Методика расследования хищений грузов на железнодорожном транспортеМетодика расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте

brief description

Год:

2005

Автор научной работы:

Меркулов, Максим Александрович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Нижний Новгород

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

222

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Меркулов, Максим Александрович

Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика преступной деятельности, связанной схищениямигрузов на железнодорожном транспорте.
§ 1. Общая характеристикахищенийгрузов на железнодорожном транспорте.
§ 2. Понятие и структуракриминалистическойхарактеристики хищений грузов нажелезнодорожномтранспорте.
§ 3. Субъекты и ситуационные элементыпреступнойдеятельности, связанной с хищениямигрузовна железнодорожном транспорте
§ 4. Способхищениягрузов на железнодорожном транспорте и типичные следы преступной деятельности.
Глава 2.Расследованиехищений грузов на железнодорожномтранспорте.
§ 1. Выявление признаковкриминальнойситуации и первоначальные проверочные действия.
§ 2. Типичныеследственныеситуации, выдвижение версий и планированиерасследования.
§ 3. Особенности тактики проведения отдельныхследственныхдействий при расследовании хищений грузов на железнодорожном транспорте.
§ 4. Особенности взаимодействияследователейОВД на транспорте с криминальноймилициейв процессе расследования уголовных дел данной категории.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Методика расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте"

Актуальность темы научного исследования. На современном этапе осуществления социальной, экономической и правовой реформ в России масштабы, темпы и характерпреступностизначительно изменились. Стали проявляться негативные тенденции, выраженные в изменении качественных характеристиксовершаемыхпреступлений. Преступность в России становится все более организованной и профессиональной. Это не могло не затронуть железнодорожный транспорт, который в настоящее время является одной из важнейших отраслей народного хозяйства страны, имеет статус связующего звена с другими отраслями экономики России, удовлетворяет все возрастающие потребности во всех видах перевозок как государства, так и частных промышленных и иных компаний, а такжеграждан.
Грузовые перевозки на железнодорожном транспорте традиционно являются сферой наибольшейкриминальнойуязвимости. Сумма убытков, понесенных всеми участниками перевозочного процесса, постоянно возрастает. В целом за 2004 год, по данным Департамента общественного порядка на транспортеМВДРоссии, зарегистрировано 3 466преступленийв сфере хищений грузов, что на 12% выше показателей прошлого года1. Приведенные цифры, безусловно, не отражают в полной мере существующего положения схищениямигрузов на транспорте, так как этот вид преступлений отличается высокой степеньюлатентности. В результате наших исследований установлено, что регистрируется не более половиныхищенийгрузов, совершаемых на железнодорожном транспорте. Это объясняется прежде всего тем, что сама железная дорога не заинтересована в выявлении фактов хищений грузов и других видов несохранных перевозок, так как вынуждена будетвозмещатьполучателю материальный ущерб. Совершается большое количество хищений грузов, маскируемыхпреступникамипод недостачу или неприбытие груза, путем составления фиктивных коммерческих актов или внесения ложных сведений в перевозочные документы.
Основную частьпохищенныхгрузов составляют нефтепродукты, металлы и другие сырьевые ресурсы, огромная доля которых приходится на экспортные грузы России, что, несомненно, наносит ущерб экономике государства и экономическим интересам российских компаний, в которых перевозочные процессы играют важнейшую роль. Как правило, данныепреступленияявляются тщательно подготовленными. Анализ уголовных дел показывает, что преступления в сферехищениягрузов в основном подготавливаются и совершаются организованнымипреступнымигруппами с участием должностных лиц железных дорог,правоохранительныхорганов и иных государственных, а также коммерческих организаций в масштабе Российской Федерации.
Преступления в сфере хищения грузов на железнодорожном транспорте как разновидность общего понятия хищения в уголовно-правововом аспекте охватывают значительную часть главы 21 УК РФ «Преступления против собственности», являющейся частью раздела «Преступления в сфере экономики», а также связаны с рядом другихдиспозицийстатей уголовного законодательства РФ.
Необходимо отметить, несмотря на то, что подавляющее большинство в сфере хищений грузов в настоящее время составляюткражи, в связи с усовершенствованием технологии и механизмов управления железнодорожным транспортом, автоматизацией и компьютеризацией указанных процессов увеличивается число хищений грузов путеммошенничества, в том числе с использованием компьютерной техники.
Другой стороной этой проблемы выступает такой фактор, как непосредственное участие некоторых работников железной дороги вхищенииперевозимых грузов. По имеющимся данным1, в общей массерасхитителейих количество достигает от 30 до 50%, и это лица, которые достаточно хорошо знают, как осуществляется охрана грузов, какими запорными и предохранительными устройствами снабжаются вагоны и другие единицы подвижного состава, каковы характер и ценность перевозимых грузов, специфика организации и порядок движения поездов и т. д.Расследованияданного вида преступлений в связи с их тщательной подготовкой и профессионализмомисполнениякрайне затруднены.
Изученная практика расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте, а также собственнаяследственнаяпрактика автора по расследованию уголовных дел указанной категории показала, что наибольшие трудности прирасследованиихищений грузов следователь испытывает на первоначальном этапе расследования, когда ему предстоит установить точные обстоятельствасовершенногопреступления (способ, место, время и др.). При этом результативность неотложныхследственныхдействий, проводимых на первоначальном этапе расследования, часто зависит оттактическиправильного использования довольно специфических познаний в сфере функционирования железнодорожного транспорта.Правоохранительныеорганы испытывают большие трудности в расследовании идоказываниипо данным уголовным делам, в том числе из-за острого дефицита либо отсутствия современных методик и рекомендаций по научно-методическому обеспечению процесса расследования данных преступлений.
Таким образом, приведенная аргументация, выявившая потребность научного осмысления практики организации раскрытия и расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте с целью разработки конкретных путей по дальнейшему совершенствованию этой деятельности, определила выбор темы диссертационного исследования.
