Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств :по материалам органов федеральной службы безопасности

brief description

Год:

2007

Автор научной работы:

Фоменко, Вадим Сергеевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

263

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Расследование преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств :по материалам органов федеральной службы безопасности"

Актуальность темы исследования. Существенные социальные и экономические преобразования, происходящие в настоящее время в Российской Федерации, сопровождаются таким отрицательным явлением, как ростпреступности. Особую тревогу вызывает ростпреступлений, связанных с незаконным оборотомнаркотическихсредств. Только в 2005 году было зарегистрировано 175 241преступлениеуказанной категории, что на 16,8% превышает аналогичный показатель 2004 года1. Согласно даннымСледственногокомитета при МВД России за последнее десятилетие число ежегодно регистрируемых общественно опасныхдеянийв рассматриваемой сфере возросло в 15 раз, при этом количество данных преступлений,совершаемыхорганизованными преступными группами, - в 6 раз2. Такие масштабы и темпы распространениянаркопреступностив России создают непосредственную и реальную угрозу жизненно важным интересам личности, общества и государства, существенным образом препятствуют возможности их прогрессивного развития, оказывают отрицательное влияние на физическое и моральное здоровье нации, социальную стабильность российского общества, приводят к неизбежной деградации отдельной личности, являютсякриминогеннымфактором, который способствует совершению преступлений других видов.
Сложившаяся ситуация требует отправоохранительныхорганов значительных усилий по раскрытию ирасследованиюпреступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. Необходимость повышения результативности этой деятельности, помимо прочего, порождает острую потребность практики в использовании современных достижений науки
1 Состояние преступности в России за 2005 год. М.:ГИАЦМВД России, 2006. С. 13.
2 Обзор практикирасследованияпреступлений, предусмотренных ст. 228-1 УК РФ в отношениисбытчиковнаркотических средств и психотропных веществ. СК приМВДРоссии. М, 2004. С. 1.криминалистики, в том числе разработок в областикриминалистическойметодики.
В соответствии с Федеральным законом «О Федеральной службе безопасности»1 одним из основных направлений деятельности органов федеральной службы безопасности является борьба спреступностью. Анализ положений ст. 151УПКРФ позволяет прийти к выводу, чтоследователиданного правоохранительного органа уполномочены на производство расследования по уголовнымделамне о всех преступлениях, связанных снезаконнымоборотом наркотических средств, а только тех, которые предусмотрены ч. 2-4 ст. 188 УК РФ (контрабанданаркотических средств). Преступления, ответственность за которые предусмотрена ч. 2 ст. 228 (незаконноеприобретение, ранение, перевозка, изготовление, переработка наркотических средств,совершенныев особо крупном размере), ст. 2281 (незаконное производство, сбыт или пересылка наркотических средств) УК РФ отнесены к альтернативнойподследственности, означающей, что уголовные дела о нихрасследуютсяследователем того органа, который выявил этипреступления.
Традиционно следователи органов федеральной службы безопасности проводилирасследованиеуголовных дел о контрабанде наркотических средств, а следователи органов внутренних дел и органов по контролю за оборотом наркотических средств ипсихотропныхвеществ - всех иных, связанных с незаконным оборотом наркотиков. Однако изменения уголовно-процессуального законодательства, коснувшиеся правил определения предметной и альтернативной подследственности уголовных дел данной категории, оказали самое существенное влияние на методику расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств,следователямиорганов федеральной службы безопасности.
1 Федеральный закон РФ от 03.04.1995 № 40-ФЗ «О Федеральной службе безопасности» // СЗ РФ. 1995. №15. Ст. 1269 (с поел. изм. и доп.).
Дело в том, что определенноезаконодателемразграничение компетенции следователей органов федеральной службы безопасности и органов внутренних дел привело к образованию двух фактически независимых направлений в разработке методики расследования преступлений рассматриваемой категории. Ученые «чекистской» школы, как правило, уделяли особое внимание разработке методики расследованияконтрабанды, в то время как вопросы организации расследования по делам о другихпреступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, ими глубоко и тщательно не разрабатывались в силу отсутствия на тот момент необходимости в этом.
В связи с принятием УПК РФ наследственныеподразделения органов федеральной службы безопасностивозложеназадача производства предварительного расследования по уголовным делам о тех преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, которые для них по существу являются «новыми», с которыми в практической деятельности сталкиваться не приходилось. Однако монографических исследований, содержащих анализ выработанных научных положений и сложившуюся практику расследования следователями органов федеральной службы безопасности преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, ответственность за которые предусмотрена ст. 228, 2281 УК РФ, с учетом специфики их деятельности и объема решаемых задач, до настоящего времени не проводилось.
Недостаточная научная разработанность целого ряда вопросов методики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств,подследственныхследователям органов федеральной службы безопасности, и их большая практическая значимость для эффективного и качественного раскрытия и расследования указанных общественно опасных деяний свидетельствуют об актуальности темы исследования, которая заказанаСледственнымуправлением ФСБ России, что и обусловило ее выбор.
Объектом исследования является деятельность органов Федеральной службы безопасности Российской Федерации по борьбе с незаконным оборотом наркотических средств1.
Предметом исследования являются закономерности механизмапреступнойдеятельности, связанной с незаконным оборотом наркотических средств, и деятельностиследователейорганов Федеральной службы безопасности Российской Федерации на первоначальном этапе расследования этих преступлений.
