Тихонов Владимир Владимирович. Категории заинтересованности и аффилированности в гражданском праве России

Краткое описание

Тихонов Владимир Владимирович. Категории заинтересованности и аффилированности в гражданском праве России: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.03 / Тихонов Владимир Владимирович;[Место защиты: ФГБОУ ВО «Юго-Западный государственный университет»], 2018

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследования.Категории «заинтересованность» и «аффилированность» получили широкое применение в отечественной правовой системе. С их помощью характеризуются юридически значимые состояния физических и юридических лиц, избираются адекватные методы (приемы) правового регулирования общественных отношений с участием заинтересованных и/или
аффилированных лиц. Вместе с этим в настоящее время отсутствует комплексное теоретико-методологическое исследование правовой природы, содержания, функционального назначения и соотношения этих юридических категорий, теоретическое объяснение их роли в механизме регулирования гражданско-правовых отношений.
Несмотря на то, что категория «заинтересованность» является востребованным инструментом в гражданском законодательстве, ни один нормативный правовой акт не содержит ее определения, что порождает расхождения при ее толковании. Многоаспектность и
многофункциональность категории «заинтересованность» является причиной отсутствия единого подхода к ее пониманию и применению.
Категория «аффилированность» хотя и легально определена, однако в настоящее время в действующем законодательстве содержится несколько ее определений. Так, в статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»1содержание аффилированности раскрывается через «способность оказать влияние одного лица на деятельность другого», а в статье 53.2 Гражданского кодекса Российской Федерации2основанием аффлированности является «связанность лиц». Такая рассогласованность действующего
1Закон РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 (ред. от 26.07.2006) «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» // «Ведомости СНД и ВС РСФСР» от 18.04.1991 г. - № 16. -Ст. 499.
2Гражданского кодекса Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (ред. от 03.06.2018) // «Собрание законодательства». -05.12.1994. -№ 32. -С. 3301.
законодательства является острейшей методологической проблемой
определения аффилированности конкретных лиц.
Проблемы взаимодействия понятий «заинтересованность» и
«аффилированность» возникают в судебно-арбитражной практике. В частности, неразрешенным остается вопрос: кто правомочен потребовать признать тех или иных лиц аффилированными? При ответе на данный вопрос, безусловно, обнаружится взаимообусловленность категорий
«заинтересованность» и «аффилированность». От взаимосвязи исследуемых категорий «заинтересованность» и «аффилированность» зависит качество правотворческой и правоприменительной деятельности, эффективность правового регулирования.
Степень научной разработанности темы.В правовой доктрине категория «заинтересованность» не являлась предметом диссертационных или монографических работ. При ее исследовании автор обращался к трудам ученых, посвященным признакам заинтересованности, и связанным с нею категориям «интерес», «воля», «правовое сознание», «субъективное право». Среди них стоит выделить работы С.С. Алексеева, П.П. Баранова, Н.В. Витрука, Ю.С. Гамбарова, В.В. Галова, Р.Е. Гукасян, В.А. Гуреева, Д.И. Дедова, С.А. Зинченко, О.Г. Ломидзе, Н.С. Малеина, А.В. Малько, Г.В. Мальцева, Н.И. Матузова, С.В. Михайлова, Е.Я. Мотовиловкера, М.И. Петрова, М.В. Петрова, К.В. Проничева, А.А. Рождественского, Г.А. Свердлык, Д.И. Степанова, В.В. Степанян, Е.Н. Трубецкого,
Н.А. Шайкера, Г.Ф. Шершеневича, А.И. Экимова и др.
