Тактика изобличения лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности

brief description

Год:

2007

Автор научной работы:

Кинзин, Вадим Данилович

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Тюмень

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

190

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Кинзин, Вадим Данилович

ВВЕДЕНИЕ.
ГЛАВА 1. ИЗУЧЕНИЕ ЛИЧНОСТИ СУБЪЕКТАПРЕСТУПЛЕНИЯВ
СФЕРЕПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
§ 1. Сведения о лице,совершившемпреступление в сфере предпринимательскойдеятельности, как элемент криминалистической характеристики.
§ 2. Источники информации о личности субъекта преступления в сферепредпринимательскойдеятельности и методы ее получения.
§ 3. Средства получения информации о личности субъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности.
ГЛАВА 2. ТАКТИЧЕСКАЯ ОПЕРАЦИЯ ПОИЗОБЛИЧЕНИЮЛИЦА, СОВЕРШИВШЕГО ПРЕСТУПЛЕНИЕ В СФЕРЕ
ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
§ 1. Понятие и содержание тактической операции по изобличению лица,совершившегопреступление в сфере предпринимательской деятельности
§ 2.Тактикадопроса, направленного на изобличение лица, совершившегопреступлениев сфере предпринимательской деятельности.
§ 3. Тактические особенности иныхследственныхдействий, проводимых в целяхизобличениясубъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Тактика изобличения лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности"

Актуальность темы диссертационного исследования. В начале 90-х годов с отменой социалистической плановой системы хозяйствования стала активно развиваться сфера предпринимательской деятельности. Значительная ее доля быстрокриминализировалась, используя наличествующие на тот моментпробелыкак в уголовном, так и отраслевом законодательстве. В 1996 г. был принят новый уголовныйкодекс, содержащий ряд новых норм, предусматривающих ответственность запреступления, посягающие на нормальный порядок предпринимательской деятельности. Однако правовые механизмы привлечения к уголовной ответственности были не отработаны, а по отдельным видам деятельности остаются несовершенными и по настоящее время.Криминалистическоеобеспечение расследования преступлений, совершенных в сфере предпринимательства, в части научно-методического сопровождения представлено широким разнообразием частных методикрасследования. Однако процент раскрываемости и привлечения к ответственности реальных участников большинства экономическихпреступленийостается по-прежнему на невысоком уровне. Так, по даннымГИАЦМВД России в 2006 г. в сфере экономической деятельности было выявлено 92317 преступлений, из них только по 22182преступлениямдела были направлены в суд, к ответственности привлечено 8174 человека1, это притом, что практически каждоепосягательствоэкономической направленности совершается группой лиц.
Отчасти такая ситуация обусловлена высокимкриминальнымпротиводействием, оказываемым преступниками, которые по своим социально-психологическим качествам значительно превосходятобщеуголовныйэлемент. Это выражается в наличии широкихкоррумпированныхсвязей, сильной адвокатской поддержке, уровне собственного образования (как правило,
1 См.: Состояниепреступностив России за январь-декабрь 2006 года. - М.: ГИАЦМВДРоссии, 2007. - С. 24. высшее экономическое и/или юридическое), четкой ориентированности насокрытиепротивоправности отдельных операций или всей коммерческой деятельности и т. п.
В противовес такомупротиводействиюдолжно существовать надлежащее криминалистическое обеспечение деятельностиправоохранительныхорганов, выражающееся в достаточных условиях оснащенности техническим, тактическим и методическим арсеналом средств борьбы спреступлениями. Однако уровень такой оснащенностиследственных, оперативных, экспертных и других подразделений органов внутренних дел по-прежнему отстает от уровня развития противоборствующей стороны. Сильно чувствуется отрыв теории от практики, выражающийся в разработке не всегда эффективных, не учитывающих практических проблем методик расследования отдельных видов преступлений в сфере предпринимательства; большая текучесть кадров обусловливает низкий профессионализмправоприменителей; недостаток криминалистических, экономических, гражданско-правовых и других знаний не позволяетследователями оперативным работникам в полной мере использовать методики расследования, базирующиеся на нормах отраслевого законодательства.
В этой ситуации возникает необходимость разработок не специфических, характерных для одних и не характерных для других категорий дел задач, а предложение общих универсалий разрешения проблемных ситуаций, возникающих по всем без исключения уголовнымделам. Такой закономерный характер возникновения и разрешения имеет задачаизобличенияпреступника в совершении преступления, выступающая в качестве цели всего уголовногопреследования(п. 55 ст. 5УПКРФ). Специфика преступного воздействия на общественные отношения в сфере предпринимательской деятельности определяет и особенности изобличения субъекта преступления, информация о котором выявляется уже до возбуждения уголовного дела и, как правило, оперативным путем. В круг таких преступлений мы включаемдеяния, предусмотренные ст. ст. 171-1741, 176-180, 188, 193-1992,
201 и др. УК РФ, где в качестве основного субъекта выступает лицо, занимающееся предпринимательской деятельностью как назаконныхоснованиях, так и нелегально.
