Теоретические и методические основы судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека

brief description

Год:

2004

Автор научной работы:

Пименов, Михаил Георгиевич

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

214

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Пименов, Михаил Георгиевич

Введение
ОГЛАВЛЕНИЕ
Глава 1.Теоретическиеосновы судебно-генетической экспертизы тканей ивыделенийчеловека
§ 1. Понятие и методологическиеосновысудебно-генетической экс- 21 пертизытканейи выделений человека
§2. Становление и развитие методов ДНК-анализа в практике экс- 42 пертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел России
§3. Местосудебно-генетическойэкспертизы тканей и выделений 52человекав системе судебных экспертиз
Глава 2.Методическиеосновы судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека, ее значение в раскрытии ирасследованиипреступлений
§ 1. Методическое обеспечение судебно-генетическойэкспертизы66 тканей и выделений человека
§2. Правовая оценка судебно-генетической экспертизы и выбор 81 критериякриминалистическойидентификации
§3. Значение судебно-генетической экспертизы тканей и выделений 109 человека в раскрытии и расследованиипреступлений
Глава 3. Правовые и организационные основы применения судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека
§1. Правовые основы судебно-генетической экспертизы тканей и 135 выделений человека
§2. Вопросы создания баз данных ДНК-анализа в экспертно- 149криминалистическихподразделениях органов внутренних дел России
§3. Проблемы стандартизации метода ДНК-анализа и подготовка 162 экспертных кадров в области судебно-генетических исследований

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Теоретические и методические основы судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека"

Актуальность темы исследования. Для современной специфики и структурыпреступностив России характерным остается преобладаниетяжкихи особо тяжких преступлений, удельный вес которых в 2001 г. составил 59,6%, в 2002 г. - 53,3%'. Согласно даннымВНИИМВД РФ, "особую тревогу вызывают параметры прогнозируемого роста тяжких и особо тяжкихпреступлений. Их регистрируемое количество в 2004 г. может составить 2504 тыс., что соответствует уровнютяжкойпреступности в размере 1761 преступлений на 100 тыс. населения. Удельный вес тяжкой преступности в общем объеме уголовно-наказуемыхдеянийдостигнет 63,9%. Указанные параметрические значения опасны тем, что могут вызвать дальнейший росткриминальнойдинамики, которая, в свою очередь, потребует непомерно больших л финансовых затрат на обеспечение борьбы спреступностью» .
Особотяжкиепреступления чаще всего носят характер заказных, хорошо спланированных и организованных. Борьбу с такой преступностью требуется вести всеми возможными средствами и методами, включая качественно новые. Значительную, а порой и решающую роль здесь играет судебно-экспертная деятельность, в задачи которой входит, в частности, использование на основе специальных знаний действенных методов и технических средств, соответствующих самому высокому уровню развития науки, в целях выявления, раскрытия,расследованияи предупреждения преступлений. На формирование и использование методов и средств экспертного исследования оказывают влияние такие происходящие в науке процессы, как интеграция и дифференциация. Они влияют на сферу их применения — конкретные виды и родысудебнойэкспертизы. Именно интеграция как синтез различных областей зна
1 ДанныеГИЦМВД России.
2 Письмо ВНИИМВДРФ исх. № 904 от 25.07.02, направленное вГОИУМВД России в рамках выполнения п. 1.1.9 ПланаНИРна 2002 год. ния позволяет решать наиболее сложные задачиследственнойи экспертной практики, в то время как дифференциация служит основанием для возникновения новых видов и родов судебной:экспертизы, в частности судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека, проводимой методами ДНК-анализа. Практика показывает, что с местпроисшествийвсе реже изымаются «традиционные» следы (отпечатки пальцев, следы обуви и др.) и все чаще — невидимыемикроследы, в том числе биологического происхождения (волосы, перхоть, микроследы слюны и крови и др.). В 2001 г. с мест происшествий на территории России былоизъято230 тыс. биологических следов, в 2002 г. - 239 тыс., что составляет порядка 16,5% от всехизымаемыхследов3. Установление лица, оставившего биологические следы, занимает центральное место вкриминалистическойидентификации и в методике расследования преступлений. В решении этой задачи основное значение отводится судебно-генетическойэкспертизетканей и выделений человека, проводимой методом ДНК-анализа (либо "ДНК-типирования", "ДНК-тестирования" и др.), который ведущими экспертами характеризуется как наиболее важный технологический прорыв со времени начала применениядактилоскопии. Метод ДНК-анализа уже доказал перспективность его использования в оперативно-розыскной деятельности и прирасследованиипреступлений.
В последние годы активно развивается направление исследования объектов биологического происхождения (тканей и выделений человека), которое обусловлено ростом числа тяжких преступлений, а также с интенсивным развитием высокоэффективных методов исследования объектов биологического происхождения. Генетической идентификации может быть подвергнут практически весь спектр объектов биологического происхождения, включая костные останки и волосы человека. Высокая эффективность и достоверность таких исследований достигается на основе использования разработан
3 Данные по форме 1-НТПза 2001 и 2002 гг. ного научно-методического обеспечения, применения самого современного оборудования, реактивов и расходных материалов.
Теоретической основой внедрения метода в экспертную практику явилось открытие английского ученого А. Джеффриса (1985 г.), которому удалось выявить особое семейство гипервариабельных участков - минисателлитнуюДНК, располагающиеся сразу в нескольких локусах хромосом. Общая структурная организация минисателлитной ДНК оказалась индивидуальной для каждого человека, что и было использовано для идентификации личности в судебной медицине. Одновременно и в России проводились исследования различных генетических систем методом ДНК-анализа.
Однако в то время метод имел ряд недостатков, к главным из которых относится возможность работы только с очень большим объемом биологического материала, что крайне редко встречается в экспертной практике, невозможность исследования целого ряда биологических следов человека (слюна, волосы и т.д.) и деградированную (разрушенную) ДНК. С 1990 года в экспертную практику экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел России начал внедряться метод полимеразной цепной реакции (ПЦР), который позволяет исследовать малое количество ДНК (теоретически возможно исследовать ДНК, выделенную из одной клетки), проводить исследование ДНК-, выделенной практически из всех тканей и выделений человека, имеющих ядросодержащие клетки. Необходимо отметить, что впервые в экспертной практике появилась возможность увеличивать количество исследуемого материала (ДНК) без изменения его качественных показателей.
В настоящее время в 17 экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел России проводится судебно-генетическаяэкспертизатканей и выделений человека, и ежегодно выполняется порядка 1ОООэкспертиз и исследований. СотрудникамиЭКЦМВД России разработаны и совершенствуются методики использования ПЦР-технологии для исследования объектов биологического происхождения. Изучаются вопросы исследования различных объектов биологического происхождения в зависимости от их количества и качественных характеристик. Разрабатываются методики оценки результатов судебно-генетическихэкспертизс применением методов вероятностно-статистической их интерпретации. Метод ДНК-анализа занимает лидирующее положение в практике экспертно-криминалистических служб ведущих зарубежных стран (Англия,США, Германия и др.), а наиболее значимым с точки зрения масштабов применения и получаемых результатов является использование баз данных ДНК-анализа, которые впервые начали функционировать в Великобритании с 1995 г. Вероятность идентификации по имеющимся стандартам баз данных Великобритании составляет 10"9, за неделю с помощью базы данных в Великобритании идентифицируются около тысячиподозреваемых(т.е. 52.000 в год)4.
