Первоначальный этап расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере

Краткое описание

Год:

2005

Автор научной работы:

Моторина, Елена Владимировна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Ростов-на-Дону

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

193

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Моторина, Елена Владимировна

Введение.
Глава 1. Уголовно-правовая икриминалистическаяхарактеристики посягательств на интеллектуальную собственность.
§ 1. Уголовно-правовая характеристиканарушенийавторских и смежных прав.—.
§ 2. Криминалистическая характеристикапреступлений, связанных с нарушением авторских исмежныхправ в аудиовизуальной сфере.
§3. Способ преступлений, связанных с нарушениемавторскихи смежных прав, и значение его точного установления длярасследования.
Глава 2. Организация первоначального этапа расследования и система первоначальныхследственныхдействий по делам о нарушениях авторских и смежных прав ваудиовизуальнойсфере.;.
§ 1. Особенности возбуждения уголовного дела и организация расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальнойсфере.
§2. Характеристика следственных ситуаций, влияющих на формирование системы следственных действий прирасследованиинарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере.
§3.Криминалистическоеобеспечение производства следственных действий при расследовании нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Первоначальный этап расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере"

Актуальность темы исследования. Одним из факторов развития экономики в России является технологический потенциал, совершенствование и развитие которого возможно лишь с помощью последовательной и неуклонно осуществляемой научно-технической и инновационной политики. Частью такой политики является создание рынка интеллектуальной собственности. Деятельность, связанная с авторско-правовой охраной, дает около 3-5 процентов валового национального продукта. Эта величина равна, а иногда даже превышает совокупную продукцию отдельных отраслей промышленности, а в некоторых странах всю сельскохозяйственную продукцию.' К сожалению, в последние годы Россия стала относиться к странам с очень высоким уровнем распространения пиратской аудиовизуальной продукции. В связи с непрерывным развитием техники на рынке появляются новые продукты -носители информации, выпуск и распространение которых в той или иной степени затрагивают вопросы авторства на конкретные объекты. Их массовая востребованность потребителями приносит весьма крупный доход, что, в свою очередь, порождает проникновение в этот бизнескриминальныхструктур. Общественная опасность преступлений в аудиовизуальной сфере повышается за счет транснационального характера ихсовершения. Неукротимый рост новых технологий ставит перед международной системой авторского права значительное число новых проблем.
Российские и зарубежные эксперты оценивают ущерб,причиненныйРоссии от «пиратства», в 5 миллиардов рублей в год, а ежегодный «теневой» оборот в этом секторе - в сумму свыше 30 миллиардов рублей, при этом потери федерального бюджета за счетнеуплатыналогов превышают 550 миллионов долларов. Недобортаможенныхплатежей по аудиовизуальной продукции (по самым минимальным оценкам) составляет порядка 10 миллионов долларовСШАв год1.
1 См.: www.e-barg-mcs.ur.ru
Все вышеизложенное приводит к естественному выводу о необходимости принятия действенных мер попресечениюподобных преступлений, для этого необходим детальный анализ как правовых мер, принимаемых, нашим государством, так и разработка методикирасследованияпреступлений, связанных с нарушением авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере.
Появление в уголовном законодательстве новых составовпреступлений, особенно экономической направленности, позволяет скорректировать и дополнить некоторые общие положения и частные аспекты организации расследования.Статья44 Конституции РФ гарантирует каждому человекусвободулитературного, научного, технического и других видов творчества, при этом указывается, что интеллектуальная собственностьохраняетсязаконом. В соответствии с действующими нормативно-правовыми актами за нарушение авторских и смежных прав предусмотрена гражданская,административнаяи уголовно-правовая ответственность. Но как показывает статистика, процент привлечения к ответственностинарушителейавторских и смежных прав незначителен по сравнению с количеством таких нарушителей.
Расследованиенарушений авторских и смежных права в аудиовизуальной сфере и, в большей степени, его первоначальный этап, сопряжен с значительными трудностями. Это обстоятельство связано с тем, что в работе подразделений органов внутренних дел, специализирующихся на борьбе с данным видом преступлений, имеются существенные недостатки. Проведенное исследование показало, что практические работники зачастую недооценивают ущерб,причиняемыйпреступлениями этого рода, и испытывают серьезные трудности с применением ст. 146 УК РФ, что обусловлено как весьма сложнойзаконодательнойконструкцией последней, так ибланкетнымхарактером диспозиции указанной нормы. Многиеследователии оперативные работники не обладают необходимыми знаниями методики выявления и расследования преступлений данного вида из-за недостаточной разработанности научно-обоснованных рекомендаций по организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий иследственныхдействий, направленных на раскрытие и расследования нарушений авторских и смежных прав. Крайне низок уровень оперативного сопровождения прирасследованииуказанных преступлений. Еще одной проблемой представляется высокий уровеньлатентностиданного вида преступлений. Это обусловлено трудностями выявления фактовпреступныхнарушений авторских и смежных прав и создания достаточнойдоказательственнойбазы.
Перечисленные обстоятельства определили актуальность темы исследования, обусловили его научную и прикладную значимость.