Цель и задачи исследования. Основная цель исследования заключается в выявлении, познании и формулировании объективных закономерностей преступной деятельности в сференезаконногооборота наркотических средств, а также основанной на познании этих закономерностей теоретической разработке новых и совершенствовании уже существующих методологических, организационных и тактических рекомендаций по повышению эффективности деятельности следователей органов Федеральной службы безопасности Российской Федерации на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
Для достижения указанной цели были поставлены и решены следующие задачи:
- анализ практики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, для разработки частных методических рекомендаций по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений данной категории;
- исследование и уточнение криминалистической характеристики
1 Поднаркотическимисредствами в данной работе в соответствии с Федеральным законом от 08.01.1998 № З-ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» мы будем понимать вещества синтетического или естественного происхождения, препараты, растения, включенные в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, утвержденныйпостановлениемПравительства РФ в соответствии с законодательством РФ и международными договорами РФ. преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств;
- раскрытие содержания основных элементов криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств;
- исследование особенностей и выявление проблемных вопросов расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, следователями органов Федеральной службы безопасности Российской Федерации;
-выработка предложений по совершенствованию практики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, следователями органов федеральной службы безопасности;
- разработка программы действийследователяфедеральной службы безопасности в типичных ситуациях на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств;
- рассмотрение тактических особенностей производства отдельныхследственныхдействий по делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
Нормативную базу исследования составляют:КонституцияРоссийской Федерации, Федеральные законы «О наркотических средствах и психотропных веществах» от 08.01.1998, «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995, действующее уголовное и уголовно-процессуальное законодательство РФ, международные правовые акты,постановленияПравительства Российской Федерации, подзаконные нормативные правовые акты органов Федеральной службы безопасности Российской Федерации.
Методология и методика исследования. Методологическую основу исследования составили: всеобщий метод познания, отражающий диалектическую связь теории и практики, сравнительно-правовой, исторический, конкретно-социологический, статистический методы, методы логики, психологии.
В работе над диссертацией автор опирался на современные достижения социальной философии, социологии права, а также отраслевых юридических наук: уголовного и уголовно-процессуального права, криминалистики икриминологии.
Методической основой исследования по теме диссертации явились работы ученых-криминалистов, представителей науки уголовного процесса и практиков: T.B.Аверьяновой, B.B. Алешина, P.C. Белкина, B.C.Бурдановой, В.И. Брылева,
A.Н.Васильева, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, И.Ф.Герасимова, С.А. Данильяна,
B.C.Джатиева, Л.Я. Драпкина, С.В.Дьякова, И.Р.Евстигнеева, В.А.Жбанкова, Г.Г.Зуйкова, A.A. Игнатьева, В.И. Карпова, М.П.Карпушина, А.Н. Колесниченко, К.С. Кузьминых, А.И.Ларина, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, Л.Н.Масленниковой, Н.Т. Малаховой, Г.М. Меретукова, В.И.Михайлова, В.А. Образцова, В.И. Омигова, И.Ф.Пантелеева, C.K. Питерцева, A.C. Подшибякина, Н.И.Порубова, А.Р. Ратинова, Д.В. Ривмана, H.A.Селиванова, В.Г. Танасевича, A.B. Федорова, А.Г.Филиппова, А.И. Цветкова, B.C. Шадрина, А.Ю.Шумилова, Н.Г. Шурухнова, A.A. Эйсмана, Н.П.Яблоковаи других.
Эмпирическую базу исследования составили результаты изучения и обобщения материалов 341 уголовного дела,расследованногоследователями органов Федеральной службы безопасности Российской Федерации в период с 1997 по 2005 год; аналитические обзоры и отчеты следственных подразделенийФСБРоссии, МВД России, таможенных органов ипрокуратурыпо делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. Использованы результаты анкетирования 126 следователей и других практических работников органов федеральной службы безопасности из различных регионов России.
Научная новизна исследования определяется тем, что в работе на монографическом уровне с учетом современного законодательства, определяющего порядок оборота наркотических средств в Российской Федерации, на основе изучения и анализа состоянияследственнойпрактики раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, следователями органов федеральной службы безопасности, предложеныкриминалистическиерекомендации организационно-методического и тактического характера, позволяющие повысить эффективность расследования по уголовным делам о преступлениях указанной категории.
Основные положения, выносимые на защиту:
1. Авторское понимание содержания криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, состоящей из системы следующих взаимосвязанных и взаимообусловленных типичных элементов: 1) предметпреступногопосягательства (наркотические средства); 2) обстановкасовершенияпреступления; 3) типичные способы подготовки, совершения исокрытияпреступления и следы, возникающие в результате применения этих способов; 4) характеристика лиц,совершающихданные преступления, и их значение для организации расследования на первоначальном этапе.
2. Характеристика наиболее распространенных способов совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, систематизированных по этапам преступной деятельности (производство, хранение, перевозка, сбыт и т.п.), а также по видам нарушений установленных правил оборота наркотических средств.
3. Характеристика типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, и обусловленный ими процесс построения и проверки типичных версий:
- о субъектах преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, связях этих субъектов, мотивах, которыми они руководствуются, о наличии или отсутствии вдеяниипризнаков деятельности организованной преступной группы (структуре, составе, распределении ролей и т.д.);
- о способах совершения незаконного оборота наркотических средств, а также о создании необходимых условий для сокрытия преступной деятельности;
- об источниках получения наркотических средств;
- о вероятных носителях следов преступной деятельности;
-об обстановке совершения незаконного оборота наркотических средств (месте, времени, специфике операций с наркотиками, условиях осуществления контроля за ними со стороны руководителя преступной группы, локальных и окружающих условиях, сопровождающихрасследуемоедеяние, и т.п.).
