ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ОБРАЗОВАНИЯМИ

brief description

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ 7
РАЗДЕЛ I
ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В СФЕРЕ
ЭКОНОМИКИ: СУЩНОСТЬ, ПОНЯТИЕ, ИСТОКИ, АНАЛИЗ 11
Глава 1. Сущность и понятие экономической организованной
преступности 11
Глава 2. Истоки экономической организованной преступности 28
Глава 3. Законодательное определение организованных форм
преступной деятельности 43
Глава 4. Криминалистический анализ организованной
преступной деятельности в сфере экономики 53
РАЗДЕЛ II
ПРОБЛЕМЫ ФОРМИРОВАНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ
ОБРАЗОВАНИЯМИ 67
Глава 1. Сущность проблем 67
Глава 2. Криминалистическая классификация экономических
преступлений, совершаемых организованными преступными
образованиями 82
Глава 3. Понятие, особенности и структура методики
расследования преступлений в сфере экономической
деятельности, совершаемых организованными преступными
образованиями 96
Глава 4. Система методик расследования экономических
преступлений, совершаемых организованными преступными
образованиями

108
РАЗДЕЛ III
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕСТУПЛЕНИЙ
В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СОВЕРШАЕМЫХ
ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ОБРАЗОВАНИЯМИ,
И ЕЕ ОСНОВНЫЕ ЭЛЕМЕНТЫ 118
Глава 1. Понятие и структура криминалистической
характеристики экономических преступлений,
совершаемых организованными преступными
образованиями 118
Глава 2. Характеристика организованных преступных образо-ваний 132
Глава 3. Характеристика способов формирования организован-ных
преступных образований 146
Глава 4. Криминалистические признаки организованных
преступных образований 160
Глава 5. Характеристика видов коррумпированных связей 177
Глава 6. Особенности личностных свойств субъектов
экономических преступлений и характеристика их
ролевых функций 187
Глава 7. Характеристика предмета преступного посягательства 209
Глава 8. Криминальные технологии экономических
преступлений, совершаемых организованными
преступными образованиями 221
Глава 9. Характеристика обстановки совершения
экономических преступлений 245
Глава 10. Характеристика способов легализации доходов,
полученных преступным путем 256
Глава 11. Характеристика следов и иных последствий
экономических преступлений, совершаемых
организованными преступными образованиями 270
РАЗДЕЛ IV
ОСНОВЫ МЕТОДИКИ ДОСЛЕДСТВЕННОЙ ПРОВЕРКИ
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИ ЗНАЧИМОЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ
ЭКОНОМИЧЕСКОМ ПРЕСТУПЛЕНИИ, СОВЕРШАЕМОМ
ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ОБРАЗОВАНИЯМИ 278
Глава 1. Сущность, понятие и структура методики
доследственной проверки 278
Глава 2. Доследственные типичные ситуации и особенности
организации проверки первичной информации 294
Глава 3. Тактика проведения отдельных проверочных действий 300
Глава 4. Криминалистическая классификация опрашиваемых и
особенности тактики их опроса 316
Глава 5. Процессуально-криминалистическая оценка материалов
доследственной проверки. Возбуждение уголовного дела 325
РАЗДЕЛ V
НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
СОВЕРШАЕМЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ
ОБРАЗОВАНИЯМИ 335
Глава 1. Ситуационный подход к расследованию экономических
преступлений, совершаемых организованными группами,
преступными организациями, сообществом 335
Глава 2. Типичные следственные ситуации на начальном
этапе и основные направления расследования 348
Глава 3. Особенности организации коллективных методов
ведения расследования 357
Глава 4. Типичные следственные версии и особенности
планирования расследования 367
Глава 5. Организационные и тактические особенности
взаимодействия следователей с оперативными,
контролирующими, иными государственными органами 378
Глава 6. Организационное и тактическое обеспечение
безопасности участников и субъектов криминалистической
деятельности по раскрытию и расследованию экономических
преступлений, совершаемых организованными преступными
образованиями 398
Глава 7. Особенности тактики отдельных следственных
действий и криминалистических операций 410
Глава 8. Использование документальных источников информа-ции
и специальных познаний в методике расследования 424
Глава 9. Материальный ущерб, причиненный экономическими
преступлениями, и проблемы его возмещения 447
Глава 10. Противодействие раскрытию и расследованию
экономических преступлений, совершаемых
организованными преступными образованиями,
и проблемы его преодоления 456
Глава 11. Криминалистическая профилактика экономического
преступления, совершаемого организованным
преступным образованием 464
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 472
ЛИТЕРАТУРА 481

ВВЕДЕНИЕ

Законодательная неурегулированность новых экономических от-ношений в Украине; неисполнение принятых законов при формировании рыночных отношений, изменении форм собственности; несовершенство и противоречия в действующем законодательстве, нормативных актах правительства; отсутствие государственного контроля за законностью действий субъектов предпринимательской деятельности; усиление бю-рократических тенденций в структуре государственного управления, другие социальные и экономические процессы создали благоприятные условия для роста экономической преступности, в том числе организо-ванной. Число зарегистрированных правоохранительными органами организованных преступлений в сфере экономической деятельности за последние годы увеличилось в два раза.
