Использование контроля и записи переговоров в раскрытии и расследовании преступлений

brief description

Год:

2005

Автор научной работы:

Черенков, Александр Владиславович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

193

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Черенков, Александр Владиславович

ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬКОНТРОЛЯИ ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ КАКСЛЕДСТВЕННОГОДЕЙСТВИЯ. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ЕГО ПРОВЕДЕНИЯ.
§ 1. Понятие и механизм образования звуковых следовпреступления.
§2. Становление и развитие контроля изаписипереговоров в правоприменительной деятельности.
§3. Понятие контроля и записипереговоровкак следственного действия и его уголовно-процессуальная характеристика
§4. Уголовно-процессуальные основы производства контроля и записи переговоров.
ГЛАВА 2.ОБЩЕТАКТИЧЕСКИЕПОЛОЖЕНИЯ ПРОИЗВОДСТВА КОНТРОЛЯ И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ И ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ЕГО РЕЗУЛЬТАТОВ.
§ 1. Общетактические положения производства контроля и записи переговоров.
§ 2.Использованиерезультатов контроля и записи переговоров в процесседоказывания.
§3. Использование результатов контроля и записи переговоров при назначении и производствеэкспертизи исследований.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Использование контроля и записи переговоров в раскрытии и расследовании преступлений"

Актуальность темы исследования. В условиях обострениякриминальнойситуации в стране, активизации деятельностипреступныхсообществ существенно возрастает рольправоохранительныхорганов как гаранта обеспечения безопасности государства. Для успешного раскрытия ирасследованиятяжких и особо тяжкихпреступлений, получения достоверных доказательств по уголовномуделуособое значение приобретает максимальное использование технических методов и средств в процесседоказывания. При этом эффективность их деятельности во многом зависит от реализации целенаправленных тактических приемов осуществленияследственныхдействий.
Между тем характерпротивоправныхдеяний в современных условиях и специфика деятельности их субъектов обусловливают применение следственных действий, которые существенно ограничивают права исвободыграждан, предоставленные им Конституцией Российской Федерации. К числу таких относится контроль и запись переговоров -следственноедействие, предусмотренное ст. 186УПКРФ. Оно закрепляет правоследователяна проведение контроля и записи телефонных и иных переговоровподозреваемого, обвиняемого и других лиц, которые могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела при производстве по уголовнымделамо тяжких и особотяжкихпреступлениях.
В настоящее время тактические приемы проведения указанногоследственногодействия только начинают формироваться. Необходимость теоретического и практического рассмотрения основных положений и тактики производства данного следственного действия на диссертационном уровне обусловлено тем, что правогражданна тайну телефонных и иных переговоров относится к группе личных прав исвободчеловека и гражданина, поэтому уголовно-процессуальным законодательством (ст. ст. 13, 165 УПК РФ) предусмотрена особая процедура его проведения. В связи с этим становится понятным значение дальнейшего совершенствования организационно-тактических основ проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров в процессе раскрытия и расследования преступлений.
Совершенствование теоретических основ контроля и записи переговоров приобретает особую актуальность на фоне нарастающей волныкоррупции, тяжких преступлений, неуязвимости высших эшелонов организованнойпреступности. Безусловно, грамотное и целенаправленное осуществление контроля и записи переговоров представителей криминальной среды, в каждом конкретном случае, может способствовать решению задачи информационного обеспеченияследственнойработы.
Наконец, актуальность темы настоящего диссертационного исследования обусловлена потребностямиправоохранительнойпрактики в целенаправленных научно-обоснованных рекомендациях по тактике производства и использования результатов контроля и записи переговоров врасследованиипреступлений.
Целью исследования является разработка научно-обоснованных рекомендаций по тактике производства контроля и записи переговоров и использования результатов данного следственного действия в процессе доказывания на основе обобщения имеющейся следственной исудебнойпрактики Российской Федерации и зарубежных стран, призванных повысить эффективность расследования тяжких и особо тяжких преступлений. Исходя из поставленной цели, предполагалось решить следующие основные задачи: обобщить практику применения контроля и записи переговоров как источникадоказательствпо уголовным делам; изучить отечественный и зарубежный опыт, а также монографические исследования по рассматриваемой проблематике; разработать понятие звуковых следовпреступления, выявить их существенные свойства, рассмотреть основные средства их выявления, фиксации иизъятия; проследить историю становления и развития контроля и записи переговоров вправоприменительнойдеятельности; сформулировать дефиницию контроля и записи переговоров как следственного действия, обосновать его природу и дать уголовно-процессуальную характеристику; разработать организационно-тактические основы производства контроля и записи переговоров; выработать комплекс тактических рекомендаций по использованию результатов контроля и записи переговоров в процессе расследования по уголовному делу: при выдвижении версий и планировании расследования, производстве отдельных следственных действий, особенно при назначении и производствеэкспертиз.
Объектом исследования являются деятельность следователя по осуществлению контроля и записи переговоров, а такжепрокурораи суда по осуществлению контроля инадзораза законностью указанной деятельности.
Предмет исследования составляютконституционные, уголовно-правовые, уголовно-процессуальные и ведомственные нормы, регламентирующие порядок производства контроля и записи переговоров, а также практика применения соответствующих правовых норм.
Методологической и теоретической основой исследования послужили положения материалистической диалектики как общенаучного метода познания, а так же системно-структурный, сравнительно - правовой, логический, исторический, статистический, контент-анализ, наблюдение, описание, сравнение и другие методы исследования.
