Расследование уголовных дел, возбуждаемых по материалам оперативной разработки по преступлениям в сфере производства и оборота алкогольной продукции

brief description

Год:

2004

Автор научной работы:

Жигунов, Вадим Назирович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Нальчик

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

206

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Жигунов, Вадим Назирович

ВВЕДЕНИЕ .3
ГЛАВА I. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫПРОИЗВОДСТВАИ ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ.КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ В ЭТОЙСФЕРЕДЕЯТЕЛЬНОСТИ .;.13
§ 1. Правовые основы производства иоборотаалкогольной продукции .13
§ 2.Преступления, совершаемые в сфере производства и оборотаалкогольнойпродукции.33
§ 3. Криминалистическая характеристикапреступленийв сфере производства и оборота алкогольнойпродукциикак элемент методики их раскрытия ирасследования.45
§ 4. Содержание отдельных элементовкриминалистическойхарактеристики преступлений в сфере производства и оборота алкогольной продукции .61
ГЛАВА II. ПРАВОВЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ПРОБЛЕМЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МАТЕРИАЛОВОПЕРАТИВНОЙРАЗРАБОТКИ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ПРОИЗВОДСТВА И ОБОРОТА АЛКОГОЛЬНОЙ ПРОДУКЦИИ. ПУТИ ИХ РЕШЕНИЯ .86
§ 1. Правовой анализ и оценка фактических данных оперативнойразработки.86
§ 2. Возбуждение уголовного дела поматериаламоперативной разработки и планирование расследования.110
§ 3. Оперативное обеспечение расследования.133

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Расследование уголовных дел, возбуждаемых по материалам оперативной разработки по преступлениям в сфере производства и оборота алкогольной продукции"

Актуальность темы исследования. В условиях формирования в нашей стране новых (рыночных) социально-экономических отношений особую общественную опасность представляютпреступленияв сфере экономики. Как правило, они совершаются организованнымипреступнымигруппами или сообществами и наносят огромный материальный и моральный ущерб, вызывая социальную напряженность в обществе. К числу такихпреступленийотносятся совершаемые в сфере производства и сбыта алкогольной продукции.
При этом значительная часть вино-водочной продукции, поступае-мой в торговлю, фальсифицирована, изготавливается из некачественного сырья, с использованием технического или метилового спирта, что приводит к массовым отравлениям и гибели людей (по данным Госкомстата России с 1991 по 2000 гг. спиртными напитками отравилось более 200 тыс. человек).
Исследователи данной проблемы утверждают, что теневой рынок в этой сфере деятельности составляет от 35 до 40 процентов денежного оборота.
По расчетам Минэкономики России прибылькриминальныхструктур в этой сфере составляет около 2-х миллиардов рублей в год (более 20% официально регистрируемой прибыли предприятиями промышленности, строительства, транспорта). Ежемесячно государство недополучает в бюджет от реализации алкогольной продукции (данные Г.В.Хамеркина за 1996 г.) около 2-х триллионов (недеминированных рублей).
Криминальнаядеятельность в этой сфере характеризуетсясовершениеммножества различных преступлений: незаконное предпринимательство (ст.171 УК РФ), производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немеркированных товаров и продукции (ст. 171-1),лжепредпринимательство(ст. 173), легализация (отмывание) денежных средств или иногоимуществаприобретенного незаконным путем (ст. 174),незаконноеиспользование товарного знака (ст. 180),уклонениеот уплаты таможенных платежей (ст. 194), уклонение отуплатыналогов с организации (ст. 199) и др. В свою очередь все эти виды преступлений сопровождаютсяобщеуголовнойпреступностью, интегрируясь в организованнуюпреступнуюдеятельность, характеризуемую единством умысла ее участников, согласованностью способов, методов и средств подготовки преступлений, ихсовершенияи сокрытия.
Деятельность организованныхпреступныхгрупп и сообществ, действующих в сфере производства и оборота алкогольной продукции, отличается довольно высоким уровнем организации, мобильностью иконспиративностью. Обеспечение личной безопасности, особенно их организаторов, руководителей и безопасности «своего» бизнеса выступает "в качестве одной из основных задач таких групп и сообществ, чему во многом способствует наличие в их распоряжении денежных средств.
Очевидно, что выявлять такие группы и сообщества, устанавливать их членов, доказывать ихвину, реализуя только гласные, процессуальные меры, практически невозможно. Оперативно-розыскная деятельность при этом выступает как объективно обусловленная необходимость, как адекватная уровню организации и способам действий преступных групп и сообществ система мер, осуществляемыхуполномоченнымина то государственными органами. Вот почемурасследованиютаких преступлений, как правило, предшествует оперативная разработка лиц, принимающих в ней участие.1 В ее результате устанавливается механизм преступления, система
1 Оперативная разработка учеными в области оперативно-розыскной деятельности (В.Г.Бобров, Э.И.Бордиловский, А.Ф.Возный, В.ДГребельский, А.Г.Лекарь, Д.Д.Макаров, В.Г Самойлов, Б.П.Смагаринский) традиционно рассматривается как одна из форм этой деятельности, какурегулированныйспециальными нормами права вид оперативно-розыскного производства. По своему содержанию она представляет преступных связей, ролевые функции участниковпреступнойдеятельности и иные данные, потенциально имеющиедоказательственноезначение. Сам факт преступления устанавливается путем проведения оперативно-розыскных мероприятий. Все это предопределяет существенные особенности возбуждения уголовных дел по материалам оперативной разработки и ихрасследования.
