Соколова Марина Владимировна. Деятельность следователя по наложению ареста на имущество

Короткий опис

Соколова Марина Владимировна. Деятельность следователя по наложению ареста на имущество: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.09 / Соколова Марина Владимировна;[Место защиты: ФГКОУ ВО «Московский университет Министерства внутренних дел Российской Федерации имени В.Я. Кикотя»], 2018

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследованияобусловлена тем, что действующий в Уголовно-процессуальном кодексе Российской Федерации (далее УПК РФ) институт наложения ареста на имущество не в полной мере обеспечивает возмещение причиненного преступлением имущественного вреда, исполнение приговора в части заявленного гражданского иска, штрафа, возможной конфискации имущества и других имущественных взысканий, на что ориентирует Постановление Правительства Российской Федерации от 15.04.2014 № 345 «Об утверждении государственной программы Российской Федерации «Обеспечение общественного порядка и противодействие преступности» (далее Программа), в котором в качестве одного из целевых индикаторов ее выполнения определена доля возмещенного вреда от фактически причиненного по оконченным уголовным делам, показатель которого, согласно приложению № 1 Государственной программы, к 2020 году должен увеличиваться до 80%. Однако в 2016-2017 гг. по уголовным делам, оконченным следователями, он достиг всего 40%, что почти в два раза меньше его планового (76%) значения1.
Низкий уровень возмещения в ходе расследования уголовных дел причиненного потерпевшим имущественного вреда обусловлен недостаточно эффективным применением наложения ареста на имущество, причинами чего, в числе других, являются недостаточная разработанность организационно-
правовых аспектов деятельности следователя по обеспечению указанной меры процессуального принуждения, несовершенство, несмотря на внесенные изменения, уголовного и уголовно-процессуального законодательства в части, затрагивающей данную сферу процессуальной деятельности следователя.
На недостатки правовой регламентации в сфере наложения ареста на имущество, породившие неоднозначные подходы к решению целого ряда задач правоприменительной деятельности, неоднократно указывал Конституционный Суд Российской Федерации, обративший, в частности, внимание на необходимость установления судом разумного и необходимого срока действия
1См.: Данные официального сайта Министерства внутренних дел Российской Федерации // [Электронный ресурс] (Дата обращения 12.02.2018).
меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество; на оптимизацию процессуального порядка обеспечения прав и законных интересов потерпевших и гражданских истцов в случае приостановления производства по уголовному делу в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, и при наложении ареста на денежные вклады третьих лиц, не являющихся подозреваемыми или обвиняемыми.
Особую актуальность для настоящего исследования приобрели ряд вопросов непосредственно правоприменительной деятельности следователей по обеспечению законности и обоснованности применения ими данной меры процессуального принуждения, в части оснований применения наложения ареста на имущество (ч. 1 ст. 115 УПК РФ), порядка хранения арестованного имущества (ч. 6 ст. 115 УПК РФ) и отмены ареста на имущество либо отдельных ограничений, которым оно было подвергнуто (ч. 9 ст. 115 УПК РФ) и ряд других обуславливающих актуальность их исследования.
Таким образом, проблемы, связанные с применением данной меры процессуального принуждения, исчерпывающим образом не разрешены, что свидетельствует об актуальности и своевременности настоящего исследования.
Степень научной разработанности темы исследования.Имеющиеся проблемы деятельности следователя по применению меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, их теоретическая значимость освещались в литературе достаточно подробно. В различное время данной теме посвящали исследования такие ученые как: А.В. Агутин, А.С. Александров, В.А. Азаров, Г.З. Адигамова, Ф.Н. Багаутдинов,
Б.Т. Безлепкин, В.П. Божьев, В.М. Быков, B.Г. Власенко, П.Е. Власов,
С.И. Гирько, В.Г. Даев, З.Д. Еникеев, К.В. Задерако, А.И. Иванов,
В.В. Кальницкий, Е.Н. Клещина, З.Ф. Коврига, Ф.М. Кудин, В.М. Корнуков, Е.С. Лапин, И.Л. Петрухин, А.Г. Халиулин, О.В. Химичева, B.C. Шадрин, С.А. Шейфер и другие.
К анализу отдельных правовых аспектов наложения ареста на имущество обращались Г.В. Аршба, Т.В. Аверьянова, О.Я. Баев, P.C. Белкин, Б.Б. Булатов, А.Н. Васильев, А.И. Винберг, О.В. Волынская, И.Ф. Герасимов, В.Н. Григорьев,
А.С. Дежнев, Л.Я. Драпкин, Д.А. Иванов, В.Б. Искандиров, В.Н. Карагодин, В.В. Кучин, В.Г. Коломацкий, Ю.Г. Корухов, В.В. Крылов, В.П. Лавров, И.М. Лузган, Н.Е. Мерецкий, A.C. Подшибякин, Н.С. Полевой,
A.A. Протасевич, Д.А. Турчин, А.Г. Филиппов, В.И. Ханжин, В.И. Шиканов, Н.П. Яблоков и др.