Степень научной разработанности темы исследования. Проблеме защиты авторских и смежных прав посвящены труды отечественныхюристов- Ф.Н. Багаутдинова, М.М.Богуславского, Э.П. Гаврилова, Г.М. Денисова, В.А.Дозорцева, М.И. Никитиной, Б.И. Панткевич, А.П.Сергеева, В.И. Серебровского и других. В этих работах авторами рассматривались вопросы гражданско-правовой защиты права интеллектуальной собственности и проблемыпредупрежденияих нарушений.
В теории уголовного права,криминологиии уголовного процесса анализ нарушений авторских и смежных прав предпринимался М.В. Вощинским,
A.Х. Гацолаевой,. Д.А.Коваленко, С.Ю. Лапиным, М.И. Слюсаренко, С. Щерба и другими.
В последнее время появились работы юристов, связанные скриминалистическойразработкой некоторых вопросов выявления и расследованияпреступногоиспользования авторских прав (В.А.Галанов,
B.Д.Завидов, В.Н. Исаенко, Н.А. Куркова, В.Д.Ларичев, Ю.В. Трунцевский, Р.Б. Хаметов, В.Е.Черноволи другие).
Оценивая значительный вклад указанных авторов в решение интересующих нас вопросов, следует отметить, что проблема расследования нарушений авторских прав в аудиовизуальной сфере все равно остается мало изученной в связи с ее многоплановостью, изменчивостью и динамичностью.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являютсяпреступнаядеятельность в сфере нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере, а также деятельность органов следствия идознанияна первоначальном этапе расследования данной категории преступлений.
Предметом исследования являются закономерности совершения указанной категории преступлений, а также основанные на познании этих закономерностей особенности организации и осуществления расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере.
Цель и задачи диссертационного исследования. Общей целью настоящего исследования является разработка комплекса теоретических и практических рекомендаций, связанных с совершенствованием методики расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере, как системы организационных, правовых и тактических мер.
Содержание указанной цели обусловило решение следующих задач:
- изучить практическую деятельностьправоохранительныхорганов, осуществляемую при расследовании нарушения авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
- проанализировать имеющиеся научные исследования, касающиеся расследования данной категории преступлений;
- исследовать теоретические вопросы, связанные с уголовно-правовой и криминалистической характеристиками нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
- разработатькриминалистическуюхарактеристику нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере на основе анализа содержания ее элементов и их взаимосвязи;
- сформулировать структуру и раскрыть содержание способапреступленияи выявить значение его точного установления для расследования преступлений, связанных с нарушением авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
- проанализировать деятельность правоохранительных органов по подготовке материалов предварительной проверки по фактам нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
- систематизировать типичныеследственныеситуации, возникающие при расследовании нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере, изучить практику их разрешения;
- разработать рекомендации по выдвижению типичных версий поделамданной категории; - изучить особенностикриминалистическогообеспечения проведения" отдельных следственных действий и разработать на их основе рекомендации для сотрудниковОВДпо организации, планированию расследования, тактике проведения отдельных следственных действий на первоначальном этапе расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере.
Методология и методика исследования. Методологической основой исследования являются материалистическая теория познания, формальная логика,криминалистическаяметодология и общетеоретические концепциикриминалистики. Методика настоящего исследования включает в себя как общенаучные (анализ, синтез, аналогия, системно-структурный и логический подход), так и частно-научные методы (статистический, сравнительно-правовой, обобщениеследственнойи судебной практики).
Нормативную базу исследования составили международно-правовые акты,КонституцияРоссийской Федерации, действующее уголовное, уголовно-процессуальное, гражданское законодательство, ведомственные нормативно-правовые акты, регулирующие общественные отношения, касающиеся права интеллектуальной собственности.
Теоретическую основу исследования составили научные труды покриминалистике, уголовному праву, уголовному процессу, криминологии, гражданского праву, психологии следующих авторов:АверьяновойТ.В.,
БелкинаР.С., Бородина С.В., Винберга А.И.,ВозгринаИ. А., Волчецкой Т.С.,ВолынскогоА.Ф., Герасимова И.Ф., Григорьева В.Н.,ДворкинаА.И., Драпкина Л.Я., Закатова А.А.,ЗининаA.M., Зуйкова Г.Г., Карнеевой Л.М.,КолдинаВ.Я., Колесниченко А.Н., Коновалова С.И.,КоруховаЮ.Г., Кустова A.M., Лебедева В.М.,ЛубинаА.Ф., Питерцева С.К., Плескачевского В.М.,ПорубоваН.И., Российской Е.Р., Селиванова Н.А.,СнетковаВ.А., Танасевича В.Г., Химичевой Г.П.,ЯблоковаН.П. По проблеме диссертационного исследования были изучены и обобщены материалы научно-практических и научно-теоретических конференций, периодической научной печати.
Эмпирической базой научного" исследования явились материалы конкретно социологических исследований, проведенных автором. В частности были изучены данные о состоянии и динамике расследования уголовных дел, возбужденных по факту нарушения авторских и смежных прав за период 1997-2005 гг., 184 уголовных дела соответствующей категории, проведен опрос 127 практических работников -судей, следователей, оперативных сотрудников. В ходе подготовки диссертации автором также использовались результаты эмпирических исследований, проведенных другими авторами.
Научная обоснованность и достоверность выводов и предложений диссертационного исследования обеспечивается комплексным подходом к анализу проблематики, достаточным количеством и разнообразием источников информации, определяющим репрезентативность их совокупности, корректным применением научных методов и непротиворечивостью полученных результатов.