Теоретическую базу исследования составляют труды видных философов - науковедов: И.В.Блауберга, А.Ф. Зотова, Б.М. Кедрова, В.И.Кириллова, Н. И. Кондакова, Э. Б.Маркаряна, С. С. Розовой, В. Н.Садовского, А. Г. Спиркина, А. А.Старченко, И. Т. Фролова, В.А.Штоффа, Э. Г. Юдина и др.
Значительное место в работе отводилось изучению и использованию основопологающих работ ученых-криминалистов: Т.В.Аверьяновой, О .Я. Баева, Р.С.Белкина, И.Е. Быховского, А. Н.Васильева, А. И. Винберга, А. Ф.Волынского, Л. Я. Драпкина, А. В.Дулова, В.А. Жбанкова, В. Н.Карагодина, В.Г. Коломацкого, В.В. Крылова, В.П.Лаврова, И. М. Лузгина, Н.Е.Мерецкого, А.С. Подшибякина, Н. С. Полевого, Е.Р. Российской, Н. Г.Шурухнова, Н. П. Яблокова и других российских и зарубежных ученых в областикриминалистики, уголовного права, уголовного процесса и других наук.
Правовой основой исследования явилисьКонституцияРФ, законодательство Российской Федерации,указыПрезидента, нормативные акты Правительства и правоохранительных органов России.
Эмпирическая база диссертационного исследования. С целью изучения практики применения контроля и записи телефонных и иных переговоров - следственного действия, предусмотренного ст. 186 УПК РФ, были изучены материалы уголовных дел, предварительное следствие по которым осуществлялось в период времени с 2001 по 2004 г.г.следственнымиподразделениями органов внутренних дел в 27 субъектах Российской Федерации, в их числе: Республиках Карелии, Татарстане, Чувашской республике, Краснодарском, Ставропольском краях, Архангельской, Белгородской, Брянской, Воронежской, Калининградской, Калужской, Курской, Ленинградской, Московской, Новгородской, Новосибирской, Ростовской, Тверской, Тульской, Ульяновской, Челябинской, Ярославской областях, а также в городах федерального значения Москве и Санкт-Петербурге. Всего было изучено 188 уголовных дела, из которых: 38,3% находились в производстве органов предварительного следствия; 23,4% - на рассмотрении в судах; 38,3% - в архивах.
Научная новизна исследования состоит в том, что автором осуществлено комплексное монографическое исследование закономерностей производства контроля и записи переговоров, а также использования результатов данного следственного действия в процессе расследования преступлений.
Тактические аспекты контроля и записи переговоров (прослушивания телефонных и иных переговоров) в разное время рассматривались в работах Т.В.Аверьяновой, В.М. Быкова, Ю.В. Гаврилина, Е.А.Доля, В.А. Дубровного, В.И. Зажицкого, Л.И.Ивченко, В.В. Кузнецова, С.Л. Лаврухина, И.Л.Петрухина, В.А. Семенцова, А.Г. Филиппова, Е.П.Фирсова, А.С. Шаталова, А.С. Шейфера, Н.Г.Шурухнова, С.П. Щербы, В.М. Юрина, Л.Г.Юринойи др., однако, несмотря на бесспорную теоретическую и практическую значимость указанных исследований, по-прежнему остается нерешенным ряд вопросов как теоретического, так и сугубо практического характера. В частности, до настоящего времени нет четкого и однозначного определения звуковых следов преступления, остаются открытыми вопросы об их месте в общепринятой классификации следов, способах их фиксации, изъятия;законодательнаядефиниция контроля и записи переговоров порождает неоднозначноетолкование, что на практике может приводить кнеобоснованномурасширению сферы применения данного следственного действия; наконец, имеющиеся в литературе отдельные рекомендации тактического характера по производству и использованию результатов контроля и записи переговоров нуждаются в дальнейшей разработке и систематизации.
Соответственно, исходя из поставленной цели и задач диссертационного исследования, автором предпринята попытка рассмотреть указанные вопросы с учетом современных тенденций развития криминалистики. Содержащиеся в диссертационном исследовании положения направлены на углубление, обобщение и конкретизацию организационных особенностей и тактики производства контроля и записи переговоров.
На защиту выносятся следующие основные положения, обоснованные в диссертации:
1. Понятие, сущность и характеристика звуковых следовпреступнойдеятельности, их отличия от традиционных следов.
2. Понятие контроля и записи переговоров как уголовно-процессуального средства фиксации звуковых следов преступления.
3. Основания (конституционные и уголовно-процессуальные) производства контроля и записи переговоров.
4. Основные отличия рассматриваемого следственного действия от одноименного оперативно-разыскного мероприятия.
5. Тактика производства следственного действия «Контроль и запись переговоров».
6. Основные направления использования результатов контроля и записи переговоров в процессе расследования преступления.
7. Особенности использования результатов контроля и записи переговоров при назначении и производстве экспертиз и исследований.
Содержащиеся в диссертационном исследовании положения направлены на систематизацию, углубление, обогащение и конкретизацию тактики производства контроля и записи переговоров, а так же на повышение эффективности деятельности следователя при расследовании тяжких и особо тяжких преступлений.
Практическая и теоретическая значимость работы заключается в том, что содержащиеся в диссертации положения, выводы и рекомендации могут быть использованы: органами расследования при подготовке и проведении контроля и записи переговоров;судьямипри принятии решения о проведении следственного действия;прокурорамипри осуществлении надзора зазаконностьюпроизводства контроля и записи переговоров;законодательнымиорганами в процессе совершенствования отдельных норм УПК; преподавателями и научными сотрудниками в ходе дальнейших научных исследований проблем контроля и записи переговоров, студентами юридических вузов при изучении курса криминалистики.
