Оперативно-розыскное обеспечение уголовного судопроизводства о преступлениях, совершённых организованными группами

brief description

Год:

2002

Автор научной работы:

Тесников, Анатолий Иванович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Воронеж

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

269

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Тесников, Анатолий Иванович

ВВЕДЕНИЕ. 3
Глава 1. Сущность, правовое регулирование теории оперативно-розыскной деятельности и значение оперативно-розыскных мероприятий в обеспечении решения задачуголовногосудопроизводства. 9
1.1. Исторические этапы становления и современное состояние теории и практики правового регулирования оперативно-розыскной деятельности в России. 9
1.2. Понятие, классификация категорий оперативно-розыскных мероприятий, основания и условия для их проведения.41
1.3. Содержание отдельных оперативно-розыскных мероприятий и особенности осуществления в процессе оперативно-розыскного обеспечения уголовногосудопроизводства. 65
Глава 2. Организационно-тактические особенности оперативно-розыскного обеспечения нейтрализации организованногопротиводействиякриминальных структур, раскрытия ирасследованияпреступлений на отдельных этапах уголовного судопроизводства. 96
2.1. Сущность, содержание и правовые условия осуществления оперативно-розыскного обеспечения уголовного судопроизводства. 96
2.2. Организационно-тактические особенности оперативно-розыскного обеспечения нейтрализации организованного противодействия на стадии раскрытия и предварительного расследованияпреступлений. 124
2.3. Организационно-тактические особенности оперативно-розыскного обеспечения стадиисудебногопроизводства по уголовным делам опреступлениях, совершенных организованными группами, и нейтрализации ихкриминальногопротиводействия. 158
Глава 3. Процессуально-тактические проблемы взаимодействия органовдознанияи следствия при осуществлении оперативно-розыскного обеспечения уголовного судопроизводства о преступлениях,совершенныхорганизованными преступными группами. 181
3.1. Процессуально-тактические задачи, принципы и классификация форм взаимодействияследователяи оперативных работников при осуществлении оперативно-розыскного обеспечения расследования преступлений, совершенныхорганизованнымипреступными группами. 181
3.2. Проблемылегализациии основные направления использования результатов оперативно-розыскной деятельности в качестведоказательствпо уголовным делам на различных стадиях судопроизводства. 209

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Оперативно-розыскное обеспечение уголовного судопроизводства о преступлениях, совершённых организованными группами"

Актуальность темы исследования. В условиях противоречивости осуществляемых в России политических и социально-экономических преобразований, в разряд приоритетных и первоочередных государственных задач выдвинулась проблема организованнойпреступности. На сегодняшний день она стала одним из самых дестабилизирующих факторов в нашем обществе. Динамикатяжкихи особо тяжких преступлений корыстно-насильственной направленности,совершаемыхорганизованными преступными формированиями, за последнее десятилетие сохраняет устойчивую тенденцию роста, эскалации насилия и профессионализациикриминальнойсреды. В 2001 году выявлено и раскрыто более 36 тыс. тяжких и особо тяжкихпреступлений, совершенных членами организованных преступных сообществ.Бандитизмувеличился почти в 30 раз, захватзаложников- в 42 раза,убийства"по найму" - в 12 раз,похищениечеловека и разбойные нападения с применениемогнестрельногооружия — в 10 раз. Ежегодно значительная их часть оставалась не раскрытыми, и к 2001 году этот массив увеличился на 632 тыс. преступлений, в т.ч. на 15 тыс.умышленныхубийств и причинение тяжкоговредаздоровью, на 62 тыс.грабежейи разбоев.1 Причем учтеннаяпреступностьотражает всего лишь незначительную часть реальной картины.2
Наблюдается усиление профессионализации, политизации икриминальногопротиводействия преступных структур правоохранительным органам, и особенно в сфереОРД, предварительного расследования и судебногоразбирательства. Преступники целенаправленно занимаются разработкой мер защиты от разоблачения с применением собственной разведки и контрразведки, используя современные технические средства. Лидерыпреступныхформирований внедряют своих осведомителей вследственные, оперативные аппараты и уделяют большое внимание получению сведений об источникахнегласнойинформации, находящихся в их среде, о деятельностиОВДи планируемых ими оперативных иследственныхмероприятиях, оказывая активное противодействие предварительномурасследованиюи судебному разбирательству тяжких преступлений путем прямых угроз. Работникиправоохранительнойсистемы постоянно сталкиваются с попытками склонения их к сотрудничеству скриминальнымиструктурами, со все более изощренными способами, приемами, методамисовершенияи сокрытия преступлений, вплоть до участившихся случаевпохищенияи уничтожения уголовных дел, давления напотерпевшихи свидетелей с целью склонения их к отказу от показаний илидачиложных показаний.
1 См.: СостояниеправопорядкаРоссийской Федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2001 году: Аналитические материалы Министерства внутренних дел Российской Федерации. М.:Главное организационно-инспекторское управление, 2001, С.78.
2 См.:ГоряиновК.К., Латентная преступность: познания, политика, стратегия. /Горяинов К.К.,ИсиченкоА.П., Кондратюк Л.В./ М„ 1994. С.36.
Практика показывает, что раскрыть такиепреступления, собрать доказательства, изобличить всех участников и преодолеть ихпротиводействиеуголовному судопроизводству с помощью одних только уголовно-процессуальных мер затруднительно, а иногда и вовсе невозможно. Создавшаясякриминогеннаяобстановка диктует необходимость принятия адекватных мер по нейтрализациипротиводействияОПГ уголовному процессу, путем проникновения в их среду специальными формами и методами ОРД с целью получения необходимой информации об обстоятельствах преступления, лицах, причастных к егосовершению, и их намерениях.
