Дерюгин Роман Александрович. Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами: тактика следственного действия и использование его результатов при расследовании преступлений

brief description

Дерюгин Роман Александрович. Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами: тактика следственного действия и использование его результатов при расследовании преступлений: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.12 / Дерюгин Роман Александрович;[Место защиты: ФГБОУ ВО «Уральский государственный юридический университет»], 2018.- 226 с.

Введение к работе

Актуальность темы исследования.Начало XXI века ознаменовано ком пьютеризацией населения, а также развитием информационно- телекоммуникационных технологий. Современные средства сотовой связи, к которым относятся мобильные (сотовые) телефоны, смартфоны, планшеты и т. п. приобрели огромную популярность, повсеместно распространены и в на стоящее время являются одной из самых быстроразвивающихся и перспектив ных областей радиосвязи. По данным Международного союза электросвязи, в мире насчитывается больше 6,1 млрд пользователей сотовой связи. В России за

год количество абонентов (активных SIM-карт ) увеличилось до 257 млн, что на 2 % больше, чем в 2015 году. Аналитиками российского рынка сотовой связи отмечается, что указанные показатели оставались на высоком уровне и в
году (256 млн). Достижения научно-технического прогресса и динамичный рост потребительского спроса на услуги связи в стране привели к тому, что практически каждый человек имеет сотовый телефон с широким функционалом, включающим не только обеспечение коммуникации между людьми, доступ к сети Интернет, но и многообразие различных по предназначению приложений. Наряду с положительными моментами, связанными с расширением возможностей средств сотовой связи, отмечаются и негативные факторы. Так, преступность, являясь неотъемлемой частью нашего общества, не могла не отреагировать на перечисленные глобальные феномены. С использованием средств сотовой связи совершаются мошенничества, вымогательства, преступления в сфере компьютерной информации и преступления, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, передаются заведомо ложные сообщения об акте терроризма, высказываются угрозы и т. п. При помощи сотовой связи координируются действия в преступной группе, совершенствуются схемы и способы совершения преступлений, происходит расширение границ преступной деятельности в целом. К тому же, сотовые телефоны стали не только средством совершения пре-3