Особенностям наложения ареста на отдельные виды имущества посвятили работы А. В. Габов, Е.С. Демушкина, Р.З. Загиров, А.Я. Курбатов, О.М. Олейник, А.А. Ялбулганов, П.С. Яни, В.В. Ярков и др.
В исполнительном производстве институту наложения ареста на имущество уделили свое внимание такие ученые, как: В.А. Ионов, Е.М. Николаев, А.В. Савиков, А.В. Семин, И.Б. Тутынин, Е.А. Чефранова с выдвижением рекомендаций в целях совершенствования уголовного
судопроизводства.
Общественные отношения, складывающиеся в процессе наложения ареста на имущество в уголовном судопроизводстве, не раз становились и объектом диссертационных исследований. Так, в частности, данной проблеме были посвящены следующие работы: Г.В. Аршба «Наложение ареста на имущество в уголовном судопроизводстве» (Омск, 2004 г.), И.Б. Тутынин «Наложение ареста на имущество как мера процессуального принуждения» (Москва, 2005 г.), В.И. Ханжин «Уголовно-процессуальный порядок и организационно-тактические основы наложения ареста на имущество» (Москва, 2006 г.), В.А. Ионов «Наложение ареста на имущество при производстве предварительного расследования по уголовным делам об экономических преступлениях» (Нижний Новгород, 2010 г.), В.Б. Искандиров «Наложение ареста на имущество в уголовном процессе» (Челябинск, 2012 г.).
Несмотря на то, что в работах указанных и других ученых достаточно подробно исследованы процессуально-правовые основания, принципы и механизмы правовой регламентации применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, теоретические и практические проблемы, связанные с наложением ареста на имущество, следует отметить, что теоретические и организационно-правовые основы деятельности следователя по наложению ареста на имущество, с учетом внесенных в 2015-
2017 гг. в Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы Российской Федерации изменений и дополнений, нуждаются в дальнейшем научном анализе.
Таким образом, вышеизложенное обусловливает актуальность,
своевременность и практическую значимость настоящего диссертационного исследования.
Объектом исследованиявыступают правоотношения, складывающиеся в ходе осуществления следователем процессуальной деятельности по наложению ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, а также других лиц, не являющихся подозреваемыми, обвиняемыми или лицами, несущими по закону материальную ответственность за их действия.
Предметом исследования являются: нормы Конституции Российской Федерации, международного права, Уголовно-процессуального, Уголовного и Гражданского кодексов Российской Федерации, регламентирующие
деятельность следователя по применению меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, подзаконные нормативные правовые акты, теоретические разработки и научные положения, судебная и правоприменительная практика.
Цель работысостоит в формировании современной модели правового регулирования деятельности следователя по применению меры
процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, а также в обосновании и разработке предложений по совершенствованию
действующего уголовно-процессуального законодательства и практики его применения.
Достижению указанной цели способствовало решение следующихзадач:
проанализированы тенденции формирования теоретических и правовых основ наложения ареста на имущество в их историческом развитии;
рассмотрена сущность наложения ареста на имущество как меры процессуального принуждения и сформулировано авторское определение понятия «наложения ареста на имущество»;
эксплицирован субъектный состав правоотношений в сфере наложения ареста на имущество в российском уголовном процессе;
конкретизированы объекты правоотношений в сфере наложения ареста на имущество в зависимости от его вида;
конкретизирована деятельность следователя по установлению оснований наложения ареста на имущество с учетом внесенных изменений и дополнений в уголовно-процессуальное законодательство;
рассмотрены порядок и сроки применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, которые налагают на следователя целый ряд обязательств, связанных с установлением конкретных фактических обстоятельств, свидетельствующих о необходимости продления срока ее действия как в ходе, так и при приостановлении предварительного следствия;
предложены решения проблем, возникающих в деятельности следователя при наложении ареста на ценные бумаги в уголовном судопроизводстве;
выработаны предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего порядок наложения ареста на имущество.
Методология и методика исследования.Методологическую основу диссертационного исследования, в первую очередь, составляетдиалектический метод познания, позволивший всесторонне рассмотреть вопросы деятельности следователя по наложению ареста на имущество и взаимосвязанные с этим проблемы правового регулирования применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество.
