Маликов Айвар Фанилевич. Правовое регулирование реабилитационных процедур несостоятельности (банкротства)

Краткое описание

Маликов Айвар Фанилевич. Правовое регулирование реабилитационных процедур несостоятельности (банкротства): диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.03 / Маликов Айвар Фанилевич;[Место защиты: ФГБОУ ВО Саратовская государственная юридическая академия], 2017.- 220 с.

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Правовые основы реабилитационных процедур несостоятельности (банкротства): теоретические и методологические аспекты. 16
1.1. Эволюция правового регулирования реабилитационных процедур 16
1.2. Понятие, особенности и правовая природа реабилитационных процедур . 55
Глава 2.Механизмы банкротства, действующие во время применения реабилитационных процедур по российскому и зарубежному законодательству. 78
2.1. Восстановительный механизм банкротства. 78
2.2. Реорганизационный механизм банкротства 130
Глава 3.Тенденции и перспективы правового регулирования реабилитационных процедур в России с учетом зарубежного опыта. 156
3.1. Правовые вопросы применения реабилитационных процедур в России. 156
3.2. Перспективы применения зарубежного законодательного и правоприменительного опыта при совершенствовании российского законодательства о банкротстве . 180
Заключение. 193
Библиография. 201

Эволюция правового регулирования реабилитационных процедур
Понятие, особенности и правовая природа реабилитационных процедур
Реорганизационный механизм банкротства
Перспективы применения зарубежного законодательного и правоприменительного опыта при совершенствовании российского законодательства о банкротстве

Введение к работе

Актуальностьтема настоящего диссертационного исследования связана с определенными аспектами: социально-экономическом, правоприменительном, правотворческом и доктринальном.
Социально-экономический аспект.Юридическая наука совершенно справедливо рассматривает несостоятельность как социально-экономический феномен. Это в полной мере относится и к реабилитационным процедурам несостоятельности (далее по тексту «реабилитационные процедуры»). Современное законодательство о банкротстве должно служить цели не только максимального удовлетворения требований кредиторов, но и сохранения предприятия (бизнеса) как экономической единицы, которая формирует внутренний валовый продукт государства, обеспечивает занятость его работникам, сохраняя таким образом баланс частных и публичных интересов.
Сегодня в странах развитого правопорядка Америки и Европы, прочно стоящих на пути развития здоровых рыночных отношений и постиндустриальной экономики законодательство о несостоятельности имеет больший уклон в сторону реабилитации, чем это было 20 лет назад. Это в том числе касается стран законодательство о банкротстве, которых относится к прокреди-торским (Англия и Германия).
Статистика применения реабилитационных процедур в таких странах, как США, Англия, Франция и Германия, говорит о том, что их результативность первых может быть гораздо выше. При этом не всегда эти показатели достигаются при помощи ущемления прав кредиторов; в Англии и Германии, например, должник может реабилитироваться только тогда, когда на это согласны кредиторы. Стоит отметить, что при эффективной реабилитации достигается больший социально-экономический эффект, чем при ликвидации юридического лица и распродаже его имущества.
Правоприменительный аспект.В России институт реабилитации малоэффективен. Практически в 90% дел о банкротстве вводится конкурсное про-
4 изводство1, несмотря на то, что законодательство о банкротстве имеет явно
продолжниковую направленность и содержит очень большое количество норм о реабилитации. Подобное положение дел не является нормальным, не только по причине доминирования ликвидационных процедур в ходе несостоятельности, но и по причине пагубного влияния, оказываемого на экономику и социальную сферу государства.
Правотворческий аспект.В России законодательству о банкротстве отводится особая роль. Учитывая тот факт, что экономическая ситуация в настоящий момент является не самой благоприятной для ведения бизнеса, сохраняются очень высокие риски для предпринимателей и инвесторов, открывающих и уже ведущих свой бизнес. Нельзя не упомянуть также тот факт, что в течение долгого времени в советской России конкурсное право было не востребовано по причине отсутствия рыночной экономики. Была утрачена положительная практика применения законодательства о несостоятельности как дореволюционная, так и периода НЭПа. Более того, в этот период законодательства зарубежных стран претерпевали множество изменений и нововведений, формировалась предсказуемая и справедливая практику правоприменения. Именно этот положительный опыт, который всегда так или иначе связан с применением реабилитационных процедур, представляет собой огромную научную ценность для доктрины и законодателя. Правильное понимание реабилитационных процедур, их целей, отличий от ликвидационных процедур позволит не только увеличить количество восстановленных предприятий, но и улучшить инвестиционный климат в стране. Как отмечала М.В. Телюкина, степень проработанности норм конкурсного права влияет на уровень развития экономики.
