утверждении порядка рассмотрения предложений о присвоении муниципальному образованию статуса наукограда Российской Федерации и прекращении такого статуса»100 и некоторые другие постановления.
На региональном уровне во многих субъектах Российской Федерации приняты законы, в той или иной мере регламентирующие правовое положение участников, осуществляющих инновационную деятельность. В частности, подобные законы приняты в Кабардино-Балкарской республике101, Республике Саха (Якутия)102, Республике Татарстан103, Амурской области104 и в иных субъектах Российской Федерации. Однако стоит отметить, что подобные нормативные акты направлены на регламентацию правового положения субъектов инновационной деятельности, но не участников.
Для проведения успешной государственной инновационной политики необходима реализация государством законотворческих полномочий с целью устранения противоречий в нормативных правовых актах, а также устранение фрагментарности правового регулирования.
В качестве примера можно обратиться к законодательству Калужской области, являющегося частным примером существующих противоречий в государственном регулировании. Согласно Закону Калужской области, инновационная деятельность представляет собой деятельность, направленную на освоение и распространение результатов научных исследований и разработок либо иных научно-технических достижений с целью создания новых или усовершенствованных товаров и технологических процессов, расширения и обновления ассортимента и улучшения качества выпускаемой продукции105.
Таким образом, в соответствии с данным понятием, к инновационной деятельности не относится деятельность по созданию инновационного продукта. Стоит особо отметить, что данное определение не согласуется с понятием инновационной деятельности, приведенном в Федеральном законе “О науке и государственной научно-технической политике”, которое включает в себя, кроме прочего, деятельность по созданию инновационной инфраструктуры и обеспечению её деятельности. В то же время Закон Калужской области к субъектам инновационной деятельности относит юридических лиц и граждан, осуществляющих инновационную деятельность без образования юридического лица, выполняющих такие виды работ и услуг, кроме прочих, которые с определенной долей условности, возможно отнести к инновационной деятельности по смыслу указанного закона, как прикладные научно исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, завершаемые изготовлением опытного и (или) промышленного образца, разработкой технологии, готовой к внедрению в производство, а также подготовку и переподготовку специалистов для инновационной деятельности. Таким образом, очевидна несогласованность понятий. Закон Калужской области “О государственной поддержке субъектов инновационной деятельности в Калужской области” к субъектам инновационной деятельности относит юридических лиц и граждан, которых невозможно отнести к таковым при буквальном толковании понятия «инновационная деятельность», приведенном в указанном законе. Кроме того, указанный закон ограничивает круг субъектов инновационной деятельности исключительно юридическими лицами и гражданами, осуществляющими инновационную деятельность без образования юридического лица. Следовательно, из понятия субъекта инновационной деятельности Калужской области исключаются иностранные граждане и лица без гражданства.
Крупные компании, осуществляющие инновационную деятельность, значительное внимание уделяют регулированию исследуемой деятельности путем разработки локальных нормативных актов, которые выступают в качестве регуляторов внутрихозяйственных отношений. Некоторые хозяйствующие субъекты значительное внимание уделяют осуществлению ими инновационной деятельности. В качестве примера можно привести деятельность ОАО «Газпром». В настоящее время, в рамках компании действует Программа инновационного развития ОАО «Газпром» до 2020 года106, определяющая и систематизирующая основные направления и задачи деятельности ОАО «Газпром» в области инноваций, устанавливающая показатели инновационного развития компании на планируемый период. С целью достижения установленных в Программе целей и задач, ОАО «Газпром» разработан следующие локальные нормативные документы: Порядок планирования и организации научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических разработок для ОАО «Газпром» и его
Режим доступа: http://www.gazprom.ru/f/posts/97/653302/programma -razvitia.pdf дочерних обществ107, Концепция технического регулирования в ОАО «Газпром»108. С целью создания эффективного механизма защиты интересов ОАО «Газпром» в области качества потребляемой и производимой Обществом продукции и услуг была разработана корпоративная Система добровольной сертификации «Газпромсерт», а также разрабатываются внутренние технические регламенты.
Большое значение для комплексного нормативно-правового регулирования имеют так называемые программные документы.
Распоряжением Правительства №2227-Р от 08.12.2011 одобрена Стратегия инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 года109. Данный документ содержит цели и задачи государственной инновационной политики, стратегию инновационного развития, механизмы реализации инновационной политики, ожидаемые результаты реализации инновационной политики в отраслях экономики. По мнению разработчиков, Стратегия инновационного развития призвана ответить на стоящие перед Россией вызовы и угрозы в сфере инновационного развития за счет выстраивания четкой системы целей, приоритетов и инструментов государственной инновационной политики. Стратегия задает долгосрочные ориентиры развития субъектам инновационной деятельности, включая органы государственной власти всех уровней, науку и предпринимательский сектор.
Особенности правового положения участников, осуществляющих инновационную деятельность в особых экономических зонах
Научная деятельность осуществляется государственными академиями наук, вузами, научно-исследовательскими институтами и центрами, научно исследовательскими центрами, негосударственными центрами, национальными исследовательскими центрами, научными работниками, специалистами научных организаций, работниками сферы научного обслуживания, также физическими лицами, обладающими научными знаниями, и т.д.