Об остроте проблемы совершенствования форм и методов оперативно-розыскной, управленческой деятельности, организации контроля и фактическогоисполненияпринятых решений, говорилось, в частности, 25 декабря 2001 года на расширеннойКоллегииМВД РФ, посвященным итогам оперативно-служебной деятельности ОВД и внутренних войскМВДРоссии в 2001 году.1
В этой связи успех раскрытия ирасследованияпреступлений, совершенных ОПГ, в значительной мере зависит от уровня их оперативно-розыскного обеспечения (ОРО), суть которого заключается в комплексном и максимальном использовании сил, средств и методов ОРД для получения полной и достоверной информации, обеспечивающей принятие оптимальных и своевременных мер по выявлению иизобличениюпреступников, нейтрализации их криминального противодействия уголовномусудопроизводству.
Вместе с тем, вопросы ОРО уголовногосудопроизводствани в криминалистической, ни в специальной литературе еще не нашли достаточно полного освещения. В научных работах ученых -процессуалистов: А.Н. Балашова, Д.И. Беднякова, A.B.Горбачева, Е.А. Доля, A.M. Ларина, Г.А.Кокурина, М. Селезнева, A.A. Чувелева, Н.П.Яблокова- в основном рассматривались традиционные принципы организации взаимодействияследователяи оперработника при раскрытии ирасследованиипреступлений, но без учета новых положений УК,УПКРФ и ФЗ об ОРД. В специальной литературе, трудах ученых в области ОРД: В.М. Атамажитова, Б.Е.Богданова, Э.И.
•Бордиловского, И.М. Волчкова, C.JT. Марченко, С.С.Овчинского, В.М. Рябкова, С.М. Самоделкина, С. А.Сулейманова, В.П. Хомколова, JI.M. Шемякина - уделялось внимание данному вопросу, но в большинстве своем с использованием того же концептуального подхода, связанного с взаимодействием следователя иоперработникав расследовании преступлений, не учитывая современных требований по нейтрализации противодействиякриминальныхструктур уголовному судопроизводству, нового ФЗ об ОРД, УК, УПК РФ и изменений внесенных, в ведомственные нормативно-правовые акты. Также отсутствуют обоснованные методические рекомендации по
Ь 1 .См.: Решение коллегии МВД РФ №4 КМ от 25 декабря 2001 года "Об итогах оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел ислужебнойбоевой деятельности внутренних войск МВД России в 2001 году и задачах на 2002 год.», объявленное приказом МВД РФ №9ДСПот 5 .01.2002. данной проблеме для использования в практике оперативными иследственнымиаппаратами.
Изложенные обстоятельства определили выбор темы настоящего диссертационного исследования и его научную и практическую актуальность.
Цель и задачи исследования основной целью исследования является изучение и, обобщение практики осуществления ОРО на отдельных стадиях уголовно судопроизводства и разработка научно-обоснованных предложений и рекомендаций по его совершенствованию.
Для достижения указанной цели предполагается решить следующие основные задачи:
-изучить исторические этапы становления и современное состояние теории и практику правового регулирования ОРД, выявить закономерности развития её нормативно-правовых основ, а также сформулировать научно-обоснованные предложения по внесению изменений и дополнений в действующее оперативно-розыскное, уголовно-процессуальное законодательства и соответствующие ведомственные нормативно-правовые акты;
-систематизировать и классифицироватьОРМдля уяснения их сущности, правовых оснований и условий проведения в целях решения тактических задач ОРД и уголовного судопроизводства;
-изучить и раскрыть содержание, организационно-тактические особенности осуществления отдельных ОРМ в процессе ОРО уголовного судопроизводства попреступлениям, совершённым ОПГ;
-определить сущность и понятие правовых условий, целей и задач осуществления всей системы ОРО уголовного судопроизводства по преступлениям, совершённых ОПГ; и разработать меры по нейтрализации их криминального противодействия уголовному судопроизводству;
-проанализировать процессуально-тактические проблемы форм взаимодействия органовдознанияи следствия при осуществлении ОРО уголовного судопроизводства, а такжелегализациии использования результатов ОРД в качестведоказательствпо уголовным делам опреступлениях, совершённых ОПГ, и обосновать рекомендации по их совершенствованию.
Объектом исследования являются теоретические и практические проблемы организации и тактики осуществления ОРО на отдельных этапах уголовного судопроизводства поделамо преступлениях, совершенных ОПГ, и нейтрализация их противодействия уголовному процессу.
Предметом исследования являются организационно-тактические особенности ОРО по нейтрализации организованного противодействия криминальных структур раскрытию и расследованиюпреступлениина отдельных этапах уголовного судопроизводства.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составляют - диалектический метод научного познания объективной действительности, а также основанные на нем общенаучные ичастнонаучныеметоды теоретического анализа и апробированные практикой методы комплексного изучения явлений и процессов в их взаимной связи и обусловленности.
За основу был взят системный подход с применением таких общенаучных методов, как описание, наблюдение, статистический, сравнительно-правовой, логический, исторический, системно-функциональный и системно-структурный анализы, кошфетно-социологический (анкетирование, интервьюирование, опрос, экспертные оценки).
Нормативно-правовую базу исследования составилиКонституцияРФ, действующее уголовное, оперативно-розыскное и новое уголовно-процессуальное, а так же иные законодательства,указыПрезидента, постановления Правительства иПленумовВерховного суда РФ, ведомственные и межведомственные нормативно-правовые акты.
При разработке теоретических вопросов темы исследования и практических рекомендаций использовались труды известных ученых в областикриминалистики, криминологии, теории ОРД, уголовного процесса и уголовного права: A.M.Абрамова, А.И. Алексеева, В.М. Атмажитова, О.Я.Баева, И.И. Басецкого, В.Г. Боброва, P.C.Белкина, Д.Н.Беднякова, Э.И. Бордиловского, Н.С.Блинова, А.Н. Васильева, К.К. Горянинова, Д.В.Гребельского, А.И. Гурова, Е.А. Доля, Л.Я.Драпкина, В.Н. Елин-ского, В.Н. Зажицкого, В.П.Лаврова, A.M. Ларина,А.Г. Лекаря, В.А.Лукашова, П.А. Лупинской, В.Н. Карагодина, Л.М.Корнеевой, Н.П. Карпушина, И. А.Климова, Ю.Ф. Кваша, Н.П. Кузнецова, В.П.Кувалдина, С.С. Овчинского, В.А. Образцова, Н.Ф.Пантелеева, В.И. Попова,Е.Г. Самовичева, В.Г.Самойлова, Г.К. Синилова, H.A. Селиванова, В.П.Хомколова, A.A. Чувилева, A.B. Чечетина, Л.М.Шемякина, А.Ю. Шумилова, М.А. Шматова, A.A.Фальченко, Н.П. Яблокова и других.
