Использование специальных познаний при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда

brief description

Год:

2011

Автор научной работы:

Полякова, Марина Александровна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Нижний Новгород

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

288

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Полякова, Марина Александровна

Введение
Глава 1. Историко-криминалистические и методологические предпосылки использованияспециальныхпознаний в процессе расследования отдельных видовпреступлений
1.1. История становления в России института специальныхпознанийв процессе расследования преступлений
1.2. Комплексный анализ следовпреступнойдеятельности, связанной с отдельными видами преступлений против личности, специфика их обнаружения, фиксации и возможности специального исследования
1.3. Характеристика механизмаследообразованияв процессе преступной деятельности, связанной сторговлейлюдьми и использованием рабскоготруда
Глава 2. Методические основы и практика использования специальных познаний в процессерасследованияторговли людьми и использованиярабскоготруда
2.1. Методические основы использования специальных познаний в процессе расследования торговлилюдьми, использования рабского труда исвязанныхс ними преступлений
2.2. Практические особенности использования специальных познаний в процессе расследования торговли людьми и связанных с ней преступлений
2.3. Практические особенности использования специальных познаний в процессе расследования использования рабского труда и связанных с ним преступлений

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Использование специальных познаний при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда"

Актуальность темы диссертационного исследования. Торговля людьми, использование рабского труда, организация и вовлечение впроституцию, изготовление порнографии и некоторые иные связанные с нимипреступленияявляются достаточно весомой составляющей международногокриминальногобизнеса1. Начиная с 2004 года наблюдается рост зарегистрированныхпреступленийданной группы и количестварасследованныхуголовных дел2. Проблема торговли людьми и нелегальной миграции была ключевой на 5-й Всемирной конференции глав национальных бюроИнтерпола, которая состоялась 3-5 марта 2009 года в Лионе. На этом форуме отмечалось, что в XXI веке бизнес на рабстве стал третьим по прибыльности после наркотиков и торговлиоружием, он приносит преступным организациям доходы в миллиарды долларов.
Латентностьданного вида преступной деятельности остается недопустимо высокой. Отдельные ее разновидности практически не выявляются. Анализ материаловрасследованияэтих преступлений показывает значительные трудности, с которыми сталкиваются практические работники. Данный факт объясняется тем, чтоправоохранительныеорганы и теоретически, и, прежде всего, методически недостаточно подготовлены к выявлению и раскрытию этой группы преступлений. Имеется явный дефицит комплексных исследований на стыкекриминалистикии иных наук в целях установления скрытых свойств и взаимосвязей предметов и явлений. Понимание изменений, происшедших в окружающей обстановке под воздействием механизмапреступнойдеятельности, закономерностей механизма образования комплек
1 См. например:МизулинаЕ.Б. Торговля людьми и рабство в России: международно-правовой аспект. - М.:Юристъ, 2006; Расследование торговли людьми: методика, тактика, специальные познания: Учебное пособие / Под ред. С.Ю. Журавлева. - М.: Юрлитин-форм.- 2010.
См.:ВолчецкаяТ.С. Противодействие торговле людьми: комплексные подходы //Противодействиеорганизованной преступности: уголовно-процессуальные икриминалистическиепроблемы: Материалы Международной научно-практической конференции. Калининград, 19-20 декабря 2008 г. / Под ред. Т.С.Волчецкой, В.В. Пилявца. - Калининград: Калининградский юридический институтМВДРоссии, 2009. - С. 10-15. са следов, способствует выработке специфических подходов к обнаружению, фиксации и оценке следов в процессе расследования преступлений данной группы. При этом следует иметь в виду, что вывод о наличии или отсутствии связи исследуемых объектов, как правило, можно сделать лишь на основании исследования их материальных следов. Сведения, которые указывают на связьпреступникаи жертвы, между преступником ивещнойобстановкой, являются доказательственной базой. В этом состоит основное предназначение использования специальных познаний врасследовании.
На сегодняшний день применительно красследованиюуказанных преступлений накоплен некоторый тактико-методический и специальный опыт, который носит локальный характер и требует не только внедрения, но и дальнейшего исследования и обобщения.
