Совершенствование нормативного правового регулирования опроса, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов России

brief description

Год:

2012

Автор научной работы:

Урлис, Михаил Юрьевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Люберцы

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

201

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Урлис, Михаил Юрьевич

ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА I. ПОНЯТИЕОПРОСАКАК ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО МЕРОПРИЯТИЯ, ЕГО ИСТОРИЧЕСКИЙ ГЕНЕЗИС И АНАЛОГИ ЗА РУБЕЖОМ
§1. История возникновения и развития опроса как оперативнорозыскного мероприятия и егоправовогорегулирования.
§2. Понятие опроса как оперативно-розыскного мероприятия, егоюридическизначимое содержание и виды.
§3. Опрос и сходные поведенческие актытаможенныхорганов РФ. Опыт правовогорегулированияопроса государствами-участниками
Таможенногосоюза и его учет в российском законодательстве.
Выводы по главе.
ГЛАВА II. НОРМАТИВНАЯРЕГЛАМЕНТАЦИЯОПРОСА КАК ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОГО МЕРОПРИЯТИЯ НА МЕЖДУНАРОДНОМ, ФЕДЕРАЛЬНОМ ИПОДЗАКОННОМУРОВНЯХ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ЕЕСОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ
§1. Правовое регулирование опроса на международно-правовом уровне.
§2. Правовое регулирование опроса на уровне федерального законодательства Российской Федерации.
§3. Правовое регулирование опроса на подзаконном уровненормотворчества.
Выводы по главе.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Совершенствование нормативного правового регулирования опроса, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов России"

В соответствии с п. 2 ст. 7 (Правоохранительнаядеятельность таможенных органов) ТаможенногокодексаТаможенного союза, таможенные органы государств-членовТаможенногосоюза осуществляют оперативно-розыскную деятельность в целях выявления лиц, подготавливающих,совершающихили совершивших противоправное деяние, признаваемое законодательством этих государствпреступлением, производство по которым отнесено к ведениютаможенныхорганов, исполнения запросов международных таможенных организаций, таможенных и иныхкомпетентныхорганов иностранных государств в соответствии с международными договорами.
Основной функцией оперативно-розыскных подразделений таможенных органов Российской Федерации является получение информации с целью выявления,предупрежденияи раскрытия преступлений в сфере таможенного дела. В этой связи одним из действенных, наиболее простых и эффективных способовзаконногополучения оперативно значимой информации является проведение опроса лиц, которые реально или потенциально владеют информацией, имеющей значение для таможенных органов как органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Значимость темы диссертационного исследования определяется также и тем, что опрос является одним из самых распространенных оперативно-розыскных мероприятий в таможенных органах РФ, так как он не ограничиваетконституционныхправ человека и гражданина, не требуетсанкционированияи может быть оперативно проведен непосредственно оперативным сотрудником оперативно-розыскного подразделения таможенных органов, без привлечения сил и средств других государственных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Подготовка и проведение опроса в оперативно-розыскной деятельности регламентированы Федеральным законом от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (ст. 6 и др.). Однако в Законе не дано определение опроса и не описаны его виды как оперативно-розыскного мероприятия. Отсутствуют также нормативные рекомендации по методике проведения опроса в таможенных органах РФ. Взаконодательныхи иных нормативных правовых актах, составляющих российское оперативно-розыскное законодательство, место и значение опроса как оперативно-розыскного мероприятия раскрыты не в полном объеме.
По мере успешной интеграции России вТаможенныйсоюз, Единое экономическое пространство и Всемирную торговую организацию, роль таможенных органов в области обеспечения экономической безопасности возрастает, следовательно, должны совершенствоваться методы работы таможенных органов Российской Федерации, в том числе и оперативно-розыскные. В этой связи исследование роли и места опроса в системе оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации, а также изучение особенностей его правового регулирования с целью получения научно значимых знаний и выработка на их основе рекомендаций длянормотворческойи правоприменительной практики свидетельствуют об актуальности научного исследования.
Степень научной разработанности темы исследования. В отечественной юридической науке исследованию правового регулирования подготовки и проведения оперативно-розыскных мероприятий и осуществления оперативно-розыскной деятельности в целом посвящены научные работы следующих ученных: А.М.Абрамова, В.М.Атмажитова, В.И. Баскова, В.Г. Боброва, В.Ю.Голубовского, К.К. Горяинова, H.A. Громова, А.Н.Гущина, Е.С. Дубоносова, С.И. Захарцева, В.К.Зникина, C.B. Карпухина, Ю.Д. Каценельсон, Д.И. Клено-ва, Ю.Ф.Кваши, А.Ю. Козловского, И.А. Медведева, В.М.Мешкова, В.И. Михайлова, Г.С. Мишугиса, C.B.Назарова, В.В. Николюка, В.В. Петрова, В.А.Пономаренков, B.JI. Попова, Д.В. Ривмана, М.А. Самелюка, Н.Е.Симонова, Г.К.Синилова, М.П. Смирнова, К.В. Суркова, A.B.Федорова, Ю.В. Франциферова, A.A. Чувилева, А.Е.Чечетина, А.Д. Шаймуханова, А.Е. Шарихина, A.B.Шахматова, A.M. Шеворакова, А.Ю. Шумилова, С.Г. Эмма и др. Однако указанные исследователи специально не разрабатывали проблему правового регулирования опроса, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов.
