Противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и криминалистические средства и методы его преодоления

brief description

Год:

2011

Автор научной работы:

Коптяева, Александра Владимировна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Тюмень

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

245

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Коптяева, Александра Владимировна

Введение
Глава 1. Характеристикапротиводействиярасследованию преступлений, связанных сприсвоениемправ на владение иуправлениепредприятиями и организациями
§ 1. Понятие «рейдерство» икриминалистическаясущность противодействия расследованию преступлений,связанныхс присвоением прав навладениеи управление предприятиями иорганизациями
§ 2. Классификация способов (приемов) противодействиярасследованиюпреступлений, связанных с присвоением прав на владение и управлениепредприятиямии организациями
§ 3. Факторы, детерминирующиепротиводействиерасследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями
Глава 2.Криминалистическиеособенности выявления и преодоления противодействия расследованиюпреступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями
§ 1. Особенности выявления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями
§ 2. Основы тактикипреодоленияпротиводействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями
§ 3. Тактика отдельныхследственныхдействий по преодолению противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями
§ 4. Использование специальных знаний в целях выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и криминалистические средства и методы его преодоления"

Актуальность темы диссертационного исследования. Цикличное развитие экономических отношений предполагает периодические скачки в сторону увеличения капиталов и кризисные явления, приводящие к неспособности средств существования удовлетворить потребности потребителей. Мировой экономический кризис затронул, в том числе и Россию, в которой в последнее время направления развития экономики детерминируются продолжительно длящимисяадминистративнымиреформами. В таких нестабильных, перманетно меняющихся условиях присутствует объективная сложность выстраивания нормальных хозяйственных отношений ввиду недолговечности существования экономических субъектов и изменения правового регулирования. Данные факторы активизируют нелегальные способы увеличения капиталов, результаты применения которых столь эффективны, что переориентируют в этом направлении иобщеуголовнуюпрофессиональную преступность. Вчерашние вымогатели в настоящее время переквалифицировались в специалистов корпоративных отношений, реализующих свою деятельность в сфере слияния, поглощения, выделения и пользованияимущественныхкомплексов юридических лиц. Таким образом, происходит трансформация профессионализма в деятельностипреступныхсообществ в сторону использования нормативных правовых механизмов ипробеловв их функционировании для захвата активов хозяйствующих субъектов, получившей название «рейдерство».
Всего за период с 2006 по 2010 гг. по фактам рейдерских поглощений чужой собственностиправоохранительнымиорганами России было возбуждено около 1000 уголовных дел. В суд было направлено в 2007 г. - 130, в 2008 г. - 561, в 2009 — 151, в 2010 г. — 11 уголовных дел указанной категории2.
1 См.: ВМВДРоссии прошел брифинг на тему «ОсобенностирасследованияСледственным комитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов юридических лиц» [Электронный ресурс] // Официальный сайт МВД России. URL: http://www.mvd.ru/news/(дата обращения: 11 июля 2011 г.).
Однако, по оценкам специалистов Российского бизнес-консалтинга, у нас в стране ежегодно происходит 60-70 тысячпротивоправныхпоглощений. Объём средств, вращающихся в этом бизнесе, приближается, по экспертным оценкам, к 300 миллиардам долларов3.
Как мы видим, более половиныпреступлений, связанных с захватом имущества, остаютсянераскрытыми, а свыше 80% - вообще не выявлены.
Если количество прекращенных дел по экономическимпреступлениямколеблется от 30 до 40 %, то по захватам предприятий этот показатель составляет 60-70 %4. Кроме этого эффективность работыправоохранительныхорганов имеет явную тенденцию к снижению.
Основываясь на этих показателях, неправильно было бы делать вывод о низком профессионализмеследователейи оперуполномоченных правоохранительной системы нашего государства. Данная тенденция обусловлена высоким профессионализмомпреступников, как в непосредственной преступной деятельности, так и в оказываемом имипротиводействиипо их выявлению и привлечению к уголовной ответственности.
Одной из основных проблем, с которой сталкиваются сотрудникиследственныхподразделений при расследовании данного вида преступлений, -действия рейдеров могут бытьквалифицированыболее чем по 15 составам преступлений (ст. 159, 165, 201, 327, 330, 195, 196, 204, 285, 286, 291 и др.). Это обуславливает значительное количество научных разработок по квалификации ирасследованиюрейдерства, ориентированных на удовлетворение указанной потребности практики. Однако предлагаемыеправоприменителюСм.: Стенографический отчет о заседании Совета попротиводействиюкоррупции [Электронный ресурс]. URL: http: // www.kremlin.ru / transcripts / 7365 (официальный сайтПрезидентаРФ) (дата обращения: 11.06.2011 г.)
2 См.: Состояниеправопорядкав Российской федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2010 году: аналитические материалы. М.: ГИАЦЫВД России, 2011.С. 26.
3 См.: Аналитические материалы.Противодействиепоглощения предприятий. Официальный сайт Торгово-ПромышленнойпалатыРоссийской Федерации [Электронный ресурс]. URL: http // www. tpprf. ru / activities / safety / unlawfulabsovption / analyticmaterials (дата обращения: 30 июня 2011 г.).
4 См.: Сычёв П. Рейдеры получают по заслугам // Слияния и Поглощения. 2007. № 1-2 (47-48). С.104. научные продукты не содержат рекомендаций по преодолениюпротиводействиярасследованию. В то же времяследователииспытывают серьезные затруднения в работе, вызванные отсутствиемкриминалистическихрекомендаций по преодолению противодействия расследованию поделамо присвоении прав на владение и управление предприятиями и организациями. В этой связи практический и научный интерес представляет изучение способов противодействия расследованию рассматриваемойпреступнойдеятельности и разработка рекомендаций по их преодолению.
