Малыхина Наталья Ивановна. Криминалистическое учение о лице, совершившем преступление

brief description

Малыхина Наталья Ивановна. Криминалистическое учение о лице, совершившем преступление: диссертация ... доктора Юридических наук: 12.00.12 / Малыхина Наталья Ивановна;[Место защиты: ФГАОУВО Российский университет дружбы народов], 2017.- 403 с.

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Общие положения криминалистического учения о лице, совершившем преступление26
1. Формирование криминалистического учения о лице, совершившем преступление 26
2. Место учения о лице, совершившем преступление, в системе криминалистики, системе криминалистических учений 48
3. Структура и содержание криминалистического учения о лице, совершившем преступление 66
Глава 2.Теоретические основы отображения свойств и состояний лица, совершившего преступление, в окружающей действительности86
1. Понятие и классификация свойств, состояний лица, совершившего преступления, и их признаков 86
2. Следы как форма отображения свойств и состояний лица, совершившего преступление: теоретические проблемы 106
Глава 3.Источники криминалистически значимой информации о лице, совершившем преступление131
1. Материальные, идеальные и виртуальные следы как источники информации о лице, совершившем преступление 131
2. Использование криминалистической характеристики преступления в целях получения информации о лице, совершившем преступление: теоретико прикладные проблемы 150
3. Возможности информационно-поисковых систем в установлении информации о лице, совершившем преступление 172
Глава 4.Методологические и методические основы изучения лица, совершившего преступление, в расследовании криминального события193
1. Общая характеристика методов и средств изучения лица, совершившего преступление 193
2. Основы методики изучения лица, совершившего преступление 217
3. Исследование взаимосвязей между лицом, совершившим преступление, и иными компонентами криминального события 254
Глава 5.Направления применения криминалистического учения о лице, совершившем преступление289
1. Использование положений учения в деятельности правоохранительных органов 289
2. Возможности применения положений учения в криминалистической науке 300
3. Место и значение учения в криминалистической дидактике 309
Заключение 319
Список литературы 332

Структура и содержание криминалистического учения о лице, совершившем преступление
Следы как форма отображения свойств и состояний лица, совершившего преступление: теоретические проблемы
Использование криминалистической характеристики преступления в целях получения информации о лице, совершившем преступление: теоретико прикладные проблемы
Исследование взаимосвязей между лицом, совершившим преступление, и иными компонентами криминального события

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследования.Установление лиц, совершивших преступления, является первоочередной задачей в деятельности правоохранительных органов. Данные о состоянии преступности в Российской Федерации свидетельствуют об ежегодном росте преступных посягательств, повышении уровня профессионализма преступников, увеличении нераскрытых преступлений по причине неустановления виновных в содеянном лиц. Так, в 2015 году зарегистрировано 2352,1 тыс. преступлений, из них нераскрытыми остались 1026,2 тыс. преступлений, в том числе по 1004,1 тыс. преступлений не установлены лица, подлежащие привлечению в качестве обвиняемых. В 2016 году нераскрытыми остались 983,4 тыс. преступлений, 962,2 тысячи в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, из 2160,1 тыс. зарегистрированных преступлений. Из этого количества в 2016 году на тяжкие и особо тяжкие преступления приходится 21,8%. Остались нераскрытыми 932 убийства и покушений на убийство, 2,2 тыс. фактов умышленного причинения тяжкого вреда здоровью, 559,6 тыс. краж, 23,8 тыс. грабежей, 3 тыс. разбойных нападений и т.д.1
Указанные показатели состояния преступности и борьбы с ней предопределены проводимыми в нашей стране экономическими, социальными и политическими преобразованиями, а вместе с тем обусловлены недостаточным научно-методическим обеспечением правоохранительных органов по вопросам изучения лица, совершившего преступление.
На сегодняшний день имеющиеся отдельные теоретические положения и практические рекомендации по изучению лица, совершившего преступление, не систематизированы, носят разрозненный, а порой и противоречивый характер, что предопределяет трудности в их применении на практике, а также при выработке методических рекомендаций по повышению эффективности поисково-познавательной деятельности правоохранительных органов в данном направлении.