Таким образом, не до конца изученный механизм данного вида преступной деятельности, не в полной мере разработанная и апробированная методика расследования этих преступлений, а также отсутствие работ по использованию специальных познаний в данной сфере предопределили выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности проблемы. Традиционным направлением использования научно-технических средств и специальных знаний в расследовании преступлений остается тактика применения специальных познаний при производстве отдельныхследственныхдействий (О.М. Глотов, В.Г.Гончаренко, A.A. Закатов, Е.П. Ищенко, И.Ф.Крылов, И.Т. Луцюк, В.Н. Махов, Э.Б.Мельникова, М.В. Салтевский, H.A. Селиванов, Ю.Н.Оропай, A.A. Эйсман и др.). При этом общая тактикаследственногодействия, как правило, поглощает тактические особенности использования технических средств вдоказывании.
Другим направлением являетсякриминалистическоеисследование источников информации: 1) документов (C.B.Андреев, Т.А. Беева, А.И. Бронников, В.Н.Данилов, В.Б. Данилович, В.Д. Карпенко, Ю.Г.Корухов, A.A. Онищенко, В.Ф. Орлова, С.И.Ткаченкои др.); 2) трасологических объектов, в том числеогнестрельногооружия (В.В. Агафонов, O.A.Аникина, М.В. Ануфриев, J1.B. Багурин, Ю.П.Дубягин, О.П. Дубягина, В.Д. Корма, H.A.Корниенко, А.Ю. Кузнецов, Н.П. Майлис, В.М.Плескачевский, Ю.Г. Терехина, Е.И. Тихонов, М.И.Шахриманьяни др.); 3) биологических объектов (JIM. Исаева, Н.Е.Сурыгина, Т.Н. Шамонова и др.); 4) видео- ифонограмм(A.B. Бессонов, Б.С. Гулакян, М.А.Вознюк, А.Ш. Каганов, В.Г. Михайлов и др.). В этой сфере авторы рассматривают проблематику экспертных технологий, а вопросыдоказательственногозначения отнесены на периферию исследований.
В последнее время на информационные технологиипроцессуальногодоказывания было обращено внимание группой исследователей (Г.С. Бежа-нишвили, И.В.Горбачев, Ю.М. Воронков, В.Я. Кол дин и др.). Однако в данных разработках речь идет, главным образом, не о тактике использования результатов применения технико-криминалистических средств в доказывании, а о методиках исследовании источниковдоказательственнойинформации.
В качестве особого научно-практического направления служат разработки проблем технико-криминалистического обеспечения расследования (O.A.Берзинь, В.Д. Грабовский, М.К. Каминский, С.М.Колотушкин, М.Ш. Махтаев, A.B. Селезнев, Е.А.Селезнева, H.A. Селиванов, П.Т. Скорченко, Э.В.Сысоев, A.B. Терехов, В.Н. Чернышев и др.). Основной акцент в этих разработках сделан на выявлении и фиксации различных следов при расследованииобщеуголовныхпреступлений. Вопросы формирования доказательственных систем по уголовнымделамо торговле людьми, использовании рабского труда специально не рассматривались.
Научные исследования в сфере торговли людьми, использования рабского труда проводятся достаточно непродолжительное время. Связано это с тем, что основные нормы, предусматривающие ответственность за торговлю людьми и использование рабского труда, были введены в УголовныйкодексРоссийской Федерации лишь в декабре 2003 года. Вкриминалистическойнауке разработки в данном направлении'проводились лишь отдельными исследователями1. Их специализированный характер заложил фундамент дальнейших исследований .
Объектом диссертационного исследования являются особенности механизма преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда, а также процесс использования специальных познаний в деятельности по расследованию данных преступлений, в их взаимосвязи.
Предмет исследования составляют: механизм образования следов, возникших в результате преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда; особенности запечатления информации об обстоятельствах преступной деятельности и ее участниках в данных следах; закономерности обнаружения,собирания, фиксации доказательственной интерпретации следовой информации с использованием специальных познаний в процессе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда.
Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационного исследования заключается в уточнении теоретико-методологических основ и прикладных аспектов работы со следами, возникшими в результате преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда. Достижению этой цели служит решение следующих научно-практических задач:
1 См.: Противодействие организованнойпреступностив сфере торговли людьми / Под ред. В.И. Борисова и И.О. Гугоровой. - Харьков: Одиссей, 2005.ЖуравлевС.Ю. Торговля людьми: механизм преступной деятельности, методика расследования: Научно-практическое пособие / С.Ю. Журавлев, A.M.Пигаев- М.: Юрлитинформ, 2006; Торговля людьми в Калининградской области: постановка проблемы, противодействие, профилактика // Международная организация по миграции / Отв. ред. Т.С. Волчецкая. - Вильнюс: Моксло Айдай, 2007;ДворкииА.И. Настольная книга следователя.Расследованиепреступлений против личности (убийство, торговля людьми): Научно-методическое пособие / А.И. Дворкии, P.A.Адельханян, В.Н. Исаенко; Ред. А.И.Дворкин, А.Б. Соловьев. - М.: Экзамен, 2007.
2КолесовА.И. Проблемы первоначального этапа расследования торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений: Дис. канд.юрид. наук. -Н. Новгород, 2010.
- уточнить содержание специальных познаний вкриминалистикеи их место в процессе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда;
- обобщить и дополнить основные научные положения работы со следами, возникшими в результате преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда;
