Расследование преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции

brief description

Год:

2009

Автор научной работы:

Болатов, Аскербий Сагитович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

194

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Болатов, Аскербий Сагитович

Введение.
Глава 1. Основные характеристики и классификацияпреступлений, связанных с оборотом немаркированной ифальсифицированнойалкогольной продукции; собирание доказательств ипротиводействиепри их расследовании.
§1.Криминалистическаяхарактеристика и классификация преступлений,связанныхс оборотом немаркированной и фальсифицированнойалкогольнойпродукции.
§2.Собирание, проверка и оценка доказательств на стадии возбуждения уголовных дел попреступлениям, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольнойпродукции.
§3. Противодействие и определяющие его характеристики прирасследованиипреступлений, связанных с оборотомнемаркированнойи фальсифицированной алкогольной продукции.
Глава 2. Планирование, ситуации,следственныедействия и использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных соборотомнемаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
§ 1. Общие положения планирования, следственные ситуации и их разрешение при расследовании преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
§2. Тактика отдельныхследственныхдействии при расследовании преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
§3. Использование специальных знаний при расследовании преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Расследование преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции"

Актуальность темы исследования. Наиболее значительными средипреступлений, совершаемых на потребительском рынке, являютсяпреступления, связанные с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
К ним относятся такие, каккража(ст. 158 УК РФ);мошенничество(ст.159 УК РФ); незаконное предпринимательство (ст. 171 УК РФ); производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (ст. 171.1. УК РФ);незаконноеиспользование товарного знака (ст. 180 УК РФ); производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности (ст. 238 УК РФ);подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327 УК РФ); изготовление, сбытподдельныхмарок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия либо их использование (ст. 327.1. УК РФ).
Начиная с 90-х годов прошлого века, после ликвидации государственной монополии на производство и реализацию алкогольной продукции, ее оборот большей частью ушел в теневой сектор экономики. Ежегодно увеличиваетсякриминализацияэтой высокодоходной предпринимательской деятельности, связанной с возможностью получения отнезаконныхопераций в короткие сроки прибыли, не контролируемой государством. По оценкам независимых экспертов прямые убытки российских и зарубежных производителей, владельцев товарных знаков, превышают 1,5 миллиарда долларов в год
В свою очередь преступления, связанные с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, приносятвредне только экономике, но и представляют угрозу здоровью и жизни человека. По данным,
См.: Сальников А. Фальшивое изобилие: угроза жизни, убыток казне // Российская газета. -2001.- 10 января. приведённым доктором медицинских наук, профессором Е.А.Тишук, от отравления фальсифицированной алкогольной продукцией в России за 12 лет (1995-2007) прямые и непрямые алкогольные потери страны превысили 7 миллионов человек, а ежегодно в связи с алкогольным отравлением досрочно умирали от 400 до 700 тысяч1.
В процессерасследованиярассматриваемых преступлений, практические работники испытывают серьезные трудности, особенно если передсовершениемэтого противоправного деяния была проведена тщательная подготовка и продуманы способысокрытияпреступления, способствовавшие созданию благоприятных условий длякриминальногопротиводействия ходу расследования. Эти обстоятельства существенно влияют на своевременное выявление, раскрытие ирасследованиепреступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, сопровождаются значительными трудностями и требуют эффективного примененияследственныхи оперативно-розыскных действий, профессионального использования имеющихся сил, средств, методов, приемов и методик. Однако многиеследователии оперативные сотрудники зачастую бывают недостаточно осведомлены об особенностяхпротиводействиярасследованию преступлений рассматриваемого вида и возможностях его преодоления.
Неудовлетворительное состояние практики борьбы спреступлениями, связанными с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, включающей преодоление противодействия ихрасследованию, усугубляется еще и тем, что по данному направлению работы недостаточно используется помощьграждан, готовых сотрудничать с органами внутренних дел как гласно, так и наконфиденциальнойоснове.
Отсутствие должного взаимодействия как внутри системыправоохранительныхорганов, так и с другими государственными ведомствами, осуществляющими контроль за оборотом алкогольной продукции, негативно
Интернет. Http: www. polit. ru. влияет на эффективность борьбы с преступлениями данной категории. Все это приводит к существенному росту числа лиц, не привлеченных к ответственности засовершенныепреступления, необоснованному отказу в возбуждении уголовных дел, либо ихпрекращениюна стадии предварительного расследования.
Продолжающийся рост преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, повышение уровня организованности и масштабовпричиняемогоущерба, высокий уровень ихлатентностии противодействия расследованию требуют отнести борьбу с данным видом преступлений к приоритетным направлениям деятельности следственных органов, аппаратов уголовногорозыскаи ОБЭП в борьбе с экономическими (в том числе, организованными) преступлениями.
Для успешного раскрытия и расследования этих преступлений необходимы высокий профессионализмследователейи оперативных работников, активная, наступательная работа с использованием в различных ситуациях всего арсеналакриминалистическихи оперативно-розыскных сил, позволяющих эффективно преодолеватьпротиводействиераскрытию и расследованию преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
Решение этих задач невозможно без проведения глубокого, комплексного научного исследования закономерностей и тенденций в борьбе с данным видом преступлений, без разработки современных криминалистических рекомендаций для успешного решения задач уголовногосудопроизводства, обеспечивающего наиболее эффективную борьбу спреступностьюв этом направлении.