1См.: Состояние преступности в России за январь-декабрь 2015 года // URL: (дата обращения: 15.04.2016); Состояние преступности в России за январь-декабрь 2016 года // URL: (дата обращения: 29.01.2017).
Отсутствие целостных положений по вопросам изучения лица, совершившего преступление, определяется рядом неразрешенных в науке проблем теоретического и прикладного характера.
В подавляющем большинстве случаев отождествление понятия лица, совершившего преступление, в частности, с подозреваемым, обвиняемым, привело к тому, что наиболее разработанными в науке являются методологические и методические вопросы изучения данных участников уголовного судопроизводства, при этом в недостаточной степени исследованными до сих пор остаются проблемы изучения неизвестного преступника. Терминологическая несогласованность, неоднозначное толкование присутствует и при определении понятий модели лица, совершившего преступление, и ее структурных компонентов; свойств, состояний и признаков человека; следов и их разновидностей, криминалистической характеристики преступления и информационной модели криминального события, метода моделирования и его значения в изучении искомого преступника и др., что оказывает негативное влияние на развитие научных исследований по рассматриваемой тематике.
Необходим также пересмотр и совершенствование существующих положений о специфике отображения индивидуальных качеств неизвестного преступника в окружающей действительности, которые являются основой для разработки соответствующих методов и средств их установления.
В целях определения индивидуальных качеств неизвестного преступника требуют своего разрешения и вопросы выявления взаимосвязей лица, совершившего преступление, с иными компонентами криминального события при расследовании уголовного дела. В настоящее время данные положения основаны в большинстве своем на эмпирических данных, что не может в полной мере обеспечить потребности следственной практики. В этой связи актуальными являются вопросы разработки системы способов установления указанных взаимосвязей, в том числе с использованием специальных знаний, через призму задачи установления комплекса индивидуальных сведений о лице, совершившем преступление, необходимого для поиска последнего.
Снижение практической значимости имеющихся положений по рассматриваемой проблематике обусловлено и недостаточной разработанностью общетеоретических положений методологии изучения неизвестного преступника, а также методики построения его модели, отражающей в комплексе алгоритм действий следователя в данной работе. Создание таких основополагаю-
щих начал будет способствовать развитию научных изысканий по разработке методик изучения искомого преступника по видам преступлений.
Таким образом, совершенствование имеющихся, разработка новых теоретических положений и научно-практических рекомендаций по вопросам изучения лица, совершившего преступление, приведение их в единую систему знаний является одной из приоритетных задач криминалистики.
Исключительная актуальность, недостаточная степень исследованности и особая научно-практическая значимость обозначенной проблематики в криминалистической науке послужили основанием для проведения настоящего исследования.
Степень разработанности темы исследования.Изучение лица, совершившего преступление, уже на этапе формирования криминалистики как самостоятельной науки определялось одной из главных задач предварительного расследования, о чем в своих работах отмечали Г. Гросс, И.Н. Якимов, С.В. Познышев, Л.Е. Владимиров и другие. Вместе с тем, традиционно сложившееся в криминалистике представление о том, что лицо, совершившее преступление это общее понятие, применяемое в отношении подозреваемого, обвиняемого и подсудимого, привело к тому, что наиболее разработанными в науке являются вопросы изучения данных субъектов (Н.Т. Ведерников, Ф.В. Глазырин, М.Г. Коршик, А.С. Кривошеев, Н.С. Лейкина, М.А. Лушечкина, И.А. Макаренко, С.С. Степичев, П.П. Цветков и др.). При этом исследование проблем изучения неизвестного преступника в большинстве случаев носит в определенной степени разрозненный характер.