Научная новизна диссертации обусловлена в первую очередь тем, что она является одним из немногих специальных комплексных исследований особенностей расследования на первоначальном этапе нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере. В работе выявлены проблемные вопросы нормативно-правового регулирования отношений в области авторских и смежных прав; в новом аспекте разработана криминалистическая характеристика нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере. Элементом научной новизны следует считать также использование новых подходов к изучению особенностей расследования преступлений данной категории, проявившихся, в частности, в разноаспектном и междисциплинарном исследовании категории «способ преступления», формулировании структурных элементов способа указанных преступлений во взаимосвязи с другими элементами криминалистической характеристики. В диссертации уточнены имеющиеся и разработаны новые соответствующие современным условиям борьбы спреступностьюкрймйналистичёскйс рекомендации по эффективному осуществлению проверочных действий по поступившей информации о нарушении авторских и смежных прав, а также по организации икриминалистическомуобеспечению расследования указанной категории преступлений на первоначальном этапе.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Уточнена уголовно-правовая характеристика нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
2. Разработана криминалистическая характеристика нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
3. Представлена классификация основных способов нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
4. Выявлены основные направления деятельностиследователяи органа дознания при решении вопроса о возбуждении уголовного дела;
5. Раскрыты особенности организации расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере;
6. Сформулированы типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования указанной категории преступлений, а также предложен алгоритм деятельностидолжностныхлиц органов расследования в каждой следственной ситуации;
7. Обоснованыкриминалистическиерекомендации по совершентвованию тактики производства осмотра местапроисшествия, обыска, выемки, допроса, назначениясудебнойэкспертизы при расследовании нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере.
Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования состоит в том, что в результате проведенного исследования выработаны конкретные рекомендации по совершенствованию методики расследования нарушения авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере на первоначальном этапе. Данные предложения и рекомендации могут быть использованы в практической следственной и оперативно-розыскной деятельности правоохранительных органов при расследовании преступлений указанной категории; в научно-исследовательской работе по проблемам борьбы с нелегальным оборотом аудиовизуальной продукции; в преподавании учебной дисциплины «Криминалистика», спецкурсов по расследованию отдельных видов преступлений в юридических вузах страны.
Апробация результатов исследования, предложенных в данной диссертации, отражена в четырех научныхстатьях, в выступлениях на двух (международной и всероссийской) научно-практических конференциях.
Результаты исследования внедрены в учебный процесс Ростовского юридического институтаМВДРоссии, а также в практическую деятельность оперативных подразделенийУВДг.Ростова-на-Дону и УВД г.Тольятти.
Структура работы построена с учетом сформированных целей и поставленных задач и соответствует логике проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, списка литературы, использованной при разработке данной проблематики, и приложения.

Список литературы

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Моторина, Елена Владимировна

Заключение
Исследование проблемных вопросов нормативно-правового регулирования отношений в области авторских и смежных прав, элементовкриминалистическойхарактеристики, порядка осуществления проверочных действий по поступившей информации и организации технико-криминалистического обеспечения процессарасследованиянарушений авторских и смежных прав, позволяют сформулировать основные теоретические положения и выработать конкретные рекомендации по совершенствованию методики расследования исследуемой категориипреступленийна первоначальном этапе.
Для успешного расследования любогопреступлениянеобходимо не только обладать навыками его "расследования, но и уметь правильноквалифицироватьсодеянное. Недостаточная изученность некоторых уголовно-правовых норм формирует у лиц, проводящихрасследование, проблемы квалификации совершенного преступления. Именно поэтому, исследование расследование нарушений авторских и смежных прав на первоначальном этапе мы начали с уголовно-правовой характеристики указанногоделикта.
Проанализировав дискуссионные научные позиции относительно содержания объекта нарушений авторских и смежных прав, мы поддерживаем указанную в уголовно-правовой литературе позицию о том, что основным объектом исследуемого преступления являются отношения по поводу реализации возможностей, связанных с осуществлением авторских и смежных прав. Наряду с основным непосредственным объектомзаконодательвыделяет дополнительный объект комментируемого преступления, которым являются: 1)неимущественныеинтересы автора; 2) имущественные интересыобладателейавторских или смежных прав. При этом он также как и основной непосредственный объект является постоянным, поскольку присущ любому нарушению авторских и смежных прав.
Мы проанализировали уголовно-правовой закон (ст. 146 УК РФ), существующие точки зрения в научной литературе относительно объективной стороны исследуемой группы преступлений и пришли к выводу, что объективная сторона - нарушения авторских и смежных прав состоит из: 1)деянияв трех альтернативных формах: а) присвоения авторства; б)незаконногоиспользования объектов авторского права или смежных прав; в) приобретение, хранение, перевозкаконтрафактныхэкземпляров произведений или фонограмм в целях сбыта; 2)причиннойсвязи между деянием и последствием; 3)последствия в виде крупного ущерба илипричинениявреда в крупном или особо крупном размере.
Состав преступления материальный. Необходимым условием уголовнойнаказуемостинарушения авторских или смежных прав является наступление общественно опасных последствий в виде крупного ущерба, причиненного-автору-или-иномуправообладателю(4.1 ст. 146 УК РФ). Часть вторая предусматриваетпричинениевреда в крупном размере, а часть третья - в особо крупном в случаях незаконного использования авторского права или смежных прав. Примечание к данной норме определяет размервреда, причиненного в крупном и особо крупном размере. При этом закон не содержит никаких указаний о том, в чем может выражаться крупный ущерб и в каких случаях этот ущерб долженпризнаватьсякрупным, оставляя решение этих вопросов наусмотрениеправоприменителя с учетом конкретных обстоятельств дела.