Поставленная проблема до настоящего времени остается недостаточно разработанной в наукекриминалистике. Методики расследования отдельных видов преступлений,посягающихна нормальный порядок предпринимательской деятельности, предлагались такими авторами, как Р.Г.Аксенов, А.И. Алгазин, A.A. Барыгина, С.С.Бахтеев, Д.Б. Жамбалов, С.Ю. Журавлев, A.B.Песоцкий, В.Д. Ларичев, С.П. Щерба и др. Вопросы изобличенияпреступникарассматривали в своих работах P.C.Белкин, В.М. Быков, А.Г. Гельманов, A.A.Закатов, Г.А. Зорин, И.М. Комаров, В.А.Образцов, А.Р. Ратинов и др. .Методика изобличенияпреступников, совершивших умышленное убийство, была предложена H.H. Китаевым1. Разработка тактических аспектов изобличения лица,совершившегопреступление в сфере предпринимательской деятельности, до настоящего времени не проводилась, что обусловило выбор настоящей темы диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью исследования явилась разработка теоретических основ и практических рекомендаций по тактике изобличения лица, совершившегопреступлениев сфере предпринимательской деятельности. Достижение указанной цели обусловило необходимость постановки и решения следующих задач:
- определить понятие изобличения лица, совершившего преступление;
- установить содержание сведений о лице,совершившемпреступление в сфере предпринимательской деятельности, как элементакриминалистическойхарактеристики;
- выявить источники информации о личности субъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности;
1 См.:КитаевH.H. Вопросы теории и практики изобличения лиц,совершившихумышленное убийство: Автореф. дис . канд.юриднаук. - Томск, 1993.
- предложить средства и методы получения информации о личности субъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности;
- выявитьследственныеситуации и предложить алгоритмы их разрешения при реализации тактической операции поизобличению;
- установить особенности следственных действий, проводимых в целях изобличения субъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности, и предложить тактические рекомендации по повышению эффективности их производства.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступают деятельность преступников присовершениипреступлений в сфере предпринимательства и в процессе расследования, и деятельность правоохранительных органов, направленная на разработку новых и совершенствование имеющихся средств и методов по изобличению субъектов указанныхпосягательств.
Предмет исследования - тактические средства, методы и приемы изобличения лиц, совершивших преступление в сфере предпринимательской деятельности, основанные на познании закономерностей ихсовершения, возникновения информации о преступлении и его участниках, закономерностяхсобирания, исследования, оценки и использованиядоказательств.
Методология и методика исследования. Методологическую основу данного исследования составляет метод материалистической диалектики как основа познания явлений действительности в их развитии. Также использованы и другие методы научных исследований - системно-структурный, исторический, формально-логический, сравнительно-правовой, социологический методы. В рамках последнего из названных методов широко использовалось интервьюирование, анкетирование, анализ содержания материалов уголовных дел и статистических данных.
Нормативную базу составили положенияКонституцииРоссийской Федерации, уголовного и уголовно-процессуального, гражданского законодательства, Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности», межведомственные и ведомственные нормативные акты МВД России, нормы иныхзаконодательныхактов.
Методологической и теоретической основой работы послужили специальная литература по уголовному, уголовно-процессуальному, гражданскому, арбитражно-процессуальному праву, криминалистике,криминологии, экономике, социологии, психологии, оперативно-розыскной деятельности.
Научная обоснованность и достоверность содержащихся в диссертации выводов, предложений и рекомендаций определяется достаточным объемом эмпирического материала исследования. При подготовке диссертации проведен анализследственнойи судебной практики: изучено 275 уголовных дел опреступленияхв сфере предпринимательской деятельности (ст. ст. 171-1741, 176-180, 188, 193-1992, 201 и др. УК РФ), опрошено 211 сотрудников следственных и оперативных подразделений, осуществлявших раскрытие ирасследованиепреступлений изучаемой категории.
Научная новизна исследования состоит в том, что впервые определены тактические проблемы изобличения лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности, и предложены варианты их разрешения в условиях действия современного законодательства, чему способствовало определение понятия изобличения лица, совершившего преступление; установление содержания сведений и источников информации о личности субъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности; предложение средств и методов получения личностной информации; выделение следственных ситуаций и алгоритмов их разрешения при реализации тактической операции по изобличению; выявление особенностей следственных действий, проводимых в целях изобличения субъекта преступления в сфере предпринимательской деятельности, и предложение тактических рекомендаций по повышению эффективности их производства.
Основные положения, выносимые на защиту:
1.Изобличение- это процессуальная деятельность стороныобвиненияпо обнаружению, собиранию, исследованию, оценке и демонстрации доказательств, направленная на установление их достаточности для обвинения идоказываниевиновности лица, совершившего преступление.
2. Под изучением личности лица, совершившего преступление, следует понимать целенаправленную деятельность по установлению и использованию информационной модели такой личности, имеющей значение для разрешения уголовно-правовых, уголовно-процессуальных,криминалистических, оперативно-розыскных, криминологических, пенитенциарных и иных вопросов.
3. Основную группу источников о личности составляют письменные документы: 1) личные документы; 2) характеристики и аттестации; 3) документы, отражающие сведения о прошлойпреступнойили противоправной деятельности; 4) справки и рапорта оперативных подразделений и иных службОВД, содержащие информацию о личности; 5) документы, отражающие производственную и материальную сторону жизни изучаемого лица; 6) документы, отражающие бытовую сторону деятельности; 7) протоколы следственных действий (обысков, осмотров, выемок, освидетельствований, проверок показаний на месте,арестана почтово-телеграфную корреспонденцию, контроля и записи переговоров и др.); 8) заключениясудебныхэкспертиз (судебно-медицинской, судебно-психологической, судебно-психиатрической, судебно-автороведческой, судебно-фоноскопической, компьютерно-технической и пр.); 9) документы, отражающие состояние здоровья лица; 10) документы, содержащие сведения об индивидуально-психологических особенностях изучаемого лица (дневники, письма и т. п.).
