Бастрыгин Артём Сергеевич. Криминалистическое обеспечение расследования многоэпизодных дел следственно-оперативной группой

brief description

Бастрыгин Артём Сергеевич. Криминалистическое обеспечение расследования многоэпизодных дел следственно-оперативной группой: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.12 / Бастрыгин Артём Сергеевич;[Место защиты: ФГКОУ ВО «Ростовский юридический институт Министерства внутренних дел Российской Федерации»], 2018

Введение к работе

Актуальность и разработанность темы исследования.В современных условиях борьба с преступностью требует адекватных криминалистических мер обеспечения всесторонности, объективности и полноты расследования
преступления. Согласно статистическим данным ГИАЦ МВД России, количество преступных деяний в 2017 году выросло на 8,6 %. В основном, это неочевидные тяжкие или особо тяжкие преступления, имеющие многоэпизодный характер с большим количеством участников и объёмом дела. В последние годы (2010 2016 г.г.) происходит волнообразное снижение удельного веса многоэпизодных дел на 5 10 %, но сохраняется количество тяжких и особо тяжких преступлений в общей массе, регистрируемых и расследуемых органами предварительного следствия, что составляет около 45 %1от общего количества возбужденных уголовных дел. Расследованием таких преступлений, как правило, занимается следственно- оперативная группа. Создание, функционирование и качество расследования многоэпизодных дел следственно-оперативными группами оставляет желать лучшего. Отсутствие в уголовно-процессуальном законодательстве РФ нормы, регламентирующей создание следственно-оперативной группы, а также
необходимой учебно-методической литературы, недостаточный профессиональный уровень сотрудников органов предварительного расследования препятствует решению ряда вопросов. Из 293 опрошенных следственных работников МВД и СК России 24% ответили о наличии в подразделении методических рекомендаций, обзоров и иной литературы, связанной с раскрытием и расследованием неочевидных многоэпизодных преступлений следственной или следственно-оперативной группой (СГ и СОГ)2, 76% об их отсутствии. Респонденты ответили, что СГ и СОГ создавались в течение суток 10,2 %; в течение двух суток 16,4 %; до трех суток 18,3 %, создавались в течение 4 5 суток и действует в течение всего периода предварительного следствия 55,1 %.
Инициатором создания СОГ, в основном, является руководитель следственной группы 68,4 %, руководитель следственного органа 14,5 % и 17,1 % начальник органа дознания.
1См.: Сайт ГИАЦ МВД РФ (; 9406494 и 1/112) обращение от 24.09.2017.
2Наименование «следственная группа и следственно-оперативная группа» далее в тексте будет отражено аббревиатурой «СГ» и «СОГ».
Очень точно современное состояние следственного корпуса охарактеризовал Е.П. Ищенко, отметив, что 29 % следователей не имеют высшего юридического образования, следователи в возрасте от 25 до 30 лет со стажем до 3-х лет составляют 62,4 процента3. Эти данные практически совпадают с результатами проведенных нами опросов. Последствия такого состояния следствия раскрываются Ю. А. Ляховым, указывающим, что повышение качества предварительного следствия, несмотря на принятые в последние годы законодательные и организационные меры, остается серьёзной проблемой. По мнению ученого, 95 % дел приостанавливаются из-за неустановления лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемого, 50 % совершенных преступлений остается нераскрытыми4. Совершенно прав и В. М. Быков, который пишет, что «в следственных подразделениях МВД России из-за постоянного значительного оттока сотрудников не успевает сформироваться костяк следователей с достаточным опытом расследования уголовных дел. Уровень подготовленности действующих следователей оставляет желать лучшего, что напрямую влияет на качество предварительного следствия»5.
В настоящее время ежемесячная нагрузка на каждого следователя органов предварительного следствия МВД России составляет от 25 до 40 уголовных дел. Из 2183.2 тыс. возбуждаемых уголовных дел, в среднем от 40 до 50 процентов составляют тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные организованными преступными группами (28,4 %), террористического характера (11,2 %), с использованием оружия и взрывных устройств (14,2 %), каждое тринадцатое разбойное нападение сопряжено с убийством (7,7%). В связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, ежегодно остаются нераскрытыми от 658,1 тыс. до 1028,3 тыс. уголовных дел, т.е. от 40 до 50 % от общего числа возбужденных уголовных дел. На 1,5 2,5 % ежегодно уменьшается раскрываемость преступлений прошлых лет, расследуемых СОГ. В производстве СОГ неочевидных тяжких и особо тяжких преступлений с 2000 по 2010 годы находилось от 16,2 % до 25,8 % от общего количества возбужденных уголовных дел,
3Ищенко Е.П. О состоянии следственного корпуса России // Вестник криминалистики. М., 2008. Вып. 3 (27). С. 6-11.