ступлений, но и предметом преступных посягательств, увеличив тем самым долю всех хищений.
Именно негативные последствия распространения средств сотовой связи стали предпосылкой появления нового следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 «Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами» Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее УПК РФ). Анализ следственной практики свидетельствует об объективной необходимости совершенствования имеющихся тактических приемов и разработки тактических рекомендаций, обеспечивающих эффективное и рациональное использование возможностей данного следственного действия.
Опыт правоприменительной деятельности позволил выявить проблемы, связанные с получением информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.
Во-первых, прослеживается недостаточный уровень взаимодействия следователя (дознавателя) с оператором сотовой связи. В связи с этим операторы сотовой связи не всегда предоставляют запрашиваемые сведения в срок, что, в свою очередь, негативно влияет на раскрытие преступлений по горячим следам.
Во-вторых, возникают сложности в получении судебного решения на производство следственного действия, предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, которое напрямую связано с ограничением конституционных прав граждан на тайну связи. Судами в одних случаях безосновательно отказывалось в производстве указанного следственного действия, в других предполагая получение следователем информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, давалось разрешение на производство иных следственных действий (выемка, контроль и запись переговоров).
В-третьих, недостаточная теоретическая разработанность методических рекомендаций, касающихся организации и тактики получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, обуслови-
ла появление проблем, связанных с обработкой, систематизацией и закреплением результатов данного следственного действия.
В-четвертых, субъектами расследования уделяется недостаточное внимание криминалистическому значению сведений, получаемых от оператора сотовой связи. Такая информация требует особого анализа, так как является ориентирующей, может повлиять на ход дальнейшего расследования и нередко используется при производстве других следственных действий.
В-пятых, несмотря на высокий технический потенциал получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, важной проблемой остается установление принадлежности абонентского номера и (или) абонентского устройства конкретному лицу. Данный факт обусловлен тем, что преступники активно конспирируют свою деятельность, используя не один, а несколько сотовых телефонов с разными SIM-картами, избавляются от них после совершения преступления, путем специального программного обеспечения изменяют уникальные идентификационные номера устройств и т. п.
Вышеперечисленное предопределяет необходимость создания и внедрения в практику расследования преступлений соответствующих теоретических и прикладных рекомендаций, связанных с тактико-криминалистическими и организационными аспектами получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, и свидетельствует об актуальности и высоком уровне научно-практической значимости настоящего исследования.
Степень научной разработанности темы.Анализ научной литературы свидетельствует о том, что вопросам, касающимся получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, частично посвящены диссертации Н.А. Архиповой, А.А. Нуждина, Д.А. Ширева, А.А. Цыкоры, Л.Г. Юриной, А.В. Ярцевой. Вопросам тактики указанного следственного действия посвящена работа Е.С. Лапина. Процессуальные и организационные аспекты производства следственного действия, предусмотренного
ст. 186.1 УПК РФ, нашли отражение в диссертационном исследовании В.Ю. Стельмаха, а также в монографии и учебном пособии Ю.Н. Соколова.
Отдельные аспекты производства получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами рассмотрены в работах В.В. Агафонова, Т.В. Астишиной, Б.Т. Безлепкина, А.А. Белякова, С.А. Вазю-лина, В.Ф. Васюкова, А.А. Варданян, О.В. Волынской, Л.Я. Драпкина, В.В. Кальницкого, В.А. Козинкина, Е.В. Маркеловой, С.А. Невского, А.П. Ры-жакова, В.А. Семенцова, С.Ю. Скобелина, И.В. Тишутиной, А.В. Ткачева, А.В. Шампорова, А.В. Шебалина, B.C. Шишкина, Н.П. Яблокова, Н.В. Яджина и других российских ученых в области криминалистики и уголовного процесса, посвященных вопросам тактики отдельных следственных действий, тактическим операциям и следственным ситуациям. Безусловно, все работы, касающиеся правовых, процессуальных и тактико-криминалистических аспектов получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, интересны как в теоретическом, так и в практическом отношении. Однако они, во-первых, не исчерпывают всех проблемных аспектов, характеризующих актуальность указанной проблематики; во-вторых, отчасти не лишены дискуссионного характера. Таким образом, уровень научной разработанности темы исследования явно не соответствует реальной степени вовлеченности различных средств сотовой связи в противоправную деятельность виновных лиц, а потому не вполне удовлетворяет потребности правоприменительной практики в сфере расследования преступлений.
Цели и задачи исследования.Целью исследования является разработка теоретических положений, направленных на решение проблем, связанных с организационными и тактическими аспектами следственного действия, предусмотренного статьей 186.1 УПК РФ, и разработка на этой основе методических рекомендаций по производству получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре тактической операции.
Для достижения указанной цели определены следующие задачи:

изучить и обобщить нормативную, монографическую и иную литературу по криминалистике, уголовному процессу, оперативно-розыскной деятельности, посвященную особенностям производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на получение и исследование информации, передаваемой с помощью средств сотовой связи;
исследовать законодательство в области связи и основные принципы работы организаций связи, которые имеют техническую возможность и обязаны в установленном законом порядке предоставлять следствию информацию о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами;
проанализировать практическую деятельность органов расследования в сфере получения, исследования и использования в уголовном судопроизводстве информации, передаваемой с помощью средств сотовой связи;
установить и уточнить перечень следственных ситуаций, в которых целесообразно проведение указанного следственного действия, и разработать в связи с этим алгоритмы действий следователя;
рассмотреть получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре тактических операций в условиях различных следственных ситуаций;

6) рассмотреть тактико-криминалистические аспекты производства, а также тактические особенности и специфические проблемы подготовительного, рабочего и заключительного этапа данного следственного действия;