Эмпирическую базу исследования составили: результаты анализа и обобщения статистических сведенийГИЦМВД РФ и ИЦГУВДВоронежской области за 20002001 гг., характеризующие состояние и динамику организованной преступности, а также данные анкетированного опроса 225 сотрудников оперативных подразделений УР,БЭП, УБОП, 147 следователей ОВД ипрокуратуры, 25 судей о проблемах ОРО уголовного судопроизводства по преступлениям, совершённым ОПГ. Для проверки и аргументации определенных положений в ходе исследования были изучены планы, аналитические обзоры, методические рекомендации, отражающие состояние работы, и иные документы оперативных и следственных подразделений по исследуемой проблеме. Обобщены материалы наиболее значимых 127 архивных уголовных и оперативно-поисковых дел по преступлениям,совершеннымОПГ; 82 оперативных ирозыскныхдел, характеризующих состояние оперативно-розыскной иследственнойпрактики борьбы с организованнойпреступностью. Сделан анализ уголовного, оперативно-розыскного и нового уголовно-процессуального законодательства, ведомст-9 венных нормативно-правовых актов,криминалистическойи специальной литературы по исследуемой проблеме.
Научная новизна исследования и основные положения, выносимые на защиту. Диссертация является первым, с учетом нового оперативно-розыскного, уголовного и уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, комплексным монографическим исследованием теоретических и практических проблем, раскрывающим особенности организации и тактики ОРО уголовного судопроизводства по преступлениям, совершенным ОПГ, и нейтрализации их противодействия.
Исследование в определенной степени восполняетпробелытеоретической ^ разработки правовых, организационных, методических и тактических основ деятельности оперативных и следственных аппаратов в комплексном решении задач борьбы с организованной преступностью.
Элементами новизны отличаются выносимые на защиту отдельные положения и выводы исследования, а так же научно-обоснованные рекомендации теоретического и практического характера.
Проделанная работа позволила:
- на основе анализа историко-правовой преемственности развития теории и практики правового регулирования ОРД выявить пробелы в праве и ведомственном нормативном регулировании, сформулировать и подготовить научно-обоснованные предложения по внесению изменений и дополнений в действующие оперативно-розыскное, уголовно-процессуальное законодательства и ведомственные нормативно-правовые акты;
- обобщить и классифицировать ОРМ дляуясненияи раскрытия их сущности, содержания, правовых оснований, условий и организационно-тактических особенностей осуществления в процессе ОРО уголовного судопроизводства, с внесением предложений по совершенствованию их правового регулирования;
- раскрыть сущность, понятие, правовую основу, цели и задачи ОРО уголовного судопроизводства и организационно-тактические особенности его осуществления на стадиях предварительного исудебногорасследования уголовных дел по групповым преступлениям;
- определить пути совершенствованияпроцессуальнотактических форм взаимодействия органа дознания и следствия в процессе легализации и использования результатов ОРД в качестве доказательств по уголовным делам о преступлениях, совершённых ОПГ, и при осуществлении ОРО уголовного судопроизводства;
- подготовить методические рекомендации по ОРО уголовного судопроизводФ ства и внедрению их в практическую деятельность следственных и оперативных подразделений ГУВД Воронежской области.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость, определяется комплексной разработкой научных основ и конкретными аргументированными предложениями, выводами, направленными на совершенствование оперативно-розыскного законодательства (ОРЗ), методики и тактики ОРО уголовного судопроизводства по преступлениям, совершённым ОПГ, и нейтрализации их криминального противодействия. Проделанная работа вносит определенный вклад в развитие оперативно-розыскной и следственной тактики по раскрытию и расследованию преступлений, правового регулирования теории ОРД и криминалистики. Практическая значимость обуславливается направленностью на совершенствование мер и повышение эффективности в деятельности оперативных аппаратов ОВД по ОРО уголовного судопроизводства. Выводы, предложения и рекомендации, изложенные в работе, могут быть использованы: взаконотворческойдеятельности по совершенствованию оперативно-розыскного, уголовного и уголовно-процессуального законодательства; при разработке ведомственных и межведомственных нормативных актов; вправоприменительнойдеятельности оперативных аппаратов ОВД по осуществлению ОРО уголовного судопроизводства; при подготовке учебных и методических пособий; изучении курсов теории ОРД, криминалистики и связанных с этими дисциплинами спецкурсов в юридических вузах и образовательных заведениях системы МВД России; в дальнейших научно-исследовательских разработках по проблемам ОРД и борьбы с организованной преступностью.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, изложены автором в восьми научных публикациях, а также в методических рекомендациях по ОЮ уголовного судопроизводства, неоднократно докладывались на практических конференциях и семинарах по проблемам борьбы с преступностью в современных условияхОгдельные теоретические вопросы диссертационного исследования, подкрепленные практическим опытом организации работы оперативных аппаратов по раскрытию и расследованию преступлений,совершенныхОПГ, а также выводы и предложения автора, по совершенствованию этой проблемы используются в учебном процессе по курсу ОРД в ВИ МВД РФ, на всех формах обучения и на курсах профессиональной переподготовки практических работников следственных и оперативных подразделений ГУВД Воронежской области в системе школы повышения оперативного мастерства.