4Ляхов Ю.А. Пути повышения качества предварительного следствия // Качество расследования: криминалистические и уголовно-процессуальные проблемы: материалы Всероссийской научно-практической конференции в КубГАУ 18 сентября 2015 года. Краснодар: КубГАУ, 2016. С. 42-46.
5Быков В.М. Следователь-криминалист как новый участник уголовного процесса со стороны обвинения // Российский следователь. М., 2009. Вып. 7. С. 43-45.
а с 2010 по 2017 г.г. данное количество снизилось и составляет от 1,5 до 4,8 процентов. Такое положение сложилось из-за низкой компетентности руководящего состава и не позволило своевременно отреагировать на преступление, в том числе предпринять расследование по горячим следам, оценить сложившуюся оперативную и следственную ситуацию, требующую своевременно создать следственно-оперативную группу.
Современное состояние научной проблемы. Анализ профильных диссертаций по состоянию на 2017 г. позволил выявить определенным образом связанные с темой нашего исследования, но защищенные до принятия действующего УПК РФ 2001 года следующие работы: А. А. Герасун (1968 г.), А. К. Савельева (1999 г.), В.Ю. Сокол (1998), А. А. Тарасова (1990 г.), В. М. Быкова (1992 г.), И. С. Улищенко (1997 г.), С. А. Тумашова и Л. Г. Татьяниной (1998 г.). После принятия УПК РФ (2001 г.) исследователи вновь обратили внимание на проблемные вопросы деятельности СОГ и защитили следующие кандидатские диссертации (В.И. Игнашин 2001 г., Р. Ю. Улимаев 2002 г., В. Г. Зафесов 2004 г., Е. А. Есоян 2005г., Г. М. Савенко 2007 г. и М. М. Хамгоков 2009 г.). В вышеперечисленных работах, в основном, рассмотрены уголовно-процессуальные основы формирования и функционирования следственной и следственно-оперативной групп, а также тактические особенности проведения ими некоторых следственных и иных процессуальных действий. Рассмотрены также личностные качества и психологическая совместимость участников следственной либо следственно-оперативной групп. Без сомнения, выводы, рекомендации и предложения исследователей оказали существенную помощь в следственной и оперативной практике по расследованию многоэпизодных преступлений. Ранее в научной литературе были исследованы вопросы, касающиеся тактико- и технико-криминалистического обеспечения расследования отдельных видов преступлений, не связанных с деятельностью СОГ (А. В. Варданян 2008 г., О. М. Гайбарян 2009 г., Э. К. Горячев 2004 г., Д. Ю. Гостевский 2010 г., О. А. Гуйва 2004 г., К. Е. Демин 2001 г., Н. Ю. Дусева 2015 г., А. В. Ефименко 2011 г., С. И. Кандауров 2007 г., В. С. Костенко 2009 г., Е. Г. Кравец 2016 г., В. Г. Красильников 2004 г., Н. Ю. Пономаренко 2017 г., Д. В. Пузанков 2000 г., П.Т. Скорченко 2000 г., Р. А. Усманов 2002 г., А. С. Шаталов 2000) и другие.
Вместе с тем, до настоящего времени в криминалистической науке не исследованы проблемы криминалистического обеспечения расследования
следственно-оперативной группой многоэпизодных неочевидных преступлений. При
исследовании деятельности следственных или следственно-оперативных групп ранее не подвергались анализу организационно-структурные элементы. В частности, анализ организационно-структурных элементов, лежащих в основе эффективного функционирования СОГ.
Указанные обстоятельства в совокупности и определили выбор темы диссертационного исследования.
Объект и предмет исследования.Учитывая актуальность рассматриваемой проблемы и недостаточную ее изученность, а также опираясь на анализ научных изысканий, автор избралобъектомсвоего исследования систему правоотношений, возникающих в процессе создания, организации, функционирования и закономерности деятельности следственно-оперативной группы в ходе
расследования неочевидных многоэпизодных преступлений, с большим объемом выполнения следственных и процессуальных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий.
Предметом исследованияявляются закономерности формирования СОГ, организации и функционирования в процессе деятельности участников следственно-оперативной группы и состояние научных разработок в этой сфере по их оптимизации и совершенствованию с учетом современной судебно-следственной и оперативно-розыскной практики расследования неочевидных многоэпизодных преступлений.
