Потапов Илья Николаевич. Выявление и раскрытие преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики

brief description

Потапов Илья Николаевич. Выявление и раскрытие преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.12 / Потапов Илья Николаевич;[Место защиты: ФБУ Российский федеральный центр судебной экспертизы при Министерстве юстиции Российской Федерации], 2018.- 231 с.

Введение к работе

Актуальность исследования.Анализ криминогенной обстановки в Российской Федерации за последние два десятилетия показывает, что качественные характеристики преступности существенно видоизменились. Отмечается интеллектуализация преступной деятельности, ее проникновение во многие жизненно важные сферы общества и государства, рост числа преступлений в сфере экономики, использование современных информационных технологий в противоправных целях, широкое распространение коррупции.
Проблема противодействия коррупции носит системный характер и в соответствии со Стратегией национальной безопасности Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ от 31 декабря 2015 г. № 683, является одной из основных угроз государственной и общественной безопасности. Рост коррупции негативно сказывается на всех сторонах общественной жизни: дестабилизирует правопорядок, дезорганизует общественные отношения, подрывает доверие к высшим органам государственной власти, вследствие чего ставит под сомнение их легитимность, оказывает разлагающее воздействие на управленческий аппарат, девальвирует правосудие, приводит к необоснованному расходованию государственных денежных средств и истощению бюджета и т.д.
Одновременно с этим в Российской Федерации на протяжении последних лет сохраняется устойчивая тенденция снижения показателей деятельности правоохранительных органов по выявлению преступлений коррупционной направленности. Следует отметить, что если в 2012 г. количество выявленных преступлений коррупционной направленности достигло своего пика, то к концу 2013 г. наметилась тенденция к его снижению: в результате принятых мер в 2012 г. было зарегистрировано 49,5 тыс. преступлений коррупционной направленности, в 2013 г. 42,5 тыс. (-14,2%)1преступлений, в 2014 г. эта цифра составила 32,0 тыс. (-24,6%) преступлений, в 2015 г. 32,0 тыс. (-0,1%); в 2016 г. 32,9 тыс. (+1,4%).
В то же время официальные данные лишь частично характеризуют криминогенную обстановку. Ведомственная статистика представляет собой лишь цифры, которые оценивают прежде всего деятельность правоохранительных органов: сколько выявлено преступлений, сколько лиц привлечено к уголовной ответственности и т.д. Но общую картину состояния коррупции в целом в стране оценить крайне сложно по причине высокой латентности. Выявление и раскрытие
1Здесь и далее в скобках указаны данные прироста по отношению к аналогичному показателю прошлого года.
коррупционных преступлений продолжает оставаться проблемой для правоохранительных органов Российской Федерации, многие из таких преступлений, в том числе в социально значимых сферах, остаются невыявленными.
Отмеченный в Стратегии экономической безопасности Российской Федерации на период до 2030 года, утвержденной Указом Президента РФ от 13 мая 2017 г. № 208, высокий уровень криминализации и коррупции в экономической сфере признан одним из основных вызовов и угроз экономической безопасности. Современные формы коррупции в экономике свидетельствуют об устойчивой тенденции сращивания бизнеса и государственного управленческого аппарата на основе взаимовыгодных противоправных схем, повышения «интеллектуального уровня» коррупционных механизмов и включения должностными лицами в свои коррупционные схемы бизнесменов. Развитие ситуации связано с такими явлениями, как аффилированность и участие чиновников в управлении коммерческими предприятиями через родственников и доверенных лиц с одновременным предоставлением льгот и преференций за счет имеющегося административного ресурса. Фактически можно вести речь о перемещении коррупции из государственного сектора экономики в негосударственный.
В настоящее время коммерческие организации активно задействованы в выполнении приоритетных для государства и общества национальных программ, сопряженных с выделением значительного объема бюджетных средств. В связи с этим коррупция в негосударственном секторе экономики наиболее наглядно проявляется в управленческих процессах, связанных с распределением материальных ресурсов, выделяемых в рамках государственного заказа коммерческим структурам, а также в сфере жилищно-коммунального хозяйства, строительной сфере, оборонной отрасли, спорте и др.