разработать практические рекомендации по тактике проведения получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и использованию его результатов в раскрытии и расследовании преступлений;
установить и разграничить криминалистическое и доказательственное значение результатов рассматриваемого следственного действия при расследовании различных видов преступлений;
проанализировать особенности оценки полученной от оператора сотовой связи информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими

устройствами и использования ее при расследовании и раскрытии преступлений.
Новизна научного исследованияпредопределена тем фактом, что получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами как следственное действие существует около семи лет, однако комплексных и масштабных исследований, посвященных криминалистическим аспектам его проведения, сравнительно немного.
Настоящее исследование является одной из первых работ, где на монографическом уровне проведен комплексный анализ проблем, связанных с тактическими и организационными аспектами получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.
Автором предложено и обосновано определение получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; выделены цели, задачи следственного действия, дана классификация получаемых сведений; описаны типичные следственные ситуации, в которых целесообразно проведение получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, и разработан соответствующий алгоритм действий следователя; всесторонне исследована тактика данного следственного действия как на этапе принятия решения, так и при подготовке, непосредственном проведении, фиксации результатов и их использовании в процессе расследования преступлений.
Алгоритмы действий следователя, включающие получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, разработаны с учетом характера предложенных следственных ситуаций, которые могут быть простыми, проблемными, конфликтными или мнимо простыми. Также установлено, что в рамках производства указанного следственного действия может возникать организационно неупорядоченная ситуация.
Подробно исследован вопрос о месте и роли получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуре
отдельных тактических операций, а также разработаны соответствующие схемы их реализации с учетом использования указанного следственного действия.
В рамках тактики рассматриваемого следственного действия автор обосновал и выделил на подготовительном этапе стадию изучения и систематизации необходимых материалов уголовного дела и стадию подготовки постановления о возбуждении перед судом ходатайства о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, на основном этапе техническую и исследовательскую стадии.
Соискателем разработаны практические рекомендации по применению тактических приемов при производстве рассматриваемого следственного действия, а также иных следственных действий с учетом использования результатов получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.
Теоретическая и практическая значимость исследованиязаключается в том, что, развивая в теоретическом и практическом аспекте одну из наиболее сложных юридических проблем, носящих междисциплинарный характер, связанных с законодательным ограничением отдельных фундаментальных гарантий защиты прав личности в результате деятельности по расследованию преступлений, данная диссертационная работа содержит элементы нового знания, направленного на повышение эффективности получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.
Отдельные теоретические положения и выводы, сделанные автором, не только дополняют соответствующие разделы криминалистики, но и способствуют развитию криминалистической тактики отдельных следственных действий, в особенности получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.
Выделение автором следственных ситуаций, требующих производства следственного действия, предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, позволяет конкретизировать раздел криминалистической методики расследования отдельных видов и групп преступлений.
Практическое значение диссертационного исследования состоит в том, что сформулированные рекомендации могут быть применены в деятельности следственных органов по раскрытию и расследованию преступлений, связанных с использованием средств сотовой связи, а также при проведении получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами и иных следственных действий.
Результаты настоящего диссертационного исследования могут найти применение в дальнейших монографических и иных научных исследованиях фундаментального и прикладного характера, посвященных аналогичной либо смежной тематике, в образовательном процессе образовательных организаций юридического профиля, особенно в системе МВД России. Отдельные выводы диссертанта могут быть использованы в нормотворческой деятельности по совершенствованию действующего законодательства.
Методология и методика исследования.Методологическую основу диссертационного исследования составили диалектический метод познания и базирующиеся на нем общенаучные и специальные криминалистические методы, а также труды специалистов в области системных исследований.
Были использованы исходные положения теории познания, а также методы обобщения, систематизации, моделирования, статистический, исторический и формально-логический методы.
Составной частью методологической базы исследования явились конкретно-социологические методы, в соответствии с которыми исследовалась практика досудебного производства, проводились анкетирования, интервьюирования и опросы.
В процессе исследования использовалось конституционное, уголовное, уголовно-процессуальное и иное федеральное законодательство России.
Объяснение, обоснование и развитие положений диссертации осуществлялось на теоретической базе, в основе которой лежат научные исследования, представленные в трудах отечественных криминалистов: Т.В. Аверьяновой, И.В. Александрова, О.Я. Баева, А.Р. Белкина, Р.С. Белкина, В.Б. Вехова,
И.А. Возгрина, А.Ф. Волынского, Т.С. Волчецкой, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина, А.В. Дулова, В.Д. Зеленского, Е.П. Ищенко, В.Н. Карагоди-на, И.М. Комарова, В.П. Лаврова, В.А. Мещерякова, А.С. Подшибякина, Е.Р. Россинской, А.В. Руденко, В.А. Савельева, Е.Е. Центрова, С.А. Шейфера, А.В. Шмонина, Н.П. Яблокова.
На защиту выносятся следующие новые и содержащие элементы новизны положения.
1. Разработано авторское понятие следственного действия «получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройст вами», под которым предложено понимать комплексное следственное действие, состоящее в получении от оператора сотовой связи по судебному решению ин тересующих следствие сведений об абонентах, абонентских устройствах и их соединениях. Предлагается классификация информации, получаемой в ходе производства данного следственного действия, по ее содержанию (информация об абоненте, об абонентском устройстве, о состоявшихся соединениях между абонентами, о местонахождении абонентских устройств или конкретных лиц) и в зависимости от использования информации в процессе расследования по уго ловному делу (информация, касающаяся отдельных элементов предмета дока зывания преступления и иных данных).
2. В рамках получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, кроме характерных для всех следственных действий целей, таких как получение сведений о неустановленных обстоятель ствах, а также данных, подтверждающих либо опровергающих уже известные факты совершенного преступного деяния, реализуется специальная цель, кото рая заключается в получении криминалистически значимой информации, отра жающей совокупность данных об использовании конкретного абонентского устройства и (или) абонентского номера проверяемым лицом в определенный период времени.
3. Автором приведен перечень ситуаций, которые могли бы сложиться к моменту принятия решения о производстве получения информации о соедине- 11
ниях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, и рассмотрены соответствующие им следственные ситуации, специфичность которых обуславливается индивидуальными чертами совершенного преступления. В зависимости от того, как характеризуется каждая следственная ситуация, является ли она простой, проблемной, конфликтной или мнимо простой, разработан алгоритм действий следователя, в котором с учетом обстоятельств совершенного преступления используется данное следственное действие.