Вместе с тем, при наличии значительного числа научных работ в целом по проблемам использования результатов оперативно-розыскной деятельности в раскрытии ирасследованиипреступлений, данной проблеме пока не уделялось должного внимания. Не без в связи с этим на практике отмечаются серьезные просчеты и недостатки в действиях как оперативных работников, так иследователейпри реализации материалов оперативных разработок путем возбуждения уголовных дел и в процессе их расследования. Пока несовершенной и малоэффективной остается в целом система оперативного обеспечения расследования преступлений. По этим причинам, в частности, в Северо-Кавказском регионе, прекращается или приостанавливается более половины уголовных дел, возбуждаемых попреступлениямв сфере производства и оборота алкогольной продукции и всего 7%, возбуждаемых по материалам оперативной разработки. комплекснегласныхоперативно-розыскных мероприятий, проводимых; в целяхпресеченияи раскрытия преступлений, а такжерозыскаскрывшихся преступников, когда достичь эти целиследственнымпутем не возможно. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности (1995 г.) определяет перечень таких мероприятий (ст. 6), основания (ст. 7) и условия (ст. 8) их проведения.
По существу оперативную разработку можно представить как «негласноерасследование» (документирование) противоправной деятельности лиц, в отношении которых она осуществляется. Это форма оперативно-розыскной деятельности, характеризуемая наиболее упорядоченным, планомерным и целеустремленным осуществлением системы (комплекса) оперативно-розыскных мероприятий, результаты которых сосредотачиваются в специальномделеи в установленном порядке (ст. 11 упомянутого закона) могут быть использованы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела и в процесседоказыванияпо нему.
При этом оперативная разработка позволяет, в определенной мере, упорядочено и целеустремленно осуществлять негласно, конспиративно документирование преступной деятельности лиц,совершающихуказанные преступления, не вызывая их активноепротиводействиеэтому процессу и, что не менее важно, не оскорбляя их достоинство, непорочаих честь, официально обозначаемыми подозрениями.
Исключительнаяпрактическая значимость указанных выше проблем, их слабая научная разработка, по нашему мнению, свидетельствуют об актуальности данной темы исследования, об ее практической значимости.
Цель и задачи исследования определялись с учетом его предмета и объекта. Цель - это изучение, обобщение и анализ проблем теории и практики использования материалов оперативной разработки в расследовании преступлений,совершаемыхв сфере производства и сбыта алкогольной продукции, формулирование на этой основе предложений и рекомендаций по совершенствованию деятельности, осуществляемой в этих целях органами предварительного расследования. Достижению данной цели способствовало решение следующих задач:
- изучение и обобщение научных материалов, выявление и систематизация проблемных вопросов;
- научный анализ правовых, организационных, тактических проблем; обобщение и анализ практики раскрытия и расследования указанных видов преступлений с использованием материалов оперативной разработки;
- исследование особенностей возбуждения уголовных дел по материалам оперативной разработки и тактики осуществления отдельныхследственныхдействий с использованием оперативно-розыскных данных, разработка предложений по ее совершенствованию;
- разработка предложений и рекомендаций по совершенствованию организации и правового регулирования деятельности органов предварительного следствия по расследованию преступлений в сфере производства и сбыта алкогольной продукции, прежде всего, совершаемых организованными преступными группами (сообществами).
Предмет и объект исследования.
Предмет исследования - закономерности, с одной стороны, деятельности организованных преступных групп в сфере производства и сбыта алкогольной продукции, механизма совершения ими преступлений, а с другой - организации деятельности следователей совместно с оперативными работниками по раскрытию и расследованию таких преступлений с использованием материалов оперативных разработок лиц, их совершающих.
Объектом исследования является теория и практика раскрытия и расследования преступлений, совершаемых в сфере производства и сбыта алкогольной продукции, с использованием материалов оперативной разработки, нашедшие отражение взаконодательныхактах, литературных источниках, в соответствующих организационно-управленческих документах и уголовныхделах.
Методология и методика исследования. Основу методологии исследования составляет диалектический метод познания. В основе методологии исследования диалектико-материалистический метод познания действительности. Его реализация обеспечивалась использованием апробированных общенаучных и частных методов исследования, в том числе: исторического, социологического, сравнительно-правового, структурно-системного, статистического анализов.
Теоретическую базу исследования составляют фундаментальные положения философии, социологии,криминологии, научные работы ведущих отечественных и зарубежныхкриминалистов, законы Российской Федерации иподзаконныенормативно-правовые акты, регламентирующие правоотношения в сфере производства и сбыта алкогольной продукции, а также организацию деятельностиправоохранительныхорганов по раскрытию и расследованиюсовершенныхв этой сфере преступлений.
Особое внимание уделялось работам, посвященным раскрытию и расследованию отдельных видов названных выше преступлений (Г.Л.Борисова, А.В.Ендольцевой, К.К.Горяинова, В.И.Михайлова, В.В.Скосорева и др.); анализу проблем собственно оперативной разработки - труды по теории оперативно-розыскной деятельности таких видных ученых, как В.Г.Бобров, И.А.Климов, А.Г.Лекарь, В.С.Овчинский, Г.К.Синилов, Б.П.Смагоринский и др. В процессе исследования использовались методологически важные положения, изложенные в трудах Т.В.Аверьяновой, Р.С.Белкина, В.А.Волынскиго, В.Н.Григорьева, В.Д.Жбанкова, Г.Г.Зуйкова, В.Н.Карагодина, Л.М.Карнеевой, Ю.Г.Корухова, В.П.Лаврова, А.М.Ларина, И.М.Лузина, В.А.Михайлова, И.А.Попова, В.Ф.Статкуса, А.Г.Филипова, Н.П.Яблокова и других ученых.
При анализе уголовно-правовых и уголовно-процессуальных аспектов предмета исследования, как и теоретических основ борьбы с организованнойпреступностью, использовались публикации С.Ш.Ахметовой, Р.Р.Галиакбарова, Н.И.Ветрова, Л.Д.Гаухмана, Ю.И.Ляпунова и др.