Степень разработанности проблемы. Вопросы раскрытия, расследования ипредупрежденияназванных преступлений волнуют как практических работников органов внутренних дел, так и отечественныхюристов. Такими учеными-юристами, как Э.У.Бабаева, А.Н. Варыгин, И.А. Воронов, А.К. За-морин, С.Б.Згогурин, Е.Н. Котов, Г.А. Кушнир, Н.И.Порубов, Е.П. Рябцев, Ю.В. Степаненко, Е.П.Фирсов, В.М. Юрин и другие, ранее были предложены некоторые направления, формы и методы раскрытия, расследования и предупреждениякражгрузов на железнодорожном транспорте.
Однако имеющиеся разработки не в полном объеме отражают современные тенденции трансформациипреступнойдеятельности в указанной сфере. Большинство исследований, посвященных данной тематике, проведены с уголовно-правовых либокриминологическихпозиций, а имеющиеся криминалистические исследования в этой области носят узконаправленный характер либо по предметупреступногопосягательства, либо по субъектам и способам хищения грузов или всецело посвящены тактике проведения конкретных следственных действий при расследовании преступлений данной категории. Изучениеследственнойи судебной практики показало, что количество уголовных дел данной категории растет, а процесс их расследования имеет значительные сложности. Нельзя обойти вниманием и тот факт, что большинство исследований в вышеуказанной области датируется периодом с 1970-х до середины 1990-х годов, то есть выполнены на устаревшем эмпирическом материале, в иной социально-экономической, уголовно-правовой и уголовно-процессуальной системе России.
Объектом диссертационного исследования являетсяпреступнаядеятельность в сфере хищений грузов на железнодорожном транспорте во взаимосвязи с деятельностью порасследованиюуказанных преступлений.
Предметом исследования выступают закономерности преступной деятельности, связанной с хищениями грузов на железнодорожном транспорте, а также основанная на познании этих закономерностей деятельность органов внутренних дел по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений данной категории.
Целью научного исследования является изучение содержания механизма преступной деятельности, реализуемого в процессесовершенияхищений грузов на железнодорожном транспорте, а также разработка на этой основе методики расследования данного вида преступлений.
Достижение указанной цели предполагает необходимость постановки и решения следующих задач:
- дать общую характеристику преступной деятельности в сфере хищения грузов на железнодорожном транспорте, отобразить его историко-право-вые и современные социально-экономические аспекты;
- выявить и проанализировать факторы среды, связанные со спецификой функционирования системы железнодорожного транспорта и оказывающие влияние на состояние преступности в сфере хищений грузов, а также на организацию процесса расследования указанных преступлений;
- сформулировать понятие и определить структурукриминалистическойхарактеристики хищений грузов на железнодорожном транспорте;
- проанализировать источники типичной исходной информации о совершаемыххищенияхгрузов;
- определитькриминалистическизначимые признаки обстановки совершения хищений грузов и предмета преступногопосягательства;
- скриминалистическихпозиций рассмотреть субъекты данного вида преступной деятельности;
- выделить особенности способов совершения действий и возникающих следов присовершенииданного вида преступлений;
- дать характеристику первоначальных проверочных действий по результатам выявления признаков хищения грузов;
- рассмотреть типичныеследственныеситуации, возникающие в процессе расследования, а также выделить типовые версии и особенности планирования расследования уголовных дел данной категории;
- разработать и сформулировать особенности тактики производства отдельных следственных действий при расследовании хищений грузов с учетом возможных ошибок при их проведении;
- выявить проблемные вопросы и выработать оптимальные схемы взаимодействияследователейОВД на транспорте с подразделениями криминальноймилиции, а также с инымиправоохранительнымиорганами, организациями и ведомствами при расследовании уголовных дел данной категории.
Методологическую основу исследования составили положения диалектического материализма как всеобщего метода познания. Автором применялись системный, логический, историко-правовой, а также методы наблюдения, описания, сравнительного и статистического анализа, анкетирования, интервьюирования, обобщения следственной исудебнойпрактики расследований по делам данной категории преступлений.
Методика диссертационного исследования включает в себя изучение отечественного законодательства, монографических, научных и иных публикаций, диссертационных исследований, изучение обзоров и методических рекомендаций, относящихся к предмету исследования.
Теоретическую основу исследования составляют труды отечественных ученых в областикриминалистики, уголовного процесса и теории оперативно-разыскной деятельности: Т.В.Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.Н. Васильева, А.И.Винберга, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, С.П.Голубятникова, В.Д. Грабовского, Л .Я.Драпкина, А.В. Дулова, Г.Г. Зуйкова, М.К.Каминского, В.Я. Колдина, А.Н. Колесниченко, А.Ф.Лубина, И.М. Лузгина, А.Г. Мар-кушина, С.П.Митричева, В.А. Образцова, Н.А. Селиванова, М.П.Полякова, В.Г. Танасевича, В.Т. Томина, Н.П.Яблоковаи др. Разработка методики расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте базировалась также на работах ученых в области уголовного права, судебнойэкспертизы, криминологии, психологии, управления и других наук.
Нормативно-правовую базу исследования образуютКонституцияРоссийской Федерации, федеральные законы и иные нормативные актызаконодательногои подзаконного характера, официальные документы Генеральнойпрокуратуры, МВД и МПС России, регламентирующие как сферу функционирования железнодорожного транспорта, так и составляющие правовую основу деятельности органов внутренних дел, иных правоохранительных и контролирующих органов в процессе раскрытия и расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте.
Эмпирическая база исследования была сформирована в результате изучения и обобщения следственной и судебной практики. В ходе проведения исследований автором было изучено 280 уголовных дел иобвинительныхзаключений, 87 отказных материалов в возбуждении уголовных дел о хищениях грузов на железнодорожном транспорте,расследовавшихсяв 1998-2004 годах на территории Приволжского федерального округа и других регионов страны, в том числе уголовных дел, рассмотренных судами на территории Нижегородской области. Большое значение для решения задач диссертационного исследования имели результаты проведенного анкетирования и интервьюирования 70 руководителей и сотрудников криминальной милиции, 110 руководителей и работников следственных аппаратов, работающих в 30 подразделениях органов внутренних дел на транспорте. Результаты, полученные в ходе исследования, наряду с их текстуальным изложением, нашли свое отражение в материалах, оформленных в виде приложения к диссертации.