Важность создания баз данных ДНК-анализа в России подтверждается Федеральной целевой программой по борьбе с преступностью на 19941995гг. (утвержденаУказомПрезидента России №1016 от 24 мая 1994 г.), Федеральной целевой программой по усилению борьбы с преступностью на 1996-1997 гг., и Концепцией развитияОВДи ВВ МВД России до 2005 г., которыми предусматривалось создание федерального учета "генетических паспортов" биологических следов, изымаемых с местнераскрытыхпреступлений.
Руководство Министерства внутренних дел уделяет большое внимание развитию баз данных ДНК. Так, на совещании при Министре внутренних дел Российской Федерации 14.05.2002 г. рассматривался вопрос об организационных изаконодательныхаспектах использования генной дактилоскопии в деятельности экспертно-криминалистических подразделений в системе органов внутренних дел России. В соответствии споручениемПравительства
4 Christopher H. Asplen , Smith A. Lane. International Perspectives on Forensic DNA Databases // Proceedings of the 17th International Conference of the International Society for the Reform of Criminal Law held at The Hague, Netherlands from August 24 - 28,2003.
Российской Федерации № ВМ-П4-16760 от ЗОЛ 1.2002 г. в МВД России подготовлены предложения об организацииправоотношенийв области государственной генной регистрации отдельных категорийгражданРоссийской Федерации, иностранных граждан и лиц безгражданства. В настоящее время в соответствии с поручением Правительства Российской Федерации №ВМ-П4-01431 от 06.02.2003 г. совместно с заинтересованными федеральными органами государственной власти разработан проект федерального закона о государственной регистрации с использованием генной информации, включая основания такой регистрации, порядок использования, хранения и уничтожения генной информации, финансово-экономическое обеспечение и ряд других вопросов, требующихзаконодательногорегулирования.
Результаты исследования объектов биологического происхождения, получаемые современными методами исследования, особенно актуальны в условиях современной специфики характера и структуры преступности - постоянного роста количества особо тяжких преступлений против личности, в том числе заказных, хорошо спланированных и организованныхубийств. По статистике, наиболее часто следы биологического происхождения обнаруживаются в связи спреступлениямипротив жизни и здоровья человека и, особенно, половыми преступлениями. Как правило, приизнасилованияхследы спермы выявляются на теле или в полостяхпотерпевших, что однозначно свидетельствует о факте полового сношения, а результаты их исследования позволяют либо категорически исключить, либо с большой долей вероятности установить происхождение следа от конкретного лица.
В целях обеспечения качественно нового уровня получения информации опреступникеи ее использования врозыскныхи доказательных целях в рамках Федеральной целевой программы по усилению борьбы с преступностью на 1996-1997 гг. 15-ти экспертно-криминалистическим подразделениям (базовым лабораториям) и ЭКЦ в 1997 г. предложено начать организацию банков ДНК биологических объектов, изымаемых с мест нераскрытых преступлений, на основе методических рекомендаций, подготовленных ЭКЦ МВД России (Письмо зам. министра И.Н. Кожевникова N1/740 от 17.01.97). Эксперт может сделать вывод о возможности происхождения представленного на исследование объекта от конкретного лица лишь в том случае, если это лицо в качествеподозреваемогопроходит по данному уголовномуделу. В то время как наличие баз данных ДНК, позволяет производить поиск лица, являющегося источником происхождения интересующего следствие биологического объекта, в условиях отсутствия подозреваемых.
Перспективность данного метода идентификации личности очевидна, но в России он, к сожалению, пока используется недостаточно активно. Анализ проведенного опроса сотрудников оперативно-следственных подразделений показал, что 15 % из них не знают о существовании судебно-генетических экспертиз, 82% знают о существовании этого вида экспертизы, но никогда ее не применяли в своей работе и только 3% назначали судебно-генетическуюэкспертизу. Причины такого положения дел коренятся, на наш взгляд, в недостаточном освоении практикой возможностей и теоретических основ су-дебно-генетической экспертизы. Несмотря на имеющийся научный и практический задел в области судебно-генетической экспертизы, до настоящего времени остается нерешенным целый комплекс принципиально важных вопросов, связанных с правовыми и организационно-методическими проблемами внедрения и использования результатов судебно-генетической экспертизы в практике раскрытия и расследования преступлений, отсюда — незначительный объем проводимых судебно-генетических экспертиз. К сказанному следует добавить и то, что при подготовке оперативно-следственных сотрудников не во всех учебных заведениях рассматриваются возможности судебно-генетической экспертизы для раскрытия и расследования преступлений.
Дальнейшее становлениесудебногоДНК-анализа в нашей стране настоятельно требует изучения и решения ряда насущных научно-прикладных проблем, некоторые из которых обозначены ниже. Не выработано еще целостное теоретико-практическое представление о современном ДНК-анализе вкриминалистике, об алгоритме и ближайших перспективах его использования* До сих пор не разработан понятийный аппарат, не очерчены методологические основы развивающейся судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека. В криминалистической науке не предложено обоснований для определения места судебно-генетической экспертизы в системесудебныхэкспертиз.
Одна из актуальных научных проблем состоит в необходимости оценки идентификационной значимости результатов, получаемых в судебно-генетической экспертизе. Однако никем еще не проводился сравнительный анализ требований для принятия решения о достаточности полученных в результате исследования признаков при установлении идентификационного тождества с использованием объектовдактилоскопическойи судебно-генетической экспертиз.
До сих пор не решены проблемы стандартизации методакриминалистическогоДНК-анализа, научно-методические и организационно-правовые вопросы формирования баз данных ДНК-анализа в России. Актуальной видится и проблема проведения популяционных исследований по определению частот встречаемости генетических признаков, устанавливаемых при проведении судебно-генетических экспертиз. Требуется внедрение в экспертную практику новых методов исследования локусов ДНК, локализованных на X и Y-хромосомах, которые наиболее эффективны при исследовании смешанных биологических следов; а получаемые результаты требуют разработки соответствующих методов вероятностно-статистической оценки.
Постоянное развитие методов, применяемых при производстве судебно-генетических экспертиз, заставляет совершенствовать и подготовку необходимых экспертных кадров. Отсутствие комплексной научной разработки методологии криминалистического ДНК-анализа негативно сказывается не только на практике экспертного исследования, на развитии теоретических основ судебной экспертизы, но и в целом на практике раскрытия и расследования. преступлений. Требуется также теоретическое осмысление и оценка данного метода с позиций современных социальных, правовых и естественнонаучных воззрений.
Оценивая важность значения данного метода (как для экспертной, оперативно-разыскной, следственной и судебной практики борьбы с преступностью, так и для теориикриминалистикии судебной экспертизы), а также учитывая состояние и уровень исследуемой проблемы, можно сделать вывод, что избранная диссертантом тема исследования является актуальной.
Степень разработанности темы исследования.