Эмпирическая база исследования. Ее составляют обобщенные результаты: а) изучения по специально разработанной анкете (Приложение 1) 210 уголовных дел по указанным видам преступлений, возбужденных в 1995 -2002 годах органами внутренних дел Северо-Кавказского региона, в том числе 104 - находящихся в производстве и 42 - рассмотренных судами, из них 68 дел - возбуждено по материалам оперативной разработки, остальные 64 -приостановленныеи прекращенные; б) опроса следователей (72 человека),дознавателей(34 человека) и оперативных работников (98 человек) по опросному листу (Приложение 2).
Результаты анализа полученных при этом данных представлены в виде аналитической справки (Приложение 3). В процессе исследования использован также более чем двадцатилетний опыт работы автора в органах внутренних дел, в том числе в подразделениях по борьбе с экономической преступностью.
Научная новизна исследования предопределена его целями, задачами, методами, особенностями предмета. В результате комплексного анализа современных проблем раскрытия, расследования и предотвращения рассматриваемого вида преступлений, показана значимость и выявлены особенности использования в этих целях результатов оперативной разработки; дан целевой анализ правовых основ деятельности предприятий, производящих и пускающих в оборот такую продукцию, и деятельности правоохранительных органов, призванных раскрывать ирасследоватьсовершаемые при этом преступления; обоснован ряд предложений по совершенствованию правового обеспечения деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью в рассматриваемой сфере производства; предложена система мер по совершенствованию организации и тактики взаимодействия следователей и оперативных работников при проведении ими следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; аргументируется необходимость оперативно-розыскного обеспечения всего процесса расследования преступлений в целях не только формированиядоказательственнойбазы по уголовным делам, но и нейтрализациипротиводействиярасследованию, обеспечения безопасности участников уголовного процесса; показано отношение структурных элементовкриминалистическойхарактеристики рассматриваемых видов преступлений (как общего) и определяющих их содержание признаков и свойств таких преступлений (как частного), а на этой основе возможность более детально и конкретно прослеживать корреляционную взаимосвязь элементов криминалистической характеристики, тем самым повысить ее научно-прикладное значение.
Основные положения, выносимые на защиту.
1. Результаты анализа правовых основ производства и сбыта алкогольной продукции применительно к организации и тактике возбуждения уголовных дел по результатам оперативной разработки лиц, совершающих преступления в этой сфере деятельности.
2.Криминалистическаяхарактеристика преступлений, совершаемых в сфере производства и оборота алкогольной продукции, результаты анализа ее формы в виде в виде структурно-элементного состава, в сочетании с ее содержанием, определяемым признаками и свойствами преступлений.
3. Система способов указанных преступлений, совершаемых организованными преступными группами (сообществами), их группировка (дифференциация) с учетом особенностей технологии производства и оборота алкогольной продукции.
4. Предложения по совершенствованию правового и организационного обеспечения взаимодействия следователей с оперативными работниками как при возбуждении уголовных дел по материалам оперативной разработки, так и при их дальнейшем расследовании - в целях формирования доказательственной базы, выявления противодействия расследованию и его нейтрализации, обеспечения безопасности участников уголовного процесса.
5. Правовые и организационные меры по совершенствованию порядка представленияследователюфактических данных, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности, ихпроцессуальногозакрепления и использования в расследовании преступлений, в частности, с учетом методов и средств получения, способов документального закрепления таких данных.
6. Алгоритм действий оперативного работника иследователя, выполняемых в порядке оперативного сопровождения процесса расследования преступлений в сфере производства и оборота алкогольной продукции.
Теоретическая и практическая значимость диссертации заключается в том, что в ней дается теоретический анализ современного состояния практики использования результатов оперативно-розыскного документирования преступных действий лиц (организованных преступных групп, сообществ) в раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых в сфере производства и оборота алкогольной продукции. Выявленные в результате исследования недостатки и просчеты в правовом и организационном обеспечении деятельности органовдознанияи предварительного следствия положены в основу предлагаемой в диссертации системы мер по их устранению.
Системно-структурный анализ криминалистической характеристики рассматриваемых видов преступлений позволил систематизировать способы их совершения, особенности возникающих при этом следов преступлений, теоретически обосновать необходимость выявления корреляционных взаимосвязей соответствующих данных не только на уровне общего - ее структурных элементов, но и частного - признаков, свойств вида преступления, определяющих содержание таких элементов. Изучены социально-психологические отношения и связи лиц в составе организованных преступных групп и сообществ, дана характеристика личностипреступника. Показаны особенности организации представления следователю оперативно-розыскных данных и тактики их использования в качестве доказательственной и ориентирующей информации.
Содержащиеся в диссертации теоретические положения направлены на совершенствование практики раскрытия и расследования указанных видов преступлений и в целом деятельности органов предварительного расследования. Они могут быть использованы вправотворческойдеятельности и в учебном процессе при подготовке специалистов по расследованию экономических преступлений.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и выводы по диссертации докладывались на заседании кафедры уголовного права, процесса икриминалистикиКабардино-Балкарского государственного университета, накриминалистическихчтениях Академии управления МВД России «Процессуальныеи криминалистические проблемы использования результатовОРДв процессе раскрытия и расследования преступлений» (февраль, 2003 г.), и на научно-практической конференции. Они опубликованы в двухстатьяхавтора диссертации, в том числе в Информационном бюллетенеСледственногокомитета при МВД России ( № 3 - 2003 г.) и в виде методических рекомендаций для практических работников - по заказуМВДКабардино-Балкарской Республики.
Сформированные автором выводы, предложения и практические рекомендации внедрены в практику деятельности ряда органов внутренних дел Северо-Кавказского региона, а также в учебный процесс Кабардино-Балкарского государственного университета и Нальчикского филиала Ростовского юридического института МВД России.