Одной из исторически сложившихся особенностей осуществления инновационной деятельности в России является существование самостоятельных научно-исследовательских организаций и институтов, не интегрированных в другие сегменты инновационной системы. В настоящее время только 45 процентов вузов включены в сферу исследований и разработок147. Важнейшим шагом на пути решения существующей проблемы изолированности отдельных участников, реализующих инновационные проекты, стала предусмотренная федеральным законодательством возможность бюджетным научным учреждениям (в том числе созданным государственными академиями наук), а также высшим учебным заведениям без согласия собственника их имущества быть учредителями (в том числе совместно с другими лицами) хозяйственных обществ, деятельность которых заключается в практическом применении (внедрении) результатов интеллектуальной деятельности, исключительные права на которые принадлежат данным научным учреждениям. Фактически, учреждения академий наук и научные учреждения смогли начать создавать малые инновационные предприятия. Принятие указанного закона послужило значимым фактором коммерциализации огромного научного потенциала научных организаций и стало одним из факторов встраивания государственных высших учебных заведений в национальную инновационную систему.
ФЗ «О науке» устанавливает правовой статус различных участников, осуществляющих научную и (или) научно-техническую деятельность. Согласно п.1 ст. 3 указанного Федерального закона научная и (или) научно-техническая деятельность осуществляется физическими лицами – гражданами Российской Федерации, иностранными гражданами, а также лицами без гражданства, и юридическими лицами. Однако уже в следующей статье законодатель существенно сужает круг физических лиц, которые могут осуществлять научную и (или) научно-техническую деятельность, относя к их числу научных работников, специалистов научной организации и работников научного обслуживания. Кроме того следует обратить внимание, что в ст.4 ФЗ «О науке» в отношении субъектов научной деятельности - научных работников (исследователей), специалистов научной организации, а также работников сферы научного обслуживания законодатель использует термин «гражданин» вместо термина «физическое лицо», в отличие от ст. 3 того же закона, согласно которой научная и (или) научно-техническая деятельность осуществляется физическими лицами - гражданами Российской Федерации, а также иностранными гражданами, лицами без гражданства. Полагаем, что подобное несоответствие норм законодательства существенно ограничивает иностранных граждан и лиц без гражданства при осуществлении ими научной или научно-технической деятельности. В этой связи представляется целесообразным в ст. 4 ФЗ «О науке» дефиницию «гражданин» заменить дефиницией “физическое лицо”.
Среди юридических лиц, способных осуществлять научную и (или) научно-техническую деятельность, законодатель выделяет общественные объединения, научные организации, а также государственные академии наук, при условии, если осуществление научной и (или) научно-технической деятельности предусмотрено их учредительными документами. Таким образов участники, осуществляющие научную и (или) научно-техническую деятельность обладают специальной правоспособностью.
Ко второй группе участников инновационной деятельности следует относить хозяйствующих субъектов, непосредственно реализующих инновационные проекты, а именно, комплекс направленных на достижение экономического эффекта мероприятий по осуществлению инноваций, в том числе по коммерциализации научных и (или) научно-технических результатов.
Участники, непосредственно реализующие инновационные проекты, весьма многообразны по своему составу. Среди них, прежде всего, следует выделить организации, специально создаваемые для занятия этим видом деятельности. Они могут выступать в хозяйственном обороте в виде коммерческих либо некоммерческих организаций различной организационно-правовой формы. Кроме того, инновационная деятельность может осуществляться и индивидуальными предпринимателями, а также физическими лицами, не зарегистрированными в качестве хозяйствующих субъектов.
В юридической литературе и в законодательстве нет единства мнений относительно субъектного состава участников инновационной деятельности, непосредственно реализующих инновационные проекты, создающих инновационную продукцию. Также не существует единства относительно наименования данных хозяйствующих субъектов. В одних случаях они именуются инновационными компаниями, в других - инновационными (а также инновационно-активными) организациями, инновационными предприятиями, также и организациями инновационного типа. Однако стоит отметить, что термины «компания», «предприятие» не является разновидностью организационно-правовой формы и в широком смысле представляют собой экономические категории.
Вышеуказанные формулировки являются неудачными, так как не отражают в полной мере многообразие инновационно-активных участников. Так, при использовании дефиниций «инновационная организация» и «инновационное предприятие» не учитывается потенциальная возможность осуществления инновационной деятельности индивидуальным предпринимателем или физическим лицом. В свою очередь понятие компания не имеет законодательного закрепления, и использование подобной формулировки не всегда оправдано и может привести к неверному ее толкованию и правоприменению. Поскольку, как было указано выше, инновационной деятельностью могут заниматься не только юридические, но и физические лица, то, на наш взгляд, уместно именовать данных участников инновационно-активными участниками. Подобная трактовка, во-первых, охватывает обширный круг участников, во-вторых, указывает на предмет деятельности данных участников, обращая внимание на то, что хозяйствующий субъект непосредственно осуществляет инновационные проекты, создает инновационный продукт.