Структура и объем диссертации Диссертационное исследование состоит из введения, трёх глав, объединивших восемь параграфов, заключения, приложений, списка использованной литературы.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Тесников, Анатолий Иванович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Результаты проведенного исследования позволяют сформулировать следующие теоретические и практические выводы, отражающие основные положения работы, и обосновать предложения по совершенствованию практики оперативно-розыскного обеспечения уголовногосудопроизводства:
1. История развития правового регулированияОРДв России в XVIII - XX вв. насчитывает три основных периода. Анализ содержания нормативных актов свидетельствует о зависимости выбора властями того или иного уровня правового регулирования ОРД от социально-политической и экономической обстановки в стране. С ростом демократических завоеваний уровень правовойрегламентациинегласной работы правоохранительных органов и спецслужб неуклонно возрастал, и, наоборот, с началом очередной полосы внутренних потрясений, войн, смены социально-экономических отношений и т.п.законодатель, как правило, ужесточал правовой режимнегласнойработы этих органов и спецслужб. Современный этап характеризуется: перераспределением нормативно-правового материала с ведомственного назаконодательныйуровень и формированиеу ОРЗ и методологии общей теории ОРД;законнымрасширением субъектов, наделенных правами на осуществление ОРД, и обострением необходимости правовой регламентации, с одной стороны, специфики каждого из субъектов, а с другой - общих правовых положений, единых для всех субъектов ОРД; началом процессакодификацииправовых норм ОРД, т.е. выделением основных правил правовыхпредписаний, имевшихся в подзаконных актах и их обоснованием назаконодательномуровне; расширение значения соблюдения прав исвободчеловека и гражданина; правовойрегламентациейвневедомственного контроля и надзора за состояниемзаконностив ОРД; обязательной государственной регистрацией вМинюстеРоссии ведомственных оперативно-розыскных актов, затрагивающих права изаконныеинтересы граждан и межведомственного характера.
2. Вопросы классификации категорийОРМ, правовые основания и условия для их проведения являются важными в теории ОРД, т.к. позволяют обучаемым и практическим работникам оперативных аппаратов глубже уяснить и раскрыть сущность ОРМ, способствуют совершенствованию нормативно-правовой базы применения их при осуществлении ОРО уголовного судопроизводства и нуждаются в дальнейших, более глубоких исследованиях. Одной из проблем, в оперативной практике является нечеткость определения в ст. 7 ФЗ об ОРД поводов и оснований для проведения ОРМ, которые фактически отождествляются. В соответствии с ФЗ, ОРМ можно проводить при возбуждении любого уголовного дела, т.к. сам факт его наличиязаконодателемотнесен к основаниям проведения ОРМ. Объективно наличие возбужденного уголовного дела, как и запросы других органов, являются лишь поводом, а основания для проведения ОРМ - это признаки общественной опасности ипротивоправностидеяния, требующие оперативно-розыскного реагирования. В этой связи необходимо провести четкое разграничение поводов и оснований для проведения ОРМ, что позволило бы устранить ряд неясностей и разночтений, возникающих приисполненииФЗ. К числу оснований для проведения ОРМ законодатель не относит ставшие известными субъектам ОРД сведения о лицах, замышляющихсовершениепреступлений, что противоречит интересам борьбы спреступностью. С учетом этого целесообразно дополнить ч.2 ст. 7 ФЗ об ОРД нормой о сборе сведений, необходимых для принятия решений по осуществлению контроля заподнадзорнымии лицами, осужденными к мерамнаказания, не связанным с лишениемсвободы, с целью предупреждения повторныхпреступлений. Тем самым будет признана на законодательном уровне необходимость оперативно-розыскной профилактики преступлений.
3. Практика ОРО уголовного судопроизводства испытывает затруднения в применении отдельных ОРМ, из-за отсутствиязаконодательногоопределения их содержания и детального нормативно-правового урегулирования организационно-правовых условий проведения, не согласованных с нормами других отраслей законодательства. При наведении справок возникают сложности из-за различия взаконодательнойрегламентации сроков исполнения заявлений, сообщений опреступленияхи запросов ОВД, что диктует необходимость внесения изменений взаконодательныеакты с целью устранения разночтений. В связи с комплексом различных действий при сборе образцов для сравнительного исследования целесообразно в ФЗ об ОРД раскрыть его содержание, порядок и условия проведения.
Необходимо внести дополнения в ФЗ об ОРД для нормативного урегулирования: 1) ограниченийконституционныхправ граждан, не причастных кпреступлению, чьи разговоры часто ненамеренно контролируются при прослушивании телефонных разговоров, и возможности использования данных опротивоправнойдеятельности таких лиц всудебномдоказывании без дополнительного судебного решения на их проведение; 2) порядка и условий дистанционного получения звуковой информации в различных помещениях и того, к какому виду ОРМ эти действия относить; 3) порядка осуществления, правовых границ и возможностей использования полученной информации при проведении аудио- и видеоконтроля за разрабатываемыми лицами на открытых территориях; 4) в ст. 15 ФЗ определить основанийизъятияпредметов и веществ при проведении ОРМ, форм и содержания документов, в которых фиксируются его результаты, т.к. в этом нетединообразногоподхода; 5) пе-реченя ОРМ в ФЗ, включив в него тактические операции поизъятиюматериальных следов преступлений; задержанию вооруженных и организованныхпреступников; освобождению заложников; преследованию подозреваемых, скрывшихся с местапроисшествия, по горячим следам; организацию засад по ихзадержанию; оперативную установку, полиграфный опрос; созданиелегендированныхобъектов для сбора оперативной информации и др. Необходимо также раскрыть содержание ОРМ или дать имзаконодательноетолкование: контролируемый сбыт и контрольная покупка для получения образцов; документированиеправонарушенийв сфере товарооборота и поставок продукции, свободная реализация которых не запрещена, в связи с тем, что в рамках проверочной закупки это не удается эффективно выявлять.