4. Тактическая операция по изобличению лица, совершившего преступление - обусловленныйследственнымиситуациями криминалистический метод познания доказательств стороной обвинения в целях установления их достаточности для обвинения идоказываниявиновности лица, совершившего преступление.
5. Выделены следственные ситуации, обусловливающие содержание тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности:
- операция реализуется поделу, возбужденному по материалам оперативной разработки призадержаниис поличным всех участников преступной группы;
- операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки при задержании споличнымодного или нескольких соучастников;
- операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки, подозреваемый(е) задержан(ы) по результатам проведенных следственных действий;
- операция реализуется по делу, возбужденному по факту случайногозадержанияодного или нескольких соучастников в результате оперативно-профилактических мероприятий;
- операция реализуется по делу, возбужденному по материалам дос-ледственной проверкизаявления, сообщения граждан, организаций опреступлениипри задержании одного или несколькихсоучастниковпо результатам проведенных следственных действий;
- операция реализуется по делу, возбужденному по материалам дос-ледственной проверки заявления, сообщенияграждан, организаций о преступлении, совершенномподозреваемым, которому избрана мера пресечения, не связанная с заключением подстражу.
6. Модели операции по изобличению должны содержать в себе комплексы согласованных следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, проводимых при установленном лице, и направленных на обнаружение доказательств и их демонстрацию ему и другим участникам производства по делу. При этом не обязательно ставить цель «получения от него полного признания всодеянном». Это может быть факультативной тактической задачей, которую вполне заменяет задача демонстрации несостоятельности позиции лица, совершившего преступление, и егозащитника.
7. В зависимости от выделенных следственных ситуаций в работе представлены модели тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности, специфика которых определяется тактической необходимостью непрерывного оперативного сопровождения, производства максимально возможного количества следственных действий по получениюизобличающихдоказательств до первого допросаподозреваемого.
8. Тактические особенностидопроса, следственного осмотра, освидетельствования, получения образцов для сравнительного исследования, выемки,обыска, следственного эксперимента, проверки показаний на месте, очной ставки и различных видовэкспертиз, разработанные и рекомендуемые в диссертации, обусловлены спецификойпротивоправнойдеятельности в сфере предпринимательства и особенностями личности субъекта преступления, направлены на получение и демонстрацию доказательствизобличаемомулицу.
Теоретическая и практическая значимость работы. Основные теоретические положения и выводы, направлены на совершенствование научных разработок в криминалистике,судебнойэкспертизе, уголовном процессе, оперативно-розыскной деятельности, регулирующих отдельные вопросы изобличения лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности. Результаты исследования носят прикладной характер и могут быть использованы не только в дальнейшей научной разработке проблем расследования различных видов посягательств, но и в практической деятельности правоохранительных органов.
Теоретические, практические выводы и рекомендации предназначены и для использования в учебном процессе при подготовке студентов (слушателей, курсантов) юридических вузов по курсу «Криминалистика», а также и на курсах повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедрекриминалистикии судебной экспертизы Тюменского юридического института МВД России, где докладывались результаты исследования. Основные положения работы изложены в выступлениях на научно-практических конференциях и семинарах, состоявшихся в Омске (2005,2006 г. г.), Тюмени (2006 г.), Орле (2006 г.), Челябинске (2006, 2007 г.г.), Ханты-Мансийске (2006 г.). Рекомендации и предложения по результатам исследования внедрены и используются в практической деятельностиУВДЧелябинской области, а также в учебном процессе Тюменского юридического института МВД России, Челябинского юридического института МВД России.
Структура и объем диссертации. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Кинзин, Вадим Данилович

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Проведенное нами исследование позволяет сделать следующие выводы.
1. Особую значимость в контексте необходимости изучения личностипреступникаимеют экономические преступления, вкриминалистическомобеспечении расследования которых существует многопробелов. Один из пробелов касается научно-методического обеспечения получения и использования информации о личности субъекта,совершающегорассматриваемые посягательства.
2. Многоаспектность понятия личности лица,совершившегопреступление, его межотраслевой характер свидетельствует об отсутствии необходимости выделения отраслевых дефиниций изучения личности, что позволяет говорить об информационной моделипреступленияи личности лица, его совершившего, которые можно было бы максимально наполнить и периодически дополнять в связи с развитием нашего общества. В такой модели возможно было бы синтезировать теоретические представления и практически значимые сведения, позволяющие пользователю (следователюили ученому) четко определить стоящие перед ним задачи и границы предстоящего гносеологического процесса (расследованияили научного исследования).
3. Под изучением личности лица, совершившегопреступление, следует понимать целенаправленную деятельность по установлению и использованию информационной модели такой личности, имеющей значение для разрешения уголовно-правовых, уголовно-процессуальных,криминалистических, оперативно-розыскных, криминологических, пенитенциарных и иных вопросов.
4. Как любая модель, представляющая собой описание системы ей присущих свойств, личность лица, совершившего преступление - это не набор отдельных изолированных качеств, а система взаимосвязанных свойств, имеющая определенную структуру:
- биографические (демографические) данные;
- биологические свойства;
- социальные свойства: а) направленность личности; б) сведения об условиях и образе жизни, социальных связях;
- психологические свойства: а) психические формы отражения; б) биологически обусловленные свойства;
- способности (возможности, опыт);
- уголовно-правовые признаки.
5.Криминалистическоезначение представленных в информационной модели сведений о личности определяется следующими целями:
- получение необходимых данных для успешного раскрытия преступления.
- выбор и применение наиболее эффективных тактических приемов.
- скорейшийрозыскобвиняемого, в случае егоуклоненияот следствия и суда.
