Досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг

brief description

Год:

2011

Автор научной работы:

Сумин, Андрей Евгеньевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Нижний Новгород

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

265

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Сумин, Андрей Евгеньевич

ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА I. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОВРЕМЕННОГО РЫНКАЦЕННЫХБУМАГ РОССИИ.
§ 1. Правовая основа и состояние рынка ценныхбумаг
Основные категории рынка ценных бумаг.
§ 2. Основные видыпреступныхпосягательств на рынке ценных бумаг и их характерные признаки.
ГЛАВА II. ОСОБЕННОСТИ РАССМОТРЕНИЯ И РАЗРЕШЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ОПРЕСТУПЛЕНИЯХ
НАРЫНКЕЦЕННЫХ БУМАГ.
§ 1. Особенности осуществления проверочных действий по информации о преступлениях на рынке ценных бумаг.
§ 2. Взаимодействиеследователяс оперативными подразделениями при выявлении признаковпреступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг.
§ 3. Особенности возбуждения и отказа в возбуждении уголовного дела о преступлениях на рынке ценных бумаг.
ГЛАВА III. ОСОБЕННОСТИ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГОРАССЛЕДОВАНИЯПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ
О ПРЕСТУПЛЕНИЯХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
§ 1. Особенности предметадоказыванияпо уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг.
§ 2. Особенности производстваследственныхдействий по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг.
§ 3. Использование специальных знаний поуголовнымделам о преступлениях на рынке ценных бумаг.
§ 4. Особенности применения мерпроцессуальногопринуждения по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Досудебное производство по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг"

Актуальность темы диссертационного исследования. В современных условиях важнейшей задачей государства является обеспечение стабильного и поступательного развития экономики. Сложившиеся за последнее время приоритеты государственной политики свидетельствуют, что одним из них является развитие и обеспечение безопасности рынка ценных бумаг как элемента финансовой системы экономики в целях создания благоприятного инвестиционного климата1. Главенствующая роль в этой сфере отводитсядосудебномууголовному производству, выступающему основным способомпротиводействияпреступным посягательствам.
Рынок ценных бумаг, являясь составной частью финансового рынка и способствуя улучшению благосостояния населения, как никакой другой сектор экономики подвержен угрозам со стороныпреступности. Достаточно обратить внимание на такие ее проявления, как рейдерство, борьба с которым входит в Национальный план противодействиякоррупции. По данным Счетной палаты ежегодно только в России совершается от 60 до 70 тысяч рейдерских атак, что на фоне общего числа выявленныхпреступленийэкономической направленности значительно. При этом в производстве органов предварительногорасследованияежегодно находится небольшое количество уголовных дел, связанных с рейдерством2.
Преступностьна рынке ценных бумаг представляет угрозу не только экономической безопасности государства, но и его репутации перед иностранными партнерами и участниками рынка, так как помимо прямого материального Подробнее об этом см.: Распоряжение Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р (ред. от 8 августа 2009 г.) «О Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. - 2008. - № 47. - Ст. 5489; Распоряжение Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. - 2009. - № 3. - Ст. 423.
2 По даннымМВДРоссии за 2007, 2008, 2009 и 2010 год выявлено 459,2 тыс., 448,8 тыс., 428,8 тыс., 276,4 тыс. экономических преступлений соответственно. В 2008 году в производствеследователейМВД России находилось 352 уголовных дела опреступлениях, совершенных в ходе рейдерских захватов, из них на начало 2009 года в суд направлено лишь 52 дела, прекращено иприостановлено137 дел. В 2009 году таких уголовных дел в производстве было уже 400 из них в суд направлено 50 дел. См.: Сайт МВД России. URL: http://vvwvv.mvd.ru (дата обращения: 11.11.2010). ущерба1, наноситврединвестиционной привлекательности России. Данная преступность хорошо организована, а субъектыпротивоправныхдеяний действуют весьма изощренно и интеллектуально. Это обусловливает ситуацию, при которойдосудебноепроизводство по рассматриваемой категории уголовных дел представляет особую сложность. Усугубляет ее отсутствие управоприменителейнеобходимых знаний о специфике рынка ценных бумаг, теоретических разработок и рекомендаций, достаточнойзаконодательнойбазы для успешного осуществления проверки сообщений о преступлениях, расследования уголовных дел.
Современное досудебное производство по уголовнымделамо преступлениях на рынке ценных бумаг нуждается в разрешении ряда теоретических, правовых и прикладных вопросов. Эти вопросы связаны с самим понятием ценной бумаги в контексте уголовногосудопроизводства; осуществлением доследст-венной проверки информации опреступлении; производством отдельных следственных действий; использованием специальных знаний; применением мерпроцессуальногопринуждения.
На сегодняшний деньправоприменениенакопило пусть и незначительный, но позитивный опыт в этой области, исследование и обобщение которого представляется весьма актуальным не только с позиций разработки рекомендаций, но и для оптимизации законодательства. Более того, данная актуальность назрела в связи с изменениями отечественного уголовного законодательства, в котором общественные отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг, стали в большинстве своем самостоятельным объектом уголовно-правовой охраны.
Таким образом, в настоящее время присутствует объективная необходимость исследования особенностейдосудебногопроизводства по уголовным де Так ущерб от деятельности вСША«финансовой пирамиды „Насдак"», основанной на проведении фиктивныхсделокс финансовыми инструментами, составил более 60 млрд. долларов. См.: Издательский дом Коммерсантъ. URL: http://kommersant.ru/doc/1545859 (дата обращения: 30.11.2010). По официальным данным в России в 2008 году действовало 28 различных «финансовых пирамид», в 2009 году их было 39, ущерб от деятельности которых составил 40 и 4,3 млрд. рублей соответственно. См.:АлабердеевP.P., Патов Ю.В. Финансовые пирамиды как форма непроизводительного предпринимательства // Terra economicus («Пространство экономики»). -2010.-№ 2. - С. 37. лам о преступлениях на рынке ценных бумаг. Отечественнаяправоприменительнаяпрактика нуждается в рекомендациях, а законодательство в предложениях по совершенствованию, что может способствовать эффективному осуществлению досудебного уголовного производства.
Степень научной разработанности. Общая проблематика досудебного уголовного производства на протяжении не одного десятка лет исследовалась многимиюристами. В разное время отдельные аспекты досудебного уголовного судопроизводства нашли свое отражение в работах: A.B.Агутина, P.C. Белкина, В.П. Божьева, В.В.Вандышева, A.B. Волгушева, С.А. Грачева, В.Н.Григорьева, Н.В. Жогина, В.В. Кальницкого, A.M.Ларина, А.Ф. Лубина, П.А. Лу-пинской, А.Г.Маркушина, П.Г. Марфицина, К.В. Муравьева, В.В.Николюка, И.Л. Петрухина, E.H. Петухова, М.П.Полякова, Л.А. Савиной, М.С. Строгови-ча, В.Т.Томина, Ф.Н. Фаткуллина, И .Я.Фойницкого, Г.П. Химичевой, С.А. Шейфера, В.Н.Яшинаи других авторов.
Накопленный учеными опыт внес значительный вклад в развитие отечественного досудебного уголовного судопроизводства, совершенствование законодательства иправоприменительнуюпрактику. В трудах большинства названных авторов заложены основные концептуальные идеи эффективного досудебного уголовного судопроизводства, которые остаются востребованными и в настоящее время.