Указанные обстоятельства определили выбор темы и направления ис следования.
Степень научной разработанности проблемы. Изучению способов противодействия расследованию посвящены работы P.C.Белкина, С.Ю. Журавлева, В.Н. Карагодина, A.B.Кучерова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, Г.Н.Мудьюгина, В.А. Савельева и многих другихкриминалистов.
Криминальноеприсвоение прав на владение и управление предприятиями и организациями как негативное экономическое явление исследуется учеными и практиками в различных областях деятельности. Одни ученые, рассматривающие данную проблему, делают акцент на освещении истории «рейдерства» (Ю.И.Борисов), другие на изучении его социальных, экономических причин (А.Д.Осиновский, A.B. Чуясов, Е.С. Демидова), на анализе корпоративного, гражданского иарбитражногоправа и процесса (В.В. До-линская, К.В.Ильин, И.В. Никифоров).
Изучаются уголовно-правовые (H.A.Лопашенко, Н. Нобатова, O.A. Осипенко) икриминологическиеаспекты (П.А. Астахов, М.Г.Ионцев, П.Г. Сычев, А.Ю. Федоров и др.). Особенностям методики расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями посвящены кандидатские диссертации М.А.Сергеева, А.Н. Зенкина, К.В. Васильченко, A.A.Шашкова. Вместе с тем нельзя утверждать, что проблемы борьбы с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями получили достаточное разрешение, тем более в случае рассмотрения данных проблем через призму концепции противодействия расследованию и мер по его преодолению, так как данные проблемы объектом самостоятельного диссертационного исследования вообще не являлись и в юридической литературе не освещались.
Цели и задачи диссертационного исследования. Целью диссертационного исследования является разработка теоретических основ и практических рекомендаций по повышению эффективности преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.
Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:
- предложить авторскую формулировку понятия «рейдерство»;
- сформулировать понятие «противодействие расследованию преступлений» и раскрыть его содержание применительно кпосягательствам, связанным с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;
-установить способы противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;
- выявить факторы, детерминирующие противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;
- разработать рекомендации по выявлению противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;
-раскрыть тактические основы преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями;
- исследовать возможности использования отдельных следственных действий для преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, и предложить рекомендации по совершенствованию тактики их производства;
- определить возможности использования специальных знаний для выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.
Объект исследования. Объектом диссертационного исследования выступает деятельность по противодействию расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, а такжекриминалистическаядеятельность по преодолению данного явления.
Предмет исследования. Предметом исследования являютсякриминалистическиесредства и методы выявления и преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, основанные на познании закономерностей действий заинтересованных лиц по оказанию противодействия, возникновения информации о противодействии, а также закономерностях сбора, исследования, оценки и использованиядоказательств.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составил всеобщий диалектический метод познания наряду с другими общенаучными ичастнонаучнымиметодами теоретического познания: историческим, сравнительно-правовым, конкретно-социологическим, системно-структурным, деятельностным, статистическим и др. Из социологических методов применялись анкетирование, интервьюирование, программированное изучение уголовных дел, методы обобщения оперативно-розыскной,следственнойи судебной практики.
Теоретическая и нормативная основа исследования. Теоретической основой работы послужила специальная литература покриминалистике, уголовному, уголовно-процессуальному, гражданскому, гражданско-процессуальному, арбитражно-процессуальному, предпринимательскому праву,криминологии, экономике, социологии, психологии, оперативно-розыскной деятельности.
Нормативной базой явились положенияКонституцииРоссийской Федерации, уголовного и уголовно-процессуального, гражданского, арбитраж-но-процессуального законодательства, федеральные законы,указыПрезидента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, межведомственные и ведомственные нормативные акты МВД России, других правоохранительных и контролирующих органов.
Эмпирическая база исследования. При подготовке диссертационного исследования был проведен анализ следственной исудебнойпрактики в Архангельской, Брянской, Кемеровской, Курганской, Московской, Нижегородской, Новосибирской, Омской, Самарской, Саратовской, Свердловской, Тюменской, Челябинской областях, Красноярском крае, Ханты-Мансийском автономном округе - Югре и Ямало-Ненецком автономном округе за период с 2008 по 2011 гг. При этом были изучены уголовные дела по преступлениям, связанным с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, на 172 преступных эпизода, опрошено 102 сотрудника следственных подразделений, осуществлявшихрасследованиепреступлений указанной категории, изучено 127арбитражныхдел, 89 материалов налоговых и финансовых проверок.
Научная новизна исследования заключается в том, что в нем впервые представлено целостное решение наиболее актуальных теоретических, правовых, тактических и организационно-методических проблем преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, сформулированы авторские определения понятий «рейдерство», «противодействие расследованию» и «выявление противодействия расследованию», выделены виды следственных ситуаций по выявлению и преодолению оказываемого противодействия, а также предложен комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по воздействию на установленные способы противодействия расследованию преступлений, связанных с рейдерст-вом, тактические рекомендации по их производству и использованию специальных знаний.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Под рейдерством следует понимать реализуемую скорыстнойцелью противоправную деятельность преступных групп по юридическому и физическому установлению контроля над активами юридических лиц.