6.Криминалистическийподход в обеспечении расследованияпреступленийв сфере предпринимательской деятельности должен, на наш взгляд, исходить из сущности деятельности лица, в процессе которой могут нарушаться различные уголовно-правовыезапреты. Осуществляя на свой риск обозначенную деятельность, предприниматель может нарушать большое количество уголовно-правовыхзапретов, входящих не только в главу 22 опреступленияхв сфере экономической деятельности. Эти нарушения будут обусловлены спецификой его деятельности и особенностями личности предпринимателя.
7. Преступления в сфере предпринимательской деятельности требуют использования достаточно большого количества сил и средств, что делает возможным отнесение его к разрядупосягательств, совершаемых организованными преступными группами. Во главе такой группы соответственно находится организаторпреступнойдеятельности. Как и в обычной предпринимательской деятельности, он выступает в лице работодателя, который нанимает для осуществления задуманной деятельности необходимых ему лиц. Соответственно этому строятся взаимоотношения в группе. Структурапреступныхгрупп зависит от способасовершенияпреступления. В зависимости от стадии всего процесса осуществлениянезаконнойпредпринимательской деятельности распределяются и ролевые функции в группе. Значительную часть средисоучастниковпреступных сообществ составляют лица, используемые организаторами в качестве исполнителей задач на основных участках преступной деятельности:должностныелица учреждений банка, граждане-предприниматели, подставные руководители финансовых компаний,юристы, специализирующиеся в области гражданского права,арбитражномсудопроизводстве, курьеры, перевозчики (похищенных,легализованных, неучтенных) денежных средств, лица, осуществляющие функцию прикрытия преступной деятельности.
8. По виду носителя информации источники сведений о личности можно подразделить на: устные; письменные; отображения; предметы.
По видам деятельности, в процессе которой информация была получена, их можно подразделить на сведения, поступающие в результатепроцессуальнойи непроцессуальной деятельности.
9. Основную группу источников о личности составляют письменные документы: 1) личные документы; 2) характеристики и аттестации; 3) документы, отражающие сведения о прошлой преступной илипротивоправнойдеятельности; 4) справки и рапорта оперативных подразделений и иных службОВД, содержащие информацию о личности; 5) документы, отражающие производственную и материальную сторону жизни изучаемого лица; 6) документы, отражающие бытовую сторону деятельности; 7) протоколыследственныхдействий (обысков, осмотров, выемок,освидетельствований, проверок показаний на месте,арестана почтово-телеграфную корреспонденцию, контроля и записи переговоров и др.); 8) заключениясудебныхэкспертиз (судебно-медицинской, судебно-психологической, судебно-психиатрической, судебно-автороведческой, судебно-фоноскопической, компьютерно-технической и пр.); 9) документы, отражающие состояние здоровья лица; 10) документы, содержащие сведения об индивидуально-психологических особенностях изучаемого лица (дневники, письма и т. п.).
10. В работе рассмотрены методы изучения личности лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности:
- наблюдение;
- беседа;
- биографический метод;
- анализ результатов деятельности;
- обобщение независимых характеристик;
- анализ документальных данных;
- эксперимент.
11. Использование отдельных следственных действий иОРМ- один из полных и объективных путей получения информации о личности лица, совершившего преступление. Перечень следственных действий, результаты которых чаще всего выступают в качестве источников информации об интересующем следствие лице, содержит в себе:допрос, обыск, следственный осмотр, освидетельствование, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка, контроль и запись переговоров, производство судебныхэкспертиз, проверку показаний на месте,следственныйэксперимент. Их производству могут предшествовать схожие по своему содержанию оперативно-розыскные мероприятия, посредством которых может быть также получена информация о личности субъекта, совершившего преступление: опрос, обследование помещений, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, исследование предметов и документов, оперативный эксперимент и пр.
12.Изобличение- это процессуальная деятельность стороныобвиненияпо обнаружению, собиранию, исследованию, оценке и демонстрациидоказательств, направленная на установление их достаточности для обвинения идоказываниевиновности лица, совершившего преступление.
13. Тактическая операция поизобличениюлица, совершившего преступление - обусловленныйследственнымиситуациями криминалистический метод познания доказательств стороной обвинения в целях установления их достаточности для обвинения идоказываниявиновности лица, совершившего преступление.
14. Методики расследования преступлений в сфере предпринимательской деятельности имеют сходные условия их применения на различных этапах расследования. Это позволяет выделитьследственныеситуации, характерные для стадии возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования:
- уголовное дело возбуждено по материалам оперативной разработки, содержащим достаточно большой объем информации о преступной деятельности ипреступниках, последние не осведомлены о проводимых в отношении их действиях;
- уголовное дело возбуждено по материаламдоследственнойпроверки, ревизии, проводимых позаявлению, сообщению граждан, организаций. Причастные кпреступлениюлица осведомлены о проводимых в отношении их действиях;
- уголовное дело возбуждено по фактам случайныхзадержанийв результате оперативно-профилактических мероприятий, осуществляемых сотрудникамимилицииобщественной безопасности (подразделениями по борьбе справонарушениямина потребительском рынке, патрульно-постовой службы, участковымиуполномоченнымимилиции, ГИБДД и пр.).
Указанные типичные ситуации первоначального этапа расследования обусловливают и содержание тактической операции по изобличению, поскольку фигура заподозренного лица известна уже на момент возбуждения уголовного дела, в результате чего большинство дел возбуждается именно в отношении конкретного лица, а не по факту совершения преступления.