Достоверность результатов исследования и научная обоснованность предложений, выводов и рекомендаций, сформулированных в диссертации, обеспечивают комплексность и репрезентативность исследований, проведенных автором на основе обширного эмпирического материала, собранного вГУВДТМВД России, ГИЦ МВД России, Волго-Вятского и Западно-СибирскогоУВДна транспорте, Московского УВД на железнодорожном транспорте и ряда других подразделений, участки обслуживания которых характеризуются различными географическими, социальными, экономическими и иными особенностями. В исследуемых органах внутренних дел на транспорте изучены материалыколлегийи оперативных совещаний, акты инспекторских проверок, перспективные и текущие планы, результаты проведения специальных операций по сохранности грузов на железнодорожном транспорте, обзоры, справки и отчеты о результатах оперативно-служебной деятельности и другие документы, касающиеся исследуемой проблемы.
Кроме того, при проведении диссертационного исследования в большой степени был использован личный практический опыт работы диссертанта по расследованию уголовных дел о хищениях грузов вследственномотделе при Горьковском ЛОВД Волго-Вятского УВД на транспорте.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в том, что в нем на основе последних достижений юридической науки и следственной практики впервые проведено самостоятельное комплексное исследование, посвященное современным проблемам совершенствования организации расследования преступлений в сфере хищения грузов на железнодорожном транспорте и научной разработке обобщенной криминалистической методики расследования данного вида преступной деятельности в условиях обновленной социально-экономической и правовой систем России.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Видоваякриминалистическаяхарактеристика хищений грузов на железнодорожном транспорте представляет собой систематизированное и упорядоченное описание закономерных особенностей субъекта, ситуации и способов совершения действий, которые находят свое выражение в следах преступной деятельности. Типичные следы хищений грузов составляют базовую информационную модель, которая используется в практике расследования данных преступлений.
2. Классификация способов хищения грузов должна быть построена на основании последовательности совершаемых действий и их отношения кгрузоперевозочномупроцессу. В соответствии с указанным принципом в диссертации выделены и исследованы три группы способов хищения грузов, совершаемых путем: а) разрушения объекта хранения груза либо подвижной железнодорожной единицы; б) нарушения правил наложения запорно-пломбировочных устройств и иным путем, не связанным с разрушением объекта хранения груза либо подвижной железнодорожной единицы; в) нарушения правилгрузоперевозочногопроцесса либо документального оформления перевозочных операций.
3. Способы хищений грузов на железнодорожном транспорте, как правило, включают в себя стадию подготовки к реализации преступного замысла. Спонтанные хищения грузов на железнодорожном транспорте являются нетипичными для данного вида преступной деятельности.
4. Обнаружение следов хищения грузов возможно с учетом понимания типичных ситуаций выявления признаков преступной деятельности. В процессе исследования установлено, что такими «ситуационными узлами» являются: а) обнаружение недостачи груза в процессе погрузо-разгрузочных работ; б) обнаружение коммерческого брака при приемке и текущем обследовании объектов хранения и перевозки грузов; в) обнаружениепохищенногогруза в процессе оперативно-профилактических мероприятий и в ходе расследования по уголовнымделам; г) выявление признаков хищения груза в результате проведения оперативно-разыскных мероприятий.
5. Решающую роль в процессе расследования хищений грузов играют железнодорожные документы, отражающие перевозку и хранение. В процессе анализа железнодорожных накладных, вагонных листов, коммерческих актов, лент скоростемера, книг учета и иных документов можно установить время и место доступа к грузу, наименование и объемизъятогоимущества, а также лиц, причастных к коммерческим и техническим операциям с грузами.
6. Алгоритм действийследователяна первоначальном этапе расследования хищений грузов зависит от складывающейся тактической ситуации. Наиболее типичными обстоятельствами начала расследования являются: а) установление факта хищения при отсутствии информации о способе, времени и лицах, егосовершивших; б) установление данных о способе, месте и времени хищения при отсутствии сведений о субъекте преступной деятельности; в) установление местонахождения похищенного груза и причастных к его реализации лиц при отсутствии информации об объекте, из которого он былпохищен.
7. Тактика проведения отдельных следственных действий должна строиться с учетом особенностей функционирования системы железнодорожного транспорта, способа, места и времени обнаружения хищения груза, личностизадержанногопреступника и иных обстоятельств совершенного преступления. С учетом этого в диссертации разработаны тактико-криминалистические рекомендации, касающиеся производства наиболее типичных следственных действий по уголовным делам данной категории.
8. Совершенствование форм и методов организационно-тактического ипроцессуальноговзаимодействия следователя с оперативно-разыскными аппаратами транспортных и территориальныхОВДпредполагает изменение порядка исполненияпорученийследователя, направляемых в соответствии с ч. 2 ст. 38УПКРФ. Поручения о производстве следственных действий следует направлять в подразделениядознания, а поручения на производство оперативно-разыскных мероприятий - в оперативные службы органов внутренних дел.
9. Проведенное исследование выявило необходимость внесения изменений и дополнений в УПК РФ, в частности: а) требуется устранитьпробел, связанный с отсутствием регламентации возможного места согласования спрокуроромпроцедуры возбуждения уголовного дела; б) предлагается расширить перечень отдельных следственных действий, установленных ч. 4 ст. 146 УПК РФ и допускаемых до возбуждения уголовного дела с целью закрепления следов преступления и установления лица, егосовершившего, путем дополнения этого перечнязадержаниеми предъявлением для опознания; в) аргументируется возможность самостоятельного возбужденияследователем, дознавателем либо органом дознания уголовного дела в отдаленной местности и иныхисключительныхслучаях с последующим немедленнымуведомлениемпрокурора при получении для этого реальной возможности.
Теоретическая значимость исследования состоит в том, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, содержат новые подходы к решению проблем расследования преступлений, связанных с хищениями грузов на железнодорожном транспорте, и могут быть применены в научных исследованиях, связанных с дальнейшей разработкой методики расследования данного вида преступлений.