Практическая значимость настоящего исследования обусловлена потребностями правоохранительной практики. В ходе проведенного нами опросаследователейорганов внутренних дел в 24 субъектах Российской Федерации, в числе которых: Республики Карелия, Татарстан, Чувашская республика, Краснодарский, Ставропольский края, Архангельская, Белгородская, Брянская, Воронежская, Калининградская, Калужская, Курская, Ленинградская, Московская, Новгородская, Новосибирская, Ростовская, Тверская, Тульская, Ульяновская, Челябинская, Ярославская области, а также города федерального значения Москва и Санкт-Петербург, было установлено, что подавляющее большинство опрошенных (93,5 %) заявили, что считают необходимой научную разработку методических рекомендаций по тактике контроля и записи телефонных и иных переговоров и обеспечение ими следователей. В ходе интервьюирования выяснялось, имеют лиследователисведения о практических рекомендациях по тактике осуществления контроля и записи телефонных и иных переговоров. При этом 44,1 % опрошенных заявили, что знакомы с содержанием методических разработок (практических пособий, методических рекомендаций) по тактике контроля и записи телефонных и иных переговоров. Незнакомы с такими разработками 55,9 %.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные выводы и практические рекомендации, содержащиеся в диссертационном исследовании, докладывались на кафедре уголовного процесса Российской Академииправосудияпри Верховном Суде РФ, международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы теории и практики раскрытия, расследования ипредупрежденияпреступлений», прошедшей 2021 мая 2004 г. в Тульском Государственном университете, представлены в учебном пособии "Использование контроля и записи переговоров в раскрытии и расследовании преступлений" (М., «Книжный мир», 2005, объем 7 п.л.), главы в учебном пособии «Криминалистика. Толкование понятий учебного курса» (М., «Книжный мир», 2005, объем 1/19 п.л., - в соавторстве), а также опубликованы в двух научныхстатьях.
Результаты диссертационного исследования внедрены в практическую деятельность Департамента по борьбе с организованнойпреступностьюи терроризмом МВД России и используется в системеслужебнойподготовки, а также в области совершенствования подготовки и повышения квалификации сотрудников департамента. Отдельные положения диссертации используются в учебном процессе Тульского филиала Московского университетаМВДРоссии, Международного Независимого эколого-политологического университета, при чтении лекций и проведении семинарских занятий по теме: «Тактика контроля и записи переговоров».
Структура и объем диссертации определены содержанием темы и задачами исследования. Диссертация выполнена в объеме, предусмотренномВАКРФ и состоит из введения, двух глав (семи параграфов), заключения, списка использованной литературы и приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Черенков, Александр Владиславович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
По итогам проведенного исследования и обобщения полученных результатов сформулированы следующие выводы и предложения:
1. Важнейшим результатом исследования является разработка тактики производства контроля и записи переговоров как системы теоретических положений и практических рекомендаций по его осуществлению и использованию полученных результатов в процессерасследования.
2. При рассмотрении тактики контроля и записи переговоров, а также при разработке рекомендаций по использованию результатов данногоследственногодействия в процессе доказывания, основопологающим является понятие звуковых следовпреступления. Последние представляют собой отражение в сознании познающего субъекта или зафиксированное на аудионосителе изменение звуковой среды, вызванное воздействием субъектапреступнойдеятельности.
3. Одним из средств фиксации звуковых следов преступления является контроль и запись переговоров -следственноедействие, предусмотренное ст. 186УПКРФ.
4. Появление данного следственного действия развернуло в научных кругах активную дискуссию, зачастую сводящуюся к попыткам обоснования предложения об исключении из действующего УПК РФстатьи186 «Контроль и запись переговоров». Мы разделяем позицию ученых, не усматривающих в высказанном предложении рационального подхода, и убеждены, что в обозримом будущем производство контроля и записиприговоровне только сохранится, но и станет возможным по уголовнымделамо любых преступлениях, вне зависимости от их общественной опасности.
5. Контроль и запись телефонных и иных переговоров могут рассматриваться как разновидность аудиального контроля, в ходе которого может быть полученапроцессуальнозначимая для расследования уголовного дела информация. К числу аудиальных систем связи относится наиболее массовый вид связи - проводные телефонные системы.
6. Телефонные переговоры включают передачу сообщений по городской, междугородной и международной сети электросвязи (проводной линии телефонной сети), переговоры, ведущиеся посредством радиотелефонной, радиорелейной, высокочастотной, сотовой и спутниковой связи. К числу «иных переговоров» можно отнести сравнительно новое и бурно развивающееся направление, связанное с использованием систем компьютерной телефонии, позволяющей помимо снижения стоимости переговоров, реализовать ряд дополнительных сервисных функций (голосовая почта, конференцсвязь, возможность записи переговоров, видеотелефония и пр).
7. Контроль и запись переговоров, следственное действие, проводимое при наличии достаточных оснований полагать, что телефонные и иные переговорыподозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела и состоящее в фиксации аудиальной информации на физический носитель с последующим осмотром и прослушиванием.
8. Различия между контролем и записью переговоров какследственнымдействием и прослушиванием телефонных и иных переговоров как оперативно-розыскным мероприятием проводятся по субъекту, временным параметрам, правовому регулированию, применяемым средствам и методам, а также целям.