Открытие английского ученого А. Джеффриса (1985 г.) в области ДНК-анализа и определение возможности использования его результатов в судебных целях, послужило началом разработок методик экспертного исследования тканей и выделений человека для идентификации лица, от которого они могли произойти. Работы в этом направлении в России стали проводиться в 1986-1988 гг. одновременно в различных научно-исследовательских и практических подразделениях системы Минздрава, МВД,ФСБ, МО и др:
Наиболее значительный вклад в разработку научно-методических основ ДНК-анализа внесли видные российские ученые: П.Л.Иванов, И.О. Перепе-чина, Е.И. Рогаев, В.В.Носиков, Д.А. Чистяков и др5. В работах этих авторов решались такие вопросы, как разработка и выбор методик проведения этапов исследования ДНК, включая ее выделение и очистку, установление качества
5ИвановП.Л. Молекулярно-генетическая индивидуализация человека: Автореф. дис. . докт. биол. наук.-М., 1995; Лерепечина И.О. Комплексная разработка вопросов судебно-медицинской генетической идентификации: Автореф. дисдокт. мед. наук.-М., 2003;РогаевЕ.И. Структура геномного участка, содержащего нестабильные элементы ДНК // Доклады АН СССР.-М., 1988. Т. 302;ЧистяковД.А., Гавршов Д.К., Овчинников И.В.,НосиковВ.В. Анализ распределения аллелей гипервариабельных тандемных повторов среди неродственных представителей русской нации, проживающих в городе Москве, с помощью полимеразной цепной реакции//Молекулярная биология.-1993.-Т. 27.-№ 5.-С. 1304-1314. и количества выделенной ДНК, параметров амплификации или рестрикции, выбора зондов и режимов гибридизации, решение вопросов анализа результатов исследования и др. Результаты проведенных исследований легли в основу применения судебно-генетических методов в отечественной судебной экспертизе.
Большой вклад в становление и развитие данного направления исследований в экспертно-криминалистических подразделениях МВД России внесли такие ученые и практики, как Е.Ю.Афанасьева, JI.C. Платоненкова, В.Ф. Стат-кус, Т.В.Стегноваи др. Ряд частных вопросов практического применения су-дебно-генетической экспертизы (касающихся отдельных правовых аспектов, математической оценки ее результатов, анализа экспертной практики и др.) представлен в работах С.А.Гунарева, Л.И. Гыскэ, С.А. Кондрашова, А.Ю.Культина, Ю.В. Кухарькова, В.А. Мамуркова, Г.Ф.Пучкова, Т.В. Сахновой и др6.
Предмет и объекты исследования. В качестве предмета исследования диссертантом рассматриваются объективные закономерности развития теоретических, методических и научно-практических аспектов судебно-генетического исследования следов биологического происхождения, характеризующих процессы развития криминалистического учения о ДНК тканей и выделений человека для идентификации личности в процессе раскрытия, расследования преступлений и разрешения уголовных дел в случаях и порядке, определенных законом.
Объектом исследования является экспертная практика проведения судебно-генетических экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях ор
6ГунаревС.А. Тактико-криминалистические основы использования судебно-генетической экспертизы при расследовании исудебномрассмотрении уголовных дел обубийствахи изнасилованиях: Дис. . канд.юрид. наук.-СПб., 2001; Мамур-ков В.А.Криминалистическиеаспекты системно-структурного подхода в исследовании объектов судебных экспертиз-Екатеринбург, 2001;СахноваТ.В. Судебная экс-пертиза.-М., 1999;ПименовМ.Г., Кулыпин А.Ю., Кондратов С.А. Научные и практические аспекты криминалистического ДНК-анализа: Учеб. пособие.-М., 2001. ганов внутренних дел России при исследовании тканей и выделений человека и оперативно-следственная практика использования ее результатов при раскрытии и расследовании преступлений.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключалась в обосновании и развитии теоретических и методических основ судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека; в познании не выявленных и не задействованных в научно-практической деятельности закономерностей, которые могут стать основой ее дальнейшего развития; в формировании на этой основе практических рекомендаций для экспертов иследственныхработников.
Целью исследования было также определение всех правовых последствий использования результатов судебно-генетической экспертизы при расследовании различных видов преступлений и их использование вдоказывании.
В соответствии с поставленной целью определяются следующие задачи диссертационного исследования: определить понятие и рассмотреть методологические основы судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека; определить место судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека в классификационной системе судебных экспертиз;
- проанализировать этапы развития криминалистического ДНК-анализа в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел России и рассмотреть возможные перспективы его дальнейшего развития; провести анализ практики производства судебно-генетической экспертизы в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел России в 1997-2003 гг.;
- разработать научно-методические и организационные основы формирования баз данных ДНК-анализа биологических следов человека в России;
- рассмотреть условия, обеспечивающие достоверность результатов судебно-генетической экспертизы;
- изучить современные возможности диагностических и идентификационных исследований, проводимых методом криминалистического ДНК-анализа для раскрытия и расследования преступлений;
- рассмотреть вопросы организации подготовки экспертных кадров в области судебно-генетических исследований для экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел России.
Методологическая база и методы исследования. Методологическую базу исследования составляет диалектическая теория познания, включающая элементы формальной логики: анализ и синтез, индукцию и дедукцию, аналогию, обобщение; системно-структурный метод; фундаментальные положения уголовно-процессуальной науки, криминалистики и общей теории судебной экспертизы, а также таких естественных наук, как генетика, физика, химия, биология,судебнаямедицина, и других наук. Общенаучные методы: исследования (например, наблюдение, измерение, описание, эксперимент) использовались в работе в сочетании с частными методами, относящимися к области специальных знаний, а также специальными методиками экспертного исследования объектов судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека. Для решения некоторых конкретных задач были разработаны специальные методики.
Нормативно-правовую базу исследования образуют положенияКонституцииРоссийской Федерации, статьи действующего уголовного и уголовно-процессуального законодательства (в части, касающейся вопросов производства судебных экспертиз и исследований), федеральных законов (в частности, Законов РФ: «Омилиции», «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», «Об оперативно-розыскной деятельности»), специальные разделы федеральных целевых программ по борьбе с преступностью, ведомственные приказы, руководства, распоряжения, инструкции МВД, Министерства здравоохранения России и др.
Теоретическая база работы и рекомендации по практическому применению судебно-генетической экспертизы в криминалистической практике основывались на положениях трудов ведущих, ученых икриминалистов(Т.В. Аверьяновой, Р.С. Белкина, А.И.Винберга, И.В. Горбачева, Г.Л. Грановского, A.M.Зинина, В.Я. Колдина, Ю.Г. Корухова, Н.П.Майлис, Т.Ф. Моисеевой, В.Ф. Орловой, Ю.К.Орлова, С.М. Потапова, Е.Р. Российской, Н.А.Селиванова, В.А. Снеткова, А.Р. Шляхова, Л .Г.Эджубова, А. А. Эйсмана и др.), а также судебных медиков (Л.О.Барсегянц, М.А.Бронниковой, А.С. Гладких, М.В.Кисина, В.В. Томилина, А.К. Туманова и др.); публикациях, посвященных использованию методов ДНК-анализа не только в экспертной, но и в иных сферах деятельности, где рассмотрены вопросы, которые могут быть использованы в работе судебных экспертов.