В своем развитии экономическая организованная преступность пронизала все базисные отрасли промышленности, приобрела масшта-бы, представляющие угрозу национальной безопасности.
Наиболее криминализированными, пораженными коррупцией остаются отношения в финансовой, банковской, внешнеэкономической сферах деятельности, процессы приватизации, энергообеспечения, предприятия металлургической, нефтеперерабатывающей и химической промышленности, а также – агропромышленного комплекса.
Переход к рыночным отношениям означает как смену системы хозяйствования, так и смену властных, исполнительных органов. Пред-ставители теневого бизнеса посредством коррупции, политического лоббизма, объединенные стремлением к получению преступных доходов и сверхдоходов, незаконно присвоили значительную часть государ-ственной собственности и стремятся закрепить за собой государствен-ную власть. Так, во всех сферах экономики Украины происходит каче-ственно новый этап слияния криминальных структур с представителями государственной власти, который характеризуется массовой коррупцией государственных служащих, проникновением организованной преступ-ности в политические институты, средства массовой информации. От-дельные лидеры преступных организаций, сообществ контролируют не только средний и малый бизнес, но и пытаются взять под свой контроль самые прибыльные государственные предприятия, отдельные отрасли и даже целые промышленные регионы.
Противодействие криминализации экономики требует комплекс-ного подхода к решению существующих проблем. Среди первоначаль-ных следует выделить создание государством условий для активизации субъектов хозяйственной деятельности. Экономическая политика должна реализовывать такие глобальные взаимосвязанные программы, как программа развития национального рынка, обеспечения социального контроля при проведении приватизации, деколлетивизации. Изменить криминогенную ситуацию в экономике возможно только при условии создания надлежащей правовой базы, значительного повышения уровня профессиональной подготовки работников государственных, финансо-вых, хозяйственных, правоохранительных органов.
В условиях, когда деятельность правоохранительных органов чрезвычайно осложнена возросшим уровнем преступности, особое зна-чение приобретает оперативная и эффективная деятельность специаль-ных подразделений по борьбе с организованной преступностью след-ственных органов по выявлению, расследованию и предупреждению преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых орга-низованными преступными образованиями (ОПО). В решении этих за-дач, наряду с другими факторами, важную роль играет наука кримина-листика. К сожалению, исследования криминалистических особенностей экономической организованной преступности, формирование научных основ методики расследования организованной преступной деятельно-сти по существу находятся на начальных стадиях, что негативно сказы-вается на состоянии борьбы правоохранительных органов с указанной преступностью. Поэтому, оценивая современное состояние криминали-стической теории и учитывая потребности следственной, оперативной практики, автором разработаны теоретические и методические основы расследования преступлений в сфере экономической деятельности, со-вершаемых организованными преступными образованиями, система методик расследования указанных преступлений.
Особая сложность криминальных технологий экономических пре-ступлений, совершаемых организованными преступными образования-ми, сложная организационно-управленческая структура организован-ных групп, преступных организаций, сообществ и другие особенности организованной преступной деятельности требуют глубокого изучения закономерностей организованной преступной деятельности и новых подходов к формированию арсенала криминалистических средств, приемов и методов, специально предназначенных для решения задач выявления, раскрытия, расследования и предупреждения указанных преступлений, нейтрализации очагов организованной преступной дея-тельности в сфере экономики. В этой связи большое теоретическое и практическое значение имеет разработка криминалистической характе-ристики преступлений в сфере экономической деятельности, совершае-мых организованными преступными образованиями, на основе изучения и анализа практики с учетом уже имеющихся теоретических разработок не только в области криминалистики, но и в сфере других наук, в част-ности, криминологии, уголовного права, теории оперативно-розыскной деятельности и т. д.