Актуальность темы определила объект, предмет и цель диссертационной работы.
Объектом исследования являются общественные отношения, складывающиеся при осуществлении опроса как оперативно-розыскного мероприятия.
Предметом исследования выступает нормативное правовое регулирование опроса, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов России.
Цель диссертационной работы — разработка комплекса теоретико-прикладных положений и рекомендаций, использование которых может способствовать совершенствованию правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия.
Для достижения указанной цели были поставлены и решены следующие задачи:
- исследована отечественная история возникновения и развития опроса как оперативно-розыскного мероприятия и его правового регулирования, определены границы его исторического развития;
- изучено понятие опроса и сформулировано определение опроса как оперативно-розыскного мероприятия;
- рассмотрены виды опроса как оперативно-розыскного мероприятия и предложена его классификация;
- изучен опыт правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия государств-участников Таможенного союза (Республика Беларусь, Республика Казахстан и др.) и некоторых других для возможного внедрения его в российскую практикунормотворчества;
- изучено правовое регулирование опроса, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации на различных уровнях, проведена его систематизация и выделены особенности;
- сформулированы предложения по внесению изменений и дополнений в оперативно-розыскное законодательство по совершенствованию правового регулирования опроса.
Методологической основой исследования является диалектический метод познания. В работе используются также общие и частные методы и приёмы научного исследования, как: системный, исторический, структурный, логический, сравнительно-правовой, конкретно-социологический методы; а также анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия и др.
Теоретическая основа исследования: научные труды и фундаментальные разработки перечисленных нами выше ученых в области правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, а также труды ведущих ученых в сфере уголовного процесса,криминалистики, уголовного права, криминологии, социологии, теории государства и права и других отраслей научного знания таких как: А.И.Алексеева, P.C. Белкина, Ю.С. Блинова, И.А.Возгрина, В.А. Жбанкова, Н.И.Порубова, Н.Г.Шурухнова, С.Н. Фридинского, С.П. Щер-бы и др.
Нормативной правовой и эмпирической основой исследования явилисьКонституцияРФ и федеральные конституционные законы РФ, Федеральный закон РФ от 12.08.1995 № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», ТаможенныйкодексТаможенного союза, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Федеральный закон РФ от 27.11.2010 № 311-ФЗ «Отаможенномрегулировании в Российской Федерации», федеральные законы, нормативные правовые актыПрезидентаи Правительства Российской Федерации, федеральных органов государственной власти в области оперативно-розыскной деятельности, а также международные нормативные и правовые акты различного уровня, имеющие отношение к исследуемой теме.
Эмпирическую основу составили результаты (57 анкет) анкетирования руководителей оперативных подразделений таможенных органов Российской Федерации, проведенного соискателем на базе Институтаправоохранительнойдеятельности Российской таможенной академии, идолжностныхлиц оперативных подразделений Северо-Осетинской таможни. Основные положения диссертационного исследования прошлиэкспертизуу восьми должностных лиц таможенных органов, имеющих значительный опыт оперативно-розыскной работы.
Кроме того, соискателем использованы открытые статистические данные и материалы по теме научного исследования.
Научная новизна обусловлена теоретической и практической значимостью проблематики научного исследования. Представленная диссертация является первым в таможенных органах комплексным монографическим исследованием правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации.
В работе исследованы история возникновения и развитие опроса, установлены его роль, место и особенности как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого оперативными подразделениями таможенных органов Российской Федерации; предложена классификация опроса, проанализированы правовые основы регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос; сформулированы предложения по совершенствованию правового регулирования указанного оперативно-розыскного мероприятия с учетом специфики таможенных органов. В диссертации изучены поведенческие акты, осуществляемые в таможенных органах РФ, сходные с оперативно-розыскным мероприятием опрос.
В ходе диссертационного исследования получены новые научные результаты, содержащиеся в следующих теоретических и практических положениях, выносимых на защиту:
1. В истории возникновения и развития правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия существуют четыре периода. Определены их границы и дана сущностная характеристика содержанию.
2. Опрос как оперативно-розыскное мероприятие — это установление контакта с человеком и постановка ему вопросов в целях получения информации, необходимой для достижения целей и решения задач оперативно-розыскной деятельности.
3. Предложения по совершенствованию Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», а именно внесение в него следующих изменений:
1) ст. 4 изложить в редакции: «Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, федеральныеконституционныезаконы, общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы, нормативные правовые акты Президента Российской Федерации, а также нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти.
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своихполномочийв соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий»',
2) изложить пункты 1-14 части 1 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в новой редакции, дав определение каждому оперативно-розыскному мероприятию и всем остальным и допустимых при его проведении поведенческих актов, в том числе опросу в предлагаемой нами редакции;
4. Предложения по внесению дополнительного приложения — «Образец бланка объяснения» в Инструкцию о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельностидознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденную приказамиМВДРФ № 368, ФСБ РФ № 185,ФСОРФ № 164, ФТС РФ № 481,СВРРФ № 32, ФСИН РФ № 184,ФСКНРФ № 97, Минобороны РФ № 147 от 17.04.2007 (см. Приложение №3 диссертации).