Эмпирическая база исследования. Эмпирической базой проведенного исследования послужили: материалы изучения 1004 архивных экспертных производств судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел России (за период 1997-2003 гг.) и ЭКЦ МВД России (в 1994-2003 гг.); опрос более 500 сотрудников оперативно-следственных подразделений.
Использован также 21-летний опыт диссертанта в производстве судебно-медицинских экспертиз вещественныхдоказательстви судебно-генетических экспертиз тканей и выделений человека, в научно-исследовательских работах в качестве руководителя авторских коллективов по изучаемым проблемам, в работе по проведению стажировок и семинаров с экспертами-биологами, в работах межведомственных комиссий по созданию нормативно-правовых основ судебно-генетических исследований, в работе Европейской сети научно-криминалистических учреждений, а также в составе рабочей группы МВД России по подготовке проекта федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации» и др.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что в нем на монографическом уровне предпринята попытка комплексного изучения общих теоретических и методических основ судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека, а также использования ее результатов при раскрытии и расследовании преступлений. На основе рассмотрения основных классификационных признаков (предмет, объект, методики, специальные знания) впервые предложено и обосновывается выделение судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека в отдельный вид судебной экспертизы. Предложено определение судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека и внесено предложение отнести ее к роду судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств. Одновременно выносится предложение о переименовании последней в судебно-медицинскую экспертизу тканей и выделений человека.
Разработан комплекс методических рекомендаций по исследованию объектов биологического происхождения различной природы, проведен анализ возможностей судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека при раскрытии и расследовании преступлений, намечены основные перспективы ее применения. Предложены пути совершенствования подготовки кадров судебных экспертов, которые можно применять не только для обучения специалистов в области ДНК-анализа, но и других направлений судебных экспертиз.
Впервые проведен сравнительный анализ требований для принятия решения о достаточности полученных в результате исследования признаков при установлении идентификационного тождества с использованием объектов дактилоскопической и судебно-генетической экспертиз. Разработаны научно-методические и организационные основы формирования баз данных ДНК-анализа вЭКПорганов внутренних дел России, которые предложены для обсуждения в рамках подготовки проекта федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации».
Основные положения, выносимые на защиту.
1. Авторское определение понятия «судебно-генетическая экспертиза тканей и выделений человека».
2. Судебно-генетическая экспертиза тканей и выделений человека — новый вид судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств. Классификационные составляющие данного вида экспертизы (объект, предмет, методика экспертного исследования и специальные знания);
3. Предложение принять в качестве критерия криминалистической идентификации при установлении тождества объектов судебно-генетической экспертизы величину, равную 10"9.
4. Разработанные автором научно-методические и организационные основы формирования банка данных ДНК, используемые при подготовке проекта федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации».
5. Данные результатов анализа и оценки частот встречаемости аллелей STR-локусов, применяемых при производстве судебно-генетических экспертиз в ЭКП органов внутренних дел России и рекомендации по их использованию для обеспечения достоверности результатов экспертных исследований.
6. Рекомендации по использованию возможностей судебно-генетической экспертизы при раскрытии и расследовании преступлений.
7. Предложения по стандартизации методов ДНК-анализа при производстве судебно-генетических экспертиз.
Теоретическая и практическая значимость проведенного исследования заключается в возможности использования полученных результатов в дальнейших научных исследованиях по теоретической разработке проблем судебно-генетической экспертизы. Основные положения, выводы, решения и предложения, содержащиеся в диссертации, представляют интерес и с точки зрения развития общей теории судебной экспертизы.
Важнейшими в теоретическом отношении являются рассмотренные представления о природе и сущности экспертного исследования объектов биологического происхождения методами ДНК-анализа; раскрытие понятия судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека и определение ее основных классификационных составляющих; прогнозирование дальнейших перспективных разработок в области судебного ДНК-анализа для экспертной практики, которые могут обеспечить новый уровень идентификационных исследований с использованием объектов биологического происхождения.
Сформированные представления о предмете, объекте, методах и специальных познаниях, необходимых для проведения судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека, обоснование ее места в классификации судебных экспертиз, как представляется, будут способствовать не только дальнейшему развитию теории криминалистики и судебной экспертизы, но и эффективному ее использованию оперативно-следственными сотрудниками при раскрытии и расследовании преступлений. Создание комплекса методических рекомендаций по исследованию биологических объектов позволяет решать идентификационные задачи в целях установления конкретных лиц. Предложенные рекомендации по оценке результатов проведенного ДНК-анализа повысятдоказательственноезначение выводов судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека.
Представленные рекомендации по содержанию исследовательской части заключений судебно-генетической экспертизы тканей и выделений человека и формированию выводов в соответствии с нормативно-правовыми требованиями, будут способствовать качественному их оформлению экспертами ЭКП органов внутренних дел России и, соответственно, использованию в качестве доказательств в уголовномсудопроизводстве.
Рекомендации по созданию лабораторий судебного ДНК-анализа и формированию баз данных по результатам экспертного анализа ДНК тканей и выделений человека, будут способствовать организации новых лабораторий данного профиля в ЭКП органов внутренних дел России, формированию региональных, а в последующем и федеральной базы данных ДНК.
Основные положения, выводы и рекомендации, приведенные в диссертационном исследовании, могут быть также использованы в преподавании учебных дисциплин по специальности «Судебная экспертиза». Результаты исследования могут быть использованы при совершенствовании законодательства и ведомственных нормативных актов, а также при совершенствовании подготовки и повышения квалификации экспертных кадров, в учебном процессе по курсу «Криминалистикаи судебная экспертиза», при подготовке учебной и методической литературы.
Достоверность и обоснованность результатов и выводов. Достоверность и обоснованность теоретических и научно-практических положений, выводов и предложений диссертации обеспечены методологией исследования. Объединение различных методов позволило всесторонне изучить исследуемые проблемы, находящиеся на стыке криминалистики и судебной экспертизы, оперативно-следственной практики, естественных и технических наук, произвести их всесторонний анализ, обосновать сделанные выводы и предложения.
Достоверность результатов диссертационного исследования определяется также использованным в работе эмпирическим материалом, который представлен данными, полученными после анализа и оценки 1004 заключений экспертов по результатам производства судебно-генетических экспертиз (в ЭКЦ МВД России, в ЭКЦ при МВД Республики Башкортостан,ГУВДАлтайского и Краснодарского края,УВДХабаровского края, ГУВД Пермской, Томской и Самарской области, УВД Белгородской, Тульской и Ярославской области) в 1997-2003 гг.
Проведен опрос более 500 сотрудников оперативно-следственных подразделений: в

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Пименов, Михаил Георгиевич

Выводы в вероятной форме должны отражать не только объективную картину вероятности встречаемости установленных признаков, но и различную степень убежденности эксперта, что является залогом правильной оценкидоказательственнойзначимости выводов следствием и судом. С внедрением в экспертную практику судебно-генетическойэкспертизыпроблема теряет свою остроту, так как арсенал имеющихся индивидуализирующих генетических систем позволяет в подавляющем большинстве случаев решать вопросы однозначно.
Важным правовым вопросом при назначении и проведении судебно-генетическихэкспертизявляется предоставление сравнительных образцов. Здесь необходимо рассматривать несколько составляющих. Как уже отмечалось, метод ДНК-анализа относится к категории «суперчувствительных».
