Чащихина Светлана Георгиевна. Регулирование естественных монополий на региональном и муниципальном уровнях

Короткий опис

Чащихина Светлана Георгиевна. Регулирование естественных монополий на региональном и муниципальном уровнях : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.04 : СПб., 1999 154 c. РГБ ОД, 61:00-8/995-6

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Монополизм и антимонопольное регулирование
1.1. Возникновение и развитие монополизма и антимонопольного регулирования 10
1.2. Особенности развития монополизма в России и методы антимонопольного регулирования 22
1.3. Регулирование естественных монополий 31
Глава 2.Анализ деятельности естественных монополий и направления совершенствования их регулирования на региональном и муниципальном уровнях
2.1 Краткая характеристика субъектов естественных монополий и системы их регулирования (на примере Санкт-Петербурга) 50
2.2. Основные направления совершенствования государственного регулирования деятельности естественных монополий 66
2.3.Методы развития конкуренции на рынках естественных монополий 81
Глава 3.Совершенствование методов регулирования естественных монополий на примере рынка теплоснабжения в санкт-петербурге
3.1. Анализ рынка теплоснабжения в Санкт-Петербурге и системы его регулирования 87
3.2. Предложения по совершенствованию системы регулирования рынка теплоснабжения Санкт-Петербурга 102
3.3. Методика формирования дифференцированных тарифов на теплоснабжение для различных групп потребителей Санкт-Петербурга 115
Заключение 129
Литература 133
Приложения 143

Особенности развития монополизма в России и методы антимонопольного регулирования
Основные направления совершенствования государственного регулирования деятельности естественных монополий
Предложения по совершенствованию системы регулирования рынка теплоснабжения Санкт-Петербурга
Методика формирования дифференцированных тарифов на теплоснабжение для различных групп потребителей Санкт-Петербурга