2. Подпротиводействиемрасследованию следует понимать осуществляемую с цельюуклоненияот ответственности или смягчениянаказаниядеятельность причастных к преступлению и иных заинтересованных лиц повоспрепятствованиюрешению задач уголовного судопроизводства посредством воздействия накриминалистическизначимую информацию и ее носители.
3. Анализ соотношения способов противодействия со способами рей-дерских захватов указывает на две специфические особенности, проявляющиеся на уровне закономерностей: а) захватчиками используются способы воздействия на источники идеальной или вербальной информации посредствомподкупа; б) на материальные источники воздействие осуществляется путем ихневыдачии дезинформирования органов предварительного расследования с использованиемфальсификации, выраженной в подделке различного рода документов или их подмене.
Способы противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, классифицированы и описаны в зависимости от противодействующего субъекта.
4. Под выявлением противодействия расследованию преступлений следует понимать осуществление в ходе раскрытия и расследованияпреступленияследователем и оперативным сотрудником с помощью криминалистических и оперативно-розыскных средств и методов поиска и обнаружения информации о деятельности причастных кпреступлениюи иных заинтересованных лиц по воспрепятствованию решению задач уголовногосудопроизводствав целях ее (деятельности) последующего преодоления.
5. Применительно к расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, по критерию информационной определенности выделены виды ситуаций выявления противодействия: а) есть явные признаки противодействия; б) явных признаков противодействия нет, однако само содержание деятельности рейдеров предполагает выдвижение версии о противодействии расследованию.
К типичнымследственнымситуациям по преодолению противодействия следует отнести следующие: а) способ противодействия установлен, о нем имеетсядоказательственнаяинформация; б) способ противодействия установлен, однако информация об этом не имеет статуса уголовно-процессуальногодоказательства.
Данныеследственныеситуации конкретизируются в зависимости от внутреннего или внешнего вида противодействия расследованию.
Тактические решенияследователя, действующего в условиях реальных следственных ситуаций, необходимо реализовывать в рамкахкриминалистическойоперации по преодолению противодействия расследованию, содержащей предложенный в работе комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по воздействию на установленные способы противодействия с целью их преодоления.
6. Выделены направления использования специальных знаний для выявления и преодоления противодействия расследованию: а) выявление и проверка информации о противодействии расследованию; б) организация процесса преодоления противодействия расследованию; в)доказываниеналичия противодействия расследованию и его преодоление; г)разъяснениепо специальным вопросам для объективной оценки установленных фактов противодействия.
По данным направлениям даны развернутые рекомендации по использованию специальных, правовых, экономических, технических и криминалистических знаний в различных формах при выявлении и преодолении противодействия расследованию преступлений, связанных снезаконнымприсвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.
7. Предложены тактические рекомендации по производствудопроса, очной ставки, обыска, выемки, осмотра предметов и документов, осмотра участков местности,предъявлениядля опознания, контроля и записи переговоров,экспертиз, обусловленные спецификой способов оказываемого противодействия и преступной деятельностью по присвоению прав на владение и управление предприятиями и организациями.
Теоретическая и практическая значимость работы. Основные теоретические положения и выводы, сформулированные в диссертации, позволяют сформировать теоретическую базу и методологические основы преодоления противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, что способствует усовершенствованию научных разработок в криминалистике, связанных с отдельными вопросами преодоления противодействия расследованию. Результаты носят прикладной характер и могут быть использованы не только в дальнейшей научной разработке проблем преодоления противодействия прирасследованиипреступлений, но и в практической деятельности правоохранительных органов.
Теоретические выводы и практические рекомендации предназначены и для использования в учебном процессе при подготовке слушателей и курсантов образовательных учреждений МВД России по курсу «Криминалистика», а также на курсах повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов.
Апробация результатов исследования. Отдельные теоретические положения, выводы и рекомендации, разработанные и сформулированные в ходе диссертационного исследования, нашли свое отражение в 9 опубликованных научныхстатьях(из них 2 - в ведущих рецензируемых научных журналах и изданиях, определенныхВАКМинобрнауки России) общим объемом 2,9 п. л.
Основные положения диссертации были изложены в рамках выступлений автора на конференциях в г.Тюмени (2008, 2009, 2010, 2011 гг.), г. Иркутске (2009, 2010 г.г.), г. Омске (2010 г.), г. Москве (2010 г.), г. Челябинске (2010 г.), научных семинарах, заседаниях кафедрыкриминалистикии судебной экспертизы Тюменского юридического института МВД России.
Положения, содержащиеся в диссертационном исследовании, в настоящее время используются в учебном процессе по курсу «Криминалистика» и специальным курсам по расследованию отдельных видов и групп преступлений в Уральском и Тюменском юридических институтах МВД России. Кроме того, методические рекомендации по преодолению противодействия расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, применяются и в практической деятельности следственных подразделений приГУВДпо Тюменской области.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность", Коптяева, Александра Владимировна

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В заключение проведенного исследования мы пришли к следующим выводам:
1. В ходе анализа имеющихся определений рейдерства установлены следующие наиболее значимые признаки, в которых проявляется специфика деятельности по присвоению прав на владение и управление предприятиями и организациями:
- этопротивоправнаядеятельность, направленная на установление контроля;
- целью рейдеров, в первую очередь, является получение прибыли;
- средства достижения данной цели могут иметь характер, как юридического, так и физического воздействия;
- субъектами рейдерских захватов выступают специализированныепреступныегруппы.
2. Под рейдерством следует понимать реализуемую скорыстнойцелью противоправную деятельность преступных групп по юридическому и физическому установлению контроля над активами юридических лиц.
