Хорунжина Наталия Владимировна. Анализ и оценка региональных инвестиционных процессов

Короткий опис

Хорунжина Наталия Владимировна. Анализ и оценка региональных инвестиционных процессов : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.04 : Новосибирск, 2000 175 c. РГБ ОД, 61:00-8/1961-7

Содержание к диссертации

Введение 4
Щ: Глава 1. Методологические основы региональной инвестиционной
политики 9
1. Региональные инвестиции: ресурсный аспект 10
1.1. Инвестирование: основные понятия. Классификация региональных инвестиций 10
1.2. Субъекты инвестиционных процессов и источники инвестиций 12
1.3. Структура регионального инвестиционного капитала по основным источникам 15
2. Основные положения региональной инвестиционной политики 25
' 2.1. Необходимость регулирования региональных инвестиционных процессов 25

Цели и задачи региональной инвестиционной политики 27
Инструменты региональной инвестиционной политики 29

3. Анализ действующей системы управления инвестиционными процессами в регионах РФ436
3.1. Регулирование инвестиционной деятельности в регионах РФ 36
3.2. Приоритеты прямого финансирования капиталовложений из региональных бюджетов 41
Р* Глава 2. Методические вопросы оценки региональных инвестиционных
процессов 46
1. Постановка задач и выбор методов оценки региональных инвестиционных
процессов в зависимости от уровня исследования 46
2. Методическая схема оценки стратегий инвестирования в регион по критериям
мотивации к инвестированию 54
3. Прогнозирование региональной инвестиционной активности в рамках общего
^ прогноза социально-экономического развития региона 60
3.1. Подходы к прогнозированию уровня и эффективности инвестиций 60
3.2. Прогнозирование региональной инвестиционной политики на основе
модели социально-экономического развития региона 63
Глава 3. Прикладные аспекты оценки региональных инвестиционных
процессов 72
1. Анализ сравнительной инвестиционной обеспеченности регионов России с
мпозиции критериев экономических и социальных мотиваций 72
2. Моделирование инвестиционно-бюджетной политики и оценка ее влияния на экономический рост в регионах Западной Сибири 88
3. Инвестиционные процессы и управление ими в Новосибирской области 105
3.1. Общая характеристика инвестиционной ситуации 105
3.2. Основные результаты моделирования инвестиционно-бюджетной политики Новосибирской области 107

Приоритеты региона 111
Региональное инвестиционное законодательство 113
Организационный механизм и инфраструктура инвестиционной сферы 119

