Современное состояние и перспективы развития методики расследования незаконных пересечений Государственной границы РФ

brief description

Год:

2005

Автор научной работы:

Величкин, Яков Сергеевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Санкт-Петербург

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

300

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Величкин, Яков Сергеевич

Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика . / незаконного пересечениягосударственнойграницы российской федерации.
§1.Понятие и элементыкриминалистическойхарактеристики, а также их соотношение с обстоятельствами, подлежащимидоказыванию.
§2.Характеристика источников исходной информации.
§3.Сведения о способесовершенияпреступления.
§4.Сведения о личностипреступника.
§5.Сведения о мотивах и целях.
§6.0бстановка места и времени.
§7.Сведения о следахпреступления.
Глава 2. Тактические особенности возбуждения уголовного дела.
Глава 3. Методические особенностирасследования.
§1.Следственныеситуации и этапы расследования.
§2. Выдвижение версий.
§3.Планирование расследования.
§4. Проблемные аспекты взаимодействияследственныхподразделений, органов дознания инадзирающихинстанций.
§5. Информационное обеспечение расследования.
§6. Особенностирасследованийнезаконных пересечений границы
России,совершенныхлицами, не владеющими русским языком.
Глава 4. Тактические особенности проведения отдельныхпроцессуальныхи следственных действий.
§1.Следственныйосмотр.
§2.Задержаниеподозреваемого.
§3.Освидетельствование.
§4. Следственный эксперимент.
§5.Обыски выемка.
§6.Допросподозреваемого.
§7. Допрособвиняемого.
§8. Допроссвидетелей.
§9. Очная ставка.
§10.Предъявлениедля опознания.
§11. Проверка показаний на месте.
§ 12. Назначениеэкспертиз.
Глава 5. Методические ипроцессуальныеаспекты окончания расследования.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Современное состояние и перспективы развития методики расследования незаконных пересечений Государственной границы РФ"

Настоящая диссертация посвящена широкому изучению вопросов методикирасследованиянезаконных пересечений Государственной границы Российской Федерации, возникающих в процессе работыправоохранительныхорганов северо-западного региона России, научному анализу отдельных компонентов указанной методики, исследованию и оценке практики ее применения в ходе расследованияпреступлений, предусмотренных статьей 322 УК России1, а также выработке конкретных рекомендаций, повышающих эффективность ее применения.
Актуальность темы исследования и степень ее разработанности. На расширеннойколлегииФСБ России, прошедшей в начале декабря 2004 года в Москве,ПрезидентРоссийской Федерации В.В.Путин особо отметил тот момент, что в последние годы вопросы защиты и охраны Государственной границы, являющиеся неотъемлемой составной частью системы обеспечения государственной безопасности и реализации государственной политики Российской Федерации, приобрели особое звучание.
Действительно, в последние полтора десятилетия политические процессы, произошедшие на постсоветском пространстве, каскад экономических преобразований, парадсуверенитетови образование СНГ, создание очагов этнического противостояния, а также другие многочисленные факторы, послужили причинами возникновения ситуации, в условиях которой охрана и защита Государственной границы России по прошествии указанного времени стали связаны с целым рядом нерешенных проблем и трудностей.
Прежде всего, существенно изменились контуры Российских рубежей, появились огромные участки необорудованной должным образом, «прозрачной» границы; отдельные регионы РФ и Россия в целом, в указанных условиях стали привлекательны для устремлений иностранных разведывательных служб. Свою деятельность активизировалипреступныесообщества, занимающиеся транзитом через территорию России и реализацией на территории РФнаркотическихсредств; огромные масштабы приобрела нелегальная миграция - как транзитного характера, так и имеющая конечной целью пребывание нелегальных мигрантов на территории России. Жители целого ряда российских регионов в условиях отсутствия экономической стабильности для получения необходимых средств к существованию стали заниматься мелкой и крупнойконтрабандой, «челночным» бизнесом, оказанием посреднических услуг нелегальным мигрантам и т.п. Все чаще и чаще в контексте обеспечения безопасности в области защиты и охраны Государственной границы стали упоминаться серьезнейшие проблемы, связанные спохищениемлюдей — российских граждан за рубеж, в том числе, женщин, детей; проблемы «импорта» международного терроризма на территорию Российской Федерации.
Указанные тенденции привели к формированию и активизациипреступногобизнеса, связанного с предоставлением широкого спектра услуг, связанных с организацией и функционированием процессов нелегальной миграции,контрабандыразличных товаров, оружия, наркотических средств. В данные процессы активно включаются транснациональные преступные сообщества и организации террористического толка. Во многих регионах РФ процветает подпольный рынокподдельныхдокументов, необходимых для получениягражданстваРФ, выезда и въезда в Российскую Федерацию.
На этом фоне ситуация в северо-западном регионе РФ, включающем в себя территорию приграничных областей — Псковской, Ленинградской, Мурманской, город федерального подчинения - Санкт-Петербург и Республику Карелия, не вызывает оптимистичных оценок. На указанной территории также существуют проблемы, связанные с процессами нелегальной миграции, обусловленные географическим положением данного
1 Российская газета. 18-20.06.1996. № 113-115. региона нашей страны, являющегося привлекательным транзитным пунктом для нелегалов, перемещающихся из стран азиатского региона в Европу и Северную Америку. Развитая транспортная сеть, близость к странам Евросоюза и, одновременно с этим, сложная экономическая ситуация во многих районах названного региона приводят к активизациипреступнойдеятельности в приграничной зоне, в том числе, связанной сконтрабанднымидействиями, деятельностью иностранных спецслужб — все это ведет к общейкриминализациинаселения, проживающего в этом регионе.