Доктринальный аспект.В настоящий момент изучение реабилитацион-
1См.: Сведения о рассмотрении арбитражными судами Российской Федерации дел о несо стоятельности (банкротстве) в 2010-2013 гг. [Электронный ресурс] // Федеральные арбит ражные суды Российской Федерации [Офиц. сайт]. 27.06.2016 г. / (дата обращения 27.06.2016).
5 ных процедур имеет большое значение для научной доктрины, правоприменительной практики и экономического развития России. Необходимость совершенствования законодательства в сфере реабилитационных процедур сталкивается с недостаточным уровнем их теоретического исследования. Проблема выявления понятия реабилитационных процедур в сравнительно-правовом аспекте является малоизученной в российской правовой доктрине. Стоит отметить, что профильный законопроект находится на рассмотрении в Министерстве экономического развития с 2009 года. Мы полагаем, что связано это в том числе с недостаточным освещением российской доктриной положительного зарубежного опыта применения реабилитационных процедур.
Таким образом, представляется необходимым провести комплексное сравнительно-правовое исследование российских и зарубежных реабилитационных процедур, результатом которого будет разработка правовой модели реабилитационных процедур несостоятельности. Системное исследование вопроса о правовой природе реабилитационных процедур позволит увеличить их эффективность.
При этом под термином «должник» для целей настоящего исследования понимаются только юридические лица. Изучение реабилитационных процедур, применяемых к юридическим лицам, в отношении которых законодательством установлены особенности несостоятельности (сельскохозяйственных, кредитных, градообразующих организации, субъектов естественных монополий и др.) настоящим исследованием не затрагивалось.
Степень научной разработанности.Правовым проблемам несостоятельности посвящено большое количество исследований в российской цивилистиче-ской доктрине. Теоретические вопросы несостоятельности явилялись предметом исследования в трудах многих выдающихся отечественных ученых, в том числе: А.Н. Борисова, М.И. Брагинского, В.В. Витрянского, А.И. Гончарова, С.А. Карелиной, М.И. Кулагина, В.Ф. Попондопуло, О.Н. Свириденко, Ю.А. Свирина, М.В. Телюкиной, В.Н. Ткачева, В.А. Химичева, Г.Ф. Шершеневича и др.
Со стороны ученых проявляется повышенный интерес к изучению
6 сравнительно-правовых и общетеоретических аспектов несостоятельности. К
их числу можно отнести диссертационные исследования В.В. Валягина,
П.Д. Иванова, В.В. Степанова, О.А. Студенцовой.
Немало научных работ посвящены изучению отдельных реабилитационных процедур банкротства. Так, процедура внешнего управления освещается в диссертационных исследованиях И.А. Забуга, Ю.Б. Яковенко; мировое соглашение в исследованиях О.А. Коробова, Э.Ю. Олевинского.
Проблемы правового регулирования реабилитационных процедур в их комплексе, а также отдельных реабилитационных мероприятий затрагивались в трудах следующих ученых: С.Е. Андреева, С.А. Денисова, А.В. Егорова, Д.В. Егорова, Е.А. Кравченко, Т.К. Мартышиной, С.В. Сарбаша, С.И. Федорова.
Проблемам реабилитационных процедур также посвящены труды зарубежных исследователей, в числе которых можно отметить: Finch V., Goode R., LoPucki L., Koral R., Kamlah K., Omar P.J., Schwehr B., Wellard M., Walton P.
Несмотря на большое количество научных работ, прямо или косвенно затрагивающих проблемы правового регулирования реабилитационных процедур, до сих пор российская научная доктрина не была ознаменована их целостным изучением как правового явления, выполненного в том числе с применением сравнительно-правового метода.