В последнее время разработкой уголовно-процессуальных и криминалистических аспектовнезаконнойпредпринимательской деятельности в сфере оборота алкогольной продукции занимались Р.Г.Аксенов, С.С. Бахтиев, Е.А. Нагаев, И.Г.Рогозина, А.В. Степанищев, Д.В. Чеснов и др. Кроме того, вопросы использования специальных знаний в изучаемой областипреступнойдеятельности, а также применения в борьбе с ней специальной икриминалистическойтехники рассматривали М.Б. Вандер, С.В.Дубровин, Н.П. Майлис, А.В. Ордан, Н.Н.Шведова, А.В. Хохлов и др.
Однако постоянное совершенствованиепреступникамисвоей противоправной деятельности создает множество новых проблем, которые обуславливают тот факт, что появляются достаточно изученные вопросы расследования, в том числе рассматриваемых в диссертации преступлений, в связи с чем возникла очевидная научно-практическая необходимость исследования этой проблемы, решение которой состоит в скорейшей разработке соответствующихпроцессуальныхи организационных рекомендаций в области криминалистической методики, тактики и использования специальных знаний. Они должны отражать последние достижения криминалистической теории и практики, данные современного и накопленного научного анализа результатов исследованиякриминалистики, судебной экспертизы, оперативно-розыскной деятельности и других юридических отраслей знания. Все это определяет актуальность предпринятого в настоящей диссертационной работе исследования.
Объектом диссертационного исследования являетсяпреступнаядеятельность, нашедшая свое отражение в конкретных уголовныхделах, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, и деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию данного вида преступлений.
Предметом диссертационного исследования являются закономерности преступной деятельности, связанной с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, и закономерности в деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию рассматриваемых преступлений.
Цель диссертационного исследования заключается в разработке обобщенных научно-практических рекомендаций по вопросам наиболее эффективного расследования преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, с учетом современных достижений криминалистической теории и практики борьбы с преступностью в рассматриваемом направлении.
Достижение названной цели обеспечивалось постановкой и решением следующих задач: изучение криминалистической характеристики и классификации преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции;
- исследование противодействия расследованию этого вида преступлений и мер по его нейтрализации;
- выделение, изучение и анализ исходных следственных ситуаций, тактики проведения отдельных следственных действий и использования специальных знаний прирасследованииуказанных преступлений.
Методологической основой диссертационного исследования является всеобщий диалектический метод познания, а также использование общенаучных и специальных методов науки криминалистики, методы социологического исследования и математической статистики.
Исследование проводилось на основе уголовного и уголовно-процессуального законодательства, научных разработок в области криминалистики, уголовного процесса исудебнойэкспертизы. Использовались отдельные положения, содержащиеся в ведомственных нормативных актах.
В ходе работы автор опирался на признанные достижения науки криминалистики и уголовного процесса, нашедшие отражение в трудах: Т.В.Аверьяновой, В.В. Агафонова, Р.С. Белкина, О.Я.Баева, А.Н. Васильева, Л.Г. Видонова, И.А.Возгрина, А.Ф. Волынского, Г.А. Густова, В.К.Гавло, И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина, А.Н. Колиснечеко, JI.JI. Каневского, В.Е.Корноухова, В.П. Лаврова, С.П. Митричева, В. А.Образцова,
A.Ф.Облакова, И.Ф. Пантелеева, В.М. Плескачевского, К.Е.Ривкина, Е.Р. Российской, Н.А. Селиванова, Л.А.Сергеева, Б.П. Смагоринского,
B.А.Снеткова, В.Ф. Статкуса, Е.Н. Тихонова, В.Г.Танасевича, А. Г. Филиппова, Н. П.Яблоковаи др.
Эмпирической базой исследования являются сведения, полученные в ходе изучения 238 уголовных дел (выборка за 2004-2007г.), возбужденных по: ст. 158 УК РФ (29 уголовных дел), ст. 159 УК РФ (26 уголовных дел), ст. 171 УК РФ (34 уголовных дела), ст. 171.1. УК РФ (37 уголовных дел), ст. 180 УК РФ (32 уголовных дела), ст. 238 УК РФ (22 уголовных дела), ст. 327 УК РФ (28 уголовных дел), ст. 327.1. УК РФ (30 уголовных дел)1, данные интервьюирования практических работников правоохранительных органов: следователей, оперативных сотрудников и экспертов2. География исследования охватывает 7 регионов России (Москва, Московская область, Тульская область, Санкт- Петербург, Ставропольский край, Карачаево-Черкесская Республика и Республика Северная Осетия). В диссертационном исследовании представлены результаты обобщения и анализа статистических сведенийСледственногокомитета при МВД России,ГИАЦМВД России, ЗИЦ ГУВД г. Москвы и ИЦ региональныхУВД.
Достоверность и обоснованность выводов, полученных в результате исследования, определяются репрезентативностью эмпирической базы, разнообразием методов исследования, объемом литературных источников, изученных в процессе работы.