4. Сущность, правовая основа, назначение и процессуально-тактические условия осуществления ОРО уголовного судопроизводства обуславливаются продолжающейся устойчивой тенденцией ростатяжкихи особо тяжких преступлений корыстно-насильственной направленности, эскалацией насилия и профессионализациикриминальнойсреды, усилением противодействия органамправопорядкаи особенно в сфере ОРД, предварительногорасследованияи судебного разбирательства, путем прямых угроз,шантажа, подкупа, а порой и физического устранениясвидетелей, потерпевших, сотрудников ОВД, прокуратуры и суда. Работникиправоохранительнойсистемы постоянно сталкиваются со все более изощренными способамисовершения, приемами и методами сокрытия преступлений, вплоть до участившихся случаевпохищенияи уничтожения уголовных дел, давления напотерпевшихи свидетелей, с целью склонения их к отказу от ранее данных показаний илидачеложных показаний. Раскрыть такиепреступления, собрать доказательства, изобличить всех участников и преодолеть ихкриминальноепротиводействие одними уголовно-процессуальными действиями затруднительно, без проникновения в их среду специальными формами и методами ОРД с целью получения необходимой информации об обстоятельствах преступления, лицах, причастных к егосовершению, и их намерениях. Поэтому успех расследования преступлений, и прежде всего,совершенныхОПГ, в значительной мере зависит от уровня его ОРО, суть которого заключается в комплексном и максимальном использовании сил, средств и методов ОРД для получения полной и достоверной информации, обеспечивающей принятие оптимальных и своевременных мер по выявлению иизобличениюпреступников, нейтрализации их противодействия уголовномусудопроизводству. ОРО уголовного судопроизводства - система мер, реализуемых субъектами ОРД в целях: создания оптимальных условий для осуществления полного и объективного процессадоказывания, пресечения и нейтрализации противодействия криминальной средыисполнениюправоохранительной функции государства, защиты (безопасности) участников уголовного процесса, достижениюнеотвратимостиответственности виновных за содеянное.
Право упорядочивает процесс ОРО уголовного судопроизводства, определяет цели, границы, содержание, а правовые нормы регламентируютпроцессуальнуюсторону, устанавливают основания и условия проведения, запрещают применение средств и методов, нарушающих законные права и интересы отдельныхграждани государства, регулируют организационно-тактическое ипроцессуальноевключение в ОРМ иследственныедействия.
5. Организация и тактика ОРО выявления и нейтрализации организованногопротиводействияна стадии раскрытия и предварительного расследования преступлений предполагает комплексное использование сил, средств оперативных иследственныхподразделений, и должна применяться избирательно, в наиболее сложныхкриминогенныхситуациях, в форме документирования действий и поступков ОПГ с учётом складывающейся обстановки по каждому конкретному уголовномуделу.
ОРО предварительного расследования преступлений, совершённых ОПГ и нейтрализация их противодействия определяется рядом факторов: а) уровнем организации взаимодействия всех ныне разрозненных субъектов ОРД, ведущих борьбу с организованной преступностью (УБОП, БЭП, БНОН, УР, ОПУ,УОТМ), на которые возлагаются функции ОРО уголовного судопроизводства; б) своевременностью и полнотой доказывания события и состава преступления,виновностикаждого из его участников, степенью их организованности, вооруженности и т.д.; в) содержательным характером фактических данных, которые имеют определяющее значение для принятия последующих ответственныхпроцессуальныхрешений: предъявления обвинения подозреваемым, определения им мерпресечения, проведения неотложных следственных действий по закреплению имеющихся и отысканию дополнительныхдоказательств. Тактика ОРО выявления и нейтрализации противодействиярасследованиюпреступлений с позиций праксиологии (науки о противоборстве) должна включать в себя: а) плановую основу деятельностиследователяи оперработника по выявлению и преодолению противодействия и обеспечениюконспирациипланов осуществления ОРМ и следственных действий; б) упреждающий характер этой деятельности, заключающийся в заблаговременном распознавании планов противоборствующей стороны по нивелированию и уничтожениюдоказательственнойбазы следствия; в) скрытое управление процессом принятия противной стороной решений, фактически предопределенных и для нее вынужденных, к которымследователии оперработники готовы. ОРО нейтрализации противодействия раскрытию и расследованию преступлений состоит из следующих форм: а) предоставлениеследователюотдельных данных, полученных в ходе ОРМ и позволяющих ему более критически оценивать имеющиесядоказательства, правильнее строить тактику процессуальных действий; б) непосредственное участиеоперработникав проведении отдельных следственных действий; в) проведение обеспечивающих ОК.
Основами тактики нейтрализации организованного противодействия являются: а) обеспечениетайныследствия путем дезинформирования преступников с использованиемнегласныхисточников; б) своевременное выявление намерений членов ОПГ, путем установления за ними оперативного наблюдения, контроля телефонных и иных переговоров, а также проведения ОРМ среди лиц, втянутых в орбиту расследования; в) создание обстановки невозможности осуществления намерений преступников, скрытое управление ихпротиводействием.
6. Необходимость осуществления ОРО на стадиисудебногопроизводства по уголовным делам о преступлениях, совершенных ОПГ обусловлено следующими причинами: а) на этом этапе уголовного судопроизводства окончательно реализуется принцип неотвратимости ответственностивиновныхза содеянное и назначение им справедливого наказания; б) в судебном производстве по уголовнымделам, в отличие от досудебного,подсудимыеуже знают о полноте объема собранных против них доказательств, на которых строится ихобвинение, и, используя несовершенство УПЗ, предпринимают все усилия с целью их последующего разрушения; в) в силу объективных и субъективных причин ослабление, а в большинстве случаев ипрекращениеведения на стадии судебногоразбирательстваоперативного контроля (сопровождения) за действиямиподсудимыхи их связями завершает функцию защиты участников уголовного процесса от воздействия хорошо сформированной ОПГ и оставляет наедине с судом, с его открытыми, неприспособленными к такому противоборству методами, отсутствием в его распоряжении необходимых для этого сил и средств. Основаниями для применения ОРО в судебном производстве по уголовным делам являются: поступление в адрес участников судебного процессапубличныхили замаскированных шантажа, угроз жизни, здоровью и собственности, попытокподкупас целью склонения кнеправомерномурешению по делу; немотивированные отказы свидетелей и потерпевших от первичных показаний, свидетельствующие о влиянии на них криминальной среды; попытки подсудимых и их связейпохитить, уничтожить уголовное дело или письменные вещественные доказательства; получение сведений о замышляемомтяжкомпреступлении против правосудия, требующем неотложного реагирования (покушениина жизнь и здоровье участников судебного процесса, вооружённом нападении,поджогеили терроризме в здании суда); наличие официальных иликонфиденциальныхданных об установлении подсудимыми, ихкриминальнымисвязями контактов с должностными лицами или служащими суда в целяхвынесениянесправедливого решения по делу; наличие данных о нелегальном посещениисудебныхзаседаний лицами, уклоняющимися от органовдознания, следствия и суда или от наказания; осуществление мер безопасности в отношении защищаемыхОВДлиц; необходимость проведения ОРМ в судебном заседании в связи с обеспечением безопасности органов, осуществляющих ОРД.