Цель исследованиязаключается в формировании целостного научного представления о правовом регулировании реабилитационных процедур, применяемых в отношении юридических лиц, а также выработка концептуальных научно-практических рекомендаций по совершенствованию законодательства в сфере правового регулирования реабилитационных процедур, применяемых в отношении юридических лиц.
Поставленная цель достигается в ходе решения следующихисследовательских задач:
- выявить исторические предпосылки формирования реабилитационных процедур и проследить процесс эволюции их правового регулирования в
7 России и за рубежом;
исследовать и дать определения такому понятию как «реабилитация», провести границу между понятиями «восстановление платежеспособности» и «сохранение предприятия (бизнеса)», выявить их отличия;
дать определения и раскрыть особенности механизмов банкротства, действующих в ходе реабилитационных процедур;
провести сравнительно-правовой анализ действующих российских и зарубежных реабилитационных процедур, выявить их особенности, а также факторы, способствующие их эффективности;
сформировать подходы к определению реабилитационных процедур, а также выявить их правовую природу в зависимости от их цели;
- выработать научно-практические рекомендации по совершенствова нию законодательства.
Объектом исследованиявыступают общественные отношения, связанные с применением реабилитационных процедур, направленных как на восстановление платежеспособности должника, так и сохранение предприятия (бизнеса).
Предмет исследованиясоставляют нормы российского и зарубежного права, которые регулируют отношения несостоятельности (банкротства), а также научные взгляды, концепции, теории в рассматриваемой сфере.
Методологическую основуработы составляют общенаучные методы, в том числе формальной и диалектической логики. Также в ходе исследования для оценки норм российского и зарубежного права применялись методы сравнительного правоведения и толкования правовых норм. Для изучения вопросов эволюции правового регулирования реабилитационных процедур использовался исторический метод. Системный метод позволил рассмотреть изучаемые правоотношения в комплексе и оценить эффективность реабилитационных процедур в России и за рубежом. Для целей выработки оптимальных правовых конструкций применения реабилитационных процедур в ходе исследования также был использован метод правового моделирования.
Теоретической основой исследованияпослужили труды дореволюционных авторов: А.Э. Бардзского, Г.В. Бертгольда, А.Х. Гольмстена, Ф.М. Дмитриева, К.И. Малышева, Е.А. Нефедьева, Д.А. Носенко, А.М. Нюренберга, Г.Ф. Шер-шеневича.
При написании диссертации автор опирался на исследования отечественных ученых-юристов, чьи работы посвящены проблемам, связанным с несостоятельностью. К их числу следует отнести работы: С.Е. Андреева, Т.В. Бори-сенковой, В.В. Валягина В.В. Витрянского, А.И. Гончарова, С.А. Денисова, А.В. Егорова, Д.В. Егорова, И.А. Забуга, П.Д. Иванова, С.А. Карелиной, О.А. Коробова, Е.А. Кравченко, Н.Г. Лившиц, Т.К. Мартышиной, Р.Т. Мифта-хутдинова, Э.Ю. Олевинского, В.Ф. Попондопуло, А.Е. Розенберга, С.В. Сарбаш, О.Н. Свириденко, Н.А. Семерьяновой, Е.Ф. Слепченко, В.В. Степанова, Е.А. Суханова, М.В. Телюкиной, В.Н. Ткачева, С.И. Федорова, Е.С. Юловой, Ю.Б. Яковенко.
Поскольку проблемы реабилитации должника в ходе несостоятельности затрагивают экономические аспекты общественной жизни, в работе были использованы труды российских и зарубежных экономистов: А.А. Вехорева, Л.Т. Гиляровской, А.И. Гончарова, С.Е. Кована, Р. Коуза, Д.А. Левченкова, А.В. Размаховой, Н.М. Розанова, О.Ю. Рудаковой, Т.А. Рудаковой, О.Ю. Ряховской.
Для проведения сравнительно-правового исследования автором были изучены работы зарубежных ученых-юристов: V. Finch, R. Goode, L. LoPucki, K. Kamlah, R. Koral, P.J. Omar, B. Schwehr, M. Wallard, P. Walton.