Целью диссертационного исследованияявляется создание комплекса криминалистических рекомендаций, направленных на совершенствование
деятельности СОГ при расследовании неочевидных многоэпизодных преступлений с большим объемом выполнения следственных, иных процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Достижение поставленной цели осуществлялось путём решения следующих
задач:
- исследовать понятие, содержание, классификацию и криминалистическое обеспечение деятельности следственно-оперативной группы и предложить авторское уточнённое их определение;
- выявить организационно-правовую, управленческую деятельность руководителя следственного органа и начальника органа дознания по формированию и функционированию следственно-оперативной группы;
- определить планирование как метод организационно-управленческой деятельности руководителя СОГ, обеспечивающий его эффективность в расследовании преступления и предложить его понятие;
- проанализировать и оценить ситуационные подходы как определяющий фактор организационных действий планирования криминалистического обеспечения расследования СОГ неочевидных многоэпизодных преступлений;
- обосновать организационно-тактические особенности взаимодействия участников следственно-оперативной группы в расследовании неочевидных многоэпизодных преступлений с позиции тактико-криминалистического обеспечения;
- выявить наиболее значимые организационно-тактические вопросы оперативного сопровождения процессуальных действий следователя-руководителя СОГ при рассмотрении сообщения о неочевидном многоэпизодном преступлении;
изучить практику взаимодействия участников следственно-оперативной группы и иных должностных лиц правоохранительных органов по оперативно-розыскному сопровождению следственных действий по неочевидным многоэпизодным преступлениям;
определить роль и значение технико-криминалистического обеспечения деятельности следственно-оперативной группы при расследовании преступлений;
- разработать научно-обоснованные рекомендации и предложения, направленные на повышение результативности деятельности следственно- оперативной группы в расследовании неочевидных многоэпизодных преступлений.
Методологической основойдиссертации являются методы диалектической и формальной логики, которые помогли отразить взаимосвязь теории и практики, формы и содержания предмета и объекта исследования, процесса развития и качественного изменения рассматриваемого аспекта, а также комплекс следующих общенаучных и специальных методов изучения социальных явлений и процессов: анализ и синтез, которые применялись в ходе изучения позиций ученых-криминалистов по базовым проблемам темы, в процессе изучения материалов 125 архивных уголовных дел, расследованных СОГ; социологический метод, примененный при анкетировании 293 работников органов предварительного следствия и дознания, а также прокуроров; формально-логический метод, использовавшийся в целях формирования понятийного аппарата, законодательной и нормативно-правовой регламентации создания, формирования и функционирования СОГ; формально-юридический метод, использованный в ходе исследования норм
УПК РФ и иных федеральных законов, а также норм правовых актов министерств и ведомств, регламентирующих деятельность органов дознания по вопросам деятельности СОГ; метод сравнения при определении и уяснении состояния следственной практики в деятельности СОГ; статистический метод анализа, с помощью которого исследовалась опубликованная и неопубликованная
следственная практика; психологический метод в целях уточнения вопроса о психологической совместимости членов СОГ; исторический метод в целях изучения этапов возникновения, становления и развития СОГ; собственные
криминалистические методы, такие, как технико-криминалистические и
сравнительно-криминалистические, используемые при определении возможности задействования технико-криминалистических средств обнаружения, фиксации и изъятия вещественных доказательств, при планировании и формировании тактических приемов, применяемых при производстве следственных действий. Для сбора и анализа эмпирического материала использовались методы опроса и интервьюирования руководителей и членов СОГ по вопросам, касающимся их деятельности; метод анализа процессуальной и не процессуальной деятельности СОГ для изучения многоэпизодных архивных уголовных дел и контрольных производств, находящихся у руководителя следственного органа, в котором отражены совместные планы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, результаты совместных совещаний и планировании по делу. Системно-структурный метод, применяемый в ходе рассмотрения вопроса о создании системы следственных действий и ОРМ, в итоге позволил получить новые знания об объекте и предмете исследования.
Нормативную базу исследованиясоставили Конституция России, Федеральные законы, постановления Правительства Российской Федерации, ведомственные нормативно-правовые акты МВД, ФСБ и СК России, касающиеся исследуемой проблемы.