15. Наличие или отсутствиепротиводействияи его формы позволяет выделить ситуации развития тактической операции по изобличению:
- изобличение лица, совершившего преступление, при отсутствиикриминальногопротиводействия;
- изобличение лица при наличии внутреннего противодействия;
- изобличение лица при внешнемпротиводействии;
- изобличение лица при активной смешанной форме противодействия. Данная ситуация является самой неблагоприятной и сложной. Как правило, она возникает прирасследованииорганизованной преступной деятельности в какой-нибудь из сфер предпринимательства.
16. Учитывая, что большинство преступлений в сфере предпринимательства совершается в составе преступной группы, для создания моделей разрешения рассматриваемой операции имеют значение следственные ситуации, возникающие при расследовании групповых посягательств. Момент и содержание операции позадержаниюбудут в качестве определяющих следственных ситуаций:
- лицо задержано споличнымпо результатам оперативной разработки;
- задержано случайно по результатам оперативно-профилактических мероприятий;
- задержано по результатам других следственных действий (обыска, предъявления для опознания, экспертизы и пр.).
17. Сопоставление между собой обозначенных следственных ситуаций, позволяет выделить следующие следственные ситуации, обусловливающие содержание тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности:
1) операция реализуется поделу, возбужденному по материалам оперативной разработки призадержаниис поличным всех участников преступной группы;
2) операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки при задержании с поличным одного или нескольких соучастников;
3) операция реализуется по делу, возбужденному по материалам оперативной разработки, подозреваемый(е) задержан(ы) по результатам проведенных следственных действий;
4) операция реализуется по делу, возбужденному по факту случайногозадержанияодного или нескольких соучастников в результате оперативно-профилактических мероприятий;
5) операция реализуется по делу, возбужденному по материалам дос-ледственной проверкизаявления, сообщения граждан, организаций опреступлениипри задержании одного или нескольких соучастников по результатам проведенных следственных действий;
6) операция реализуется по делу, возбужденному по материалам дос-ледственной проверки заявления, сообщенияграждан, организаций о преступлении, совершенномподозреваемым, которому избрана мера пресечения не связанная с заключением подстражу.
18. Модели операции по изобличению должны содержать в себе комплексы согласованных следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, проводимых при установленном лице, и направленных на обнаружение фактических данных и их демонстрацию ему и другим участникам производства по делу. При этом не обязательно ставить цель «получения от него полного признания всодеянном». Это может быть факультативной тактической задачей, которую вполне заменяет задача демонстрации несостоятельности позиции лица, совершившего преступление, и егозащитника.
19. В зависимости от выделенных следственных ситуаций в работе представлены модели тактической операции по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности, специфика которых определяется тактической необходимостью непрерывного оперативного сопровождения, производства максимально возможного количества следственных действий по получениюизобличающихдоказательств до первого допросаподозреваемого. Естественно, что такие модели не могут носить характер шаблона, поскольку предложенная типизация относительна, и в любом случае особенности расследования по конкретному уголовному делу будет вносить свои коррективы.
20. Допрос подозреваемого по возможности должен быть проведен как можно позже после его задержания или возбуждения уголовного дела, если лицо,совершившеепреступление, не задерживали. Это необходимо, чтобы получить максимально возможнуюдоказательственнуюбазу для изобличения.
21. Реализация права на защиту позволяет какподозреваемому, так и обвиняемому влиять на тактический рисунокдопроса, выбранный следователем. С учетом этого следственные ситуации допроса будут детерминированы не только поведениемдопрашиваемого, но и его защитника. Поведение защитника может выражаться в 3-х вариантах:
- действие в рамках отведенных законом прав иобязанностейпо защите своего клиента;
- принятиепротивозаконныхмер для ухода подзащитного от уголовной ответственности;
- апатичное присутствие,бездействиена допросе при осуществлении защиты по назначению.
22. Отказобвиняемогоот дачи показаний создает ситуацию невозможности повторного допроса без его на то желания (ч. 4 ст. 173УПКРФ). В этом случае формулировка указаннойстатьиуголовно-процессуального закона определяет направления реализации тактической операции по изобличению. Поскольку преступления в сфере предпринимательской деятельности, как правило, многоэпизодны, а также многосоставны, то необходимо последовательно предъявлятьобвинениепо отдельным эпизодам или составам преступлений, тем самым, во-первых, оставляя возможность для последующихдопросовдаже в случае отказа отдачипоказаний обвиняемым; во-вторых, оставляет обвиняемого в неведении о пределах осведомленностиследователя.
23. Для выявления и провоцирования выделенных в работе вербальных, невербальных и физиологических признаков лжи допрашиваемого можно рекомендовать следующее:
- подвергать сомнению и просить разъяснить сказанное, просить это доказать,уведомлять, что сообщаемые сведения будут проверены;
- постоянно задавать новые, уточняющие, детализирующие вопросы, что затрудняет процесс лжи, так какподозреваемый(обвиняемый) должен помнить об уже сказанном, что замедляет его мыслительные процессы и соответствующие телодвижения;
- оставлять до последнего момента в неведении об объеме и пределах осведомленности следователя;
- следует быть хорошо подготовленным по предмету допроса, не только в рамках обстоятельстврасследуемогодела, но и изучить все особенности вида предпринимательской деятельности, нарушение порядка которой привело кпреступномурезультату;
- наблюдать за поведением допрашиваемого, особенно обращая внимание на мимолетное выражение эмоции на лице, заторможенность мелких движений кистей, пальцев рук, голеней и стоп, физиологические изменения;
- слушать внимательно все, что произноситдопрашиваемыйи фиксировать вербальные несоответствия;
- сравнивать поведение допрашиваемого с его обычным поведением, которое он демонстрировал в ситуациях, не связанных сдачейложных показаний.