В предлагаемой работе проанализированы имеющиеся проблемы и существующие криминалистические теории в методике расследования. В ряде случаев автор пытается обосновать свою точку зрения, а в дру-гих – ограничивается анализом научных взглядов и предоставляет чи-тателю возможность самому определиться в некоторых дискуссионных вопросах.
В работе рассмотрены важные теоретические проблемы науки криминалистики: разработка классификации экономических преступле-ний, совершаемых организованными преступными образованиями, со-здание криминалистической характеристики преступлений в сфере эко-номической деятельности, совершаемых организованными преступными образованиями, и определение содержания ее элементов, разработка научных основ методики расследования указанных преступлений.

bibliography

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Разработка методики расследования преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых организованными преступными образованиями, относится к числу наиболее актуальных в науке и практике криминалистики. В ходе предпринятого исследования криминалистически значимой информации об организованной преступной деятельности в сфере экономики, ее субъектном составе и наиболее значимых проблем теории криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений, учения о криминалистической характеристике и классификации преступлений были получены следующие основные результаты.
1. Организованную преступную деятельность в сфере экономики следует рассматривать как совокупность социально-правовых, криминологических и криминалистических явлений. Экономической организованной преступности, как негативному, чрезвычайно влиятельному и высокозащищенному социальному институту присущи следующие закономерные криминалистические свойства (черты): криминальная деятельность организованных групп, преступных организаций, сообществ с целью получения преступных доходов и их легализации; внутренняя структурированность организованного преступного образования, его иерархичность с четким разграничением функций; планирование и разработка криминальных технологий экономических преступлений, способов их совершения с использованием информационных технологий, современных технических средств, мобильной связи и транспорта; обеспечение безопасности криминальной деятельности и членам ОПО с помощью коррумпированных служебных лиц властно-управленческих органов; стабильность и конспиративность организованной преступной деятельности и т. д. Раскрыта сущность организованной преступной деятельности в сфере экономики, экономических преступлений, конкретизирован понятийный аппарат указанных научных категорий.
2. В общих чертах разработаны концептуальные положения криминалистической теории преступления, совершаемого ОПО. Разработаны теоретические положения криминалистической классификации преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых ОПО, система методик их расследования.
3. Разработаны теоретические и методологические основы рас-следования преступлений, совершаемых ОПО в сфере экономической деятельности. Автором сформирована двухуровневая методика рас-следования указанных преступлений. Первый уровень – методика до-следственной проверки первичной информации о совершении экономического преступления организованной группой (преступной организацией, сообществом); второй – методики расследования. Сформулирован понятийный аппарат указанных методик, их структура. Сформированы криминалистические средства, приемы и методы, специально предназначенные для решения задач выявления, раскрытия, расследования и предупреждения экономических преступлений, совершаемых организованными группами, преступными организациями, сообществом. Проанализированы в методике расследования методы общего характера и разработаны наиболее оптимальные и эффективные методы, применяемые при расследовании экономических преступлений, совершаемых ОПО. Основные положения методики расследования указанных преступлений могут быть использо-ваны в практической деятельности правоохранительных органов для по-вышения эффективности их деятельности в борьбе с организованной преступностью в сфере экономики.
4. Проанализированы теоретические проблемы учения о криминалистической характеристике преступлений и разработаны теоретические основы криминалистической характеристики экономических преступлений, совершаемых ОПО, ее основные элементы. К последним автор относит: сведения о видах организованных преступных образований и способах их формирования, признаках функционирования, коррумпированных связях, субъектно-личностном составе и ролевых функциях членов ОПО; предмете преступного посягательства, криминальных технологиях экономических преступлений, обстановки совершения указанных деяний, способах легализации преступных доходов; следах и иных последствиях экономических преступлений, совершаемых ОПО. Практическое значение криминалистической характеристики заключается в том, что в ней содержится информация, знание которой позволит следователю в каждом конкретном случае разобраться в криминалистической сущности экономического преступления, совершенного организованной группой, выявить криминалистически значимую информацию, правильно оценить ее, определить основные направления и методы доследственной проверки и расследования.