При этом коррупция в бизнес-сообществе (организациях, осуществляющих предпринимательскую деятельность, и их объединений), т.е. в негосударственном секторе экономики, представляет не меньшую общественную опасность, чем коррупция в сфере деятельности органов государственной и муниципальной власти и управления. Как свидетельствует ситуация в отечественной экономике, из-за нерешенности проблемных вопросов борьбы с распространением коррупции в негосударственном секторе экономики достижение задач, поставленных в последнее время Президентом Российской Федерации по развитию частного бизнеса и преодоления зависимости от импорта, в условиях санкций в отношении нашего государства становится все более проблематичным. Государство нацелено на использование честного бизнеса в качестве своего союзника при построении современ-
ной и эффективной экономики, благополучного общества, справедливой правовой системы, однако незащищенность бизнеса от коррупции выступает своего рода «тормозом» при движении в данном направлении.
Статистические данные о динамике преступлений, совершенных против интересов службы в коммерческих и иных организациях (глава 23 УК РФ), свидетельствуют о нестабильности тенденций увеличения или снижения. По данным ФКУ «ГИАЦ МВД России», в 2012 г. было выявлено 1170 фактов коммерческих подкупа; в 2013 г. 1700(+47,1%); в 2014 г. около 1600 (-5,8%); в 2015 г. около 1800 (+15,7%); в 2016 г. 1165 (-35,3%).
По экспертным оценкам отечественных специалистов, выявление коррупционных преступлений составляет всего 1-2% от фактического числа совершенных деяний. Аналогичное положение дел наблюдается в отношении злоупотреблений полномочиями руководителей коммерческих организаций, о которых чаще всего становится известно лишь рядовым сотрудникам, и они из-за боязни потерять работу не сообщают о подобных фактах в правоохранительные органы.
Незначительные и нестабильные показатели деятельности правоохранительных органов по защите негосударственного сектора экономики от коррупции обусловлены, с одной стороны, высоким уровнем латентности коррупционных преступлений, но с другой стороны пассивной деятельностью правоохранительных органов: недоработками в проведении мероприятий по выявлению и документированию преступлений указанной категории, ошибками в квалификации соответствующих преступлений, неэффективным взаимодействием оперативных подразделений со следственными органами на стадии реализации результатов оперативно-розыскной деятельности, что ведет к утрате доказательственной базы и непривлечению к уголовной ответственности виновных лиц.
В связи с этим приобретает актуальность комплексное рассмотрение проблем выявления и раскрытия преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики, в том числе с применением оперативно-розыскных сил, средств и методов.
Степень научной разработанности проблемы.Анализ литературы показал, что противодействию преступлениям коррупционной направленности в рамках науки уголовного права и криминологии уделяли внимание в своих диссертационных и монографических исследованиях В.В. Астанин, Б.В. Волженкин, А.В. Габов, Ю.П. Гармаев, В.В. Гладких, Н.А. Егорова, С.К. Илий, С.Д. Красно-усов, Н.А. Лопашенко, С.В. Максимов, Т.А. Некрасова, А.И. Рарог, А.Л. Степанов, С.М. Фоминых, Т.Я. Хабриева, Е.С. Шалыгина, А.В. Шнитенков, П.С. Яни.
В оперативно-розыскном аспекте данные вопросы рассматривались в работах Б.С. Болотского, В.Т. Вербового, А.М. Годовниковой, П.П. Елисова, С.И. Ефанова, П.И. Иванова, А.П. Калинина, А.С. Касторского, Д.В. Каткова, И.А. Климова, В.Д. Ларичева, И.В. Опанасюка, Н.В. Позняк, В.В. Сухова, Б.А. Тарани-на.
Однако подавляющее большинство указанных работ было посвящено проблеме коррупции в контексте борьбы со взяточничеством и другими должностными преступлениями. Вопросам противодействия преступлениям коррупционной направленности, совершаемым лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях, как субъектами преступлений, предусмотренных главой 23 УК РФ, в настоящее время по-прежнему уделяется мало внимания в научной и учебной литературе.
Цель и задачи диссертационного исследования.Целью диссертационного исследования является разработка комплексной системы мер по совершенствованию теоретических и практических аспектов оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений (на примере подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции органов внутренних дел РФ) по выявлению и раскрытию преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики.