4. Оптимальный алгоритм действий следователя органов федеральной службы безопасности на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, обусловленный особенностями типичных следственных ситуаций:
- призадержаниилиц, подозреваемых в совершении данных преступлений;
-приконтрабанденаркотических средств в случаях когда: а) имеются данные о лице,совершившемконтрабанду; б) обнаружен предмет контрабанды, но не установлен его владелец.
5. Предложения по определению типичныхкриминалистическизначимых объектов осмотра прирасследованииуголовных дел:
- охищенияхнаркотических средств путем кражи,грабежаили разбойного нападения;
- онезаконномизготовлении, переработке, приобретении , хранении, сбыте наркотических средств, организации и содержаниипритоновдля их потребления;
- о посеве и выращивании запрещенных к возделыванию культур, содержащихнаркотическиевещества.
6. Предложение по изменению ч. 8 ст. 193 УПК РФ и изложению ее в следующей редакции: «В целях обеспечения безопасностиопознающегопредъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих восприятие опознающегоопознаваемым. В этом случае понятые находятся в месте нахождения опознающего, азащитник- в месте нахожденияопознаваемоголица».
7. Перечень обстоятельств, подлежащих выяснению придопросеразличных категорий свидетелей иподозреваемых(обвиняемых) по делам о контрабанде наркотических средств.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Содержащиеся в диссертации научно обоснованные теоретические положения и методические рекомендации вносят определенный вклад в развитие криминалистической науки, в частности, существенно уточняют и дополняют теоретические положения о криминалистической характеристике преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, и ее основных элементов. Выделение специфических признаков, присущих преступной деятельности в данной сфере, а также предложенная система действий правоохранительных органов поизобличениювиновных лиц позволяют выделить закономерности во взаимовлиянии преступной деятельности и деятельности по ее раскрытию и расследованию и на основании этого смоделировать деятельность следователя в типичных следственных ситуациях на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
Вместе с тем диссертация содержит комплекс практических рекомендаций, которые могут быть использованы при проведении дальнейших исследований по проблемам совершенствования процесса раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, разработке методологических основ методики расследования преступлений данной категории, а также в учебном процессе высших и средних образовательных учреждений юридического профиля.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения, выводы и рекомендации, содержащиеся в диссертации, были доложены и обсуждены на научном семинаре «КонвенцияООН против транснациональной организованной преступности и национальное законодательство России» (г. Москва,НИИпроблем укрепления законности иправопорядкапри Генеральной прокуратуре РФ, 2001 г.); межвузовском научно-практическом семинаре «Проблемыправоприменительнойпрактики в деятельности помощников командиров (начальников) по правовой работе,должностныхлиц органов дознания соединений (частей) и оперативных органов Пограничной службы РФ в связи с вступлением в силу с 1 июля 2002 г. УПК РФ,КодексаРоссийской Федерации об административныхправонарушенияхи иных нормативных правовых актов, их научное сопровождение и отражение в образовательном процессе АкадемииФПСРоссии» (г. Москва, Академия ФПС России, 2002 г.); научно-практической межвузовской конференции адъюнктов, соискателей, слушателей и курсантов «Вопросы совершенствованияправоохранительнойдеятельности органов внутренних дел» (г. Москва, Московская академия МВД России, 2002 г.); научно-практической конференции «Актуальные вопросы современного сотрудничества органов безопасности государств - участниковСНГв сфере противодействия международному терроризму» (г. Москва, Академия ФСБ России, 2002 г.); межвузовской научной конференции студентов и аспирантов «Реформа законодательства в России: проблемы и перспективы» (г. Москва,МГУим. М.В. Ломоносова, 2002 г.); научно-практической конференции «Проблемы сравнительногоправоведенияи унификации законодательных и нормативных правовых актов государств -участников СНГ» (г. Москва, Академия ФСБ России, 2003 г.).
Многие результаты и положения диссертационного исследования нашли отражение в 8 научныхстатьях, опубликованных в сборниках статей преподавателей и адъюнктов «Правовые вопросы обеспечения государственной безопасности», «Трудах НИИ проблем криминологии, криминалистики исудебнойэкспертизы Министерства юстиции Республики Беларусь», специальном журнале органов федеральной службы безопасности и журнале «Транспортное дело России». Материалы проведенного исследования используются в учебном процессе Института правоохранительной деятельности Российскойтаможеннойакадемии.
Кроме того, результаты и положения диссертационного исследования внедрены в практику работы Следственного управления ФСБ России и Научно-исследовательского центра ФСБ России при подготовке научно-исследовательской работы «Проблемы применения норм уголовно-процессуального законодательства в следственной деятельности органов федеральной службы безопасности» и оперативного задания «Разработка предложений по совершенствованию норм УПК России, регламентирующих порядок возбуждения и расследования уголовных дел», а также при подготовке практического пособия на тему: «Проблемы применения норм уголовно-процессуального законодательства в деятельности следователей органов федеральной службы безопасности», которое направлено в следственные подразделения органов федеральной службы безопасности и используется ими в практической деятельности.