5. Исследовано соотношение понятий “организованные преступные формирования” и “организованные преступные образования” и аргументирована целесообразность введения в теорию науки криминалистикие понятия “организованные преступные образования”. К ним следует относить: организованные группы, не обладающие коррумпированными связями; организованные группы, обладающие коррумпированными связями; преступные организации, сообщество, транснациональные преступные группы, транснациональные преступные организации (сообщества).
6. Изучены закономерности формирования ОПО в сфере экономической деятельности и определены следующие способы их формирования (создания): формально-производственный, ситуативно-договорной, нелегитимно-производственный, формально-договорной, ситуативно-волевой.
7. Определены криминалистические признаки формирования, функционирования организованной группы, преступной организации, сообщества и развития их криминальной деятельности.
8. Раскрыта сущность шести уровней коррумпированных связей, которые создают систему защиты и безопасности преступному бизнесу в сфере экономики, его участникам, эффективности легализации криминальных доходов.
9. Разработана криминалистическая классификация субъектного состава экономических преступлений, совершаемых ОПО. В ее основу положены типовые признаки субъектов указанных преступлений, характеризующие их социальный статус, особенности личности, ролевое положение (функции) в преступном коллективе, тип руководителя (организатора) организованной преступной деятельности. Автор выделяет в классификационных группах субъектного состава: служебные лица банковских, финансовых учреждений, государственных, коллективных предприятий, властно-управленческих органов; предпринимателей (физических и юридических лиц), лжепредпринимателей, предприни-мателей-теневиков, иных лиц; их ролевые функции в преступном коллективе: организационно-руководящий состав, активных, второстепенных исполнителей.
10. В развитие учения о способе преступления терминологически уточнено основное понятие, исследовано соотношение понятий способа и криминальной технологии экономического преступления, совершаемого ОПО. Разработаны понятийный аппарат криминальной технологии экономического преступления, совершаемого ОПО, и ее основные компоненты: способы выбора объекта, предмета преступного посягательства; способы наблюдения за объектом; методы планирования; способы подготовки к преступной акции (они включают также способы создания официальных предпринимательских структур и лжефирм; способы создания условий использования или приспособления к существующей обстановке); способы осуществления преступной акции; способы со-крытия следов; способы сбыта, реализации; способы обеспечения защиты и безопасности преступному бизнесу и его участникам с помощью коррумпированных связей; способы легализации криминальных доходов.
11. Определены специфические для преступной деятельности ОПО структурные элементы обстановки. Это: обстановка, сложившаяся в сфере проявления организованной преступной деятельности; обстановка, созданная или измененная коррумпированными чиновниками государственных органов; обстановка, сложившаяся в определенном регионе; обстановка, сложившаяся в очагах организованной преступной деятельности; обстановка, сложившаяся в узлах (местах проявления) организованной преступной деятельности.
12. Терминологически уточнено понятие способа легализации денежных средств, иного имущества, приобретенного преступным путем. Определены признаки способов легализации преступных доходов, связанные с использованием приемов, действий, операций, методов воздействия по подготовке к легализации, изъятию (завладению) легализуемого, сокрытию процесса легализации.
13. Новым в развитии теории криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений является разработка теоретических положений методики доследственной проверки. Рас-крыта сущность, разработаны понятие и структура методики до-следственной проверки, определены типичные доследственные ситуации, криминалистические приемы, методы, средства выявления и раскрытия экономических преступлений, совершаемых ОПО, в стадии возбуждения уголовного дела; особенности тактики проведения проверочных действий. Разработана криминалистическая классификация опрашиваемых и тактические приемы опроса. В общих чертах определены критерии процессуально-криминалистической оценки собранной в ходе проверки криминалистически значимой информации о преступлении, имеющей значение для принятия решения о возбуждении уголовного дела.
14. Разработаны теоретические положения методики расследо-вания экономических преступлений, совершаемых ОПО; криминали-стические приемы, методы, средства, специально предназначенные для решения задач раскрытия, расследования и предупреждения указанных преступлений. По мнению автора, решение задач эффективного расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, в значительной степени зависит от знаний следователем криминалистической характеристики указанных преступлений, ее основных элементов и их реализации в расследовании конкретного события.