24. Содержание свободного рассказа надопросеподозреваемого по рассматриваемой категории дел имеет три генеральныхоправдательныхидеи допрашиваемого:
- последствия наступили в результате объективной экономической ситуации, сложившейся на рынке, в результате которой возглавляемая подозреваемым (обвиняемым) фирма не смогла продолжать осуществлять деятельностьнадлежащимобразом, вследствие чего былпричиненущерб кому-либо (гражданам, контрагентам, банку, государству);
- подозреваемый (обвиняемый) является номинальным руководителем, фактически никакой деятельности сам не осуществлял, только подписывал документы; фирмой руководило и получало доход другое лицо;
- допрашиваемый только помогал в осуществлении предпринимательской деятельности, оказывая различного рода услуги, фирмой официально руководит другой человек, онезаконностидействий которого осведомлен не был.
Для опровержения данных версий допрашиваемого и егоизобличения, должна быть подготовлена хорошаядоказательственнаябаза, включающая в себя два блока сведений:
- сведения, добытые в ходе следственных действий при непосредственном участии подозреваемого (обвиняемого), о наличии которых он осведомлен и уже ожидает их использование при опровержении его позиции на допросе. К ним относятся результаты следственных действий, входящих в тактическую операцию по его изобличению;
- сведения, добытые в его отсутствие, о наличии которых он не осведомлен или может только предполагать.
25. В допросе подозреваемого (обвиняемого) зачастую возникает необходимость участия второго лица со стороны обвинения для ведения наблюдения за поведенческими реакциями допрашиваемого. При этом активность второго участника может быть усилена его непосредственным участием, направленным на:
- создание напряженности и изобличение в ложности показаний за счет вербального указания на поведенческие признаки, проявляющиеся у лица, дающего показания, с просьбой их объяснения;
- рассеивание внимания и усиление сложности восприятия посредством деления вопросов по предмету допроса на двоихдопрашивающих;
- контроль содержания показаний по специфическим вопросам в сфере экономики, налогообложения, отраслевого законодательства при наличии соответствующих познаний у одного из допрашивающих.
26. Для контроля содержания показаний по специальным вопросам кдопросуможет быть привлечен соответствующий специалист. При этом закон не ограничивает следователя в разрешении специалисту задавать вопросыдопрашиваемому, что позволяет добиться обозначенных в работе целей перекрестного допроса и в отсутствие второго следователя илиоперуполномоченного.
27. Тактическая операция по изобличению лица, совершившего преступление в сфере предпринимательской деятельности, следует за тактической операцией по задержанию и нередко задача изобличения начинается реализовываться и в сам момент задержания. Особенно это касается такой его разновидности, какзадержаниес поличным. Пресечение действийпреступниковв момент совершения преступных действий или непосредственно после их совершения создает у них преувеличенное представление об осведомленностиправоохранительныхорганов об их деятельности.
28. В реализации тактической операции по изобличению лица всовершениипреступления в сфере предпринимательской деятельности важное значение имеют тактикаследственногоосмотра, освидетельствования, получения образцов для. сравнительного исследования, выемки, обыска, следственного эксперимента, проверки показаний на месте, очной ставки и различных видов экспертиз, рассмотренные в диссертации. Специфика перечисленных следственных действий обуславливается в первую очередь личностными особенностями преступника, содержанием противоправной деятельности в сфере предпринимательства и направлены на получение и демонстрацию доказательствизобличаемомулицу.

Список литературы диссертационного исследованиякандидат юридических наук Кинзин, Вадим Данилович, 2007 год

1. Нормативные правовые акты, иные акты органов государственной власти, аналитические материалы
2.КонституцияРоссийской Федерации // Российская газета. 1993.- 25 дек.
3. УголовныйкодексРоссийской Федерации от 13 июня 1996 г. №63-Ф3 // Собрание законодательства Российской Федерации. -1996.-№ 25. -Ст. 2954.
4. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. - № 52 (Ч. I). - Ст. 4921.
5. Уголовно-процессуальный кодексРСФСР// Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1960. - № 40. - Ст. 592.
6. Гражданский кодекс Российской Федерации. Ч. 1 и 2. М., 2006.
7. Налоговый кодекс Российской Федерации. Ч. 1 и 2. М., 2006.
8. О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации : федер. закон : принят 31 мая 2001 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. 2001. - № 23. - Ст. 2291; 2002.-№ 1 (Ч. 1).-Ст. 2.
9. Опротиводействиилегализации (отмыванию) доходов, полученныхпреступнымпутем, и финансированию терроризма : федер. закон : принят 7 августа 2001 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. 2002. - № 44. - Ст. 4296.
10. О несостоятельности (банкротстве) : федер. закон : принят 26 октября 2002 г. // Собрание законодательства Российской Федерации. -2002. -№ 43. Ст. 4190; 2005. - № 44. - Ст. 4471.
11. Об утверждении Инструкции о повышении эффективности экс-пертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации : ПриказМВДРоссии : от 1 июня 1993 г. № 261.
12. Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия подразделений и служб органов внутренних дел врасследованиии раскрытии преступлений : Приказ МВД России : от20июня 1996 г. № 334.
13. Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций : Приказ Министерства финансов Российской Федерации : от 31 октября 2000 г. № 94н.
14. Состояниепреступностив России за январь-декабрь 2006 года. -М.:ГИАЦМВД России, 2007.