Научная новизна исследования заключается в объединенном комплексном монографическом подходе к анализу проблем расследования преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, выявлении закономерностей и взаимосвязи между различными элементами криминалистической характеристики, а также закономерностей организации и осуществления раскрытия и расследования данной категориипреступныхпосягательств с учетом действующего уголовного и уголовно-процессуального законодательств Российской Федерации и современных достижений криминалистики.
См. Приложение 1 стр. 184.
2См. Приложение 2 стр. 185.
Основные положения диссертации, выносимые на защиту:
1. Обобщенная оценка и содержание криминалистической характеристики преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, анализ ее структурно-элементного состава в сочетании с его содержанием, определяемыми признаками и свойствами рассматриваемого вида преступлений.
2. Классификация преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, как основание для объединения их в общий вид преступныхпосягательств.
3. Особенностисобирания, проверки и оценки доказательств на стадии возбуждения уголовных дел попреступлениям, связанным с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции; их роль в процесседоказываниярассматриваемого вида преступлений на этой стадии.
4. Противодействие и определяющие его факторы при расследовании преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
5. Особенности планирования иследственныеситуации, складывающиеся на первоначальных и последующих этапах расследования преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, рекомендации по их разрешению.
6. Особенности тактики отдельных первоначальных и последующих следственных действий по уголовнымделамо преступлениях, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
7. Использование специальных знаний в расследовании рассматриваемого вида преступлений.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Теоретическую основу исследования составляют положения учения о криминалистической характеристике преступлений, следственных ситуациях, построении криминалистических версий и планировании процесса расследования преступлений. Использованы такие методы научного познания, как теоретический анализ и синтез научных разработок, архивных документов, научно-практических литературных источников, а также обобщениеследственнойи судебной практики.
Содержащиеся в диссертационном исследовании положения направлены прежде всего на повышение эффективности раскрытия, расследования и предотвращения преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, а также на решение проблем совершенствования криминалистической тактики и методики расследования преступлений, на обогащение учебного процесса в целях подготовки и повышения квалификации следователей, специализирующихся на расследовании преступлений данного вида, при подготовке учебно-методических материалов покриминалистикедля использования в учебных заведениях юридического профиля и для дальнейших научных исследований.
Апробация и внедрение результатов диссертационного исследования.
По результатам диссертационного исследования опубликовано тристатьи. Общие положения исследуемой темы используются в учебном процессе кафедры криминалистики Московского университетаМВДРоссии; материалы диссертации апробированы в практической деятельности Следственного управления при УВД по СВАО г. Москвы; имеются два акта о внедрении.
Структура и содержание диссертации определены с учетом целей и задач научного исследования. Она состоит из введения, двух глав, включающих шесть параграфов, заключения, а также семи приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Болатов, Аскербий Сагитович

- результаты исследования подтвердили, что продукция произведена в кустарных условиях и не соответствует ее качеству, что в свою очередь выдает причастность владельца торговой точки к еёнезаконнойреализации;
-негласныйсбор образцов продукции для предварительного исследования на месте ее производства и само исследование показали ее идентичность товару, полученному в результате контрольной закупки.
Направления деятельности по разрешению ситуации. Вариант 1.
В случае обнаружения подпольного производства фальсифицированной, алкогольной продукции, которое осуществлялось без «прикрытия» легальной деятельностью, лицу, производящемурасследование, необходимо произвести действия полегализацииинформации, содержащейся в материалах оперативно-розыскной деятельности, и придать ей установленную уголовно-процессуальным законодательством форму. Это даст возможность использовать её в качестведоказательствизготовления и реализации спиртосодержащей алкогольной продукции. Вся деятельность субъектарасследованияна данном этапе приобретаетпроцессуальныйхарактер, направленный на дальнейшее обнаружение, закрепление, проверку и оценку доказательств с целью установления всех обстоятельствпреступнойдеятельности и причастных к её осуществлению лиц.
Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть использованы только в том случае, когда на стадии предварительного расследования илисудебногорассмотрения дела появилась возможность установить источник получения той или иной информации, доказать её истинность, объективность и перепроверить её содержание в ходе другихследственныхили судебных действий, а также соответствующейсудебнойэкспертизы1
В первую очередь необходимо произвестизадержаниелиц, действия которых после возбуждения уголовного дела будут направлены насокрытиеи уничтожение следов преступной деятельности. Поскольку производство фальсифицированной алкогольной продукции связано с большим количеством материальных следов, указанные лица попытаются спрятать или уничтожить производственное оборудование, стеклопосуду, тарные ящики, спирт и иное сырьё, готовую продукцию. В их «боевом арсенале» — средства воздействия на лиц, владеющих информацией о их деятельности (подкуп, угрозы), сговоры с соучастниками. Задержание исключает эти негативные процессы, позволяет плодотворно продолжать сбор доказательств.
Послезадержаниянеобходим немедленный допрос подозреваемых, что лишает их условий общегосговора, придумывания всевозможных оборонительных версий. Придопросеможно получить наиболее достоверную информацию о роли каждого участника преступной группы. Особенно тщательно требуется вестидопросрядовых участников незаконного производства алкоголя. Именно они, несмотря намалозначительностьсвоей роли в преступной деятельности, зачастую обладают почти всей информацией опреступлении.