Теоретически для получения результата достаточно одной ядросодержащей клетки, появилась возможность исследованияДНКиз отпечатков пальцев и других частей тела человека162. Это важно при получении сравнительных образцов и соответствующей их упаковки. Несоблюдение правил, когда возможно занесение биологического материала того лица, кто проводил отбор сравнительных образцов, в конечном итоге может привести к ложным результатам и, соответственно, к «неправильным» выводам.
Ранее требования к образцам крови были очень жесткими: требовалось не менее 5 мл жидкой крови (что возможно только при взятии крови из вены); время доставки их в лабораторию не должно было превышать одного часа в летнее и полутора часов в зимнее время, что практически невозможно даже в пределах одного города, уже не говоря о случаях назначения экспертиз из других регионов. В настоящее время возможно и необходимо пересмотреть порядок предоставления сравнительных образцов крови, что связано, на наш взгляд, с рядом причин. Сравнительные образцы должны быть максимально приближены по своим свойствам к изучаемым объектам. На судебно-генетическуюэкспертизупредоставляют, как правило, не жидкую кровь, а ее следы, следовательно, и образцы крови должны быть высушены. Учитывая большой практический опыт использования высушенных образцов крови, мы рекомендуем для проведения судебно-генетической экспертизы отбирать образцы крови в объеме около 0,5 мл, получаемом из пальца, которые просушиваются при комнатной температуре и доставляются в негерметичной упаковке. Получение образцов для сравнительного исследования представляется достаточно большой проблемой в рамках проведения судебно-генетических экспертиз. В соответствии с п.2 ст. 202УПКРФ при получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для 1
Хармен А. Практика профилирования с использованием ДНК-тестирования // Law and Order. 1998. № 8. P. 91-93. жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. Естественно, чтоизъятиекрови из пальца для проведения судебно-генетической экспертизы создает меньшую угрозу для здоровья, чем из вены.
Рассмотрим еще один спорный вопрос, часто возникающий при назначении экспертизы, когда неправильно представленные образцы крови не пригодны для проведения сравнительного исследования. Образцы крови в жидком виде нередко представляются через день-два, а иногда и через несколько месяцев после взятия, или образцы крови изымаются на марлю, не просушиваются, а упаковываются в герметичную упаковку, что приводит их к порче (загниванию) и они становятся не пригодны для проведения исследования. В этих случаях эксперты вынуждены дополнительно запрашивать образцы крови.Следователи, ссылаясь на п. 4 ст. 202 УПК РФ, заявляют, что эксперт должен отбирать сравнительные образцы сам, так как получение образцов является частьюсудебнойэкспертизы. На наш взгляд, подобные действияследователейвступают в противоречие с п. 4.2 ст. 57 УПК РФ, где говорится о том, что эксперт невправесамостоятельно собирать материалы для экспертного исследования. Кроме того, для обеспечения безопасности здоровья, взятие образцов крови должен проводить работник с медицинским образованием. Эксперты, проводящие судебно-генетические экспертизы, как правило, имеют биологическое образование и не имеют даже навыков по взятию крови ни из пальца, ни, тем более, из вены. Кроме того, в лаборатории по исследованию биологических следов человека не допустимо изъятие образцов крови, что связано с отсутствием необходимых для этого стерильных условий и возможностью загрязнения дополнительным биологическим материалом. Таким образом, изъятие сравнительных образцов крови необходимо проводить только в медицинских учреждениях с соблюдением необходимых медицинских требований (стерильность и изъятие медицинским работником) и правовых процедур.
Технология исследования микроколичеств ДНК, на наш взгляд, в скором времени позволит в качестве сравнительных образцов использовать образцы слюны, так как уже применяется в ряде стран при формировании баз данных (Великобритания), и тем самым упростит процессизъятияобразцов и его правовое сопровождение.
Существенное достоинство судебно-генетической экспертизы связано с тем, что в отличие от традиционных судебно-биологических экспертиз, результаты проведенных судебно-генетических экспертиз можно представлять в виде электрофореграмм или спектрограмм, существуют программы обсчета вероятностей встречаемости устанавливаемых генетических признаков и др. Это особенно актуально в свете ст. 25 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности», в соответствии с которой материалы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью. Таким образом, если в заключении эксперта не будет иллюстрирующих материалов, тоадвокатыв судах могут на этом основанииходатайствоватьоб отводе заключения эксперта в качестведоказательств. Возможность объективного отражения результатов судебно-генетических экспертиз играет свою положительную роль при оценке судебно-генетических экспертиз, присылаемых из лабораторийЭКПорганов внутренних дел России на контрольное рецензирование или на комиссию по решению вопроса о получении права на самостоятельное их производство.
Общие требования к содержанию заключения эксперта, в том числе и судебно-генетических, указаны в ст. 25 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности» в которой сказано, что в заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены: время и место производства судебной экспертизы; основания производства судебной экспертизы; сведения об органе или о лице, назначившихсудебнуюэкспертизу; сведения о государственном судебно-экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено производство судебной экспертизы;предупреждениеэксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об ответственности задачузаведомо ложного заключения; вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов; объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для производства судебной экспертизы; сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы; содержание и результаты исследований с указанием примененных методов; оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам. Общим требованием к изложению каждого этапа исследования является необходимость четкого указания на то, какие объекты исследовались, какие методы, реактивы и оборудование применялись на данном этапе и какой получен результат. Название исследуемого объекта (с нумерацией, если их два и более) и сравнительных образцов обычно выносят в заголовок этапа. Методику исследования либо описывают полностью (это обязательно, если она не опубликована в отечественной литературе), т.е. в объеме, позволяющем ее воспроизвести на практике; либо просто указывают ее название и приводят ссылку на литературу. Причем во втором случае в заключении также необходимо описание применяемой методики в той ее части, которая может иметь несколько вариантовисполнения(конкретизация параметров, режимов, используемых устройств). Кроме того, необходимо указывать названия используемых наборов реактивов, приборов и оборудования, их моделей и фирм-производителей. В экспертных исследованиях могут быть использованы только серийно произведенные известными фирмами и прошедшие необходимые испытания реактивы и приборы.
В этой главе нами рассмотрены несколько аспектов правовой оценки судебно-генетических экспертиз в условиях действия нового УПК РФ и ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности», проведена правовая оценка всехпроцессуальныхмоментов, связанных с ее выполнением - начиная с моментавынесенияпостановления о производстве экспертизы и заканчивая формулированию выводов экспертизы. По ходу рассуждений нами даны конкретные рекомендации по порядку проведения и оформления судебно-генетических экспертиз, по соблюдению основных требований и правил к эксперту и заключению эксперта, практические рекомендации о порядке изъятия и предоставлении объектов биологического происхождения и сравнительных образцов и др.
§ 2. Вопросы создания баз данных ДНК-анализа в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел России
Наиболее значимым с точки зрения масштабов применения получаемых результатов является использование баз данных ДНК-анализа, которые впервые начали функционировать в Великобритании начиная с 1995 г. В настоящее время Национальными базами данных ДНК-анализа располагают многие развитые страны, в числе которых Германия, Канада, Австрия, Австралия и др. В ряде стран, входящих в составИнтерпола, начал создаваться компьютерный банк данных ДНК163.