Однако, научные разработки, имеющие отношение ¡к особенностям досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг, ограничивались лишь отдельными аспектами, которые нашли отражение в исследованиях Ф.Н.Багаутдинова, И.С. Бобраковой, Е.В. Валласк, К.В. Ва-сильченко, A.B.Габова, С.Г. Евдокимова, В.А. Ионова, C.B.Калинкина, P.P. Курмаева, К.В. Лазарченко, C.B.Майорова, М.Ю. Павлика, A.B. Шмони-на1. Данными авторами в разное время были предложены рекомендации, направленные на повышение качества досудебного уголовного судопроизводства,
1 См. напр.: Валласк ЕВКриминалистическаяхарактеристика и программы расследованияхищенияпутем мошенничества с использованием ценных бумаг: Автореф. дис. канд.юрид. наук. - СПб. 2006; Майоров С ВКриминалистическоеисследование ценных бумаг: Дис. канд. юрид. наук. - М., 2010 и др. а главное, предприняты успешные попытки в понимании сущности рынка ценных бумаг сквозь призму уголовно-процессуальных отношений и отдельных аспектовкриминалистики.
Вместе с тем, постоянное развитие рынка, его правовых основ, уголовного законодательства в рассматриваемой области, потребности практики породили необходимость комплексного исследования досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг. Поэтому стремление осмыслить основные проблемы, связанные с этим, закономерно.
Объектом исследования являютсяправоотношенияв сфере досудебного производства по уголовным делам, как в целом, так и в контексте расследования преступлений на рынке ценных бумаг.
В предмет исследования входят: нормы, регулирующие отношения и порядок деятельности органовдознания, предварительного следствия в ходе досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг; основные научные разработки, отражающие специфику рассматриваемой сферы отношений; практические особенности осуществления досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг.
Цель диссертационного исследования состоит в получении нового научного знания о сущности и особенностях осуществления досудебного производства по уголовным делам о преступлениях,совершаемыхна рынке ценных бумаг; разработке на этой основе теоретических, практических, правовых положений, необходимых для успешного осуществленияправоприменительнойдеятельности и совершенствования законодательства.
Поставленная цель предусматривает решение следующих задач:
- исследовать основы функционирования рынка ценных бумаг, его элементы и проследить их влияние на досудебное уголовноесудопроизводство;
- рассмотреть основные видыпреступныхпосягательств на рынке ценных бумаг, выделить их особенности и характерные признаки;
- выявить особенности рассмотрения и разрешения информации о преступлениях на рынке ценных бумаг;
- раскрыть особенности предварительного расследования по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг;
- на основе изучения правоприменительной практики обозначить ошибки при осуществлении досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг;
- выработать соответствующие рекомендации по совершенствованию законодательства и правоприменительной деятельности, направленные на эффективное осуществление досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг.
Методологической основой диссертационного исследования является диалектический метод научного познания. Это позволило объективно и всесторонне подойти к решению поставленных задач, конкретизировать особенности досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг, выявить противоречия научных взглядов и правовых положений, обозначить основные проблемные вопросы и предложить варианты их разрешения.
Особая роль также принадлежит следующимчастнонаучнымметодам познания. Метод системного и структурного анализа позволил определить особенности понимания рынка ценных бумаг с точки зрениядоказыванияв уголовном процессе и определить факторы, характеризующие специфику досудебного производства по рассматриваемым уголовным делам. Статистический метод в процессе анализа данных о преступныхпосягательствахпозволил сформулировать суждения о признаках преступлений, обосновать актуальность исследования и ряда других суждений. Социологический метод на основе материалов практики и мнений практических работников помог изучить факты, явления и процессы имеющих отношений к рассматриваемой теме. Сравнительно-правовой метод использовался для определения и сравнения ряда правовых норм. Формально-юридический метод позволил определиться с понятийным аппаратом, осуществитьтолкованиеправовых предписаний. Инструментарий формально-логического метода использовался при исследовании понятий, суждений, умозаключений ученых и позволил предложить наиболее верные подходы к пониманию осуществления досудебного производства по рассматриваемой категории уголовных дел.
Особое место на отдельном этапе исследования занял общенаучный метод познания - моделирование. Этот метод, путем аналогии с особенностями выявления и расследования преступлений в сфере высоких (информационно-телекоммуникационных) технологий применялся при изучении отдельных особенностей досудебного уголовного производства о преступлениях, предусмот
2 3 6 ренных ст. 185% 185", 185° УголовногокодексаРФ.
Нормативную базу исследования составилиКонституцияРФ, Уголовный и Уголовно-процессуальныйкодексРФ (далее - УК иУПКРФ), нормы международного права, гражданского законодательства, законодательство в сфере оборота ценных бумаг, иные федеральные законы,указыПрезидента РФ, постановления и распоряжения Правительства РФ,постановленияКонституционного и Верховного Суда РФ.
Теоретическую основу исследования составили труды ученых в области уголовно-процессуального и уголовного права, а также ряд исследований в сфере гражданского права, рынка ценных бумаг, экономики, криминалистики и других наук.
В основу исследования, прежде всего, были положены работы, указанных выше авторов, относящиеся к досудебному уголовномусудопроизводству.
Отдельную категорию трудов составили исследования, посвященные характеристике преступныхпосягательствна рынке ценных бумаг, следующих ученых: A.A.Гуров, Д.В. Дорохин, С.Г. Евдокимов, В.А.Зверев, A.A. Лебедева, H.A. Лопашенко, E.H.Мысловский, Г.К. Смирнов, С.П. Ставило, Д.И.Степанов, П.Г. Сычев, A.B. Шульга, П.С.Яни1.
Диссертантом были использованы работы ученых в области криминалистики: Е.В.Валласк, С.Ю. Журавлева, C.B. Майорова, Д.А.Муратова, P.P. Курмаева и некоторых других.
В ходе исследования автор опирался на изыскания представителей научной экономической школы, в разное время занимающихся исследованием преступлений на рынке ценных бумаг, среди которых: К.Б.Бахтараева, И.В. Зубков, A.A. Логинов, Я.М.Миркин, Г.С. Полтавченко, B.C. Чеботарев и др.
В исследовании также использовались работы методологического характера, посвященные особенностям выявления,пресеченияи расследования отдельных преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, подготовленные авторским коллективом Санкт-Петербургского университета МВД России (под руководством М.Ю.Павлика), выполненные на базе Восточно-Сибирского института МВД России (ответственный исполнитель - О.В.Трубкина), на базе Барнаульского юридического института МВД России (под руководством В.Ю.Белицкого), на базе Тюменского юридического института МВД России о исполнитель - H.H.Гребнева), а также работы К.В. Лазарченко .
Эмпирическую базу исследования составили статистические данные, опубликованные в официальных источниках, материалы судебно-следственной практики по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг. В связи с развитием информационных технологий на рынке ценных бумаг в эмпирическую основу исследования также вошли материалы судебно-следственной практики по уголовным делам в сфере высоких технологий. В процессе исследования было изучено более 110 материалов проверок и уголовных дел, нахо
1 См. напр.: Дорохин Д В Уголовно-правовая характеристика способовсовершенияпреступлений на рынке ценных бумаг: Автореф. дис. канд. юрид. наук. - М. 2007; Смирнов Г Уголовная ответственность запосягательствана ценные бумаги и доли в хозяйственном обществе //Законность. - 2010. - № 12. - С. 25-28 и др.