Происшедшие за последние годы изменения в России и мировом сообществе в значительной мере отразились как на состоянии отечественной правовой базы, регламентирующей вопросы борьбы спреступностьюв данной области, так и на самой деятельности правоохранительных органов, ее осуществляющих, затронув средства, формы, методы работы, а также концептуальные и организационно-управленческие элементы. В частности, отражением указанных тенденций стало формирование, а самое важное -применение на практике действующего уголовного и уголовно-процессуального законодательства, происходящее, однако, не без определенных сложностей и «накладок». Как показала практика, в названных условиях для оптимизации упомянутой работы как никогда необходима разработка вопросов методического содержания деятельности правоохранительных органов, и, прежде всего, деятельности, связанной срасследованиемпреступлений, предусмотренных ст. 322 УК РФ.
При этом степень научной разработанности указанных вопросов на сегодняшний день представляется недостаточной. Единственной работой на эту тему является диссертационное исследование Г.М.Лапшина2, выполненное в 2002 году на основе результатов анализа практики за 19801990 г.г. и положенийУПКРСФСР. Перечисленные причины заставляют
2ЛапшинГ.М. Методика расследования незаконного пересечения Государственной границы Российской Федерации: Дисс. канд.юр.н. СПб. 2002. - 172 с. глубоко исследовать и разрабатывать тему методики расследованиянезаконныхпересечений границы3 России в целях формирования необходимых основ борьбы с указанными негативными явлениями в области охраны и защиты Государственной границы России на современном этапе и в будущем.
Цель и задачи диссертационного исследования. Целью исследования является разработка на основе анализа имеющихся научных достижений из областикриминалистики, уголовного права и процесса, психологии, эргономики, норм действующего законодательства, а также практики его применения комплекса теоретически обоснованных и практически целесообразных предложений, представляющих собой научные положения и методические рекомендации порасследованиюнезаконных пересечений границы Российской Федерации.
В соответствии с целью для разрешения в диссертационном исследовании ставятся следующие задачи: 1. Определение понятия и элементовкриминалистическойхарактеристики незаконного пересечения Государственной границы России, с целью дальнейшего использования данных о них в методике расследования указанных преступлений. 2.Исследование и анализ обстоятельств, подлежащихдоказываниюв ходе расследования незаконных пересечений границы. 3. Исследование и анализ особенностей возбуждения уголовных дел. 4. Исследование и анализ отдельныхобщетактическихкомпонентов расследования (следственные ситуации, планирование, выдвижение и проверка версий, особенности взаимодействия субъектов расследования, вопросы информационного обеспечения, тактика работы с иностранцами), используемых вследственнойработе по анализируемым делам. 5.Исследование и анализ тактики проведения отдельныхследственныхдействий. б.Изучение и оценка
3 Здесь и далее в работе, за исключением особо оговоренных случаев, под термином «граница» подразумевается исключительно Государственная граница Российской Федерации. нормативно-правовой базы, регламентирующей вопросы, связанные с методикой расследования незаконных пересечений границы РФ. 7. Анализ и оценка практики расследования незаконных пересечений границы РФ. 8. В круг задач исследования входит формулирование ряда предложений по совершенствованию правовых норм, касающихся вопросоврегламентациипроцесса расследования указанных преступлений.
Объект и предмет диссертационного исследования. Объектом исследования является методика расследования незаконных пересечений Государственной границы Российской Федерации в своем общем понимании. Предмет исследования — закономерности возникновения, развития и взаимодействия между собой компонентов, входящих в круг указанной методики расследования, в том числе и в контексте влияния на них современной уголовно-правовой и уголовно-процессуальной политики.
Методология исследования. Методологической базой исследования являются такие методы научного познания, как диалектический, исторический, логический, сравнительно-правовой, статистический, конкретно-социологический, системно-структурный.
Правовая основа исследования. Правовой основой исследования являются международно-правовые акты,КонституцияРФ4, российское и иностранное уголовно-процессуальное законодательство, решенияКонституционногоСуда и Верховного Суда РФ,подзаконныенормативно-правовые акты.
Теоретическая основа исследования. При проведении диссертационного исследования широко использовалась научная литература по международному, уголовному, уголовно-процессуальному праву,криминалистике, психологии, вопросам научной организации труда,судебнойэтике, Диссертант в своей работе опирался на труды таких известных ученых, как Н.С.Алексеев, А.И.Бастрыкин, Р.С.Белкин,
B.С.Бурданова, А.Н.Васильев, И.А.Возгрин, В.К.Гавло, Н.Н.Гапанович, А.Я.Гинзбург, Г.Г.Доспулов, Л.Я.Драпкин, А.В.Дулов, В.Ф.Ермолович, Г.Г.Зуйков, И.П.Ищенко, Л.М.Карнеева, И.Ф.Крылов, В.С.Комарков, А.М.Ларин, А.А.Леви, И.М.Лузгин, В.З.Лукашевич, В.В.Лунеев, П.А.Лупинская, Ш.М.Мажитов, В.А.Образцов, И.Ф.Пантелеев,
C.К.Питерцев, Н.И.Порубов, А.Р.Ратинов, А.П.Рыжаков, А.А.Топорков, Н.А.Селиванов, Л.А.Соя-Серко, А.Б.Соловьев, А.А.Степанов, М.С.Строгович, В.Г.Танасевич, П.П.Цветков, М.П.Шаламов, А.А.Эксархопуло, М.Л.Якуб, Н.А.Якубович и других.