Практическая значимость результатов проведенного исследования заключается в том, что научные положения, рекомендации и выводы, изложенные в настоящей работе, могут быть использованы:
- в практической деятельности следственных и оперативных подразделений органов внутренних дел на транспорте;
- при совершенствовании законодательства, направленного на борьбу с данным видом преступной деятельности;
- в учебном процессе учебных заведений и курсов повышения квалификации в системе МВД России при изучении криминалистики, в частности раздела, посвященного методике расследования отдельных видов преступлений.
Апробация результатов исследования. Основные теоретические положения и выводы диссертационного исследования были положены в основу докладов на научно-практических конференциях по современным проблемам юридической науки и практики с работниками следственных подразделений органов внутренних дел, работниками прокуратуры, членами коллегийадвокатови судейского корпуса, а также научными сотрудниками юридических вузов Нижегородской области в рамках VIII-IX Нижегородских сессий молодых ученых (г. Дзержинск Нижегородской области, 20-24 октября 2003 г. и 19-23 октября 2004 г.); кроме того, нашли отражение в научных публикациях по указанной тематике, с рядом которых автор принимал участие в конкурсе на присуждение стипендии администрации Нижегородской области имени академика Г.А.Разуваева, где по его итогам был признан одним из победителей (г. Н. Новгород, июнь 2004 г.).
Практические положения диссертации в настоящее время внедрены в деятельность Главного управления МВД России по Приволжскому федеральному округу и Волго-Вятского УВД на транспорте, а также в учебный процесс Нижегородской академии МВД России.
Структура диссертации обусловлена целью и задачами исследования и выполнена в объеме, соответствующем требованиям, предъявляемым к кандидатским диссертациям; состоит из введения, двух глав, объединяющих восемь параграфов, заключения, библиографии и приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Меркулов, Максим Александрович

1 См.: Результаты работы совместных специализированных групп ФГП ВОМПСРоссии и ГУВДТ и С СОБМВД России за 2002 и 2003 г. зации имеющихся оперативных материалов1. Некоторые основополагающие вопросы использования вдоказываниипо уголовному делу результатов оперативно-разыскной деятельности недостаточно четко и полноурегулированыв действующем законодательстве, по этому поводу в научной литературе высказываются различные точки зрения.
Так, часть ученых полагает, что ввод данных, полученных в ходе оперативно-разыскной деятельности, должен осуществляться путем их представления в порядке, который предусматривался ранее в ст. 70УПКРСФСР2. В УПК РФ аналогичного положения не содержится.
Касаясь реализации материалов оперативной проверки, собираемых совместно участниками следственно-оперативных групп, необходимо указать, что в данном случае осуществляется совместное планирование оперативно-разыскных и организационно-тактических мероприятий в соответствии с Инструкцией по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел3, где организующая роль по сбору материалов первоначальной проверки уже принадлежитследователю.
Исследования тактики взаимодействия, сложившейся на практике в линейныхОВДна транспорте выявили ряд проблем, имеющих место и при реализации отправленных на «доработку» материалов предварительной проверки из-за некачественного сбора указанных материалов и недостаточности данных, указывающих на признакихищениягруза4. Одним из решений данной проблемы может стать проявление обоюдной заинтересованности по реализации собранных работниками БППГ,БЭП, ОРБ материалов предварительной проверки по фактам хищения грузов. Со стороныследователяона должна выражаться в его инициативных действиях по выявлению недостат
1 См.:ЗайковскийВ.Н. Методика использования врасследованиирезультатов оперативно-разыскной деятельности / В.Н.Зайков, В.В. Голубев // Следователь. - 1997. - № 2. - С. 37.
См.:ПоляковМ.П. Уголовно-процессуальное использование результатов оперативно-разыскной деятельности: проблемы теории и практики / М.ГТ. Поляков, A.M.Попов, Н.М. Попов. - Пятигорск, 1998. - С. 57; и др.
3 См.: ПриказМВДРоссии «Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытиипреступлений» от 20 июня 1996 г. № 334 (в ред. приказов МВД России от 13 февраля 1997 г. № 90, от 18 января 1999 г. № 30).
4 См. ч. 2 ст. 140 Уголовно-процессуальногокодексаРФ. ков, имеющихся в указанных материалах, а также в оказании работникам оперативных подразделенийпроцессуальнойпомощи на предмет поиска оптимальных путей устранения данных недостатков. Со стороны оперативного аппарата при сборе первоначального материала на первый план должен выходить принцип достаточности собранныхдоказательств, так как в конечном итоге это может отразиться наприостановлениилибо прекращении того или иного уголовного дела охищениигруза на железнодорожном транспорте. Оперативный работник должен помнить, что он создает информационный продукт, и при его изготовлении думать о тех, кому этот продукт предназначается1. Однако на практике у оперативных работников порой отсутствует инициатива по перспективному прогнозированию хода предварительного следствия.
Весьма распространенной и результативной организационной формой взаимодействия следователя с сотрудникамикриминальноймилиции и работниками иных служб на стадии предварительной проверки фактов охищенияхгрузов на железнодорожном транспорте является создание следственно-оперативных групп (СОГ) в ОВД на транспорте. Предусмотрены несколько видов следственно-оперативных групп, которые создаются приказом начальл ника органа внутренних дел . Практикарасследованияуголовных дел в сфере хищения грузов на железнодорожном транспорте позволила выявить наиболее типичные СОГ, создаваемые в линейных органах внутренних дел на транспорте, к которым относятся:
- дежурная (при дежурной части линейного управления, отдела, отделения внутренних дел на транспорте) - создается для обеспечения немедленного реагирования на сообщения опреступлениях, производства неотложных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий в течение дежурных суток (по горячим следам);
- специализированная - создается для расследованиямногоэпизодныхуголовных дел о хищениях грузов на железнодорожном транспорте, в том
1 См.:ПоляковМ.П. Уголовно-процессуальная интерпретация результатовОРД. - Н. Новгород, 2001.-С. 213.
2 См.: Приказ МВД России «Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений» от 20 июня 1996 г. № 334. числе раскрытия и расследованиятяжкихи особо тяжких преступлений данной категории,совершенныхорганизованными преступными группами.