На наш взгляд, посколькувиновноелицо, присваивая авторство не завладевает им, топричиненныйкрупный ущерб не может быть материальным. Своеобразием свойств права авторства объясняется тот факт, что в случае плагиата авторупричиняетсяморальный вред. В соответствии с изложенным, мы считаем, что присвоение авторства (плагиат) следует перевести в категорию формальных составов, что позволит реализовать уголовно-правовую защиту указанного права.
Субъективная сторона нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере выражается в форме прямого или косвенногоумысла. По нашему мнению, в случае незаконного использования авторских или смежных прав или присвоения авторствавиновныйосознает, что своими действиями илибездействиемнарушает соответствующие права законногоправообладателяи эти действия представляют общественную опасность. В то же время,умысломвиновного, совершающего материальные составы преступлений, должноохватыватьсяи предвидение общественно опасных последствийсодеянного. Представляется, что когда речь идет опричинениив результате преступного деяния крупного ущерба, то виновное лицо всегда предвидит неизбежность или возможность наступления этих дополнительных последствий, посколькупосягательствона основной объект всегдапричиняетили по крайней мере создает опасность причинения ущерба дополнительному объекту, которым и выступаютимущественныеинтересы правообладателей; Кроме того, виновный желает наступления этих последствий либо соз-. нательно допускает их или относится к этому безразлично.
Мы не преследовали цель проанализировать все уголовно-правовые аспекты нарушений авторского и смежных прав, а обратили внимание лишь на те проблемные вопросы уголовно-правового характера, которые, на наш взгляд, наиболее значимы для построения криминалистической характеристики указанной категории преступлений и системы первоначальныхследственныхдействий.
Криминалистическаяхарактеристика преступления, связанных с нарушением авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере имеет важное значение дляследственнойи оперативно-разыскной практики, ее использование позволяет увеличить эффективность расследования, определить его основные направления.
Проанализировав существующие точки зрения относительно формирования и функционирования криминалистической характеристики как научной категории, мы выделили следующие структурные элементы криминалистической характеристики нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере: способ преступления; субъект преступления (особенности личности возможногопреступника); обстановка совершения преступления; механизмследообразования; объект (предмет) преступного посягательства.
В исследуемой нами категории преступлений само понятие предметапреступногопосягательства отличается от общепринятого. Предметом преступногопосягательстваявляется авторская информация, то есть интеллектуальная собственность конкретного субъекта права, что выходит за рамки сложившегося в уголовном праве понимание предмета преступления как вещи материального мира, посколькупреступноевоздействие может быть направлено на материальный носитель информации, видео- либо аудио- запись, а опосредованно - через материальный носитель - на саму информацию, то есть интеллектуальную собственность, не имеющую на определенном отрезке времени стабильной материальной формы. По результатам нашего исследования (99%) предмет преступного на- ----------рушения авторского права и смежных прав в аудиовизуальной сфере непосредственно связан со способомсовершенияданного преступления, поэтому основными объектами выступают аудио-, видео- записи объектов интеллектуальной собственности, имеющие в себе признаки контр афашшвирг/я возрастпреступников, отметим, что основное количество преступников молоды: 40% - в возрасте от 20 до 30 лет, 37% - от 30 до 40 лет, 15% - в возрасте до 20 лет. Только 8 %совершилипреступление в возрасте от 40 до 55 лет. В основном (87%) указанные преступлениясовершаютлица мужского пола. Примерно 60% преступников действовали в составе организованных групп. Маловероятно участиенесовершеннолетнихв совершении перечисленных преступлений. Это обусловлено отсутствием условий, необходимых для реализации преступного замысла: недостаток финансовых средств, технического обеспечения, образования, гражданскойправоспособности. Большинство преступников с социальной точки зрения вполне благополучны и большая часть из них (96%) ранее не привлекались к уголовной ответственности.
Местом совершения преступления является не только подпольный «цех» по воспроизведению (тиражированию)контрафактнойпродукции, ее складированию (для чего в зависимости от объема производства могут использоваться как частные дома, так и арендуемые большие производственные помещения, склады или подвальные части жилого сектора).
Элементы криминалистической характеристики хотя и содержат обобщенную информацию о типичных, а, следовательно, и наиболее вероятных следах преступления (материальных и идеальных), но, наш взгляд, наиболее информативным ее элементом все же является способ преступления. Установление точного способа преступлений для уголовно-процессуальногодоказыванияимеет не менее существенное значение, чем для квалификации деяния. ■
Проанализировав тенденции научной мысли, связанные с проблемными вопросами способа преступления, мы поддерживаем точку зрения тех авторов,-которые предлагают пользоваться понятием «способ преступления» для интегрального обозначения способов осуществления всех этаповпреступнойдеятельности приготовления, совершения исокрытияпреступления, а понятием «способ совершения преступления» - только для самого совершения.