15. Раскрыта сущность, конкретизирован понятийный аппарат типичных следственных ситуаций. Определены типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования и соответствующий им алгоритм первоначального этапа расследования.
16. Проанализированы организационные формы деятельности органов досудебного следствия. Определены правовая и организационная основа коллективных методов расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО. С учетом сложившихся ситуационных факторов как в стадии возбуждения уголовного дела, так и сразу после его возбуждения могут быть созданы следственно-оперативная группа, следственная бригада, межведомственная следственно-оперативная группа, межгосу-дарственная следственно-оперативная бригада.
17. Раскрыта сущность типичных следственных версий, опреде-лены особенности планирования при коллективном методе расследования, в частности, общего (коллективного) плана расследования; индивидуальных планов, составления схем, таблиц, карточек, схем-шахматок.
18. Новым в развитии теории криминалистической методики расследования является разработка специфического структурного элемента методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, – особенности организационного и тактического обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию указанных преступлений. Деятельность следователя по обеспечению безопасности участникам и субъектам раскрытия и расследования преступлений взаимосвязана с конкретной (доследственной и следственной) ситуацией, принятием тактического решения, тактико-психологическими особенностями производства отдельных следственных действий с раскаявшимися подозреваемыми (обви-няемыми), свидетелями. Адекватность мер безопасности определяется сложившейся ситуацией, процессуальным статусом участника, субъекта криминалистической деятельности и соответствующими требованиями закона об обеспечении безопасности конкретных лиц в указанной ситуа-ции. Конкретизированы способы обеспечения безопасности участников и субъектов криминалистической деятельности по раскрытию и расследованию экономических преступлений, совершаемых ОПО.
19. Терминологически уточнено криминалистическое понятие взаимодействия следователей с оперативными, контролирующими, иными государственными органами при выявлении, раскрытии, рас-следовании и предупреждении экономических преступлений, совершаемых ОПО. Определены формы и особенности тактики взаимодействия указанных участников с учетом конкретной следственной ситуации.
20. Раскрыты особенности тактики проведения отдельных следственных действий, криминалистических операций. В частности, тактики осмотра места происшествия, помещений, документов, предметов, компьютера, компьютерных систем и сетей; допроса подозреваемого (обвиняемого) – организатора ОПГ; допроса подозреваемого (обвиняемого) – исполнителя преступной акции; допроса свидетелей; тактические особенности при проведении криминалистических операций.
21. Разработана криминалистическая классификация докумен-тальных источников информации об обстоятельствах, признаках организованной преступной деятельности и раскрыто значение использования специальных познаний в методике расследования, в том числе при проведении комплексных судебно-экономических, судебно-бухгалтерских и технико-компьютерных экспертиз.
22. Конкретизированы приемы и методы определения размера материального ущерба, в том числе неучтенного имущества, и обеспечение его реального возмещения на досудебном следствии.
23. Новым в развитии теории криминалистической профилак-тики преступлений является разработка общих положений криминалистической профилактики экономических преступлений, совершаемых ОПО. Указанные положения криминалистической профилактики являются научно управляемым началом для разработки средств и методов выявления и устранения причин и условий, способствующих организованной преступной деятельности в сфере экономики.
24. Для дальнейшего развития науки и практики криминалистики большое значение имеет разработка понятия противодействия раскрытию и расследованию преступлений, его составляющих элементов и мер по его преодолению. Традиционные и специальные способы противодействия являются обязательным элементом организованной преступной деятельности и заранее планируются ее субъектным составом. По мнению автора, к мерам преодоления противодействия следствию при раскрытии и расследовании указанных преступлений можно относить процессуальные, криминалистические, оперативно-розыскные; обеспечение безопасности свидетелям, раскаявшимся участникам организованной преступной деятельности, членам их семей и близким родственникам; использование не-традиционных психофизиологических методов раскрытия преступлений: полиграфа, гипнорепродукции, хронологии и др. для установления обстоятельств, скрываемых заинтересованными в противодействии лицами.
Теоретические проблемы методики расследования экономических преступлений, совершаемых ОПО, рассмотренные автором, относятся к числу фундаментальных в теории криминалистической методики расследования. Предпринятое исследование является лишь началом серьезных исследований в данном направлении.