Исследования практики показали, что СОГ зарекомендовала себя как наиболее эффективная организационная форма взаимодействия. Данное обстоятельство вызвано огромным значением производства неотложныхследственныхдействий для первоначального этапа расследованияхищенийгрузов на железнодорожном транспорте. Выбор оптимального варианта распределения работы междуследователямии оперативными сотрудниками криминальноймилициизависит от их квалификации, этапа производства поделу, вида преступления, места ихсовершения, количества предстоящих мероприятий и т. д.
Взаимодействие при расследовании преступлений,подследственныхследственным подразделениям при ОВД на транспорте, начинается с момента поступления в дежурную часть сообщения о хищении груза и выезда СОГ на осмотр местапроисшествия(территорию железнодорожной станции, парка прибытия, отправления, отстоя поездов, перегона и т. д.). Организацию взаимодействия на этом этапе обеспечивает оперативный дежурный ОВД на транспорте.
До выезда на место происшествия СОГследовательвыясняет у дежурного по линейному органу внутренних дел обстоятельства происшествия и принятые им меры по поступившему сообщению, проверяет готовность к выезду на место происшествия членов следственно-оперативной группы:оперуполномоченныхБППГ, БЭП, специалиста-криминалиста, эксперта-кинолога сразыскнойсобакой, решает с дежурным по ОВД на транспорте вопрос о транспорте для выезда оперативной группы, доставки вещественных доказательств и образцов груза, а также о средствах связи оперативной группы с линейным органом внутренних дел. Руководитель СОГ приглашает на место происшествия представителей железнодорожной администрации, по возможности - представителейгрузополучателяили грузоотправителя, а также понятых (если место происшествия удалено от населенных пунктов или по другим соображениям тактического характера).
Руководителем следственно-оперативной группы является следователь. Он возглавляет группу в период осмотра места происшествия и организует взаимодействие с входящими в ее состав сотрудниками оперативных (БППГ, БЭП, ОРБ) и иных служб (эксперта,кинолога) в процессе сбора и закрепления доказательств осовершенномхищении груза иными способами. Его указания ипоручениякак руководителя СОГ являются обязательными для всех участников осмотра1.
Отмечая особенности взаимодействия следователя с оперативными работниками криминальной милиции в ходе производства предварительного следствия поделамо хищении груза на первоначальном этапе, необходимо охарактеризовать его основные цели, на достижение которых направлены силы и средства указанных субъектов взаимодействия:
- установление всех участников и выявление всех эпизодовпреступнойдеятельности, ранее не известных следствию, включая проверку причастности разрабатываемых лиц ксовершениюнераскрытых, а также латентных хищений грузов;
- поиск следов преступлений, а также установление способов ихсокрытияс использованием оперативно-разыскных сил, средств и методов;
- установлениепотерпевших, свидетелей;
- обнаружениеимуществаи материальных ценностей, похищенных с объектов железнодорожного транспорта, установление мест хранения орудийпреступления, предметов и других объектов, могущих служить вещественнымидоказательствамипо уголовному делу;
- сбор сведений, которые позволяют следователю и оперативному работнику избрать наиболее целесообразную тактику проведения следственных и оперативно-разыскных мероприятий по делам данной категории;
- оперативная проверка доказательств, имеющихся в распоряжении следствия, предотвращениеуклоненияот следствия и суда,розыскскрыв
1 См.: ч. 4, ст. 38, ст. 164 Уголовно-процессуального кодекса РФ; Приказ МВД России «Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений» от 20 июня 1996 г. № 334. шихсяобвиняемых, установление намерений у подозреваемых и обвиняемых по оказаниюпротиводействияследствию и их нейтрализация;
Взаимодействие следователя и оперативного сотрудника криминальной милиции ОВД на транспорте после возбуждения уголовного дела имеет характерные особенности при расследовании уголовных дел о хищениях грузов, которые во многом определяются наличием и содержанием исходной оперативно-разыскной информации к моменту принятия данного решения, которую следователь может использовать в различных направлениях (при принятии некоторыхпроцессуальныхрешений, при выборе тактики проведения отдельных следственных действий, в качестве источников доказательств и др.).
Оперативный работник должен планироватьнегласныемероприятия с учетом мнения следователя, чтобы при их проведении не создавать препятствий или осложнений для расследования, не допускать нарушения закона. В свою очередь, следователь должен информировать оперативного работника о направлениях расследования для того, чтобы своими действиями не расшифровать негласные источники и способы получения оперативных материалов, не сорвать проведение намеченных оперативно-разыскных мероприятий. В этой связи хотелось бы также отметить, что для создания наиболее полноценного результата в процессе расследования уголовных дел означенной категории необходимозаконодательноенаделение следователя правом ознакомления со всеми материалами оперативно-разыскной деятельности, относящихся красследуемомуим уголовному делу, в том числе на стадии возбуждения уголовного дела, в чем мы солидарны с другими авторами, более подробно занимавшимися данной проблемой1.
В разрешении задач оперативно-разыскного обеспечения раскрытия и расследования преступления следует иметь в виду не только разграничение оперативно-разыскной и уголовно-процессуальной деятельности, но и принимать во внимание существующие между ними связи и соотношения, иначе невозможно опеределить характер и содержание такого обеспечения, а в последующем порядок использования добытых данных, а также правильно уста
1 См.:МаркушинА.Г. Оперативно-разыскная деятельность - необходимость изаконность. - Н. Новгород, 1997. - С. 143. новить нормативные и организационно-тактические формы взаимодействия между оперативными работником иследователем1.
Во многих органах внутренних дел на железнодорожном транспорте, деятельность которых попала в сферу нашего научного исследования, взаимодействиеследователейи оперативных работников криминальной милиции остается на достаточно низком уровне. Не отлажен взаимный обмен информацией, отмечается несогласованность при производстве следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.Следователислабо используют результаты оперативно-разыскной деятельности при планировании и производстве расследования, а сотрудники милиции не всегда своевременно и качественно выполняют их поручения о проведенииразыскныхи отдельных следственных действий по уголовным делам, в том числе возбужденных по фактам хищений грузов на железнодорожном транспорте.