15. Монографии, учебники, учебные пособия
16.АверинаH.A. Раскрытие серийных преступлений против личности иубийств, совершенных по найму/ H.A. Аверина, А.И.Скрыпников. М., 1998.
17.АзаровВ.А. Проблемы теории и практики охраныимущественныхинтересов личности в уголовномсудопроизводстве. Омск, 1995.
18.АксеновР.Г. Изучение личности подозреваемого (обвиняемого) в процессе расследования преступлений / Р.Г. Аксенов, Л.Ю.Аксенова, М.В. Бондарева. Омск, 2003.
19.АлгазинА.И. Методика расследования преступлений,совершаемыхс целью получения страховой выплаты. Омск, 2003.
20. Андреас К. Измените свое мышление и воспользуйтесь результатами. Новейшие субмодальные вмешательстваНЛП/ К. Андреас, С. Андреас.-СПб., 1999.
21.АхмедшинР.Л. Изучение личности преступника в методикерасследованияпреступлений. Томск, 2000.
22.БедняковД.И. Непроцессуальная информация ирасследованиеналоговых преступлений. М., 1991.
23.БелкинP.C. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. М.,2001.
24.БелкинP.C. Курс советской криминалистики. М., 1977. - Т.1.
25.БелкинP.C. Курс криминалистики : Учеб. пособие для вузов. 3-еизд., доп.-М., 2001.
26.БелкинP.C. Очерки криминалистической тактики. Волгоград,1993.
27.БелкинP.C. Эксперимент в следственной,судебнойи экспертной практике. М., 1964.
28.БертовскийJI.B. Выявление и расследование экономическихпреступлений/ JÏ.B. Бертовский, В.А.Образцов. М., 2003.
29.БорисовА.Н. Комментарий к положениям Уголовно-процессуальногокодексаРоссийской Федерации по проведению судебно-налоговыхэкспертиз, ревизий и документальных проверок. М., 2004.
30.БыковВ.М. Криминалистическая характеристика преступных групп. Ташкент, 1980.
31.БыковВ.М. Особенности расследования групповых преступлений. Ташкент, 1980.
32.БыховскийИ.Е. Осмотр места происшествия. М., 1973.
33.ВасильевА.Н. Предмет, система и теоретические основыкриминалистики/ А.Н. Васильев, Н.П.Яблоков. М., 1984.
34.ВасильевА.Н. Тактика допроса при расследовании преступлений.-М., 1970.
35.ВедерниковН.Т. Изучение личности преступника в процессе расследования. Томск, 1968.
36.ВедерниковН.Т. Личность обвиняемого иподсудимого(понятие, предмет и методика изучения). Томск, 1978.
37.ВозгринИ.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений : Курс лекций. СПб., 1992.-Ч. 1; 1993.-Ч. 4.
38.ВолженкинБ.В. Экономические преступления. СПб., 1999.
39.ВолчецкаяТ.С. Криминалистическая ситуалогия. М., 1997.
40.ГавришС.Б. Экономические преступления: квалификация и методика расследования / С.Б. Гавриш, В.Г.Грузкова. Харьков, 1994.
41.ГапановичН.И. Опознание в судопроизводстве. Минск, 1975.
42.ГаухманЛ.Д. Деятельность следователя органов внутренних дел по изучению личности обвиняемого / Л.Д.Гаухман, H.H. Кипман. М., 1972.
43.ГельмановА.Г. Как установить участие лица вправонарушении? / А.Г. Гельманов, С.А.Гонтарь. М., 1999.
44.ГельмановА.Г. Тактика следственного эксперимента. Руза,1998.
45.ГинзбургА.Я. Принципы советской криминалистики. Караганда, 1974.
46.ГинзбургА.Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и экспертной практике. М., 1996.
47.ГинзбургА.Я. Тактика предъявления дляопознания. М., 1971.
48.ГлазыринФ.В. Изучение личности обвиняемого и тактикаследственныхдействий. Свердловск, 1973.
49.ГорскийД.П. Определение. М., 1974.
50.ГригорьевО.Г. Доказывание в российском уголовном судопроизводстве. Тюмень, 2004.
51. Гросс Г. Руководство длясудебныхследователей, чинов общей и жандармскойполиции. Смоленск, 1895.
52.ГуковскаяН.И. Следственный эксперимент. М., 1958.
53.ГуськоваА.П. Теоретические и практические аспекты установления данных личности обвиняемого в российском уголовном судопроизводстве. М., 2002.
54.ДагельП.С. Учение о личностипреступникав советском уголовном праве. Владивосток, 1970.
55. Даль В. Толковый словарь живого великорусского языка: В 4 т. Т. 2.-М., 1989.
56.ДоспуловГ.Г. Психология допроса на предварительном следствии.-М., 1976.
57.ДрапкинЛ.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987.
58.ДуловA.B. Основы расследования преступлений, совершаемыхдолжностнымилицами. Мн., 1985.
59.ДуловA.B. Тактические операции при расследовании преступлений.-Мн., 1979.
60.ЕрмоловичВ.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений.-Мн., 2001.
61.ЕфимичевС.П. Следственный осмотр / С.П.Ефимичев, Н.И. Кулагин, А.Е. Ямпольский. Волгоград, 1983.
62.ЖбанковВ.А. Криминалистические средства и методы установления лиц,совершившихпреступления / В.А. Жбанков, Г.Н.Меглицкий. -М, 1993.
63.ЖуравлевС.Ю. Расследование преступных банкротств / С.Ю. Журавлев, Е.А.Бондарь, Д.А. Муратов. Н. Новгород, 2004.
64.ЖуравлевС.Ю. Расследование экономических преступлений. -М., 2005.
