Криминалистическая теория и практика выявления и расследования незаконного оборота ценностей

brief description

Год:

2011

Автор научной работы:

Кучин, Олег Стасьевич

Ученая cтепень:

доктор юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

380

Оглавление диссертациидоктор юридических наук Кучин, Олег Стасьевич

Глава 1. Концептуальные основы видовойкриминалистическойметодики расследования преступлений, совершаемых в сференезаконногооборота ценностей
§ 1. Ценности, ограниченные в гражданском обороте, как предметпреступленияи продукт криминальной деятельности.
§ 2.Незаконныйоборот ценностей как криминалистический видпреступнойдеятельности.
§ 3. Обстоятельства, подлежащие установлению при выявлении ирасследованиипреступлений в сфере оборотаценностей.
§ 4. Выдвижение версий и планирование при выявлении и расследованиипреступленийв сфере оборота ценностей.
Глава 2. Типичные модели механизмов преступлений,совершаемыхв сфере незаконного оборота ценностей
§ 1. Моделирование механизмов преступлений, совершаемых в сфере незаконногооборотаценностей.
§ 2. Типичные модели механизмов преступлений, совершаемых в результате незаконногозавладенияценностями, ограниченными в гражданском обороте
§ 3 Типичные модели механизмов преступлений, совершаемых принезаконныххранении, перевозке, пересылке, исделокв сфере незаконного оборота ценностей.
§ 4. Типичные модели механизмов преступлений, совершаемых прилегализациипродукта криминальной деятельности в сфере незаконного оборота ценностей.
Глава 3. Научно-практическая модель взаимодействияследователя(дознавателя) с оперативными сотрудниками (подразделениями)полициии специалистами при расследовании преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей
§ 1. Особенности взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативными сотрудниками (подразделениями) полиции и специалистами при выявлении и на начальном этаперасследованияпреступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей.
§ 2. Особенности взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативными сотрудниками (подразделениями) полиции и специалистами на последующем и заключительном этапах расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей.
Глава 4.Криминалистическаятеория выявления и установления обстоятельств подготавливаемых исовершенныхпреступлений в сфере незаконного оборота ценностей
§ 1. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в выявлении и установлении обстоятельств подготовки исовершенияпреступлений в сфере незаконного оборота ценностей.
§ 2.Криминалистическиеособенности выявления и установления обстоятельств подготовки и совершения преступлений в сфере незаконного оборота ценностей.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Криминалистическая теория и практика выявления и расследования незаконного оборота ценностей"