Структура диссертации предопределена целью и задачами проведенного исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих десять параграфов, заключения, списка использованных источников и литературы, приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Фоменко, Вадим Сергеевич

ОСНОВНЫЕ ВЫВОДЫ ПО ГЛАВЕ 2
Организациярасследованияи планирование по уголовнымделамо преступлениях, связанных снезаконнымоборотом наркотических средств, в значительной мере обусловлены характеромследственныхситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования, имеющих по отношению к процессу расследования преимущественно внешний характер, представляют собой совокупность условий, в которых в данный момент осуществляетсярасследованиеи слагаются из компонентов психологического, информационного,процессуального, тактического материального и организационно-технического характера.
2. Исходя из предложенной уточненнойкриминалистическойхарактеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, а также задач, решаемыхследователемна начальном этапе расследования, нами была предпринята попытка классифицироватьследственныеситуации, отличающиеся друг от друга частотой встречаемости и степенью информационной определенности.
Анализ специальной литературы иследственнойпрактики позволил нам прийти к выводу, что в зависимости от особенностей получения исходной информации к типичнымследственнымситуациям по делам опреступленияхрассматриваемой нами категории можно отнести следующие.
Ситуация 1. Уголовное дело возбуждено на основании данных, полученных путем реализации результатов тщательной оперативно-розыскной разработки организованнойпреступнойгруппы (сообщества), или в результате выявленияпреступления, совершенного его членами.
Ситуация 2. Уголовное дело возбуждено в связи сзадержаниемлица по подозрению всовершениипреступления, связанного с незаконным оборотомнаркотическихсредств.
Указанные ситуации могут быть детализированы в следственные ситуации второго уровня с учетом объема данных об обстоятельствахнезаконногооборота наркотических средств, в частности, о его субъектах, способахсовершения, времени и месте, периоде преступной деятельности, механизме образования следов и пр. Приведем примеры:
Ситуация А. Имеются сведения, в которых достоверно установлен факт незаконного оборота наркотических средств, а также лицо илипреступнаягруппа, ее осуществляющие.
Ситуация Б. Имеются сведения о лицах илипреступныхгруппах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, но отсутствует информация о способах и схемах его осуществления, а также о клиентах, в интересах которых они действуют.
Ситуация В. Имеются сведения о событии преступления, но данные о схемах и способах незаконного оборота наркотических средств отсутствуют.
З.По нашему мнению, к факторам, влияющим на оценку следователем ориентирующей илидоказательственнойинформации в процессе расследования дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, можно отнести:
-совокупность необходимых на определенный момент данных, свидетельствующих осовершенномпреступлении;
- наличие необходимой и доступной на данный моменткриминалистическизначимой информации;
-интенсивность (скоротечность) исчезновения и уничтожения следов преступления и иной криминалистически значимой информации опреступлениив целом или его отдельных этапах;
-период времени, прошедший с момента совершения преступления до появления первоначальной информации в распоряжении работниковправоохранительныхорганов;
- активность или пассивность субъектовдоказыванияи характер их взаимоотношений;
- наличие и характер ошибок и просчетов в действиях субъектов доказывания и их последствия, наступившие в результате неправильной реализации оперативно-розыскного мероприятия.
4. Прирасследованииуголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, часто возникают следственные ситуации, характеризующиеся информационной неопределенностью и минимальными возможностями восполнить ее за счет арсенала следственных действий в силу недостаточного уровня профессиональной подготовки и опыта расследования уголовных дел этой категории. В этих случаях процесс расследования начинают, как правило, с выдвижения и проверки типичных версий, под которыми мы понимаем объяснениепреступногособытия в целом или отдельных его обстоятельств на основе стереотипа мышления, обусловленного уровнем профессиональной подготовки, обобщенного опыта расследования и степенью разработанностикриминалистическихрекомендаций.
5. Типичные версии в основном строятся путем сопоставления исходной информации с криминалистической моделью преступной деятельности и в зависимости от конкретной ситуации расследования. Такое сравнение дает возможность выдвинуть обоснованные и конкретные предположения (версии) о сущности рассматриваемого преступного события и его участниках в рамках определенного информационного блока:
-о субъектахпреступленийв сфере незаконного оборота наркотических средств, связях этих субъектов, мотивах, которыми они руководствуются, о наличии или отсутствии вдеяниипризнаков деятельности организованной преступной группы (структуре, составе, распределении ролей и т.д.);
- о способах совершения незаконного оборота наркотиков, а также о создании необходимых условий длясокрытияпреступной деятельности;
- об источниках получения наркотических средств;
- о вероятных носителях следов преступной деятельности;
- об обстановке совершения незаконного оборота наркотических средств (месте, времени, специфике операций с наркотиками, условиях осуществления контроля за ними со стороны руководителя преступной группы, локальных и окружающих условиях, сопровождающихрасследуемоедеяние и т.п.).
6. Определены принципы и особенности планирования расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, применительно к выделенным нами ранее типичным следственным ситуациям. Предложен алгоритм действийследователяпо проверке типичных версий поделу.
7. Выявлены особенности тактики осмотров местпроисшествийпо делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
8. Даны особенности тактикидопросапо делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. Предложены тактические приемы допроса лиц, допускающих немедицинское употребление наркотиков.
9. Определены тактические особенностипредъявлениялиц для опознания по делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств. Предложены рекомендации правового, организационного и тактического характера попредъявлениюлица для опознания в условиях, исключающих восприятиеопознающегоопознаваемым.
Разработаны рекомендации по проведению оперативно-розыскного мероприятия «отождествление личности» при раскрытии преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, способами, которые не препятствуют последующему предъявлению лица дляопознания(в свете требований ч.З ст. 193УПКРФ, исключающей возможность повторного опознания лица тем жеопознающимпо тем же признакам).