Следует отметить, что в процессе раскрытия и расследования хищений грузов, когда оперативные возможности работников БЭП или БППГ собственного ОВД на транспорте исчерпаны, указанные формы взаимодействия между следователями ОВД на транспорте и территориальнымУВД(РОВД, ГОВД), за исключениемисполненияотдельных поручений органом дознания2, остаются практически невыполнимы. Однако потребность в таком взаимодействии следователя ОВД на транспорте с оперативными службами территориальных ОВД возникает в более половине уголовных дел данной категории. Это, как правило, имеет место при расследовании хищений грузов в случаях сбытапреступникомпохищенного, либо его части на городских вещевых, автомобильных или радиорынках, которые входят в зону оперативного обслуживания тех или иных территориальных ОВД.
В определенных ситуациях, когда следователю катастрофически не хватает оперативной информации о месте нахождения скрывшихсяпреступникови их сообщников, возможныхсвидетелейсовершенного преступления, указанное взаимодействие становится неизбежным. По существу такой под
1 См.:МаркушинА.Г. Оперативно-разыскная деятельность - необходимость и законность. - Н. Новгород, 1997. - С. 167.
2 См. ч. 1 ст. 152 Уголовно-процессуального кодекса РФ. ход к планированию расследования по делам о хищениях грузов на железнодорожном транспорте «сводит на нет» принцип комплексного использования сил и средств в раскрытии преступлений, исключает из этого процесса возможности территориальных подразделений БЭП, патрульно-постовой службы,ГИБДД, вневедомственной охраны и других служб, а также подразделений других ведомств.
Обоснованной, на наш взгляд, критике подвергаются сложившиеся на практике негативные тенденции в области взаимодействия между отдельными органами внутренних дел, это также относится кисполнениюими ст. 152 УПК РФ в части, касающейся исполненияпорученийследователя ОВД на транспорте - территориальным органомдознания. Указанное положение УПК в существующей действительности редко достигает желаемой цели, так как такие поручения «транспортных коллег» подчас не исполняются в установленные законом сроки, а при выполнении отношение к ним со стороны «территории» остается поверхностным и некачественным.
На практике очень большое значение имеют при взаимодействии следователей с органами дознания территориальных ОВД личностные психологические качества участников взаимодействия. Замечено, что следователь пользуется авторитетом не в силу занимаемого имдолжностногоположения, а в силу своих личностных качеств. И это в принципе объяснимо в рассматриваемой ситуации взаимодействия двух разных органов внутренних дел,должностныелица которых не имеют какого-либо внутреннего подчинения. К сожалению, на практике многие следователи для оперативных работников не являются авторитетом. Создавшееся положение, можно объяснить рядом причин, в частности недостаточным опытом работы следователей в органах внутренних дел на транспорте. Так, стаж работы интервьюированных сотрудниковЛУВД(ЛОВД) в органах внутренних дел составил: до 1 года - 6%, от 1 до 2 лет - 17,2%, от 2 до 5 лет - 39,3%, от 5 до 10 лет - 21,5% и более 10 лет - 16%. Кроме того, к числу указанных причин можно отнести слабые знания следователями специфики оперативно-разыскной работы,недобросовестноеотношение к выполнению своихслужебныхобязанностей, психологическую несовместимость следователя и оперативного работника органа дознания при расследовании уголовных дел вследственнойбригаде и др.
Из опрошенных по вопросу о необходимости создания специальных сил милиции более глубокого их профессионального обучения на материалах оперативных игр и учений, разработанных исходя из реальных уголовных дел о хищениях грузов, 78% сотрудников высказались за введение этих сил в состав формирований по борьбе схищениямигрузов.
Нечеткая нормативно-правоваярегламентациявопросов взаимодействия следователя и органов дознания породила на практике различные, не всегда верные подходы к их решению. Так, материалы изученных нами уголовных дел, в частности, свидетельствуют о том, что свои поручения в порядке, который был предусмотрен ранее ч. 4 ст. 127 УПКРСФСР, следователи при расследовании дел о хищениях грузов на железнодорожном транспорте направляли на имя различныхдолжностныхлиц. Этими лицами являлись как начальники линейных органов внутренних дел на транспорте, так и начальники криминальной милиции, а также начальники оперативных подразделений ОВД на транспорте. Так, на имя начальника органа внутренних дел на транспорте было направлено таких поручений и указаний 51%; на имя начальника криминальной милиции - 25,4%; на имя начальника подразделения по борьбе спреступнымипосягательствами на грузы - 12,5%; остальные - на имя начальников других оперативных подразделений (служб). В частности, в ходе анализа вышеуказанных поручений было установлено, что следователи, самостоятельно определяя подразделение, на которое возлагалось выполнить то или иное отдельноепоручение, направляли его начальнику соответствующей службы (БЭП, ОРБ, БПГТГ и т. д.). После введения в действие УПК РФ данное положение не изменилось. Следователи различных следственных подразделений ОВД на транспорте направляют свои поручения в порядке ч. 4 ст. 38 УПК РФ в соответствии с практикой, сложившейся в данномследственномподразделении.
В УПК РФ указано, что свои поручения о производстве следственных действий следователь дает органу дознания. Согласно же утвержденной МВД России Инструкции, производитьследственныедействия по поручению следователя должныоперуполномоченный, руководитель органа дознания1. Возникает противоречие между положениями ведомственного нормативно-правового акта и требованиями уголовно-процессуального закона, так как согласно п. 2 ч. 4 ст. 38 и 4.1 ст. 152 УПК РФ, исполнять поручения и указания следователя должен именно орган дознания, а не его начальник или сотрудник соответствующего оперативного подразделения. По нашему мнению, в реальности взаимодействовать могут только конкретные должностные лица оперативных подразделений, то есть следователь и сотрудник органа внутренних дел, в частности сотрудник криминальной милиции. В итоге целесообразно признать, что следовательвправедавать поручения о производстве оперативно-разыскных мероприятий не органу дознания, а руководителю соответствующего оперативного подразделения органа внутренних дел. На решение указанной проблемы схожим путем указывают и другие исследователи2.