Актуальность темы диссертационного исследования. При решении задачи построения в России правового государства и осуществлениясудебнойреформы одним из важнейших направлений государственной деятельности является укреплениезаконностии правопорядка. Вместе с тем, методическая сторона организации выявления ирасследованияпреступлений отдельных видов и групп пока остается без существенных изменений. Это не лучшим образом отражается на решении многих вопросов, возникающих в практике выявления и расследованияпреступленийэкономической направленности, в том числе,совершаемыхв сфере незаконного оборота ценностей.
Понятием «ценности» в ст. 1 Федерального закона от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» обозначены только драгоценные металлы и природные драгоценные камни.Оборотоспособностьуказанных ценностей зависит от их материальной формы. В связи с этим, их гражданский оборот может быть как свободным, так и ограниченным законом (ст. 129 ГражданскогокодексаРФ).
Оборот ценностей в Российской Федерации регулируется большим количеством нормативных актов и рядом международныхсоглашений. Оборотоспособность указанных ценностей зависит от их материальной формы. Вопросы гражданско-правового регулирования оборота ценностей были рассмотрены в диссертационных исследованиях М. А. Зинковского1, Р. М.Олимовой2, С. И. Поповой^.
Помимо высокой стоимости ценности, ограниченные в гражданском обороте, обладают рядом других качеств (компактность, сохранность, высокая ликвидность и др.). Они имеют важное значение для развития
Щипковский М. А. Гражданско-правовое регулированиедоговорныхотношений в сфере оборота драгоценных металлов в обезличенной форме: автореф. дис. . канд.юрид. наук. Краснодар, 2010. " Ошмива Р. М. Гражданско-правовое регулирование оборота драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации: автореф. дис. . канд. юрид. наук. Казань, 2005.
1 Попова С И. Гражданско-правовое регулированиесделокс драгоценными металлами: автореф. дис. . канд. юрид. наук. М. 2002. российской экономики как средство накопления, которое обладает высокой стоимостью, незначительным объемом, хорошей степенью сохранности.
Вместе с тем, в России, наряду с гражданским (официальным) оборотом ценностей, объективно существует ихнезаконный(криминальный) оборот. Причем в последние годы наблюдается устойчивая тенденция к усложнению оперативной икриминогеннойобстановки в этой сфере, что подтверждается стабильно высоким количествомрасследованныхпреступлений. Кроме того, ученые и практические работники обоснованно отмечают появление теневого сектора оборота ценностей в государстве. В ходе многолетних исследований автор пришел к однозначному выводу, что в стране существует не простокриминальныйрынок ценностей, ограниченных в гражданском обороте, но и целая индустрия по их нелегальной добыче, переработке и реализации, которая контролируется организованнымипреступнымигруппами, обладающими коррупционными связями в органах государственной власти. Анализ данных преступлений показывает, что этот видкриминальнойдеятельности занимает одно из лидирующих мест в экономическойпреступности. По оценкам отечественных экспертов, значительное количество добываемого золота и металлов платиновой группы в отчетах не отражается,похищаетсяи реализуется многочисленным криминальным структурам, в том числе за пределами страны.
Согласно официальной статистике, с 2003 по 2010 г., в России, по выявленным ирасследованнымпреступлениям из незаконного оборота былоизъято: 4 550,182 кг золота, 10 054,956 кг серебра, 260,12 кг платины, 279,065 кг металлов платиновой группы, а также 47 709 карат алмазов и 496 карат рубинов, в том числе, по Дальневосточному федеральному округу - 772,944 кг золота, 324,83 кг серебра, 1,192 кг платины и 902 карата алмазов. Ущерб,причиненныйгосударству от выявленных преступлений, исчисляется сотнями миллионов рублей.
По даннымМВДРоссии, за период с 2003 по 2010 г. на территории страны было выявлено 1 3049 преступлений в сференезаконногооборота ценностей, из которых 12 648 преступлений - предусмотренные ст. 191 УК РФ, 17 - ст. 192 УК РФ, 384 - ст. 181 УК РФ. На территории Дальневосточного федерального округа за этот же период было выявлено 2 329 таких преступлений, из которых по ст. 191 УК РФ - 2 324, по ст. 192 УК РФ - 1, по ст. 181 УК РФ - 4. Названные составы образуют основное ядрокриминалистическоговида преступлений в сфере незаконного оборота ценностей. При этом указанныепреступленияподразделяются на три основные группы:
1) направленные нанезаконноезавладение ценностями, гражданский оборот которых ограничен (ст. 158, 159, 160, 161, 162, 163, 171,256 УК РФ);
2) непосредственно связанные снезаконнымоборотом ценностей (ст. 191 и 192 УК РФ);
3) связанные слегализациейпродукта криминальной деятельности в сфере незаконного оборота ценностей (ст. 181 УК РФ).
В статистике МВД России выделяются только преступления, предусмотренные ст. 191, 192 и 181 УК РФ. Сведений о количестве выявленныххищений, незаконных разработок недр, контрабанды в отношении ценностей, ограниченных в гражданском обороте, в ней нет. Таким образом, официальная статистика не отражает всей глубины и уровня распространённости происходящих негативных процессов в сфере незаконного оборота ценностей.Криминальнаяобстановка здесь остаётся сложной и отрицательно влияет на все области жизни общества и государства.
Динамика выявления преступлений, предусмотренных ст. 181, 191 и 192 УК РФ, в исследуемый период выглядит таким образом: 2003 г. - 1885, 2004 г. - 1786, 2005 г. - 1774, 2006 г. - 1625, 2007 г. - 1587, 2008 г. - 2070, 2009 г. - 1295, 2010 г.- 1031.
При этом преступления указанного вида характеризуются очень высоким уровнемлатентности, выявляются только в ходе проведения целенаправленного комплекса оперативно-розыскных мероприятий специализированными подразделениямиполицииорганов внутренних дел, иногда оперативными сотрудникамиФСБРоссии и в некоторых случаях -оперативными подразделениямитаможенныхорганов.
Как специфический процесс познания выявление ирасследованиепреступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей, есть особая разновидность интеллектуальной деятельности. Наиболее сложными её элементами являются анализ и оценка оперативных иследственныхситуаций, которые предшествуют совершению практически всехпроцессуальныхдействий. Всё это сопровождается трудоемкой, зачастую сугубо технической работой не толькоследователя, но и оперативных сотрудников полиции, экспертов, специалистов. Для успешного решения стоящих перед ними задач вкриминалистикеобъективно должна существовать унифицированная система научных положений и основанных на них рекомендаций, представляющих собой не только методические, но и теоретические, правовые, а также организационные основы выявления и расследования преступлений данного вида. Они должны выступать связующим звеном между научными достижениямикриминалистикии практической деятельностью должностных лиц органов предварительного расследования и оперативных подразделений полиции.
Отношения, возникающие в области гражданского оборота ценностей, регулируются Федеральным законом от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»,УказамиПрезидента России, постановлениями Правительства РФ, приказами министерств и ведомств, международными правовыми договорами исоглашениямии т. п. Компетентные органы государстваобязаныследить за их неукоснительнымисполнениеми немедленно реагировать на выявленныеправонарушения. Однако деятельность таких органов на этом направлении имеет свою специфику, обусловленную следующими важными обстоятельствами.
Многиегражданедо настоящего времени не склонны воспринимать ценности, ограниченные в гражданском обороте, в качестве объекта уголовно-правовой охраны. В повседневной жизни это нередко приводит к тому, чтопротивоправныедействия отдельных лиц в данной сфере так и остаютсябезнаказанными. Право на геологическое изучение, разведку месторождений ценностей, их добычу, производство, использование изаконноеобращение - скорее коллективное, нежели индивидуальное. Именно по этой причине число ежегодно выявляемых преступлений в сфере незаконного оборота ценностей далеко от количества реальносовершенных.
Выявление и расследование преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей, требует повышенного внимания специалистов, поскольку от этого в значительной степени зависит успех борьбы скриминальнымипроявлениями в этом сегменте российской экономики. Однако сотрудникамправоохранительныхорганов при производстве по соответствующим уголовнымделамприходится сталкиваться со многими трудностями, которые в значительной мере обусловлены спецификой выявления и расследования таких преступлений.
Все изложенное и предопределило выбор темы нашего исследования.
Степень научной разработанности темы. Потребность во всестороннем исследовании теоретических, правовых и организационных основ выявления и расследования преступлений отдельных видов и групп существует всегда. Преступления,совершаемыев сфере незаконного оборота ценностей, исключением не являются. Однако до настоящего времени никто из учёных-юристов за их детальное изучение не брался. Отдельные аспекты данной проблематики были рассмотрены в диссертационных исследованиях учёных в области уголовного права икриминологии: Р. Г. Абсолямова4, М. В.Арзамасцева3, М. В. Архиповой6, К. В.Бессонова7, А. Г. Иванова8, А.Н. Ивановой9, А. Г. Королёва10, С. Н.Мальтова", Г. С. Ту.малевича12.