Так, различные аспекты моделирования неизвестного преступника рассмотрены в трудах М.Н. Хлынцова (1982 г.), Г.А. Густова (1989 г.), Р.Л. Ахмедшина (2006 г.), С.В. Лаврухина (2006 г.), Ю.Л. Дябловой (2008 г.), А.В. Тимофеевой (2010 г.), Г.Н. Мухина, О.Г. Каразея, Д.В. Исютина-Федоткова (2012 г.) и др. Вопросы разработки методик построения психолого-криминалистического портрета преступника с преимущественным акцентом на работу специалистов исследованы в работах А.Ю. Лаговского, А.И. Скрыпникова, В.Н. Тележниковой, Л.А. Бегуновой (2000 г.), А.И. Анфиногенова (2002 г.), Л.М. Исаевой, В.В. Нестеровой, О.И. Прокофьева (2010 г.). Фундаментальные научные исследования по проблемам изучения механизма поведения преступника проведены
А.Ф. Лубиным (1997 г.), С.В. Лаврухиным (2015 г.) и др. Среди обстоятельных работ, посвященных диагностике качеств человека по его поведению и оставленным материальным следам, следует отметить научные труды Г.А. Самойлова (1968 г.), К.В. Скибицкого (1974 г.), В.Е. Корноухова (1982 г.), Ш.Н. Хазиева (1984 г.), Н.П. Майлис (1992 г.), Т.А. Ткачук (2001 г.), С.С. Самищенко (2003 г.), В.Н. Чулахова (2004 г.), М.Н. Зубцовой (2006 г.), К.Н. Бадикова (2014 г.), В.Г. Булгакова (2014 г.) и др. Отдельные методологические, организационные, тактические и методические вопросы выявления и изобличения преступников, скрывшихся с места происшествия, рассмотрены в монографической работе В.А. Образцова (1997 г.). В определенной системе способы выявления преступника представлены В.И. Паршиковым в главе пособия «Криминалистическое изучение личности» (2016 г.) и др.
Серьезная попытка систематизации знаний по вопросам изучения неизвестного преступника была предпринята в 1995 году В.А. Жбанковым в докторской диссертации, посвященной вопросам установления личности преступника в криминалистике, в которой в определенной степени были упорядочены отдельные знания теоретико-прикладного характера об изучении неизвестного преступника, то есть заложены основы для дальнейшей научной разработки проблем по исследуемому направлению.
Отдельные общетеоретические аспекты исследуемой проблематики рассматривались в работах таких ученых, как: Т.В. Аверьянова, О.Я. Баев, А.И. Бастрыкин, Р.С. Белкин, Л.В. Бертовский,
Т.С. Волчецкая, А.Ф. Волынский, А.М. Зинин, Г.А. Зорин, Е.П. Ищенко, В.Н. Исаенко, Н.Н. Китаев, В.Я. Колдин, А.С. Князьков, В.И. Комиссаров, В.Н. Карагодин, Н.А. Корниенко, Ю.Г. Корухов, А.М. Кустов, В.П. Лавров, А.А. Леви, И.М. Лузгин, Е.С. Мазур, В.А. Мамурков, В.Н. Махов, В.М. Мешков, В.А. Мещеряков, Т.Ф. Моисеева, Г.И. Поврезнюк, О.В. Полстовалов, Е.Р. Россинская, Д.А. Степаненко, Т.А. Ткачук, В.Ю. Толстолуцкий, Ю.Г. Торбин, Е.Е. Центров, О.В. Че-лышева, В.И. Шиканов, Л.Г. Эджубов, А.А. Эксархопуло, Н.П. Яблоков, С.А. Ялышев и многих других.
Высоко оценивая результаты научных изысканий вышеназванных и иных ученых, в работах которых затрагиваются вопросы изучения искомого преступника, следует признать, что в современных условиях
в криминалистике лишь создана определенная совокупность знаний по различным аспектам изучения неизвестного преступника. Однако до настоящего времени не разработано криминалистическое учение о лице, совершившем преступление, содержащее целостные теоретико-прикладные положения об изучении искомого преступника, отражающее согласованность в понимании его сущностного содержания, структурного построения и определении места в системе криминалистики и системе криминалистических учений.
Объектом диссертационного исследованияявляются общественные отношения, возникающие в сфере предварительного расследования преступлений по вопросам установления лица, совершившего преступление, а также теория и практика изучения данного лица, нашедшие отражение в научных работах, уголовных делах, правовых актах, организационно-управленческих документах.