Задачи диссертационного исследования заключаются в следующем:
раскрыть понятие, рассмотреть сущность и виды преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики;
дать понятие и раскрыть содержание оперативно-розыскной характеристики преступлений коррупционной направленности, совершаемых в
негосударственном секторе экономики;
рассмотреть способы совершения преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики в качестве элемента оперативно-розыскной характеристики данных преступлений;
исследовать проблемы выявления и документирования преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики, и определить пути совершенствования данной деятельности;
определить особенности использования содействия граждан в процессе выявления и документирования преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики, в том числе рассмотреть особенности привлечения к гласному содействию представителей бизнес-структур;
обобщить проблемы, выявленные Европейским Судом по правам человека, связанные с признанием результатов оперативно-розыскной деятельности по выявлению и раскрытию коррупционных преступлений недопустимыми доказательствами, и выработать меры по повышению эффективности документирования преступлений указанной категории;
обосновать пути повышения эффективности взаимодействия оперативных подразделений со следственными органами на этапе реализации результатов ОРД, полученных в процессе выявления и раскрытия преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики.
Объектом исследованияявляются общественные отношения, возникающие в сфере оперативно-розыскной деятельности по выявлению и раскрытию преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики.
Предметом исследованиявыступают теоретические, правовые и организационные аспекты деятельности оперативных подразделений по выявлению и раскрытию преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики.
Методология и методика исследования.Общеметодологическую основу исследования составили базовые положения диалектического метода познания явлений и процессов реальной действительности, предполагающего их изучение в постоянном развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости. В процессе работы использовались в совокупности общенаучные методы исследования: сравнение, анализ, исторический и другие частнонаучные методы познания, позволяющие системно показать основные направления, особенности теории и практики борьбы с преступлениями коррупционной направленности, совершаемыми в негосударственном секторе экономики, включая:
статистический (при анализе данных о распространенности рассматриваемых деяний);
метод конкретно-социологических исследований (при опросе сотрудников органов внутренних дел, изучении уголовных дел, дел оперативного учета, проверочных материалов).
В качественормативной базыиспользовались Конституция Российской Федерации, действующее уголовное, уголовно-процессуальное законодательство, законы, указы Президента, постановления Правительства Российской Федерации, другие нормативные правовые акты, а также ведомственные нормативные правовые акты МВД России, носящие открытый характер.
Теоретической основой исследованиястали труды ученых в области теории оперативно-розыскной деятельности, уголовного права, криминологии, криминалистики, уголовно-процессуального права.
Эмпирическую базу исследованиясоставили статистические данные и аналитические материалы ФКУ «ГИАЦ МВД России» за период за 2008-2016 гг., информационно-справочные, аналитические и методические материалы, содержащиеся в фондах ГУЭБиПК МВД России, Следственного комитета РФ, территориальных органов МВД России (МВД, ГУВД, УВД по субъектам РФ), касающиеся деятельности органов внутренних дел по противодействию коррупции.
В основе выводов и предложений, содержащихся в диссертации, лежит достаточно представительный эмпирический материал. Проведен опрос 108 руководителей и сотрудников Следственного комитета РФ и оперативного состава подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции территориальных органов МВД России по вопросам выявления и раскрытия преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе в 53 регионах страны, изучено 160 уголовных дел по 213 эпизодам преступной деятельности, 54 дела оперативного учета и проверочных материалов в указанных подразделениях.
Научная новизна исследованиязаключается в том, что автором одним из первых осуществлена комплексная монографическая разработка теоретических и прикладных аспектов деятельности оперативных подразделений правоохранительных органов (МВД России, ФСБ России) по выявлению и документированию преступлений коррупционной направленности, совершаемых в негосударственном секторе экономики, дана оперативно-розыскная характеристика названных преступлений, внесен комплекс предложений, направленных на повышение эффективности деятельности оперативных подразделений (МВД России, ФСБ России) и следственных органов (МВД России, Следственный комитет РФ) по борьбе с преступлениями коррупционной направленности, совершаемыми в негосударственном секторе экономики.
Новизна полученных результатов также состоит в том, что в диссертации раскрыто понятие преступлений коррупционной направленности в
негосударственном секторе экономики; определены особенности использования содействия граждан в процессе выявления и документирования преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики, в том числе рассмотрены особенности привлечения к гласному содействию представителей бизнес-структур; обобщены проблемы, выявленные Европейским Судом по правам человека, связанные с признанием результатов оперативно-
розыскной деятельности по выявлению и раскрытию коррупционных преступлений недопустимыми доказательствами, и выработаны меры по повышению эффективности документирования преступлений указанной категории.