4 Абсо.чямов Р. ГПротиводействиенезаконному обороту драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга: автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 2007.
0АрзамасцевМ. В. Уголовно-правовая характеристика незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 191 УК): автореф. дис. . канд. юрид. наук. СПб., 2001.
Отдельные частныекриминалистические, уголовно-процессуальные и оперативно-розыскные вопросы данной тематики были разработаны в диссертационных исследованияхкриминалистовФ. В. Глазырина13, С. С.Деревянко14, Е. А. Осина15, С. А.Осипова16, С. Л. Никоновича17, Н. В.Павличенко18, В. М. Починкина19.
Вместе с тем, необходимо отметить, что эти авторы в своих трудах касались в основном проблем оперативно-розыскного обеспечения и частнойкриминалистическойметодики расследования уголовных дел этой категории.
И хотя все эти учёные внесли свой существенный вклад как в юридическую науку, так и вправоприменительнуюпрактику, проблемы выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей предметом комплексного, фундаментального монографического исследования не были.
6 Архипова М В. Уголовно-правовая икриминологическаяхарактеристика незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга: автореф. дис. . канд. юрид. наук. Иркутск, 2008.
7БессоновК. В. Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов п драгоценных камней: Основаниякриминализациисоставов преступления и вопросы квалификации: автореф. дис. канд. юрид. наук. Н. Новгород. 2003.
8ИвановА. Г. Преступления в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней: автореф. дис. . канд. юрид. наук. Хабаровск. 2010.
4ИвановаА. Н. Уголовная ответственность за незаконный оборот драгоценных металлов и драгоценных камней: автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 2000. иКоролевА. Г. Уголовно-правовые икриминологическиемеры противодействия незаконному обороту драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга: автореф. дне. . канд. юрид. наук. СПб., 2004.МальтовС. И. Уголовная ответственность за нарушения законодательства о драгоценных металлах и драгоценных камнях: автореф. дис. . канд. юрид. наук. Красноярск, 2006.
Тумалевач Г. С. Спорные вопросы квалификациинезаконныхопераций с драгоценными металлами и драгоценными камнями (вопросы теории и практики): авгореф. дис. . канд. юрид. наук. Екатеринбург. 2002. п Гчазырин Ф В. Расследование хищений, скупки и перепродажи промышленного золота: автореф. дис. . канд. юрид. наук. М., 1963.
14ДеревянкоС. С. Особенности расследования незаконного оборота природных драгоценных камней: автореф. дис. канд. юрид. наук. М., 2007. ьОсинЕ. А. Актуальные уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы расследования уголовных дел онезаконномобороте драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга: автореф. дис. . канд. юрид. наук. Челябинск. 2004.
16 Осипов С. АДоказываниепо уголовным делам опреступлениях, совершенных в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней, вдосудебномпроизводстве: автореф. дис. канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2004.
17 Никоиович С. Л. Особенности расследования хищений алмазов в горнодобывающей промышленности: автореф. дне. канд. юрид. наук. Волгоград, 1997.
18 Павличенко И В. Организация и тактика деятельности подразделенийБЭПпо предупреждению и раскрытию незаконного оборота драгоценных металлов: автореф. дис. канд. юрид. наук. Омск. 2004.
19ПочинкинВ. М. Борьба схищениямив алмазодобывающей промышленности: автореф. дис. . канд. юрид. наук. М. 1966.
Объектом исследования стали общественные отношения в сфере незаконного оборота ценностей, которые возникают в ходе двух видов деятельности:преступной, и деятельности, непосредственно связанной с выявлением ирасследованиемсоответствующих деяний.
Предметом исследования являлись закономерности отражения преступлений во внешней среде, криминальная икриминалистическаядеятельность в сфере незаконного оборота ценностей, познание которых способствует формулированию научных рекомендаций по выявлению ирасследованиюданного вида преступлений.
Цель диссертационного исследования - дальнейшее развитие теории криминалистики, криминалистической тактики и методики выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей путем разработки научной концепции, содержание которой составляют результаты научного познания теоретических, правовых и организационных основ их выявления и расследования.
Достижение указанной цели предопределило постановку и решение следующих задач:
1) многоаспектное изучение драгоценных металлов и природных драгоценных камней: как ценностей, ограниченных в гражданском обороте; как предметапреступногопосягательства; продукта криминальной деятельности; как критерия, объединяющегопреступныедеяния в единый вид; как категории влияния на особенности производства по уголовномуделуоб этих преступлениях;
2) разработка концептуальной системы основ, позволяющих выявлять ирасследоватьпреступления в сфере незаконного оборота ценностей;
3) разработка на базе исследования полученных статистических и практических данных, направлений совершенствования правового, тактического, методического процессов выявления и расследования преступлений в сфере оборота ценностей, в том числе путем формулирования изменений в действующее законодательство; и
4) представление в систематизированном виде типичных моделей механизмов преступлений в сфере оборота ценностей;
5) выявление зависимости стратегии и тактики следственных действий от выделенных типичных моделей;
6) определение актов расследования уголовного дела через процесс создания информационной модели преступления, а также условий возникновения данной модели;
7) разработка и систематизация внутренней составляющей криминалистического алгоритма подготовки плана расследования по уголовному делу опреступлениив сфере незаконного оборота ценностей;
8) выявление особенностей взаимодействияследователейи оперативных сотрудников с точки зрения роли следователя в этом процессе;
9) обоснование целесообразности внедрения системы специализаций в органах следствия,дознанияи оперативно-розыскной деятельности;
10) аргументация зависимости эффективности расследования от интеллектуальных, профессиональных качеств и навыков сотрудников органов следствия, дознания, оперативно-розыскной деятельности;
11) раскрытие и обоснование двоичной системы процедуры расследования преступлений в сфере оборота ценностей: как их выявления и расследования, неразрывно связанных между собой;
12) обоснование зависимости видовой методики расследования преступлений в сфере незаконного оборота ценностей от их криминалистического определения.
Методология исследования базируется на диалектическом методе познания правовых явлений, единстве их социального содержания и юридической формы. Наряду с всеобщими и общенаучными методами (наблюдение, сравнение, эксперимент и др.) использовались логические методы, а также социологический и сравнительно-правовой методы. Исследование проводилось с опорой на системно-функциональный подход к анализу процесса выявления и расследования преступлений в сфере незаконного оборота ценностей и к оценке его результатов.
Методической основой диссертационного исследования стала совокупность конкретно-социологических и статистических методов -анкетирование, интервьюирование, экспертные оценки, анализ документов. Помимо этого, применялись общенаучные и частные методы познания: моделирование, сравнение, наблюдение, анализ, синтез и т. д.
Нормативно-правовую базу исследования составилиКонституцияРоссийской Федерации, Уголовный и Уголовно-процессуальныйкодексыРФ, другие федеральные законы, нормативные правовые акты федеральных органовисполнительнойвласти и отдельных субъектов федерации, действующиепостановленияПленума Верховного Суда РФ (СССР, РСФСР), обзоры прокурорско-следственной и судебной практики, законодательство о недропользовании отдельных зарубежных стран.
Теоретическую основу исследования составили труды ученых-криминалистов, в числе которых: Т. В.Аверьянова, О. Я. Баев, Р. С.Белкин,
A. А.Беляков, Б. Б. Булатов, А. И.Винберг, И. А. Возгрин, А. Ф.Волынский,
B. К.Гавло, Б. Я. Гаврилов, Ю. П.Гармаев, С. А. Голунский, М. М. Гродзинс-кий, Г. Гросс, Г. А.Густов, В. Я. Дорохов, Л. Я.Драпкин, А. В. Дулов, Н. Н.Егоров, В. А. Жбанков, О. А.Зайцев, Г. А. Зорин, Г. Г.Зуйков, Е. П. Ищенко, М. К.Каминский, В. Н. Карагодин, В. Я.Колдин, В. И. Комиссаров, В. Д.Корма, Ю. Г. Корухов, Н. В.Кручинина, А. М. Кустов, В. П.Лавров, А. М. Ларин, А. А.Леви, И. М. Лузгин, Н. Е.Мерецкий, В. А. Образцов,
A. С.Подшибякин, А. Р. Ратинов, Е. Р.Российская, П. Т. Скорченко, Н. А.Селиванов, Д. А. Турчин, А. Г.Филиппов, А. С. Шаталов, С. А.Шейфер, Н. Г. Шурухнов, С. П.Щерба, А. А. Эйсман, Н. П.Яблоков, С. А. Ялышев и др.
В работе учитывались идеи и аргументы, изложенные в работах таких исследователей проблем уголовного права, уголовного процесса, криминалистики и оперативно-розыскной деятельности, как: Ю. М.Антонян,