Введение к работе

Актуальность исследования
Регулирование деятельности естественных монополий составляет неотъемлемую часть антимонопольной политики государств с развитой рыночной экономикой. Созданная в период становления рыночной экономики система антимонопольного регулирования в России включает механизмы регулирования деятельности субъектов естественной монополии, однако эти механизмы в настоящее время несовершенны и должны быть подвергнуты существенной доработке.
Практически неконтролируемый и часто необоснованный рост цен на товары и услуги естественных монополий является одним из важнейших факторов экономического ущерба, вызываемого монополизмом в современном российском обществе.
Особенно остро стоит проблема регулирования естественных монополий на региональном уровне. Региональные естественные монополии как правило связаны с такими отраслями, как энергетика, жилищно-коммунальное хозяйство, водоснабжение, транспорт, связь, которые составляют основу жизнеобеспечения населения и инфраструктуры экономики регионов. Вместе с тем. именно механизмы регулирования естественных монополий на региональном уровне в наименьшей степени проработаны и закреплены в законодательстве и нормативных актах. Неразрешенность этой проблемы негативно сказывается как на возможностях привлечения инвестиций и экономического роста, так и на социальной обстановке в регионах.
Описанная ситуация характерна в том числе и для такого крупнейшего российского города - субъекта федерации, как Санкт-Петербург, на примере которого приведено настоящее исследование.
Если закон "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" был принят в России на начальном этапе рыночных реформ, то специальные законодательные акты по регулированию естественных монополий не выпускались до 1995 г. Принятие закона "О естественных монополиях" определило контроль над ценообразованием и целым рядом хозяйственных решений владельцев ЕМ. Однако закон не содержит каких-либо четких рекомендаций относительно схемы ценообразования и других механизмов контроля за деятельностью предприятий ЕМ. Главной проблемой, которая возникает при реализации закона, является отсутствие законодательной основы для регулирования естественных монополий на региональном и муниципальном уровнях.
В силу этих причин разработка целостной системы регулирования деятельности субъектов естественных монополий на региональном и муниципальном уровнях является чрезвычайно важной задачей.
Актуальность и недостаточная изученность рассматриваемой проблемы определили выбор темы диссертационной работы.
В настоящей работе проведено исследование особенностей развития монополизма и систем антимонопольного регулирования в странах с рыночной экономикой. В диссертации обобщен опыт регулирования естественных монополий (ЕМ) в разных странах, с учетом их исторического развития, и проанализировано состояние регулирования естественных монополий в России.
Предмет и объект исследования
Предметом исследования является система государственного регулирования деятельности естественных монополий, относящихся к отраслям жизнеобеспечения, на региональном и муниципальном уровнях.
Естественные монополии в основном сконцентрированы в городах, поэтому проблемы их регулирования, рассмотренные на примере Санкт-Петербурга, во многом являются характерными и для ряда других крупнейших городов Российской Федерации..
Цель и задачи исследования
Целью диссертации является разработка рекомендаций по совершенствованию системы государственного регулирования деятельности субъектов ЕМ в городах для обеспечения баланса интересов как производителей, так и потребителей услуг естественной монополии.
Для достижения поставленной цели в процессе диссертационного исследования решались следующие задачи :
- изучить особенности развития монополизма и антимонопольное законодательство в странах с развитой экономикой и в России;
- рассмотреть теоретические разработки в области регулирования естественных монополий на федеральном, региональном и муниципальном уровнях;
- определить методы государственного регулирования естественных монополий на региональном и муниципальном уровнях и методы развития конкуренции на рынках ЕМ;
- проанализировать особенности деятельности предприятий естественных монополий в условиях Санкт-Петербурга;
- дать характеристику степени влияния антимонопольных органов на деятельность
субъектов естественных монополий;
- разработать основные направления совершенствования регулирования ЕМ на региональном и муниципальном уровнях. В качестве конкретных прикладных задач ставились проведение анализа рынка
теплоснабжения в Санкт-Петербурге и разработка предложений по совершенствованию его регулирования.
Методологическая и информационная база исследования
Теоретическую базу исследования составили разработки зарубежных и отечественных экономистов в области теории антимонопольной политики, анализа действующих систем регулирования естественных монополий, конкретных принципов их построения, основных методов и принципов регулирования, аспектов ценообразования. Прежде всего, автором использовались фундаментальные труды Samuelsen P., Mackonell К.. Brew S. Кроме того, теоретическую базу исследования составили труды Charles F., Foster С. Joskow P.. Porter M.. Phillips Jr.. Shhmalensee R., Welch F. В диссертации были использованы также и работы отечественных экономистов, посвященные вопросам исследования проблем монополизма и антимонопольного регулирования. Среди них следует отметить научные труды Васильевой В.. Иванова С, Котелкиной Е., Никитина С, Никифорова А., Глазовой Е.. Степановой М. и другие.
В диссертации были проанализированы законодательные и нормативные акты Российской Федерации и Санкт-Петербурга, касающиеся вопросов регулирования деятельности естественных монополий и отдельных аспектов их функционирования.