Эмпирическая база исследования. Эмпирическую базу составляют данные, полученные автором в результате изучения более чем 300 уголовных дел о незаконных пересечениях Государственной границы России и около 1500 материаловадминистративныхпроизводств о нарушении пограничного режима,расследованныхи разрешенных в период 1964-2005 годах, а также результаты интервьюирования более 100 специалистов, в число которых вошлиследователии дознаватели, занимавшиеся и занимающиеся расследованием незаконных пересечений Государственной границы России, оперативные сотрудники, работникипрокуратуры, осуществляющие прокурорский надзор за указанной деятельностью и под держивающие по нимобвинениев суде, адвокаты, судьи, представляющие как Санкт-Петербург и Ленинградскую область, так и другие регионы северо-запада России. Кроме того, в диссертационном исследовании нашел отражение личный опыт работы автора в Следственной службеУФСБРоссии по г.Санкт-Петербургу и Ленинградской области.
Научная новизна исследования. Научная новизна исследования обусловлена теоретической и практической значимостью проблем разработки и применения методики расследования незаконных пересечений Государственной границы РФ. В диссертации впервые на монографическом
4 Российская газета. 25.12.1993. № 197. уровне с учетом самых последних требований уголовного и уголовно-процессуального законодательства, условий складывающейся практики разрабатываются и исследуются указанные методические аспекты. В контексте разработки и исследования методики расследования незаконных пересечений границы автором подробно проанализирована научная литература по уголовному праву, уголовному процессу, криминалистике,криминологии, психологии, научной организации труда, судебной этике, иным научным дисциплинам; практика работы правоохранительных органов Северо-Западного региона России по раскрытию и расследованию уголовных дел данной категории.
Основным научным результатом работы является разработанная и предложенная автором методика расследования незаконных пересечений границы РФ, отвечающая всем требованиям, предъявляемым к ней в условиях современного действующего международного и российского законодательства, принципов тактической целесообразности, практических реалий борьбы с преступностью в данной области;криминалистическаяхарактеристика анализируемого преступления; классификация следственных ситуаций их расследования; сформулированы конкретные предложения по совершенствованиюзаконодательнойбазы, регламентирующей вопросы, связанные с расследованием незаконных пересечений границы, разработаны конкретные тактические рекомендации реализации многих компонентов указанной методики расследования.
Основные положения, выносимые на защиту. По результатам проведенного исследования на защиту выносится разработанная, проанализированная и исследованная автором методика расследования незаконных пересечений границы России, а также ее отдельные компоненты и предложения, имеющие практическое и теоретическое значение, необходимые для совершенствования и эффективного применения указанной методики в целом и отдельных ее компонентов, в частности.
1.Определение понятия и элементов криминалистической характеристики незаконных пересечений Государственного границы РФ, обоснование их влияния на методическое содержание расследования названных преступлений, и взаимосвязи с обстоятельствами, подлежащими доказыванию.
Криминалистическуюхарактеристику анализируемых преступлений, по мнению автора, целесообразно понимать как систему обобщенных фактических данных и основанных на них научных выводов и рекомендаций о наиболее типичных значимыхкриминалистическихпризнаках преступления, знание которых необходимо для организации и осуществления его всестороннего, полного, объективного и быстрого расследования и раскрытия. Таким образом, в данном аспекте соискатель опирается на определение криминалистической характеристики, сформулированное И.А.Возгриным5.
Изучив в ходе проведения диссертационного исследования обобщенные фактические данные об анализируемыхпреступлениях, автор пришел к выводу о том, что в число элементов их криминалистической характеристики следует включать сведения об источниках исходной информации, способесовершенияданного преступления, личности преступника, мотивах, обстановке (месте и времени), следахпреступления.
2. Определение обстоятельств, подлежащих доказыванию в ходе расследования анализируемых преступлений. По мнению автора в число указанных обстоятельств входят: а) факт совершениянезаконногопересечения Государственной границы РФ без установленных документов инадлежащегоразрешения в любую сторону; б) сведения осовершенномнезаконном пересечении Государственной границы РФ: способ совершения преступления, его мотивы и цели, место и время совершения, следы преступления, личностьпреступника(преступников); в) сведения о возможномсовершениииных преступлений; г) сведения об обстоятельствах, влияющих на характер и степень ответственностиобвиняемого; д) сведения об обстоятельствах, способствующихсовершениюпреступления.
3. Разработанная классификация следственных ситуаций расследования анализируемых преступлений, в зависимости от времени их возникновения в процессе расследования (на первоначальном, последующем и заключительном этапах). Преимуществом указанной классификации, на взгляд автора, является возможность отразить в том числе, такие аспекты расследования, как отношения между его участниками (конфликтные; бесконфликтные); возможности достижения целей (благоприятные, неблагоприятные). Особняком в классификации следственных ситуаций диссертант выделяет лишь те, при возникновении которых уголовное дело необходимо прекратить, либо отказать в его возбуждении (истечение сроковдавности, амнистия, обнаружение обстоятельств, свидетельствующих о невозможности совершения конкретным лицом преступления, его смерть и т.п.)
4. Выдвижение конкретных предложений, связанных с усовершенствованием нормативной базы, регламентирующей вопросы расследования анализируемых преступлений.
Так, автор, прежде всего, предлагает определить более четкие критерии в УПК РФ иКоАПРФ 2002 года (18 глава), отграничивающиепреступлениеот административного правонарушения в сфере охраны Государственной границы. Продлить срок проведениядознанияс 10 до 30 суток по уголовнымделамв отношении лиц, заключенных подстражу, наделив дознавателей в этом случае правом предъявлять обвинение указанным лицам. Диссертант отмечает, что в связи с ограниченными сроками дознания по анализируемой категории дел нередко важные экспертные исследования проводятся в спешке и не качественно, что
5Криминалистика: Учебник / Под ред. Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло. - СПб.: Лань, 2001. С.73. приводит к грубейшим ошибкам. Для того, чтобы изменить к лучшему данную ситуацию, необходимо увеличить срок дознания по анализируемым делам до 35 суток, с потенциальным его продлением до 45.
