Суслов Роман Эдуардович. Товарораспорядительные документы в российском и английском праве

Краткое описание

Суслов Роман Эдуардович. Товарораспорядительные документы в российском и английском праве: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.03 / Суслов Роман Эдуардович;[Место защиты: ФГБУН Институт государства и права Российской академии наук], 2018.- 223 с.

Введение к работе

Актуальностьтемыдиссертационногоисследования.В
современной юридической науке часто поднимаются вопросы о необходимости развития единообразных подходов к регулированию международных торговых операций. В отсутствие такого регулирования российские компании, участвующие в международной торговле, наряду с иностранными компаниями, которые выходят на российский рынок, подвергаются значительному влиянию правовых рисков, основанных на особенностях национальных правовых систем.
Товарораспорядительные документы, которые изначально развивались в среде торговых обычаев, являются одним из инструментов снижения влияния таких рисков. Использование товарораспорядительных документов позволяет эффективно осуществлять конкретные торговые операции и положительно влияет на стабильность гражданского оборота в целом.
Однако со временем в праве отдельных стран стали появляться различия в регулировании товарораспорядительных документов, которые приводили к множеству негативных последствий, в том числе: порождали асимметрию информации о статусе торговой операции у участников рынка; влекли ненадлежащее исполнение договоров перевозки и хранения товаров; давали основу для споров о лицах, уполномоченных на получение товаров по документам; вызывали сомнения банков в надежности товарного обеспечения и т.п.
В указанных обстоятельствах сравнительно-правовое исследование регулирования товарораспорядительных документов в российском и английском праве носит чрезвычайно актуальный характер.
Английское право было выбрано в качестве модели для сравнения, поскольку товарораспорядительные документы находились в сфере пристального внимания английских законодателей и судей, уже начиная с восемнадцатого века. Кроме того, именно английское право в настоящее
время чаще всего используется в сфере международных морских перевозок. В связи с этим оно является своеобразным «маяком» по вопросам корректировки национальных и наднациональных источников регулирования товарораспорядительных документов.
В свою очередь, в действующем праве Российской Федерации до сих пор не сформированы необходимые и достаточные доктринальные, судебные и нормативные подходы к решению целого ряда вопросов в отношении оборота товарораспорядительных документов. Данный факт приводит к увеличению правовых рисков использования рассматриваемых документов и снижению их рыночного потенциала.
Представляется, что выработка единого подхода к регулированию товарораспорядительных документов по российскому праву (с учетом опыта английского права) должна способствовать активизации отношений в национальной и международной торговле. Это обстоятельство особенно актуально в условиях присоединения Российской Федерации к Всемирной Торговой Организации и потенциального увеличения товарного оборота с иностранным участием.
Степень разработанности проблемы в юридической литературе.
Проблемы регулирования товарораспорядительных документов находили свое отражение в трудах российских и зарубежных исследователей. Среди российских ученых следует особо отметить таких исследователей как: В.А. Белов, М.И. Брагинский, В.В. Витрянский, А.В. Габов, В.А. Егизаров, Г.Г. Иванов, А.С. Кокин, Б.И. Пугинский, В.И. Путилин, С.В. Ротко, В.И. Сергеев, П.П. Цитович, Г.Ф. Шершеневич, К.В. Холопов.
Среди зарубежных ученых значительный вклад в разработку проблемных вопросов регулирования рассматриваемых документов внесли: Ник Карвен (Nick Curwen); Чарльз Дебаттиста (Charles Debattista); Литон Чандра Бисвас (Liton Chandra Biswas); Энтони Шутц (Schutz Anthony);
Торстен Шмитц (Schmitz Torsten); Чан Феликс (Felix W.H. Chan), Ян Рамберг (Jan Ramberg).
Необходимо подчеркнуть, что вопросы регулирования
товарораспорядительных документов в настоящий момент недостаточно исследованы в отечественной правовой науке (в том числе, по сравнению с тем, какое внимание уделяется данным вопросам в зарубежной правовой доктрине). Большинство российских правовых исследований в
рассматриваемой области сконцентрированы на отдельных видах
товарораспорядительных документов (таких как коносамент и складское свидетельство), либо на смежных предметах исследования (договор купли- продажи товаров; международная перевозка; складское хранение; кредитование под залог товаров и т.п.). В то же время правовые аспекты статуса товарораспорядительных документов в целом, их классификация и регулирование стадий оборота в настоящее время остаются либо неизученными, либо изученными в незначительной степени без проведения всестороннего анализа.