2 См. напр.:Правонарушенияна финансовом рынке: выявление, анализ и оценка ущерба: Справочник для сотрудниковправоохранительныхорганов / Я.М. Миркин. И.В. Зубков. Ю.В. Росляк. Ю.С. Сизов. З.А.Лебедева, В.П. Ширяев. Т.В. Тормозова и др.: Под общ. ред. Г.С. Полтавченко. - М. 2007 и др.
3 См. напр.: Лазарченко К В Методикапредупреждения, выявления и расследования преступлений, совершаемых на рынке акций и ценных бумаг: Научно-практические рекомендации. - Самара. 2007: Методические рекомендации ДЭБ МВД России «Выявление,предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг»/ Под рук. М Ю. Павлика. - СПб. 2007 и др. дящихся в разное время в производстве правоохранительных органов разных регионов страны (Волгоградской области, города Москвы, Московской, Нижегородской и Свердловской областей, Республики Татарстан, Республики Башкортостан и др.). Было проведено анкетирование и интервьюирование 180 следователей и сотрудников оперативных подразделений, 50 иных практикующихюристови государственных служащих, сталкивающихся в работе с ценными бумагами. При проведении исследования также был использован оперативно-следственный опыт диссертанта.
Научная новизна исследования состоит в том, что автором впервые на основе комплексного подхода исследованы вопросы досудебного уголовного производства в контексте влияния на него особенностей функционирования рынка ценных бумаг. Кроме этого, автором предпринята попытка исследования особенностей досудебного уголовного судопроизводства сквозь призму влияния основной категории рынка - ценной бумаги. В работе впервые проанализированы специальные нормы УПК РФ, регулирующие отношения с ценными бумагами. В свете обозначенного определены основные приоритетные направления практической деятельности по осуществлению досудебного производства и совершенствованию законодательства.
О научной новизне исследования свидетельствуют и основные положения, выносимые на защиту:
1. Сфера обращения ценных бумаг в России в настоящее время представлена организованным рынком, сущность которого определяется наличием особого предмета - ценной бумаги, кругом участников (субъектов рынка), отношений, существующих в процессе оборота ценных бумаг. Указанные категории, а также установленные правила поведения на рынке, следует рассматривать как базис для комплексного исследования особенностей досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг.
2. При осуществлении досудебного производства необходимо учитывать, что в основе преступных посягательств на рынке ценных бумаг лежит двойственная природа ценной бумаги (какимуществои право на имущество) и присущие ей отдельные характеристики. Это способствует тому, чтопреступныепосягательства в данной области по своей природе разносторонни и характеризуются вовлечением большого круга участников в процесс осуществления преступных действий; возможностью ценной бумаги выступать как предметом, так и средствомпреступления; совершением нескольких противоправных действий, каждое из которых можетподпадатьпод признаки самостоятельного состава преступления либо входить в систему сложного с позиций уголовного законодательствапреступногодеяния.
3. Рассмотрение и разрешение информации о преступлениях на рынке ценных бумаг сопряжено с осуществлением значительного числа проверочных действий, особенность которых обусловлена специальным порядком учета прав на ценные бумаги; порядком оборота ценных бумаг; ограниченным кругом субъектов, осведомленных об обороте ценных бумаг; наличием либо отсутствием сведений по обороту ценных бумаг в системе финансово-хозяйственной деятельности; присутствием режимаохраняемойзаконом тайны.
4. Процесс выявления признаков преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, затруднителен без непрерывного, налаженногонадлежащимобразом взаимодействия следователя с оперативными подразделениями. Особенности взаимодействия на этом этапе обусловлены необходимостью совместной аналитической работы по выяснению места ценной бумаги в среде противоправных действий (ценная бумага как предмет либо ценная бумага как средство); характеристик ценной бумаги: вид, форма владения (именная, ордерная,предъявительская), место хранения либо место учета прав на ценные бумаги (субъект рынка); место обращения ценных бумаг (биржевой, внебиржевой рынок).
5. Специфика решения вопроса о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела по сообщениям о преступлениях, совершаемых на рынке ценных бумаг, обусловленанадлежащейоценкой информации, полученной в ходе проверки сообщения о преступлении. Основное внимание должно быть сосредоточено на выяснении вопросов о том, чем выступала ценная бумага в преступных посягательствах, в чем выражены преступные посягательства, исходя из двойственной природы ценной бумаги, а также присутствует ли в рассматриваемом случае исключительно гражданско-правовойделикт.
6. С позиций доказывания в уголовном процессе рынок ценных бумаг есть взаимосвязанная, взаимообусловленная система экономико-правового характера, по поводу оборота между ее участниками ценных бумаг. Данное понимание рынка отражает его взаимосвязь с другими элементами экономики и отраслями права, представляядоказываниемногоаспектным, где наряду с нормами уголовного и уголовно-процессуального законодательства используются нормы смежных отраслей права. Это в свою очередь определяет влияние на процесс доказывания различных факторов, которые напрямую относятся к рынку ценных бумаг (внутрирыночные) и связывают рынок с другими элементами финансовой системы и отраслями права (внешнерыночные факторы).
7. Отражение следов преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, в документах и в памяти людей обусловливает производство ограниченного кругаследственныхдействий, среди которых наиболее востребованными являются: осмотр предметов и документов,обыск, выемка, допрос, назначение и производствосудебнойэкспертизы. Особенности производства данных следственных действий обусловлены наличием внутрирыночных и внешнерыноч-ных факторов.
К первой группе факторов следует отнести: наличие особого объекта познания - ценной бумаги; особый характер отношений в сфере оборота ценных бумаг, который включает следующие этапы: выпуск, обращение и гашение ценной бумаги; специальный состав участников рынка.
Ко второй группе факторов относятся: широкое использование на рынке ценных бумаг информационных технологий; наличие охраняемой закономтайны; участие субъектов, обеспечивающих функционирование рынка.
Эти факторы по-разному влияют на производство следственных действий, повышение эффективности которых требует совершенствования уголовно-процессуального законодательства.
8. Компьютеризация рынка ценных бумаг и развитие информационных технологий в сфере обращения ценных бумаг, принятие новых норм УК РФ, направленных на охрану рынка, может способствовать в процессе производства как проверочных, так и следственных действий, возникновению необходимости познания новой области - информационных технологий, а также информационно-телекоммуникационной сети общего пользования - Интернета. В связи с этим, одной из приоритетных задач представляется развитие норм УПК РФ, которое должно быть направлено на возможность эффективного обнаружения, фиксации иизъятияцифровой (компьютерной) информации.
9. Осуществление досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг предполагает широкое использование специальных знаний. Основные недостаткиправопримененияв этой сфере связаны с отсутствием необходимых методик для разрешения отдельных вопросов по оценке ценных бумаг; с некомпетентностью привлекаемых лиц, обладающих специальными знаниями; с ограниченной возможностью использования правовых знаний. Их устранение видится в разработке отдельных методик по разрешению вопросов, связанных с оборотом ценных бумаг, в тщательном подборе лиц, которые должны обладать не только знаниями в области экономики, но и знаниями правового характера в сфере оборота ценных бумаг.