B. М.Атмажитов, А. М. Баранов, В. Г.Бобров, А. Р. Белкин, В. П.Божьев, Н. М. Букаев, Б. В.Волженкин, Л. А. Воскобитова, И. М.Гальперин,
Л. Д.Гаухман, М. Н. Гернет, В. Н.Григорьев, К. Ф. Гуценко, Н. Н.Егоров, А. Э. Жалинский, И. Э.Звечаровский, Л. В. Иногамова-Хегай, Н. Г. Кадни-ков, И. И.Карпец, Ю. А. Красиков, В. Н.Кудрявцев, Н. Ф. Кузнецова,
A. И.Коробеев, С. М. Колотушкин, В. С.Комиссаров, Н. В. Кручинина, Т. В.Кленова, В. В. Кулыгин, Н. А.Лопашенко, Ю. И. Ляпунов, П. А. Лу-пинская, Н. Н.Лысов, А. В. Макаров, И. М.Мацкевич, В. А. Мещеряков, Г. М.Миньковский, А. В. Наумов, Ю. К.Орлов, И. Л. Петрухин, А. А. Про-тасевич, А. И.Рарог, Л. И. Романова, В. А.Номоконов, М. С. Строгович, Н. С.Таганцев, А. Н. Трайнин, И. Я.Фойницкий, В. Ф. Цепелев, А. И.Чучаев,
B. Ю.Шепитько, П. С. Элькинд, В. Е.Эминов, П. С. Яни, Б. В.Яцеленкои др.
Наряду с этим, в определенной мере использовались работы экономистов и социологов, посвящённые рассматриваемой проблематике: В. В.Волкова, В. И. Добренькова, Я. И.Кузьминова, М. И. Одинцовой, В. В.Радаева, А. Н. Шохина, Р. М.Энтова, М. М. Юдкевича, Е. Г.Ясинаи др.
Эмпирическая база исследования. Достоверность и обоснованность выводов, сформулированных в диссертации, обеспечены комплексным подходом к процессу сбора, анализа и использования эмпирического материала. В течение 8 лет автором проводилась исследовательская работа, способствовавшая формированию концептуального видения теоретических, правовых и организационных основ выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей.
Немаловажное значение в осмыслении рассмотренных проблем сыграл 15-летний опыт практической деятельности автора в качестве следователя органовпрокуратуры, а затем - оперативного сотрудника и руководителя оперативного подразделения по борьбе с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камнейУВДАмурской области.
В ходе проведения исследования были изучены:
1) статистические, и иные официальные данные о преступности, содержащиеся в аналитических материалах Главного информационно-аналитического центра МВД России и Главного Управления МВД России по
Дальневосточному федеральному округу, управлений (министерств) МВД России по Приморскому, Хабаровскому, Камчатскому, Красноярскому краям, по Амурской, Магаданской, Сахалинской, Свердловской, Челябинской, Иркутской, Липецкой областям, Республике Саха (Якутия) о количестве, структуре и динамике соответствующих преступлений, совершенных в Российской Федерации за период с 2003 по 2010 г.;
2) архивные уголовные дела,приговорыи постановления о прекращении уголовного дела, об отказе в возбуждении уголовного дела (общим числом 991) управлений (министерств) МВД России по указанным субъектам Федерации, имеющие непосредственное отношение кпреступлениям, совершаемым в сфере незаконного оборота ценностей;
3) материалы опроса 57 следователей и 73 сотрудников оперативных подразделений полиции (милиции) управлений (министерств) МВД России по названным субъектам Федерации, принимавших участие в выявлении ирасследованиианализируемых преступлений;
4) материалы социологического исследования, в котором приняли участие 804 респондента, представляющие: органызаконодательнойи исполнительной власти субъектов Российской Федерации; бизнес-сообщество (в том числе, предприниматели, собственники и менеджеры предприятий, имеющих прямое отношение к геологическому изучению и разведке месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добыче, производству, использованию, обращению и др.);правоохранительныеорганы Российской Федерации (в том числеследователи, дознаватели и оперативные сотрудники); общественность (в основном работники горнодобывающих предприятий). На момент проведения опроса все они осуществляли трудовую деятельность на территориях Республики Саха (Якутия), Камчатского, Приморского и Хабаровского краев, Амурской, Магаданской и Сахалинской областей, Еврейской автономной области и Чукотского автономного округа, а также Москвы и Московской области (всего 11 субъектов федерации).
Научная новизна исследования состоит в том, что впервые на монографическом уровне осуществлено комплексное изучение процесса выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей; разработаны теоретические, организационные и правовые основы концептуально нового подхода, направленного на получение качественно новых сведений о предмете исследования, включая характеристику видовой методики выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей, как эффективной теоретической модели, предназначенной для формирования методик выявления и расследования отдельных групп преступлений.
Впервые исследованы специфика и структурно-логическое содержание акта выявления и рас следования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей, раскрыто его функциональное значение и криминалистические составляющие.
Новизной также обладают авторский подход к решению таких важных научных задач, как построение концептуальной модели методико-криминалистического обеспечения выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей; классификация и характеристика типичных моделей механизмов данных преступлений с учетом корреляционных связей между их элементами, позволяющих устанавливать обстоятельства, подлежащиедоказыванию; выбор основных направлений, общего алгоритма формирования, системного построения и развития теоретических, правовых и организационных основ выявления и расследования преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей.
На защиту выносятся следующие положения:
1. Обоснована необходимость рассмотрения преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей, как обладающих сходнымикриминалистическимипризнаками и как самостоятельного криминалистического вида. Основанием для такого их объединения служит фактическая общность предмета преступногопосягательства, в качестве которого выступают драгоценные металлы и природные драгоценные камни. Понятие «ценности, ограниченные в гражданском обороте» являетсяюридическиболее весомым, чем понятие «драгоценные металлы и природные драгоценные камни», так как помимо материальной составляющей включает в себя и правовую, а именно то, что их гражданский оборот ограничен действующим законодательством. Помимо общего предмета преступного посягательства и общего продукта преступной деятельности их объединяет сходство механизмов подготовки,совершенияи сокрытия преступлений, что в свою очередь предопределяет единство круга обстоятельств, подлежащих установлению, и, как следствие,криминалистическихсредств и методов выявления и расследования.
Доказывается, что производство по уголовному делу о преступлении,совершенномв сфере оборота ценностей, должно осуществляться в соответствии с программой расследования в рамках разработанной автором криминалистической методики, но с учетом специфических особенностейрасследуемогособытия преступления. Определено, что тактические особенности установления обстоятельств совершения преступлений в сфере незаконного оборота ценностей проявляются: в знанииследователем(дознавателем) и оперативным сотрудником полиции типичных моделей механизмов совершения рассматриваемых преступлений, криминалистических алгоритмов и программ, рекомендованных специалистами к применению при их расследовании; знании и правильномтолкованиинорм российского законодательства, регламентирующих отношения, возникающие в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и природных драгоценных камней, их добычи, производства, использования, обращения и оборота; понимании и учете специфики применения норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации присобирании, проверке и оценке доказательств; законности и своевременности использования вдоказываниирезультатов оперативно-розыскной деятельности.
2. Обосновывается авторская концепция теоретических, организационных и правовых основ выявления и расследования преступлений в сфере незаконного оборота ценностей, которая будет способствовать: определению сущности и основных элементов, разработке системы понятий, призванных обеспечивать фактическую общность терминологии, используемой при выявлении и расследовании преступлений данного вида; развитию научных представлений об обстоятельствах, подлежащих установлению по соответствующим уголовным делам; разработке типичных моделей механизмов преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей; конкретизации криминалистических рекомендаций по выдвижению версий и планированию расследования уголовных дел о преступлениях в сфере оборота ценностей; совершенствованию процесса выявления и установления обстоятельств подготовки и совершения преступлений в сфере незаконного оборота ценностей; созданию эффективного механизма взаимодействия следователя (дознавателя) с оперативными сотрудниками (подразделениями) полиции и специалистами при выявлении и расследовании преступлений, совершаемых в сфере незаконного оборота ценностей.
3. Аргументируется, что практика осуществления уголовногопреследованияза преступления в сфере незаконного оборота ценностей характеризуется числом уголовных дел, направленных в суд. Уровень латентности указанных преступлений очень высок. Это свидетельствует о том, что их выявление и расследование - довольно сложная задача. Данные преступления выявляются только в результате проведения комплекс