Основная направленность ОРО судебного разбирательства концентрируется на решении двух комплексных задач: получение дополнительной доказательственной информации на подсудимых и ихпреступныесвязи, не вовлеченные в уголовный процесс, а также документирование форм и способов их противодействиявынесениюсправедливого судебного приговора по уголовному делу; выявление и документированиепротивоправныхдействий и поступков участников судебного разбирательства, оказывающих давление насудебныеи следственные органы, а также на участников судебного процесса с целью вынесения неправомерногоприговора или частного решения по уголовному делу, с целью своевременного их пресечения или нейтрализации.
7. Формы взаимодействия следователя и органа дознания можно наделить на две группы: 1) создание СГ (бригад) для расследования уголовных дел и «прикрепление» оперработника к следователю или, реже, следователя к тому или иному оперативному подразделению ОВД: а) в рамках постоянной СГ (созданной для раскрытия и расследования определённой категории преступлений); б) в рамках СГ, созданной для работы по одному уголовному делу; в) в форме прикрепления оперработника к следователю прирасследованииконкретного уголовного дела; г) в форме прикрепления следователя к определённому специализированному оперативному подразделению по линии работы (при раскрытии и расследовании преступлений, совершённых ОПГ,разбойныхнападений и т.д.); д) без оформления какой-либо организационной формы; 2) выделение определённых способов осуществления согласованной деятельности: а) взаимный обмен информацией междуследователеми органом дознания; б) совместное планирование раскрытия и расследования преступлений; в) совместный анализ материалов проверки наличия поводов и оснований к возбуждению уголовного дела либо материаловприостановленныхдел; г) оказание органом дознания помощи следователю при производстве следственных действий (ст. 38, 157, 164УПК); д) дача следователем поручений органу дознания о производстверозыскныхи следственных действий и выполнение им такихпоручений.
С точки зрения организационной формы, в которой осуществляется взаимодействие следователя и органа дознания, наиболее оптимальным способом для раскрытия и расследования преступлений, совершенных ОПГ, является создание постоянных СГ. Другая приемлемая форма - закрепление следователя ОВД за УБОП на постоянной основе.
Междуследователямии оперработниками в ходе расследования преступлений регулярно возникают конфликты. Причины их объективны и заключаются: а) в существовании различных непосредственных целей деятельности уоперработникови следователей, а соответственно - в различии показателей успешной работы; б) в несовершенстве организации взаимодействия следователя и органа дознания. С одной стороны,следователь, чьи указания обязательны для органа дознания, несущий ответственность зарасследованиемв целом, не может в то же время фактически принудить орган дознания к выполнению его поручений или оказанию помощи и не может проконтролировать, насколькодобросовестноисполняются такие поручения. С другой стороны, орган дознания, являющийся автономным и независимым от следователя вадминистративномотношении, не желает подчиняться и в процессуальныхправоотношениях. Выходом из создавшейся ситуации, основой для оптимальной совместной деятельности оперработника и следователя, может стать рациональная организация сотрудничества между ними (например, на базе создания постоянных СГ), которая должна сопровождаться приданием им одинаковых непосредственных задач, изменением оценок деятельности органов дознания.
Основными направлениями взаимодействия после окончания первоначального этапа расследования являются: а) продолжение работы по установлению лиц,совершившихпреступление, если таковые не установлены или установлены не полностью; б) проверка версий о неустановленных следствием эпизодахпреступнойдеятельности лиц, привлечённых по уголовному делу в качествеподозреваемыхили обвиняемых; в) получение ориентирующей информации о недостаточно исследованных по делу обстоятельствах, подлежащихдоказыванию, и возможных источниках собирания доказательств, в т.ч. касающихся мотивов совершения групповых преступлений, распределения ролей в ОПГ, размерах причинённого ущерба, мест храненияоружия, похищенного, установления каналов их сбыта; г) проверка защитных версийподозреваемого, обвиняемого, их защитников; д) получение ориентирующей информации о личности подозреваемых,обвиняемых, других участников процесса и иных обстоятельствах, которые могут быть использованы для оптимальной организации планирования расследования, подготовки правильного выбора тактики производствадопросаи других следственных действий; е) получение ориентирующей информации о планируемых и реализуемыхпреступникамиспособах сокрытия следов преступления и противодействия следствию.
8. Результаты ОРО уголовного судопроизводства, в виде оперативных материалов не являютсядоказательством, т.к. получены не впроцессуальнойформе. Однако они содержат фактические данные, а после ихлегализациии вводя в уголовный процесс, в соответствии с УПЗ, могут быть использованы в двух основных направлениях (формах): 1) направления реализации не имеющие уголовно-процессуального значения (ориентирование следователя,прокурораили судьи об обнаруженных фактах противоправной деятельности в целях быстрого и полного расследования преступления и применениеоперработникамив решении вспомогательных оперативно-служебных задач); направления, имеющие уголовно-процессуальное значение в ка* честве: 1) основания для проведения ОРМ попредупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц их подготавливающих или совершивших; 2) основания и повода для возбуждения уголовного дела; 3) ориентиров при подготовке и осуществлении следственных и судебных действий; 4) доказательств по уголовным делам, в соответствии с положениями УПЗ.