Невозможность предъявить обвинение, вовремя получить результаты экспертных исследований, а также иные проблемы, связанные со сроками иполномочиями(такие, например, как отсутствие четкогозаконодательногозакрепления направлять отдельные поручения — нет соответствующего бланка) по мнению автора, серьезно тормозят профессиональный рост работников дознания, которые, на его взгляд, и должны принимать на себя основную нагрузку по расследованию дел онезаконномпересечении границы России, не перекладывая ее на плечиследователейФСБ.
Кроме того, соискатель предлагает законодательно обозначить определение существенных противоречий в показаниях лиц,допрошенныхпо делу; разъяснить понятие наводящих вопросов; представить на уровнеПленумаВерховного Суда РФ четкиеразъясненияпо поводу возможности проведения до возбуждения уголовного дела помимо осмотра местапроисшествия(ч.2 ст. 176 УПК РФ)освидетельствованияи назначения судебной экспертизы (ч.4 ст. 146), так как однозначно трактовать положения ч.4 ст. 146 УПК РФ как разрешающие проведение указанных действий в этот период нельзя, так как ст. 179 и ст. 195 УПК, определяющие основания и порядок их назначения не подтверждают указанный тезис.
Целесообразно, на взгляд автора, удовлетворить потребности складывающейся практики и дополнить ст. 180 УПК РФ «Протоколы осмотра и освидетельствования», частью, регламентирующей порядок проведения осмотра животных, а ст. 193 УПК РФ, регламентирующую порядокпредъявлениядля опознания - частями, регламентирующими порядок предъявления дляопознаниядокументов; порядок опознания при помощи видеозаписи; с использованием компьютерных изображений, и т.п.
5. Разработанный алгоритм действий следователей идознавателейна стадии возбуждения уголовного дела о незаконном пересечении Государственной границы России,
6. Конкретные предложения, касающиеся тактики взаимодействия субъектов анализируемыхрасследований; особенностей планирования, выдвижения следственных версий в их ходе; информационного обеспечения; особенностей расследования анализируемых преступлений,совершенныхлицами, не владеющими русским языком.
7. Разработка с учетом существующих практических потребностей и проблем конкретных рекомендаций по тактике проведения отдельных следственных действий в ходе расследования незаконных пересечений границы.
Теоретическое значение исследования. Теоретическое значение исследования заключается в разработке криминалистической характеристики незаконных пересечений границы; следственных ситуаций их расследования; установлении обстоятельств, подлежащих доказыванию; разработке тактических рекомендаций их расследования в целом и отдельных следственных действий, проводимых в его ходе, в частности. Анализе указанных компонентов в контексте единой методики расследования. Результаты работы пополняют потенциал науки криминалистики.
Практическое значение исследования состоит в том, что методика расследования упомянутых преступлений, а также все выводы, рекомендации и предложения, сделанные автором при ее разработке могут быть широко использованы вправоприменительнойпрактике правоохранительных органов, при подготовке учебной, методической и научной литературы.
Апробация и внедрение результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре уголовного процесса и криминалистики юридического факультета Санкт-Петербургского государственного университета, на которой осуществлялось ее обсуждение и рецензирование.
Предложения и выводы, содержащиеся в диссертации, а также результаты исследований, полученных в ходе ее выполнения, докладывались автором на занятиях сотрудников Следственной службы УФСБ России по Санкт-Петербургу и Ленинградской области, а также на учебно-методических занятиях дознавателей северо-западного регионального Пограничного управленияФСБРФ, рекомендованы учебно-методическими группами данных подразделений к использованию в ходе расследования уголовных дел соответствующей категории. В дальнейшем указанные выводы нашли практическое применение в деятельности следственных подразделений управлений ФСБ северо-западного региона России, органов дознания северо-западного регионального Пограничного управления ФСБ РФ.
Основные положения работы изложены в выступлениях и тезисах к докладам на российских и международных научно-практических конференциях: «Кримтехника- 2000» (Москва, 22- 24 апреля 2000 года), «Правовая икриминологическаяоценка нового УПК» (Москва, 19-20 марта 2002 года), «МВДРоссии - 200 лет: история и перспективы развития» (Санкт-Петербург, 20-21 сентября 2002 года), а также в 4 научныхстатьях, двух газетных публикациях, одном методическом пособии.
Структура и объем диссертации. Цель и основные задачи диссертационного исследования определили структуру, объем и содержание работы. Диссертация состоит из введения, пяти глав, последовательно раскрывающих ее содержание, заключения, библиографии и приложения.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Величкин, Яков Сергеевич

Выводы о наличии оснований для производства о применениипринудительноймеры медицинского характера (глава 51УПКРФ) могут быть сделаны на разных стадияхрасследования. Согласно ст. 439 УПК РФ уголовное дело в отношенииневменяемоголица без направления в суд для применения принудительной меры медицинского характераследовательвправе прекратить самостоятельно лишь тогда, когда характерсовершенногодеяния и психическое расстройство не связаны с опасностью для самогопреступникаили других лиц либо возможностьюпричиненияим иного существенного вреда. Во всех же остальных случаях решение в отношении подобных лиц принимает суд, назначая им специальное лечение.