10. Практика расследования уголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, позволяет выделить типичные следственные ситуации, когда необходимо привлечение специальных знаний эксперта в рассматриваемой области. Их можно классифицировать по характеру обстоятельств подлежащих установлению:
1) принадлежности объекта кнаркотическимсредствам;
2) наличиянаркотическогосредства на объектах-носителях;
3) вида и количества наркотического средства;
4) факта изготовления наркотического средства по результатам обнаружения этого средства;
5) факта использования обнаруженных предметов (в том числе инструментов и оборудования) для изготовления наркотического средства;
6) технологии изготовления наркотического средства;
7) идентификации разделенных на части наркотических средств, а именно:
- установления общей родовой (групповой) принадлежности наркотических средств,изъятыху различных лиц либо в различных местах;
- установления единого источника происхождения сравниваемых наркотических средств по признакам сырья, условиям их хранения, технологии изготовления;
-определения принадлежности частей наркотического средства единому целому; ,
8) установление региона произрастания растений, использованных для кустарного изготовления наркотических средств;
9) установление принадлежности объекта к лекарственным препаратам и отнесение его к определенной категории последних.
11. Даны подробные рекомендации по назначению рядасудебныхэкспертиз, в том числе криминалистическойэкспертизынаркотических средств, криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий, судебно-биологической и судебно-фармакологическойэкспертиз. Показаны возможности и основные направления использования результатов их проведения в процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, в том числе для проверки типичных версий и построения новых.
198
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
1. Термин «криминалистическаяхарактеристика преступления» был введен в научныйкриминалистическийоборот еще в конце 60-х гг. XX в. С того времени учеными-криминалистами были предприняты многочисленные попытки дать определение этому понятию, раскрыть его содержание, сущность и значение для расследования преступлений, но различные подходы нередко оказывались настолько несопоставимыми, что единого представления о криминалистической характеристике преступления выработать не удалось до сих пор. Однако решение вопроса о сущности и содержании криминалистической характеристики преступления имеет принципиально важное значение для дальнейшей разработки и совершенствования методик расследования отдельных видов преступлений, в том числе связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
2. В результате за последние 50 лет в специальной литературе было предложено несколько десятков определений данного понятия. Критический анализ специальной литературы позволил диссертанту определитькриминалистическуюхарактеристику преступлений, как научно разработанную систему данных о взаимосвязанных и взаимообусловленных криминалистически значимых типичных признаках вида, группы и отдельного преступления, отражающихся в объективной действительности в виде специфических следов, обуславливающих разработку и применение соответствующих криминалистических средств, приемов и методов в целях оптимального и эффективногопредупреждения, раскрытия и расследования очередного аналогичного преступления.
3. На наш взгляд, содержание криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, составляет система следующих взаимосвязанных и взаимообусловленных типичных элементов: 1) предмет преступногопосягательства(наркотические средства); 2) обстановка совершения преступления; 3) типичные способы подготовки, совершения и сокрытия преступления и следы, возникающие в результате применения этих способов; 4) характеристика лиц,совершающихданные. преступления, и их значение для организации первоначального этапа расследования по делу.
4. Рассмотрены наиболее распространенные на территории Российской Федерации виды наркотических средств, которые, являясь предметом преступного посягательства, представляют собой важнейший элемент криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.
5. Анализ специальной литературы позволил прийти к выводу, что единой классификации наркотических средств в настоящее время пока не выработано, учеными предлагаются самые различные основания для их деления по группам. Наиболее рациональной и пригодной для дальнейшей разработки методики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, на наш взгляд, является их классификация по фармакологическому действию на организм. В этом случае всенаркотическиесредства могут быть разделены на: опиоиды; наркотические средства, получаемые из конопли; стимуляторы, амфетамин и его производные; галлюциногены.
6. Обстановка незаконного оборота наркотических средств как элемент криминалистической характеристики включает в себя признаки, возникновение которых происходит в течение времени, непосредственно предшествующегопреступлению" данного вида, имеющие место до, в момент и после его совершения. Эта обстановка существенным образом влияет на формирование исходных ситуаций расследования, оказывающих прямое воздействие на выбор комплекса приемов, средств и методов раскрытия данной категории преступлений, особенно на первоначальном этапе расследования. В работе подробно определены основные факторы, которые оказывают влияние на обстановку незаконного оборота наркотических средств, и раскрыто их содержание.
7. Изучены и обобщены типичные способы совершения преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
8. В ходе раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, криминалистически значимые свойства личности субъекта преступления имеют огромное практическое значение, поскольку позволяют: проследить особенности отображения свойств личностипреступникапри подготовке, совершении исокрытиипреступлений; разработать систему следов, отображающих социальные, психологические и биологические свойства личности преступника, и выявить иные источники информации о нем; определить систему технико-криминалистических и тактических методов и средств пособиранию, исследованию, оценке и использованию информации о личности преступника; установить взаимозависимость и взаимосвязи между социальными, психологическими и биологическими свойствами преступника, содержащимися в источниках информации о нем; на основе собранной информации и выявленных взаимосвязей между социальными, психологическими, биологическими свойствами построить модель лица,совершившегопреступление; осуществить систему поисковых мероприятий по установлению преступника; на основе выявленных закономерностей между элементами преступной деятельности разработать систему типовых версий о лицах,совершившихпреступление, применительно к тем или иным видам преступныхдеяний.
9. Применительно кпреступлениям, связанным с незаконным оборотом наркотиков, наибольший интерес и практическое значение представляют элементы криминалистической характеристики личности, содержащие социально-демографические сведения; сведения социально-правового и производственно-бытового характера.