Наибольшее затруднение вызывает последняя форма, т.к. УПК, указывая на необходимость проведения ОРМ, не регламентирует процедуру использования их результатов в процессе доказывания. В этой связи, на наш взгляд, возникает необхо-% димость внесения дополнений в УПК, чтобы в нем были сохраненыпредписания, предоставляющие следователю право давать органам дознания указания ипорученияо производстве следственных действий, осуществлениирозыскалица, скрывающегося от следствия (ст. 38, 157, 164 УПК)1 и введение нормы: «что результаты ОРД могут быть допущены к использованию в качестве доказательств путём представления их лицам, которым достоверно известно их происхождением которые могут засвидетельствовать их подлинность и обстоятельства получения; что оперативно-розыскные данные могут быть введены в уголовный процесс через такие виды доказательств, каксвидетельскиепоказания, вещественные доказательства и иные документы». При разрешении этих вопросов необходимо позаботиться о выработке уголовно-процессуальныхгарантийнеразглашения той части ОРД, которая составляет государственнуютайну. Представляемая ОРИ должна соответствовать следующим требованиям: 1) иметь значение для решения задач ОРД (ст. 2 ФЗ); 2) обеспечивать защиту сведений, составляющих государственную тайну.
Процесс легализацииОРИвключает несколько этапов: а) собственнолегализацияоперативных данных в качестве доказательств, т.е. обеспечение легального источника их происхождения (проводится до передачи материалов следователю); б) вовлечение полученных следователем материалов в уголовный процесс (приобщение их к материалам уголовного дела) - с помощью сопроводительного письма, рапорта оперработника или ответа наисполнениеотдельного поручения следователя; в) проверкапроцессуальнымспособом уже вовлечённых в уголовное дело сведений наотносимость, допустимость, достоверность и их оценка, придание им уголовно-процессуальной формы для последующего использования по уголовным делам. Тогда результаты ОРД могу служить основой для формирования всех видов доказательств: I) материальные носители информации; 2) протоколы, акты, составленные при проведении ОРМ, которые могут выступать в качестве иных документов; 3) сведения идеального (или личного) характера.
Решение проблемы легализации и использования результатов ОРД в качестве доказательств во многом зависит от чёткого представления работниками следственных и оперативных аппаратов, каким образом их можно ввести в уголовное дело и при каких условиях можно использовать в качестве основы для формирования доказательств в уголовном процессе и иметь в виду последствия такого использования, т.е.судебнуюперспективу. Это поможет им не упустить ещё в ходе осуществления ОРО уголовного судопроизводства именно те обстоятельства и факты, которые приобретут существенное значение при использовании результатов ОРД в уголовном процессе. Решение этих и многих других вопросов, содержащихся в данном исследовании, позволит в практической деятельности избежать серьёзных ошибок, нарушений прав и свобод граждан, вовлечённых в оперативно-розыскной процесс.
1 См:Комментарийк Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации/Под общ. ред. В.В.Мозякова.-М.: Экзамен XXI" , 2002. -864с.
2 См.:3ажицкий З.И. Связь оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности в российском законо-дательстве//Российска яюстиция. 1998. №4. -С.52

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Тесников, Анатолий Иванович, 2002 год

1.КонституцияРоссийской Федерации Официальное издание.-М.: Известия, 1993.
2. ФедеральныйКонституционныйЗакон: Проект о судебной системе России / Рос. газ. 1995.22 февраля.
3. Федеральный Конституционный закон О военных судах Российской Федерации: № 1-ФКЗот23 июня 1999 г.
4. УголовныйкодексРоссийской Федерации. Официальный текст. -М.: Издательская группа ИНФАМ-НОРМА, 1996. -192 с.
5. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации //Рос.газ.-2001—22 декабря.
6. Закон Российской Федерации № ог 5 июля 1995 г. Об оперативно-розыскной деятельности// Рос. газ. -1995. -18 августа
7. Обобжалованиив суд действий и решений, нарушающих права исвободаграждан: Закон Российской Федерации № от 27 апреля 1993 г. (с изм.).
8. О государственнойтайне: Закон Российской Федерации № 5485-1 от 21 июля 1993г. (в ред от 6 октября 1997г.).
9. Об информации, информатизации и защите информац ии Федеральный закон № 24-ФЗ.от 20 февраля 1995 г.
10. ОпрокуратуреРоссийской Федерации: Федеральный закон № 168-ФЗ в ред от 17 ноября 1995г.
11. О государственной защитесудей, должностных лиц правоохранительных органов Федеральный закон Российской Федерации: №48 ФЗ ог20.04.95 г. // Рос. газ. -1995. - 26 апреля.
12. ОмилицииЗакон Российской Федерации от 18.04.91 г.: //Российскаямилиция. Законы, указы, постановления (1991-1993 г.)-М.: Интерправо, 1993. № 1026-1 (с изм.).
13. О частнойдетективнойи охранной деятельности в Российской Федерации: Закон Российской Федерации№ 2487. от 11 марта 1992 г.
14. Об учреждениях и органах, исполняющих уголовныенаказанияв виде лишения свободы. Закон Российской Федерации № 5473-1 ог 21 июля 1993 г (с изм.).
15. Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации Федеральный закон №40-ФЗ отЗ апреля 1995г. (с изм. от 30 декабря 1999г.).
16. О борьбе с терроризмом: Федеральный закон № 1ЗО-ФЗ. от 25 июля 1998 г.
17. ОборужииФедеральный закон № 150-ФЗот 13 декабря 1996г.: (сизм. от 10 апреля 2000 г. № 52-ФЗ).
18. О народныхзаседателяхфедеральных судов общей юрисдикции в Российской Федерации: Федеральный закон № 376-ФЗ от 2 января 2000 г.
19. О государственной защите судей,должностныхлиц правоохранительных и контролирующих органов: Федеральный закон №45-ФЗ ог20 апреля 1995 года.
20. О статусе судей в Российской Федерации: Закон РФ ог 26.06.92.Ведомостисъезда народных депутатов РФ 1992. №30.
21. О безопасности: Закон Российской Федерации // Ведомости съезда народныхдепутатовРоссийской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации -1992.
22.Таможенныйкодекс Российской Федерации № 5221-1 ог 18 июня 1993 г. (с изм.).
23. Ушловш-исполнигельный кодекс Российской Федерации от 8 января 1997 г. № 1-ФЗ с изм. ог 8 января, 21,24 июля 1998 г., 16 марта 1999 г.).