Указанныепроцессуальныерешения оформляются постановлением опрекращенииуголовного дела (уголовного преследования) в отношении лица,совершившегозапрещенное уголовным законом деяние в состоянииневменяемости(бланк-приложение № 137 ст. 476 УПК РФ) либопостановлениемо направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера (бланк-приложение № 138). Если поделуимеются два или несколькообвиняемыхи один из них признанневменяемым, тогда для указанного лица названныйпроцессуальныйвопрос решается индивидуально. В первом случае процессуальный вывод о невменяемости лица, совершившегопреступление, делается следователем. Во втором случае - судом, изучающим поступившие отследователяматериалы.
Характер работы по делу, в результате проведения которой в материалах появляются сведения, указывающие наневменяемостьпреступника, нельзя заключить во всех случаях в абсолютно четкие схемы. Эта работа идет «рука об руку» с процессом расследования, представляет собой его неотъемлемую часть. Выявить психические расстройства преступника, возникшие или обострившиеся как досовершенияпреступления, так и после, помогают как проверочные мероприятия формального характера, так и специальные, целенаправленные мероприятия и действия. Эти факторы определяются условиями конкретныхследственныхситуаций. К мероприятиям формального характера относится наведение справок о состоянии здоровья преступника, например, в психоневрологическом, наркологических диспансерах. Сделать специальные выводы о психическом состоянии здоровьяобвиняемогои поставить диагноз поможет проведение в необходимых случаях с его участием судебно-психиатрическойэкспертизы.
Изучив практику применения перечисленных вышепроцессуальныхформ, мы установили, что процедура установления невменяемости конкретного лица, обвиняемого всовершениинезаконного пересечения границы РФ, занимает, порой, значительное время. Ни по одному изученному нами уголовному делу судебно-психиатрическаяэкспертизане была проведена на первоначальном этапе расследования.
Подавляющее большинство лиц, признанныхневменяемыми, (88% подобных уголовных дел) в указанном состояниисовершилипреступление и лишь 12% - заболели психически после этого. Все изученные нами уголовные дела данной категории были направлены в суд для производства о применении меры медицинского характера. Ни одно из нихследователемпрекращено не было.
В изученныхпостановленияхо направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера мы встретили такие недочеты, как отсутствие в указанных постановлениях изложения существенных обстоятельств дела, невнятное изложение обстоятельств, подлежащихдоказыванию(указаны в ст. 434 УПК РФ) - являющихся основой данного документа и всех выводов, сформулированных в нем.
В связи с этим, мы рекомендуемследователямпри составлении постановлений о направлении их материалов в суд четко руководствоваться требованиями бланка-приложения № 138 УПК РФ.
К обстоятельствам, подлежащим доказыванию, относятся: время, место, способпреступногодеяния; факт его совершения данным лицом; характер и размерпричиненногоущерба; наличие у данного лица психических расстройств (в прошлом, на момент совершенияпреступления, после его совершения); связь психического расстройства лица с опасностью для него самого, других лиц либо возможностью причинения им иного существенноговреда.
Эти обстоятельства указываются именно для того, что бы, основываясь на выводах предварительного расследования, суд мог разрешить все необходимые вопросы при принятии решения по уголовному делу (эти вопросы представлены встатье442 УПК РФ в порядке, аналогичном порядку обстоятельств, перечисленных в статье 434 УПК РФ).
Также в упомянутомпостановлениимогут быть указаны (при их наличии) доводызащитникаи других лиц, возможно,оспаривающихоснование для применения принудительной меры медицинского характера.
Таким образом, конструкция указанного документа базируется на учете и анализе обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также доводов защиты на этот счет.
Уголовное дело, направляемое впрокуратуруи далее - в суд с постановлением о применении принудительной меры медицинского характера, должно быть соответствующим образом оформлено - подшито, пронумеровано, снабжено описью.
Из-за отсутствия у лица, совершившего преступление, возможности адекватной оценки указанных материалов, перед направлением их в суд, с ними необходимо ознакомитьзаконногопредставителя и (или) защитника лица, в отношении которого осуществляется названное производство. Протокол ознакомления данных участников процесса с материалами уголовного дела составляется в соответствии с бланком-приложением № 152 ст. 476 УПК РФ.
В процессе ознакомления законного представителя или защитника с материалами уголовного дела мы рекомендуем руководствоваться теми же тактическими рекомендациями, что и в случае ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами дела, направляемыми в суд собвинительнымзаключением.
В итоге или в ходе значительного числарасследований(29,4%) уголовное преследование полностью или в отношении конкретных лиц по отдельным эпизодампреступнойдеятельности прекращалось по различным основаниям. Документом,закрепляющимподобные процессуальные решения, является соответствующеепостановление, составляемое в соответствии требованиями ст. 213 УПК РФ и бланков-приложений № 135 и № 136 к ст. 476 УПК РФ, соответственно. Данная формапостановленияявляется универсальной для любых оснований кпрекращениюуголовного дела или уголовногопреследования.
Практика принятия подобного рода решений многообразна. Наиболее болезненноследователивоспринимают необходимость прекращения уголовного дела вследствие акта обамнистии. Нередко в подобных случаях прекращению подлежат дела, практически готовые к направлению в прокуратуру и суд, с собраннымидоказательствамивиновности преступника, предъявленным обвинением, проведенным комплексом следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, на что были затрачены время и силы. Так, например, складывалась ситуация срасследованиемболее чем десяти уголовных дел онезаконныхпересечениях границы в 2000 году, когда Государственная Дума ФС РФ своим постановлением объявилаамнистию, приуроченную к 55-летию Победы в Великой Отечественной войне 1941-1945 годов.