Заключение 123
Библиография 128
Приложения 137

Введение к работе

Актуальность темы исследования. Сокращение промышленного производства и инвестиционный спад сопровождаются усиливающейся дифференциацией социально-экономического развития российских регионов. Решение проблемы снижения различий в уровнях регионального развития возможно лишь при переходе к устойчивому росту региональных экономик. При этом решающим фактором в разрешении проблемы экономического роста является стимулирование капиталовложений, причем в основном за счет незадействованного собственного инвестиционного потенциала региона.
В какой части финансовые ресурсы региона трансформируются в инвестиционные и на сколько привлекательной является территория региона для отечественных и иностранных инвесторов - зависит в том числе от эффективности проводимой в регионе инвестиционной политики. Актуальность темы исследования определяется необходимостью активной позиции региональных органов власти в стимулировании роста капиталовложений в экономику региона.
Для того чтобы реализуемые механизмы инвестиционной политики стали действительно эффективными, необходимо прежде оценить общую инвестиционную ситуацию в регионе, выявить «узкие места» в развитии региональных инвестиционных процессов, а также определить характер причинно-следственных связей взаимодействия региональной инвестиционно-бюджетной политики и инвестиционного развития территории.
Исследования в этой области ведутся постоянно, однако работа весьма далека от завершения. Отечественные ученые вносят значительный вклад в разработку данной проблемы, значительный практический опыт в области оценки и управления инвестиционными процессами в том числе на региональном уровне накоплен и за рубежом. Разработке новой парадигмы региональной политики посвящены труды А.И.Гранберга, АИ.Татаркина, В.В.Кулешова, П.А.Минакира, Г.П.Лузина, М.К.Бандмана, С.А Суспицына, В.Е.Селиверстова, В.И.Суслова, Р.И.Шнипера, А.И.Швецова, В.И.Лексина. Проблемы формирования и реализации инвестиционной политики на региональном уровне нашли отражение в работах Е.М.Бухвальда, АИ.Чистобаева, Н.М.Боткина, Н.И.Лариной. Наиболее актуальная для настоящего исследования тема региональных процессов инвестирования, а также различные аспекты инвестиционной привлекательности регионов, проработаны Н.И.Климовой, О.И.Боткиным, А.Ворготтером, С.С.Гузнером, К.Гусевой, Н.А.Кравченко, С.А.Нагаевым, И.Ройзманом, Г.А.Унтурой, В.Н.Харитоновой. Среди зарубежных ученых-регионалистов и специалистов по инвестиционному развитию, оказавших значительное
5 влияние на формирование научного мировоззрения, положенного в основу данного исследования, следует отметить таких как H.Armstrong, D.Fuerst, W.Isard, G.Heimpold, MJunkemheinrich, P.Klemmer, R.Skopp, M.Rosenfeld, J.Schumpeter, L.Sun, J.Taylor, M.Wiebelt и др.
Цель и задачи исследования. Целью работы является разработка методологических положений регулирования инвестиционного развития региона и методических подходов для оценки происходящих в регионе инвестиционных процессов.
Для достижения поставленной цели в работе решаются следующие задачи: исследование общих закономерностей в формировании предложения региональных капиталовложений по основным источникам инвестиционных ресурсов в регионе; обоснование общей схемы формирования и реализации инвестиционной политики в регионе; анализ и обобщение основных тенденций в управлении инвестиционными процессами в регионах России; разработка методического подхода к оценке стратегий инвестирования в регион; анализ оптимальных объемов инвестиций с позиций мотивационных критериев «экономической эффективности» и «социальной справедливости», а также выявление особенностей распределения капиталовложений по территории России с позиций названных критериев; адаптация модели социально-экономического развития региона для целей моделирования инвестиционно-бюджетной политики и оценки ее влияния на экономическое развитие регионов, выявление особенностей влияния рычагов инвестиционно-бюджетной политики на экономическое развитие регионов-субъектов РФ.
Предмет и объект исследования. Предметом исследования являются инвестиционные процессы, связанные с воспроизводством основного капитала в регионе. В зависимости от решения задач, поставленных в диссертационной работе, объект исследования находил свою конкретизацию на трех различных уровнях: -на многорегиональном уровне - все субъекты РФ или их группировки; -на мезоуровне - Западно-Сибирский экономический район и входящие в его состав субъекты РФ; -на уровне отдельного региона - Новосибирская область.
Теоретические и методологические основы исследования. Теоретической основой работы явились труды отечественных и зарубежных экономистов, официальные материалы, законодательные акты, нормативно-правовые документы, а также специальная и общеэкономическая литература. Общим методологическим подходом к организации исследования служат системные и структурно-функциональные представления о
6 формировании и развитии инвестиционных процессов на региональном уровне. При решении поставленных к исследованию вопросов задействованы экономико-математические, статистические, балансовые и индексные методы, конкретизированные в формализованных моделях распределения инвестиционных потоков и оценки инвестиционных параметров развития региональных экономических систем. При проведении исследования учитывалась законодательная база РФ, задающая общефедеральный инвестиционный фон в стране, а также нормативная база регионов-субъектов РФ, определяющая реализацию инвестиционной политики в регионе.