По анализируемой нами категории дел необходимость доказывания способов подготовки и сокрытия преступлений носит очевидный характер. Вместе с тем, уголовно-процессуальный закон использует термин «способ совершения преступления», не говоря прямо о необходимости доказывания приготовления и сокрытия преступления. Поэтому мы полагаем, что более корректным было бы указание в ст.ст. 73, 220 и 307УПКРФ не на «способ совершения преступления», а на «способ преступления», который включает в себя подготовку,совершениеи сокрытие преступления.
По нашему мнению можно выделить следующие наиболее распространенные способы нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере:
-незаконноевоспроизведение аудиовизуальной продукции, под которым понимается изготовление одного или более экземпляров произведения или его части в любой материальной форме, изготовление экземпляра (-ров) произведения в форме звуко- и видеозаписи; изготовление в трех измерениях одного или более экземпляров двухмерного произведения и в двух измерениях - одного или более экземпляров трехмерного произведения, запись произведения в памятьЭВМ;
- незаконное распространение аудиовизуальной продукции, под которым понимается отчуждения экземпляров произведения путем совершениясделоккупли-продажи, мены, дарения, сдачи в прокат и других. По смыслу Закона распространены могут быть только лишь экземпляры произведения, выраженные не только в объективной, но и в материально-фиксированной форме;
-незаконное сообщение произведения для всеобщего сведения путем передачи в эфир, по кабелю, проводам или с помощью аналогичных средств;
-незаконныйпубличный показ произведения;
- превышение использования произведения, предусмотренного договором либо лицензией, по которым понимается использование экземпляров произведений на территории, не разрешенной договором, использование произведений после истечения срока использования, указанного в договоре
Изучая предварительной проверки информации и возбуждения уголовного дела о нарушении авторских и смежных прав, были выявлены некоторые особенности обусловленные тем, что они поступают из разных источников и в них часто отсутствуют достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Практика расследования указанных преступлений показывает, что в содержание стадии возбуждения уголовного дела обычно входят действия, требующие тактических решений по выяснению характера происшедшего события, установлению в нем признаков конкретного преступления. Сюда же относятся методы, приемы фиксации оперативной информации, а также получение и грамотноепроцессуальноеоформление заявлений и сообщений опреступлении, проведение необходимых проверочных действий, направленных на сохранение следов, систематизацию и анализ материалов и др.
Поскольку, наиболее эффективными оперативно-разыскными мероприятиями, применяемые для выявления уголовно-наказуемых нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере, являются проверочная закупка, исследование предметов и документов и опросгражданмы рассмотрели порядок и особенности проведения данных мероприятий и фиксации полученных результатов.
Мы выявили, что в том случае, когда в ходе проверочных действий получены достаточные данные, указывающие на признаки преступления, предусмотренного ст. 146 УК РФ, незамедлительно решается вопрос о воз- -------------буждении уголовного дела (91%). Необходимо отметить, что специфика расследования нарушений авторских и смежных прав на первоначальном этапе состоит в формировании исходных данных в ходе анализа оперативной информации, проведения гласных запросов, ревизий, получения объяснений и ДР
Исследуя теоретические положения, касающиеся следственной ситуации мы пришли к выводу, что практическое значение длякриминалистическогообеспечения раскрытия и расследования нарушений авторских и смежных прав имеет выявление наиболее типичных следственных ситуаций, на основе которых возможна разработка и типичных алгоритмов расследования.
По нашему мнению, исходныеследственныеситуации по данной категории дел могут быть типизированы в зависимости от субъекта обнаружения нарушений авторских и смежных прав, поскольку именно этот факт детерминирует существенные различие в алгоритме следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Нами было показано, что наиболее распространенной следственной ситуацией является непосредственное обнаружение органомдознаниянарушения авторских и смежных прав (69%). Поэтому систему первоначальных следственных и иных действий составляют: подготовка к проведению контрольной закупки, регистрация номеров денежных знаков; проверочная закупка контрафактных экземпляров у потенциальныхправонарушителей; осмотр места происшествия; осмотр предметов и документов; выемка по месту реализации контрафактной продукции;допросзаявителя в качестве свидетеля;обыск; допрос подозреваемого; допросы свидетелей, в том числе лиц, принимавших участие тактической комбинации.
Последовательность названных следственных и иных действий может меняться в зависимости от обстоятельств конкретного преступления. Кроме того, в некоторых случаях на первоначальном этапе целесообразно проведение и других следственных действий, например, назначениесудебныхэкспертиз (в частности, технико-криминалистическойэкспертизыдокументов' трасологической, товароведческой, компьютерно-технической).
В том случае, когда есть необходимость установления не только факта реализации, но и места производства контрафактной продукции и лиц, его осуществляющих, система оперативно-розыскных мероприятий и первоначальных следственных действий будет иной. Такая ситуация возникает в основном тогда, когда указанноепреступлениесовершается организованной преступной группой или группой лиц по предварительномусговору. Отличие заключается в том, чтобы факт осведомленностиправоохранительныхорганов о реализации конкретным лицом контрафактной продукции остался дляправонарушителянеизвестным для того, чтобы проследить основные места производства и каналы поставки и другие места сбыта. В данных случаях будет целесообразно произвести тактическую операцию, состоящую, преимущественно из оперативно-розыскных мероприятий таких как: оперативной наблюдение, контролируемая поставка.
Принимая во внимание то, что дела изучаемой категории преступлений представляют определенную сложность врасследовании, поэтому мы исследовали основные особенности криминалистического обеспечения производства отдельных следственных действий.