В работе дана подробная криминалистическая характеристика организованных преступных групп и сообществ, занимающихсясовершениемпреступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
10. Организация расследования и планирование по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, в значительной мере обусловлены характером следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этапе расследования, имеющих по отношению к процессу расследования преимущественно внешний характер, представляют собой совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование и слагаются из компонентов психологического, информационного, процессуального, тактического материального и организационно-технического характера.
11. Исходя из предложенной уточненной криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, а также задач, решаемых следователем на начальном этапе расследования, нами была предпринята попытка классифицировать следственные ситуации, отличающиеся друг от друга частотой встречаемости и степенью информационной определенности.
Анализ специальной литературы и следственной практики позволил нам прийти к выводу, что в зависимости от особенностей получения исходной информации к типичным следственным ситуациям по делам о преступлениях рассматриваемой нами категории можно отнести следующие.
Ситуация 1. Уголовное дело возбуждено на основании данных, полученных путем реализации результатов тщательной оперативно-розыскной разработки организованной преступной группы (сообщества), или в результате выявления преступления,совершенногоего членами.
Ситуация 2. Уголовное дело возбуждено в связи с задержанием лица по подозрению в совершении преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств.
Указанные ситуации могут быть детализированы в следственные ситуации второго уровня с учетом объема данных об обстоятельствах незаконного оборота наркотических средств, в частности, о его субъектах, способах совершения, времени и месте, периоде преступной деятельности, механизме образования следов и пр. Приведем примеры:
Ситуация А. Имеются сведения, в которых достоверно установлен факт незаконного оборота наркотических средств, а также лицо или преступная группа, ее осуществляющие.
Ситуация Б. Имеются сведения о лицах или преступных группах, занимающихся незаконным оборотом наркотических средств, но отсутствует информация о способах и схемах его осуществления, а также о клиентах, в интересах которых они действуют.
Ситуация В. Имеются сведения о событии преступления, но данные о схемах и способах незаконного оборота наркотических средств отсутствуют.
12. По нашему мнению, к факторам, влияющим на оценку следователем ориентирующей или доказательственной информации в процессе расследования дел о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотиков, можно отнести:
- совокупность необходимых на определенный момент данных, свидетельствующих о совершенном преступлении;
- наличие необходимой и доступной на данный момент криминалистически значимой информации;
- интенсивность (скоротечность) исчезновения и уничтожения следов преступления и иной криминалистически значимой информации о преступлении в целом или его отдельных этапах;
- период времени, прошедший с момента совершения преступления до появления первоначальной информации в распоряжении работников правоохранительных органов;
- активность или пассивность субъектов доказывания и характер их взаимоотношений;
-наличие и характер . ошибок и просчетов в действиях субъектов доказывания и их последствия, наступившие в результате неправильной реализации оперативно-розыскного мероприятия.
13. При расследовании уголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, часто возникают следственные ситуации, характеризующиеся информационной неопределенностью и минимальными возможностями восполнить ее за счет арсенала следственных действий в силу недостаточного уровня профессиональной подготовки и опыта расследования уголовных дел этой категории. В этих случаях процесс расследования начинают, как правило, с выдвижения и проверки типичных версий, под которыми мы понимаем объяснение преступного события в целом или отдельных его обстоятельств на основе стереотипа мышления, обусловленного уровнем профессиональной подготовки, обобщенного опыта расследования и степенью разработанности криминалистических рекомендаций.
14. Типичные версии в основном строятся путем сопоставления исходной информации с криминалистической моделью преступной деятельности и в зависимости от конкретной ситуации расследования. Такое сравнение дает возможность выдвинуть обоснованные и конкретные предположения (версии) о сущности рассматриваемого преступного события и его участниках в рамках определенного информационного блока:
- о субъектах преступлений в сфере незаконного оборота наркотических средств, связях этих субъектов, мотивах, которыми они руководствуются, о наличии или отсутствии в деянии признаков деятельности организованной преступной группы (структуре, составе, распределении ролей и т.д.);
- о способах совершения незаконного оборота наркотиков, а также о создании необходимых условий для сокрытия преступной деятельности;
- об источниках получения наркотических средств;
- о вероятных носителях следов преступной деятельности;
- об обстановке совершения незаконного оборота наркотических средств (месте, времени, специфике операций с наркотиками, условиях осуществления контроля за ними со стороны руководителя преступной группы, локальных и окружающих условиях, сопровождающих расследуемоедеяниеи т.п.).
15. Определены принципы и особенности планирования расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, применительно к выделенным нами ранее типичным следственным ситуациям. Предложен алгоритм действий следователя по проверке типичных версий по делу.
16. Выявлены особенности тактики осмотров мест происшествий по делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств.
17. Даны особенности тактики допроса по делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических средств. Предложены тактические приемы допроса лиц, допускающих немедицинское употребление наркотиков.
18. Определены тактические особенности предъявления лиц для опознания по делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств. Предложены рекомендации правового, организационного и тактического характера по предъявлению лица для опознания в условиях, исключающих восприятие опознающегоопознаваемым.
Разработаны рекомендации по проведению оперативно-розыскного мероприятия «отождествление личности» при раскрытии преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, способами, которые не препятствуют последующему предъявлению лица для опознания (в свете требований ч.З ст. 193 УПК РФ, исключающей возможность повторного опознания лица тем же опознающим по тем же признакам).