Структура диссертации определена с учетом целей, задач исследования и его результатов. Работа состоит из введения, двух глав (включающих семь параграфов), заключения, списка использованной литературы и приложений.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Жигунов, Вадим Назирович

Результаты исследования практики возбуждения уголовных дел по материалам оперативной разработки и соответствующих литературных источников, изложенных в данном параграфе, дают основание для следующих общих выводов:
1. Возбуждение уголовного дела в таких случаях представляет собой наиболее сложный и ответственный момент подведения итогов оперативной разработки и определения перспективрасследованияпреступлений. Следовательно, для этих целей обязательно должна создаваться следственно-оперативная группа, разрабатываться паны согласованныхследственныхдействий и оперативно-розыскных мероприятий. При этом особое внимание уделяетсяпроцессуальномузакреплению в качестве доказательств фактических данных, полученных оперативно-розыскным путем, обеспечениюгарантийих достоверности и проверки с помощью иныхдоказательств.
2. Анализ проблем организации и правового обеспечения взаимодействияследователейс оперативными работниками прирасследованиирассматриваемого вида преступлений с использованием материалов оперативной разработки показывает чрезвычайную сложность, а порой неразрешенность возникающих при этом проблем. Отрицательную роль при этом играет ихслужебнаяобособленность и субъективные личностные оценки ситуации, во многом зависящие не только от уровня профессиональной подготовки тех и других (а он оставляет желать лучшего), но и от психологии межличностных отношений. В этой связи, по нашему мнению, заслуживают внимания предложения, уже высказывавшиеся вкриминалистическойлитературе, о сближении функции оперативно-розыскной ипроцессуальнойдеятельности.
3. Изучение практики расследования рассматриваемого видапреступленийпоказывает, что более половины уголовных дел (52%), в том числе возбуждаемых в порядке реализации материалов оперативной разработки (7%), прекращаются или приостанавливаются. При этом одна из основных причин заключается в малоэффективном использовании возможностей оперативного обеспечения в целом процесса расследования. Этой проблеме и посвящается следующий параграф данной диссертации.
§ 3. Оперативное обеспечение расследования
Оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые в целях установлениясоучастникови свидетелей, которым известны обстоятельства, подлежащиедоказываниюпо уголовному делу, способствуют выявлению данных, характеризующих личность -организаторапреступнойгруппы, позволяют узнать его позицию, линию поведения, связи, отношения между ее членами, а отсюда - избрать соответствующую тактику действий и средстваизобличениявиновных.1 Зная намерения подозреваемых, можно подготовитьдоказательства, опровергающие их оправдательные показания, провестиследственныедействия, которые упреждали бы их. Оперативная информация является средством контроля эффективности и оценки тактики следственных действий, способствует более правильному определениюдоказательственногозначения данных, полученных при их проведении.
Но как бы ни была велика и важна роль сведений, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности, они могут быть положены в основуобвиненияили непосредственно использованы для
Костю А.С. Организация и тактикарозыскныхдействий: Учебное пособие. Хабаровск. 1992. С.56-57.доказываниякаких-либо обстоятельств расследуемого преступления, только при обеспечении необходимых гарантий их достоверности, а до этого имеют лишь вспомогательное значение для расследования. Оперативно-розыскные данные служат ориентиром, поводом и основанием для проведения различных действий в целях обнаружения ипроцессуальногозакрепления судебных доказательств.
Фактические данные, выявленные при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, как уже отмечалось, смогут быть использованы в качестве доказательств поделупосле их проверки и процессуального оформления. Они реализуются через определенные следственные действия. Выбор тактических приемов проведенияследственногодействия и возможности доказательственного использования оперативной информации определяются тем, насколько они соответствуют принципам уголовного процесса и очерченной в законе компетенцииследователя. Именно законность должна лежать в основе выбора любого тактического приема.
Принципиальной особенностью использования оперативно-розыскных данных является полнаянедопустимостьложной информации в любой форме ее проявления. С точки зрения этого требования не могут быть признаны отвечающими задачам предварительного следствия такие приемы, какобманв любой его форме, невыполнение обещаний, использование процессуальной неосведомленности. Так, применение приемов, связанных с демонстрацией какого-то предмета в расчете на возникновение определенных ассоциаций, свидетельствующих о причастности ксовершенномупреступлению, возможно лишь при условии, чтоследовательне ссылается на этот предмет как надоказательство, не приписывает ему несуществующих качеств.
После выполнения плана реализации оперативных материалов и возбуждения уголовного дела создается следственно-оперативная группа (СОГ), или дополняется состав уже сформированной ранее СОГ.
При необходимости выполнения большого количества следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий может создаваться временная группа управления, координирующая деятельность членов СОГ и возглавляемая ее руководителем. После возбуждения уголовного дела и выполнения необходимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий временная группа управления прекращает свою работу. Оперативное обеспечение расследования осуществляется в порядке взаимодействия следователя и оперативного работника. Основные формы такого взаимодействия делятся на правовые и организационные.1
В данной работе акцентируется внимание в основном на организационной форме взаимодействия, когда сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел после возбуждения уголовного дела, на плановой и систематической основе, в рамках работы в составе следственно-оперативной группы:
- участвуют в составлении согласованного плана проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
- осуществляют необходимый комплекс розыскных и оперативно-розыскных мероприятий по сбору доказательств преступной деятельности выявленных лиц, занимающихсянезаконнымпроизводством и сбытом алкогольной продукции;
1 См.:Криминалистическоеобеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования /Под ред. проф. Т.В.Аверьяновойи проф. Р.С.Белкина. - М„ 1997. С. 11-12.
- согласовывают соследователемдополнительные мероприятия, обсуждают с ним перечень вопросов, подлежащих включению оперативным сотрудником в заданиеспецаппарату, участвующему в разработке по делу оперативного учета;
- периодически осуществляют с ним взаимный обмен информацией и др.