Информационная база работы. В качестве информационной основы исследований использованы официальные статистические материалы Госкомстата РФ, Министерства финансов, Государственной налоговой службы, региональных комитетов государственной статистики субъектов РФ Западно-Сибирского экономического района, статистического управления и администрации Новосибирской области, экспертные оценки российских и зарубежных институтов и отдельных ученых - ведущих специалистов в области инвестиционной и региональной проблематики.
Научная новизна исследования заключается в следующем: выявлены закономерности со стороны предложения региональных капиталовложений в ресурсном аспекте в зависимости от экономического развития региона, а также исследованы основные приоритеты в прямом финансировании инвестиций из территориальных бюджетов регионов России; обоснована общая схема формирования и реализации инвестиционной политики в регионе, обобщены основные тенденции в управлении инвестиционными процессами в регионах РФ; - разработан методический подход к оценке мотивационных стратегий инвестирования в регион для участников региональных инвестиционных процессов, дана характеристика инвестиционной обеспеченности регионов РФ с позиций мотивационных критериев «экономической эффективности» и «социальной справедливости», а также выявлены особенности распределения капиталовложений по территории России с позиций названных критериев; предложен подход к оценке влияния региональной инвестиционно-бюджетной политики на экономическое развитие региона, а также выявлены особенности влияния отдельных рычагов инвестиционно-бюджетной политики на показатели социально-экономического развития регионов.
Практическая значимость работы состоит в возможности использования предложенных в диссертации подходов и методик при разработке и реализации бюджетной и
7 инвестиционной политики региональной администрации, а также программ социально-экономического развития региона. Результаты работы способствуют усилению взаимодействия хозяйствующих субъектов, ведущих свою деятельность на территории региона, и территориальных органов управления при решении вопросов оптимального аккумулирования финансовых ресурсов на цели инвестирования, выборе наиболее приоритетных сфер их приложения для достижения более высокого уровня социально-экономического развития территории. На основе проведенного исследования сформулированы рекомендации по формированию и реализации инвестиционной политики в Новосибирской области.
Отдельные результаты диссертационного исследования отражены в отчете «Разработка методического и информационно-аналитического обеспечения снижения региональных различий» по заказу Министерства национальностей и федеративных отношений РФ.
Материалы диссертационного исследования используются при проведении практических занятий по курсу "Региональная экономика" на экономическом факультете Новосибирского государственного университета, а также при чтении курса "Экономическая и социальная география" в Сибирской государственной геодезической академии.
Апробация работы. Основные результаты исследования докладывались и обсуждались на заседаниях методологического семинара сектора моделирования территориальных систем ИЭиОПП СО РАН (Новосибирск, 1998); на семинаре Главного экономического управления администрации Новосибирской области по проблемам моделирования и прогнозирования социально-экономического развития области и ее территорий (Новосибирск, 1999); на научной конференции "Современное общество" (Омск, 1999); на всероссийской научно-практической конференции «Интеграция науки, производства и образования: состояние и перспективы» (Юрга, 1999); на международной конференции "The Impact of Transformation on Individuals, Organizations, Society" (Fifth Annual CREEB Conference, UK, 1999).
Публикации. По теме исследования опубликовано 7 работ общим объемом 3,5 п.л.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы и 10 приложений. Основной текст работы изложен на 136 страницах машинописного текста, включает 45 таблиц, 9 рисунков, библиографический список содержит 196 названий.
Во введении обосновывается актуальность темы исследования, характеризуется степень разработанности рассматриваемых проблем, определяется цель, задачи, предмет и объект исследования, раскрываются научная новизна исследования и практическая значимость полученных результатов, их апробация.
В первой главе диссертационной работы выявляются закономерности в формировании региональных капиталовложений, при этом одним из существенных источников инвестиций в регионе остаются инвестиционные средства территориальных бюджетов. Дается теоретико-мето дологическая схема формирования инвестиционной политики в регионе, анализируются общие закономерности в направлениях реализации инвестиционной политики в регионах России.
Во второй главе предложены к рассмотрению методологические и методические вопросы оценки региональных инвестиционных процессов, при этом обосновывается многоуровневость объекта и многогранность предмета диссертационного исследования. Представлена методическая схема оценки мотивационных стратегий к инвестированию в регион, а также предложен и обоснован инструментарий для дальнейшего моделирования на среднесрочную перспективу инвестиционно-бюджетной политики региональных властей.
Третья глава носит прикладной характер, здесь представлен анализ и обосновываются результаты, полученные при апробации теоретико-методологической схемы и методических подходов, изложенных в первой и второй главах.
В заключении обобщены результаты диссертационного исследования, сформулированы рекомендации по совершенствованию региональной инвестиционной политики.