Коржов Максим Андреевич. Финансовый потенциал развития инновационных кластеров как фактора модернизации экономики

Краткое описание

Коржов Максим Андреевич. Финансовый потенциал развития инновационных кластеров как фактора модернизации экономики : диссертация ... кандидата экономических наук : 08.00.10, 08.00.05 / Коржов Максим Андреевич; [Место защиты: Рос. акад. гос. службы при Президенте РФ].- Москва, 2010.- 195 с.: ил. РГБ ОД, 61 10-8/2099

Содержание к диссертации

Введение
Глава I. ФОРМИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННЫХ КЛАСТЕРОВ ЭКОНОМИКИ И
ФИНАНСОВЫХ РЕСУРСОВ ИХ РЕАЛИЗАЦИИ 11
1.1. Инновационные проблемы модернизации экономики в условиях кризиса 11
1.2. Инновационная сфера и ресурсные возможности модернизации производства 40
1.3. Кластерные подходы в процессе диверсификации промышленного производства 66
Глава II. ФИНАНСОВЫЙ ПОТЕНЦИАЛ РАЗВИТИЯ ИННОВАЦИОННЫХ КЛАСТЕРОВ
МОДЕРНИЗАЦИИ ПРОИЗВОДСТВА 90
2.1. Выбор кластерной модели инновационной модернизации воспроизводства и условий ее финансирования 90
2.2. Экономические приоритеты реализации инновационных кластеров модернизации производства 114
2.3. Развитие конкуренции как фактор развития инновационных кластеров модернизации экономики 135
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 174
СПИСОК ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРА 184