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность", Кучин, Олег Стасьевич

Выводы
1. Тактические особенностидоказыванияфактов совершения преступлений в сференезаконногооборота ценностей проявляются:
1) знанииследователеми оперативными сотрудниками полиции типичных моделей механизмовсовершениярассматриваемых преступлений, криминалистических алгоритмов и программ, рекомендованных к применению при их выявлении ирасследовании;
2) знании и правильномтолкованиинорм действующего российского законодательства, регламентирующих отношения, возникающие в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота);
3) понимании и учете специфики применения норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства РФ присобирании, проверке и оценке доказательств;
4) взаконностии своевременности использования вдоказываниирезультатов оперативно-розыскной деятельности.
2. Содержание организационных и тактических основсобирания, проверки и оценки доказательств по уголовнымделамо преступлениях в сфере оборота ценностей нуждается в постоянной корректировке. Только по прошествии каждого из этих этапов можно говорить о завершении формированиядоказательственнойбазы и о появлении необходимых предпосылок для ее использования в принятии итоговыхпроцессуальныхрешений. Однако прежде чем проверять и оцениватьдоказательства, следователю и дознавателю требуется определить, какие именно доказательства должны быть собраны, каковы предмет и пределы доказывания по уголовномуделу.
3. Образцы для сравнительного исследования играют важную роль в решении разнообразных диагностических и идентификационных задач по уголовным делам опреступлениях, входящих в рассматриваемый вид. Они могут служить средством выявления данныхпреступлений, а также установления обстоятельств, подлежащихдоказываниюпри их расследовании.
4. Привлечение специалистов к выявлению ирасследованиюнезаконного оборота ценностей обусловлено необходимостью получения дополнительнойкриминалистическизначимой информации, которая может быть собрана и оценена не иначе как посредством применения специальных знаний.
5. При формировании доказательственной базы в процессе выявления ирасследованиянезаконного оборота ценностей существует большая потребность в использованиикриминалистическихметодов и средств. Однако, несмотря на ежегодные изменения и дополнения действующего уголовно-процессуального законодательства и наличие довольно большого числа ведомственных нормативных правовых документов, в которых регулируются либо оговариваются вопросы, относящиеся к применению специальных знаний, правовая процедура их использования в доказывании по уголовным делам по-прежнему нуждается в совершенствовании.
6. Признание оперативного сотрудникаполициисубъектом доказывания отвечает его действительной роли вдосудебномпроизводстве по уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей, поскольку не влечет за собой изменения его компетенции или необходимости выполнять не свойственные ему функции.
7. Средиследственныхдействий и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых в ходе выявления и расследования незаконного оборота ценностей, лидерство сохраняют те, проведение которых без использования криминалистических методов и средств затруднительно либо вообще невозможно.
8. Оперативно-розыскные мероприятия, как правило, осуществляемые г> гто от гпппдиг/п 14 полр гто т/~> гэо 1.1 мсг гт^о/^тл/гт пои тл гг г> /"»/"Копа /~глглг~га 7 гаг/г./ллтаи
1> лид^ О 1-11XI 1 Г1 /1 Г1 ^УСЛЧ^Ч-^ 1,дииа1 1 Г1 » ^ ИЛ^ИГИ"! и ^ V./ V/1 1 ^п^ могут производиться с разными целями, в числе которых уменьшение тактического риска при проведении следственных действий, а также отвлечение внимания подвергаемых уголовномупреследованиюлиц от полученных с помощью таких мероприятий результатов.
9. Оперативное документирование идоказываниепо уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей имеют много общего. В то же время их следует разграничивать не столько по целям собирания сведений, сколько по способам и условиям, в которых они осуществляются.
10. В процессе доказывания по уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностейследователь(дознаватель), как правило, оперирует не толькопроцессуальной, но и не процессуальной информацией, основным источником которой являются результаты оперативно-розыскных мероприятий. Однако источники этой информации и способы ее получения с точки зрения уголовно-процессуального закона являются недопустимыми. Наряду с не процессуальной, криминалистически значимой информацией, поступающейследователю(дознавателю), нужно выделять оперативную (оперативно-розыскную) информацию, оказывающую определенное влияние на ход собирания, проверки, оценки и использованиядоказательств. Нередко именно она способствует решению задач доказывания. По уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей данная информация играет ориентирующую, вспомогательную роль. Это важное обстоятельство предопределяет актуальность дальнейшего научного осмысления путей и форм использования теоретических положений оперативно-розыскной деятельности в системе криминалистических рекомендаций, касающихся как тактики, так и методики доказывания каждогосовершенногоили готовящегося
П Л /-* гГ» Л т Т-Т ГТЛ1Ч1П П /Л г» » я Г» (ТЦЛ I П ПЛЛ I /* »Л па41И1П П1 I Г> Т Т1ТТОЛ 11* П Г пи ПО
I у илспил ра^стиф^ппи! и лрпмппалн^нп^сли! и
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Проведенное исследование позволило диссертанту сделать следующие выводы.
Анализ концептуальных основ методики расследования преступлений,совершаемыхв сфере оборота ценностей, показал, что ФЗ № 44-ФЗ -единственный нормативный правовой акт федерального уровня, где понятие «ценности» является определяющим и употребляется в узком смысле этого слова, который четко оговорен самимзаконодателем. Родовой характер ценностей обусловлен их двойственной сущностью. С одной стороны, они являются объектом финансового и товарно-сырьевого рынков, а с другой -предметомпреступногопосягательства. Индивидуальный же характер ценностей находится в прямой зависимости от конкретных условий их оборота, который может иметь какзаконную, так и незаконную природу.
Поднезаконнымоборотом ценностей автор понимает совокупность сходных по характерупротивоправныхдеяний (как действий, так ибездействия), непосредственно связанных с уголовнонаказуемыминарушениями права собственности и иныхимущественныхправ на драгоценные металлы и драгоценные камни,совершенныхв процессе их обращения. Специфика уголовной ответственности за нарушения подобного рода выражается прежде всего в том, чтопреступления, за которые она применяется, всегда связаны с драгоценными металлами и драгоценными камнями, т. е. ценностями, которые находятся в таком материальном состоянии, когда их гражданский оборот (обращение) ограничен законодательством. Эти связи весьма многообразны, но всем им присуща непосредственность, т. е. производность от ценностей, сбережение и пополнение национального запаса которых является ключевой задачей вделебезопасного функционирования российской экономики.
Преступления,совершаемыев сфере оборота ценностей, отличаются определенным видовым многообразием. Они предусмотрены ст. 181, 191 и 192 УК РФ. Основанием для их объединения в самостоятельную классификационную группу послужила фактическая общность предмета преступногопосягательства, в качестве которого выступают драгоценные металлы и драгоценные камни. Будучи специфической совокупностью социально опасных действий, неизбежных и труднопрогнозируемых в условиях рыночной экономики, указанные преступления представляют собой относительно самостоятельную группу общественно опасных, уголовнонаказуемыхдеяний, обладающих сходными криминалистическими признаками. Помимо общего предмета преступного посягательства их объединяет сходство механизмов подготовки, совершения исокрытия, что в свою очередь предопределяет единство круга обстоятельств, подлежащих установлению, и, как следствие, криминалистических средств и методов выявления, расследования и предотвращения.
Несмотря на то, что применение ст. 181, 191 и 192 УК РФ на практике вызывает определенные сложности, оперативным подразделениям полиции,дознавателями следователям приходится руководствоваться именно ими при выявлении и расследовании фактов незаконного оборота ценностей. Тем не менее, основания уголовной ответственности за этидеяниядолжны быть более четко сформулированы вдиспозицияхданных статей. Это требуется прежде всего для того, чтобыследственнаяи судебная практика не испытывала трудностей при введении таких оснований в уголовноесудопроизводствов качестве аргументов, призванных обеспечиватьзаконность, обоснованность и мотивированность принимаемых процессуальных решений.
Для повышения эффективности процесса выявления и расследования незаконного оборота ценностей необходимо усовершенствовать его правовое обеспечение. Это может быть достигнуто следующим путем:
1) внести изменения и дополнения в отдельные нормы ФЗ № 41-ФЗ для совершенствования существующих форм и видов государственного контроля за геологическим изучением и разведкой месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычей, производством, использованием и обращением;
2) создать в УК РФ целостную систему норм, устанавливающих соответствующую степень и характер уголовно-правовой охраны ценностей отпреступныхпосягательств;