Криминалистическоеобеспечение расследования нарушений авторских и смежных прав на первоначальном этапе представляет собой организационно-функциональную систему сил, средств и методов оперативного получения, обработки и использования информации для выявления преступления и установления всех обстоятельств дела на основе экспертного исследования материально фиксированных следов и сводится к грамотному и целенаправленному использованию методических рекомендаций криминалистической техники.
Преступления в сфере нарушения авторских и смежных прав характеризуютсялатентностьюих существования, а также относительно недавним сро
--------------- -ком их возникновения и отсутствия сложившейся практики по их выявлению, - -. раскрытию ирасследованию. Эта специфичность определяет и своеобразные, присущие только этой категории уголовных дел, приемы и методы криминалистического сопровождения всего процесса расследования - от стадии выявления до передачи дела в суд.
Нами показано, что основная информация о событии преступления в сфере нарушения авторских и смежных прав, способах его совершения лежит в области материально фиксированной информации, заключенной в следах преступления. Поэтому в подавляющем большинстве случаев расследования нарушений авторских и смежных прав возникает необходимость в проведении таких следственных действиях, какследственныйосмотр, обыск и выемка, допрос, проведение экспертных исследований.
При расследовании нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере возникает необходимость в проведении таких видовследственногоосмотра как осмотр местапроисшествияи осмотр предметов и документов.
При расследовании нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере осмотр места происшествия, предметов, документов играет особую роль в силу ряда обстоятельств. Во-первых, почти всегда поделамо подобных преступлениях первоначальные проверочные мероприятия, неотложные следственные действия проводятся органами дознания, то есть подразделениями, ориентированными преимущественно на проведениерозыскныхмероприятий, а не на проведение сложных следственных действий, к которым, безусловно, относится осмотр. Во-вторых, часто количество объектов, которые должны быть осмотрены, достаточно велико. В-третьих, само преступление достаточно специфично, и расследование его требует соответствующей специальной подготовки лица, ведущего проверку или расследование. Наконец, следует учитывать личность преступника, которым является, как правило, человек с высоким интеллектом, в большинстве своем имеющий высокую степень адаптации к негативным обстоятельствам, к каковым отно-------------------сится и столкновение справоохранительнымиорганами.- - ----------------
Значение осмотра места происшествия при расследовании уголовнонаказуемыхнарушений авторских прав в области распространения контрафактной продукции заключается в возможности полученияследователеминформации, которая позволит определить приоритеты расследования и спланировать ход расследования наиболее эффективно.
По данным нашего исследования, осмотр места происшествия в 47 % случаев проводился следователем, в 53 % - оперативнымуполномоченнымОБЭП. Анализ протоколов осмотра места происшествия позволил констатировать, что протоколы, составленные следователем, значительно превосходят по качеству аналогичные документы, составленные оперативным уполномоченным. Поэтому мы выражаем рекомендацию о том, что осмотр места происшествия по делам о нарушении авторских и смежных прав в обязательном порядке должен осуществлятьследователь, даже если информация о признаках данного преступления получена из оперативных источников.
В результате изучение материалов уголовных дел мы выявили, что по данной категории преступлений осмотр предметов и документов проводился в 100% случаях. Осмотру подлежали: образцы контрафактной продукции (видеокассеты, аудио и DVD диски) - 100%; образцынелицензионнойполиграфической упаковки - 100%; офисная техника (компьютеры, копировальные машины, упаковочные аппараты), с помощью которых изготавливаласьконтрафактнаяпродукция - 69%; бухгалтерские документы, черновые записи - 72%. И наибольшую сложность у сотрудников органов расследования вызывал осмотр документов. При осмотре документов необходимо выявить и зафиксировать такие их признаки, которые придают документам значение вещественныхдоказательств, а также установить наличие в них сведений, имеющих значение для уголовного дела. Поэтому во многих случаях для достижения осмотром предметов и документов своей целиследователюнеобходимо привлекать к участию соответствующих специалистов:криминалиста, экономиста.
Нами проанализированы правовая, психологическая и тактическая составляющие производствадопроса, исследованы тактические приемы допроса в различных ситуациях и определены особенности допросасвидетелей, подозреваемого и потерпевшего при расследовании нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере. При этом мы раскрыли как круг вопросов, подлежащих выяснению в ходе допроса у каждой категориидопрашиваемых, так и тактические рекомендации, направленные на получение наиболее полных и правдивых показаний.
Диссертант указывает, что важной составляющей тактики допроса по анализируемой категории преступлений является психология межличностного общения двух основных участников допроса -допрашивающегои допрашиваемого, и одним из важнейших факторов успеха допроса считаеттактическиграмотное установление психологического контакта с последним.
Раскрывая особенности производстваобыскаи выемки, мы исследовали основные задачи данных следственных действий, рассмотрели проблемные вопросы, связанные с подготовкой и проведением обыска и выемки, и предложили рекомендации по минимизации допускаемых следователем недостатков.
Производство обыска по делам опреступлениях, связанных с нарушением авторских и смежных прав, вызывается чаще всего необходимостьюразыскатьв квартире, доме, на складе, принадлежащиеобвиняемому(подозреваемому), оборудование, используемое для тиражирования, изготовления полиграфического оформления, упаковки изготовленной продукции, тиражирования контрафактных экземпляров произведений, вещественных доказательств в виде готовых контрафактных экземпляров, нелицензионной полиграфической упаковки продукции,поддельныхзащитных марок и голограмм. В указанных и иных местах могут храниться сведения о поставщиках и потребителях контрафактной продукции, местах сбыта, хранении, количественезаконно- -.- - выпущенной продукции и иные значимые для следствия данные. В этих-случаях обыск должен быть произведен безотлагательно, с тем, чтобы не были уничтожены следы преступной деятельности, документы.