Введение к работе

Актуальность темы исследования.Российская экономика начала XXI века характеризуется преобладанием топливно-сырьевой структуры и проблемами развития обрабатывающей промышленности. При этом положение осложняется вопросами реализации интеграционного потенциала на пространстве СНГ. Развитые страны мира уже во второй половине XX века начали переводить на инновационный путь развития свои национальные экономики. Вклад факторов научно-технического прогресса (НТП) в приросте валового внутреннего продукта (ВВП) этих стран еще в прошлом веке превышал 60%, а на долю новых знаний, воплощаемых в технологиях, оборудовании и организации производства, в промышленно развитых странах уже приходится более 80% прироста ВВП.
Для обеспечения высокого вклада НТП в национальных инновационных системах США, Германии, Японии, Великобритании, Франции и других, уже в прошлом веке получили массовое развитие инновационные производственные кластеры. В России применение кластерного подхода как формы перехода к национальной инновационной экономике и диверсификации производства, прежде всего промышленности, только начинается.
В экономической науке России важно укреплять исследования проблем становления инновационных кластеров производственных систем, их финансового обеспечения. Это будет способствовать наращиванию финансирования инвестиций в инновации и росту выпуска конкурентоспособной продукции. Необходимость формирования инновационных кластеров в производство при переходе к модернизационному типу развития российской экономики определяет актуальность темы настоящего исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Воснову диссертации положены исследования таких всемирно известных ученых как Дж.Кейнс, Н.Кондратьев, Й.Шумпетер, Р.Вернон, Р.Солоу, Дж.Фридман, Т.Стейметц, М.Портер, Н.Ордуэй, Р.Страйк, М.Фридмен, в которых сформулированы экономическое содержание развития инновационных циклов и кластерных подходов в рыночном хозяйстве, финансирование экономического роста, а также определена ведущая роль государства в становлении инновационного типа экономики.
Вопросы формирования финансового потенциала, поиск эффективных методов инвестирования инноваций и направления перехода на инновационный путь развития российской экономики рассмотренывисследованиях отечественных экономистов: О.Т.Богомолова, Р.С.Гринберга, СД.Валентей, В.М.Иванченко, Е.Г.Ищенко, В.М.Клейнера, В.А.Макарова, И.Д.Мацкуляка Б.Н.Порфирьева, В.К.Сенчагова, С.Н.Сильвестрова, А.Т.Спицына, Р.А.Чванова и других.
Целью диссертационного исследованияявляется научное обоснование финансового обеспечения развития инновационных кластеров в процесс модернизации экономики как эффективной формы реализации инновационной деятельности, совершенствованию структуры производства, обеспечивающих непрерывное инвестирование инновационного цикла на основе интеграции факторов интеллектуального труда, производственных ресурсов и финансового капитала при организации национальных инновационных систем.
В соответствии с выдвинутой целью исследования в диссертации сформулированы и решались следующие задачи:
исследование теоретических основ формирования инновационных кластеров в процессе модернизации экономики и финансовых возможностей их развития;
анализ современного состояния инновационной сферы в системе проблем модернизации экономики и инвестиционных ресурсов ее укрепления;
исследование важнейших направлений инновационной модернизации производства и инвестирования развития инновационно-производственных кластеров;
определение направлений кластерного подхода в процессе диверсификации промышленного производства, обеспечивающих его комплексное развитие;
рассмотрение проблем формирования финансового потенциала развития инновационных кластеров в модернизацию производства путем приоритетной реализации непрерывных инновационных циклов на макро-и микроуровнях;
обоснование путей формирования рынка инноваций и технологий и выбора кластерной модели в модернизацию воспроизводства, условий и механизмов ее финансирования;
раскрыть пути использования инновационных кластеров в модернизацию производства в условиях преодоления кризиса;
обоснование рекомендаций о развитии конкуренции, применения финансовых механизмов активизации развития инновационных кластеров в процессе модернизации экономики.
Сформулированные цели и задачи определили концентрацию исследования на разработке новых теоретических подходов и научно-практических результатов в финансовом обеспечении формирования инновационной кластерной структуры модернизации производства, способной реализовать перспективные направления перехода к инновационному типу развития российской экономики.
Объектом исследованияявляются производственные кластеры, формирование финансового потенциала их инвестирования для модернизация производства, укрепление инновационной сферы научно-производственных и предпринимательских структур экономики России.
Предмет исследованияпредставляют финансово-экономические отношения, которые отражают обеспечение инновационной деятельности и выбор приоритетов по ускоренному развитию кластерных подходов в диверсификацию производства и переходу к инновационному типу модернизации экономики России.
Теоретико-методологической основойдиссертации послужили фундаментальные труды отечественных и зарубежных экономистов, а также системный подход в исследовании финансов, инноваций и инвестиций, методы макрофункционального и микроэкономического анализа, применения методов группировок и графических методов. Информационной базой диссертации послужили законодательные и нормативные акты федеральных и региональных органов власти. По практическим вопросам развития структурных комплексов использованы прогнозно-аналитические разработки Минэкономразвития РФ, Росстата РФ, аналитические материалы развития ЕврАзЭС, Института экономики РАН, ученых кафедры финансов и отраслевой экономики РАГС.
Научная новизнадиссертационного исследования заключается в обосновании финансового потенциала развития инновационных кластеров в модернизацию экономики (ИКМЭ) в процессе диверсификации производства на базе инновационных циклов при создании высоких технологий и наращивании выпуска конкурентоспособной продукции.
Основные научные результаты, полученные лично диссертантом, и их научная новизна, состоят в следующем.
По специальности: 08.00,10 - финансы, денежное обращение и кредит:
1. Обоснованы пути формирования финансового потенциала для становления инновационных кластеров, реализующих воспроизводственно-инвестиционные циклы на основе внедрения инноваций в производство, формирующих системы новых технологий для модернизации российской экономики. Ключевую роль в повышении конкурентоспособности экономики играют технологические трансформации - преодоление технологического отставания, освоение техники современного пятого и перспективного шестого технологических укладов. Переход к инновационному типу воспроизводства предполагает совокупную систему развития высокотехнологичных производств, инновационного бизнеса и предпринимательства. Выбор инновационной кластерной модели и обеспечение механизмов ее финансирования в условиях кризиса базируется на преодолении дисбаланса между реальной стоимостью активов и объемов функционирования денежных средств, оборачивавшихся на финансовых рынках, что требует нормализации рынка деривативов, связанного с базовыми активами.
2. Предложены направления развития финансово-стимулирующей системы, в том числе налоговой: этапность отмены НДС в сфере НИОКР, предоставление налоговых каникул, налоговых кредитов, применения льготных таможенных акцизов и специальных таможенных режимов, использования ускоренной амортизации для ускорения выпуска и продаж конкурентоспособных инновационных товаров и услуг, роста экспорта инновационной продукции на рынках глобальных высоких технологий. Обоснованы пути формирования государственной поддержки и регулирования инновационной деятельности в производственных кластерах.
Внешнеэкономические трансформации в перспективе просматриваются в трех направлениях: повышение доли готовых изделий в структуре экспорта и услуг при уменьшении доли минерального сырья и топлива; усиление интеграционных процессов в рамках СНГ и ЕврАзЭС; объединение усилий и потенциалов стран для технологического прорыва, повышения конкурентоспособности экономики и совместных выступлений на мировых рынках. Для этого целесообразно увеличить масштабы совместных проектов, повышая уровень обоснования их результативности.
По специальности: 08.088.10 - финансы, денежное обращение и кредит; специальности-08.00.05-экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями)
3. Раскрыты меры по концентрации финансовых ресурсов реализа ции инновационных приоритетов модернизации экономики. Определены направления развития системы ИКМЭ путем формирования кластерной структуры в составе:
инновационно-производственных межотраслевых кластеров на базе создания макротехнологий и наукоемких средств труда, энерго- и ресурсосберегающих технологий использования природного потенциала, концентрации финансового капитала и развития соответствующей инфраструктуры. Наращивание выпуска конкурентоспособной продукции с высокой добавленной стоимостью товаров и услуг предопределено: в авиационной промышленности, судостроении, атомной промышленности, производстве новых материалов, информатике и телекоммуникациях;
инновационных кластеров в системе модернизации производства на базе использования оптимальных воспроизводственно-инвестиционных циклов, концентрации их финансирования по выпуску конкурентоспособной промышленной продукции и микротехнологий в интеграции с научно-инновационной и инвестиционно-финансовой инфраструктурой (наукограды, технопарки, ОЭЗ).
4, Разработаны концептуальные основы и этапы стратегического развития, в том числе финансирования инвестиций, инновационных кла стеров в модернизацию производства. Предложены механизмы государст венной поддержки корпоративных и региональных кластерных структур промышленности, целенаправленно позволяющие интегрировать террито риальные и многоотраслевые производственные комплексы, межрегио нальные и межотраслевые венчурные объединения, способные финанси ровать и инвестировать нарастающие объемы выпуска инновационных технологий и конкурентоспособной продукции.
По специальности: 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством (управление инновациями):
5.Сформулированы основные положения совершенствования кластерного подхода в механизмах рынка инноваций и высоких технологий, обоснованы рыночные инструментарии интеграции инвестиционных ресурсов в производственных организациях (промышленность), включая укрепление фондового рынка. Предложены эффективные формы развития инфраструктуры инновационных кластеров производства, а также органи-
зацию рыночных продаж результатов научно-инновационной деятельности на российских и мировых (региональных) рынках.
6. Определены меры по развитию инновационного предпринимательства и формирования финансовых условий для функционирования малых организаций и оказания им государственной поддержки; совершенствования конкурсной системы отбора инновационных проектов и программ; реализации приоритетных направлений, способных модернизировать приоритетные отрасли экономики страны и ее регионов; использования технологий двойного назначения как для производства военной техники, так и для продукции гражданского назначения; аккумуляции финансовых средств на научные исследования и инновации с учетом координации инвестиционной деятельности, определения общих стратегических ориентиров инновационных процессов; создания правовой базы и их институциональное обеспечение на современном этапе.
Научно-практическая значимость исследования.Результаты диссертационного исследования по финансовому обеспечению формирования инновационных кластеров в процессе модернизации экономики, развитию инновационно-производственных и венчурных комплексов имеют практическую ценность для инновационно активных предприятий и компаний. Реализация финансового потенциала инновационно-инвестиционных циклов необходимо для завоевания ниш на мировых рынках конкурентоспособной продукции и инновационных технологий, формирования рыночной инфраструктуры и государственно-частной системы финансирования, а также страхования инновационных и инвестиционных рисков в производственных отраслях и экономике России в целом.
Результаты исследования представляют также научно-практическую ценность для органов государственного управления инновационной и финансово-инвестиционной деятельностью, для научно-исследовательских организаций, высших и средних специальных учебных заведений - в процессе совершенствования учебных курсов по финансовой экономике, управлению инновациями и инвестиционной деятельностью при переходе к инновационному типу модернизации экономики.
Структура диссертации.Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы.
class1ФОРМИРОВАНИЕ ИННОВАЦИОННЫХ КЛАСТЕРОВ ЭКОНОМИКИ И
ФИНАНСОВЫХ РЕСУРСОВ ИХ РЕАЛИЗАЦИИclass1