5. Ряд предложений по разработке Методических рекомендаций по организации и проведению опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемоготаможеннымиорганами, в том числе и определяющие классификацию оперативно-розыскного мероприятия опрос в зависимости от: а) субъекта, проводящего опрос, опрашиваемого лица, определенности числа опрашиваемых лиц, количества проведения опросов одного и того же лица, присутствия третьих лиц, участвующих в организации и проведении опроса; в) готовности к проведению, необходимости санкционирования опроса, использования технических средств; г) формы, времени, места проведения опроса, использования помощи лиц, содействующих его проведению, способу установления контакта с опрашиваемым лицом, продолжительности, эпизодичности опроса, характера ситуации, при которой он проводится; д)сокрытияцели проведения опроса, сокрытия профессиональной (ведомственной) принадлежности опрашивающего, использования легенды.
Предложения о нормативном закреплении указанными Методическими рекомендациями на уровнеподзаконныхактов ФТС России правового регулирования оперативно-розыскной деятельности документа (объяснение), фиксирующего результаты проведения гласного опроса как оперативно-розыскного мероприятия, в целях упрощения его приобщения к материаламрасследованияправонарушений в области таможенного дела.
6. Согласнодиспозицииподп. 15 п. 50 приказаФТСРоссии от 22.08.2011 № 1708 «Об утверждении Положения об Управлении попротиводействиюкоррупции» состав лиц, которые могут являться объектом оперативно-розыскного мероприятия опрос, осуществляемого оперативными подразделениями ФТС России по противодействиюкоррупции, по мнению соискателя, является ограниченным (гражданеи должностные лица таможенных органов). В целях совершенствования нормативного правового регулирования опроса, как оперативно-розыскного мероприятия, предлагается изложить подп. 15 п. 50 приказа ФТС России от 22.08.2011 № 1708 в следующей редакции: «осуществлять опрос лиц по вопросам, отнесенным к компетенции Управления».
Теоретическая значимость исследования заключается в комплексном исследовании нормативного правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации. Содержащиеся в диссертации положения развивают научные основы оперативно-розыскной деятельности, связанные с пониманием опроса как оперативно-розыскного мероприятия, его подготовкой и проведением, прежде всего в таможенных органах. Результаты работы пополняют потенциал современной оперативно-розыскной науки и могут быть использованы при дальнейшей научной разработке вопросов оперативно-розыскной деятельности; преподавании курса «Основы оперативно-розыскной деятельности» для студентов Российскойтаможеннойакадемии, подготовке лекций и учебных пособий, а также при обучении слушателей Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, прибывающих для повышения квалификации и профессиональной переподготовки.
Практическая ценность исследования. Предложения, касающиеся совершенствования оперативно-розыскного законодательства, могут быть использованы в процессе нормотворчества. Кроме того, выработанные предложения и рекомендации могут быть использованы, в частности, при подготовке и осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, выявлении,предупреждении, пресечении и раскрытии правонарушений в области таможенного дела.
Апробация и внедрение результатов исследования. Основные теоретические положения и выводы диссертационной работы апробированы на заседаниях кафедры оперативно-розыскной деятельности Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии, отражены в четырех научныхстатьях, опубликованных в ведущих журналах («Право и политика», «Оперативник(сыщик)», «Национальная безопасность» и «Пробелыв российском законодательстве»), рекомендованных Высшей аттестационной комиссией при Минобрнауки России.
Результаты исследования доложены на международных научных конференциях: III Международной Интернет-конференции «Таможенноедело: состояние и перспективы» (Ростовский филиал Российской таможенной академии, г.Ростов-на-Дону, 2008 г.); VII Международной научно-практической конференции «Законностьи правопорядок в современном обществе» (Центр развития научного сотрудничества, г.Новосибирск, 2012 г.); Международной заочной научно-практической конференции «Вопросы современнойюриспруденции» (Сибирская ассоциация консультантов, г.Новосибирск, 2012 г.); XV Международной научно-практической конференции «Наука и современность-2012» (Центр развития научного сотрудничества, г.Новосибирск, 2012 г.).
Некоторые основные рекомендации работы внедрены в практическую деятельность оперативно-розыскных подразделений Северо-Осетинской таможни. Они также применены при проведении учебно-методических занятий с сотрудниками Государственного таможенного комитета Республики Южная Осетия в рамках консультативной и методической помощи, оказываемой ФТС Россиитаможенныморганам Республики Южная Осетия. Отдельные положения диссертации используются в учебном процессе на кафедре оперативно-розыскной деятельности Института правоохранительной деятельности Российской таможенной академии.