3. Захват собственности общества является сложной многоступенчатой деятельностью и требует знаний в различных областях права, экономики, управления, поэтому, рейдерство осуществляетсяпреступнойгруппой, состав и структура которой могут изменяться в зависимости от конкретного способа захвата.
4. Сущность явленияпротиводействиярасследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, проявляется в понятии противодействиярасследованию, которое должно включать следующие существенные первостепенные признаки:
- деятельность, включающая совокупность последовательных действий субъекта, обусловленных внутренними и внешними факторами, воздействующих на объект для достижения определенного результата;
- объект воздействия в виде задач уголовногосудопроизводстваи предмет воздействия -криминалистическизначимая информация и ее носители;
- субъект воздействия, представленныйпреступникоми иными заинтересованными лицами;
- цель противодействия - избежание уголовной ответственности либо смягчениенаказания.
Таким образом, подпротиводействиемрасследованию следует понимать осуществляемую с цельюуклоненияот уголовной ответственности или смягчения наказания деятельность причастных кпреступлениюи иных заинтересованных лиц повоспрепятствованиюрешения задач уголовного судопроизводства посредством воздействия на криминалистически значимую информацию и ее носители.
Сущностные признаки, отражаемые в предложенном определении, приобретают свое специфическое выражение по отношению к процессурасследованияпреступной деятельности, связанной с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями. Последней же (рейдер-ством) обуславливаетсяпротиводействиерасследованию, выражающееся в той криминалистически значимой информации и ее носителях, которые специфичны для захвата предприятий. Процесс же отражения или образования криминалистически значимой информации о рейдерском захвате, напрямую опосредован способом действийпреступниковкак по совершению, так и посокрытиюпреступных посягательств, а в случае их выявления - и иными актами воздействия на информацию и ее носители.
5. Анализ соотношения способов противодействия со способами рей-дерских захватов указывает на две специфические особенности, проявляющиеся на уровне закономерностей:
1) захватчиками используются способы воздействия на источники идеальной или вербальной информации посредствомподкупа;
2) на материальные источники воздействие осуществляется путем ихневыдачии дезинформирования органов предварительного расследования с использованиемфальсификации, выраженной в подделке различного рода документов или их подмене.
Способы и приемы противодействия расследованиюпреступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, расклассифицированы в зависимости от субъекта их реализации: а) дляподозреваемых, обвиняемых характерно: заведомо ложные показания; полная или частичнаяподделкакаких-либо документов, ценных бумаг; ложноеалиби; подмена и (или) дублирование предметов (объектов); частичное уничтожение иразукомплектование; создание ложных следов преступления,доказательств; отказ от дачи показаний и умолчание интересующих следствие фактов;неявкаи уклонение от явки по вызову;невыдачаискомых объектов; быстрый сбыт захваченногоимущественногокомплекса; изменение своей внешности; создание видимости использования предмета или объекта по иному назначению;сокрытиедействий преступника параллельно совершаемыми кем-либо действиями; инсценировканекриминальногособытия; симуляция физического заболевания; симуляция психического заболевания;подкуп; угроза, запугивание; шантаж; клевета; оказание физического воздействия;причинениематериального ущерба. б) длязащитниковподозреваемых, обвиняемых свойственно: фальсификация доказательств по уголовномуделу; умышленное уничтожение доказательств обвинения,похищениедокументов из уголовного дела при ознакомлении с его материалами;разглашениеданных предварительного расследования, сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении участников уголовного процесса или сведений, составляющихадвокатскуютайну; умышленный срыв или затягивание отдельныхследственныхи иных процессуальных действий; осуществление подкупа участников уголовного судопроизводства;понуждениесвидетелей (потерпевших), специалистов, экспертов кдачеложных показаний; сбор компрометирующих материалов наследователя(судью); заведомо ложное заявление о низкой квалификации эксперта; сотрудничество снедобросовестным(неопытным) следователем в целяхизобличенияподозреваемого, с тем, чтобы последний признал своювину. в) для свидетелей ипотерпевшихвозможно: дача ложных показаний; отказ отдачипоказаний; уклонение от явки кследователю; невыполнение требований следователя; сокрытие следов и орудийпреступления, других вещественных доказательств; уничтожение документов. г) понятым свойственно:уклонениеот явки для допроса; отказ от выполнения своихобязанностей; отказ от подписания документов;дачаложных показаний при допросе; разглашение информации заинтересованным лицам. д) для специалистов и экспертов может выражаться в затягивании сроков при даче заключения, у специалистов - уклонение отявкидля допроса и отказе от выполнения своих обязанностей. е) для руководителей и сотрудниковправоохранительныхорганов характерно: представление следователю необъективной информации по делу; сокрытие значимой для дела информации; склонение следователя к более мягкомузаконномурешению; утрата вещественных доказательств и документов; разглашение данных следствия заинтересованным лицам;укрывательствопреступлений от регистрации и учета;необоснованныйотказ в возбуждении уголовного дела; необоснованный отказ всанкционированииобыска и заключения подстражу; дача указаний, идущих в разрез с потребностями следствия;необоснованноенеутверждение обвинительного заключения и направление уголовного дела на дополнительноерасследование; неоднократная передача уголовного дела от одного следователя другому с цельюизъятияиз него доказательств; отстранение следователя от расследования по определенному уголовному дел; предоставлениепреступникувозможности связаться с соучастниками;поручениеследователю другой «срочной» работы; организация различных «служебныхрасследований» в отношении определенного следователя; необоснованный отказ в продлении сроков расследования и содержания подстражей; направление следователя в командировку, отвлекающую его от расследования определенного уголовного дела. ж) для руководителей и другихдолжностныхлиц местной администрации, организаций, учреждений свойственно: ограничения доступа следователя к документам; склонения следователя к принятиюнезаконногоили более мягкого решения;сокрытиязначимой для дела информации или уничтожение документов; склонения илипринуждениядругих лиц к даче ложных показаний; невыполнения требований следователя; угрозы.