В результате анализа материалов уголовных дел нами было установлено, что преимущественно работники органов расследования осуществляли обыск помещений, обыск по местужительстваподозреваемого его близких лиц. Менее распространены личный обыск, оформляемый путем составления отдельного протокола, и обыск транспортных средств
Нами установлено, что по делам о нарушениях авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере проводимые экспертные исследования можно разделить на несколько групп в зависимости от исследуемого материала и круга решаемых вопросов. В первую очередь проводят искусствоведческуюэкспертизу, компьютеро-техническую экспертизу. Затем назначаются технико-криминалистическаяэкспертизадокументов и товароведческая экспертиза. Товароведческие экспертизы часто проводятся в комплексе с трасологически-ми, материаловедческими и другими. Безусловно, по делам рассматриваемой категории проводятся и другие традиционные видыэкспертиз, такие как дактилоскопическая, почерковедческая.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Моторина, Елена Владимировна, 2005 год

1.КонституцияРоссийской Федерации2. Уголовный Кодекс РФ
2. Уголовно-процессуальныйкодексРФ
3. Уголовно-процессуальный кодексРСФСР5. Гражданский кодекс РФ
4. Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах»
5. Закон Российской Федерации. «Об оперативно-розыскной деятельности»
6. Закон «Омилиций» ' . * . .-.- -.
7. Инструкции о порядке предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органудознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденной приказомФСНП, ФСБ, МВД, ФСО, ФПС,ГТК, СВР России от 13 мая 1998 года №175/226/336/201/286/410/56.
8. Ю.Письмо ГТК России от 13 июня 1996 г. № 01-54/10565,МВДРоссии от 11 июня 1996 г. № 1-10393, ФСНП России от 14 июня 1996 г. № ВВ -1503 «О мерах по обеспечению сохранности объектов интеллектуальной собственности»
9. И.Сборник Европейских директив ирегламентацийпо интеллектуальной собственности (авторское право и смежные права): ОфициальныйБюллетеньЕвропейского Сообщества № L 346/61
10.ПостановлениеПленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998г. № 9 «Осудебнойпрактике по делам опреступлениях, связанных с наркотическими средствами,психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами».
11. ПостановлениеПленумаВерховного суда СССР от 30.03.90 №4 «О судебной практике поделамо злоупотреблении властью или ■служебнымположением, превышении власти илислужебныхполномочий, халатности и должностномподлоге.
12. Учебники и учебные пособия
13.АверьяноваТ.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г.,РоссийскаяЕ.Р. Криминалистика: Учебник для вузов /Под ред. Р.С.Белкина. М., 2001.
14.АверьяноваТ.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г.,РоссийскаяЕ.Р. Криминалистика. М.: НОРМА ИНФА, 1999.
15.БелкинР.С., Криминалистика. М., 1963.
16.БелкинР.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997.
17.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории к практике. М. 1988.
18. Белкин "Р.С. Курскриминалистики. В 3 т. Т. 3.:Криминалистическиесредства, приемы и рекомендации. М:Юрист, 1997.
19.БелкинР.С. Очерки криминалистической тактики. Волгоград, 1993.
20.БелкинР.С. Фактор внезапности, его учет и использование прирасследованиипреступлений. М., 1995.
21.БородинС.В. Разрешение вопроса о возбуждении уголовного дела. М., 1970.
22. Ю.Васильев А.Н. Проблемы методикирасследованияотдельных видов преступлений. М., 1978.
23. П.Васильев А.Н.,МудьюгинГ.Н., Якубович Н.А. Планирование расследованияпреступлений. М., 1957.
24.ВозгринИ. А. Криминалистическая методика расследования преступлений. Минск: Вышэйш. школа, 1983.
25.ВолчецкаяТ.С. Криминалистическая ситуалогия: Монография. Калиниград, 1997. С. 89.
26.ГавлоВ.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск. 1985.
27.ГавриловЭ.П. Авторское право. Издательские договоры. Авторский гонорар. М., 1988.
28.ГавриловЭ.П. Комментарий к Закону РФ «Об авторском праве исмежных правах». М., 1997.
29.ГерасимовИ.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. -Свердловск: Среднеуральск. книжн. изд-во, 1975.
30.ГоловинА.Ю. Криминалистическая систематика. М., 2002.
31.ГригорьевВ.Н., Прушинский Ю.В. Первоначальные действия при получении сведений опреступлении(процессуальные и организационно-правовые формы): учебное пособие. М., 2002.
32.ГромовН.А., Пономаренков B.C., Францифоров Ю.В. Уголовный процесс России. М. 2001.
33.ГригорьянА.С. Расследование поджогов. М.: «Юрид. лит». 1971.
34. Дагёль П.С.,КотовД.П. Субъективная сторона преступления и ■ ее -установление. Воронеж, 1974.
35.ДворкинА.И., Бертовский JI.B. Методика расследованияубийств, совершенных с применением взрывных устройств. М.: Инфра», 2001.