В ходе собственнойследственнойпрактики мы убедились, чтотактическинаиболее губительными для любого расследования, психологического состояния следователя, его позитивного настроя на работу, без которого невозможно ее качественное проведение, могут стать слухи о предстоящей амнистии, под воздействием которых практические работники могут снизить темп расследования, невольно формализовать его процесс. В данном аспекте, как и во многих других, встречающихся в их работе, следователям нельзя допускать психологического надлома и даже в тех случаях, когда уголовное дело формально подлежит прекращению - работать до конца, сохраняя профессионализм, не давая волю эмоциям.
Принятие решения о прекращении уголовного дела на основании акта амнистии нельзя воспринимать однозначно негативно. Оно принимается с согласия обвиняемого, которому тактически грамотно необходимо разъяснить, что указанноепроцессуальноерешение не реабилитирует его. Нельзя забывать, что в таких случаяхобвиняемыйможет просто отказаться отпрекращенияв отношении него уголовного дела на основании акта амнистии (порядка 10% дел подобной категории).
Кроме того, изучив материалы дела, следователь должен убедиться, что признакирасследуемогопреступления (объект, субъект, объективная сторона, субъективная сторона) соответствуют тем, которые указаны в акте об амнистии в качестве оснований для прекращения дела. Только если все указанные процедуры соблюдены, приходит чередвынесенияпостановления.
Этот документ не целесообразно составлять формально. Он, как ив случаях прекращения уголовного дела по инымнереабилитирующимоснованиям, должен содержать в себе максимум информации о проделанной в ходе расследования работе, обстоятельствах, на основании которых был сделан вывод о необходимости принятия данногопроцессуальногорешения.
Эти рекомендации можно отнести к случаям прекращения уголовного дела в связи с истечением сроковдавностипривлечения к уголовной ответственности. В таких случаях в постановлении о прекращении уголовного дела необходимо указывать, например, предпринятые меры крозыскупреступника, отразить тот факт, что его личность установить не удалось (только в этих случаях можно прекращать уголовное дело в отношении скрывшегося лица). Если истекли сроки давности привлечения к уголовной ответственности лица, в отношении которого проводитсярасследование, то должно быть четко указано время совершения преступления, срок, истекший после данного события. Сроки исчисления давности должны быть указаны в строгом соответствии с требованиями ст. 78 УК РФ. Для преступления, предусмотренного ч.1 ст. 322 УК РФ - два года, ч.2 ст. 322 УК РФ - шесть лет. Если уголовноепреследованиев связи с истечением сроков давности прекращается частично - помногоэпизоднымделам о незаконном пересечении границы подобные ситуации встречаются нередко, то процессуальное решение оформляется в соответствии с бланком-приложением № 136 ст. 476 УПК РФ, путем вынесения постановления о частичном прекращении уголовного преследования. Следователям нельзя забывать, что для прекращения уголовного преследования в определенной части, по смыслу УПК РФ (ч.2 ст. 175, форма бланка-приложения № 136 к ст.476) сначалаобвиняемомунеобходимо в данной части предъявитьобвинение. Практика расследований анализируемых преступлений показывает, что данное требование часто не выполняется, из-за чего возникают трудности с возможностью своевременного прекращения уголовного преследования по отдельным эпизодам преступной деятельности.
Решение о прекращении уголовного дела (уголовного преследования конкретного обвиняемого из числа других) в связи с деятельнымраскаянием, должно быть мотивированным. Следователь должен представлять себе суть обстоятельств дела, которые позволили сделать вывод о наличии деятельногораскаяния. Нельзя забывать, что данные выводы целесообразно предварительно согласовывать с органами, производящиминадзорза расследованием, руководителями следственных подразделений. Для этого при возникновении подобных оснований необходимо строго учитывать требования ч. 1 ст. 75 УК РФ.
Решение о прекращении уголовного дела по указанным основаниям может быть принято только с согласия лица, в отношении которого дело возбуждено.
В соответствии с требованиями ч.4 ст.213 УПК РФ о принятии процессуального решения о прекращении уголовного дела по любым основаниямуведомляютсявсе заинтересованные в этом процессуальные лица, если такие имеются (обвиняемый,потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик). По анализируемой категории дел это в подавляющем большинстве случаев - сам обвиняемый.
В тех случаях, когда предварительное следствие необходимоприостановить, (22,4 % изученных дел) следователь выносит соответствующее постановление в соответствии с бланками-приложениями № 128 или 129 УПК РФ. Процессуальный порядок этих действий определяется ст.,ст. 208-210 УПК РФ.
Изученная нами практика расследований анализируемых дел показала, что уголовные дела данной категории чаще всего приостанавливаются на основании п.1 части 1 ст.208 УПК РФ — по причиненеустановлениялица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, а также в связи с тем, что обвиняемый илиподозреваемыйскрылись от следствия либо их местонахождение было не установлено по иным причинам. Чаще всего указанные ситуации складываются по, возбужденным и выделенным в отдельное производстводеламв отношении неустановленных лиц, оказавшихпособничествопутем подделки документов привлеченным к уголовной ответственности установленным лицам. Данная категория ситуаций окончания расследования является логическим завершением ситуаций выделения в отдельное производство уголовных дел в отношении данных неустановленных следствием лиц. Эти явления представляют собой, по сути, этапы одного и того же процесса.