9.Процессуальнымиусловиями осуществления контроля и записи телефонных и иных переговоров являются следующие положения: 1) контроль (запись) переговоров, осмотр и прослушиваниефонограммымогут быть произведены только послевынесенияпостановления о возбуждении уголовного дела; 2) он возможен только по делам отяжкихи об особо тяжкихпреступленияхпри наличии достаточных оснований полагать, что телефонные и иные переговоры подозреваемого,обвиняемогои других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела или в случае, если существует реальная угроза применения в отношениипотерпевшего, свидетеля, или в отношении их близких родственников, родственников, близких лиц насилия,вымогательстваи других преступных действий; 3) фактические данные, послужившие основанием к производству данного следственного действия, должны содержаться вдоказательствах(показаниях свидетелей, потерпевших и т.д.); 4) фактическое основание принятия решения о контроле и записи переговоров заключается в наличии достаточных данных (доказательств), позволяющих полагать, что во время записи переговоров конкретного лица могут быть получены сведения, имеющие значение для дела, юридическое основание -постановлениесудьи или письменное заявление потерпевшего,свидетеляили их близких родственников, родственников, близких лиц; 5) данное следственное действие производится в отношении переговоров лиц, которые могут располагать сведениями опреступлениилибо иными сведениями, имеющими значение для уголовного дела; 6) на момент производства осмотра и прослушивания фонограммы должны быть установлены лица, принимавшие участие в зафиксированном на ней разговоре; 7) осмотр и прослушивание фонограммы производятся в присутствии понятых и при необходимости специалиста, а так же лиц, телефонные и иные переговоры которых записаны, о чемследователемсоставляется протокол; 9) к уголовномуделуприобщается фонограмма в полном объеме; 10) должно быть точно установлено, что при осмотре и прослушивании фонограммы не будут нарушены те права изаконныеинтересы как участвующих в ней, так и других лиц, ограничение которых не предусмотрено уголовно -процессуальнымзаконом; 11) не унижается честь и достоинство участвующих в искомом действии лиц, а также окружающих; 12) не ставится под угрозу здоровье и жизнь лица, за чьими переговорами осуществляется контроль и их запись; 13) срок, на который установлено осуществление контроля и записи телефонных и иных переговоров, не может превышать шесть месяцев.
10. Технология контроля и записи переговоров представляет собой систему операций, раскрывающих его механизм, каждая из которых основывается на требованиях уголовно-процессуального закона и рекомендацияхкриминалистики.
11. Уголовно-процессуальныме основы осуществления контроля и записи переговоров, а также осмотра и прослушивания фонограммы следователем включают в себя последовательное решение ряда задач, к числу которых можно отнести: 1) принятие решения о необходимости и возможности осуществления контроля и записи переговоров; 2)вынесениеследователем постановления о возбуждении перед судомходатайствао производстве контроля и записи переговоров; 3) направление ходатайстваследователяв суд по месту производства предварительного следствия или проведения данного следственного действия; 4) вынесениесудьейпо итогам рассмотрения ходатайствапостановленияоб осуществлении контроля и записи телефонных и иных переговоров или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа; 5) направление следователем постановления о разрешении контроля и записи телефонных переговоров в оперативное подразделение, осуществляющее оперативное обеспечение предварительного следствия; 6)истребованиеследователем у органа, осуществляющего контроль и запись телефонных и иных переговоров, в любое время и в течение всего срока производства фонограммы для ее осмотра и прослушивания; 7) проведение осмотра и прослушивания фонограммы; 8) вынесение следователем постановления о приобщении фонограммы к уголовному делу как вещественногодоказательства; 9) направление фонограммы в экспертно-криминалистическое подразделение для проведенияфоноскопическойэкспертизы; 10) оценка доказательств полученных в результате контроля и записи телефонных и иных переговоров.
12. При решении вопроса одопустимостирезультатов контроля и записи переговоров в качестве доказательств рекомендуется: 1) уточнить, относятся ли полученные фактические данные к обстоятельствам, подлежащимдоказыванию(ст.73 УПК РФ); 2) проверить, соблюдены ли требования закона, регламентирующиесудебныйпорядок получения разрешения на производство следственного действия (ст. 165 УПК РФ), включая требования о форме и содержании документов, фиксирующих ход и результаты данного следственного действия; 3) осуществить предусмотренные процессуальным законом действия, необходимые для приобщения фонограммы к делу; выяснить иудостоверитьих признаки и свойства, позволяющие признать их вещественнымидоказательствамилибо «иными документами»; осуществитьпроцессуальныедействия по признанию их таковыми; 4) проверить и оценить их на общих основаниях по источнику и содержанию.
13. По лученные в результате контроля и записи переговоров фактические данные могут стать доказательствами при условии, если лицо,уполномоченноена ведение предварительного следствия, или суд получит их путем проведенияпроцессуальныхдействий. Для этого должен быть известен источник получения материалов, а сами материалы (аудиозапись) приобщены впроцессуальномпорядке к уголовному делу. Соответственно решение о возможности использования в процесседоказыванияпо уголовному делу материалов фонограммы записи переговоров принимается следователем. При этом онобязанв соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства осуществить проверку представленных материалов процессуальными способами и провести осмотр материалов, назначить различные видыэкспертиз, допросы, очные ставки и другиеследственныедействия.
14.Ходатайствоо производстве контроля и записи переговоров должно содержать следующие сведения: а) фабулу уголовного дела (когда, где и какое именнопреступлениеимело место, обстоятельства, позволяющие его отнести к категории тяжких (особо тяжких)преступленийили же свидетельствующие о существовании реальной угрозы применения в отношении потерпевшего, свидетеля или в отношении их близких родственников, родственников, близких лиц насилия, вымогательства и другихпреступныхдействий); б) основания производства контроля и записи переговоров (доказательства, подтверждающие, что при разговоре указанные впостановлениисубъекты могут сообщить сведения, имеющие отношение к делу); в) фамилию, имя и отчество лица, в отношении переговоров которого будут осуществляться контроль и запись; г) срок осуществления таких контроля и записи; д) наименование учреждения (подразделения), которому поручается техническое осуществление контроля и записи телефонных и иных переговоров.