Информационную основу исследования составили материалы Санкт-Петербургского территориального управления Министерства по антимонопольной политике Российской Федерации и поддержке предпринимательства (СПб ТУ МАП РФ), а также материалы, предоставленные Санкт-Петербургским Государственным комитетом статистики (статистическая отчетность по формам 1-МОН, 10—ф, 2-ОКУД, 1-Т. 2-КС и 1-ММ), содержащие сведения по основным видам деятельности предприятий-монополистов.
Кроме того, основные принципы регулирования естественных монополий (отраслей городского хозяйства) изучались автором во время обучения в Австрии.
Теоретические положения исследования и практические рекомендации разработаны с позиций системного подхода, комплексного и сравнительного анализ, с применением - экономико-математических методов.
Научная новизна исследования
В целом диссертационная работа посвящена еще недостаточно изученной в России экономической проблеме: регулированию естественных монополий на региональном и муниципальном уровнях.
Наиболее существенные новые научные результаты, полученные в процессе диссертационного исследования, заключаются в следующем:
- проведена систематизация методов государственного регулирования естественных монополий в различных странах:
- уточнено понятие государственного регулирования естественных монополий;
- разработаны рекомендации по развитию элементов конкуренции на рынках естественных монополий в городах;
- внесены конкретные предложения по формированию полномочий региональных регулирующих органов, а также прав и обязанностей регулируемых ими субъектов ЕМ;
- разработаны практические рекомендации по совершенствованию организации рынка теплоснабжения в Санкт-Петербурге;
- разработана методика формирования тарифов на услуги теплоснабжения для разных групп потребителей с учетом ее поэтапного внедрения в г. Санкт-Петербурге.
Практическое значение основных результатов исследования состоит в возможности их непосредственного применения при построении системы регулирования естественных монополий в Российской Федерации на региональном и муниципальном уровнях.
Конкретные рекомендации автора касаются вопросов реорганизации отрасли теплоснабжения (на примере Санкт-Петербургского предприятия топливно-энергетического комплекса), формирования договорных отношений между Администрацией города и теплоснабжающей организацией и применения методики расчета дифференцированных тарифов на услуги теплоснабжения для различных групп потребителей Санкт-Петербурга.
Апробация и внедрение результатов исследования
Результаты исследования прошли апробацию при разработке в 1998 г. "Программы демонополизации экономики и развития конкуренции на рынках Санкт-Петербурга" (заказчик - Администрация Санкт-Петербурга) и в разработке научно-исследовательской работы "Создание системы государственного контроля и регулирования деятельности субъектов естественной монополии в Санкт-Петербурге" (заказчики - 9 предприятий -субъектов естественной монополии Санкт-Петербурга). Указанные разработки, в которых автор принимал непосредственное участие, проводились Автономной некоммерческой
организацией "Центр исследования рыночной среды". Кроме того, основные положения диссертации докладывались и обсуждались на семинаре по вопросам антимонопольной политики осенью 1998 г. в Вене, во время обучения на курсах по рыночной экономике по программе Объединенного Венского Института (JVI), а также на научных конференциях сессии профессорско-преподавательского состава, научных работников и аспирантов Санкт-Петербургского университета Экономики и Финансов. Многие исследования и рекомендации использовались в практической деятельности СПб ТУ МАП России.
Структура работы
Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и трех приложений. Работа выполнена на 142 страницах. Библиография включает 154 наименования.
Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах:
1. Государственное регулирование естественных монополий // Тезисы докладов студенческой конференции СПб УЭФ " Экономическое возрождение России". - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ, 1995. - с. 72-73.
2. Регулирование естественных монополий в регионе // Научная сессия профессорско- преподавательского состава, научных сотрудников и аспирантов по итогам НИР 1995 г. - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ. 1996 г. - с. 80.
3. Особенности антимонопольного законодательства России // Научная сессия профессорско-преподавательского состава, научных сотрудников и аспирантов по итогам НИР 1996 г. - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ, 1997 г. - с. 80.
4. Регулирование деятельности естественных монополий в регионе // сборник научных статей аспирантов "Социально-экономические вопросы становления рыночных отношений" - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ, СПб. 1997 г. - с. 93-98.
5. Региональные особенности антимонопольного регулирования деятельности естественных монополий // Научная сессия профессорско-преподавательского состава, научных сотрудников и аспирантов по итогам НИР 1997 г. - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ. 1998 г.-с. 100.
6. Конкуренция на рынках естественной монополии // Научная сессия профессорско- преподавательского состава, научных сотрудников и аспирантов по итогам НИР 1998 г. - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ. 1999 г. - с. 92.
7. Региональные аспекты регулирования естественных монополий: препринт. - СПб.: Изд-во СПб ГУЭФ, 1999 г. - 1 п. л.
8. Особенности конкурентной политики и антимонопольного регулирования в России // Заочная научно-практическая конференция "Конкурентная политика и антимонопольное регулирование экономики в переходный период" - Казань. 1999 г.. 5 с. (в печати).