Внедрение подтверждается соответствующими актами.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс, криминалистика; оперативно-розыскная деятельность", Урлис, Михаил Юрьевич

ВЫВОДЫ ПО ГЛАВЕ
1. Нормативное правовое регулирование опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениямитаможенныхорганов Российской Федерации, регулируетсязаконодательнымиактами, которые по юридической силе можно разделить на три уровня: международный уровень правового регулирования, уровень федерального законодательства и уровеньподзаконныхнормативных правовых актов.
2. Международный уровень нормативных правовых актов, имеющих отношение к оперативно-розыскной деятельности, разделен диссертантом на четыре группы, это:
- признающие и гарантирующие права исвободычеловека и гражданина;
- гарантирующие иммунитеты отдельным категориям иностранныхграждан, предусматривающие ограничения и исключения на проведение оперативно-розыскных мероприятий;
- регламентирующие порядок взаимодействия и сотрудничестваправоохранительныхорганов различных государства в сферепротиводействияпреступности;
- носящие рекомендательный, методический характер.
3. Нормы международного права составляют первый, или высший уровень правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос и оперативно-розыскной деятельности в целом. Однако, несмотря на это, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» незакрепляетзначение международного законодательства в правовом регулировании оперативно-розыскной деятельности. Решение указанной проблемы возможно путем внесения изменений в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», а именно: ст. 4 предлагаем изложить в следующей редакции: «Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляютКонституцияРоссийской Федерации, федеральные конституционные законы, общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы, нормативные правовые актыПрезидентаРоссийской Федерации, а также нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти.
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своихполномочийв соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий».
4. Предлагаем разработать и принять Решение Евразийской экономической комиссии «О порядке пребывания и взаимодействия сотрудников правоохранительных подразделений таможенных органов на территориях государств-участниковТаможенногосоюза», в котором, кроме всего прочего, определитьполномочиякомандированных сотрудников оперативно-розыскных подразделенийтаможеннойслужбы одной Стороны по осуществлению оперативно-розыскных мероприятий, не ограничивающих права и свободы человека игражданина, таких, как опрос, на территории другой страны-участницы Таможенного союза. Стоит заметить, что ранее в рамках Содружества Независимых Государств было подписаноСоглашение«О порядке пребывания и взаимодействия сотрудников правоохранительных органов на территориях государств-участников Содружества Независимых Государств», однако оно не былоратифицировановсеми странами участниками СНГ. Данное соглашение можно использовать в качестве основы для разработки указанного соискателем Решения, которое имеет все шансы быть принятым, учитывая широкие полномочияЕЭК. По мнению диссертанта, принятие Решения выведетправоохранительнуюдеятельность таможенных служб стран-участников Таможенного союза на новый уровень интеграции и позволит повысить эффективность противодействиятаможеннымправонарушениям на всей территории Таможенного союза и Единого экономического пространства.
5. Федеральный уровень правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос был разделен соискателем на три группы нормативных актов это:
- Конституция РФ и Федеральныеконституционныезаконы;
- нормы Федерального закона от 12.08.1995 №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»;
- иные федеральные законы, в том числекодексыРоссийской Федерации.
6. Исследование подтвердило ранее высказанные мнения о том, что определение оперативно-розыскной деятельности, приведенное в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности», не отражает полноты всей сути указанного вида государственной деятельности, что породило попытки сформулировать понятие оперативно-розыскной деятельности в современной оперативно-розыскной науке.
По мнению диссертанта, ст. 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» должна быть сформулирована следующим образом: «Оперативно-розыскная деятельность — вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов,уполномоченныхна то настоящим Федеральным законом в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий и иных действий, предусмотренных данным законодательством в области оперативно-розыскной деятельности, в целях защиты жизни, здоровья, прав исвободчеловека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства отпреступныхпосягательств».
7. Отсутствие в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» дефиниции оперативно-розыскного мероприятия породило в современной оперативно-розыскной науке большое количество разных подходов к определению понятия «оперативно-розыскное мероприятие». Для того, чтобы вывести это определение, диссертантом в главе были выделены его основные признаки, указанные в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности». На основании выявленных признаков понятие «оперативно-розыскного мероприятие» можно сформулировать следующим образом организованные в соответствии с требованиями и нормами действующего законодательства действиядолжностноголица оперативного подразделения государственного органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, направленные на получение информации, необходимой для достижения целей и решения задач оперативно-розыскной деятельности.
9. В результате исследования законодательства федерального уровня правового регулирования опроса, было установлено, что оно также не лишено определенных недостатков и нуждается в совершенствовании. В частности в ст.4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» федеральные конституционные законы не приведены в качестве правовой основы оперативно-розыскной деятельности. В качестве решения указанногопробеладиссертантом предлагается изложить ст.4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в редакции, сформулированной выше, в п.6.
10. По результатам анкетирования сотрудников оперативных подразделений таможенных органов, проведенного в рамках диссертационного исследования, было установлено, что опрос является одним из самых распространенных оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых оперативными подразделениями таможенных органов Российской Федерации. Распространенность опроса обусловлена теми особенностями правового регулирования, которые указанны оперативно-розыскное мероприятие Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности»: опрос не ограничиваетконституционныхправ человека и гражданина и, как правило, не нуждается всанкционировании; в отличие от ряда оперативно-розыскных мероприятий,таможенныеорганы способны производить опрос самостоятельно, не используя сил и средств других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; опрос может проводиться в любой из форм, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» - как гласно, так и негласно; опрос относится к оперативно-розыскным мероприятиям, не имеющим преобладающего или исключительно технического содержания их проведения, то есть отсутствие технических средств не является основанием, исключающим либо ограничивающим возможность проведения опроса.