В единственной диссертации, посвященной вопросам методики расследования анализируемыхпреступлений, ее автор Г.М.Лапшин упоминает о вопросах выявления неустановленныхпреступниковсовершенно в другом аспекте - только лишь на примере достаточно узкого круга ситуаций, связанных с фактомнезаконногопересечения неустановленными лицами линии границы и поисковыми мероприятиями, направленными на ихзадержание.321
Неустановленные лица, а также лица, скрывающиеся от расследования, являются настоящей неразрешенной проблемой как дляследователей, проводящих расследование, так и оперативных подразделений, осуществляющих ихрозыск. Выделение в отдельное производство уголовных дел в отношении неустановленныхпособниковв незаконном пересечении границы России, практически всегда — их формальное расследование, традиционно оканчивающеесяприостановлением, а через два годапрекращениемпо истечении сроков давности - часто встречающаяся на практике процедура.
Проблемы, связанные с указанной сферой, относятся так же, как и многие остальные, рассмотренные нами, к излишней формализации процесса расследования. Подобные уголовные дела нередко формально выделяются в отдельное производство, формальнорасследуются, приостанавливаются, а затем и прекращаются (всего по 10,3% названных дел производство было возобновлено). Поэтому основной рекомендацией, которую мы можем дать на этих страницах, не замыкаясь на бессмысленное повторение формулировок, содержащихся в УПК РФ, доступных каждому практическому работнику, прочитавшему их, является рекомендация следователям работать поприостановленными выделенным уголовным делам. Работать в тесном взаимодействии с оперативными подразделениями
321ЛапшинГ.М. Методика расследования незаконного пересечения Государственной границы Российской Федерации: Дис. канд.юр.н. СПб. 2002. С.84-85, хотя бы для того, чтобы ситуации окончания расследования по ним не сводились к формальномувынесениюпостановления о прекращении производства, а чаще были связаны с направлением уголовных дел в суд. При этом организация работы поприостановленномууголовному делу — прежде всего задача следователя. На практике многие следователи традиционно перекладывают весь груз ответственности за безрезультатную работу по приостановленному делу на плечи оперативных работников. Однако, соглашаясь с мнением И.Ф.Крылова и А.И.Бастрыкина, отметим чторозыскнаяфункция следователя была и остается одной из главных в его деятельности.322
Несомненно, ее реализация зависит не только от желания или нежелания следователя, но и от множества иных факторов. Однако роль следователя в уголовном процессе выражается именно в том, что он способен создать по делу предпосылки возникновения такой следственной ситуации, в условиях которой его работа станет по настоящему результативной.
Приостановлениедел по причине отсутствия реальной возможностиподозреваемогоили обвиняемого участвовать в процессе расследования, а также по причине их тяжелого заболевания — явление, встречающееся на практике значительно реже.Приостанавливаяследствие по этому основанию, следователь, согласно ч.4 ст. 208 УПК РФ не должен дожидаться истечения процессуальных сроков. Следователям необходимо убеждаться в истинности сложившихся обстоятельств, связанных с временной невозможностью обвиняемого принимать участие в следственных действиях или его заболеванием, дабы не превращать данные обстоятельства в механизм искусственного затягивания расследования, которым могутнедобросовестновоспользоваться обвиняемый и егозащитник(указанные ситуации встречались в нашей следственной практике) .
322КрыловИ.Ф., Бастрыкин А.И. Розыск,дознание, следствие. Учебное пособие. - Л.:Изд-воЛГУ, 1984 С.59.
323 Уголовное дело № 90,расследованноев 2004 году.
Заключение
В заключении следует отметить, что предложенная в настоящей работе методика расследования незаконных пересечений границы Российской Федерации сформулирована с учетом исторических, правовых, культурных условий, складывающихся в сегодняшнем российском и мировом сообществе.
Подобными характерными условиями являются, например, для России: становление пореформенного уголовного процесса, сопровождаемое возникновением проблем и противоречий в областиправоприменительнойдеятельности; продолжающееся оформление контуров границы Российской Федерации после распада Советского Союза.
Для мирового сообщества сегодня характерно ведение гибкой внешней политики с учетом принципов глобализации и интеграции, проблем международного терроризма, наркоторговли, нелегальной миграции.
Учитывая с одной стороны указанные тенденции текущего дня, мы, с другой стороны постарались изложить методические рекомендации порасследованиюанализируемых преступлений с учетом неизменных теоретических принципов.
Излагая материал подобным образом, мы попытались объединить в контексте анализа отдельной методики расследования наибольшее число тех аспектов, которые играют для нее важную роль. При этом пришли к выводу, что данную концепцию соблюсти достаточно сложно по причине разнообразия широты и объема имеющегося материала.
Поэтому, представляя указанную работу «на суд» специалистов и широкого круга интересующихся проблематикой лиц, оговоримся, что она не претендует на звание полного методического руководства по расследованию анализируемых преступлений, а лишь стремится вобрать в себя и объединить в одном контексте, на взгляд диссертанта, наиболее важные в указанной области аспекты с учетом их текущих изменений.
Эти аспекты сформированы соискателем, исходя из собственного опыта практической работы, материалов изученных уголовных дел,административныхпроизводств, судебной и надзорной практики, интервьюирования практических работников и специалистов, изучения нормативно-правовой базы и литературы по уголовному праву, уголовному процессу,криминалистике, психологии.
Таким образом, проделанная работа, на наш взгляд, помогает достичь главной задачи исследования — обозначить, определить и зафиксировать современное состояние и перспективы развития методики расследования незаконных пересечений границы России.
Указанный результат имеет ряд положительных аспектов.
Во-первых, он может служить необходимым базисом для дальнейших научных разработок анализируемой методики расследования. Это важно, так как данный процесс неотвратим.
Во-вторых, методические рекомендации, приведенные выше имеют конкретное прикладное, практическое значения для тех работников, которые могут использовать их в своей деятельности.