Предметом исследованияявляются закономерности возникновения в окружающей действительности криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление; закономерности поисково-познавательной деятельности субъектов по установлению, исследованию информации о свойствах и состояниях искомого преступника и ее использованию в процессе расследования преступления.
Целью диссертационного исследованияявляется формирование криминалистического учения о лице, совершившем преступление, и определение основных направлений практической реализации его положений.
Достижение указанной цели обусловило постановку и последовательное решение следующих теоретических и научно-практических задач:
1. критически проанализировать существующие научные представления о понимании термина «лицо, совершившее преступление», разработать авторское определение данного понятия;
2. исследовать процесс поэтапного становления и формирования криминалистических знаний об изучении лица, совершившего преступление;
3. изучить практику установления лица, совершившего преступление; определить степень эффективности применения имеющихся научных положений по рассматриваемой теме в деятельности правоохранительных органов;
4. обосновать необходимость создания самостоятельного направления в криминалистической науке криминалистического учения о лице, совершившем преступление, наряду с учения о подозреваемом, обвиняемом, подсудимом;
5. определить место учения о лице, совершившем преступление, в системе криминалистики, системе научных учений; разработать структуру данного учения и определить его содержание;
6. систематизировать виды качеств человека, подлежащих исследованию в ходе расследования преступления;
7. обосновать возможность рассмотрения в качестве форм отображения свойств и состояний лица, совершившего преступление, в окружающей действительности трех групп следов: материальных, идеальных и виртуальных;
8. определить информационное значение материальных, идеальных и виртуальных следов как источников информации о лице, совершившем преступление;
9. исследовать неоднозначные, дискуссионные научные воззрения о понимании сущностного содержания криминалистической характеристики преступления, предложить новый подход к определению ее структуры и содержания;
10. рассмотреть возможности и перспективы применения автоматизированных информационно-поисковых систем в установлении свойств и состояний искомого преступника;
11. систематизировать методы и средства изучения лица, совершившего преступление;
12. исследовать проблемы применения метода моделирования в изучении лица, совершившего преступление, предложить пути их решения;
13. определить роль следователя, эксперта, специалиста, оперативного работника в деятельности по построению криминалистической модели лица, совершившего преступление;
14. разработать методические основы построения криминалистической модели лица, совершившего преступление;
15. предложить авторские способы исследования взаимосвязей между лицом, совершившим преступление, и иными компонентами криминального события в практическом расследовании;
16) определить направления использования положений криминалистического учения о лице, совершившем преступление, разработать соответствующие предложения и рекомендации.
Методологическую основу диссертационного исследованиясоставили диалектический метод, а также комплекс общенаучных и специальных методов научного познания в их взаимосвязи и взаимообусловленности: исторический метод, моделирование, системно-структурный метод, конкретно-социологический метод, метод экспертных оценок, анализ, индукция, дедукция, сравнение, аналогия, абстрагирование и др. В ходе написания работы применялся междисциплинарный подход.
Теоретической основой исследованияпослужили труды ученых по криминалистике, теории судебной экспертизы, оперативно-розыскной деятельности, криминологии, философии, логике, психологии, психиатрии и иным наукам.
Нормативную базу исследованиясоставили Конституция Российской Федерации, Уголовно-процессуальный Кодекс Российской Федерации,федеральные законы «О полиции», «Об оперативно-розыскной деятельности», «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации», иные федеральные законы, ведомственные нормативно-правовые акты, а также международные правовые акты (конвенции, соглашения, договоры, ратифицированные Российской Федерацией) по вопросам борьбы с преступностью и взаимодействия в этих целях правоохранительных органов.
Эмпирическая база исследованиявключает: результаты изучения по специально разработанной программе 635 уголовных дел (по различным видам преступлений), расследованных и рассмотренных судами на территории Саратовской, Липецкой, Тамбовской и Свердловской областей за 2005-2016 годы (Приложение №7); результаты опроса 269 следователей указанных регионов, проведенного с применением специально разработанных анкет (Приложение №8); эмпирические данные, содержащиеся в ранее опубликованных работах других ученых, а также размещенные на официальных сайтах в сети Интернет.
Научная новизна работысостоит в формировании самостоятельного направления в системе общей т