3) внести изменения и дополнения в нормыУПКРФ, что будет способствовать полному, объективному и всестороннему расследованию преступлений, в том числе совершаемых в сфере оборота ценностей.
По уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей в качестве обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию, как правило, фигурируют следующие сведения:
1) имел ли место факт совершения преступления (преступлений) в сфере оборота ценностей, и какой именно;
2) место, время и другие обстоятельства совершения преступления в сфере оборота ценностей;
3)виновностьлица в совершении преступления (преступлений) в сфере оборота ценностей, форма еговины, мотивы, а также данные, характеризующие его личность;
4) видизъятыхдрагоценных металлов и (или) драгоценных камней, их вес (размер), название, состояние, а также принадлежность к категории ценностей;
5) источник возникновения драгоценных металлов и (или) драгоценных камней;
6) характер и размервреда, причиненного преступлением;
7) обстоятельства, способствовавшиесовершениюпреступления (преступлений) в сфере оборота ценностей.
Процесс выдвижения версий при выявлении и расследовании незаконного оборота ценностей, по нашему убеждению, должен протекать в такой последовательности:
1)собираниеисходной криминалистически значимой информации;
2) ее анализ и систематизация с целью установления наличия или отсутствия связи между известными обстоятельствами подготовки и (или) совершения преступления в сфере оборота ценностей;
3) обобщение результатов анализа собранной криминалистически значимой информации с целью ее дальнейшего сопоставления с типичными моделями механизмов преступлений, совершаемых в сфере оборота ценностей;
4) синтезирование результатов анализа собранной криминалистически значимой информации с конкретной типичной моделью механизма его совершения;
5) формулирование версий с помощью рациональных логических приемов.
Проведенное исследование позволило разработатькриминалистическийалгоритм подготовки плана расследования по уголовному делу опреступлениив сфере оборота ценностей. Он включает в себя совокупность взаимосвязанных действий, которые рекомендуется произвести следователю. Данные действия призваны способствовать:
1) определению характера исходнойследственнойситуации и ее правильной оценке;
2) построению точной мысленной модели готовящегося или совершенного преступления;
3) сопоставлению созданной мысленной моделирасследуемогопреступления с типичной моделью преступления определенного вида,совершаемогов сфере оборота ценностей;
4) выдвижению криминалистических версий относительно выявленного факта преступления и планированию их проверки.
Анализ механизма преступлений, совершаемых в сфере оборота ценностей, позволил сформулировать такое его определение: это система взаимосвязанных поведенческих актов (действий) участников преступных событий и обусловленных ими явлений в сфере оборота ценностей, повлекших возникновение в объективной реальности криминалистически значимой информации о подготовке,совершениии сокрытии преступлений, входящих в данный вид.
Элементами данного механизма являются:
1) субъект незаконного оборота ценностей;
2) его отношение к своим действиям, их последствиям,соучастникам;
3) ценности, т. е. драгоценные металлы в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий и лома таких изделий, а также природные драгоценные камни и жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из природных драгоценных камней или жемчуга и лома таких изделий;
4) способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений в сфере оборота ценностей;
5)преступныйрезультат;
6) обстоятельства, способствующие совершению преступлений в сфере оборота ценностей;
7) поведение и действия лиц, оказавшихся случайными участниками преступлений в сфере оборота ценностей.
Изучив возможности реализации метода моделирования при выявлении и расследовании незаконного оборота ценностей, автор пришел к выводу, что в самом общем виде моделирование - это не что иное, как целенаправленная познавательная деятельностьследователяили дознавателя, непосредственно связанная с применением метода моделирования в исследовании различных объектов в целях решения задач расследования уголовного дела о преступлении (преступлениях) в сфере оборота ценностей. Результатом его применения является типичная модель механизма преступления в сфере оборота ценностей. Под ней мы понимаем целенаправленно систематизированный образец характерных поведенческих актов (действий) участников преступных событий и обусловленных ими явлений в сфере оборота ценностей,влекущих, как правило, возникновение криминалистически значимой информации о подготовке, совершении исокрытиисовершаемых при этом преступлений.
Разработка каждой такой модели призвана способствовать не только точной уголовно-правовой квалификации совершенного деяния, определению правильного направления расследования, но и установлению сведений о событиях, которые предшествовали, сопутствовали конкретномупреступлению, а также последовали после него. Эффективность разработанных типичных моделей механизмов преступлений подтверждается заложенной в них возможностью способствовать установлению отдельных интересующих следствие фактов, связей между ними, их временной и пространственной характеристик, а также имеющихся противоречий;
Типичная модель механизма преступления, совершаемого в сфере оборота ценностей, во многом предопределяет характер следственной ситуации, с которой сталкивается следователь илидознаватель, и стратегию управления ею. Соответственно, особое значение при планировании расследования уголовных дел о таких преступлениях должно придаваться умению следователя (дознавателя) дать правильную оценку сложившейся следственной ситуации, на основе которой он формирует мысленную модель готовящегося или совершенного преступного деяния и сопоставляет ее с типичными моделями аналогичных преступлений в сфере оборота ценностей, что позволяет ему выдвинуть наиболее вероятные версии об имевшем место факте.
Оценку сложившейся следственной ситуации при расследовании нарушения правил изготовления и использования государственных пробирных клейм, формирование мысленной модели по выявленному факту их несанкционированного изготовления, сбыта, использования и (или)подделки, целесообразно осуществлять, принимая во внимание:
1) типичную модель механизма несанкционированного изготовления государственных пробирных клейм;
2) типичную модель механизма несанкционированного сбыта государственных пробирных клейм;
3) типичную модель механизма несанкционированного использования государственных пробирных клейм;
4) типичную модель механизма подделки государственных пробирных клейм.
При оценке сложившейся следственной ситуации при расследовании незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней и формировании мысленной модели по выявленным фактам их незаконного хранения, перевозки или пересылки и совершения с нимисделокцелесообразно использовать:
1) типичную модель механизма незаконного хранения драгоценных металлов и природных драгоценных камней;
2) типичную модель механизманезаконнойперевозки драгоценных металлов и природных драгоценных камней;
3) типичную модель механизма незаконной пересылки драгоценных металлов и природных драгоценных камней;
4) типичную модель механизма совершениясделки, связанной с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями, в нарушение правил, установленных законодательством РФ.
Оценку сложившейся следственной ситуации при расследовании нарушения правил сдачи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов и драгоценных камней, формирование мысленной модели по выявленному фактууклоненияот их обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству целесообразно осуществлять с учетом:
1) типичной модели механизма уклонения от обязательной сдачи на аффинаж добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов;
2) типичной модели механизма уклонения от обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и наиденных драгоценных металлов или драгоценных камней.
Исследование показало, что типичные модели именно такой степени общности способны придать процессу расследования указанных преступныхдеяниймаксимально четкий и целенаправленный характер.
Установлено, что практически все преступления в сфере оборота ценностей выявляются по оперативным данным.Заявленияот граждан и организаций о фактах их совершения вправоохранительныеорганы поступают в единичных случаях. Поэтому результаты работы, непосредственно связанной с их выявлением ирасследованием, в значительной мере зависят не только от профессионализма оперативных работников полиции,дознавателей, следователей, специалистов, но и от слаженности их совместной работы по уголовным делам.
Уголовные дела о преступлениях в сфере оборота ценностей, как правило, возбуждаются по материалам оперативных разработок, произведенных сотрудниками специализированных отделов (управлений) полиции по борьбе с экономическимипреступлениямиМВД РФ. Это связано с тем, что планомерное, целенаправленное и эффективное выявление таких преступлений становится возможным лишь при осуществлении сотрудниками данных подразделений комплекса оперативно-розыскных мероприятий. Его успешная реализация во многом предопределяет необходимость налаживания и возможность дальнейшего осуществления взаимодействия.