Отдельные диссертации, посвященные некоторым аспектам
регулирования товарораспорядительных документов, также не исчерпывают всего многообразия спорных вопросов по данной тематике (в частности, диссертации, подготовленные Вяткиным В.О., Котелевской А.А., Неверовым О.Г., Матвеевым Д.А., Хайбрахмановым Р.Р., Чарцевой Н.Е.). Кроме того, в большинстве своем в диссертационных работах встречается анализ лишь российского регулирования соответствующих документов, в то время как настоящее исследование направлено на сравнение правового регулирования таких документов сразу в двух юрисдикциях.
Кроме того, приведенные работы отечественных исследователей основывались на утративших силу положениях российского
законодательства о ценных бумагах и не учитывали последние тенденции судебной практики в обеих рассматриваемых правовых системах.
Актуальный характер данной работы имеет определяющее значение для понимания товарораспорядительных документов в качестве постоянно развивающегося явления, отвечающего потребностям рынка.
Цельюдиссертационногоисследованияявляется разработка
предложений по развитию регулирования товарораспорядительных
документов в российском праве с учетом преимуществ такого регулирования, выявленных в английском праве. Для достижения данной цели в диссертации решались следующиезадачи:
1. формирование теоретической базы для развития регулирования товарораспорядительных документов;
2. формулирование научной категории «товарораспорядительный документ» с учетом функций данного документа и влияния указанного понятия на практику совершения международных торговых операций;
3. определение соотношения понятий «товарораспорядительный документ» и «ценная бумага» по российскому и английскому праву;
4. определение последствий квалификации документа в качестве товарораспорядительного по российскому и английскому праву;
5. сравнение критериев отнесения документов к товарораспорядительным, применяемых в российском и английском праве;
6. выявление проблем регулирования товарораспорядительных документов применительно к основным стадиям их оборота и формулирование предложений по решению указанных проблем;
7. обоснование возможности заимствования российским правом отдельных принципов, применяемых при регулировании оборота товарораспорядительных документов в английском праве;
8. формулирование научных выводов по проведенному исследованию, теоретических предложений и практических рекомендаций по развитию законодательства в исследуемой области права.
Объектом диссертационного исследованияявляются правовые отношения, возникающие в связи с оборотом товарораспорядительных документов по российскому и английскому праву.
В качествепредмета диссертационного исследованиявыступают: российские и английские правовые акты; применимые международные договоры; материалы правоприменительной практики Российской
Федерации и Англии по спорам, связанным с квалификацией
товарораспорядительных документов и их оборотом; практика
международных коммерческих арбитражей; торговые обычаи иlex mercatoria.
Методологическуюосновудиссертационногоисследования
составляют общенаучные и частнонаучные методы, которые применялись при изучении и обработке теоретических и практических материалов.
Среди других методов при выполнении исследования были использованы такие общенаучные методы, как диалектический,
исторический, системный, логический, телеологический, структурно-функциональный, метод индукции и дедукции. Кроме того, применялись следующие частнонаучные методы: формально-юридический; метод сравнительного правоведения; анализ и обобщение научных, нормативных и практических материалов; метод правового прогнозирования и правовой оценки; юридико-лингвистический и юридико-догматический.
Теоретической основой диссертационного исследованияпослужили работы таких известных дореволюционных, советских и современных российских цивилистов, специалистов по предпринимательскому праву, международному частному праву и теории права как: Л.В. Андреева, В.А. Белов, М.И. Брагинский, А.Ю. Буркова, Г.С. Васильев, В.В. Витрянский, А.В. Габов, С.П. Гришаев, В.А. Егизаров, М.А. Егорова, Н.Ю. Ерпылева, Г.Г. Иванов, И.В. Кравченко, А.С. Кокин, С.Ю. Морозов, О.Г. Неверов, С.В. Николюкин, Б.И. Пугинский, В.И. Путилин, С.В. Ротко, М.А. Сафрай, А.С.
Селивановский, В.И. Сергеев, В.А. Слыщенков, С.А. Степанов, Е.А. Суханов, П.П. Цитович, Г.Ф. Шершеневич, Р.Р. Хайбрахманов, К.В. Холопов и др.