6. Субъективные факторы, детерминирующие противодействие расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, являются определяющими, т.к. рейдер или иной субъект противодействия расследованию преступления при выборе конкретных актов, приемов противодействия, объекта, прежде всего, действует под влиянием своих субъективных качеств, и в зависимости от тех или иных личностных особенностей субъекта способы противодействия могут отличаться.
7. Мотив не быть привлеченным к уголовной ответственности за захват прав на управление организациями побуждает рейдеров ксовершениюдействий по сокрытию преступления ипротиводействиюрасследованию, а также по привлечению иных лиц к оказанию сопротивления деятельности следователя.
8. Организаторами рейдерского захвата, как правило, являются лица, имеющие следующие демографические характеристики: мужского пола, среднего возраста (36-45 лет), ранеенесудимые, имеющие высшее образование. Для организатора характерны следующие черты: высокие волевые качества; организаторские способности; аналитический ум; коммуникабельность; он (лидер) должен ориентироваться в экономических и правовых основах рыночных отношений; должен быть предприимчивым; пользоваться авторитетом среди подчиненных. Организаторов можно условно разделить на два типа:корыстныйи тщеславный.
9.Преступнаягруппа, занимающаяся захватом организаций, как правило, включает в свой составюристов(осуществляют функции консультирования по правовым вопросам) и бухгалтеров (занимаются решением финансово-коммерческих и экономических вопросов). Таких исполнителей можно также классифицировать на два типа: тщеславный и корыстный.
10. В рейдерскую группу также входят лица, обеспечивающие безопасность функционированияпреступногообразования, а также осуществляющие захват субъекта силовыми методами. Таких исполнителей можно разделить нанасильственныйи корыстный типы. Первый из них будет осуществлять свою деятельность с применением физического насилия. Способы противодействия расследованию преступления также будут основываться нанасильственныхдействиях (запугивание, угроза применения физического насилия, реже -убийство). Для исполнителей корыстного типа силовой захват осуществляется, в первую очередь, с целью получения прибыли, т.е. без вознаграждения подобные лица не будут проявлять активность.
11. Условия места оказания противодействия можно подразделить на следующие участки:
- отражения в объективной действительности информации орасследуемомсобытии: место нахождения имущественного комплекса; юридический и фактический адрес организации;арбитражныйсуд; нотариальная контора; места ведения переговоров; места подготовкидоказательственногообеспечения (офисы юридической фирмы организаций рейдеров); местасовершениянасильственных действий; места предъявления угроз; места нахождения реестров и пр.;
- хранения информации о событии, материальных объектов, имеющих значение для расследования: кабинет следователя,прокурора, судьи, канцелярия, архив, информационный центр;
- фабрикации и переработки сведений об обстоятельствах, составляющих предметдоказывания: рабочие помещения адвокатов, сотрудников правоохранительных органов, места содержаниязадержанныхи арестованных, реже местажительства; офисы редакций СМИ; места жительства, работы, время провождениясвидетелей; места содержания;
- передачи указанных сведений органам предварительного расследования: рабочие помещения сотрудников правоохранительных органов; офисы юридических фирм; место нахождения участника процесса (служебноепомещение, квартира и пр.); улица; автомобиль;ИВС, СИЗО; суды; контролирующие органы;
- принятия решения по уголовному делу, осуществленияпроцессуальногоруководства и прокурорского надзора;
- получения сообщения о приглашении для участия врасследованиипреступления: место жительства; работы; время провождения.
12. При изучении условий времени оказание противодействия расследованию рейдерства можно разделить на следующие периоды:
- до возбуждения уголовного дела (при осуществлении органами предварительного расследования проверочных или следственных действий);
- на стадии предварительного расследования: от возбуждения уголовного дела дозадержанияучастников преступной группы; от возбуждения уголовного дела доизбраниямеры пресечения; во время процедуры ознакомления с материалами уголовного дела иобвинительнымзаключением; от возбуждения уголовного дела доприостановленияпредварительного расследования; от возбуждения уголовного дела допрекращенияпредварительного расследования; после окончания предварительного расследования.
13. Выявление противодействия расследованию преступлений можно охарактеризовать следующими признаками:
- выражено в деятельности по поиску и обнаружению;
- объект, на который направлена данная деятельность - информация;
- условие осуществления выявления противодействия выражено в том, что данная деятельность рассматривается нами в рамках раскрытия и расследования преступления;
- субъектом выявления выступаютследовательи оперуполномоченный;
- средством выявления будуткриминалистическиеи оперативно-розыскные средства и методы;
- целью рассматриваемой нами деятельности является преодоление противодействия, т.е. обеспечение эффективности реализации уголовного судопроизводства.
14. Под выявлением противодействия расследованию преступлений, следует понимать осуществление в ходе раскрытия и расследования преступленияследователеми оперативным сотрудником с помощьюкриминалистическихи оперативно-розыскных средств и методов поиска и обнаружения информации о деятельности причастных к преступлению и иных заинтересованных лиц по воспрепятствованию решению задач уголовного судопроизводства в целях ее (деятельности) последующего преодоления.