В-третьих, рекомендации по преодолению ряда проблемных моментов, связанных с самыми разными аспектами анализируемой методики расследования, обозначенных в исследовании автором, приводятся с позиции их комплексного - теоретического и практического использования.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Величкин, Яков Сергеевич, 2005 год

1. ЬЗаконодательные и иные нормативные правовые акты:
2.КонституцияРоссийской Федерации.
3. УголовныйкодексРоссийской Федерации. Российская газета. 18-20.06.1996.№ 113-115.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. Российская газета. 22.12.2001. № 249.
5. Кодекс РФ обадминистративныхправонарушениях. Российская газета. 31.12.2001. №256.
6. Уголовный кодексРСФСР. Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1960. №40. С.591.
7. Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР.ВедомостиВерховного Совета СССР. 1960. № 40. С. 592.
8. Закон РФ «О Государственной границе». Собрание законодательства РФ. 1994. № 16. С.1861.
9. Федеральный закон «О содержании подстражейподозреваемых и обвиняемых всовершениипреступлений» //Собрание законодательства РФ. 1995. №30. С. 3594.
10. Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты РФ в связи сратификациейКонвенции о защите прав человека и основных свобод»//Российская газета.23.03.2001.№ 58.
11. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» // Собрание законодательства РФ. 1995. № 33.C.3349.
12. Федеральный закон «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию», Российская газета. 22.08.1996. № 159.
13. Федеральный закон «О правовом положении иностранныхгражданв Российской Федерации», Российская газета. 31.07.2002. № 140.
14. Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные акты Российской Федерации в связи с ратификациейКонвенции.» //Российская газета. 23.03.2001. № 58.
15.Соглашениемежду Правительством Российской Федерации и Правительством Китайской Народной Республики обезвизовыхгрупповых туристских поездках // Вестник Совета народныхдепутатови Верховного Совета РСФСР. 1993. № 1. С.ЗО.
16. Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Румынии о взаимных поездках граждан» // Собрание законодательства РФ. 2002. № 7. С.950.
17.УказПрезидента Российской Федерации № 308 от 11.03.2003 года «О мерах по совершенствованию государственного управления в области безопасности Российской Федерации».Российская газета.25.03.2003.№ 55.
18. УказПрезидентаРоссийской Федерации «Об обозначении на местности государственной границы между Российской Федерацией и Эстонской Республикой» Собрание законодательства РФ. 1994. № 9. С.1002.
19.ПостановлениеПленума Верховного Суда Российской Федерации от 05 марта 2004 года №1 «О применении судами норм Уголовно-процессуальногокодексаРоссийской Федерации» Российская газета. 25.03.2004.№ 60.
20. Постановление Правительства РФ от 15 апреля 1995 г. № 339 «О порядке привлечения граждан к охране Государственной границы
21. Российской Федерации» // Собрание законодательства Российской Федерации. № 17.24.04.95.
22. Постановление Правительства РФ от 04.07.1992 г. № 470 «Об утверждении Перечня территорий РФ с регламентированным посещением для иностранных граждан» // Собрание актов Президента и Правительства РФ. 1992. № 2. С.37.
23. Правила пребывания иностранных граждан в Российской Федерации // СобраниепостановленийСП СССР.1991.№12-13.С.55.
24. Правила плавания и пребывания иностранных военных кораблей и других государственных судов в территориальном море, во внутренних морских водах и морских портах РФ//Собрание законодательства РФ. 1999.№42.С.5030.
25. Постановление Губернатора Ленинградской области от 13. 08. 1999, № 261-пг. «О пограничной зоне и пограничном режиме на территории Ленинградской области» // Вестник Правительства Ленинградской области. №3. 20.04.2000.
26. Инструкция о порядке представления результатовОРДоргану дознания, следователю, прокурору или в суд //Бюллетеньнормативных актов федеральных органовисполнительнойвласти. 14.09.98. № 23.1.. Книги, монографии:
27.АгаевФ.А., Галузо В.Н. Иммунитеты в российском уголовном процессе. М.: Изд-во Теле, 1998. - 135 с.
28.АнтонянЮ.М., Еникеев М.И., Эминов В.Е. Психологияпреступникаи расследования преступлений. М.:Юрист, 1996. - 336 с.
29.АнциферовВ.К., Корноухов В.Е., Ярослав Ю.Ю. и др.Дактилоскопическаяэкспертиза: современное состояние и перспективы развития. Красноярск : Изд.Краснояр.ун-та, 1990.-416 с.
30.АрцишевскийГ.В. Выдвижение и проверкаследственныхверсий. М.: Юрид.лит., 1978.- 104 с.
31.БаевО.Я. Конфликтные ситуации на предварительном следствии (основыпредупрежденияи разрешения). Воронеж: Изд-во Воронежского университета. 1984. - 132 с.
32. Баев О .Я. Тактика следственных действий — Воронеж:НПОМодэк, 1995.- 224 с.
33.БелкинР.С., Винберг А.И., Дорохов В.Я.КарнееваJT.M. и др. Теориядоказательствв советском уголовном процессе — М.: Юрид.лит., 1973. -736 с.
34.БелкинР.С. Криминалистика: Проблемы сегодняшнего дня. М. : НОРМА-ИНФРА М., 2001.- 240 с.
35.БелкинР.С. Собирание, исследование и проверка доказательств. М., 1986.-295 с.
36.БелоусовА.В. Процессуальное закрепление доказательств прирасследованиипреступлений. М.: Юрлитинформ, 2001. - 174 с.
37.БурдановаB.C. Криминалистические проблемы обеспечения всесторонности, полноты и объективностирасследованияпреступлений. М., 1992.-120 с.39,40,41,42.43,44,45,46,47,48