19. Практика расследования уголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, позволяет выделить типичные следственные ситуации, когда необходимо привлечение специальных знаний эксперта в рассматриваемой области. Их можно классифицировать по характеру обстоятельств подлежащих установлению: ^принадлежности объекта к наркотическим средствам; 2) наличия наркотического средства на объектах-носителях; 3) вида и количества наркотического средства; 4) факта изготовления наркотического средства по результатам обнаружения этого средства; 5) факта использования обнаруженных предметов (в том числе инструментов и оборудования) для изготовления наркотического средства; 6) технологии изготовления наркотического средства; 7) идентификации разделенных на части наркотических средств, а именно: установления общей родовой (групповой) принадлежности наркотических средств, изъятых у различных лиц либо в различных местах; установления единого источника происхождения сравниваемых наркотических средств по признакам сырья, условиям их хранения, технологии изготовления; определения принадлежности частей наркотического средства единому целому; 8) установление региона произрастания растений, использованных для кустарного изготовления наркотических средств; 9) установление принадлежности объекта к лекарственным препаратам и отнесение его к определенной категории последних.
20. Даны подробные рекомендации по назначению ряда судебных экспертиз, в том числе криминалистической экспертизы наркотических средств, криминалистической экспертизы материалов, веществ и изделий, судебно-биологической и судебно-фармакологической экспертиз. Показаны возможности и основные направления использования результатов их проведения в процессе раскрытия и расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, в том числе для проверки типичных версий и построения новых.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Фоменко, Вадим Сергеевич, 2007 год

1. Основной закон
2.КонституцияРоссийской Федерации // Российская газета. 1993. 25 дек.
3. Международные межгосударственныесоглашения
4.КонвенцияОрганизации Объединенных Наций против транснациональной организованнойпреступности(заключена в г. Нью-Йорке 15.11.2000) // Собрание законодательства РФ. 2004 г. № 40. Ст. 3882.
5. Основытаможенныхзаконодательств государств участников Содружества Независимых Государств, принятых Советом глав государствСНГ(Приняты в г. Алма-Ате 10.02.1995 г.) //Бюллетеньмеждународных договоров. 1995. № 9.
6. Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовнымделам(заключена в г. Минске 22.01.1993 г.) // Собрание законодательства РФ. 1995 г. № 17. Ст. 1472.
7. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе противнезаконногооборота наркотических средств ипсихотропныхвеществ (заключена в г. Вене 20.12.1988 г.) // Сборник международных договоровСССРи РФ. 1994. Вып. ХЬУП. С. 133 157.
8. Международная конвенция о взаимномадминистративномсодействии в предотвращении, расследовании ипресечениитаможенных правонарушений (заключена в г. Найроби 09.06.1977 г.) //Таможенныеведомости. 1996. № 11. С. 103-117.
9. Конвенция о психотропных веществах (заключена в г. Вене 21.02.1971 г.) // Сборник действующих договоров,соглашенийи конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. 1981. Вып. XXXV. С. 416 434.
10. Единая конвенция онаркотическихсредствах с поправками, внесенными в неё в соответствии с Протоколом 1972 о поправках к Единойконвенциио наркотических средствах 1961 года // Собрание законодательства РФ. 2000 г. №22. Ст. 2269.
11. Международные межправительственные и межведомственные соглашения
12.Соглашениемежду Правительством Российской Федерации и Правительством Королевства Нидерландов о сотрудничестве и взаимной помощи в таможенныхделах(заключено в г. Гааге, 23.11.1999 г.) // Бюллетень международных договоров. 2001. № 3. С. 72-80.
13. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах (заключено в г. Москве 02.03.1994 г.) // Бюллетень международных договоров. 1999. № 11. С. 3-9.
14. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Туркменистана о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах (заключено в г. Ашгабате, 23.12.1993 г.) // Бюллетень международных договоров. 1997. № 2. С. 23 29.
15. Соглашение о сотрудничестве между Министерствами внутренних дел в борьбе снезаконнымоборотом наркотических средств и психотропных веществ (заключено в г. Киеве 21.10.1992 г.) // ВестникМВДРоссии, 1993. № 1,2. С. 31-34.1. Федеральные законы
16. Уголовно-процессуальныйкодексРоссийской Федерации от 18.12.2001. № 174-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. № 52.
17. Ст. 4921; 2002. № 22. Ст. 2027; № 30. Ст. 3020, 3029; № 44. Ст. 4298; 2003. № 27. Ст. 2700, 2706; № 50. Ст. 4847; 2004. № 27. Ст. 2711; 2005. № 1. Ст. 13; 2006. № 28. Ст. 2975, 2976; №31. Ст. 3452; 2007. № 1. Ст.46.
18. О наркотических средствах и психотропных веществах: Федеральный закон Российской Федерации от 08.01.1998. № З-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1998. № 2. Ст. 219; 2006. №44. Ст. 4535.
19. О Федеральной службе безопасности: Федеральный закон от 03.04.1995. № 40-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 15. Ст. 1269; 2000. № 1. Ст. 9; 2002. № 30. Ст. 3033.
20.УказыПрезидента Российской Федерации
21. Вопросы федеральной службы Российской Федерации по контролю за оборотом наркотиков:УказПрезидента Российской Федерации от 28.07.2004. № 976 // Собрание законодательства Российской Федерации. 2004. № 31. Ст. 3234; 2005. №42. Ст. 4259.