Кроме того, независимо от решения указанного вопроса, мы полагаем, что в целях повышения эффективности предварительного следствия по уголовным делам данной категорииисполнениепоручений следователя органа внутренних дел о проведении оперативно-разыскных мероприятий должны выполнять оперативные подразделения криминальной милиции. Например, в ОВД на транспорте таковыми будут являться подразделения БППГ, БЭП, ОРБ и подобные, а поручения о производстве следственных действий -дознавателиподразделений дознания милиции общественной безопасности указанных органов внутренних дел. Эти изменения необходимозакрепитьв соответствующих статьях УПК РФ. Аргументация данных положений основывается на проведенных исследованиях практической деятельности ОВД на транспорте в сфере расследования вышеназванных преступлений (как анализрасследованныхуголовных дел данной категории, так и проведенное интервьюирование субъектов расследования по данному вопросу).
1 См.: Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений. Утв. приказом МВД России от 20 июня 1996 г. № 334. - П. 2.3.2, п. 4.1.10. У
См., например:ШишковА.А. Теоретические основы уголовно-процессуальной деятельности подразделений по борьбе с организованнойпреступностьюорганов внутренних дел: Автореф. дис. канд.юрид. наук. - М., 1999. - С. 22.
Рассмотренные нами проблемные аспекты взаимодействия следователей ОВД на железнодорожном транспорте с криминальноймилициейтранспортных и территориальных ОВД и с иными службами, организациями и ведомствами в процессе расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте составляют малую часть от всего спектра проблемных вопросов, требующих решения в рамках происходящей в России правовой иадминистративнойреформы правоохранительных органов, одной из целей которых является совершенствование научно-методического,процессуальногои организационно-тактического обеспечения процесса взаимодействия субъектовдоказыванияпо раскрытию данной категории уголовных дел ирасследованиюпреступлений.
177
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В результате проведенного диссертационного исследования можно сформулировать ряд теоретических выводов, а также внести предложения и дать научно-практические рекомендации по совершенствованию методики расследования уголовных дел в сфере хищений грузов на железнодорожном транспорте.
1. В процессе диссертационного исследования был проведен историко-правовой анализ борьбы спреступлениямив сфере хищений грузов на железнодорожном транспорте, в результате которого были выявлены характерные сходные черты организационного построения и специфики функционирования железнодорожныхправоохранительныхорганов в России в конце XIX - начале XX века, железнодорожной милиции послереволюционного периода с современной организационно-правовой структурой органов предварительного следствия и оперативно-разыскных органов внутренних дел на транспорте.
Железнодорожный транспорт рассматривается как одна из отраслей производства, которая по уровню своего развития, условиям и характеру труда существенно отличается от других отраслей современной индустрии нашей страны. Диссертантом уделяется большое внимание изучению факторов среды функционирования железнодорожного транспорта и характеристике факторов, влияющих на состояние хищений грузов и имеющихкриминалистическоезначение для организации раскрытия и расследования данных преступлений на железнодорожном транспорте.
2. Использование результатов исследования широкого круга современных научныхкриминалистическихисточников позволило автору выработать понятие видовойкриминалистическойхарактеристики хищений грузов на железнодорожном транспорте. Данная категория представляет собой систематизированное и упорядоченное описание закономерных особенностей субъекта, ситуации и способов совершения действий похищениюгрузов во взаимосвязи с типичными следами, служащих для организации раскрытия и расследования этих преступлений.
В диссертационном исследовании определена структура криминалистической характеристики хищений грузов, совершенных на железнодорожном транспорте, которая состоит: изкриминалистическизначимых данных, характеризующих личность преступников (субъектов); обстановки совершения хищений грузов (ситуационных элементов); способа совершения действий при хищениях грузов во взаимосвязи с типичными следами преступления, свидетельствующими о применении данных способов.
3. В работе подробно рассматривается понятие, содержание и значение для криминалистической характеристики хищений грузов каждого из обозначенных элементов с выделением наиболее типичного, а с учетом важности для раскрытия и расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте способу совершения преступления придается ведущая роль. Анализируя позиции многих видныхкриминалистовотносительно понятия и структуры способа совершения преступления, автор определяет его применительно кхищениямгрузов на железнодорожном транспорте как комплекс взаимосвязанных целенаправленных и ситуационно повторяющихся действийпреступникапо подготовке, совершению исокрытиюхищения груза, обусловленных объективными и субъективными факторами, отражающихся в информации о типичных следах преступления.
4. Основываясь на анализе практики расследования уголовных дел данной категории, диссертантом определены факторы объективного и субъективного характера, которые оказывают влияние на выборпреступникамиконкретного способа совершения действий при хищениях грузов на железнодорожном транспорте. В зависимости от последовательностисовершаемыхдействий и их отношения кгрузоперевозочномупроцессу, автор подразделяет способы хищений грузов на три основные группы.
Первая группа - хищения грузов,совершаемыес частичным или полным разрушением объекта хранения груза либо подвижной железнодорожной единицы.
Ко второй группе относятся хищения грузов, совершаемые путем нарушения правил наложения запорно-пломбировочных устройств, и иные хищения, не связанные с разрушением объекта хранения груза либо подвижной железнодорожной единицы.
Третья группа охватывает хищения грузов, совершаемые путем нарушения правилгрузоперевозочногопроцесса либо документального оформления перевозочных операций.
Анализ расследованных автором уголовных дел о хищениях грузов, а также анализ изученной аналогичной следственной исудебнойпрактики по делам указанной категории в ходе проведенного диссертационного исследования позволил сформировать группы наиболее типичных следов, по которым следователь может выдвигать и разрабатывать версии о совершенномпреступлении, а также планировать дальнейший ход проведения отдельных следственных действий.
5. Выявление признаков хищений грузов на железнодорожном транспорте представляет собой систему мер, охватывающих взаимосвязанную деятельностькомпетентныхорганов оперативно-разыскного, уголовно-процессуального, организационно-управленческого и иного характера, которая направлена на инициативный поиск признаков криминальной ситуации в указанной сфере. Обнаружение признаков хищений грузов, как любая познавательная деятельность, носит ситуационный характер, то есть зависит от условий, в которых осуществляется решение данной задачи.