11. Правовое регулирование опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемоготаможеннымиорганами РФ, на подзаконном уровненормотворчестватакже условно делится на группы это:
-указы, издаваемые Президентом Российской Федерации;
-постановления, издаваемые Правительством Российской Федерации;
- иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти;
- группа ведомственных правовых актов.
Ведомственные нормативные актыподзаконногоуровня правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого таможенными органами, условно можно разделить на три категории:
- межведомственные нормативные правовые акты;
- правовые акты и документыненормативногохарактера ФТС России;
- акты иных государственных ведомств в области оперативно-розыскной деятельности.
12. Ведомственные нормативные правовые акты издаются для более эффективного взаимодействия и решения задач борьбы спреступностьюи единообразного применения ими правовых норм в области оперативно-розыскной деятельности, регламентируют организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также ряд образцовслужебныхдокументов, используемых в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности.
13. По мнению диссертанта, оперативными сотрудниками таможенных органов возможно использование Методических рекомендацийГУТРДФТС России по расследованию дел об АП при организации и проведении оперативно-розыскного мероприятия опрос. Данное предложение является актуальным в связи с переводомконтрабандыиз числа уголовно-наказуемых преступлений в разрядадминистративныхправонарушений в области таможенного дела и, как следствие, более частым использованием результатов опроса при производстве поделуоб АП. Однако, по мнению соискателя, существует необходимость разработки Методических рекомендаций (ПисьмоФТСРоссии) по организации и проведению оперативно-розыскного мероприятия опрос таможенными органами, в которые соискатель предлагает включить результаты данного исследования. Предлагаем этим же актом нормативнозакрепитьна уровне ведомственных подзаконных актов ФТС России правового регулирования оперативно-розыскной деятельности документ (объяснение), фиксирующий результаты проведения гласного оперативно-розыскного мероприятия опрос в целях упрощения его приобщения к материаламрасследованияправонарушений в области таможенного дела.
14. Согласнодиспозициип/п. 15 п. 50 приказа ФТС России от 22.08.2011 №1708 «Об утверждении Положения об Управлении попротиводействиюкоррупции», состав лиц, которые могут являться объектом оперативно-розыскного мероприятия опрос, осуществляемого оперативными подразделениями ФТС России по противодействиюкоррупции, по мнению соискателя, является ограниченным (гражданеи должностные лица таможенных органов). В целях совершенствования нормативного правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос предлагаем изложить п/п. 15 п. 50 приказа ФТС России от 22.08.2011 №1708 в следующей редакции: «осуществлять опрос лиц по вопросам, отнесенным к компетенции Управления».
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
По результатам проведенной работы, по мнению соискателя, цели исследования достигнуты, задачи выполнены Диссертация является первым комплексным монографическим исследованием правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации. Проведенное диссертационное исследование позволило соискателю прийти к следующим выводам и предложениям по совершенствованию опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации:
1. Соискателем выделены четыре периода возникновения и развития правового регулирования опроса.
Первый период - со времен зарождения Древнерусского государства до середины XVI века. Начиная со времен первых княжеств восточных славян опрос, называемый по-разному: спросом, разспросом, вопрошением,обыскомокольных людей, повальным обыском, расспросивши речами и т.д., был известен и являлся необходимым и обязательным действием в раскрытиипреступленийи розыске виновных. Не существовало различий между оперативно-розыскной иследственнойдеятельностью в их современном понимании. Соответственно, не существовало никаких правовых по форме и тактических по содержанию отличий между опросом идопросом, они употреблялись как синонимичные понятия.
Второй период - начинается с принятияСудебника1550 года; как указывается в работах о возникновении сыска и развития российского законодательства, стало важным этапом в борьбе с преступностью. В этот период впервые в истории отечественного уголовногосудопроизводства, на законодательном уровне были четко разграничены оперативные опросы иследственныедопросы. Опросы имели установленную гласную инегласнуюформы проведения и предназначались для сбора вспомогательной информации и обнаружения в сведениях о событии признаков составапреступления.
Третий период — правовое регулирование Советского периода. Согласно первомуУПКРСФСР 1922г., опрос являлсяпроцессуальнымдействием. В оперативной работе словесный расспрос был назван одним из способовнегласнойработы. Во второй половине 20-х г. XX векапроцессуальныеграницы между опросом иследственнымдопросом были разрушены. В середине 50-х г. XX века принятием Положения опрокурорскомнадзоре в СССР от 24 мая 1955 года и Основах уголовного судопроизводства СоюзаССРи союзных республик, утвержденныхВерховнымСоветом СССР 25 декабря 1958 года, они были восстановлены и законодательнозакреплены.