- провести комплексный анализ следов, возникших в результате преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда;
- обосновать и сформулировать идентификационно-доказательственную значимость отдельных категорий следов, возникших в результате преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда;
- изучить основные направления обнаружения, фиксации иизъятияследов, которые возникают в результате преступной деятельности, связанной с торговлей людьми и использованием рабского труда;
- разработать рекомендации по совершенствованию методики работы со следами данного вида преступной деятельности, по подготовке и назначениюэкспертиз, а также уточнить критерии оценки заключения эксперта при расследовании преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда.
Методологическую основу исследования составляют диалектический метод познания, системный, сравнительный, собственно юридический, исто-рико-правовой, логический методы, а также метод анкетирования и метод экспертных оценок.
Методика исследования включает в себя изучение отечественного и зарубежного законодательств, научных и иных публикаций, диссертационных исследований, изучение обзоров и методических рекомендаций, справочного материала, относящегося к предмету исследования. Важнейшей составляющей методики исследования является изучение практики работы следственных, экспертных и оперативных подразделений в сфере борьбы с торговлей людьми, использованием рабского труда и связанными с нимипреступлениями.
Теоретическую основу исследования составляют труды отечественных ученых в области уголовного права икриминологии(Г.А. Аванесова, Ю.М. Антоняна, P.M.Галиакбарова, JI.JI. Кругликова, В.П. Малкова, П.Н.Панченко, Э.С. Тенчова и др.); в сфере уголовного процесса и теории оперативно-розыскной деятельности (A.C.Александрова, C.B. Бажанова, Б.Т. Безлепкина, А.Н.Громова, A.A. Давлетова, В.Я. Дорохова, 3.3. Зинатул-лина, Ю.В.Кореневского, JIM. Корнеевой, П.А. Лупинской, А.Г. Маркуши-на, М.П.Полякова, М.С. Строговича, Л.Г. Татьяниной, В.Т.Томина, С.А. Шейфера, АЛО. Шумилова и др.); в сфере криминалистики (Т.В,Аверьяновой, P.C. Белкина, И.А. Возгрина, В.К.Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П. Го-лубятникова, Л.Я.Драпкина, В.А. Жбанкова, М.К. Каминского, М.А. Кусто-ва, В.Я.Колдина, М.П. Лаврова, В.Д. Ларичева, И.М.Лузгина, А.Ф. Лубина, В.А. Образцова, Е.Р. Российской, H.A.Селиванова, В.А. Снеткова, А.Г. Филиппова, A.A.Хмырова, В.И. Шарова, В.И. Шиканова, Е.Е.Центрова, Л.Г. Эджубова, В.Е. Эминова, Н.П.Яблоковаи др.).
Специальную научную основу диссертационного исследования составляют работы А.И.Абубикировой, Т.С. Волчецкой, Б.Я. Гаврилова, А.И.Дворкина, С.Ю. Журавлева, Е.Б. Мизулиной, Г.В.Овчинниковой, Т.Г. Погодиной, Г.К. Смирнова, Е.В.Тюрюкановой, Т.В. Холщевниковой и некоторых других специалистов, которые занимались изучением содержания данного вида преступной деятельности, а также организационно-правовыми, тактико-методическими и специальными аспектами расследования данных преступлений.
Эмпирическая база исследования была сформирована в результате изучения уголовных дел, возбужденных по признакам преступлений, предусмотренныхстатьями126, 127, 1271, 1272, 131, 151, 159, 163, 210, 240, 241 УК РФ и имеющих отношение к исследуемому механизму преступной деятельности. В ходе исследования было изучено 180 уголовных дел, исследована практика работыправоохранительныхорганов 37 российских регионов, 7 странСНГ, а также изучен опыт Великобритании, Италии, Испании иСША. Большое значение для решения задач диссертационного исследования имели результаты анкетирования и интервьюирования 60следователей, 40 сотрудников экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, 12судей. В процессе исследования были опрошены 12 работниковпрокуратуры, 35 сотрудников оперативных подразделений, в чьи функциональныеобязанностивходит выявление фактов торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений.
Научная новизна исследования заключается в том, что впервые на монографическом уровне обосновывается и детально исследуется механизм применения специальных познаний в процессе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда.
В работе на основе достижений криминалистики, биологии,судебныхмедицины, психологии и психиатрии,следственнойи экспертной практики проведено комплексное исследование актуальных научных и практически значимых вопросов, связанных с использованием специальных познаний в процессе расследования данной категории преступлений.