Инновационные проблемы модернизации экономики в условиях кризиса

Однако с 1999-2000 гг. ситуация изменилась. Экономика адаптировалась к изменившимся условиям воспроизводства, а цикл от фаз кризиса и депрессии перешел в фазу оживления. Темпы экономического роста (7,0% прироста ВВП в России в 2000-2007 гг., 10,3% - в Казахстане) многократно превысили среднемировые (2,5%). Опережающими темпами росли инвестиции модернизации экономики, сократилась безработица, стал повышаться уровень жизни населения.
Вместе с тем, более глубокий анализ структурной и инновационной динамики экономик обнаруживает ряд негативных тенденций, которые могут в перспективе оказать отрицательное влияние на социально-экономическое развитие. Высокие темпы экономического роста во многом обусловлены благоприятной конъюнктурой мирового топливно-сырьевого рынка и увеличением экспорта минеральных продуктов. Это усиливает сырьевой характер экономики и экспорта, зависимость от колебаний мировых цен на экспортные товары. Продукты обрабатывающей промышленности и сельского хозяйства вытесняются импортом, их доля в структуре ВВП продолжает падать. Несмотря на высокие темпы роста инвестиций, износ основных фондов, особенно активной их части, продолжает оставаться высоким, что ограничивает возможность повышения конкурентоспособности продукции. Базисные технологические инновации осуществляются с запозданием, доля современного пятого технологического уклада остается крайне низкой.
Для России важнейшей задачей является выработка долгосрочной, согласованной инновационно-технологической и структурной стратегии, ориентированной на инновационный прорыв, на распространение пятого и освоение шестого технологических укладов, на диверсификацию экономики и прогрессивные структурные сдвиги. Необходимость, содержание и механизм реализации такой стратегии раскрыты в научных публикациях1. В них обоснована воспроизводственно-цикличная макромодель для выявления и сопоставления структурных сдвигов в экономике. Преимуществом этой модели является анализ структурной динамики по воспроизводственным секторам, отражающим функциональное назначение продукции отраслей - потребительского (товары, платные и бесплатные услуги для удовлетворения потребностей населения), инновационно-инвестиционного (производство орудий труда, прогрессивных материалов, строительной продукции для инновационного обновления основного капитала), энергосырьевого (добыча и переработка минерального и лесного сырья) и инфраструктурного (транспорт и связь, торговля, финансовые услуги, управление и оборона).
class2ФИНАНСОВЫЙ ПОТЕНЦИАЛ РАЗВИТИЯ ИННОВАЦИОННЫХ КЛАСТЕРОВ
МОДЕРНИЗАЦИИ ПРОИЗВОДСТВАclass2

Выбор кластерной модели инновационной модернизации воспроизводства и условий ее финансирования

Выбор кластерной модели инновационной модернизации производства и ее финансирования в условиях преодоления кризиса зависит от макроэкономической оценки итогов 2008-2009 гг. в России, Казахстане, других стран ЕврАзЭС оказывает существенное воздействие мировой финансовый кризис. Общепризнано, что в мире были накоплены определенные дисбалансы, это касалось как мировой системы в целом, так и отдельных стран. Глубина и длительность кризиса не детерминированы и зависят от того, насколько велики эти дисбалансы. Прежде всего, это дисбаланс между реальной стоимостью активов и объемов денежных средств, оборачивавшихся на финансовых рынках, которые практически потеряли связь с реальной экономикой. Возник огромный рынок дерива-тивов, не связанных с какими-либо базовыми активами. В литературе отмечается, что рынок «инструментов страхования банков от дефолта по кредитам (так называемые CDS) вырос за три года почти в 6 раз и к концу второго квартала 2008 г. составил 62 трлн. долл., что превысило размер мирового ВВП в 2007 г.»1.
Следует отметить и дисбаланс мирового роста: «Кимерика»2 (названная так учеными модель взаимозависимого развития США и Китая), где одна страна печатает деньги и потребляет блага, а другая - производит недорогие товары и сберегает напечатанные деньги. США являются крупнейшим производителем и экспортером высокотехнологичной и наукоемкой продукции и услуг, в то же время разрыв между потреблениєм и уровнем национального производства вырос многократно. Экономика США стала в современном мире крупнейшей долговой: уровень совокупного долга домашних хозяйств, бизнеса и государства в США в 2,4 раза превышает объем ВВП, а финансирование долга все в большей степени покрывается за счет притока капитала со всего мира. Поэтому рост капитализации компаний и доходности вложений в финансовый сектор все больше отрывался от доходности вложений в реальный сектор и роста производительности труда.
Российская экономика имела свои особенности, которые также называют своего рода национальными дисбалансами. Фактор времени выхода из кризиса во многом зависит от эффективности антикризисной политики, проводимой государствами — крупнейшими экономиками, включая Россию. В то же время важен и вопрос о том, будет ли после кризиса инновационной в процессе ее модернизации1. Здесь особую роль играют изменения, происходящие в технологиях, а также в инвестиционном спросе. Так, за последние годы фактически произошла революция в биотехнологиях2. Поэтому России, Казахстану, странам ЕврАзЭС не следует ожидать «отладки» ситуации в мировой экономике. Надо срочно решать модернизационные проблемы национальных экономик на инновационном типе воспроизводства.

Экономические приоритеты реализации инновационных кластеров модернизации производства

Основой посткризисного восстановления и последующего поступательного развития и модернизации производства должен стать внутренний спрос. Ослабление зависимости экономического роста от внешних факторов, максимально эффективное задействование внутренних ресурсов будут ключевыми задачами национальных экономик в ближайшие годы. В условиях