Зарубежный опыт создания и использования баз данных ДНК в практике раскрытия ирасследованияпреступлений уже зарекомендовал себя с самой положительной стороны. В настоящее время проблема автоматизации процесса производства судебной экспертизы в системе экспертных учреждений органов внутренних дел является одной из наиболее актуальных164. Необходимость оперативной и объективной обработки большого количества информации требует от экспертных подразделений применения новых методов и инструментальных средств, автоматизирующих и ускоряющих проведение исследований и вычислительных процедур.
Нами уже изучались вопросы создания баз данных ДНК в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел России165. Однако сложности, связанные прежде всего с финансированием, не позволили создать базы данных ДНК. Тем не менее, учитывая важность решения этой проблемы, совершенствование информационных технологий, необходимость
163 Barinaga М. DNA-fingerprintingdatabase to finger criminals (news) // Nature. 1988. Vol. 331. P. 203.
164МирскийД.Я., Устъянцева T.B., Шляхов A.P. Создание информационных фондов в области судебной экспертизы. М., 1984.
165ПерепечинаИ.О., Пименов М.Г., Кондратов С.А. Формирование банка ДНК биологических объектов,изъятыхс мест нераскрытых преступлений: Метод, рекомендации. М., 1996. 4 с. дальнейшей теоретической проработки вопроса, в рамках выполнения плановой темыНИРЭКЦ МВД России были изучены основы формирования баз данных и представлены рекомендации по ведению баз данных ДНК биологических объектов166. В работе остановимся только на основных разработанных требованиях и основах формирования баз данных. В последние годы неотъемлемой частью процесса производства экспертиз стало использование в экспертной практике различного рода программных комплексов: автоматизированных информационно-поисковых систем (АИПС), систем управления базами данных (СУБД), систем словарей справочных данных (СССД), диалоговых программных систем (ДПС) и т.п. Именно создание и использование банков и баз данных во всех областях экспертных исследований с минимальным временем доступа к интересующей информации является качественно новым уровнем экспертной деятельности.
Одним из магистральных путей, позволяющих высокоэффективно управлять информацией в автоматизированных системах и обеспечить многоспектральный доступ к совокупности взаимосвязанных данных, является созда
1 £П ние банков данных (БнД) .
Проектирование информационных систем длякриминалистическогоисследования объектов, несомненно, имеет свою специфику168. Для каждой разновидности экспертиз, как правило, необходимо иметь две взаимосвязанные БД. В одной БД накапливают справочные сведения об объектах натурной коллекции (биологических объектах, изъятых с местпроисшествия; пробах выделенной из них ДНК) и данные, полученные в результате исследования свойств этих объектов (результаты типирования ДНК). В другой БД на
166ПименовМ.Г., Кулътин А.Ю., Кондратов С А. Научные и практические аспекты криминалистического ДНК-анализа: Учеб. пособие. М., 2001. 144 с.
167 Дейт К Введение в системы баз данных. М., 1980. 463 с.
1 АЙ
ГегечкориЛ.А., Сорока ЮА., Шамина В.А. Принципы создания банков данных для автоматизации производствакриминалистическихэкспертиз // Актуальные проблемы теории и практики судебной экспертизы. М., 1989. С.196-212. капливают данные, полученные путем математической обработки упомянутых выше результатов исследования и предназначенные для непосредственного использования в экспертном производстве. При этом пополнение и обновление сведений, накапливаемых в первичной БД, должны сопровождаться соответствующей модификацией показателей, хранимых во вторичной БД.
Функционирование банков ДНК должно осуществляется в рамках действующего уголовно-процессуального законодательства, предусматривающего хранение объектов, имеющих в уголовномделезначение вещественных доказательств. Так, в соответствии со ст. 82 УПК РФ, «вещественныедоказательствадолжны храниться при уголовном деле до вступленияприговорав законную силу либо до истечения срокаобжалованияпостановления или определения опрекращенииуголовного дела и передаваться вместе с уголовнымделом, за исключением случаев, предусмотренных настоящейстатьей», однако здесь же «если те или иные предметы в силу их громоздкости или иных причин не могут храниться при уголовном деле, они должны быть сфотографированы, по возможностиопечатаныи храниться в месте, указанном лицом, производящимдознание, следователем, прокурором, судом, о чем в деле должна иметься соответствующая справка».
Правительство и руководство ряда заинтересованных ведомств уделяют большое внимание вопросу создания баз данных и в России. Так, в соответствии с решением совместного заседанияколлегийГенеральной прокуратуры и Министерства внутренних дел Российской Федерации от 4 июня 2002 г., рассмотрены вопросы о создании Централизованного учета данных ДНК на базе имеющихся лабораторий ДНК-анализа системы органов внутренних дел России.
Воисполнениепоручений Заместителя председателя Правительства В.И.Матвиенко, решения совещания при Министре внутренних дел Российской Федерации от 14.05.2002 г. (протокол №16 см),ЭКЦМВД России разработал проект Наставления по формированию, ведению и использованию Централизованного учета данных ДНК биологических следов, изъятых с местнераскрытых, особо тяжких преступлений против личности.
В Правительство Российской Федерации подготовлен проект федерального закона «О государственной генной регистрации в Российской Федерации», регламентирующийправоотношенияв области государственной регистрации с использованием генной информации. Рабочей группой из сотрудников заинтересованных ведомств готовятся предложения по разработке федеральной целевой программы создания федерального банка данных ДНК. Эта программа предусматривает мероприятия по подготовке финансово-экономического обоснования мероприятий, требующих материальных затрат. Принятие указанного закона потребует подготовкизаконопроектао внесении изменений и дополнений взаконодательныеакты Российской Федерации и разработкиподзаконныхактов, направленных на его реализацию. Продолжающееся активное развитие технологии ДНК-анализа способно расширить возможности использования баз данных ДНКправонарушителейдля проведения более специфических генетических исследований, например, выявление индивидуальных особенностей, предрасположенности к болезням или, даже, генетических корнейпреступности. Поэтому необходима будет разработка механизмов защиты таких баз данных от несанкционированного доступа.