Взаимодействие следователя или дознавателя сдолжностнымилицами органов дознания и специалистами при расследовании преступлений, совершенных в сфере оборота ценностей, осуществляется главным образом в ходе предварительного расследования. Однако принципиальная возможность использования его организующей роли существует и до возбуждения уголовного дела, и послеприостановленияпредварительного следствия. Субъектами взаимодействия при выявлении и расследовании незаконного оборота ценностей выступаютследователи, дознаватели, оперуполномоченные подразделений полиции по борьбе с экономическими преступлениями, работающие в составе специально созданных оперативно-поисковых групп и специалисты. Они взаимодействуют в организационной, методической и процессуальной формах.
Изучение этих форм позволило прийти к убеждению, что выявление преступлений в сфере оборота ценностей и ихрасследование-взаимосвязанные компоненты единой практической деятельности, осуществляемой оперативным подразделением полиции,дознавателем, следователем, руководителем следственного органа на условиях постоянного взаимодействия друг с другом. Как правило, такая деятельность начинается после поступления сотруднику оперативного подразделения информации:
1) о несанкционированном изготовлении, сбыте, использовании илиподделкегосударственного пробирного клейма;
2) о совершении сделки, связанной с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а равно об ихнезаконномхранении, перевозке или пересылке в любом виде и состоянии;
3) обуклоненииот обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней.
В сфере незаконного оборота ценностей выявленным следует считать только такоепреступление, по факту совершения или подготовки которогоуполномоченнымидолжностными лицами было принято решение о возбуждении уголовного дела. Если по возбужденному уголовному делу о выявленном преступлении было установлено лицо, егосовершившееили готовившее его совершение, то такое преступление должно рассматриваться не только как выявленное, но и как раскрытое.
С учетом сложности выявления преступлений в сфере незаконного оборота ценностей ключевым обстоятельством в создании хорошо отлаженного механизма взаимодействия при решении задач уголовногосудопроизводствана последующем этапе выступает оперативно-розыскное сопровождение (обеспечение) расследования уголовного дела. В целом же сущность такого взаимодействия заключается в эффективном производстве следственных действий и проведении оперативно-розыскных мероприятий, направленных на собирание доказательственной информации об обстоятельствах, оставшихся невыясненными на начальном этапе расследования. Соответственно, на этом этапе следователь или дознаватель,должностныелица органа дознания и специалисты должны объединить свои усилия, направив их на проверку выдвинутых версий, решение тактических задач, исследование и оценку собранных доказательств с целью установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, а также на доказываниевиновностиподвергнутого уголовному преследованию лица в подготовке или совершении преступления в сфере незаконного оборота ценностей.
Полученные результаты свидетельствуют о том, что деятельность следователя, дознавателя, оперативных сотрудников полиции и специалистов на последующем и заключительном этапах расследования уголовного дела о преступлении (преступлениях) в сфере незаконного оборота ценностей довольно часто недостаточно эффективна. Нередко это приводит кпрекращениюили приостановлению производства по уголовному делу либо его возвращению для производства дополнительного расследования. Вместе с тем своевременно и правильно организованное взаимодействие на данных этапах производства по уголовному делу способно самым положительным образом сказаться на результативности выявления и расследования незаконного оборота ценностей.
Взаимодействуя с оперативными подразделениями полиции и специалистами при расследовании преступлений, совершаемых в сфере оборота ценностей, следователю идознавателюнеобходимо:
1) стремиться к реализации любых направлений и форм взаимодействия, способных обеспечить устойчивость контактов и оперативный обмен криминалистически значимой информацией между заинтересованными субъектами;
2) проводить совместное обсуждение полученных сведений и определять возможные пути их дальнейшего использования;
3)истребоватьнеобходимую криминалистически значимую информацию, а также внедрять и использовать новыекриминалистическиетехнологии ее получения;
4) привлекать специалиста не только когда материально фиксированные источники криминалистически значимой информации обнаружены и возникла необходимость в ихизъятии, но и когда существует реальная возможность их обнаружения путем использования специальных знаний;
5) принимать эффективные меры по организации работы оперативно-следственной группы.
В следственной и оперативно-розыскной практике желательно повсеместно внедрять и развивать специализациюследователей, дознавателей и оперативных сотрудников полиции по выявлению и расследованию преступлений в сфере оборота ценностей, для чего осуществлять их целевую подготовку и переподготовку.
Определенное внимание было уделено тактическим особенностям доказывания фактов совершения преступлений в сфере незаконного оборота ценностей. Эти особенности проявляются:
1) в знании следователем и оперативными сотрудниками полиции типичных моделей механизмов совершения рассматриваемых преступлений, криминалистических алгоритмов и программ, рекомендованных к применению при их расследовании;
2) в знании и правильном толковании этими лицами норм действующего законодательства, регламентирующих отношения, возникающие в области геологического изучения и разведки месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычи, производства, использования и обращения (гражданского оборота);
3) в понимании и учете специфики применения норм уголовного и уголовно-процессуального законодательства РФ при собирании, проверке и оценке доказательств;
4) в законности и своевременности использования в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности.
Содержание организационных и тактических основ собирания, проверки и оценки доказательств по уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей нуждается в постоянной корректировке. Только по прошествии каждого из этих этапов можно говорить о завершении формирования доказательственной базы и о появлении необходимых предпосылок для ее использования в принятии итоговых процессуальных решений. Однако прежде чем проверять и оценивать доказательства, следователю и дознавателю необходимо определить, какие именно доказательства должны быть собраны, каковы предмет и пределы доказывания по уголовному делу.
Важную роль в решении диагностических и идентификационных задач по уголовным делам о преступлениях, входящих в рассматриваемый вид, играют образцы для сравнительного исследования. Они могут служить средством выявления данных преступлений, а также установления обстоятельств, подлежащих доказыванию при их расследовании.
Привлечение специалистов к выявлению и расследованию незаконного оборота ценностей обусловлено необходимостью получения дополнительной криминалистически значимой информации, которая может быть собрана и оценена не иначе как с помощью специальных знаний.
При формировании доказательственной базы в процессе выявления и расследования незаконного оборота ценностей существует потребность в использовании криминалистических методов и средств. Вместе с тем правовая процедура использования в доказывании по уголовным делам специальных знаний по-прежнему нуждается в совершенствовании.
Среди следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых в ходе выявления и расследования незаконного оборота ценностей, лидерство сохраняют те, проведение которых без использования криминалистических методов и средств затруднительно либо вообще невозможно. Сами же оперативно-розыскные мероприятия могут производиться с разными целями, в числе которых уменьшение тактического риска при проведении следственных действий, а также отвлечение внимания подвергаемых уголовному преследованию лиц от полученных с помощью таких мероприятий результатов.
Оперативное документирование и доказывание по уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей имеют много общего. В то же время их следует разграничивать не столько по целям собирания сведений, сколько по способам и условиям, в которых они осуществляются. Это обусловлено тем, что в процессе доказывания по уголовным делам о преступлениях в сфере оборота ценностей следователь (дознаватель) оперирует не только процессуальной, но и не процессуальной информацией, основным источником которой являются результаты оперативно-розыскных мероприятий. Наряду с не процессуальной криминалистически значимой информацией следует выделять оперативную (оперативно-розыскную) информацию, оказывающую определенное влияние на ход собирания, проверки, оценки и использования доказательств. Нередко именно она способствует решению задач доказывания. По уголовным делам о преступлениях в сфере незаконного оборота ценностей данная информация обычно играет ориентирующую, вспомогательную роль.
Это важное обстоятельство и предопределяет актуальность дальнейшего научного осмысления путей и форм использования теоретических положений оперативно-розыскной деятельности в системе криминалистических рекомендаций, непосредственно касающихся как тактики, так и методики доказывания каждого совершенного или готовящегося преступления, предусмотренного ст. 181, 191 и 192 УК РФ.