Теоретической основойисследования являются труды ученых, таких как: Т. В. Аверьянова, Р. С. Белкин, А. Р. Белкин, О. Я. Баев, В. С. Бурданова, В. И. Брылев, В. М. Быков, А. В. Варданян, Л. В. Винницкий, И. А. Возгрин, Т. С. Волчецкая, А. Ф. Волынский, В. К. Гавло, А. Ю. Головин, В. Н. Григорьев, В. И. Громов, Л.Я. Драпкин, А. В. Дулов, С. Г. Еремин, В. А. Жбанков, В. Д. Зеленский, Е. П. Ищенко, А. С. Князьков, В. Г. Коломацкий, И. М. Комаров, В. И. Комиссаров, С. И. Коновалов, А. М. Кустов, О. С. Кучин, В. П. Лавров, Н. Н. Лысов, Ю. А. Ляхов, Г. М. Меретуков, В. М. Мешков, В. А. Образцов,
Ю. К. Орлов, А. С. Подшибякин, Н. И. Порубов, Е. Р. Россинская, П. Т. Скорченко, В. Г. Стаценко, А. Г. Филиппов, А. А. Хмыров, С. Н. Чурилов, Л. Г. Шапиро,
М. А. Шматов, Н. Г. Шурухнов, А. А. Эксархопуло, Н. П. Яблоков и другие, которые и послужили базой предпринятого диссертационного исследования.
Эмпирическую базуисследования составили материалы 125 архивных уголовных дел, расследованных СОГ, опрос 293 следователей органов предварительного следствия, а также 55 прокуроров, осуществляющих надзор за уголовно-процессуальной и оперативно-розыскной деятельностью, органов предварительного расследования субъектов Южного и Северо-Кавказского федеральных округов, а также некоторых других субъектов Российской Федерации.
Научнаяновизнадиссертации состоит в разработке основ
криминалистического обеспечения расследования неочевидных многоэпизодных преступлений, осуществляемого СОГ, в частности, автором разработано уточненное определение понятия «криминалистическое обеспечение расследования
преступлений»; понятие следственно-оперативной группы, состоящей из двух подгрупп: следственной группы и оперативно-розыскной (поисковой) группы, и на этой основе определены их понятия; уточнена классификация следственно-оперативной группы; предложено определение понятия ситуационного подхода планирования расследования преступлений в целом и по эпизодам, а так же проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по неочевидным многоэпизодным преступлениям. Предложено уточненное понятие организации расследования СОГ и особенности взаимодействия следственной и оперативно-розыскной (поисковой) групп в СОГ с позиции тактико- и технико-криминалистического обеспечения расследования неочевидных многоэпизодных преступлений.
Положения, выносимые на защиту:
1) Криминалистическое обеспечение расследования преступлений СОГ является видом правоприменительной деятельности, основанной на системном использовании во взаимодействии участниками группы криминалистических знаний, умений и навыков с целью формирования оптимальных условий расследования и выбора на этой основе рациональных криминалистических способов и средств для решения в сложных ситуациях расследования тактических задач, связанных с расследованием многоэпизодных преступлений, совершенных в условиях неочевидности.
2) Следственно-оперативная группа это временное или постоянное организационно-управленческое формирование, состоящее из следственной и оперативнорозыскной (поисковой) групп, то есть специфическая организационная форма взаимодействия следствия и дознания, структура которого определяется особенностями расследования неочевидных многоэпизодных преступлений.
От других организационных форм взаимодействия следствия и дознания следственно-оперативную группу отличают: цель создания расследование неочевидных многоэпизодных преступлений, а также иных преступлений; правовые основания наличие ведомственного нормативно-правового акта и организационно- правового (управленческого) акта руководителя (в ситуациях создания межведомственной следственно-оперативной группы); двухэлементная структура: следственная группа и оперативно-розыскная (поисковая) группа.
2.1. Следственная группа есть организационная форма взаимодействия следователей, входящих в структуру одного или нескольких правоохранительных органов, созданная в соответствии с ведомственными нормативно-правовыми актами и организационно-правового (управленческого) акта руководителя, как организационно обособившаяся часть следственно-оперативной группы. Такое обособление с позиции системных начал способствует более тщательной организации всей СОГ и результативности ее действий;
2.2. Оперативно-розыскная (поисковая) группа есть организационная форма взаимодействия оперативных сотрудников, входящих в структуру одного или нескольких органов дознания, созданная в соответствии с ведомственными нормативно-правовыми актами и организационно-правовым (управленческим) актом руководителя, как организационно обособившаяся часть следственно-оперативной группы с целью и задачами, которые определяет руководитель СОГ.
3) Следственно-оперативные группы по целям правоприменительной деятельности необходимо классифицировать на: 1) дежурную следственно- оперативную группу ОВД, где организационное взаимодействие осуществляется между следователем и оперативным сотрудником с целью расследования неочевидных преступлений по «горячим» следам; 2) следственно-оперативную группу, со структурой следственная группа и оперативно-розыскная (поисковая) группа (на постоянной или временной основе) по расследованию многоэпизодных преступлений, совершенных в условиях неочевидности; 3) постоянно действующую следственно-оперативную группу по расследованию неочевидных многоэпизодных преступлений прошл