Четвертый период начинается с 1992 года, с момента принятия Закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации», который раскрывал содержание оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой на территории Российской Федерации, изакреплялсистему гарантий и законности при её осуществлении по настоящее время.
2. Исследование научных работ в области сыскологии дало соискателю основание сформулировать собственное определение оперативно-розыскного мероприятия опрос: это установление контакта с человеком и постановка ему вопросов в целях получения информации, необходимой для достижения целей и решения задач оперативно-розыскной деятельности.
3. По результатам проведенного исследования выявлены значительные различия в определении не только опроса, но и других основных или часто встречающихся в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» терминов. Указанные различия втолкованиитех или иных терминов, определений и понятий могут негативно отразиться на практической деятельности оперативных сотрудников.
Решение указанных проблем диссертантом видится в следующем: поддерживая позицию других авторов, считаем целесообразным рассмотреть вопрос о включении в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»статьипод наименованием «Основные, применявмые в законе, понятия», в которую, соответственно, включить наиболее часто встречающиеся в оперативно-розыскной деятельности определения;
- изложить пункты 1-14 ст. 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в новой редакции, дав конкретное определение каждому оперативно-розыскному мероприятию и допустимых при его проведении поведенческих актов, используя результат данной и других научных работ в области оперативно-розыскной деятельности.
4. Учитывая позиции различных авторов, дающих разнообразную трактовку и классификацию опроса как оперативно-розыскного мероприятия, соискатель предлагает следующую классификацию указанного оперативно-розыскного мероприятия, которую можно подразделить на виды, в зависимости от:
Субъекта, проводящего опрос: проводимый основным субъектом -оперативником(организатор оперативно-розыскного мероприятия) и дополнительным - сотрудником специальных подразделений правоохранительных органов и спецслужб, проводящий опрос попоручениюоперативника.
Классификация опроса в зависимости от опрашиваемого лица (проведение оперативно-розыскного мероприятия осуществляется по принадлежности к той или иной социальной группе). За основу деления объектов опроса на социальные группы соискателем взяты социальные признаки, указанныезаконодателемв ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности». В результате получаем следующее деление опроса по принадлежности объекта к той или иной социальной группе:
-гражданство- опрос граждан Российской Федерации; опрос лиц, имеющих двойное гражданство, опрос иностранных граждан, опрос лиц безгражданства;
- национальность - опрос немца, опрос грузина и т.д. (согласно данным переписи населения 2002 года, в России проживают представители более 180 национальностей (этнических групп);
- пол - опрос мужчин, опрос женщин и опрос лиц с нетрадиционной ориентацией (трансвеститов, транссексуалов, бисексуалов, гомосексуалов);
- местожительства- опрос лиц, постоянно проживающих в Российской Федерации и опрос иностранцев;
-имущественноеположение - опрос малоимущих, опрос лиц со средним достатком (или лиц так называемого среднего класса), и опрос состоятельных лиц (с достатком выше среднего)
-должностноеположение - опрос государственных служащих и лиц, замещающих государственные должности; опрос работников бюджетной сферы; опрос работников производственной сферы; опрос работников сферы торговли; опрос работников сферы выполнения работ и предоставления услуг; опрос лиц, не работающих и, соответственно, не замещающих никаких должностей;
- принадлежность к общественным объединениям — опрос члена партии «Единая Россия», опрос члена Коммунистической партии, опрос члена благотворительной организации и т.д. (по состоянию на 1 января 2011 года, число зарегистрированных в МинистерствеюстицииРФ общественных объединений составило 114399);
- отношение к религии - опрос православного христианина, опрос мусульманина, опрос католика, опрос атеиста и т.д.;
- политические убеждения - опрос консерватора, опрос либерала, опрос троцкиста, опрос анархиста и т.д. (нами приведены 14 политических течения).
Определенности числа опрашиваемых лиц: опрос одного лица; опрос группы лиц (более двух).
Сокрытияцели проведения: опрос ссокрытиемистинной цели проведения и без таковой.
Сокрытия профессиональной/ведомственной принадлежности опрашивающего: опрос с сокрытием профессиональной и ведомственной принадлежности; опрос без сокрытия ведомственной и профессиональной принадлежности; опрос с сокрытием ведомственной принадлежности, но без сокрытия профессиональной принадлежности; опрос без сокрытия ведомственной принадлежности, но с сокрытием профессиональной принадлежности.
Использования легенды:легендированныйопрос и нелегендированный опрос.
Формы проведения опроса: гласный опрос инегласныйопрос.
Времени опроса: опрос, проводимый в дневное время и опрос, проводимый в ночное время
Места опроса: опрос, проводимый стационарно (опрос в кабинете, опрос дома и т.д.), опрос, проводимый в движении (в машине в самолете, проводимый при движении пешком и т.д.)
Использование помощи лиц, содействующих проведению оперативно-розыскного мероприятия (должностныхлиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе): опрос, проводимый с использованием помощи лиц, содействующих проведению оперативно-розыскного мероприятия, и проведенный без применения указанной помощи.
Присутствия третьих лиц, участвующих в организации (или/и) проведении опроса: проведенный (организованный) с участием третьих лиц (адвокат, следователь и т.д.), опрос без участия третьих лиц.