Нормативную и эмпирическую основу исследованиясоставляют как действующие, так и утратившие силу российские и зарубежные законы (Англия, Германия, Франция, Соединенные Штаты Америки), законопроекты, подзаконные нормативные акты, материалы судебной практики по делам о несостоятельности, комментарии законодательства, информационно-статистические материалы анализа дел о несостоятельности.
Научную новизну диссертационного исследованиясоставляет решение следующих проблемных вопросов, не нашедших свое освещение в российской правовой доктрине:
- выявлены тенденции и закономерности в эволюции правового регу лирования реабилитационных процедур;
- сформулировано понятие реабилитационных процедур, на основе проведенного сравнительно-правового анализа российского и зарубежного законодательства;
- доказано наличие у реабилитационных процедур двух целей: восстанов ление платежеспособности должника и сохранение предприятия (бизнеса);
выявлен предмет реорганизационного механизма несостоятельности, определены его особенности;
уточнен и детализирован предмет восстановительного механизма несостоятельности и процедур, чьей целью является восстановление платежеспособности.
По результатам проведенного исследования автором были выявлены отдельные противоречия и пробелы в действующем законодательстве о несостоятельности, что позволило подготовить обоснованные рекомендации по его совершенствованию.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Обосновано, что наряду с традиционной целью конкурсного права максимальное удовлетворение требований кредиторов, приобретает особое значение цель реабилитации должника, так как она предоставляет возможность вернуть денежные средства, и сохранить предприятие с рабочими местами, что соответствует современным тенденциям усложнения общественных и экономических отношений, когда увеличение роли реабилитационных процедур связано с увеличением ценности предприятия, как основного объекта воздействия реабилитационных процедур.
2. Разработана универсальная дефиниция реабилитационных процедур. Реабилитационные процедуры это процедуры несостоятельности, применяемые к должнику при наличии благоприятных для этого условий (формального и материального критериев), в рамках которых к должнику применяются мероприятия восстановительного и/или реорганизационного меха-
10 низма, а также иные правовые средства защиты должника, направленные на
восстановление платежеспособности должника и/или на сохранение бизнеса.
3. Доказано, что целью применения реабилитационных процедур может быть не только восстановление платежеспособности должника, но и сохранение предприятия (бизнеса). Отличие в применении первой цели от второй состоит в возможности ликвидации юридического лица-должника. Цель сохранения бизнеса не закреплена законодательством, поэтому в России нет возможности проводить реабилитацию без сохранения юридического лица-должника. Результат рассмотрения дела о банкротстве, когда сам должник будет ликвидирован, но его предприятие (бизнес) продолжит работу , а большая часть персонала сохранит свои рабочие места, должен считается реабилитационным.
4. Наличие у реабилитационных процедур цели сохранения предприятия (бизнеса) позволяет сделать вывод о действии в их рамках не только восстановительного механизма (уже выделяемого в доктрине), но и реорганизационного (реструктуризационного), который направлен на достижение цели сохранения предприятия (бизнеса), в связи с чем была разработана его дефиниция.
Реорганизационный механизм банкротства это совокупность мероприятий, предусмотренных законом о банкротстве, целью применения которых является сохранение бизнеса (работающего предприятия) компании-должника, которые могут применяться как с параллельным использованием мероприятий восстановительного механизма, так и без них (с последующей ликвидацией компании-должника).
5.Выявлено, что процедура финансового оздоровления в действующем виде по своей природе производна от мирового соглашения, поскольку его функции успешно может взять на себя последнее.
В действующем виде процедура финансового оздоровления является малоприменимой и ненужной, а потому нуждающейся в серьезных изменениях и дополнениях, которые, в свою очередь, позволят применять в ходе нее
11 не только мероприятия финансовой направленности, но и другие мероприятия, в настоящий момент применяемые только во внешнем управлении.
В перспективе финансовое оздоровление должно стать процедурой, где могут применяться те же мероприятия, что и во внешнем управлении, но контроль за процедурой будет осуществляться руководством должника и его участниками, а во внешнем управлении кредиторами.
6.Необходимо расширить предмет мирового соглашения и закрепить возможность включать в его положения любые условия, которые не противо речат закону, в т.ч. и мероприятия реорганизационного механизма, т.е. те, которые впоследствии могут пов