65.ЗайцеваИ.А. Процессуальные и тактические особенностидопросаподозреваемого и обвиняемого, проводимого при участиизащитника. -М., 2006.
66.ЗакатовA.A. Ложь и борьба с нею. Волгоград, 1984.
67.ЗакатовA.A. Обыск / A.A. Закатов, Л.Е.Ямпольский. Волгоград, 1983.
68.ИлюхинВ.В. Квалификация преступлений, совершаемых в сфере предпринимательской деятельности. Тюмень, 2005.
69.КарнееваЛ.М. Допрос подозреваемого и обвиняемого / Л.М.Карнеева, A.B. Соловьев, A.A. Чувилев. М., 1969.
70.КлимовичЛ.П. Теоретико-прикладные основы судебно-экономических экспертиз. Красноярск, 2004.
71.КолесниченкоА.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков, 1976.
72.КолмаковВ.П. Следственный осмотр. -М., 1969.
73.КомаровИ.М. Криминалистические операции вдосудебномпроизводстве. Барнаул, 2002.
74.КомиссаровВ.И. Теоретические проблемы следственной тактики. Саратов, 1987.
75.Комментарийк Уголовному кодексу Российской Федерации.Особеннаячасть. М., 1996.
76. Комментарий к Уголовно-процессуальномукодексуРоссийской Федерации / Отв. ред. Д.Н.Козак, Е.Б. Мизулина. М., 2003.
77.КоноваловаВ.Е. Обыск: тактика и психология / В.Е. Коновалова, В.Ю.Шепитько. М., 1997.
78.КоноваловС.И. Теоретико-методологические проблемы криминалистики. Ростов-н/Д., 2001.
79.КоршикМ.Г., Степичев С.С. Изучение личности обвиняемого на предварительном следствии. М., 1969.
80.КривошеевA.C. Изучение личности обвиняемого в процессе расследования. М., 1971.
81.Криминалистика/ Под ред. И.Ф.Герасимова, Л.Я. Драпкина. -М., 1994.
82. Криминалистика : учебник для вузов / Отв. ред. Н.П. Яблоков. -М., 1995.
83. Криминалистика : учебник / Под ред. А.Г.Филиппова, А.Ф. Волынского. М., 1998.
84. Криминалистика : учебник для вузов / Под ред. А.Ф. Волынского.-М., 1999.
85. Криминалистика социалистических стран / Под ред. В .Я. Колди-на. М, 1986.
86. Криминалистика: Расследование преступлений в сфере экономики : учебник / Под ред. В.Д.Грабовского, А.Ф. Лубина. Н. Новгород, 1995.
87.Криминалистическаяметодика расследования отдельных видов преступлений : учебник : В 2 ч. Ч. 1. / Под ред. А.П.Резвана, М.В. Субботиной. М., 2002.
88.Криминалистическоеобеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / Под ред. Т.В.Аверьяновой, P.C. Белкина. М., 1997.
89.Криминология: Учебник для юридических вузов / Под ред. А.И. Долговой. -М., 1999.
90.КрутецкийВ.А. Психология. М., 1980.
91.КузнецовA.A. Особенности расследования групповых преступленийнесовершеннолетних/ A.A. Кузнецов, Я.М.Мазунин, А.П. Аленин. -Омск, 1991.
92.КузнецовA.A. Тактика обыска в жилых помещениях. Омск,1997.
93.КулагинН.И. Организация и тактика допроса в условиях конфликтной ситуации / Н.И. Кулагин, Н.И.Порубов. Мн., 1977.
94.КурашвилиГ.К. Изучение следователем личности обвиняемого. -М., 1982.
95.КургановС.И. Социология для юристов / С.И. Курганов, А.И.Кравченко. М., 2000.
96. Курс криминалистики : В 3 т. Т. 3: Криминалистическая методика: методика расследования преступлений в сфере экономики,взяточничестваи компьютерных преступлений / Под ред. О.Н.Коршуновой, A.A. Степанова. СПб., 2004.
97.ЛевиA.A., Михайлов Н.И. Обыск: Справочникследователя. -М.,1983.
98. ЛубинА.Ф. Криминалистическая характеристикапреступнойдеятельности в сфере экономики: понятие, формирование, использование. -Н. Новгород, 1991.
99.ЛубшевЮ.Ф. Личность обвиняемого. М., 1985.
100.ЛузгинИ.М. Методологические проблемы расследования. М.,1973.
101.МазунинЯ.М. Тактика выявления идоказываниявины участников преступных групп. Омск, 1998.
102.МарочкинH.A. Теоретические проблемы и тактические операции вкриминалистике. Саратов, 1999.
103.МатусевичИ.А. Изучение личности обвиняемого в процессе предварительного расследования преступлений. Мн., 1975.
104. Методические рекомендации по организации и производству су-дебно-бухгалтерских экспертиз в подразделениях бухгалтерских экспертиз экспертных учреждений органов внутренних дел. М.: МВД России, 2000.
105.МихайловА.И. Обыск / А.И. Михайлов, Г.С.Юрин. М., 1971.
106. Налоговое расследование : Эксперимент, учебник дляюрид. и эконом, вузов и фак. / Под общ. ред. Ю.Ф. Кваши. М., 2000.
107. Научно-практический комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации в двух томах / Под ред. П.Н. Панченко. Н.Новгород, 1996.-Т. 1.
108. Научно-практический комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу РСФСР. М., 2000.
109.НемовP.C. Психология: Учебник. В 3 кн. 3-е изд. М., 1999.
110.ОбразцовВ.А. Кр