Список литературы диссертационного исследованиядоктор юридических наук Кучин, Олег Стасьевич, 2011 год

1. Нормативные правовые акты*
2.КонституцияРоссийской Федерации.
3. УголовныйкодексРоссийской Федерации.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.
5. Федеральный закон от 12.08.1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» // СЗ РФ. 1995. - № 33. - Ст. 3349.
6. Федеральный закон от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» // СЗ РФ. 1998. - № 13. - Ст. 1463.
7. Федеральный закон от 31.05.2001 г. № 73-Ф3 «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // СЗ РФ. 2001. -№ 23.-Ст. 2291.
8. Закон Российской Федерации от 21.02.1992 г. № 2395-1 «О недрах» //ВедомостиСъезда народных депутатов Российской Федерации иВерховногоСовета Российской Федерации. 1992. - № 16. - Ст. 834.
9. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая.
10. Налоговый кодекс Российской Федерации. Часть вторая.
11.Таможенныйкодекс Российской Федерации.
12. Федеральный закон от 10.12.2003 г. № 173-Ф3 «О валютном регулировании и валютном контроле».
13. Федеральный закон от 28.12.2010 г. № 403-Ф3 «ОСледственномкомитете Российской Федерации» // Рос. газ. 2010. - № 296.
14. Федеральный закон от 07.02.2011 г. № З-ФЗ «Ополиции» // Рос. газ. 2011. - № 25.
15. Если не оговорено особо, приводятся поСПС«КонсультантПлюс».
16.УказПрезидента РФ от 22.02.1992 г. № 179 «О видах продукции (работ, услуг) и отходов производства, свободная реализация которых запрещена» // ВедомостиСНДВС РФ. 1992. - № 10. - Ст. 492.
17. УказПрезидентаРФ от 09.03.2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органовисполнительнойвласти» // Рос. газ. 2004. - 12 марта.
18. Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года: утв.УказомПрезидента РФ от 12.05.2009 г. № 537 // Рос. газ. -2009. № 88.
19.ПостановлениеПравительства РФ от 25.06.1992 г. № 431 «О порядке сбора, приемки и переработки лома и отходов драгоценных металлов и драгоценных камней».
20. Постановление Правительства РФ от 30.06.1994 г. № 756 «Об утверждении Положения осовершениисделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации» // СЗ РФ. 1994. -№ 11.- Ст. 1291.
21. Постановление Правительства РФ от 30.06.1997 г. № 733 «О внесении изменений в порядок регулирования цен (тарифов) на драгоценные металлы» // СЗ РФ. 1997. - № 27. - Ст. 3232.
22. Постановление Правительства РФ от 05.01.1999 г. № 8 «Об утверждении Порядка отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням» // СЗ РФ. 1999. - № 2. - Ст. 310.
23. Постановление Правительства РФ от 18.06.1999 г. № 643 «О порядке опробирования и клеймения изделий из драгоценных металлов» // СЗ РФ. 1999. - № 27. - Ст. 3359.
24. Постановление Правительства РФ от 21.08.2000 г. № 614 «Об утверждении Правил отбора и оценки ценностей, отнесенных к уникальным и подлежащих зачислению в Алмазный фонд Российской Федерации».
25. Правила скупки угражданювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий: утв.постановлениемПравительства РФ от 07.06.2001 г. № 444.
26. Положение о Федеральном горном и промышленномнадзореРоссии: утв. постановлением Правительства РФ от 03.12.2001 г. № 841 // СЗ РФ. 2001. - № 50. - Ст. 4742.
27. Положение олицензированиидеятельности по производству маркшейдерских работ: утв. постановлением Правительства РФ от 04.06.2002 г. № 382 // СЗ РФ. 2002. - № 23. - Ст. 2182.
28. Распоряжение Правительства РФ от 22.08.1998 г. № 1214-р «Овозмещенииубытков, причиненных в результатесамовольногопользования недрами».
29. Приказ Министерства внутренних дел РФ от 21.06.2002 г. № 671 «Об укреплении взаимодействи