10. Среди мер государственногопринуждения, непосредственным образом связанных с рынком ценных бумаг, являютсяарестценных бумаг и принятие их в залог.
Основными критериями, позволяющими обозначить особенности наложенияарестана отдельные виды ценных бумаг, являются: форма существования ценной бумаги; срок ее существования; форма владения ценной бумагой; наличие номинала. Границы осуществления ареста на ценные бумаги определяются целью данной меры принуждения. Эти границы характеризуются количественным (наличиедоказательств) и качественным критерием (достаточность доказательств). Достаточность доказательств, дающих основание для наложения ареста, необходимо определять на основе следующих качественных характеристик: целесообразность наложения ареста на ценные бумаги; обязательная оценка интересов других лиц; соразмерность наложения ареста на ценные бумаги тем последствиям, которые повлечет за собой данный вид принуждения.
Основной подход, применения и совершенствования норм о залоге ценных бумаг должен основываться на ряде условий, отражающих как специфику оборота ценных бумаг, так и особенности уголовно-процессуальных отношений, связанных с залогом. К таковым предлагаем относить: целесообразность принятия залога в виде ценных бумаг; соблюдение интересов других лиц; соразмерность;состязательностьсторон при решении вопроса о принятии залога; ответственность лиц, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, а также ответственностьзалогодателяза совершение действий в отношении переданных в залог ценных бумаг.
11. В качестве рекомендаций по совершенствованию законодательства в целях повышения эффективности досудебного производства по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг предлагается:
1) внести в УПК РФ изменения и дополнения, касающиеся основных понятий, используемых вКодексе; порядка привлечения к уголовномупреследованиюпо заявлению коммерческой или иной организации; использования вдоказыванииинформационных технологий; производства отдельных следственных действий;
2) внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № З-ФЗ «Ополиции» изменения и дополнения, предоставляющие полиции права на получение сведений по операциям и счетам, связанным с осуществлением предпринимательской деятельности, на совместное участие с федеральным органомисполнительнойвласти по рынку ценных бумаг в проверках участников рынка ценных бумаг;
3) внести изменения и дополнения в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности», определяющие необходимость предоставления кредитной организацией органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению,предупреждениюи пресечению преступлений в сфере предпринимательской деятельности сведений по операциям и счетам лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность; в Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ - касающиеся содержания протокола собрания акционеров, возможностинаделениялица полномочиями на подачузаявленияили выражение согласия о возбуждении уголовного дела в случаях, предусмотренных ст. 23 УПК РФ.
Теоретическая значимость результатов исследования. Полученные результаты исследования помогают понять сущность происходящих процессов и явлений на рынке ценных бумаг применительно к уголовному досудебному производству и, как следствие, формируют представление общей картины осуществления досудебного производства. В диссертации впервые разработаны основные положения о ценной бумаге в контексте уголовного судопроизводства, о рынке ценных бумаг как системе, выявлены особенности их познания сквозь призму уголовного процесса. Разработанные диссертантом основные положения открывают новые для уголовно-процессуальной науки области исследования в сфере оборота ценных бумаг и создают предпосылки для повышения уровня знаний научных деятелей и практических работников.
Практическая значимость результатов исследования определяется предложениями диссертанта по совершенствованию законодательства и практики. В работе предложены оптимальные варианты поведения субъектов доказывания в ходе досудебного уголовного судопроизводства о преступлениях на рынке ценных бумаг: по принятиюпроцессуальныхрешений, организации и тактики производства проверочных и следственных действий, по взаимодействию между субъектами доказывания. Результаты исследования в связи с появлением новых уголовно-охранительных отношений в сфере оборота ценных бумаг позволили сформулировать конкретные предложения по совершенствованию законодательства.
Апробация результатов исследования. Отдельные проблемы исследования докладывались и обсуждались на научно-практических конференциях, проводимых в Нижегородском государственном университете (2009, 2011гг.), Омском юридическом институте (2009, 2010 гг.); в рамках «XIV, XV Нижегородской сессии молодых ученых» (2009, 2010 гг.). Основные теоретические положения, выводы и рекомендации по материалам диссертации используются в практической деятельности оперативных и следственных подразделений ГУ МВД России по Приволжскому федеральному округу и применяются в учебном процессе Нижегородского государственного университета. По теме работы автором опубликовано семь научных статей общим объемом 1,67 п.л., в том числе одна из них в научном издании, рекомендованномВАКМинобр-науки России.
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования, раскрывает наиболее важные моменты рассматриваемой темы, отражает ход исследования и способствует последовательному изложению его материалов. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих девять параграфов, заключения, библиографии и приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность", Сумин, Андрей Евгеньевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Подводя итог нашему исследованию, необходимо обозначить его значимые результаты, которые дают возможность оценить степень реализации поставленных целей и задач:
1. Рынок ценных бумаг России в настоящее время представляет собой в большей или меньшей степени организованный рынок, характеризующийся наличием специального объекта (ценной бумаги), присутствием участников, (субъектов) рынка и деятельности, направленной на оборот ценных бумаг. Функционирование рынка основано на наличии установленных правил поведения, нарушение которых может в случаях, предусмотренных законом, стать причиной возникновения уголовно-охранительных отношений. Именно указанные категории, а также установленные правила поведения на рынке, следует рассматривать как базис для комплексного исследования особенностейдосудебногопроизводства по уголовным делам опреступленияхна рынке ценных бумаг.
Ценная бумага для уголовногосудопроизводствапредставляет собой особый объект, имеющий двойственную природу:имуществои право на имущество, который может присутствовать вдокументарнойлибо бездокументарной форме и содержащий обязательные реквизиты.
Основная функциональная роль на рынке ценных бумаг исполняется его участниками, которые могут выступать основными носителямидоказательственнойинформации.
Оборот ценных бумаг заключается в способности ценной бумаги выступать в качестве объектасделок, платежного инструмента по сделкам и позволяет убедиться в наличии рассматриваемой области отношений - рынка ценных бумаг.
2. Действующее уголовное законодательство, с позиций правовой охраны, достаточно широко рассматривает отношения на рынке ценных бумаг, которые могутподпадатьпод признаки преступлений, предусмотренных общей нормой, а также под признаки специальных норм. Вместе с тем им свойственно наличие общих для экономических признаковпреступлений, которые, исходя из наличия отличительных черт рынка, имеют свои особенности.
Наиболее приемлемым разграничениемпреступныхпосягательств на рынке ценных бумаг видится их дифферентация, основанная на двойственной природе ценной бумаги: напосягательства, где предметом преступления выступает ценная бумага; посягательства, где ценная бумага выступает средствомсовершенияпреступления. Поэтому ключевое значение для досудебного уголовного судопроизводства имеет двойственная сущность ценной бумаги, которая в общем должна восприниматься как единое двойственное целое (имущество, в котором воплощеноимущественноеправо). При этом отдельное познание одной из сущности не исключает другую, а лишь выступает одним из двух ориентиров, по которому может осуществляться познавательная деятельность в процессе досудебного производства.