Учитывая, что на стадии предварительной проверки материалов лицо, производящее расследование, стремится собрать подробные сведения о каждом члене преступной группы, данная информация позволяет определить, от кого из них можно добиться наиболее достоверных показаний, а на этом основании заранее подготовить и спланировать ходдопроса.
Детальный осмотр всех объектов на местепроисшествия- бутылок с готовой продукцией, этикеток, укупорочных колпачков, оборудования,
МешковВ.М., Попов B.JI. Оперативно-розыскная тактика и особенности легализации полученной информации в ходе предварительного следствия. Учебно-практическое пособие. М.: Издательство «Щит-М», 1999.- С.46. штампов, печатей, документов помогает установить и зафиксировать индивидуальные черты каждого предмета.
За осмотром следуютэкспертизаспиртосодержащих жидкостей по органолептическим и физико-химическим показателям,трасологическаяэкспертиза для выявления способа укупорки бутылок и наклейки этикеток, технико-криминалистическая экспертиза документов для установления способов изготовления этикеток, штампов, установки дат, принадлежности бумаги, материалов письма на этикетке и клея. Результатыэкспертизпозволяют отнести исследуемые спиртосодержащие жидкости к конкретному виду, установить способ изготовления жидкости, её следы, сырьё, используемое для изготовления водно-спиртовой смеси, несоответствие фальсифицированной алкогольной продукции требуемому качеству и медико-биологическим нормам.
В качествесвидетелейважно допросить лиц, владеющих любой информацией, подтверждающей какое-нибудь обстоятельство, подлежащее установлению по уголовномуделу. Это могут быть лица, видевшие, какзадержанныев качестве подозреваемых входят и выходят с территории подпольного цеха, наблюдавшие въезд и выезд туда и оттуда указанного автотранспорта.
Продавцы торговых точек, где реализовывалась алкогольная продукция, могут снабдить информацией как о лицах, так и об автотранспорте, доставляющих алкогольную продукцию, о времени и датах доставки, о том, кто осуществлял приёмку товара и проверку наличия документов, кто выдавал продукцию со склада, о наименованиях марок и объеме алкогольной продукции, доставленнойзадержанными. Руководители торговых точек могут бытьдопрошеныв качестве свидетелей, если имеются достаточные данные, подтверждающие ихнепричастностьк преступным деяниям. У них выясняются обстоятельства заключения договоров покупки и поставки алкогольных напитков, способ связи для сопровождения заявки. Они сообщают, как производился расчёт — наличными денежными средствами илибезналичнымперечислением, если с отсрочкой, то на какой срок, о стоимости приобретаемой алкогольной продукции, какие сопроводительные документы предоставлялись, какие марки алкоголя предлагал псевдопоставщик, и какие из них, а также в каком объеме приобретал магазин, кто отвечал за приёмку алкогольной продукции и проверку документов, кто и на каком автотранспорте осуществлял поставку.
После задержанияподозреваемыхв организации и непосредственно внезаконномпроизводстве спиртосодержащей алкогольной продукции, последопросовсвидетелей целесообразно провести опознаниезадержанныхсвидетелями, которые вступали с ними в контакт как в процессе выполнения своихдолжностныхобязанностей (продавцы, товароведы, директора), так и в ходе незапланированных и случайных встреч (соседи по дому, постоянные покупатели магазина и т.д.). Значениеопознаниязаключается в том, что субъект расследования получает не толькодоказательствазнакомства определённых лиц, но вместе с тем и информацию об обстоятельствах, при которых происходил контакт междуподозреваемыми свидетелем, элементах и особенностях деловых отношений, возникших между ними.
Кроме проведения следственных действий необходимо направить запросы иистребоватьофициальную информацию о лицах, задержанных по подозрению в участиинезаконногопроизводства спиртосодержащей алкогольной продукции (официальное место работы, место регистрации и проживания, семейное положение, образование и т.д.), об автотранспорте, используемом для транспортировки продукции, сырья, пустой стеклотары (место и дата регистрации, сведения о старых и новых владельцах), о лицах, проходящих по делу в качестве свидетелей, если имеется оперативная информация о возможной их причастности кпреступнымдействиям. Надо также получитьрегистрационныеи иные документы, разрешающие розничную торговлю алкогольной продукцией в точке, где она былаизъята.
Если субъект расследования не успевает провести описанные мероприятия в срок, на который задержаны лица по подозрению в осуществлении преступной деятельности, целесообразноходатайствоватьперед судом об избрании в отношении них уголовно-процессуальной мерыпресечениязаключение под стражу. Данная мера позволит исключить возможность подозреваемых своими активными действиями помешать установлению и сбору вещественных и иных доказательств по делу. В результате лицо, производящее расследование, получает достаточное количество доказательств, подтверждающих участие задержанных лиц всовершениипреступления, распределение обязанностей между ними и т.д. Совокупности добытых доказательств хватает дляпредъявленияобвинения каждому из членов преступной группы. После предъявленияобвинениярасследование переходит в следующую фазу — заключительный этап.