36.ДрапкинЛ.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск: Изд-во Урал, ун-та, 1987.
37.ДрапкинЛ.Я. Разрешение проблемных ситуаций в процессе расследования. Свердловск, 1985.26.3амылин Е.И.,КолосовН.Ф. Проблемы допроса в конфликтной ситуации и пути их решения. Волгоград, 2002.
38.ЗайцеваЕ.А. Правовой институт судебнойэкспертизыв современных условиях. Волгоград, 2003.
39.ЗакатовА. А. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1999.29.3инин A.M.Криминалиств следственных действиях: Учебно' практическое пособие. М., 2004.
40.ЗуевС.В. Использование оперативной информации в уголовном . процессе. Челябинск, 2002.
41.ЗуйковГ.Г. Понятие, сущность и общие положения методики расследования отдельных видов преступлений.Криминалистика: Т.2. М., 1970.
42.ЗуйковГ.Г. Поиск по признакам способовсовершенияпреступлений. М.: ВШ МВДСССР, 1970.
43.ИгнатьевД.Б. Документы как доказательства по делам о налоговых преступлениях. Краснодар, 2001.
44.ИсаенкоВ.Н. Основы расследования преступлений о нарушении авторских и смежных прав. М.: «Экзамен», 2002.
45.КарнееваJI.M. Тактика допроса при расследовании преступлений. М., 1970.
46. Карнеева JI.M.,СоловьевА.Б., Чувилин А.А. Допросподозреваемогои обвиняемого. М., 1969.
47.КирсановЗ.И.'Криминалистическое учение о механизмепреступления-.1. Лекция. М., 1994.
48.КоваленкоД.А. Особенности доказывания нарушений авторских и смежных прав. М.: Издательство «Юрлитинформ», 2004.
49.КолесниченкоА.Н. Общие положения методики расследованияjотдельных видов преступлений. Харьков, 1965.
50.КолесниченкоА.Н. Коновалова В.Е. Криминалистическая характеристика преступлений. Учебное пособие. Харьков, 1985;
51.Комментарийк Уголовному Кодексу РФ. Расширенный уголовно-правовой анализ, /под общ .ред. В.В.Мозякова. М., 2003.
52. Комментарий к УК РФ.Особеннаячасть./Под ред. Ю.И.Скуратова и В.М.Лебедева. М., 1996.
53. Комментарий к УК РФ. /Под ред. А.И. Бойко Ростов-на-Дону, 1996.
54. Комментарий к Уголовно-процессуальномукодексуРоссийской Федерации. /Под общ. ред. В.В. Мозякова. ■ М.: «Издательство «Экзамен XXI», 2002.
55.КоноваловС.И. Теоретико-методологические проблемы криминалистики. Монография. Ростов-на-Дону, 2001.
56.КопыловИ.А. Следственная ситуация и тактическое решение: Учебное пособие. Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1988.
57. Краткий толковый словарь русского языка/Под ред. В.В. Розанова. М.: Русский язык, 1989.
58. Криминалистика /Под ред. Р.С.Белкина, В.Г. Коломацкого, Н.М. Лузгина. Т.1. М: Академия МВД РФ, 1995.
59. Криминалистика / Под ред. А.Ф. Волынского. М., 1999.
60. Криминалистика /Под ред. Н.П.Яблоковаи В.Я. Колдина. М.: ИздательствоМГУ, 1990.51 .Криминалистика: Учебник для юридических вузов. М., 1968.
61. Криминалистика: Учебник для вузов МВД России. Т.2; Техника, тактика, организация и методика расследования преступлений. /
62. Ред. кол.: "Смагоринский" Б .П. (отв.редактор), Волынский А. Ф-Закатов
63. А.А.,ФилипповА.Г. Волгоград, 1994.
64.Криминалистическоеобеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. проф. Т.В.Аверьяновойи проф. Р.С. Белкина. М.: «Новый Юрист»,1997.
65.КрутиковА.П. Сущность и правовые формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания: Учеб. пособие. Волгоград, 1985.
66.КудрявцевВ.Н. Общая теория квалификации преступлений.5 6.КулагинН.И. Организация управления в сфере предварительного следствия. Волгоград, 1980.
67.КулагинН.И. Планирование расследования сложныхмногоэпизодныхдел. Волгоград, 1976.
68.КулагинМ.И., Порубов Н.И. Организация и тактикадопросав условиях конфликтной ситуации. Минск, 1977.
69. Курс советского уголовного права. Часть Общая / Под ред. Н.А.Беляева, М.Д.Шаргородского. Т. 1.
70.КустовA.M. Механизм преступления ипротиводействиеего расследованию: Учебное пособие. Ставрополь, 1997;
71.ЛаринA.M. Расследование по уголовномуделу. Планирование,организация. М.: Юрид. лит., 1970
72.ЛаричевВ.Д., Трунцевский Ю.В. защита авторского и смежных прав в аудиовизуальной сфере: Уголовно-правовой икриминологическийаспекты: Науч.-практич. пособие. М.: Дело, 2004.
73.ЛубинА.Ф. Механизм преступной деятельности. Н.Новгород: Нижегородский юридический институт, 1997.
74.ЛузгинИМ. Методика изучения, оценки и разрешения исходныхследственныхситуаций. М., 1991.
75.ЛупинскаяП.А. Уголовный процесс. М., 1995. С.220 Комментарий кУПК