Не меньшее значение для определения особенностей преступныхпосягательствна рынке ценных бумаг имеют характеристики ценной бумаги, к которым относятся вид, срок и форма существования, форма владения, выпуска, вложения, наличие дохода, номинала ценной бумаги, влияющие на оценку преступных посягательств.
3. Непосредственными условиями, определяющими специфику проверочных действий по информации о преступлениях на рынке, являются: специальный порядок учета прав на ценные бумаги либо хранения ценных бумаг; порядок оборота ценных бумаг; ограниченный круг субъектов, осведомленных об обороте ценных бумаг; наличие либо отсутствие сведений по обращению ценных бумаг в системе финансово-хозяйственной деятельности; наличие режимаохраняемойзаконом тайны по отношению к некоторым сведениям в сфере оборота ценных бумаг.
Данные условия влияют на организационно-тактический ипроцессуальныйхарактер предварительной проверки сообщений опреступлениии требуют от правоприменителя точного знания о месте и способе учета прав на ценные бумаги, ее форме и реквизитах, месте нахождения документов и их объеме, а также вовлечения лиц, обладающих специальными знаниями в сфере оборота ценных бумаг.
Кроме этого, при отсутствии необходимых уголовно-процессуальных способов проверки информации о преступлении обозначенные условия побуждают использовать широкий спектрнепроцессуальныхпроверочных действий, к которым, в частности, относятся оперативно-розыскные иадминистративные.
4. Взаимодействиеследователяс оперативными подразделениями при выявлении признаков преступлений,совершаемыхна рынке ценных бумаг, носит достаточно весомый характер, что проявляется в повышенном интересе к нему со стороны практических работников.
Для достижения положительного результата в процессе выявления признаков преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, исходя из особенностей для данной разновидности посягательств, взаимодействие должно осуществляться непрерывно и быть направлено на совместную аналитическую работу по выяснению: места ценной бумаги в средепротивоправныхдействий (ценная бумага как предмет либо ценная бумага как средство); характеристик ценной бумаги: вид, форма владения (именная, ордерная,предъявительская); места хранения либо места учета прав на ценные бумаги (субъект рынка); места обращения ценных бумаг (биржевой, внебиржевой рынок).
5. Наиболее распространенным поводом для возбуждения уголовного дела о преступлениях на рынке ценных бумаг, выступают сообщения, полученные из иных источников, оформленные в виде рапорта об обнаружении признаков.
Вследствие развития норм УК РФ, посвященных охране рынка ценных бумаг, именно рапорт, содержащий установленные признакипреступления, должен являться законным с позиций формы и содержания поводом к возбуждению уголовного дела. Иное понимание повода идет вопреки унификации нормУПКРФ и может являться, в связи с разносторонним характером преступных посягательств на рынке ценных бумаг, иррациональным с позиций неоправданного отвлечению сил и средств.
6. В случаях, когда объектом противоправных действий выступают общественные отношения, связанные с интересами службы и порядком деятельности в негосударственных коммерческих акционерных предприятиях (ст. 23 УПК РФ), появление повода зависит от реализации прав, которыеудостоверяетценная бумага.
Положения, содержащиеся в ст. 23 УПК РФ и предусматривающие порядок привлечения к уголовномупреследованиюпо заявлению коммерческой или иной организации, не отвечают требованиям практики и законодательства. Во-первых, в случаях, когда субъектом указанных преступлений выступает сам руководитель, это исключает возможность получения согласия илизаявленияот данного руководителя. Во-вторых,императивноесодержание ст. 23 УПК РФ исключает возможность получения согласия от иных лиц, представляющих интересы организации.
7. Специфика возбуждения и отказа в возбуждении уголовного дела о преступлениях на рынке ценных бумаг, обусловленанадлежащейоценкой информации о рассматриваемых отношениях.
Основными критериями, указывающими на достаточность данных о признаках преступления, выступаетумыселлица и способ совершения преступления, которые характеризуются нарушением установленного порядка оборота ценных бумаг идобросовестногоповедения участников гражданско-правовых отношений.
8. С позицийдоказыванияв уголовном процессе рынок ценных бумаг представляет собой взаимосвязанную, взаимообусловленную систему экономико-правового характера по поводу оборота между ее участниками ценных бумаг. Данное понимание рынка отражает его взаимосвязь с другими элементами экономики (внутри финансовой системы) и отраслями права, представляядоказываниемногоаспектным, где, наряду с нормами уголовного законодательства в целом, необходимо основываться на нормах смежных отраслей права.
Факторами, влияющими на процесс доказывания по уголовнымделамо преступлениях на рынке ценных бумаг, в общем виде выступают внутриры-ночные (внутрисистемные), внешнерыночные (внешнесистемные) процессы и явления.
Внутрирыночные факторы представляются как явления и процессы, присущие исключительно рынку, которые происходят вокруг ценной бумаги. К таковым относятся: виды и характеристики ценной бумаги, организация рынка (биржевой, внебиржевой), субъекты рынка (профессиональные участники), организация учета прав на ценные бумаги, порядок оборота ценных бумаг.
Внешнерыночные факторы обусловливают влияние на рынок как объект познания экономико-правовых явлений и процессов, присущих другим сферам:совершениесделок путем оплаты ценными бумагами, налогообложение, организация бухгалтерского учета, использование электронно-вычислительной техники и др.
9. Отражение следов преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг, в документах и в памяти людей обусловливает производство ограниченного кругаследственныхдействий, среди которых наиболее востребованными являются: осмотр предметов и документов,обыск, выемка, допрос, назначение и производствосудебнойэкспертизы. Особенности производства данных следственных действий связаны с наличием внутрирыночных и внешнерыночных факторов.
К первой группе факторов следует отнести: наличие особого объекта -ценной бумаги; особый характер отношений в сфере оборота ценных бумаг, который включает следующие этапы: выпуск, обращение и гашение ценной бумаги; специальный состав участников рынка.
Ко второй группе факторов относятся: преимущественно широкое развитие информационных технологий; наличие охраняемой закономтайны; участие субъектов, обеспечивающих функционирование рынка.
10. Компьютеризация рынка ценных бумаг и развитие информационных технологий в сфере обращения ценных бумаг, принятие новых норм УК РФ, направленных на охрану рынка, может способствовать в процессе производства как проверочных, так и следственных действий, возникновению необходимости познания новой области - информационных технологий, а также информационно-телекоммуникационной сети общего пользования - Интернета.
В связи с этим одним из приоритетных направлений представляется развитие норм УПК РФ, которое должно быть направленно на возможность эффективного обнаружения, фиксации иизъятияцифровой (компьютерной) информации).
11. Развитие в сфере оборота ценных бумаг режима охраняемой законом тайны (в части инсайдерской информации) потребует совершенствованияправоприменительнойпрактики и законодательства, связанных с получением в процессе осуществления досудебного производства предметов и документов, содержащих инсайдерскую информацию. В ситуациях, когдаизъятиепредметов и документов предполагает «санкционирование» судом производства следственного действия,правоприменительнаядеятельность должна основываться на тщательном подходе к обоснованию в процессе получениясудебногорешения необходимости производства следственного действия и включать помимо данных, установленных предварительнымрасследованием, также информацию оперативно-розыскного характера.