15. Подготовка к проведению контроля и записи переговоров, включает в себя следующие элементы: подбор и изучение материалов уголовного дела, анализ сведений о лице, в отношении которого предполагается контроль и запись переговоров; определение цели и конкретных задач данного следственного действия; изучение лиц, в отношении которых проводится контроль и запись переговоров, установление доступных им средств связи; определение даты, места и временного периода проведения; подготовка необходимых технических средств; решение вопроса о круге участников следственного действия и определение органа, которому будет поручено техническое осуществление контроля и записи переговоров; вынесение постановления о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров; получение согласияпрокурорана проведение данного следственного действия; получениесудебногорешения.
16. Необходимость контроля и записи телефонных и иных переговоров появляется в следующихследственныхситуациях: предполагается разговор (сговор) междусоучастниками- членами преступной группы; имеются данные о том, чтоподозреваемыйбудет звонить потерпевшему, его близким родственникам, родственникам или близким передпреступлениемили после его совершения; имеются сведения о том, чторазыскиваемоелицо выходит или будет выходить на связь со своими родственниками, знакомыми, соучастниками.
17. Наиболее распространенными задачами контроля и записи переговоров, сформулированными впостановлениях(ходатайствах) следователя, являются: получение сведений, имеющих значение для расследования уголовного дела; фиксация преступных действий интересующих следствие лиц; установление местонахожденияпохищенногоимущества, орудий преступления; установление местопребыванияразыскиваемыхлиц; установление преступных связей, выявление возможныхсоучастниковпреступления; выявление фактов противодействиярасследованию.
18. К числу основных способовпротиводействияконтролю и записи переговоров относятся: 1)умышленноесообщение преступниками ложной информации с целью направить следствие в неправильное направление, использование зашифрованных способов общения; 2) умышленное искажение голоса; 3) приведение звукозаписывающей аппаратуры в неисправное состояние с помощью короткого замыкания в линии электросвязи; 4) применение различных устройств, включаемых между телефонной трубкой и телефонным аппаратом, обеспечивающих анонимность телефонных разговоров путем цифровой обработки речевого сигнала для изменения тембра и тона голоса; 5) использование шифраторов речевых сообщений и массивов данных, которые могут быть портативными, устанавливаемыми на мобильных телефонах и питающиеся от батареи с напряжением 9 В, так и стационарными, обладающими повышенной стойкостью к дешифровке с автоматическим выбором кодов, имеющих несколько миллиардов комбинаций; 6) использование средств обнаружения подключения к телефонной линии и специальных приборов защиты телефона от высокочастотного зондирования и индуктивного съема речевой информации с телефонной линии; 7) применение телефонных анализаторов, осуществляющих круглосуточное тестирование телефонных систем и создающих помехи при попытках прослушивания или снятия информации; 8) создание радиопомех, то есть воздействие электромагнитной энергии на прием радиоволн вызванное одним или несколькими излучениями, в том числе, радиацией, индукцией и проявляющееся в любом ухудшении качества связи, ошибках или потерях информации, которых можно было бы избежать при отсутствии воздействия такой энергии.
19. Подготовка необходимых технических средств осуществляется с непосредственным участием специалиста в области соответствующего вида (видов) связи: электросвязи, цифровой, высокочастотной и пр. Общепринятые варианты прослушивания контролируемого телефона следующие: непосредственное подключение к телефонной линии; индукционное подключение к телефонной линии; применение специальных технических средств.
20. В качестве доказательства может использоваться аудиозапись, полученная на цифоровой носитель. Однако следует подчеркнуть, что и в этом случае решение вопроса об отнесении той или иной конкретной фонограммы к категории документа должен принимать специалист, являющийся полноправным участником уголовного процесса.
21. Под результатами контроля и записи переговоров понимаются полученные органами предварительного следствия на основании и в порядке, предусмотренном уголовно-процессульным законодательством, фактические данные, зафиксированные вфонограмме, имеющие значение для расследования преступления.
22. Результаты (материалы), полученные следователем в ходе проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров, могут быть использованы для: планирования расследования уголовного дела при выдвижении и проверке следственных версий; подготовки и проведения следственных действий, использования эффективных тактических приемов и средств порасследуемымуголовным делам; установления мест нахождения лиц, скрывшихся от следствия, суда,отбываниянаказания, а также без вести пропавших; доказывания причастности определенных лиц кпреступлениюи наличия связи между соучастниками преступления.
23. При получении материалов (записи переговоров), свидетельствующих осовершенномили готовящемся преступлении, они могут использоваться следователем для: выявления мест нахождения предметов и документов, которые могут быть доказательствами по уголовному делу; определения перечня, времени и последовательности осуществления следственных действий; выбора эффективных тактических приемов следственных действий; определении тактики действий в отношенийподозреваемыхи обвиняемых лиц.
24. Использование материалов контроля и записи телефонных и иных переговоров в качестве доказательств по уголовным делам возможно в следующих формах: 1) при назначении необходимых видовсудебныхэкспертиз. 2) непосредственное использование материалов (физических носителей информации) придопросе; 3) в качестве самостоятельного источника доказательств.