Проведенное исследование позволило выявить разновидности дослед-ственных ситуационных узлов, к которым относятся: обнаружение недостачи груза; обнаружение вагона с коммерческим браком; обнаружениепохищеннойпродукции; выявления признаков совершенного или совершающегося хищения груза в результате проводимых оперативно-разыскных мероприятий. Повышению эффективности борьбы с хищениями грузов на железнодорожном транспорте будет способствовать и практическая реализация высказанных диссертантом суждений и рекомендаций по организации и проведению оперативно-разыскных и административно-организационных мероприятий на этапе сразу же после получения сообщения о выявленных признаках хищения груза.
6. Автор приходит к выводу, что в целях своевременного раскрытия и эффективного расследования хищений грузов, совершенных на железнодорожном транспорте, при выдвижении версий и планировании расследования необходимо учитывать те следственные ситуации, которые складываются на первоначальном этапе расследования. При организации деятельности в исходных следственных ситуациях следует учитывать данные криминалистической характеристики и предложенные в диссертации программы первоначальных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.
7. Тактика проведения следственных действий должна строиться с учетом места и времени обнаружения хищения, типа этого преступления и иных его обстоятельств. С учетом этого в диссертации сформулированы тактико-криминалистические рекомендации, касающиеся: порядка осмотра подвижного состава, контейнера, хранилища, цистерны, из которыхсовершенохищение; определения очередности и тактикидопросаучастников совершенных хищений грузов, допроса свидетелей хищения;обыскаи иных следственных действий.
Решающую роль в процессе выявления, раскрытия и расследования исследуемых преступлений играют железнодорожные документы на перевозимые грузы, в процессе анализа которых можно установить время и место совершения преступления, наименование и объемпохищенного, а также лиц, причастных к совершению указанной преступной деятельности.
8. Взаимодействие следователя органов внутренних дел на транспорте с оперативными подразделениями ОВД на транспорте, с территориальными органами внутренних дел, транспортнойпрокуратурой, администрацией МПС, военизированной охраной, иными органами и ведомствами осуществляется в процессуальных и организационных формах. Высказанные автором в связи с этим суждения о совершенствовании форм и методов совместного планирования, проведения совместных мероприятий, взаимного обмена информацией создают основу дальнейшего укрепления взаимодействия с названными службами, подразделениями и организациями в борьбе с хищениями грузов на железнодорожном транспорте.
9. На основе результатов диссертационной разработки вносятся следующие предложения, направленные на дальнейшее совершенствование организации деятельности органов внутренних дел на транспорте в области расследования хищений грузов на железнодорожном транспорте:
1) в органах предварительного следствия при органах внутренних дел на транспорте необходимо создать специализированные подразделения по расследованию хищений грузов по аналогии с подразделениями по борьбе с преступнымипосягательствамина грузы в составе криминальной милиции ОВД на транспорте;
2) необходимо усиление внимания к проблемам использования специальных познаний следователями и оперативными сотрудниками ОВД на транспорте в процессе расследования хищений грузов путем изучения специальной литературы по функционированию железнодорожного транспорта, а также посредством обучения на курсах повышения квалификации в высших учебных заведениях МВД России.
Вносятся следующие предложения, направленные на совершенствование уголовно-процессуального законодательства:
1) внести в соответствующие органы, обладающие правомзаконодательнойинициативы, предложение о дополнении ч. 4 ст. 146 УПК РФ словами: «Висключительныхслучаях при отсутствии реальной возможности получить согласиепрокурорана возбуждение уголовного дела и необходимости производства следственных действий следователь,дознавательпринимают решение о возбуждении уголовного дела, незамедлительноуведомляютпрокурора о начале расследования.Постановлениео возбуждении уголовного дела передаетсяпрокурорунезамедлительно при появлении для этого реальной возможности»;
2) расширить установленный ч. 4 ст. 146 УПК РФ перечень следственных действий, производство которых допускается с целью закрепления следов преступления и установления лица, егосовершившего, до дачи согласия прокурором на возбуждение уголовного дела, в частности дополнить такимиследственнымидействиями, как задержание ипредъявлениедля опознания);
3) дополнить ст. 146 УПК РФ частью 5, где необходимо точно указать место согласования органом дознания,дознавателемили следователем вопроса о возбуждении уголовного дела с органамипрокуратуры: а) «.по месту совершения преступления или обнаружения его признаков», что будет сочетаться с положениями ст. 152 УПК РФ; б) «.по месту расположения органовнадзирающейпрокуратуры», что будет соответствовать положениям совместных ведомственныхпостановлений, приказов и инструкций.
В качестве альтернативного варианта могут бытьпроцессуальнозакреплены оба предлагаемых дополнения в УПК РФ;
4) в целях совершенствования процесса исполнения поручений следователя органами дознания предлагается: а) поручения следователя о производстве отдельных следственных действий, даваемые в порядке, предусмотренном п. 4 ч. 2 ст. 38 и ч. 1 ст. 152 УПК РФ, должно исполнять указанное в УПК РФ,должностноелицо органа дознания - дознаватель по указанию начальника органа дознания; б) поручения следователя о производстве оперативно-разыскных мероприятий должны исполнять по указанию начальника оперативного подразделения государственного органа, указанного в ч. 1 или 2 Закона об ОРД, должностные лица этих оперативных подразделений;
5) в УПК РФ необходимо сформулировать норму, наделяющую следователя правом на ознакомление с материалами оперативно-разыскной деятельности, относящимися к расследуемому им уголовному делу.
Таким образом, диссертация представляет собой комплексное исследование, результаты которого показывают, что рассмотренные нами проблемы и задачи по совершенствованию методики расследования хищений грузов, являются чрезвычайно актуальными и не могут быть исчерпаны в данной работе. Вместе с тем, автор полагает, что выводы и предложения, сделанные в диссертации, будут способствовать повышению эффективности расследования преступлений в сфере хищений грузов, совершаемых на железнодорожном транспорте.
183

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Меркулов, Максим Александрович, 2005 год

1. Нормативные материалы и другие