Перечисленный выше мероприятия проводятся для того, чтобызакрепитьсобранные при возбуждении уголовного дела доказательства, собрать новые и тем самым обеспечить на данном этапе расследования надежнуюдоказательственнуюбазу для предъявления изобличенным лицам обвинения и направления уголовного дела в суд.
Следует отметить, что оперативное обеспечение расследования рассматриваемого нами вида преступлений особенно важно на его первоначальном этапе.
Именно при возбуждении уголовного дела и проведении первоначальных следственных действий наиболее активно проявляетсяпротиводействиерасследованию: уничтожаются следы преступления (продукция, документация и т.д.), оказывается воздействие насвидетелей, осуществляется подкуп должностных лиц или задействуются ранее установленныекоррумпированныесвязи. В таких условиях промедление, пассивность со стороны следователя и оперативного сотрудника приводит к последующемупрекращенияуголовных дел по реабилитирующим основаниям или ихприостановлению. Не без влияния этого фактора в Северо-Кавказском регионе, по нашим данным, прекращается или приостанавливается примерно половина уголовных дел, возбуждаемых по рассматриваемому виду преступлений.
Анализ материалов изученных уголовных дел свидетельствует о том, что,преступнаядеятельность, связанная с незаконным производством и сбытом алкогольной продукции, носит завуалированный характер.
Отношения участниковпреступныхгрупп изобретательно конспирируются и жестко контролируются. В таких условиях без постоянного оперативного обеспечения всего процесса расследования нельзя рассчитывать на успех. Иногда проще бывает выявитьпреступнуюгруппу, установить ее организатора, функциональные роли соучастников, чем затем доказать все это после возбуждения уголовного дела в условиях, как правило, активного, иногда просто открытогопротиводействия. Кстати заметим, что выявлять факты противодействия, устанавливать его инициаторов и участников зачастую не представляет особого труда. Они, как правило, очевидны. А вот задокументировать такие факты, нейтрализовать их влияние на процесс расследования представляет чрезвычайную сложность, поскольку определяющую роль при этом имеет не право, не закон, а сложившаяся в нашем обществе система отношений. Противопоставить этому явлению в процессе раскрытия и расследования преступлений можно только одно — меры по укреплению и расширениюдоказательственнойбазы по уголовным делам. Как говорится, факты упрямая вещь. А их выявление, документирование -важнейшая, основная задача оперативного обеспечения расследования преступлений, успешное решение которой позволяетследователюдействовать наступательно, на опережение.
В рамках оперативного обеспечения расследования анализируемых нами преступлений важную роль играют мероприятия, позволяющие выявить и задокументировать именно факты преступной деятельности. Намерения, планы возможных действийпреступниковважно устанавливать в аспектепредупрежденияпреступлений, а для их расследования, для процесса доказывания, для нейтрализации противодействиярасследованиюнеобходимы факты.
В этом отношении весьма эффективно такое оперативно-розыскное мероприятие, как проверочная закупка. Хотя она используется недостаточно широко (о чем будет упомянуто ниже), ее эффективность по сравнению с иными мероприятиями очень высокая. В ее проведении могут участвовать как оперативные работники, так играждане, оказывающие им содействие. Проверочная закупка алкогольной продукции проводится на основаниипостановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Для последующейлегализациирезультатов данного мероприятия необходимо:
- осмотреть денежные купюры с указанием их достоинства, серий и номеров и составить протокол осмотра. Если деньги в банковской упаковке, необходимо провести описание упаковки;
- пометить деньги специальными средствами и составить протокол их выдачи лицу, которое должно производить закупку;
- послезадержанияподозреваемого факт изъятия у него денег фиксируется в протоколе, в котором также указываются индивидуализирующие их особенности;
- одновременно в протоколе фиксируется фактизъятияалкогольной продукции, свидетельствующей осовершеннойсделке.
Изъятаяалкогольная продукция приобщается к делу в качестве вещественного доказательства. Участвовавшие в мероприятии лица должны бытьдопрошеныпо его обстоятельствам.
К этой же категории оперативно-розыскных мероприятий следует отнести и контролируемые поставки. Нередко обнаруженная алкогольная продукция не имеетнадлежащеоформленных сопроводительных документов или поступает от фиктивных производителей по фальшивым документам к «добросовестным» приобретателям. Данные обстоятельства делают практически невозможным установитьследственнымпутем изготовителя фальсификата, источники поступления алкогольной продукции и этилового спирта. В таком случае проводится контролируемая поставка, как правило, в комплексе с иными оперативно-розыскными мероприятиями. Получаемые при этом результаты имеют важное значение не только для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, но и в процессе доказывания.
В порядке оперативного обеспечения расследования преступлений осуществляется содействие оперативных сотрудников следователю в обнаружении иистребованииразличного рода документов, характеризующих хозяйственную, производственную деятельность предприятия. К их числу относятся:
1. Документы, свидетельствующие об осуществлении предпринимательской деятельности:
- черновые записи, производственные журналы, накладные на приобретение сырья или товара, на отпуск изготовленных изделий или товара;
- договоры о выполнении работ, услуг, поставок или посредничестве, накладные на отпуск сырья, товара, приходные кассовые ордера на принятие оплаты за товар, расходные кассовые ордера на выплаты за приобретенный товар, выполненные работы или услуги, платежныепорученияна предприятиях, организациях, у которых предприятие приобретало товар, сырье или продавало произведенную алкогольную продукцию;
- протоколы обадминистративныхнарушениях, составленные по поводу занятия предпринимательской деятельностью без регистрации или с нарушением условийлицензирования, которые могут находиться в административных комиссиях органовисполнительнойвласти, в суде, в представительстве органа, ведающего лицензионной деятельностью;
- бухгалтерские отчеты, акты ревизий.