12. Основные негативные моменты при использовании специальных знаний по уголовным делам о преступлениях на рынке ценных бумаг связаны: с отсутствием необходимых методик для разрешения отдельных вопросов по оценке ценных бумаг; с компетентностью привлекаемых лиц, обладающих специальными знаниями; с ограниченной возможностью использования правовых знаний.
Разрешение возникших вопросов видится: в разработке отдельных методик по разрешению вопросов, связанных с оборотом ценных бумаг; в тщательном подборе лиц (специалиста и эксперта), которые должны наряду с экономическими знаниями обладать знаниями правового характера в сфере оборота ценных бумаг.
Кроме этого, решением проблемы отсутствия необходимых методик и использования знаний правового характера о рынке ценных бумаг может статьзаконодательнаярегламентация получения заключения специалиста.
13. Мерами государственногопринуждения, непосредственным образом связанными с рынком ценных бумаг, являютсяарестценных бумаг и принятие их в залог.
Основной подход, совершенствования и применения норм о залоге ценных бумаг должен основываться на ряде условий, отражающих как специфику оборота ценных бумаг, так и особенности уголовно-процессуальных отношений, связанных с залогом. К таковым предлагаем относить: целесообразность принятия залога в виде ценных бумаг; соблюдение интересов других лиц; соразмерность;состязательностьсторон при решении вопроса о принятии залога; ответственность лиц, отвечающих за учет прав на ценные бумаги, а также ответственностьзалогодателяза совершение действий в отношении переданных в залог ценных бумаг.
14. Основными критериями, позволяющими разграничить особенности наложенияарестана отдельные виды ценных бумаг, являются: форма существования ценной бумаги; срок существования ценной бумаги; форма владения ценной бумагой; наличие номинала. Данные критерии позволяют разграничить особенности ценных бумаг призапрете, в рамках наложения ареста, их собственнику или владельцу распоряжаться ими.
Границы осуществления ареста на ценные бумаги определяются целью данной меры принуждения: обеспечение возможнойконфискациии обеспечение возмещение вреда,причиненногопреступлением. Эти границы характеризуются количественным (наличиедоказательств) и качественным критерием (достаточность доказательств).
Достаточность доказательств, дающих основание наложить арест на ценные бумаги, следует определять на основе следующих качественных характеристик: целесообразность наложения ареста на ценные бумаги; обязательная оценка интересов других лиц; соразмерность наложения ареста на ценные бумаги тем последствиям, которые повлечет за собой данный вид принуждения.
15. В качестве рекомендаций по оптимизации законодательства, направленного на повышение качества досудебного уголовного судопроизводства, предлагаем:
1) внести в Уголовно-процессуальныйкодексРФ изменения и дополнения, касающиеся основных понятий, используемых вКодексе; порядка привлечения к уголовному преследованию позаявлениюкоммерческой или иной организации; использования вдоказыванииинформационных технологий; производства отдельных следственных действий;
2) внести в Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № З-ФЗ «Ополиции» изменения и дополнения, предоставляющие полиции права на получение сведений по операциям и счетам, связанным с осуществлением предпринимательской деятельности, на совместное участие с федеральным органомисполнительнойвласти по рынку ценных бумаг в проверках участников рынка ценных бумаг;
3) внести изменения и дополнения в Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности», определяющие необходимость предоставления кредитной организацией органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению,предупреждениюи пресечению преступлений в сфере предпринимательской деятельности сведений по операциям и счетам лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность; в Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ - касающиеся содержания протокола собрания акционеров, возможностинаделениялица собранием акционеров полномочиями на подачу заявления или выражение согласия о возбуждении уголовного дела в случаях, предусмотренных ст. 23 УПК РФ.
213

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Сумин, Андрей Евгеньевич, 2011 год

1.КонституцияРоссийской Федерации // Собрание законодательства РФ. 2009. - № 4. - Ст. 445.
2.Конвенцияо Единообразном Законе о переводном и простом векселе (заключена в Женеве 07.06.1930) // Собрание Законов. 1937. - Отд. II. -№18.-Ст. 108.
3. Конвенция о гербовом сборе в отношении переводных и простых векселей (заключена в Женеве 07.06.1930, вступила в силу дляСССР25.11.1936)//Собрание Законов. 1937. -Отд. II.-№ 18.-Ст. 110.
4. Конвенция, имеющая целью разрешение некоторыхколлизийзаконов о переводных и простых векселях (заключена в Женеве 07.06.1930, вступила в силу для СССР 25.11.1936) // Собрание Законов. 1937. - Отд. II. - № 18. -Ст. 109.
5. ГражданскийкодексРоссийской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1994. - № 32. -Ст. 3301.
6. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 5. - Ст. 410.
7. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 25. - Ст. 2954.
8. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть первая) от 31 июля1998 г. № 146-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1998. - № 31. - Ст. 3824.
9. Кодекс торговогомореплаванияРоссийской Федерации от 30 апреля1999 г. № 81-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1999. - № 18. - Ст. 2207.
10. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ //ВедомостиФедерального Собрания РФ. 2002. -№ 1. - Ст. 1.
11.Арбитражныйпроцессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 2002. - № 30. -Ст. 3012.
12. Гражданскийпроцессуальныйкодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 138-Ф3 // Собрание законодательства РФ. 2002. - № 46. -Ст. 4532.
13. Федеральный закон Российской Федерации от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства РФ. 1995. - № 33. - Ст. 3349.
14. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 1. - Ст. 1.
15. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1996. - № 17. - Ст. 1918.
16. Федеральный закон Российской Федерации от 21 ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» // Собрание законодательства РФ. 1996. -№48.-Ст. 5369.
17. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» // «Собрание законодательства РФ». 1997. - № 11. -Ст. 1238.
18. Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. № 1'4-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» // Собрание законодательства РФ. 1998. -№ 7. - Ст. 785.
19. Федеральный закон от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ «Обипотеке(залоге недвижимости)» // Собрание законодательства РФ. 1998. - № 29. -Ст. 3400.
20. Федеральный закон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав изаконныхинтересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1999. - № 10.-Ст. 1163.
21. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» // Собрание законодательства РФ. 2001. - № 49. - Ст. 4562.
22. Федеральный закон от 21 декабря 200,1 г. № 178-ФЗ «О приватизации государственного и муниципальногоимущества» // Собрание законодательства РФ. -2002.-№4.-Ст. 251.
23. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ (ред. от 7 февраля 2011 г.) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // Собрание законодательства РФ. 2002. - № 28. - Ст. 2790'.
24. Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» // Собрание законодательства РФ. 2003. - № 46. - Ч. 2. -Ст. 4448.
25. Федеральный закон от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации // Собрание законодательства РФ. 2003. - № 52. - Часть I. - Ст. 5029.
26. Федеральный закон от 27 июня 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // Собрание законодательства РФ. 2006. - № 31. - 1 ч. - Ст. 3448.
27. Федеральный закон от 22 декабря 2008 г. № 262-ФЗ (ред. от 28 июня 2010 г.) «Об обеспечении доступа к информации о деятельности судов в Российской Федерации» // Парламентская газета. 2008. - № 90.
28. Федеральный закон от 18 июля 2009 г. № 181-ФЗ «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» // Собрание законодательства РФ. 2009. - № 29. - Ст. 3618.
29. Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № З-ФЗ «Ополиции» // Собрание законодательства РФ. 2011. - № 7. - Ст. 900.
30. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 г. № 2124-1 «О средствах массовой информации» // ВедомостиСНДи ВС РФ. 1992. -№ 7. - Ст. 300.
31. Основы законодательства Российской Федерации онотариате(утв. ВС РФ 11 февраля 1993 г. № 4462-1) // Российская газета. 1993. - № 49.
32.УказПрезидента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 1994. - № 28. - Ст. 2972. (С изм., вступившими в силу с 29 ноября 2004 г.).
33. УказПрезидентаРФ от 10 июня 1994 г. № 1182 «О выпуске и обращении жилищных сертификатов» // Собрание законодательства РФ. 1994. -№ 7. - Ст. 694.
34. Указ Президента РФ от 18 ноября 1995 г. № 1157 «О мерах по защите прав вкладчиков и акционеров» // Собрание законодательства РФ. 1995. -№ 47. - Ст. 4501. (С изм., вступившими в силу с 18 июля 2008 г.).
35. Указ Президента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537 «О стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. 2009. - № 20. - Ст. 2444.
36. Указ Президента РФ от 14 января 2011 г. № 38 «Вопросы деятельностиСледственногокомитета Российской Федерации» (вместе с «Положением оСледственномкомитете Российской Федерации») // Собрание законодательства РФ. -2011,-№4.-Ст. 572.
37.ПостановлениеПравительства Российской Федерации от 9 апреля 2004 г. № 206 (ред. от 28 января 2011 г.) «Вопросы Федеральной службыпо финансовым рынкам» // Собрание законодательства РФ. 2004. - № 16. -Ст. 1564.
38. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // Собрание законодательства РФ. 2004. - № 27. - Ст. 2780.
39. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 329 (ред. 11 марта 2011 г.) «О Министерстве финансов Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 2004. - № 31. - Ст. 3258.
40. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2008 г. № 2043-р «Об утверждении Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года» // Собрание законодательства РФ. 2009. - № 3. - Ст. 423.
41. ПриказФСФРРФ от 9 октября 2007 г. № 07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» //Бюллетеньнормативных актов органов исполнительной власти. -2008.-№8.
42. ПриказМВДРоссии от 11 января 2009 г. № 7 «Об утверждении Наставления по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России» (документ опубликован не был).
43. Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 5 ноября 2008 г. // Парламентская газета. 2008. - № 69. ■
44. ПисьмоФКЦБРФ от 20 января 2000 г. № ИБ-02/229 «О возможныхмошенническихсхемах при торговле ценными бумагами с использованием сети Интернет» // Вестник ФКЦБ России. 2000. - № 1.
45. Информационное письмо ФСФР от 15 февраля 2011 г. № 11-ВМ-10/3086 «Об изменении форматов электронных документов ФСФР России» // Вестник ФСФР России. 2011. - № 2.
46. ПостановлениеПленумаВерховного Суда Российской Федерации от 27 декабря 2007 г. № 51 «Осудебнойпрактике по делам омошенничестве, присвоении и растрате» // БюллетеньВерховногоСуда РФ. 2008. - № 2.
47. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 15 июня 2010 г. (ред. от 16 сентября 2010 г.) № 16 «О практике применения судами Закона Российской Федерации „О средствах массовой информации"» // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2010. - № 8.
48. Бюллетень Верховного Суда РФ. — 2001. № 10.
49. Бюллетень Верховного суда РФ. 2005. - X» 1.
50. Уголовно-процессуальный кодексРСФСР(утв. ВС РСФСР 21 октября 1960 г.) // Свод законов РСФСР. т. 8. - С. 613. (документ утратил силу).
51. Указ Президента РФ от 1 июля 1996 г. № 1009 «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» // Собрание законодательства РФ. 1996. -№ 28. - Ст. 3357 (документ утратил силу).
52. Распоряжение Президента РФ от 9 марта 1993 г. № 163-рп «О Комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам приПрезидентеРоссийской Федерации» // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1993. -№ 11.- Ст. 938. (документ утратил силу).
53. Монографии и учебно-методические пособия
54.АгутинA.B. Мировоззренческие идеи в уголовно-процессуальномдоказывании: Монография / Под науч. Ред. В.Т.Томина. М., 2004. - 545 с.
55.БанинВ. А. Гносеологическая и правовая природа предметадоказыванияв советском уголовном процессе. Уфа: Изд-во Башкирского университета, 1975. - Вып. 1. - 96 с.
56.БелкинP.C. Собирание, исследование и оценкадоказательств. Сущность и методы. М.: Наука, 1966. - 295 с.
57.БелкинА.Р. Теория доказывания в уголовномсудопроизводстве. -М.: Норма, 2007.-528 с.
58.БойцовА.И. Преступления против собственности. СПб.: Юридический центр Пресс, 2002. - 775 с.
59.БезлепкинБ.Т. Уголовный процесс в вопросах и ответах: Учебное пособие. 2-е изд., перераб. и доп. - М., 2003. - 480 с.
60.БезрукихЕ.С., Рытьков A.A. Взаимодействие прирасследованиии раскрытии преступлений: Учебно-практическое пособие. Калининград: Калининградский юридический институт МВД России, 2010. - 64 с.
61.ВолженкинБ.В. Мошенничество. СПб.: Юридический институт ГенеральнойпрокуратурыРФ, 1998. - 36 с.
62.ГалановВ.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. М.: ИНФРА-М. -2009.-378 с.
63.ГребневаH.H. Правоприменительная практика попредупреждениюи борьбе с изготовлением и сбытомподдельныхденег или ценных бумаг: Отчет о научно-исследовательской работе (заключительный). Тюмень: Тюменский юридический институт МВД России, 2005. - 27 с.
64.ГригорьевВ.Н. Уголовный процесс: Учебник / В.Н. Григорьев, A.B.Победкин, В.Н. Яшин. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Эксмо, 2008. -816 с.
65.ГудковФ.А. Вексельные схемы минимизации налогообложения. 2-е изд. - М.: МЦФЭР, 2006. - 256 с.
66.ДаныиинаЛ.И. Возбуждение уголовного дела и предварительноерасследованиев уголовном процессе России: Учебное пособие для вузов. М.: Экзамен, 2003.- 192 с.
67.ЖуравлевС.Ю., Муратов Д.А. Расследованиекриминальныхбанкротств: Научно-практическое пособие. М.:Юрлитинформ, 2006. - 208 с.
68.КарякинВ.В. Возбуждение уголовных дел о налоговыхпреступлениях/ В.В. Карякин, В.Н.Малахов. М.: Юрлитинформ, 2005. -СПС«Гарант».
69.КалъницкийВ.В. Следственные действия: Учебно-методическое пособие. Омск: Омская академия МВД России, 2001. - 104 с.
70.КалъницкийВ.В. Следственные действия: Учебное пособие. 2-е изд., перераб. и доп. - Омск: Омская академия МВД России, 2003. - 72 с.
71.КалъницкийВ.В. Судебное заседание вдосудебномпроизводстве по уголовным делам: Учебное пособие. Омск: Омская академия МВД России, 2009. - 96 с.
72.КилячковА.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М.:Юристъ, 2002. - 704 с.