В целях полного и всестороннего раскрытия предмета исследования использовались специально-юридические методы:историко-юридический,позволивший рассмотреть эволюцию института наложения ареста на имущество, что свидетельствует о постепенном расширении его детальной нормативной регламентации на большинстве этапов развития Российского государства; сравнительно-правовой метод,обеспечивший исследование международных правовых стандартов и зарубежного опыта применения
наложения ареста на имущество, а также отдельных правовых норм, которые могут быть имплементированы в российское законодательство;формально логический метод,посредством применения которого характеризуется существующая ситуация, связанная с недостаточно эффективным порядком применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, анализируются выявленные проблемы и предлагаются пути их решения; системно-структурный методприменен для процедуры описания общественных отношений, складывающихся в ходе осуществления
следователем деятельности по наложению ареста на имущество;
систематизацию особенностей и проблем правового регулирования применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество и тенденции его развития; конкретно-социологический методиспользовался для получения результатов эмпирических исследований, включая анкетирование следователей, а также анализ полученных результатов, их систематизацию и обобщение; статистический методвключает в себя сбор и анализ сведений по наложению ареста на имущество в Российской Федерации и отдельным видам преступлений;метод включенного наблюденияиспользовался с целью экспликации юридической практики, существующей при наложении ареста на имущество, выявления действительных закономерностей, а также неточностей, пробелов в механизме правового регулирования деятельности следователя по наложению ареста на имущество; метод исследования документовиспользовался при изучении, анализе, систематизации и обобщении материалов уголовных дел, по которым был наложен арест на имущество; метод юридико-технического анализаприменялся при формулировании и внесении предложений по совершенствованию российского уголовно-процессуального законодательства в части применения меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, а также в методических рекомендациях для следователей.
Теоретической базой исследованияпослужили фундаментальные положения общей теории права, труды отечественных и зарубежных авторов в области истории, философии, уголовного, уголовно-процессуального права, гражданского, гражданского процессуального и других отраслей права,
представленные в виде научных исследований, монографических работ, других публикаций, а также обобщение следственной и судебной практики применения института наложения ареста на имущество в российском уголовном процессе.
Нормативная база исследования.Нормативной основой работы является Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный, Уголовный и Гражданский кодексы Российской Федерации, иные федеральные законы, международные договоры, ратифицированные Российской Федерацией, подзаконные нормативные правовые акты.
Информационная база исследованиявключает в себя законодательство иностранных государств, международные правовые акты Генеральной Ассамблеи ООН и Совета Европы, решения Европейского Суда по правам человека, решения Конституционного Суда Российской Федерации, разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации. Анализировались отдельные положения Устава уголовного судопроизводства 1864 г., Основ уголовного судопроизводства Союза ССР и союзных республик 1958 г., УПК РСФСР 1922, 1923 и 1960 г.г.
Эмпирическую базу исследованиясоставили материалы Главного информационно-аналитического центра (ГИАЦ) МВД России, содержащие статистические показатели деятельности следователя по наложению ареста на имущество в целом по Российской Федерации и по федеральным округам, а также по субъектам Российской Федерации (г. Москва, г. Мурманск, г. Челябинск, Московская, Калужская, Тверская и Тульская области), по которым проводилось изучение уголовных дел и анкетирование следователей, а также по отдельным видам преступлений в сфере экономики за период 2010-2017 гг. Кроме того, эмпирическую базу исследования представляют результаты авторских социологических исследований:
изучения 150 уголовных дел, досудебное производство по которым осуществляли следователи;
анкетирования 156 следователей органов внутренних дел Российской Федерации по г. Москве, г. Мурманску, г. Челябинску, а также по областям: Московской, Калужской, Тверской и Тульской.
Достоверность и объективность выводов, сформулированных по результатам диссертационного исследования, нашли свое подтверждение в использовании соответствующей научно-теоретической и нормативно-правовой основы, а также в эмпирических данных, полученных в процессе подготовки данной работы и в их сравнительном анализе с эмпирическими данными других исследований.
Научная новизна диссертациизаключается в выработке научно-обоснованной позиции автора по реализации в уголовном судопроизводстве института наложения ареста на имущество, включающего в себя: формулирование предложений по внесению изменений и дополнений в уголовно-процессуальный закон, связанных с наложением ареста на имущество; научное обоснование рекомендаций по их практическому применению; разработку алгоритма действий следователя по применению меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество, и состоит в следующем:
сформулировано авторское определение понятия «наложения ареста на имущество»;
разработана модель правового регулирования деятельности следователя по наложению ареста на имущество;
обоснованы положения, обусловливающие теоретические и организационно-правовые аспекты деятельности следователя по обеспечению наложения ареста на имущество в целях возмещения вреда, причиненного преступлением;
смоделирован научно-обоснованный алгоритм действий всех должностных лиц, с которыми следователь взаимодействует при наложении ареста на имущество, заключающийся в разработанных автором предложениях, позволяющих повысить эффективность деятельности правоохранительных органов при наложении ареста на имущество;
выявлены существенные противоречия положений действующего уголовного процессуального законодательства, связанного с деятельностью следователя по наложению ареста на имущество и предложены пути их разрешения;