25. При допросе особенно эффективно использование результатов контроля и записи телефонных и иных переговоров в целяхизобличениядопрашиваемых во лжи.
26. Данные, полученные в ходе контроля и записи переговоров, позволяют установить: событие преступления; его механизм; времясовершения; сведения, характеризующие личность обвиняемого; наличие связей с интересующими следствие лицами; состав и характеристику преступной группы; ролевые функци соучастников; причины и условия совершения преступления; способ совершения преступления; формувины; наличие противодействия расследованию, его способы и приемы.
27. Согласно ч. 6 ст. 186 УПК РФследовательв течение всего срока контроля и записи телефонных и иных переговороввправев любое время истребовать от органа, их осуществляющего,фонограммудля осмотра и прослушивания. Для этого следователь направляет на имя начальника органа, осуществляющего контроль и запись переговоров, запрос, в котором просит предоставить фонограмму переговоров, осуществленных по указанным каналам связи в определенный период времени.Фонограммапредоставляется следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты и время начала и окончания записи указанных переговоров и краткие характеристики использованных при этом технических средств (тип пленки, год выпуска, наименование завода-изготовителя и заводской номер звукозаписывающей аппаратуры). При пересылке материалов принимаются меры к предотвращению их повреждения, деформации, размагничивания, иного изменения их свойств.
28. Полученный носитель (катушка с магнитной лентой, компакт-кассета, мини-диск, лазерный диск, магнитооптический диск, ZIP - дискета, и т.д.) подлежит осмотру и прослушиванию следователем, о чем составляется протокол осмотра. При этом должны присутствовать двое понятых и специалист, который оказываетследователюпомощь в эксплуатации звуковоспроизводящей аппаратуры. Кроме того, согласно п. 7 ст. 186 УПК РФ при производстве прослушивания фонограммы могут присутствовать лица, чьи телефонные и иные переговоры записаны.
29. В протоколе осмотра необходимо указать: вид и целостность упаковки, наличие и содержание пояснительных надписей, другие реквизиты (оттиски печатей и штампов, подписидолжностныхлиц, специалистов, принимавших участие в производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров). Также указываются тип носителя информации, его внешний вид, форма, размеры, индивидуализирующие признаки, в том числе заводской номер. Далее, с участием специалиста в протоколе указывается вид оборудования, используемого для воспроизведения фонограммы. Это может быть как обычный бытовой аудиомагнитофон, так и профессиональная, цифровая (DAT) звуковоспроизводящая аппаратура, персональный мультимедийный компьютер, оснащенный проигрывателем компакт-дисков, звуковой картой и аудиоколонками. Дословная расшифровка переговоров - это задача фоноскопическойэкспертизы. В протоколе указываются: одна или несколько первых фраз, а так же дословное изложение той части фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение красследуемомусобытию. Также необходимо указать общую продолжительность аудиозаписи и фразы, которыми заканчивается фонограмма. Объект осмотра заново упаковывается, при этом первоначальная упаковка сохраняется. Лучше пометить ее вместе с аудионосителем. Следует иметь в виду, что упаковка должна не только предохранять носитель от внешних воздействий, но и исключать несанкционированный доступ к нему. В протоколе указываются способ и вид упаковки, содержание пояснительных надписей. На упаковке должны расписаться все участники осмотра и проставлен оттиск печати следственного подразделения.
30. Возможнооспариваниематериалов звукозаписи в качестве судебных доказательств если: предъявленная запись отличается от первоначальной (оригинала) тем, что часть текста былаизъята, стерта и заменена новой якобы для сохранения записи; отсутствие записи на отдельных участках пленки является результатом неоправданных перерывов процесса записи оригинала или копии; текст соответствует оригиналу, но имеются пропуски, так как запись велась с длительными паузами; текст на отдельных участках записан неразборчиво, что вызывает сомнение в его пригодности для идентификации и невозможность оценки достоверности зафиксированной речевой информации, так как нельзя восстановить контекст разговора; в пленке имеются вклейки, ее содержание отличается от оригинала; слишком велик уровень посторонних шумов и помех, в связи с чем невозможно полностью расшифровать текст разговора; в записи имеются искажения, которые можно рассматривать, как попытки изменить первоначальный текст; представленная пленка является перезаписью, а не оригиналом; имеют место физические деформации пленки, помятость, обрывы, склейки, что привело к частичной потере информации; в записи слышны резкие щелчки и иные помехи, что может являться одним из признаков монтажа записи; фонограмма полностью или частичносфальсифицирована, так как получена с помощью микширования речевых сигналов, наложения акустического фона иного помещения, изготовлена с помощью речевого синтезатора.
31. Цель фоноскопической экспертизы - проверка подлинности фонограммы, отсутствия признаков ее монтажа, идентификации голоса говорившего и звукозаписывающей аппаратуры, а также решения ряда диагностических вопросов.