2. Документы, свидетельствующие об осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации. В данном случае речь идет о справке налоговых органов о том, что данное юридическое лицо государственной регистрации не проходило. У юридических лиц требуется запроситьучредительныедокументы, свидетельство о государственной регистрации предприятия. Для проверки подлинности этих документов запросить орган исполнительной власти, который согласно представленных документов, проводил регистрацию.
3. Документы, свидетельствующие об осуществлении деятельности без разрешения (лицензии), когда такое разрешение обязательно, или с нарушением условий лицензирования:
- справка органа,уполномоченногона ведение лицензирования определенной деятельности, о том, что такого рода деятельность подлежитлицензированию, но данному юридическому лицу лицензия на этот вид деятельности не выдавалась;
- выписка из реестра регистрации выданных лицензий с указанием кому, на какой срок, на ведение какого вида деятельности^ выдана лицензия, перечня территориально обособленных объектов, на которых разрешена эта деятельность, условий ее осуществления, серии и номера лицензии, которая выдается органом,уполномоченнымна ведение предпринимательской деятельности;
- справка органа, уполномоченного на ведение лицензионной деятельности, который должен осуществлять контроль за выполнением ее условий, о том проверялось ли выполнение юридическим лицом этих условий, какие нарушения при этом выявлены, какие меры приняты;
- лицензия или ее копия на ведение деятельности на территориально обособленных объектах, учредительные документы или свидетельство о государственной регистрации, которые запрашиваются у юридического лица; банковская выписка о движении денежных средств по расчетному счету юридического лица;
- бухгалтерские документы, отчеты, производственные журналы и другие документы, позволяющие провести ревизию или аудиторскую проверку с целью определения полученного дохода, объеманезаконнойпредпринимательской деятельности, которые запрашиваются или изымаются у юридического лица, занимающегося незаконным предпринимательством.
4. Документов, свидетельствующих опричинениикрупного ущерба гражданам, организациям или государству, о получении в результате незаконной предпринимательской деятельности дохода в крупном или особо крупном размере:
- акт аудиторской проверки финансово-хозяйственной деятельности организации, которойпричиненущерб, и такой, же проверки деятельности юридического лица, осуществляющегонезаконноепредпринимательство, цель которых - выяснить, каким образомнезаконнаяпредпринимательская деятельность повлияла на деятельность другой организации и установить размерпричиненногоущерба;
- акт ревизии деятельности юридического лица, позволяющая установить размер полученного или предполагаемого дохода от незаконной предпринимательской деятельности,неполученныегосударством денежные средства в виде оплат за регистрацию, выдачу лицензий, в виде налогов, если бы эта деятельность былазаконнойи др.
Из числа изученных нами уголовных дел в рамках оперативного сопровождения процесса расследования проводились, в основном, такие оперативно-розыскные мероприятия, как:
- контролируемая поставка (14,6% дел),
- прослушивание телефонных переговоров (по 10,3% дел),
- проверочная закупа (6,8%);
- наблюдение (по 5,8% дел),
- снятие информации с технических каналов связи (по 5,2% дел)
- контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений (по 4,8% дел);
- оперативный эксперимент (по 3,2% дел).
В основном раскрытию и расследованию преступлений способствовало проведение контролируемой поставки, прослушивания телефонных переговоров и проверочная закупка. К сожалению, инициатива следователей в проведении оперативно-розыскных мероприятий была явно недостаточной - она проявлялась (давались соответствующие задания оперативным работникам) лишь по каждому пятому уголовному делу.
Вопросу использования данных оперативно-розыскной деятельности в раскрытии и расследовании преступлений .уже уделялось внимания многими учеными1. И постоянно подчеркивается актуальность проблемы использования оперативной информации таким образом, чтобы исключить расшифровкунегласныхисточников ее получения." Данное обстоятельство обуславливает необходимость поиска и определения наиболее оптимальных форм и пределов ознакомления следователя с оперативными материалами.
ЗемсковаА.В. Правовые проблемы использования оперативно-розыскных мероприятий в уголовно-процессуальномдоказывании: Монография. - Волгоград: ВЮИМВДРоссии, 2000 г.; Рябков Е.П. Правовые, организационные и тактические вопросы оперативно-розыскного обеспечения предварительного следствия попреступлениям, совершаемым группой лиц: Дисс.канд.юрид. наук. - М., 1990;ШайтановА.В. Оперативно-техническое обеспечение раскрытия и расследования преступлений органами внутренних дел: (Методологические, организационные и правовые аспекты): Дисс. канд. юрид. наук. - М., 1993;ГучковВ.В. Организационно-правовые и тактические основы применения оперативно-розыскных мероприятий в борьбе с рыбнымбраконьерством: Дисс.канд. юрид. наук. - М., 1994;ДиденкоВ.И. Использование следователем фактических данных, полученных в результате применения в оперативно-розыскной деятельности ауди — и ведеозаписи, фото - и кино-съемки: Дисс.канд. юрид. наук. - М., 1995;ГолубевВ.В. Использование оперативно-розыскных данных при расследовании преступлений, связанных скоррупциейдолжностных лиц: Дисс. канд. юрид. наук. - М., 1996;ЗайковскийВ.Н. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в ходе доказывания по уголовному делу: Дисс.канд. юрид. наук. - Спб., 1996; Хагароев Х.Д. Организация и тактика оперативно-розыскного обеспечения расследования корыстно-насильственных преступлений: Дисс.канд. юрид. наук. - М., 1997;ЗникинВ.К. Использование оперативно-розыскной информации в уголовно-процессуальном доказывании: Дисс.канд. юрид. наук. - Томск, 1998 и др.