Установлено, что некоторые простые следственные ситуации, для успешного разрешения которых в рамках следственного действия, предусмотренного ст. 186.1 УПК РФ, получена информация от оператора сотовой связи, могут оказаться мнимо простыми. В таком случае алгоритм действий следователя усложняется дополнительными следственными действиями и иными мероприятиями.
Разработана тактика получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. В целях повышения эффективности производства данного следственного действия, в рамках существующей системы поэтапного проведения следственных действий предлагается на подготовительном и основном (рабочем) этапах выделить самостоятельные стадии. В связи с этим подготовительный этап включает стадию изучения и систематизации необходимых материалов уголовного дела и стадию подготовки постановления о возбуждении перед судом ходатайства о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, а основный (рабочий) этап техническую и исследовательскую стадии.
Определено, что на отдельных этапах проведения получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами используются тактические приемы, присущие выемке предметов и документов, составляющих охраняемую законом тайну, контролю и записи переговоров, а также следственному осмотру предметов и документов, при этом необходимость применения конкретного тактического приема обусловлена соответствующей стадией рассматриваемого следственного действия.

Аргументирована необходимость включения получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами в структуру тактических операций по установлению лиц, причастных к совершению преступления, по изобличению подозреваемых, обвиняемых, проверке алиби л