73.Комментарийк Уголовному кодексу Российской Федерации: расширенный уголовно-правовой анализ с материалами судебно-следственной практики / Под общ. ред. Н.А. Овчинникова. 6-е изд., перераб. и доп. - М.: Экзамен, 2007.-С. 372.
74. Комментарий к Уголовно-процессуальномукодексуРоссийской Федерации / Отв. ред. В.И. Радченко; Науч. ред. В.Т.Томин, М.П. Поляков. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт-Издат, 2006. - 1124 с.
75.КопыловаО.П. Проверка заявлений и сообщений о преступлениях: Монография. Тамбов: Изд-во Тамбовского государственного технического университета, 2010. - 160 с.
76.КорневГ. П. Доказывание идоказательствав уголовном процессе: Учебное пособие. Н. Новгород: Нижегородский государственный архитектурно-строительный университет, 1998. - 92 с.
77.КузнецовН.П. Доказывание в стадии возбуждения уголовного дела. -Воронеж: Изд-во Воронежского университета, 1983. 112 с.
78. Курс советского уголовного процесса. Общая часть / В.Б.Алексеев, Л.Б. Алексеева, В.П. Божьев, А.Д.Бойкови др.; Под ред.: А.Д. Бойков, И.И.Карпец. М: Юрид. лит., 1989. - 640 с.
79.ЛаринA.M. Расследование по уголовномуделу. Планирование, организация. М.: «Юридическая литература», 1979. - 224 с.
80.ЛопашенкоH.A. Преступления в сфере экономики: авторский комментарий к уголовному закону (раздел VIII УК РФ),постатейный. М., 2006. -СПС «КонсультантПлюс».
81.МаркушинА.Г. Оперативно-розыскная деятельность в раскрытии и расследованиипреступлений: Учебное пособие. Н. Новгород: НФ УРАО, 2009.-356 с.
82.МарфицинП.Г. Возбуждение уголовного дела в отношении лица,подозреваемогов совершении преступления: Монография / П.Г.Марфицин, К.В. Муравьев. Омск, 2009. - 219 с.
83.МарфицинП.Г. Усмотрение следователя (Уголовно-процессуальный аспект): Монография. Омск: Омская академия МВД России, 2002.-236 с.
84.МельниковВ.Ю. Меры принуждения в ходедосудебногопроизводства. М.: Академцентр, 2007. - 166 с.
85.МиркинЯ.М. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. М.: Финансовая академия, 2002. - 87 с.
86.МошенскийС.З. Рынок ценных бумаг: трансформационные процессы. М.: «Экономика», 2010. - 240 с.
87.НиколайчикН.И. Доказывание обстоятельств хищений,совершаемыхв лесной промышленности: Учебное пособие. Горький: Высшая школамилицииМВД СССР, 1990. - 60 с.
88.НиколюкВ.В. Истребование предметов и документов в стадии возбуждения уголовного дела / В.В.Николюк, В.В. Кальницкий, В.Г. Шаламов. -Омск: Высшая школа милиции МВД СССР, 1990. 76 с.
89.НиколюкВ.В., Кальницкий В.В., Марфицин П.Г. Стадия возбуждения уголовного дела (В вопросах и ответах): Учебное пособие. Омск: Высшая школа милиции МВД России, 1995. - 108 с.
90. Расследование преступлений в сфере экономики: Руководство дляследователей/ И.С. Алексеева, В.А.Алферова, C.B. Амплеев, В.Г. Баяхчев и др.; Под общ. ред.: И.Н. Кожевников. М.: Спарк, 1999. - 415 с.
91. Региональное отделение ФСФР России: основные функции и возникающие при их реализациисудебныеспоры / Е.А. Лазовая, A.B.Котин, Е.С. Вихарева; Под ред. Е.Е.Гришанина. Н. Новгород: Нижегородский гуманитарный центр. - 2007. - 106 с.
92.РыжаковА.П. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. 3-е изд., изм. и доп. - М.: НОРМА, 2003. - 1040 с.
93. Рынок ценных бумаг: Учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / Под ред. Е.Ф. Жукова. 3-е изд., перераб. и доп. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. - 567 с.
94. Савина JJ.A. Организация и тактика предварительной проверки сообщений об экономических преступлениях: Учебно-методическое пособие / Под науч. ред. А.Г. Филиппова. М.: Юрлитинформ, 2006. - 160 с.
95.СеменцовВ.А. Следственные действия: Учебное пособие. Екатеринбург: Изд-во УрГЮА, 2003. - 88 с.
96.СмирновA.B. Уголовный процесс: Учебник / A.B. Смирнов, К.Б.Калиновский; Под общ. ред. A.B. Смирнова. 4-е изд., перераб. и доп. -М.: КНОРУС, 2008. - 704 с.
97.СтавилоС.П. Квалификация преступлений на рынке ценных бумаг: Методические рекомендации. Новороссийск: Новороссийский филиал Краснодарского университета МВД России, 2008. - 1 эл. опт. диск (CD-ROM).
98.СтепановД.И. Защита прав владельца ценных бумаг, учитываемых записью на счете. М.:Статут, 2004. - 127 с.
99.СтроговичМ.С. Курс советского уголовного процесса: Основные положения науки советского уголовного процесса. М.: Наука, 1968. - Т. 1. -470 с.
100.ТоминВ.Т. Очерки теории эффективного уголовного процесса / В.Т. Томин, М.П.Поляков, А.П. Попов; Под ред. В.Т. Томина. Пятигорск: Изд-во Пятигорского лингвистического университета, 2000. - 164 с.
101. Уголовно-процессуальная деятельность органовдознаниясистемы МВД России: Учебное пособие / Рук. авт. кол-ва К.В. Муравьев. Омск: Омская академия МВД России, 2009. - 144 с.
102. Уголовный процесс: Учебник / Отв. ред. A.B. Гриненко. 2-е изд., перераб. - М.: Норма, 2009. - 496 с.
103. Уголовный процесс: Учебник для вузов // Под общ. ред. A.C. Коб-ликова. М.: Норма, 2001 - 384 с.
104. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А.Лупинская. М.: Юрист, 2003. - 797 с.
105. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А. Лупинская. 2-е изд, перераб. и доп. - М.: Норма, 2009. - 1072 с.
106. Финансы, денежное обращение и кредит: Краткий курс / Под ред. Н.Ф. Самсонова. М.: ИНФРА-М, 2003. - 302 с.
107.ХимичеваГ.П. Рассмотрение милицией заявлений и сообщений опреступлении: Монография. М.: ЮИ МВД РФ, 1997. - 137 с.
108.ШейферС.А. Следственные действия. Система ипроцессуальнаяформа. -М.: Юрлитинформ, 2001. -208 с.
109.ШейферС.А. Собирание доказательств всоветскомуголовном процессе: методологические и правовые проблемы. Саратов: Изд-во Саратовского университета, 1986. - 171 с.
110.ШейферС.А. Доказательства и доказывание по уголовнымделам: проблемы теории и правового регулирования. М.: Норма, 2009. - СПС «Кон-сультантПлюс».
111.ШершеневичГ.Ф. Учебник торгового права. М.: Спарк, 1994.335 с.
112. Charles R. Swanson. CRIMINAL INVESTIGATION FOURTH EDITION / Swanson Charles R, Chamelin Neil C, Territo Leonard. - McGRAW-HILL, INC