Направления деятельности по разрешению ситуации. Вариант 2. В данном случае речь идёт о подпольном производстве фальсифицированнойспиртосодержащейалкогольной продукции, которое осуществлялось под «прикрытием» легально осуществляемой деятельности. В этой ситуации алгоритм расследования точно такой же, как описанный в предыдущем случае. В качестве особенностей можно выделить дополнительное количество свидетелей - это лица, занятые на производстве товаров, легально реализуемых фирмой. Допрос их позволит получить информацию о количестве выпускаемой продукции, поступающего сырья, о возможных нарушениях технологического процесса.
Кроме того, необходимоизъятьи скрупулезно изучить учётно-бухгалтерскую документацию фирмы для получения информации о количестве поступающего спирта илиспиртосодержащихжидкостей, используемых в качестве сырья для легального производства, об объеме возможного изготовления продукции и количестве реально выпускаемой.
В остальном направление расследования остаётся таким же, как описано в варианте № 1.
7. Имеет место возбуждение уголовного дела, связанного с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, по результатам плановой или внеплановой проверки. На момент возбуждения уголовного дела в большинстве случаев отсутствует оперативная или иная информация, подтверждающаянезаконностьизготовления реализуемой алкогольной продукции. Поэтому субъект расследования находится в экстремальной ситуации, и количество информации опреступномсобытии будет напрямую зависеть от качества проведения осмотра места происшествия, в данном случае торговой точки, где обнаружен факт реализации алкогольной продукции по внешним или иным признакам, дающим основание предположить, что она является фальсифицированной, от качества взятых объяснений у продавцов, товароведов, бухгалтеров, руководства торговой точки, от качества предварительных исследований алкогольной продукции и сопроводительных документов.
Совокупность собранной и проанализированной информации, во-первых, свидетельствует об обстоятельствахнезаконностипроисхождения проверяемой алкогольной продукции и, во-вторых, формирует содержаниеследственнойситуации первоначального этапа расследования. Возможности разрешения данной следственной ситуации зависят от того, находится ли руководитель торговой точки, где обнаружена реализация фальсифицированной спиртосодержащей алкогольной продукции, всговорес лицами, осуществившими ее поставку в магазин, или нет.
Направления деятельности по разрешению ситуации. Вариант 1.
Руководитель торговой точки стал жертвоймошенническихдействий со стороны псевдопоставщиков. Он не знал о том, что алкогольная продукция является фальсифицированной, а сопроводительные документыподдельными. Здесь требуется подробнейшим образом при допросе свидетелей — руководителя торговой точки, товароведа, бухгалтера, продавцов выявить обстоятельства первоначального знакомства с будущим псевдопоставщиком; порядок установления контакта; кто осуществлял заключение договора поставки; кем осуществлялась проверка документов; кто отвечает за приёмку товара; внешние приметы лиц, занимавшихся заключением договоров и поставкой алкогольных напитков; время и даты поставки товара; в каком порядке, в случае необходимости, осуществлялись заявки на поставку алкоголя (каналы связи); приметы автотранспорта, которым пользовались псевдопоставщики; иные сведения, которые способствовали бы установлению лиц, осуществляющих поставку фальсифицированной алкогольной продукции. Перспективы расследования на первоначальном этапе зависят от регулярности осуществления поставок. Если поставка продукции, оказавшейся фальсифицированной, была произведена одноразово, дальнейшее развитиедоговорныхотношений не предполагалось, то последующее проведение следственных действий практически бессмысленно.
В случае если фальсифицированная алкогольная продукция псевдопоставщиком осуществлялась регулярно, всегда найдется канал связи. При такой ситуации появляется возможность установления лиц, занимающихсянезаконнымпроизводством спиртосодержащей алкогольной продукции. В большинстве случаев представитель псевдофирмы регулярно посещает торговую точку с целью прояснения необходимости поставки алкогольного товара.
Лицу, производящему расследование, надо проинструктировать работников торговой точки о линии поведения при появлении поставщиков алкогольной продукции. В первую очередь они должныуведомитьоб этом субъектов расследования, затем максимально долго «возиться» с ними путём неторопливого осуществления действий по оформлению заявки на алкогольную продукцию. Лицам, осуществляющим расследование, необходимо прибыть к торговой точке с целью организации оперативного наблюдения за прибывшими лицами и провести иные оперативно-розыскные действия для установления места производства фальсифицированной алкогольной продукции, лиц, причастных к её изготовлению, и иных обстоятельств преступной деятельности по производству запретной продукции.
Результатом оперативно-розыскной деятельности будутпроцессуальныедействия, необходимые для разрешения следственной ситуации №1.
Направления деятельности по разрешению ситуации. Вариант 2.
Руководитель торговой точки находится в сговоре с лицами, осуществляющими поставку фальсифицированной алкогольной продукции. В процессе допроса от него ждут показаний, свидетельствующих о том, что поставка алкоголя была разовой или регулярной (в зависимости от того, какие показания дадут продавцы и др.), что связь с поставщиком отсутствует, его представитель самостоятельно приходил в торговую точку и принимал заявки.