Институту «аффилированные лица» уделялось достаточно большое внимание ученых специалистов различных отраслей права. В частности, понятие и признаки аффилированных лиц, вопросы их правового статуса и регулирования рассматривались такими учеными как А.В. Анисимов, А.Н. Ахмедшина, А.Н. Варламова, А.Б. Габов, А.В. Гайдов, Д.И. Делозари, В.И. Добровольский, В.В. Долинская, М.А. Егорова, П.В. Каменева,
М.И. Кулагин, Д.В. Ломакин, С.Д. Могилевский, Д. Мурзин, Ю.П. Орловский,
Е.А. Павлодский, П. Пантелеев, В. Прохоренко, И.В. Редькин, Е.А Суханов, К.Ю. Тотьев, Б.Б. Эбзеев, И.С. Шиткина и др.
Отдельные аспекты правоотношений с участием аффилированных лиц выступали предметом нескольких диссертаций: А.Г. Сергеев «Гражданско-правовое положение аффилированных, взаимозависимых лиц и групп лиц» (Москва, 2010 год); К.В. Городулин «Правовой статус аффилированных лиц по российскому законодательству» (Москва, 2007 год); А.В. Калинина «Аффилированные лица как особый субъект правоотношений: вопросы теории и практики» (Саратов, 2010 год); Л.Д. Эбралидзе «Аффилированные лица как правовой институт и правовое средство разрешения конфликта интересов в сфере предпринимательской деятельности» (Казань, 2014 год).
В тоже время стоит заметить, что в приведенных исследованиях аффилированные лица наделены способностью влиять друг на друга, контролировать друг друга, определять решения и действия другого лица. Выводы ученых строились на основании ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках». В настоящее время существует две законодательные дефиниции аффилированности: первая содержится в ст. 53.2 ГК РФ, вторая в ст. 4 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».
Конститутивный признак аффилированности («отношения связанности между лицами»), установленный статьей 53.2 ГК РФ, изменил сущность данной категории. Содержание «аффилированности» пробрело новый уровень абстрагирования («отношения связанности»), оно стало отличаться от предыдущей формулировки «влияния одного субъекта на хозяйственную деятельность другого». В таком аспекте данная категория еще не подвергалась диссертационному и монографическому исследованию. Данный факт, в том числе, обусловил выбор темы диссертационной работы.
Объектом диссертационного исследованияявляются общественные отношения, связанные с применением гражданско-правовых категорий «заинтересованность» и «аффилированность».
Предмет диссертационного исследованиясоставляют теоретические взгляды российских ученых-цивилистов о правовой природе, сущности и взаимосвязи аффилированности и заинтересованности, принципы и нормы гражданского права, связанные с аффилированными и заинтересованными лицами, материалы судебной практики по разрешению судебных споров с участием аффилированных и заинтересованных лиц.
Целью исследованияявляется изучение и выявление юридической природы, понятия и функционального назначения гражданско-правовых конструкций «аффилированность» и «заинтересованность», их соотношения и взаимосвязи, а также взаимообусловленность с разумностью,
добросовестностью и автономией воли, подготовка рекомендаций для законодателя и правоприменителя по регулированию и защите отношений с участием аффилированных и заинтересованных лиц.
Длядостиженияуказанныхцелейпоставленыследующие
взаимосвязанные задачи:
исследовать природу, выявить признаки, гражданско-правовых категорий «заинтересованность» и «аффилированность»;
сформулировать определения понятий «заинтересованность» и «аффилированность»;
проанализировать взаимообусловленность категории
«заинтересованность» с принципами: добросовестность, разумность
действий и автономия воли;
выявить особенности функционирования правовых конструкций «заинтересованность» и «аффилированность» в отдельных нормах
гражданского права;
сформулировать предложения по дальнейшему
совершенствованию гражданского законодательства об аффилированности и
заинтересованности, по применению указанных категорий в судебной практике.
Методология и методика исследования.Методологическую основу работы составили общенаучные методы познания: анализ, синтез, функциональный, системный, структурный, абстрагирование, конкретизация, а также частно-научные методы исследования: формально-юридический, технико-юридический, конкретно-исторический, сравнительно-правовой, моделирование, статистический, методы грамматического, логического и системного толкования.