15. В процессе расследования преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, следователь осуществляет взаимодействие с сотрудниками оперативных подразделений органов внутренних дел в двух формах:процессуальной(выполнение поручений (указаний) следователя (п.4 ч.2 ст.38, ч.1 ст. 152, ч.4 ст. 157, ч.1 ст.210УПКРФ); привлечение следователем представителей органадознаниядля оказания содействия в производстве отдельных следственных действий (п.4 ч.2 ст.38 и ч.7 ст. 164 УПК РФ); совместная согласованная деятельность в составе следственных групп (ч. 2 ст. 163 УПК РФ); использование следователем данных, полученных органом дознания с помощью оперативно-розыскных мер (ст. 89 УПК РФ)) инепроцессуальной(согласованное планирование следственных ирозыскныхдействий, оперативно-розыскных мероприятий; совместная согласованная деятельность в составе следственно-оперативных групп; оперативное сопровождение расследования; обмен информацией).
16. Применительно к расследованию преступлений, связанных с присвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями, по критерию информационной определенности можно выделить следующиеследственныеситуации выявления противодействия:
1. Есть явные признаки противодействия.
2. Явных признаков противодействия нет, однако, само содержание деятельности рейдеров предполагает выдвижение версии опротиводействиирасследованию.
17. Предложенные нами типичные следственные ситуации обуславливают возможность разработки типовых моделей их разрешения, на основе выведения всех возможных следствий из версий о наличии противодействия в зависимости от субъектов данной деятельности и ее способов осуществления:
- есть противоречия в показанияхобвиняемогодругим фактическим данным;
- визъятойдокументации организации имеет место материальный или интеллектуальныйподлог;
-подозреваемый(обвиняемый) не находится по месту, ранее им заявленному (место жительства или работы);
-подозреваемым(обвиняемым) изменена внешность;
- имеются фактыразукомплектования, частичного уничтожения объектов имущественного комплекса;
- выявленные следы (доказательства) по своей сути противоречат другим фактическим данным;
- отсутствуют необходимые объекты (документы) в отведенных для них местах;
- имеют местонеобоснованные, невыгодные сделки, совершенные симуществоморганизации подозреваемого (обвиняемого), его родственников;
- рейдеры придают своей деятельности легальный характер;
- отсутствуют учетные сведения в медицинских учреждениях о наличии каких-либо заболеваний;
- наблюдаются изменения в поведениисвидетеля, потерпевшего, должностных лиц контролирующих органов по причине возможного подкупа,запугивания, шантажа, клеветы;
-свидетель, потерпевший, должностные лица контролирующих органов обращаются в медицинские учреждения;
- присутствуют признаки материального ущерба (отражены взаявленияхв милицию, страховые компании и др.);
- отсутствуют некоторые доказательства, утраченные при неоднократных передачах дела (материалах дела);
- имеют место факты связисоучастниковмежду собой;
- наличиежалоб, ходатайств об отводе, заявлений у руководителяследственногооргана, прокурора, начальника ОВД на следователя,оперуполномоченного.
В работе предложены комплексы следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по отработке каждого выведенного следствия.
18. Криминалистические операции по выявлению и преодолению противодействия неразрывно связаны между собой, т.к. являются составными частями деятельности, направленной на борьбу с противодействием расследованию преступлений. Операция по преодолению может выступать как последующей операцией по выявлению, так и осуществляться одновременно.
19. К типичнымследственнымситуациям по преодолению противодействия можно отнести следующие:
1. Способ противодействия установлен, о нем имеетсядоказательственнаяинформация.
2. Способ противодействия установлен, однако информация об этом не имеет статуса уголовно-процессуальных доказательств. Данные следственные ситуации конкретизируются в зависимости от внутреннего или внешнего видов противодействия расследованию.
Выведенные на этапе выявления противодействия следствия о возможности существования определенных способов рассматриваемойпротивоправнойдеятельности в рамках криминалистической операции по преодолению приобретают характер установленного факта. В работе предложен комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по воздействию на установленные способы противодействия с целью их преодоления.
20. Уголовно-процессуальным законодательством предусмотрен институтдосудебногосоглашения (гл. 40.1 УПК РФ). Даннаяпроцессуальнаянеобходимость выступает в то же время с тактических позиций, как один из способов преодоления противодействия расследованию. Особенности подготовки (порядокзаявленияходатайства, его рассмотрения и пр.), реализации данного мероприятия (особенности проведения предварительного следствия в отношенииподозреваемого, обвиняемого, с которым заключенодосудебноесоглашение о сотрудничестве), последствия, выраженные в получении криминалистически важной информации, а также реализация посредством комплекса действий позволяют сделать вывод о том, что досудебноесоглашениео сотрудничестве может выступать в качестве самостоятельнойкриминалистическойоперации по преодолению противодействия расследованию преступлений.
21. Полностью преодолеть оказываемое противодействие расследованию нет возможности. Поэтому следователь должен обострить выявленные противоречия, тем самым, проиллюстрировав не толькодоказанностьвины допрашиваемого, но и отсутствие у него желания сотрудничать со следствием, т.е. оказание активного противодействия, которое в последствие будет учитываться судом при определении меры наказания.
22. Нами приводятся ситуации поведения обвиняемого надопросах, исходя из которых, мы предлагаем комплекс тактических приемовдопроса, направленных на преодоление противодействия, выразившийся в рекомендациях, касающихся обострения и иллюстрирования противоречий в показаниях обвиняемого и материалах дела; перечне вопросов по обстоятельствам заключения неликвидныхсделок, по приданию легального характера деятельности по захвату организации; предложенных приемах допустимого психологического и логического воздействия по преодолению противодействия.