В данной ситуации требуется установить оперативное наблюдение за сотрудниками торговой точки, прослушивание телефонных переговоров. Изучение уголовных дел показывает, что в 90% подобных случаев руководитель торговой точки входил в контакт с поставщиками с цельюпрекращенияпоставки алкогольной продукции. Это давало возможность установить и брать в оперативную разработку лиц, причастных кнезаконномупроизводству алкогольной продукции, по результатам которой проводилисьследственныедействия, направленные на закреплениедоказательственнойбазы и предъявление обвинения. Как видно из рассмотренных возможных вариантов разрешения следственных ситуаций на начальном этапе расследования, конечная цель может быть достигнута установлением ее промежуточных составляющих, то есть при многократном преобразовании условий задачи1.
Важным в разрешении следственных ситуаций с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции предстает не только проведение необходимых следственных действий, но и осуществление комплекса оперативно-розыскных мероприятий, содержание которых составляет деятельность познавательно-поискового характера.
Проведенным нами исследованием установлены причины снижения эффективности расследования уголовных дел, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции: а) не все сотрудники служб, осуществляющих оперативно-розыскную
КорноуховВ.Е. Курс криминалистики. T.I. Красноярск, 1996.- С.78. деятельность,дознавателии следователи знакомы с методикой расследования данной категории дел, расследование сложных уголовных дел поручаетсяследователям, не имеющим достаточного опыта работы; б) низкий уровень организации оперативно-розыскной работы, выражающийся в том, что большинствокриминогенныхобъектов сферы алкогольного бизнеса не обеспечены оперативным прикрытием, вследствие чего значимая информация осовершенныхи готовящихся преступлениях не поступает в органы расследования; в) излишняя поспешность и некачественное проведение предварительной проверки, которая обязательна по обозначенной категории дел в связи с высокойлатентностьюрассматриваемого вида преступлений. Это приводит к тому, что реализация материалов призадержаниилиц с поличным в подпольных цехах, при сбыте продукции и т.п. ведет к отказу в возбуждении уголовных дел либо к ихпрекращениюв стадии расследования; г) в ходе предварительных проверок остаются без внимания источники поступления сырья, фурнитуры, которые в основном находятся на заводах-изготовителях, не отслеживаются маршруты передвижения поставщиков исбытчиковсырья, не выявляются подпольные производители. Поэтому в 90% изученных нами уголовных дел с производством фальсифицированной алкогольной продукции вобвинительныхзаключениях (актах), судебных приговорах присутствует типовая формулировка: «алкогольная продукция приобретена у неустановленных следствием лиц».
Например, прирасследованииуголовного дела, возбужденного вУВДЮАО г. Москвы по ч. 2 ст. 171 УК РФ в отношении гр-на Мижева А.Е. по факту сбыта фальсифицированной водки, в основу обвинения были положены лишь показанияобвиняемого. 16 сентября 2006 года Мижев А.Е., работая продавцом-кассиром в кафе, принадлежащемЗейналовуБ.И., расположенном по адресу: г. Москва, Варшавское шоссе, дом 140, не ставя в известность никого из руководства, реализовывал алкогольную продукцию - водку «Путинка» и водку «Старая Москва» емкостью 0.5 л. по цене 150 рублей за бутылку, которую приобрел у «ранее незнакомого мужчины». Однако других доказательств, объективно подтверждающих еговину, добыто не было. Источники приобретения продукции остались неизвестными. Уголовное дело было прекращено1.
§2. Тактика отдельных следственных действий при расследованиипреступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции
Первейшее значение при расследовании преступлений с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, имеет неотложноеследственноедействие - осмотр места происшествия.
Мы разделяем определение, данное Р.С.Белкиным, Е.М. Лифшицем, И.М. Лузгиным, А.П.Рыжаковым, в котором они определяют осмотр места происшествия как «неотложное следственное действие, направленное на установление, фиксацию и исследование обстановки места происшествия, следовпреступленияи преступника, иных фактических данных, позволяющих в совокупности с другимидоказательствамисделать вывод о механизме происшествия и других обстоятельствахрасследуемогособытия»2.
Фактическим основанием осмотра являются данные, аргументирующие необходимость выяснения обстановки происшествия и иных обстоятельств, имеющих значение для дела. Основание и порядок производства осмотра места происшествия подробно регламентированы ст.ст. 176, 177УПКРФ.
Непосредственными задачами данногоследственногодействия применительно к нашему исследованию являются: а) изучение и фиксация обстановки места, времени и способа производства, хранения, реализации фальсифицированной алкогольной
Уголовное дело № 165077. Архив СУ при УВДЮАОг. Москвы.
2БелкинР.С, Лившиц Е.М. Тактика следственных действий. М.,1994;Криминалистика: учебник для вузов МВДСССР. М., 1998.; Рыжаков А.П. Уголовный процесс: Учебник для вузов. М.: ПРИОР, 1999.- С.344. продукции; б) обнаружение, фиксация иизъятиеследов и объектов, свидетельствующих о факте нелегального производства, хранения и сбыта; в) получение исходной информации, ее оценка для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, выдвижение общих и частных версий и планирование расследования уголовных дел1.