Как свидетельствуют результаты опроса следователей, специализирующихся на расследовании дел опреступленияхв сфере производства и сбыта алкогольной продукции в Северо-Кавказском регионе, немногим более половины из них (57%) обладают навыками использования таких материалов в процессе предварительного расследования. Располагая полученными оперативным путем материалами, где содержится самая различная информация, относящаяся к способусовершенияпреступления, его маскировки, кругу причастных к нему лиц, возможных свидетелей происшедшего и др.,следователиболее или менее успешно использовали ее при планировании расследования, подготовке и проведении следственных действий. Использование следователем результатов оперативно-розыскной деятельности для подготовки и осуществления следственных действий, как правило, не вызывает затруднений, так как оперативные материалы, не имея самостоятельного доказательственного значения, являются важными ориентирами в расследовании.
Поделаманализируемой категории следователям, как правило, сообщались данные о еще не доказанныхпроцессуальнымпутем обстоятельствах преступления, осообщникахподозреваемого (обвиняемого), о месте нахождениянезаконноизготовленной алкогольной продукции, подложных документов на ее реализацию и т. д. Получив такие данные, они соответствующим образом строилидопросыподозреваемых, избирали определенную тактику проведенияобыска. В результате этих следственных действий они получали необходимые доказательства.
В то же время, как свидетельствуетследственнаяпрактика, наибольшие трудности вызывает использование результатов оперативно-розыскной деятельности в качестве доказательств по уголовным делам, так как в этом случае необходимо сохранять конспиративный характер оперативно-розыскных мероприятий, найтитактическивыверенные способы легализации их результатов и преобразование оперативной информации в доказательства.
Особого внимания заслуживает вопрос об использовании в качестве доказательствафонограммыс записью телефонных и иных переговоров, которые могут использоваться организованнымипреступнымигруппами (сообществами) для приготовления и совершения преступлений.Негласноепрослушивание переговоров с помощью специальных технических средств предусмотрено пунктом 10статьи6 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
Оно проводится на основаниисудебногорешения и при наличии информации, указанной в ст.8 названного Закона по мотивированномупостановлениюначальника органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Чтобы использовать данные, содержащиеся вфонограммепереговоров, она должна быть представлена следователю вместе с рапортом оперативного сотрудника, проводившего это оперативное мероприятие. Этот сотрудник должен бытьдопрошенследователем в качестве свидетеля, афонограмманаправлена для производства фоноскопическойэкспертизыи приобщена к делу в качестве вещественного доказательства.
Результаты данного мероприятия, безусловно, ценны в этом качестве, при условии их представления в порядке ст. 86, 89УПКРФ и приобщения к уголовному делу в соответствии с требованиями, предъявляемыми к вещественнымдоказательствам, но важна их роль и в плане зашифровки иных источников оперативно-розыскной информации. У преступников создается впечатление, что их подвела собственнаянеосторожностьили болтливость.
Тактически грамотное использование результатов оперативно-розыскных мероприятий в процессе доказывания во многом гарантирует успех расследования уголовного дела и рассмотрения его в суде. Свидетельством тому ниже следующий пример.Следственнойчастью следственного управления при ЦентральномУВДг. Краснодара окончено производством и направлено в суд уголовное дело в отношении участников организованной преступной группыТяпченкоС.В., Тяпченко И.В., Дейко Ю.А. иБлохинойЕ.Г., которые в г. Краснодаре в период с 1 июня 1999 г. по 29 февраля 2001 г. занимались производством фальсифицированной водки с извлечением дохода в особо крупном размере. Уголовное дело было возбуждено по материалам оперативной разработки, проводимойУБЭПГУВД Краснодарского края. После возбуждения дела была создана следственно-оперативная группа из числа наиболее опытных оперативных сотрудниковБЭП, ФСНП и следователей, которыми был составлен согласованный план следственных и оперативно-розыскных мероприятий, подлежащих выполнению на первоначальном этапе расследования. На этом этапе была организована и проведена контролируемая поставка фальсифицированной водки и выяснены каналы ее сбыта. Путем прислушивания телефонных переговоров членов организованной группы установлено место нахождения цеха по производству данной водки, установлен источник приобретения спирта, этикеток, закаточных машинок. Кроме того, установлено, чтопреступники, как физические лица, уклонялись отуплатыналогов. Приговором Ленинского районного суда от 10 августа 2001 г. преступники были признанывиновнымив совершении преступлений, предусмотренных ч.2 п. «б» ст. 171, ч.2 п. «в» ст. 171-1, ч. 1 ст. 180, ч. 2 ст. 198 УК РФ иосужденык различным срокам лишениясвободы1.
Необходимо отметить, что следователь не в праве определять методы и средства, которые могут быть использованы оперативными
1 См.: Архивное дело № 1-756/2001 Ленинского районного суда г. Краснодара. сотрудниками для решения поставленных задач. Однако при проведении оперативно-розыскных мероприятий он не должен оставаться пассивным участником и этого процесса. Егообязанностьюявляется не только постановка задач перед оперативными сотрудниками, но и своевременное обеспечение их необходимой информацией, получаемой в ходе процессуальной деятельности, незамедлительное реагирование на получаемые от них сообщения, консультирование о порядке проведения мероприятий с точки зрения последующей правовой значимости их результатов и т.д.
Как известно, в новом УПК РФ (ст. 186) также предусмотрено такоеследственноедействие, как контроль и запись переговоров. Оно проводится при наличии достаточных оснований полагать, что телефонные переговорыподозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела, их контроль и запись допускается на основании судебного решения при производстве по уголовным делам отяжкихи особо тяжких преступлениях.