23. Тактические приемы преодоления противодействия в показаниях свидетеля,потерпевшегобудут зависеть от их линии поведения:
- лицо изменило показания в пользу подозреваемого, обвиняемого, отказывается от первоначальных показаний. В данном случае тактическое воздействие должно быть направлено на выявление противоречий другим обстоятельствам по уголовному делу и демонстрацию этих противоречийдопрашиваемому;
- лицо утверждает, что не помнит какие- либо конкретные обстоятельства, касающиеся данного уголовного дела. Дляпредупрежденияи преодоления таких ситуаций необходимо использовать такие приемы, как детализация показаний,допросыс предъявлением вещественных доказательств, использование изобразительных возможностейдопрашиваемого, оживление ассоциативных связей.
24. Реализация различных способов противодействия, обуславливающих впоследствиидачуучастниками расследования несоответствующих объективным фактам показаний, порождает систему противоречий не только между фактическими данными уголовного дела, но и самими показаниями, устранение которых возможно в результате проведения очной ставки. В работе определен круг обстоятельств, по поводу которых возникают противоречия, комплекс факторов, обуславливающих как проведение очной ставки, так и отказ от нее, тактические рекомендации по ее производству в зависимости от процессуального положения допрашиваемого.
25. Анализ норм уголовно-процессуального закона (ст.ст. 57, 58, 192, 205 УПК РФ) позволяет сформулировать тактическую рекомендацию о производстве очной ставки между ранеедопрошеннымспециалистом и экспертом и иными участниками расследования, чьи показания образуют противоречия с показаниямисведущихлиц.
26. В целях предупреждения отказа от данных ранее показаний в ходе очной ставки и преодоления иных видов противодействия целесообразно до очной ставки проводить проверку показаний на месте, в результате которой можно подтвердить или опровергнуть проверяемые показания, тем самым преодолеть оказываемое противодействие. В работе обозначен круг задач, решаемых при проверке показаний на месте применительно к противодействию расследования рейдерства.
27. В алгоритм подготовки кобыскунеобходимо включать действия, связанные с выявлением и преодолением противодействия: 1) определяя в рамках задачобыскаперечень объектов, подлежащих отысканию иизъятию, следует выделять объекты, отражающие имевшие или имеющие место внешнего или внутреннего противодействия; 2) изучение личностиобыскиваемогои находящихся в обыскиваемом помещении лиц не только с целью выбора тактических приемов отыскания, но и существовавших или происшедших актов противодействия; 3) получение информации о месте предстоящего обыска определяется значительным количеством доказательств и иной информации, отражаемой как на документальных, так и электронных носителях; 4) определение времени, необходимого на выявление значительного объема информации на различных носителях; 5) проверка участников обыска на наличие связей с заинтересованными в противодействии расследованию лицами; 6) подбор технических средств, определяемый характером тех объектов, которые предполагается обнаружить.
28. Выделены направления использования специальных знаний для выявления и преодоления противодействиярасследованию:
- выявление и проверка информации о противодействии расследованию;
- организация процесса преодоления противодействия расследованию;
-доказываниеналичия противодействия расследованию и его преодоление;
-разъясненияпо специальным вопросам для объективной оценки установленных фактов противодействия.
По данным направлениям даны развернутые рекомендации по использованию специальных знаний в области правового регулирования различных сфер хозяйствования, экономики, оборота ценных бумаг, обработки цифровой информации, криминалистической техники и пр. в различных формах при выявлении и преодолении противодействия расследованию преступлений, связанных снезаконнымприсвоением прав на владение и управление предприятиями и организациями.
29. Расследование рейдерства требует достаточно обширных знаний в различных отраслях права, регламентирующих экономическое отношения. Следователь не может обладать всей системой правовых знаний, регулирующих затронутыепреступлениемотношения. Даже специализируясь на рассмотрении подобной категориипосягательств, субъект доказывания вынужден обращаться к помощи узких специалистов в области отдельных отраслей права. Это обуславливает выявленную в практике расследованияпреступныхпоглощений тенденцию использования правовых отраслевых знаний в качестве специальных.
30. Анализ юридических конструкций, который осуществляется специалистами в ходе проведения правовыхэкспертиз, носит не исследовательский, а справочный характер и должен применяться либо в непроцессуальной справочно-консультационной форме, либо в форме участия специалиста-юриста в рамках следственного действия, заключения специалиста или его допроса в порядке ст. 80 УПК РФ. Использование юридических знаний в формеэкспертизыне допустимо, так как правовой анализ не образует нового знания, что противоречит сути экспертного исследования.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Коптяева, Александра Владимировна, 2011 год

1. Нормативные правовые акты, иные акты органов государственной власти, аналитические материалы
2.КонституцияРоссийской Федерации от 12 дек. 1993 г.: ред. от 30 дек. 2008 г. № 6-ФКЗ, 30 дек. 2008 г. № 7-ФКЗ // Российская газета. 21.01.2009. №7.
3. ОконституционномСуде Российской Федерации: федер. конст. закон от 21 июля 1994 г. № 1-ФКЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 24 июня 1994 г.: ред. от 28 дек. 2010 г. // Российская газета. 1994 г. 23 июля.
4. О банках и банковской деятельности: федер. закон от 2 дек. 1990 г. № 395-1: ред. от 11 июля 2011 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. 1996. № 4. Ст. 492.