При подготовке диссертационной работы была исследована зарубежная юридическая научная литература на английском языке таких авторов как: Эндрю Барроуз (Andrew Burrows), Литон Чандра Бисвас (Liton Chandra Biswas), Михаэл Дж. Бридж (Michael G. Bridge), Маргарет Гриффитс (Margaret Griffiths), Х.К. Гуттеридж (H.C. Gutteridge), Чарльз Дебаттиста (Charles Debattista), Мартин Докрэй (Martin Dockray), И. Зекос (I. Zekos), Ник Карвен (Nick Curwen), Джон де Ласэй (John De Lacay), Сингх Лачами (Singh Lachami), Дж. Маклоугхлин (J. Mcloughlin), Николас Райдер (Nicholas Ryder), Ян Рамберг (Jan Ramberg), Т. Ридэй (T. Reeday), Давид Сассун (David Sassoon), Феликс Спарка (Felix Sparka), Чан Феликс (Felix W.H. Chan), Торстен Шмитц (Schmitz Torsten), Энтони Шутц (Anthony Schutz), Б. Якобс (B. Jacobs) и др.
Кроме того, были использованы зарубежные периодические издания, материалы международных торговых организаций и международных консалтинговых компаний.
Нормативно-правовой базой исследованияявляются российские и английские правовые акты, посвященные вопросам регулирования товарораспорядительных документов, а также международные договоры.
Эмпирической основойпослужили релевантные судебные акты системы российских и английских государственных судов, решения международных коммерческих арбитражей. В работе дополнительно использовались материалы средств массовой информации, уполномоченных государственных органов в сфере торговли и ценных бумаг, Лондонской Биржи Металлов (LME), Международной торговой палаты,
консультационных органов и комиссий, локальные акты и стандартная договорная документация некоторых участников рынка
товарораспорядительных документов.
Научная новизнадиссертационного исследования состоит в том, что в нем проведено всестороннее сравнительно-правовое исследование
товарораспорядительных документов и внесены разработанные автором предложения, направленные на развитие доктринального изучения и нормативного регулирования товарораспорядительных документов в российском праве. Указанные предложения учитывают преимущества регулирования рассматриваемых документов, выявленные при анализе английского права.
В диссертационном исследовании было установлено, что реализация соответствующих предложений представляется целесообразной, поскольку позволяет: решить существующие в российской правовой доктрине и российском законодательстве спорные вопросы, связанные с квалификацией документов в качестве товарораспорядительных; обеспечить возможность выдачи и оборота товарораспорядительных документов с использованием электронных систем; урегулировать «обездвижение»
товарораспорядительных документов у депозитариев; увеличить скорость оборота товарораспорядительных документов; оптимизировать порядок получения товаров по товарораспорядительному документу и повысить надежность товарораспорядительных документов, принимаемых в качестве залогового обеспечения.
Достичь указанного эффекта в рамках существующей доктрины и с помощью действующего в настоящее время российского регулирования товарораспорядительных документов не представляется возможным из-за того, что они в полной мере не учитывают специфику отношений, возникающих при обороте товаров, а также используют устаревшие подходы (например, в российском праве не урегулирована возможность
использования электронных реестров для передачи прав на
товарораспорядительные документы, и не подтверждена действительность такой передачи прав).
Положения, выносимые на защиту.Проведенное диссертационное исследование позволило сформулировать следующие основные положения, которые выносятся на защиту:
1. Автор диссертационной работы пришел к выводу о необходимости разграничения понятий «товарораспорядительные документы» и «товарораспорядительные ценные бумаги», соотношение которых различается в зависимости от применимого права.
В российском праве данные понятия совпадают, поскольку все товарораспорядительные документы являются ценными бумагами, которые относятся к объектам гражданского права. Это приводит к распространению на рассматриваемые документы специального правового режима и дает основания считать, что перечень таких документов по аналогии с ценными бумагами является закрытым.
В английском праве особенности правового режима
товарораспорядительных документов продиктованы их отнесением к доктринальной категории переводных документов (transferable documents), а их квалификация в качестве ценных бумаг является условной и не влечет специальных правовых последствий. В связи с этим перечень
товарораспорядительных документов в английском праве носит открытый характер и формируется под влиянием судебной практики.