Однакопреступления, связанные с производством и сбытом алкогольной продукции к категории тяжких не относятся. В этой связи приходится при необходимости проводить соответствующее оперативно-розыскное мероприятие. — прослушивание телефонных переговоров. В этой связи мы приходим к выводу о необходимости внесения дополнения в ст. 186 УПК РФ, в которой предусмотреть возможность висключительныхслучаях, в частности, по актуальным, имеющим широкий общественный резонанс делам о преступлениях в сфере экономики, не относящимся к категории тяжких и особо тяжких, проводить в упомянутой данной правовой норме следственное действие.
Кроме того, как нам представляется,регламентацияпорядка проведения контроля и записи переговоров излишне усложнена. В частности, в соответствии п. 5 ч. 2 ст. 37 УПК РФ, перед тем как обратиться в суд для получения его решения на выполнение данного следственного действия, следовательобязанполучить на это согласиепрокурора. Полаем, что следователь должен напрямую, минуя прокурора, обращаться в суд с соответствующимходатайством.
Прокурорв этих случаях, как сторона в уголовном процессе,вправеприсутствовать в судебном заседании, где имеет возможность высказать свое мнение по существуходатайстваследователя, дознавателя о производстве данного следственного действия на основании судебного решения (ст. 165 УПК РФ). Кстати, ранее существовавшая в этом отношении практика - ст. 174-1 УПКРСФСРпредусматривала только уведомление прокурора при обращении следователя в суд с ходатайством об осуществлении контроля и записи переговоров — не давала поводов для ее критики и изменения.
Следует учитывать также и то, что «многоступенчатое» решение данного вопроса сопряжено с дополнительными затратами времени, а оно в таких случаях работает на преступников.
Как показали результаты нашего исследования, одной из причиннепредоставленияоперативно-розыскной информации следователю является в ряде случаев излишняяконспирация, опасение со стороны оперативных сотрудников в утечке такой информации в отношении высокопоставленныхдолжностныхлиц, в том числеправоохранительныхорганов. Иногда невыполнение требований ведомственных нормативных правовых актов о необходимости ознакомления следователей с оперативными материалами является свидетельством бездеятельности или неграмотной работы оперативно-розыскных подразделений, а не их заботой о соблюдении режима секретности.
Оперативное обеспечение расследования преступлений позволяет более успешно реализовывать один из важнейших принципов криминалистической тактики - внезапность действий следователя.
Возбуждение уголовного дела и начало расследования неизбежно сопряжены с гласным,публичнымпроявлением процессуальной активности органов предварительного следствия, на что незамедлительно с позиции своих интересов реагируютподозреваемые(обвиняемые), их криминальные связи и родственники. При этом эффект внезапности проведения первоначальных следственных действий, направленных на выявление конкретных действий членов преступной группы, постепенно утрачивается. Но очень важно, чтобы этот принцип реализовывался и при проведении последующих следственных действий. Такая возможность существует при условии согласованной совместной деятельности следователя и оперативного работника. Не случайно в ряде зарубежных стран, что уже отмечалось в литературе,процессуальнаяи негласная оперативно-розыскная деятельность объединены в рамках единого так называемогополицейскогорасследования1. Никакое взаимодействие с его сложностями решения организационных и психологических проблем не идет в сравнение с такой формой организации расследования преступлений.
Формирование информационного массива всего процесса расследования наиболее активно и результативно осуществляется в процессе оперативной разработки на первоначальном этапе расследования. Но даже на этом этапе следует иметь в виду как тактические, так и стратегические цели, когда главную роль играютпроцессуальныедоказательства. При этом оперативно-розыскная
1 См.: Бейгуганов Х.А. Особенности расследования преступлений,совершаемыхорганизованными преступными сообществами, в условиях Северо-Кавказского региона: Дисс. канд. юрид. наук. - М, 2001. С. 116.ТишутинаПервоначальный этап раскрытия и расследованиябандитизма. - Автореф. дисс. канд. юрид. наук. -М., 2003. С. С. 15. С. РинглерРасследованиеи уголовное преследование высокопоставленных должностных лиц государства: практические соображения американского прокурора / Проблемы борьбы с коррупцией. Сборник статей. Под ред. С.Ринглер, В.Власихина. - М.: Учебно-консультативный центр «ЮрИнфоР», 1999. С.111. информация, получаемая в порядке оперативно-розыскного обеспечения расследования, в большей мере приобретает тактическое вспомогательное значение, по крайней мере, в решении следующих задач:
- формирование доказательственной базы;
- выявление противодействия расследованию и его нейтрализация;
- обеспечение безопасности участников уголовного процесса.
В заключение этого параграфа отметим:
1. Результаты проведенного нами изучения уголовных дел показали, что основные трудности в расследовании преступлений (практически по всем уголовным делам) были обусловлены отсутствием достаточной информации о характере деятельности лиц, причастных кнезаконномупроизводству и сбыту алкогольной продукции и невозможностью получения доказательств из гласных источников. В этой связи особое значение приобретает проблема оперативно-розыскного обеспечения процесса расследования.
2. Вопрос о правовом механизме перевода оперативных данных в категорию доказательств остается до настоящего времени дискуссионным. В этом отношении уголовно-процессуальное законодательство явно отстает от потребностей практики. В поисках решений этой проблемы следовало бы более пристальное внимание обратить на опыт зарубежных стран, хотя бы потому, что он сформировался и оправдывает себя в условиях «рыночных» социально-экономических отношений, на которые ориентируется в своем развитии и наша страна.
3. Отмечая значимость, с точки зрения частоты встречаемости, оперативно-розыскных мероприятий (контролируемых поставок, проверочных закупок, прослушивание телефонных переговоров и др.), в оперативно-розыскном обеспечении процесса расследования, следует признать, что эффективность такого обеспечения в конечном итоге предопределяется системой, комплексной реализацией всех методов и средств оперативно-розыскной деятельности, при тесном взаимодействии оперативных работников соследователями.
4. Исключительно важна роль оперативно-розыскного обеспечения расследования в части выявления и нейтрализации противодействия этому процесс!', о