22. Вопросы совершенствования государственного управления в Российской Федерации: УказПрезидентаРоссийской Федерации от 11.03.2003. № 306 // Собрание законодательства Российской Федерации. 2003, № 12, Ст. 1099; 2004, № 11, Ст. 945. .
23. Об утверждении концепции национальной безопасности Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 26.11.1997. № 1300 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1997, № 52, Ст. 5909; 2000, №2, Ст. 170.
24.ПостановленияПравительства Российской Федерации380 федеральнойтаможеннойслужбе: Постановление Правительства Российской Федерации от 26.07.2006. № 459 // Собрание законодательства Российской Федерации. 07.08.2006. № 32. Ст. 3569.
25. Акты министерств и ведомств
26. Об утверждении формы акта проведения личногодосмотра: Приказ ГТК России от 20.10.2003. № 1165 // Бюллетень нормативных актов федеральных органовисполнительнойвласти. 2004. № 3.
27. Правовые акты, утратившие силу
28. Об утверждении Положения отаможенномдосмотре товаров и транспортных средств (с изм. и доп. от 28.11.2002.): ПриказГТКРоссии от 08.05.2002. № 470 // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2002. № 28.
29. Пограничной службе в Российской Федерации: Федеральный закон Российской Федерации от 04.05.2000. № 55-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2000. № 19. Ст. 2021.
30. Положение о Федеральной службе безопасности Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 23.07.1995. № 633 // Собрание законодательства Российской Федерации.1995. № 26. Ст.2453.
31. Положение о Федеральной пограничной службе Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 02.03.1995. № 232 // Собрание законодательства Российской Федерации Л 999. № 39. Ст. 4591.
32. Положение о Государственном таможенном комитете Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 25.10.1994. № 2014 // Собрание законодательства Российской Федерации. 1999. № 38. Ст. 4533.
33. Обзорсудебнойпрактики Верховного Суда Российской Федерации за третий квартал 2005 г. // БюллетеньВерховногоСуда Российской Федерации. 2006. №3.
34. Обзорнадзорнойпрактики Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за 2004 год // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2005. № 9.
35. Обзор законодательства и судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за первый квартал 2005 г. // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2005. № 10.
36. Обзор надзорной практики Судебнойколлегиипо уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за 2003 год // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2004. № 10.
37. Обзор надзорной практики Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за 2002 год // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2003. № 9.
38. Обзоркассационнойпрактики Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за 2002 год // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2003. № 8.
39. Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации за III квартал 2001 г.:ПостановлениеПрезидиума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2001. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Консультант Плюс.
40. Обзор надзорной практики Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за 1998 г. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Гарант.
41. Российской Федерации от 18.12.2006 № 36-Д06-17. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Консультант Плюс.
42. Федерации от 16.11.2006 № 84-Д06-22. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Консультант Плюс.
43. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Консультант Плюс.
44. Федерации от 17.01.2006 № 66-о05-113. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Консультант Плюс.
45. Суда Российской Федерации № 78-Д05-27 от 01.12.2005. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Консультант Плюс.
46. Суд ошибочноквалифицировалдействия лица как изготовление наркотических средств: ПостановлениеПрезидиумаВерховного Суда Российской Федерации от 14.11.2001. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Гарант.
47. Лицонеобоснованнопризнано виновным в сбыте наркотических средств: Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 01.08.2001. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Гарант.
48. Невыполнение судом требований ст. 314УПКРСФСР повлекло отмену приговора: Определение СК по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации от 10.07.2000. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Гарант.
49.Осуждениелица за незаконную перевозку и переработкунаркотическогосредства признано необоснованным: Определение СК Верховного Суда Российской Федерации от 25.05.2000. Электронный ресурс.: Доступ из справ, правовой системы Гарант.
50. Материалы практикиследственныхподразделений органов ФСБ России
51. Уголовные дела № 4, 7, 9, ц? 15, 17, 18, 20, 22, 26, 31, 32, 35, 36, 37, 37, 38, 39, 41, 40, 44, 63, 92, 94, 95, 132, 139, 153, 166, 189.Следственноеуправление ФСБ России // УРАФФСБРоссии.
52. Уголовное дело № 4.УФСБРоссии по Республике Адыгея // Архив УФСБ России по Республике Адыгея.
53. Уголовные дела № 22, 35, 42, 53, 54, 71, 73, 76. УФСБ России по Республике Башкортостан // Архив УФСБ России по Республике Башкортостан.
54. Уголовное дело № 312. УФСБ России по Республике Бурятия // Архив УФСБ России по Республике Бурятия.
55. Уголовное дело № 328. УФСБ России по Республике Дагестан // Архив УФСБ России по Республике Дагестан.
56. Уголовные дела № 17, 25, 35, 38, 51, 54, 87, 89. УФСБ России по Республике Марий-Эл // Архив УФСБ России по Республике Марий-Эл.
57. Уголовные дела № 71, 77, 80, 92, 93, 95, 96, 97, 97, 98,111,115. УФСБ России по Республике Мордовия // Архив УФСБ России по Республике Мордовия.
58. Уголовные дела № 11, 22, 45, 85. УФСБ России по Республике Северная Осетия Алания // Архив УФСБ России по Республике Северная Осетия - Алания.
59. Уголовные дела № 67, 74, 91. УФСБ России по Республике Татарстан // Архив УФСБ России по Республике Татарстан.
60. Уголовные дела № 28, 39, 43, 46, 52, 56, 57, 58, 61, 65, 81, 82, 88, 90, 92, 93, 105, 106, 110, 111, ИЗ, 118, 120, 127. УФСБ России по Республике Удмуртия // А