Основные положения, выносимые на защиту:

Преступления коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики представляют собой схожие по методам выявления и раскрытия общественно опасные, умышленные, виновные деяния, совершаемые лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, при этом не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением; государственной корпорацией, государственной компанией, государственным и муниципальным унитарным предприятием, акционерными обществами, контрольный пакет акций которых принадлежит Российской Федерации, субъектам Российской Федерации или муниципальным образованиям, направленные на извлечение выгод и преимуществ для себя или других лиц, повлекшие причинение вреда правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества и государства.
Оперативно-розыскная характеристика преступлений должна содержать совокупность присущих тому или иному виду преступлений характеристик, отражающих сведения о существенных признаках и свойствах отображаемых в них явлений и позволяющих правильно определить оперативно-розыскные силы, средства и методы исключительно в целях эффективного решения задач, сформулированных в ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельно-сти»(далее Закон «Об ОРД»). В содержание оперативно-розыскной характеристики преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики входят следующие элементы: уголовно-правовые признаки преступлений; характеристика лиц, совершающих преступления; способ совершения преступления.
Оперативно-розыскная классификация способов совершения преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики. Основаниями для классификации послужили: субъект преступления; объективная сторона состава преступления; вид предмета преступного посягательства; изменения, вносимые в документы в процессе хозяйственной деятельности организации.
Среди способов совершения преступлений коррупционной направленности в негосударственном секторе экономики диссертантом выделяется группа криминальных фикций, которые можно обозначить «преступные соглашения»

(«фиктивные сделки»). Для такого рода криминальных соглашений, обычно заключаемых в устной форме, свойственно не только наличие свободного либо вынужденного волеизъявления сторон, но и совершение каждой из сторон каких-либо действий (либо несовершение нежелательных действий) в интересах другой стороны. Наиболее характерными криминальными фикциями класса «фиктивных сделок» в рассматриваемой сфере являются ст. 204 УК РФ («Коммерческий подкуп») и 204.1 УК РФ («Посредничество в коммерческом подкупе»).
Определение названных выше криминальных фикций и включение их в характеристику способов совершения преступлений коррупционной направленности в рассматриваемой сфере позволит оперативным сотрудникам устанавливать обстоятельства, вытекающие из природы и особенностей двусторонних и многосторонних сделок (предмет сделки; кто именно, в каких целях, из каких побуждений участвовал и что конкретно делал в процессе подготовки, осуществления сделки и реализации ее результатов). Это даст им возможность более целенаправленно осуществлять оперативно-розыскные меры по выявлению и раскрытию механизма подготовки, совершения и сокрытия преступлений данного вида.
5.Аргументировано положение о том, что в системе методов выявления и документирования преступлений, предусмотренных ст. 201 УК РФ («Злоупотребление полномочиями»), одним из ключевых является метод криминалистического сравнительного анализа. В ходе сравнительного анализа исследованию подвергаются различные объекты, включая бухгалтерские, гражданско-правовые и организационно-управленческие документы предприятия или организации негосударственного сектора. При этом во внимание принимаются признаки объектов, наличие между ними сходства или отличия, а также результаты их сравнения, осмысление которых дает дополнительное знание об объектах анализа.
6. Оперативным сотрудникам в борьбе с коррупцией в негосударственном секторе экономики следует использовать гласное содействие представителей бизнес-сообщества на основании положений Антикоррупционной хартии российского бизнеса, в соответствии с которой официально признано, что бизнес-сообщество выражает готовность сотрудничать с правоохранительными органами и оказывать им содействие в выявлении и раскрытии преступлений коррупционной направленности. Представляется необходимым закрепить в данном документе следующие формы содействия правоохранительным органам:
сообщение в правоохранительные органы любой ставшей известной информации о совершенном или готовящемся правонарушении или преступлении, связанном с фактами коррупции;
содействие правоохранительным органам в случае проведения проверочных мероприятий или расследования, связанных с возможным совершением коррупционных преступлений, в том числе участие в проведении оперативно-розыскных мероприятий, предоставление необходимых документов и информации.
7. Предложения по совершенствованию правового регулирования организации оперативно-розыскной деятельности по выявлению и раскрытию рассматриваемых преступлений путем внесения изменений и дополнений в следующие нормативные правовые акты.