32.Фоноскопическаяэкспертиза разрешает три группы вопросов: Первая группа вопросов возникает, когда имеются сомнения относительно того, не подвергалась лизвукозаписькаким - либо изменениям, нет ли признаков еефальсификациии искажения. К числу вопросов данной группы относятся: Является ли представленная фонограмма оригиналом или копией? Является ли подлежащая исследованию фонограмма единым целым? Содержит ли представленная фонограмма непрерывную запись либо запись осуществлялась с остановками или выборочной фиксацией? Подвергалась ли представленная фонограмма какому - либо монтажу (механическому склеиванию)? Вторая группа вопросов относится к лицам, речь которых записана на фонограмме. Наиболее часто на разрешение эксперта ставятся следующие вопросы: Сколько человек принимало участие в разговоре, записанном на фонограмме? О каких признаках говорившего можно судить по устной речи, записанной на фонограмме (пол, возраст, национальность, дефекты речевого аппарата и т.п.)? Произнесена ли устная речь, зафиксированная на представленной фонограмме (или отдельной ее части), таким - то конкретным лицом? Является ли записанная на фонограмме устная речь свободной либо произнесенной наизусть или зачитанной? Если запись устной речи на фонограмме неразборчива, следователем могут быть поставлены вопросы о расшифровке ее содержания с использованием технических средств. Третья группа вопросов может быть поставлена с учетом различных обстоятельстврасследуемогоуголовного дела. Наиболее типичными могут быть следующие вопросы: На скольких магнитофонах (диктофонах) произведена запись представленной фонограммы? Какого типа аудиосистема использовалась при производстве записи? Использовалась для записи новая или ранее уже содержавшая запись магнитная лента? Имеются ли в звукозаписывающем средстве какие - либо неисправности, и какие именно? и др.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Черенков, Александр Владиславович, 2005 год

1. Нормативные материалы.
2.КонституцияРоссийской Федерации. // Российская газета. № 237, от 25.12.93 г.
3. УголовныйкодексРФ. // Собрание законодательства РФ. 1996, № 25.
4. Уголовно-процессуальный кодексРСФСР// "Ведомости ВС РСФСР", 1960, N 40, ст. 592.14. "Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации" от 18.12.2001 № 174-ФЗ // "Собрание законодательства РФ", 24.12.2001, N 52 (ч. I), ст. 4921
5. Федеральный закон от 12.08.1995 N 144-ФЗ (ред. от 29.06.2004) "Об оперативно-розыскной деятельности" (принят ГД ФС РФ 05.07.1995) // "Собрание законодательства РФ", 14.08.1995, N 33, ст. 3349.
6. Федеральный закон «О связи» от 07 июля 2003 г. № 126 ФЗ // "Собрание законодательства РФ", 14.07.2003, N 28, ст. 2895 .
7.УказПрезидента РФ № 891 от 01.09.95 г. «Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с использованием технических средств» // "Собрание законодательства РФ", 14.06.1999, N 24, ст. 2954
8. Приказ Минфина РФ от 30.12.1999 N 107н (ред. от 09.06.2001) "Об утверждении инструкции по бухгалтерскому учету в бюджетных учреждениях" (Зарегистрировано вМинюстеРФ 28.01.2000 N 2064) // "Российская газета", N 98, 23.05.2000.
9. Приказ от 19 июня 1996 г. №281/306/30/215/66/390/191/374/дспФСБ, МВД, СВР, ФСО, СБПрезидентаРФ, ФПС, ФСНП, ГТК России утверждает Инструкцию «Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий».
10. Приказ Минсвязи РФ от 31 января 1996 г. «Об организации работ по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на сетях подвижной связи», которым утверждены технические требования к средствам оперативного контроля».
11. УказаниеМВДСССР №124 от 5.12.1984 г. «О ходе выполнения решенияколлегииМВД СССР «О мерах по дальнейшему улучшению работыследственногоаппарата» от 25.10.83 г.
12. ОпределениеКонституционногосуда РФ от 4 февраля 1999 г. №18-0 Пожалобеграждан М.Б.Никольской и М.И.Сапронова на нарушение ихконституционныхправ отдельными положениями Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
13. Монографии, учебники, учебные пособия
14.АверьяноваТ. В., Белкин Р. С.,КоруховЮ. Г., Российская Е. Р.Криминалистика. Учебник для вузов. Под ред. Заслуженного деятеля науки Российской Федерации, профессора Р. С.Белкина. М.: Издательство НОРМА, 2000.
15.АверьяноваТ.В. Технология прослушивания и записи телефонных переговоров // Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. А.Ф. Волынского. М., 1999.
16.АлексеевС.С. Общая теория права. М., 1981. Т. 1.
17.БахинВ.П., Кузьмичев B.C., Лукьянчиков Е.Д. Тактика использования фактора внезапности в раскрытиипреступленийорганами внутренних дел. Киев, 1990.
18.БелкинР.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российскойкриминалистики. М., 2001.
19.БелкинР.С. Криминалистическая энциклопедия. М.: Издательство «БЕК», 1997.
20.БелкинР.С. Курс криминалистики. М., 1997. Т. 1
21.БелкинР.С. Общая теория советской криминалистики. Саратов,1986.
22.БелкинР.С., Винберг А.И. Криминалистика. Общетеоретические проблемы. М., 1973.
23.БоголюбскаяТ.В. Деятельность следователя органов внутренних дел порозыскускрывшихся обвиняемых. М., 1986.
24.БыковВ.М. Криминалистическая характеристика преступных групп. Ташкент 1986.
25.ВанчаковН.Б., Деренчук А.С., Щербак С.И. Специальная техника органов внутренних дел. Опорные конспекты: Учеб. пособ. М.: ЦИиНМОКП МВД России, 2000.
26.ГаврилинЮ.В., Дубоносов Е.С. Использование контроля и записи телефонных и иных переговоров в раскрытии ирасследованиипреступлений. Учеб. Пособие. Москва. 2003.
27.ГаляшинаЕ.М. Судебная фоноскопическая экспертиза. М.,2001.
28. Деларю Ж. История гестапо / Пер. с фр. Ю.А.Немешаева и др. Смоленск, 1998.
29.ЕрмоловичВ.Ф., Ермолович М.В. Построение и проверка версий / Под ред. И.И.Басецкого. Минск, 2000.