Проект Федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации» подготовлен сотрудниками ЭКЦМВДРоссии и автором работы, обсуждался представителями 16 ведомств, входящих в состав рабочей группы по подготовке проекта закона. Закон состоит из пяти глав и 23 статей. В первой главе представлены общие положения. В первойстатьеданы определения основным понятиям: биологический материал, геномная информация, государственная геномная регистрация. Во второй, третьей и четвертойстатьяхопределены, соответственно, цели, принципы и правовые основы государственной геномной регистрации.Статьипятая, шестая, седьмая и восьмая устанавливают виды государственной геномной регистрации (добровольная и обязательная) и перечень лиц, подлежащих регистрации. Вторая глава содержит две статьи и определяет порядок проведения добровольной и обязательной государственной геномной регистрации. Третья глава состоит из семи статей и определяет порядок учета, хранения, использования и уничтожения биологического материала и геномной информации. Четвертая глава устанавливает порядокнадзораи контроля за исполнением закона и состоит из трех статей. Заключительная пятая глава представлена тремястатьями, определяющими порядок финансирования, вступления закона в силу и приведение нормативных правовых актов в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Геномную регистрацию предполагается вести в виде обязательной и добровольной формы. Нами были предложены две основные методологические формы ведения генетического учета: учет биологического материала; учет биологического материала и геномной информации о нем. Обязательной государственной геномной регистрации в форме получения и хранения биологического материала подлежат:
-гражданеРоссийской Федерации, проходящие военную службу;
- граждане Российской Федерации, проходящиеправоохранительнуюслужбу;
- граждане Российской Федерации, проходящие федеральную государственную гражданскую службу в: органах внутренних дел Российской Федерации; органах федеральной службы безопасности; налоговых органах Российской Федерации; органах внешней разведки Российской Федерации; органах поделамгражданской обороны, чрезвычайным ситуациям и ликвидации последствий стихийных бедствий; органах и подразделениях службысудебныхприставов, учреждениях и органах уголовно-исполнительной системы МинистерстваюстицииРоссийской Федерации; таможенных органах Российской Федерации; федеральных органах государственной охраны; федеральном органе специальной связи и информации; органах по контролю за оборотомнаркотическихсредств и психотропных веществ;
- спасатели профессиональных аварийно-спасательных служб и профессиональных аварийно-спасательных формирований Российской Федерации;
- члены экипажей воздушных судов государственной, гражданской и экспериментальной авиации Российской Федерации;
Обязательной государственной геномной регистрации в форме получения и хранения биологического материала и геномной информации о нем подлежат:
- граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица безгражданства, не способные по состоянию здоровья или возрасту сообщить данные о своей личности, если установить указанные данные иным способом невозможно;
- граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства,осужденныеза совершение преступлений, перечень которых определяется Правительством Российской Федерации;
- иностранные граждане и лица без гражданства, прибывшие в Российскую Федерацию в поисках убежища и подавшиеходатайствао предоставлении политического или иного убежища либо о признании их беженцами на территории Российской Федерации;
- биологические следы с мест нераскрытыхпреступлений;
-неопознанныетрупы.
На основе ранее разработанных методов исследования ДНК и опыта их использования при проведении судебно-генетической экспертизы, сотрудниками ЭКЦ МВД России и автором работы на рассмотрение целевой подгруппе по научно-методическим и организационным основам получения биологических образцов и проведения ДНК-типированияпри осуществлении геномной регистрации в Российской Федерации, были представлены ряд предложений:
- необходимость межведомственной стандартизации и унификации методических подходов по получению биологических образцов и технологии ДНК-типирования;
- получение биологических образцов у лиц, подлежащих обязательной государственной геномной регистрации (биологический материал), осуществлять следующим образом: в качестве биологического образца проводят отбор крови объемом 0,5 мл. Образец крови хранят в высушенном виде на специальных носителях (FTA-картах) согласно инструкции изготовителя. Выделение ДНК из данных образцов крови и их ДНК-типирование осуществляется только в случае необходимости;
- получение биологических образцов у лиц, подлежащих обязательной государственной геномной регистрации (биологический материал и результаты ДНК-типирования), осуществлять следующим образом: в качестве биологического образца проводят отбор крови объемом 1,5 мл. Для проведения оперативного ДНК-типирования образец крови отбирается в объеме 1 мл на стерильную марлевую салфетку и хранится в высушенном виде при комнатной температуре не более 6 мес. Для длительного хранения образец крови в объеме 0,5 мл хранят в высушенном виде на специальных носителях (FTA-картах) согласно инструкции изготовителя. Выделение ДНК из данных образцов крови и их ДНК-типирование осуществляется в обязательном порядке. Хранение выделенной ДНК проводится при -20° С;
- отнеопознанныхтрупов в качестве биологических образцов производят отбор крови, волос, мягких тканей, ногтей, костей. Кровь в количестве 35 мл отбирают из полостей сердца или крупных сосудов и помещают на стерильную марлевую салфетку, которую высушивают при комнатной температуре. При невозможности отбора крови (скелетированный, гнилостно-измененный, мумифицированный труп) отбирают образцы из областей с наименьшей степенью выраженности гнилостных изменений по 2-3 фрагмента мягких тканей величиной 2,0 х 2,0 х 0,5 см; 2-3 ногтевые пластины вместе с ростковым слоем; 50-60 волос с луковицами (при сроке нахождения трупа во внешней среде не более 1 года); 2-3 фрагмента костей, имеющих губчатое вещество (например, ребра) общей массой 20-50 г. Какие-либо механические, химические, термические и иные воздействия на образцы не допускаются. Для одногонеопознанноготрупа выделяется контейнер объемом 250 мл. В течение первого года осуществляется основное хранение образцов при -30° С. Дальнейшее хранение проводят при -70° С. Если останки неопознанытрадиционными методами, то через 6 мес. хранения из образцов выделяют ДНК и проводят ДНК-типирование в обязательном порядке. Хранение выделенной ДНК проводится при -20° С;
- от биологических следов (крови, спермы, слюны, волос), изъятых с мест нераскрытыхтяжкихи особо тяжких преступлений, отбирают образцы в количествах, достаточных для проведения исследования ДНК.Микроследыизымаются целиком. С одежды и других предметов-носителей проводят вырезки, выпилы, соскобы биологических следов, упаковка которых должна исключать потери. Смывы биологических следов не допускаются. Влажные объекты высушивают при комнатной температуре. Из образцов биологических следов выделяют ДНК и проводят ДНК-типирование в обязательном порядке. Хранение выделенной ДНК и образцов биологических следов проводится при -20° С;
- технологию ДНК-типирования осуществлять следующим образом:
1. Выделение ДНК проводить на основе методов выделения с помощью ионообменной смолы Chelex 100, фенольного метода и метода выделения с использованием веществ абсорбирующих ДНК.
2. Синтез полиморфных индивидуализирующих последовательностей ДНК проводить методом полимеразной цепной реакции с использованием ДНК-амплификаторов фирмы "Applied Biosystems",США. В качестве индивидуализирующей системы применять набор для типирования 15 STR-локусов PowerPlex 16, производства фирмы "Promega corp.", США, обеспечивающего совместимость с Европейской сетью криминалистических лабораторий (ENFSI) и Американской системой (CODIS) и возможность генетической идентификации.
3. Типирование амплифицированных последовательностей ДНК и анализ результатов проводить на основе автоматизированной системы капиллярного электрофореза ABI PRISM 3100, производства фирмы "Applied Biosystems", США.
4. В качестве дополнительного исследования (в случае значительного разрушения ядерной ДНК) проводить исследование гипервариабельных участков митохондриальной ДНК методом секвенирования.