В диссертации получило свое дальнейшее развитие комплексное исследование содержания механизма торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений, ранее начатое на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России в 2004 году. На этой основе в работе сформулированы концептуальные предложения и дополнительные методические рекомендации по расследованию данной разновидности преступлений.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Специальные познания сферы расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда, - это система теоретических знаний и практических умений, которые обусловлены результатами научных исследований и степенью их апробации в практике расследования данного вида преступлений. Формируемые в процессе профессионального обучения, повышения квалификации изакрепляемыепрофессиональным опытом расследования указанного вида преступлений, опытом специальных исследований и экспертной работы по данному направлению, специальные познания этой сферы обуславливают высокий уровень тактико-методической и специальной обеспеченности процессадоказыванияпо данной категории уголовных дел. В понятие «специальные познания» не следует включать квалификационные ипроцессуальныеаспекты деятельности по расследованию преступлений. К ним необходимо относить техническую, естественно-научную, медицинскую и психолого-психиатрическую сферы, с которыми связана деятельность по обнаружению, фиксации и специальному исследованию доказательственной информации. К специальным также следует относить познания из сферы искусства, различных ремесел и иных не юридических областей знания.
2. Применение специальных познаний в процессе расследования преступлений происходит по двум основным направлениям. Первое направление связано с консультационной функцией специалиста и его возможным участием в проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий. Второе направление реализуется в рамках особой процедуры, которая предполагает подготовку имеющихся и получение новых образцов для сравнительного исследования, проведение исследования объектов специалистом или экспертом, формулирование выводов по результатам исследования в справке специалиста или заключении эксперта.
3. Специальные познания совершенствуются за счет ихзаконодательнойи научно-практической трансформации, в том числе классификационной разработки. Это может относиться к любому элементу цепочки: объект -предмет - задачи - методы исследования. Расширение предметаэкспертизыспособствует появлению новых экспертиз и даже выделению их в самостоятельные виды. Появление новых методов экспертного исследования приводит 11 как к расширению его возможностей, так и к усложнению классификации судебных экспертиз. При этом в силу процессов интеграции и дифференциации научного знания не всегда возможно с достаточной степенью определенности говорить о принадлежности методов экспертного исследования конкретной отрасли научного знания.
4. Особенности применяемых способов торговли людьми и использования рабского труда определяют характер и локализацию следов данного вида преступной деятельности. Возникающая следовая картина может быть типичной, ранее исследованной и зафиксированной в определенных методических руководствах, в том числе применительно к вопросам расследования других преступлений, а может быть оригинальной, новой и в научно-методическом плане малоисследованной.Доказательственноезначение обнаруживаемых следов в значительной степени определяется возможностями специалистов по установлению различных обстоятельстврасследуемогособытия через исследование зафиксированной в ходе осмотра,обыска, получения образцов и других следственных действий материальной следовой информации, возникающей в процессе торговли людьми, использования рабского труда и связанных с ними преступлений. При этом так же, как и в процессе использования специальных познаний при расследовании других категорий преступлений, решаются идентификационные и диагностические задачи.
5. Решение идентификационных задач позволяет установить факт индивидуально-конкретного соответствия или общей групповой принадлежности материальных объектов, которые обнаружены в процессе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда, а также тех лиц, которые, возможно, причастны к подготовке исовершениюданных преступлений. К числу идентификационных задач относится:
- установление вербовщика,перевозчика, укрывателя, сутенера, диспетчера по следам рук на предметах обстановки в помещениях, на документах, в транспортных средствах а также по следам ног, оставленным в помещении, которое использовалось в качестве укрытия,притона, в том числе по соответствию почвенных наслоений на обуви, обнаруженной упреступников, и следам обуви в указанных помещениях;
- отождествление участников преступной деятельности по голосу нафонограмме, записанной в процессе проведения прослушивания телефонных переговоров, в ходе наблюдения запреступниками, в процессе проверочной закупки или оперативного эксперимента;
- отождествление по чертам внешности лиц, рабский труд которыхпреступникииспользовали для изготовления материаловпорнографическогохарактера;
- отождествление компьютерной и копировально-множительной техники, при помощи которой изготавливали фальсифицированные официальные документы, например, фиктивные выписки из историй развития детей, которых продали с использованием процедурыусыновления, и т. п.
В процессе решения диагностических задач исследуются сложные объекты: местоукрывательства, эксплуатации, изготовления порнографических материалов и т. п. для определения механизма и динамикипреступногособытия, например, устанавливается:
- в каком месте и каким образом наносились телесные повреждения проститутке, пытающейся скрыться из притона;
- какие действия, в какой последовательностисовершалвербовщик, перевозчик, укрыватель, продавец, покупатель или, например,сутенер, о котором дает показания жертва сексуальной эксплуатации и следы которого обнаружены в документах, на обнаруженных предметах или на местности;
- позволяют ли имеющиеся на месте осмотра или обыска мебель, одежда, различные предметы и специальный реквизит создать обстановку, которая соответствует исследуемому видеоматериалу или фотоизображениям;
- позволяет ли по своим техническим характеристикам и программному обеспечению имеющееся на объекте осмотра или обыска оборудование изготовить обнаруженные в данном месте и иных местах материалы порнографического содержания.
6. В ходе торговли людьми и использования рабского труда как разновидностинасильственныхпреступлений против личности наиболее характерна следовая информация и источники ее получения, которые связаны с медико-криминалистическими и иными исследованиями различных следов. Среди них выделяются следы рук и следы ног, следы биологического происхождения,запаховыеследы, следы-наложения микрочастиц, материальные объекты с загрязнениями почвенно-растительного и почвенно-техногенного происхождения,огнестрельноеоружие, боеприпасы и следы их применения, холодноеоружиеили заменяющие его предметы.
7. В ходе данного вида преступной деятельности совместное пребывание и контактное взаимодействие преступника и жертвы в месте содержания, укрывательства, перевозки, эксплуатации,причинениявреда здоровью, изнасилования иубийствавызывает образование следующей группы следов и объектов: запаховые следы; микрообъекты; почвенные наслоения; труп как носитель информации опреступлении; объекты биологического происхождения -кровь, сперма, слюна, волосы, кости, мышцы, кожа, части внутренних органов, различные выделения человеческого организма; жертва торговли людьми и использования рабского труда; рукописные тексты, подписи в документах, цифровые или символические обозначения, отдельные записи в документах;поддельныедокументы; фото- и видеозаписи порнографического характера; аудио- или видеозаписи переговоров фигурантов; информация на электронных носителях; следы рук, следы ног;наркотические, психотропные вещества.
Обнаружение и фиксация указанных объектов, их специализированное и комплексное исследование становится возможным в силу обладания субъектами расследования (следователем, оперативным работником, специалистом и экспертом) специальными познаниями в данном направлении расследования преступлений.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что выводы по результатам диссертационного исследования позволят уточнить и дифференцировать существующие подходы к использованию специальных познаний в процессе расследования преступлений, связанных с торговлей людьми и использованием рабского труда. Результаты исследования создают предпосылку для более детальной характеристики механизма преступной деятельности данного вида и формулирования методических рекомендаций по обнаружению, фиксации и специальному исследованию обнаруженных следов в процессе расследования данных преступлений.
Практическая значимость результатов диссертационного исследования заключается в том, что теоретические положения, рекомендации и выводы, изложенные в диссертации, могут быть использованы:
- в экспертной, следственной исудебнойпрактике, в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой данной проблематики;
- в учебном процессе при подготовке специалистов в юридических вузах и на курсах повышения квалификации;
- при подготовке учебных и методических пособий по курсу криминалистики и дисциплинам специализации;
- при подготовке рекомендаций по совершенствованию экспертных методик работы с различными категориями следов.
Апробация результатов исследования. Материалы диссертационного исследования нашли отражение в 11 опубликованных автором научных работах общим объемом 6,47 п. л.
Основные положения, выводы и рекомендации по материалам диссертации:
- обсуждались на кафедре криминалистики Нижегородской академии МВД России;
- применяются в учебном процессе Нижегородской академии МВД России при подготовке лекций, проведении семинарских и практических занятий по курсу «Криминалистика», специальному курсу «Расследование преступлений против личности и собственности»;
- используются вправоприменительнойдеятельности ГУВД по Нижегородской области, что подтверждается актом приемки научной продукции;
- докладывались на Всероссийской научно-практической конференции в Уфимском юридическом институте МВД России в 2008 году; на XIV Нижегородской сессии молодых ученых. Гуманитарные науки (19-22 октября 2009 года), а также на Всероссийской научно-практической конференции: «Стратегия модернизации России: экономика, политика, право» (21 января 2010 года).
Структура диссертации обусловлена объектом, предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, библиографии и приложения.