Способу установления контакта с опрашиваемым лицом: опрос с установлением непосредственного контакта (личная беседа оперативного сотрудника с опрашиваемым) и бесконтактный опрос (с помощью средств телефонной связи, электронной сети Интернет, анкетирования и т.д.).
Продолжительности опроса: длящийся и кратковременный.
Эпизодичности опроса: непрерывный и прерванный.
Готовности к проведению: заранее подготовленный опрос и опрос экспромтом.
Результативности опроса: результативный и безрезультатный.
Необходимостисанкционированияопроса: требующий санкционирования (разрешения) и не требующийсанкции.
Использования технических средств: опрос, проводимый с использованием технических средств, и опрос, проводимый без использования технических средств.
От характера ситуации, при которой проводится опрос: конфликтный и бесконфликтный.
От количества проведения опросов в отношении одного и того же лица: первый и повторный.
5. Соискателем был проведен сравнительно-правовой анализ оперативно-розыскного мероприятия опрос, осуществляемого оперативными подразделениями таможенных органов России, с опросами, проводимыми оперативными подразделениями других стран-участников Таможенного союза. Диссертантом также проведён сравнительный анализ опроса как оперативно-розыскного мероприятия с иными поведенческими актами, осуществляемыми таможенными органами Российской Федерации.
6. С учётом стремительно развивающихся интеграционных процессов в рамках Таможенного союза и Единого экономического пространства, а также создания Евразийской экономической комиссии — наднационального органа Таможенного союза и Единого экономического пространства, которой будут постепенно передаваться национальные полномочия (полномочия правительств государств), диссертантом предлагается организовать в рамках Евразийской экономической комиссии создание Единой таможеннойправоохранительнойорганизации с территориальными подразделениями при таможенных службах стран-участников Таможенного союза,уполномочивих ведомственными приказами (по примерунаделенияприказом МВД России подразделений правом осуществлять определенные оперативно-розыскные мероприятия подразделениямиИнтерпола) на проведение оперативно-розыскных мероприятий в соответствии с законодательством стран-участников ТС, не нарушающих прав и свобод человека и гражданина, таких, как опрос, наведение справок, наблюдение и отождествление личности. Данное предложение является, по мнению соискателя, актуальным ещё и потому, что указанные мероприятия, во-первых, не нарушают прав и свобод человека и гражданина и, соответственно, не требуют санкционирования, а, во-вторых, не потребуют унификации методов, потому что они имеются во всех национальных законах об оперативно-розыскной деятельности стран-участников Таможенного союза.
Проведенный диссертантом анализ правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос позволил также дать дополнительное обоснование актуальности предложения о внесении в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» статьи под наименованием «Основные, применяемые в законе, понятия».
7. Нормативное правовое регулирование опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого оперативно-розыскными подразделениями таможенных органов Российской Федерации, регулируется законодательными актами, которые по юридической силе можно разделить на три уровня: международный уровень правового регулирования, уровень федерального законодательства и уровень подзаконных нормативных правовых актов.
8. Международный уровень нормативных правовых актов, имеющих отношение к оперативно-розыскной деятельности, разделен соискателем на четыре группы, это:
- признающие и гарантирующие права и свободы человека и гражданина;
- гарантирующие иммунитеты отдельным категориям иностранных граждан, предусматривающие ограничения и исключения на проведение оперативно-розыскных мероприятий;
- регламентирующие порядок взаимодействия и сотрудничества правоохранительных органов различных государств в сфере противодействияпреступности;
- носящие рекомендательный, методический характер.
9. Нормы международного права составляют первый, или высший уровень правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос и оперативно-розыскной деятельности в целом. Однако, несмотря на это, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» не закрепляет значение международного законодательства в правовом регулировании оперативно-розыскной деятельности. Решение указанной проблемы возможно путем внесения изменений в Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», а именно: ст. 4 предлагаем изложить в следующей редакции: «Правовую основу оперативно-розыскной деятельности составляют Конституция Российской Федерации, федеральные конституционные законы, общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации, настоящий Федеральный закон, другие федеральные законы, нормативные правовые акты Президента Российской Федерации, а также нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти.
Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, издают в пределах своих полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий».
10. Предлагаем разработать и принять Решение Евразийской экономической комиссии «О порядке пребывания и взаимодействия сотрудников правоохранительных подразделений таможенных органов на территориях государств-участников Таможенного союза», в котором, кроме всего прочего, определить полномочия командированных сотрудников оперативно-розыскных подразделений таможенной службы одной Стороны по осуществлению оперативно-розыскных мероприятий, не ограничивающих права и свободы человека и гражданина, таких, как опрос, на территории другой страны-участницы Таможенного союза. Стоит заметить, что ранее в рамках Содружества Независимых Государств было подписано Соглашение «О порядке пребывания и взаимодействия сотрудников правоохранительных органов на территориях государств-участников Содружества Независимых Государств», однако оно не было ратифицировано всеми странами-участникамиСНГ. Данное соглашение можно использовать в качестве основы для разработки указанного соискателем Решения, которое имеет все шансы быть принятым, учитывая широкие полномочия
ЕЭК. По мнению диссертанта, принятие Решения выведет правоохранительную деятельность таможенных служб стран-участников Таможенного союза на новый уровень интеграции и позволит повысить эффективность противодействия таможеннымправонарушениямна всей территории Таможенного союза и Единого экономического пространства.