24. Правила предоставления услуг телеграфной связи УтвержденыпостановлениемПравительства Российской Федерации № 1108. от 28 августа 1997 г
25. О мерах попротиводействиютерроризму: Постановление Правительства Российской Федерации № 1040. от 15 сентября 1999 г. ф 26. О Федеральной целевой программе по усилению борьбы спреступностьюна 1999-2000 г.г.
26.ПостановлениеПравительства РФ № 270 от 10 марта 1999 г.
27. О некоторых вопросах применения судами уголовно-процессуальных норм, регламентирующих производство в судеприсяжных. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации^« 9 от 20 декабря 1994 г. //Рос. газ. -1995. 8 февраля.
28. Положение о Национальном центральном бюроИнтерпола: Утверждено постановлением Правительства Российской Федерации № 1190. от 14 октября 1996г.
29.Соглашениео сотрудничестве в сфере специального сопровождения ошратвно-розыскной деятельности. Заседание Совета министров внутренних дел государств-участниковСНГ(г. Астана, 45 июля 1999 г.).
30. Об организациинадзораза исполнением федерального закона "Об опе-ративно-розыскной деятельности»: Приказ ГенеральногопрокурораРоссийской Федерации №56 2000 г.
31. Об упорядочении организации и проведения оперативно-розыскных мероприятий с исполь-ф зованием технических средств:УказПрезидента Российской Федерации № 891. от 1 сентября 1995 г.
32. Перечень сведений, отнесенных к государственной тайне: УтвержденУказомПрезидента Российской Федерации № 1203 от 30 ноября 1995 г. (в ред от 24 января 1998 г.).
33. О координации деятельностиправоохранительныхорганов по борьбы с преступностью. УказПрезидентаРоссийской Федерации № 567 от 18 апреля 19% г.
34. Перечень сведенийконфиденциальногохарактера Утвержден Указом Президента Российской Федерации № 188. от 6 марта 1997 г.
35. Положение о Министерстве внутренних дел Российской Федерации Утверждено Указом Президента Российской Федерации № 1039 от 18 июля 19% (с изм. от 6 сентября 1997г., 24 апреля, 27 мая, 20 октября 1998 г., 1 декабря 1999г.).
36. Инструкция Об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий Утверждена ПриказомФСБМВД СВР, ФСО, ФПС,ФСНП, ГТК России от 19 июня 1996г. (в ред Приказа от 7 апреля 1999 г.).
37. О порядке внедрении системы технических средств по обеспечению оперативно-розыскных мероприятий на электронныхАТСна территории России: Приказ Минсвязи России № 135 от 8 ноября 1995 г.
38. О технических требованиях к системе технических средств для обеспечения функций оперативно-розыскных мероприятий на сетях электросвязи Российской Федерации: Приказ Госкомсвязи России№ 70. от 20 апреля 1999г.
39. Инструкция об основах организации и тактики проведения оперативно-технических мероприятий, утвержденная совместным Приказом № ФСБ,МВД, СВР, ФСО, ФАПСИ, ФПС, ФСНП,ГТКРоссии от 19 июня 1996г.
40. Инструкция по проведению ОТМ «НП», утвержденная Приказом МВД РФ от 5 июля 19% г.
41. Инструкция по проведению ОТМ «НАЗ», утвержденная Приказом МВД РФ от 24 января 1994г.
42. Инструкция по проведению ОТМ «НВ и НВД» операшвнотехническими подразделениямиОВДутвержденная Приказом МВД РФ от 28 апреля 1995г.
43. Об утверждении Инструкции по проведению ОТМ и «ОД» операшвнотехническими подразделениями ОВД: Приказ МВД РФ от 15 ноября 1994г.
44. Инструкции, О порядке примененияполиграфапо раскрытою особо тяжкихпреступлений: Утвержденная Приказом МВД России №437. от 28 декабря 1994 г.
45. Методические рекомендации по созданию и организации деятельности легеццированных объектов в Службекриминальноймилиции: Указание МВД России №1/13867 от 30.10.97 г.
46. О создании фирм-ловушек". Рекомендации ГУЭП МВД России №7/650 от22.03.1995 г.
47. Инструкция по проведению оперативно-технических мероприятий «ПТ'П» и «КТКС» оперативно-техническими подразделениями ОВД объявленная Приказом МВД России от 10.06.1994.
48. О некоторых мерах по совершенствованию деятельностиследственногоаппарата ОВД и материального стимулирования ею работников: Приказ МВДСССР№ 145 от 24 июля 1989г.
49. О мерах по дальнейшему совершенствованию работы ОВД по раскрытиюпреступлении: Приказ МВД СССР № 231 от 17декабря 1991 г.
50. Приказ МВД России иМинюстаРоссии №0010/4 от 11.09.1998г., объявляющий Инструкцию об организации взаимодействия ОВД РФ и учреждений и органов уголовноиспсшнигедьной системы Минюста РФ.
51. Временшя инструкция о порядке обеспечения государственной защиты судей, должностных лиц и контролирующих органов, утвержденная Приказом МВД РФ №483 от 20.12.1995 г.
52. О мерах по обеспечениюзаконностив органах внутренних дел Российской Федерации и укреплению собственной безопасности. Приказ МВД РФ № 27 от26.02.96.
53. О порядке получениясудебныхрешений на проведение оперативно-розыскных мероприятий: Приложение № 2 совместного указанияВерховногоСуда, МВД и Минюста России № 06-70/86-94 от 01.06.94.
54. ОпределениеКонституционногосуда РФ от 4 февраля 1999 г. (Пожалобеграждан Н.Б. Никольской и МИ Сапронова на нарушение ихконституционныхправ отдельными положениями ФЗ обОРД) //Весшик КС РФ., -1999. -№3.
55. Об итогах оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел и внутренних войск за 2000 год и задачах по борьбе с преступностью и укреплениюправопорядка: Директива Министра внутренних дел РФ
56. О некоторых мерах по совершенствованию деятельности следственного аппарата органов внутренних дел и материального стимулирования его работников: Приказ МВД СССР № 45 от 24.07.89 г.
57. Об орган