Особенности развития монополизма в России и методы антимонопольного регулирования

Некоторые меры антимонопольного регулирования существовали еще в дореволюционной России. Процессы монополизации экономики начались здесь позднее, чем в других странах - в конце XIX в. С 1880 по 1899 гг. было заключено около 50 соглашений монопольного характера. Развитие промышленности во многом зависело от государственных тарифов, субсидий и заказов. Таким образом, государство являлось не только главной руководящей силой развития экономики, но и главным потребителем товаров [81, с. 13-28].
Вначале в России были распространены картельные соглашения в текстильной, пищевой промышленности, определяющие цену, условия сбыта, количество продукции. В начале XIX века началось интенсивное развитие синдикатов в тяжелой и строительной промышленности. Создался ряд монополистических союзов: "Продпаровоз", "Продвагон", "Продамет", "Продуголь", "Трубопродажа", соглашение трамвайных заводов. Тресты и объединения возникли в нефтяной. металлургической, табачной, ниточной промышленности. В 1906 г. вышли Временные правила об обществах и союзах. Используя их, российские предприниматели пытались в уставах узаконить функции, присущие картелям. Несмотря на то, что правительственные органы препятствовали этому, их действия не оказали в целом ограничительного воздействия на монополистическую деятельность союзов. Так, накануне первой мировой войны насчитывалось около 200 синдикатов и картельных соглашений. Российские монополисты проникали также и на международные рынки. Ведущие позиции в синдикатах занимали представители крупнейших предприятий, связанные с зарубежными и российскими финансовыми группами [91, с. 57-143].
В качестве основного противовеса монополиям правительство России рассматривало расширение казенного хозяйства. Государственное железнодорожное строительство оставалось доминирующим и обеспечивало укрепление роли государства в формировании тарифов. Около двух третей железных дорог были казенными. Правительство также поддерживало строительство частных железных дорог и осуществляло контроль за их развитием. Представители государства были введены в состав правлений крупнейших железнодорожных обществ. Министерство путей сообщения (МПС) издавало различные предписания и циркуляры по вопросам технической эксплуатации железных дорог. Министерство финансов стремилось комплектовать руководящие органы железнодорожных монополий по своему выбору. Предполагалось также ввести государственный контроль за финансовым управлением железнодорожным хозяйством
В 1899 г. при управлении железных дорог был создан временный комитет, который распределял, среди действующих в то время заводов заказы на подвижной состав и материалы, необходимые для железных дорог, как казенных так и частных. В состав комитета входили представители МПС, Министерства финансов, министерства торговли и промышленности и государственного контроля. Распределение заказов осуществлялось по заранее фиксированным ценам (выше рыночных) и обеспечивало стабильные прибыли. Исследователи отмечают, что комитет по распределению заказов был первым государственно-монополистическим органом [88, с. 35-56].
Потребности народного хозяйства диктовали необходимость расширения сферы регулирования железных дорог и, в первую очередь, перевозок пассажиров и массовых грузов. Поэтому в отдельных регионах стали появляться регулирующие органы. 22 апреля 1906 г. был создан центральный комитет по урегулированию массовых перевозок грузов в Петербурге и порайонные комитеты. В состав последних, наряду с чиновниками и представителями железных дорог, вошли представители биржевых комитетов, земств, городских управлений и различных отраслевых предпринимательских организаций. В комитете рассматривались вопросы условий и продолжительности движения, вырабатывались планы перевозок, опираясь на статистику перевозок за предшествующие годы. При порайонных комитетах помимо участия в заседаниях складывались определенные формы делового предпринимательства железнодорожных компаний [68J. Деятельность железных дорог регламентировалась рядом нормативных документов: Общий Устав Российских железных дорог (1911 г.), "Временное руководство для производства коммерческих операций по перевозке пассажиров, багажа и грузов по казенным железным дорогам" (1911 г.) и другими административными правилами и инструкциями. Данные о железнодорожных перевозках публиковались в статистических сборниках МПС [102, с. 19-27].
Монополистические соглашения были и на водном транспорте. В 1900-1913 гг. около 80 пароходств участвовало в 20 монополистических объединениях.
На основе законодательных норм участники любого монополистического соглашения, повышающего цены, могли быть привлечены к судебной ответственности, либо их деятельность ограничивалась. Но фактически правительство не только не чинило препятствий, но и поддерживало организацию монополистических союзов. Некоторые ограничения деятельности синдикатов были лишь тогда, когда они отрицательно влияли на казенные предприятия. Председатель Совета Министров В. Н. Коковцев считал, ч