Местами происшествия поделамоб обороте немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции являются места непосредственного производства фальсифицированного алкоголя, его хранения, перевозки, сбыта. Важность осмотра места происшествия для расследования и раскрытия преступлений подчеркивалась многими авторами, и мы также отмечаем большую результативность данного следственного действия применительно красследованиюоборота немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции. Осмотр места происшествия во многих случаях позволял определить направление поиска других следов преступления,преступников2.
Значение осмотра места происшествия при расследовании оборота немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции трудно переоценить, потому что именно его результаты содержали фактические данные, достаточные для возбуждения уголовного дела, именно на его результатахследовательдалее выстраивает свою доказательственную базу.
Осмотр места происшествия — это следственное действие, которое уголовно-процессуальный закон разрешает производить до возбуждения уголовного дела. Поэтому при наличии данных о признакахвлекущегоуголовную ответственность нарушения законодательства сотрудники органовдознанияи следствия вправе провести данное следственное действие.
См.:РыжаковА.П. Следственные действия и иные способысобираниядоказательств. М.: Филинъ, 1997,- С.48.
2Осмотр места происшествия: Практическое пособие / Под ред. А.И. Дворкина. М., 2000.-С.10;ПоповВ.И. Осмотр места происшествия / Под ред. В.А. Хвана. М., 1959.- С.7-8;ШаверБ.М., Винберг А.И. Криминалистика: Учебник для юридических школ и курсов. М., 1940.-С.81.
Изученная намиследственнаяпрактика привела к выводу о том, что 60 % уголовных дел были возбуждены как раз на основании материаловдоследственнойпроверки с использованием осмотра места происшествия, закончившейсязадержаниемпреступников с поличным. Для оперативных работников подразделенийОБЭПважно, чтобы проводимое ими действие было признано допустимымдоказательствомна предварительном следствии и в суде. В 53 % случаев осмотр места происшествия производился именно сотрудниками органов дознания (ОБЭП)1, проведение этого следственного действия имело место во всех изученных нами уголовныхделах.
Мест происшествия попреступлениямс оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции обнаруживается, как правило, несколько. Внезапно и одновременно проводя данное следственное действие сразу в нескольких местах, сотрудникиправоохранительных, органов предотвращают сокрытие следов преступления и фиксируют их еще до возбуждения уголовного дела.
УПК РФ предусматривает проведение осмотра складских и торговых помещений и помещений различных организаций по производству, приобретению, хранению, перевозке и сбыту алкогольной продукции. Но местом производства и хранения фальсифицированного алкоголя нередко являются жилые помещения (квартиры, дома частного сектора). Осмотр жилища на основании п. 5 ст. 177 УПК РФ производится только с согласия проживающих в нем лиц, поскольку без судебного решения никто не владеет правом проникать в жилище против воли проживающих в нем2. В случае их отказа осмотр жилища проводится на основании судебного решения.
Однако на основании п. 5 ст. 165 УПК РФ висключительныхслучаях, когда осмотр жилища,обыски выемка предметов и документов в жилище, а также личный обыск не терпятотлагательств, указанные действия могут быть произведены на основаниипостановленияследователя без получения судебного
Заключение
В результате проведенного исследования мы пришли к следующим теоретическим и практическим выводам:
1.Криминалистическаяхарактеристика рассматриваемых преступлений включает в себя следующие элементы: характеристика исходной информации; способ преступления; обстоятельствасовершенияпреступления (место, время и другие условия, характеризующие обстановку преступления); характеристика личности вероятногопреступника, вероятные мотивы и цели преступления; характеристика личностипотерпевшего. Поскольку способ совершения преступления является одним из главных элементовкриминалистическойхарактеристики, нами определена классификация способов преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, подробно рассмотрен кустарный способ по производству и скрытой реализации фальсифицированной алкогольной продукции как наиболее распространенный в незаконном обороте алкогольной продукции.
Классификация преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции подробно представлена с учетом их предмета, объективной стороны (объекта), субъективной стороны (субъекта)преступногопосягательства, что позволяет объединить по этим признакам составы преступлений, предусмотренные ст.ст. УК РФ 158, 159, 171, 171.1, 180, 238, 327 и 327.1 в один выше названный вид преступлений вышеуказанной классификации.
2. Основными в системе действий собирания доказательств на стадии возбуждения уголовного дела по преступлениям оборота немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукций являются осмотр места происшествия иистребованиедокументов. Сведения о готовящемся илисовершенномпреступлении могут содержаться также и взаявлениио противоправном деянии. В связи с этим в ст. 144 УПК РФ необходимо предусмотреть такоепроцессуальноесредство (действие) проверки полученных данных о совершенном или готовившемся преступлении, как получение объяснений. Исключением права их получения до возбуждения уголовного дела изполномочийоргана дознания, следователя может существенно влиять на количествонеобоснованновозбужденных уголовных дел, в том числе, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции. Получение объяснений на стадии возбуждения уголовного дела в настоящее время осуществляется сотрудникамимилициив рамках закона «О милиции». Оно проводится не в рамках уголовного процесса, как это было ранее, а в рамкахадминистративнойпроверки. Достоверность сведений по делам о производстве, приобретении, перевозке, хранении и сбыте немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции проверяется сопоставлением данных при следующих обстоятельствах:
- обнаружении, фиксации и хранении подпольной алкогольной продукции и ее объеме, местонахождении денег, служивших платежом в проверочной закупке;
- открытии сведений о понятых и представителях общественности, участвовавших в осмотре места происшествия и оперативно-розыскных мероприятиях.