30.ИвлевЕ.В. Логика. М.,1994.
31.КаминскийМ.К. Криминалистическая характеристика деятельности по выявлению, раскрытию ирасследованиюпреступлений // Введение вкриминалистическуюинформатику. Горький, 1977.
32.КарагодинВ.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1992.
33. Козюренко Ю.М. Запись с микрофона. М., 1975.
34.Комментарийк Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» /Авт. -сост. А.Ю.Шумилов. 2-е изд. испр. и доп. М., 2000.
35.КондратовA.M. Звуки и знаки. М. 1978.
36.КузнецовВ.В. Тактика использования прослушивания извукозаписипереговоров, ведущихся с телефонов и других переговорных устройств: Курс лекций покриминалистике. Вып. 11 / Под ред. В.П. Лаврова. М., 1999.
37.ЛевиА. А., Горинов Ю. А.Звукозаписьи видеозапись в уголовномсудопроизводстве. М., 1983.
38.ЛенинВ.И. Поли. собр. соч. Т.36.
39.ЛожкевичА.А., Снетков В.А., Чиванов В.А., Шаришнский В.Л.Криминалистическоеисследование звуковой среды, записанной нафонограмме. М., 1981.
40.ЛожкевичА.Л., Снетков ВЛ., Чиванов ВЛ.,ШаршунскийВ.Л. Основы экспертного криминалистического исследования магнитныхфонограмм. М., 1977.
41.ЛузгинИ.М. Методологические проблемы расследования. М.,1973.
42.МихайловВ. А. Уголовно-процессуальная деятельность федеральных органов налоговойполицииРоссии. Учебное пособие. М., 1995.
43.МордовецА.С. Социально-юридический механизм обеспечения прав человека игражданина. Саратов, 1996.
44.МорозовИ.М. Занимательная биоакустика: Рассказы о языке эмоций в мире животных и человека. М., 1983
45. Научно-практический комментарий кКонституцииРоссийской Федерации / Кол. Авторов. Под ред. В.В. Лазарева. М.,1999.
46.НосовА. В., Молоканов В. Н. Использованиевидеозвукозаписипри расследовании преступлений. Учебно-практическое пособие • Волгоград: «Перемена», 1998.
47.НосуленкоВ.И. «Психология слухового восприятия» М., 1988.
48.ПетрухинИ. Л. Свобода личности и уголовно-процессуальноепринуждение. М.: Юрид. лит., 1985.
49.ПетрухинИ.Л. Правосудие: время реформ. М., 1987.
50.ПоповН.Ф., Линьков А.Н., Кураченкова Н.Б., Байчаров Н.В. Идентификация лиц пофонограммамрусской речи на автоматизированной системе «Диалект»: Пособие для экспертов / Под ред. А.В. Фесенко. М.: В/Ч 34435, 1996.
51.ПорубовН.И. Тактика допроса на предварительном следствии. М., 1998.
52. Права человека. Учебник для вузов / Отв. ред. Е.А.Лукашева. М., 1999.
53. Практика глобализации: игры и правила новой эпохи / Под ред. М.Г.Делягина. М., 2000.
54.РоссийскаяЕ.Р. Профессия-эксперт. М.: Издательство «ЮРИСТЪ», 1999.
55.РуудЧ.А., Степанов С.А. Фонтанка, 16: Политический сыск при царях. М., 1993. С.337.
56.СалтевскийМ.В. Криминалистика. В современном изложенииюристов: Учебно-практическое пособие. Харьков. 1997.
57.СапожковМ.А. Электроакустика. — М., 1978;
58.СеменцовВ.А. Видео- и звукозапись вдоказательственнойдеятельности следователя: Учеб.- практ. Пособ. М., 1997.
59.Следственныедействия (процессуальная характеристика, тактические и психологические особенности). Волгоград, 1984. С. 5.
60. Теориясудебныхдоказательств в советстком уголовном процессе. Часть Общая. М., 1968.
61.ТихомировЮ.А. Теория закона. М.,1982 .
62.ТурчинД.А. Теоретические основы учения о следах в криминалистике: Монография. Владивосток, 1983.
63.ФилипповА.Г. Тактика прослушивания и звукозаписи переговоров. Криминалистика. Т. 2: Учебн. для работников уголовногорозыска/ Под ред. проф. А.Г. Филиппова и доц. А.А. Кузнецова. Омск:ОВШММВД России, 1993.
64.ХомколовВ.П. Организация управления оперативно-розыскной деятельностью: системный подход. М., 1999.
65.ХорбенкоИ. Т. Звук, ультразвук, инфразвук. М., 1986
66. Шаршунский B.JL,ЛожкевичА.А., Азарченкова ЕМ., Женило В.Р. Экспертная идентификация человека по магнитным фонограммам его устной речи.2 сс
67. Шаталов А. Использование в сыске специальных технических средств: правовые и организационные вопросы. Практика уголовного сыска: Науч.-практ. сб. М.: Лига Разум, 1999.
68.ШаталовА.С., Ивченко Л.И. Тактика контроля и записи переговоров. Лекция и методические материалы. М., 2004.
69.ШейферС.А. Следственные действия. Система ипроцессуальнаяформа. М., 2001.
70.ЩедровицкийГ.П. Философия. Наука. Методология / Ред.-сост. А.А.Пископпель, В.Р. Рокитянский, Л.П. Щедровицкий. М, 1997.
71. Энциклопедиясудебнойэкспертизы / Под ред. Т.В.Аверьяновойи Е.Р. Российской. -М.: Издательство «ЮРИСТЪ», 1999.
72.Эфрусси&nbs