11. Федеральный уровень правового регулирования оперативно-розыскного мероприятия опрос был разделен соискателем на три группы нормативных актов, это:
- Конституция РФ и Федеральные конституционные законы;
- нормы Федерального закона от 12.08.1995 №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»;
- иные федеральные законы, в том числе кодексы Российской Федерации.
12. Исследование подтвердило ранее высказанные мнения о том, что определение оперативно-розыскной деятельности, приведенное в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности», не отражает полноты всей сути указанного вида государственной деятельности, что породило попытки сформулировать понятие оперативно-розыскной деятельности в современной оперативно-розыскной науке.
По мнению соискателя, ст. 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» должна быть сформулирована следующим образом: «Оперативно-розыскная деятельность — вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий и иных действий, предусмотренных данным законодательством в области оперативно-розыскной деятельности, в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступныхпосягательств».
13. Отсутствие в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» дефиниции оперативно-розыскного мероприятия породило в современной оперативно-розыскной науке большое количество разных подходов к определению понятия «оперативно-розыскное мероприятие». Для того, чтобы вывести это определение, диссертантом в главе были выделены его основные признаки, указанные в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности». На основании выявленных признаков понятие «оперативно-розыскного мероприятие» можно сформулировать следующим образом: организованные в соответствии с требованиями и нормами действующего законодательства действия должностного лица оперативного подразделения государственного органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, направленные на получение информации необходимой для достижения целей и решения задач оперативно-розыскной деятельности.
14. В результате исследования законодательства на федеральном уровне правового регулирования опроса было установлено, что оно также не лишено определенных недостатков и нуждается в совершенствовании. В частности в ст.4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» федеральные конституционные законы не приведены в качестве правовой основы оперативно-розыскной деятельности. В качестве решения указанного пробела диссертантом предлагается изложить ст.4 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в редакции, сформулированной выше, в п.6.
15. По результатам анкетирования сотрудников оперативных подразделений таможенных органов, проведенного в рамках диссертационного исследования, было установлено, что опрос является одним из самых распространенных оперативно-розыскных мероприятий, осуществляемых оперативными подразделениями таможенных органов Российской Федерации. Распространенность опроса обусловлена особенностями правового регулирования указанного оперативно-розыскного мероприятия Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности»: опрос не ограничивает конституционных прав человека и гражданина и, как правило, не нуждается в санкционировании; в отличие от ряда оперативно-розыскных мероприятий, таможенные органы способны производить опрос самостоятельно, не используя сил и средств других органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; опрос может проводиться в любой из форм, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» - как гласно, так и негласно; опрос относится к оперативно-розыскным мероприятиям, не имеющим преобладающего или исключительно технического содержания их проведения, то есть отсутствие технических средств не является основанием, исключающим либо ограничивающим возможность проведения опроса.
16. Правовое регулирование опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого таможенными органами РФ, наподзаконномуровне нормотворчества также условно делится на группы это:
- указы, издаваемыеПрезидентомРоссийской Федерации;
- постановления, издаваемые Правительством Российской Федерации;
- иные нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти;
- группа ведомственных правовых актов.
Ведомственные нормативные акты подзаконного уровня правового регулирования опроса как оперативно-розыскного мероприятия, осуществляемого таможенными органами, условно можно разделить на три категории:
- межведомственные нормативные правовые акты;
- правовые акты и документы ненормативного характера ФТС России;
- акты иных государственных ведомств в области оперативно-розыскной деятельности.
17. Ведомственные нормативные правовые акты издаются для более эффективного взаимодействия и решения задач борьбы с преступностью, а также в целяхединообразногоприменения ими правовых норм в области оперативно-розыскной деятельности, регламентируют организацию и тактику проведения оперативно-розыскных мероприятий, а также ряд образцов служебных документов, используемых в ходе осуществления оперативно-розыскной деятельности.
18. По мнению диссертанта, оперативными сотрудниками таможенных органов возможно использование Методических рекомендаций ГУТРД ФТС России порасследованиюдел об АП при организации и проведении оперативно-розыскного мероприятия опрос. Данное предложение является актуальным в связи с переводом контрабанды из числа уголовно-наказуемых преступлений в разряд административныхправонарушенийв области таможенного дела и, как следствие, более частым использованием результатов опроса при производстве по делу об АП. Однако, по мнению соискателя, существует необходимость разработки Методических рекомендаций (Письмо ФТС России) по организации и проведению оперативно-розыскного мероприятия опрос таможенными органами, в которые диссертант предлагает включить результаты данного исследования. Предлагаем этим же актом нормативно закрепить на уровне ведомственных подзаконных актов ФТС России правового регулирования оперативно-розыскной деятельности документ (объяснение), фиксирующий результаты проведения гласного оперативно-розыскного мероприятия опрос в целях упрощения его приобщени