Нами рассматривается возможность создания баз данных ДНК биологических следов,изымаемыхс мест нераскрытых преступлений в рамках существующего законодательства. Федеральные законы "Омилиции", "Об оперативно-розыскной деятельности" предусматривают ведение специальных учетов по отдельным видам объектов, но не регулируют этот вид деятельности в плане ведения учетов генетических данных следов биологического происхождения169. Порядок формирования учета частично отработан в лабораториях многих зарубежных стран и представляет собой два вида учета: электронную
169 Федеральный закон "О милиции" от 18 апреля 1991 г. № 1026-1. Ст. 11. П. 15; Федеральный закон "ОбОРД" от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ. Ст. 6. П. 1. базу данных и натурную, выделенную из биологического материала ДНК. Что касается ведения электронной части базы данных, то она может проводится на основе действующих Законов Российской Федерации от 18.04.1991 г. №1026-1 «О милиции», «Об оперативно-розыскной деятельности» от 05.07.1995 г., Приказами МВД России 01.06.1993г. №261, от 12.07.2000г. №752дсп, от 15.07.2002г. №676дсп. Этими документами регламентируется порядок формирования и ведения уже существующих учетов, картотек и коллекций органов внутренних дел Российской Федерации, а также возможность создания новых, к которым по праву можно отнести и учет данных ДНК-анализа. Порядок формирования, ведения и использования Централизованного учета данных ДНК будет утвержден во вновь создаваемом Приказе МВД РФ, взамен существующему Приказу МВД РФ от 01.06.1993г. №261. В проекте приказа «Об утверждении Инструкции по формированию и ведению централизованных экспертно-криминалистических учетовправоохранительныхорганов Российской Федерации» в п. 10 предлагается «В обязательном порядке формируются и ведутся следующие виды централизованных экспертно-криминалистических учетов: п. 10.2 Картотека ДНК-профилей биологических следов, изъятых с мест нераскрытых преступлений». В шестой главе этого проекте приказа отдельно прописан порядок ведения учета ДНК-профилей «Особенности формирования и ведения картотеки ДНК-профилей биологических следов, изъятых с местпроисшествий».
В соответствии с положениями действующего УПК РФ иПостановленияПравительства Российской Федерации от 20.08.2002 г. №620 «Об утверждении Положения о хранении и реализации предметов, являющихся вещественнымидоказательствами, хранение которых до окончания уголовного дела или при уголовном деле затруднительно» формирование учета ДНК, выделенной из следов биологического происхождения, изымаемых с мест происшествий, может осуществляться попоручениюследователя. При назначении экспертизыследовательв постановлении может поручить эксперту оставить ДНК на хранение.
В настоящее время все существующие базы данных ДНК можно условно разделить на три блока по количеству используемых в них признаков. В системе баз данных Интерпола используются семь локусов (признаков) ДНК, в Европейской базе данных, основанной на рекомендациях Европейской сети научно-криминалистических учреждений (ENFSI) - десять, в США система «CODIS» - тринадцать. На наш взгляд, в составе созданной рабочей группы по разработке закона и федеральной целевой программы создания федерального банка данных ДНК, целесообразно выделить представителей, которые бы решали методологические вопросы его функционирования. Так, например, вопрос об «информационном стандарте», т.е. количество признаков ДНК, которые будут исследоваться и вноситься в банк данных. Естественно, что чем больше признаков лежит в основе формирования баз данных, тем более точной и однозначной будет оценка очередного образца, тем более, что современные мультилокусные системы позволяют проводить одновременное исследование до пятнадцати признаков. Главное, чтобы все используемые системы «перекрывали» исследуемые признаки с целью проведения поиска неизвестного образца по всем базам. Вопрос о схеме функционирования федеральной базы данных, на наш взгляд, можно представить в виде схемы:
Данные ДНК биологических следов, изъятых с мест
Данные ДНК
Федеральный банк данных ДНК
Данные ДНКграждан, изъявивших желание о добровольной регистрации
Данные ДНК отдельных категорийосужденныхлиц шишшэ
В ряде федеральных ведомств, работа сотрудников связана с риском для жизни, это требует вести учет их биологического материала (образцов крови). В случае обнаружения неопознанного трупа, проводятся исследования его ДНК и предполагаемого биологического материала. Эти данные заносятся впоследствии в базу данных.
Однако, кроме разработки вопросов информационного обеспечения базы данных, необходимо разработать вопросы маркировки следов биологического происхождения с момента их изъятия до момента внесения в базу данных. Важным моментом является разработка методологии возможности «компьютерного» контроля места нахождения образца на различных стадиях его исследования. Предполагается разработка многочисленных компьютерных программ по различным направлениям поиска в базах данных:подозреваемый- следы, след - следы, след - осужденные и др. Особое внимание следует уделить «сохранности» следов с мест происшествий при разработке специальных комплектов для изъятия биологических следов. Из всего вышеперечисленного следует, что предстоит огромная предварительная работа при формировании баз данных, а их результативность в конечном счете будет зависеть от качественного информационного обеспечения. Внедрение в экспертную практику криминалистических систем учета данных ДНК позволит при существующем положении о формахкриминалистическойидентификации "Криминалистическая идентификация проводится в трех формах: а)следственная(судебная); б) идентификация с помощью криминалистического учета; в) экспертная" добавить идентификацию с помощью баз данных ДНК-анализа170.
Полагаем, что создание баз данных ДНК является одной из актуальных проблем теории и практики судебно-генетической экспертизы. Реализация
170КоруховЮ.Г. Криминалистическое исследование документов. М., 1975. С. 9. данного направления в комплексе с уже имеющейся системой криминалистических учетов позволит привлечь дополнительные ресурсы в борьбе спреступностью.
§ 3. Проблемы стандартизации метода ДНК-анализа и подготовка экспертных кадров в области судебно-генетических исследований
Метод ДНК-анализа - очень молодое направление вкриминалистике, однако быстро развивающееся, а накопленный опыт его использования в раскрытии ирасследованиипреступлений свидетельствует о его перспективности и дальнейшем развитии.
Еще во время исследования ДНК методом ПДРФ-анализа (1989-1990 гг.) встал вопрос о стандартизации и унификации методов, связанных с созданием баз данных ДНК, а в ряде стран, входящих в состав Интерпола, уже начал
171 создаваться компьютерный банк данных ДНК .
В «Федеральной целевой программе по усилению борьбы с преступностью на 1999-2000 годы» указывалось, что основные усилия в повышении эффективности раскрытия и расследования тяжких преступлений необходимо сосредоточить на «внедрении в практику деятельности правоохранительных органов современных информационных технологий, программно-технических средств, коммуникационных средств приема - передачи информации, создании единой информационно-вычислительной сети и интегрированных банков данных на основе ти
1 ТУ пизации и унификации проектных решений» .
Необходимость стандартизации методик ДНК-анализа при проведении судебно-генетических экспертиз на уровне всех ведомств, проводящих эти исследования, обусловлена и перспективой принятия Федерального закона «О государственной геномной регистрации в Российской Федерации». Закон будет определять цели, принципы и виды государственной геномной регист
171
Barinaga М. DNA-fingerprintingdatabase to finger criminals (news) 11 Nature. 1988. Vol. 331. P. 203.
172ПостановлениеПравительства РФ от 10.03.99 № 270 «О федеральной целевой программе по усилению борьбы с преступностью на 1999-2000 годы» // СЗ РФ. 1999. № 12. Ст. 1484. рации в Российской Федерации, а также устанавливать основные требования к ее проведению, хранения и использования биологического материала и геномной информации. Проблема заключается в том, что в созданных базах данных зарубежных стран существуют стандарты применения определенного количественного и качественного использования систем анализа ДНК. Так, например, в систему базы данных США «CODIS» вносятся данные по исследованию тринадцати локусов ДНК, в Европейской сети баз данных ДНК используются десять локусов ДНК173. В России судебно-генетические экспертизы в основном проводятся в четырех ведомствах: Минздраве, МВД, МО иФСБ