Теоретическую основудиссертационного исследования представляют научные труды российских ученых: по общей теории права С.С. Алексеева, А.М. Васильева, С.В. Марченко, И.В. Михайловского, Г.Ф. Шершеневича; по гражданскому и корпоративному праву Ю.Н. Андреева, С.И. Аскназия, С.Н. Братуся, А.В. Габова, В.П. Грибаноа, Е.П. Губина, Д.И. Дедова, С.А. Зинченко, О.С. Иоффе, Т.В. Кашаниной, О.А. Красавчикова,
О.Г. Ломидзе, С.Д. Могилевского, Г.А. Свердлых, Е.А. Суханова,
А.М. Эрделевского, В.А. Юсупова, В.Ф. Яковлева и др. Основой послужили и научные работы Р. фон. Иеринга, Н. Кирша, В. Робертсона, Л. Шварца и др.
Нормативную базу исследованиясоставляют нормы российского гражданского и предпринимательского законодательства, содержащиеся в Федеральных законах, Указах Президента РФ, Постановлениях
Правительства РФ и иных нормативных источниках.
Эмпирическойбазойисследованияявляются Постановления
Конституционного Суда РФ, Постановления Пленума и Информационные письма Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ, практика применения положений российского законодательства судами общей юрисдикции и арбитражными судами; проекты новых законов и изменений и дополнений действующих нормативных правовых актов.
Научная новизна диссертационной работысостоит в комплексном теоретико-методологическом исследовании гражданско-правовых категорий
«заинтересованность» и «аффилированность», раскрытии их правовой природы, сущности и взаимосвязи. Впервые в цивилистической науке осуществлено системное исследование признаков, содержания и формы взаимодействия заинтересованности и аффилированности; установлена взаимообусловленность заинтересованности с разумностью,
добросовестностью и автономией воли; выявлено влияние исследованных категорий на отдельные нормы гражданского права; внесены предложения по дальнейшему совершенствованию отечественного гражданского
законодательства в сфере заинтересованности и аффилированности.
Положения, выносимые на защиту:
1.Доказано, что «заинтересованность» представляет собой объектно-субъективный интерес, направленный на благо заинтересованного лица. Существуют следующие признаки «заинтересованности»:
1. объективированность выражает сопряженность с объектом права (имущественным или неимущественным благом);
2. экстроспективность (субъективность) демонстрирует проявление воли (волеизъявление);
3. интерес конститутивный признак, характеризующий сущностное осознанное отношение субъекта права к будущему или совершаемому (происходящему) действию (событию, явлению), побуждающее носителя интереса к целенаправленной деятельности, противоречащей (незаконные интересы) или не противоречащей закону (законные интересы). Появление интереса у того или иного субъекта права (интересанта) способствует возникновению состояния заинтересованности этого субъекта;
4. субъектправа отражает носителя заинтересованности (интересанта), определенного нормой объективного права на модельном уровне;
5. целевая направленность ожидаемый результат во благо интересанта.
2.Обосновано, что употребление «заинтересованное (-ого, -ых, -ыми и т.п.) лицо (-а, -ами и т.п.)» в юридическом контексте применяется в различных целях:
6. С целью обозначения фигуры, управомоченной на определенное требование (притязание).В данном смысле «заинтересованность» выражает потенциальное правопритязание лица, обозначенного как «заинтересованное».
7. С целью легитимации юридически значимой фигуры, влияющей на динамику правоотношения.В данном случае «заинтересованность» входит в качестве элемента в юридический состав, в структуре которого стабилизирует правоотношение и правовое положение лица, обозначенного как заинтересованное.
8. Сцельюобозначениякругалиц(именованныхкак «заинтересованные»), в отношении которого отдельным нормативным актом устанавливается определенное («специальное») этим же актом регулирование.В данном случае заинтересованность выступает как прием юридической техники (частный случай формализации нормативно установленного перечня).