5. ГражданскийкодексРоссийской Федерации (часть первая) от 30 янв. 1994 г. № 51-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 08 дек. 1994 г.: ред. от 06.04.2011 г. // Российская газета. 1994. 08 дек.
6. Об оперативно-розыскной деятельности: федер. закон от 12 авг. 1995 г. № 144-ФЗ: ред. от 28 дек. 2010г.: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 5 июля 1995 г. // Российская газета. 1995. 18 авг.
7. Об акционерных обществах: федер. закон от 26 дек. 1995 г. №208-ФЗ: ред. от 27 июля 2010 г.: принят Государственной Думой Федерального
8. Собрания Российской Федерации 24 ноября 1995 г. // Российская газета. 1995. 29 дек.
9. О рынке ценных бумаг: федер. закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3: ред. от 07 февр. 2011 г.: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 20 марта 1996 г. // Российская газета. 1996. 25 апр.
10. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 24 мая 1996 г.: ред. от 29 дек. 2010 г. // Собрание законодательства РФ. 1996. 17 июня. Ст. 2954.
11. Налоговый кодекс Российской Федерации от 31 июля 1997 г. № 146-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 16 июля 1998 г.: ред. от 19.07.2011 г. // Российская газета. 1998. 06 авг.
12. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 дек. 2001 г. № 174-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 22 нояб. 2001 г.: ред. от 29.12.2010 г. // Российская газета. 2001. 22 дек.
13.Арбитражныйпроцессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. № 95-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 14 июня 2002 г.: ред. от 12.07.2011 г. // Российская газета. 2002. 27 июля.
14. Ополиции: федер. закон от 7 февраля 2011 г. № З-ФЗ: принят Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 28 янв. 2010 г. // Российская газета. 2011. 8 февр.
15. Об утверждении Наставления по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных,криминалистических, розыскных учетов органов внутренних дел Российской Федерации: приказМВДРоссии от 9 июля 2007 г. № 612.
16. Об утверждении Положения об организации взаимодействия подразделений органов внутренних дел Российской Федерации при раскрытии ирасследованиипреступлений: приказ МВД России от 26 марта 2008 г. № 280.
17. Об утверждении Наставления по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе МВД России: приказ МВД России от 11 января 2009 г. № 7.
18. Состояниеправопорядкав Российской федерации и основные результаты деятельности органов внутренних дел и внутренних войск в 2010 году. Аналитические материалы:ГИАЦМВД России. М., 2011. С. 26.
19. Монографии, учебники, учебные пособия
20.АверьяноваТ. В., Белкин Р. С.,КоруховЮ. Г., Российская Е. Р.Криминалистика: учебник для вузов / Под ред. заслуженного деятеля науки Российской Федерации, профессора Р. С.Белкина. М., 2001.
21.АксеновР.Г., Акимов С.Р. Криминалистическое обеспечениерасследованиякриминальных банкротств: учебное пособие. Тюмень, 2006.
22.АксеновР.Г., Аксенова Л.Ю., Бондарева М.В. Изучение личностиподозреваемого(обвиняемого) в процессе расследованияпреступлений: лекция. Омск, 2003.
23.АлексеевС.С. Теория права. М., 1994.
24.АлферовВ.Ю. Основы выявления и расследованияхищенийна мясоперерабатывающих предприятиях: монография. Саратов:, 1997.
25. Англо-русский словарь / В.Д.Аракин, З.С. Выгодская, H.H. Ильина. 20-е изд., стер. М., 2005.
26.АнохинП.К. Эмоции // Большая медицинская энциклопедия: в 36 т. М, 1964. Т. 35.
27.АстаховП.А. Противодействие рейдерским захватам: практическое пособие. М., 2007.
28.БабаеваЭ.У. Проблемы теории и практики преодоленияпротиводействияуголовному преследованию: монография. М., 2010.
29.БаевО .Я. Производство следственных действий:криминалистическийанализ УПК России, практика, рекомендации: практическое пособие. 2-е изд., испр. и доп. М., 2010.
30.БаевО.Я. Основы криминалистики: курс лекций. М., 2001.
31.БаевО.Я. Основы криминалистики: курс лекций. 2-е изд., пере-раб. и доп. М., 2003.
32.БачининВ.А. Энциклопедия философии и социологии права. СПб., 2006.
33.БелкинP.C. Избранные труды. М., 2008.
34.БелкинP.C. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. Общая и частные теории. М., 1987.
35.БелкинP.C. Курс советской криминалистики:Криминалистическиесредства, приемы и рекомендации: пособие для преп., адъюнктов, соискателей и слушателей вузов МВДСССР. Т. 3. М., 1979.
36.БелкинP.C. Проверка и уточнение показаний на месте: лекция. М, 1961.
37.БеляковA.A., Усманов P.A. Криминалистическая регистрация: научно-практическое руководство. Ростов н/Д, 2006.
38.БойцовБ.В., Бурыкин В.М. Документированиепреступныхдействий разрабатываемых аппаратами БХСС: учебник. М., 1965.
39.БорисовЮ.Д. Рейдерские захваты. Узаконенныйразбой. Спб.,2008.
40.ВасильевА.И. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978.
41.ВасильевА.Н., Степичев С.С. Воспроизведение показаний на месте при расследовании преступлений. М., 1959.
42.ВедерниковН.Т. Изучение личности преступника в процессе расследования. Томск, 1968.
43.ВедерниковН.Т. Личность обвиняемого иподсудимого(понятие, предмет и методика изучения). Томск, 1978.
44.ВинбергА.И. Криминалистика. Введение в науку.