Оценка фактических данных, полученных на стадии возбуждения уголовного дела опреступлениях, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, и их роль в процесседоказыванияприводит к следующим выводам: а) оценка доказательств, полученных в стадии возбуждения уголовного дела, осуществляется по тем же правилам, что и оценка доказательств, полученных в ходе дальнейшего производства. Основным критерием оценки является их достаточность, котораязакрепленав ч. 2 ст. 140 УПК РФ; б) документы,истребованныев соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» и Законом «О милиции», могут быть признаны в качестве доказательств в роли «иных документов», предусмотренных ст. 84 УПК РФ; в) Результаты оперативно-розыскной деятельности можно использовать в качестве доказательств при условии указания источника полученных фактических данных, проведения оперативно-розыскных мероприятий согласно законодательству, а также проверки результатов оперативно-розыскной деятельности с соблюдением норм уголовно-процессуального законодательства.
3. Видыпротиводействиярасследованию конкретного преступления, связанного с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, многообразны и отражены в структуре этого вида преступной деятельности.Противодействиерасследованию помимо действий, входящих в понятие способа преступления (на всех его стадиях), вбирает в себя таюке действия (илибездействие), которые имеют самостоятельное, релевантное, то есть уместное в практической жизни значение и неохватываютсяобщим преступным замыслом. Основы способов противодействия расследованию составляют способы отдельных видов преступлений,совершаемыхв целях воспрепятствования выяснению истины по уголовному делу об обороте немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции иуклонениюлица, совершившего преступление, от ответственности.
Все акты противодействия расследованию преступлений, в том числе связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, можно классифицировать по нескольким основаниям: по видам и способам совершения, по формам осуществления и проявления, по времени реализации и по субъектам применения.
На основе предложенной классификации, доработанной с учетом перечисленных позиций, наглядно прослеживается зависимость средств от способов противодействия, а в конечном итоге того и другого — от субъекта, мотива его действий и цели, что имеет важное значение для разработки методов (способов достижения конкретных целей), рекомендаций преодоления противодействия расследованию преступлений, в том числе связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции.
Основываясь на результатах проведенного исследования, в целомкриминальноепротиводействие предварительному расследованию можно определить какумышленнуюпротивоправную активную или пассивную, явную или тайную деятельность (бездействие) «внешних» и «внутренних» субъектов противодействия, направленную навоспрепятствованиевыполнению задач предварительного расследования и установлению обстоятельств по уголовному делу, подлежащихдоказыванию.
4. Специфика эффективного планирования расследования преступлений, в том числе оборота немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, требует акцентировать внимание прежде всего на начальном этапе, так как в нем заложен успех расследования этих преступлений. Все действия и мероприятия проводятся в зависимости от следственной ситуации, сложившейся до возбуждений уголовного дела или в ходе первоначального расследования после его возбуждения.
В соответствии с имеющимися научными положениями применительно к исследованию преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, были изучены семь наиболее часто встречающихся типичных исходных следственных ситуаций, возникающих до и на момент возбуждения уголовного дела и определяющих планирование и ход начального расследования.
С учетом изученного практического опыта по борьбе с рассматриваемым видом преступлений предложены рекомендации в направлении деятельности правоохранительных органов по разрешению вышеперечисленных следственных ситуаций.
5. Исследование особенностей, практической деятельности правоохранительных органов в области тактики проведения отдельных следственных действии при расследовании преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, позволило установить:
1) при осмотре места происшествия и егопроцессуальномоформлении имеют место существенные недостатки1:
- неточное и неполное описание обнаруженных следов и вещественных доказательств (12%);
-неполное описание обстановки местапроисшествиибез отражения месторасположения обнаруженных объектов (8%);
-неполная либо вообще не используемая фиксация хода и результатов осмотра при помощи фото - видеозаписи (75%);
-несоблюдение правил упаковки, транспортировки и хранения вещественных доказательств (65%);
-отсутствие при осмотре места происшествия специалиста-криминалиста(32%).
В ходе исследования были выделены основные объекты, которые чаще всего подлежат такому виду следственного осмотра, как осмотр предметов и документов.
2) к наиболее результативнымследственнымдействиям в нашем случае следует отнести обыск, выемку и допрос.
Обобщив практику расследования данного вида преступлений, мы определили конкретный перечень объектов (предметов и документов), на который следует обратить более пристальное внимание при производствеобыскаи выемки, которые чаще всего изымаются в ходе этих следственных действий по такого рода уголовным делам.
Тактика проведения допросаподозреваемого(обвиняемого), свидетеля и потерпевшего при расследовании преступлений, связанных с оборотом немаркированной и фальсифицированной алкогольной продукции, в принципе не отличается от общих положений и рекомендаций, касающихся использования тактических приемов допроса, осуществляемого в рамках
Процентные показатели указаны от количества изученны