Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений

brief description

Год:

1999

Автор научной работы:

Еркенов, Серик Есжанович

Ученая cтепень:

доктор юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности

Количество cтраниц:

271

Оглавление диссертациидоктор юридических наук Еркенов, Серик Есжанович

Введение.
Глава 1.Криминалистическаяхарактеристика транснациональных преступлений
§1.Современные представления окриминалистическойхарактеристике преступлений и возможности использования ее данных в процессе раскрытия ирасследованиятранснациональных преступлений.
§2.Криминалистическизначимая информация об участникахтранснациональныхпреступных сообществ.
§3. Криминалистически значимая информация о способахсовершенияи сокрытия преступлений участниками транснациональныхпреступныхсообществ.
Глава 2. Актуальные проблемы международного сотрудничества прираскрытиии расследовании транснациональных преступлений
§1. Основы организации международного сотрудничества в борьбе с транснациональнымипреступнымисообществами.
§2. Международно-правовые и организационные основы взаимодействияправоохранительныхорганов стран СНГ при раскрытии ирасследованиитранснациональных преступлений.
§3. Методы раскрытия и расследования транснациональныхпреступлений.
Глава 3. Правовые и организационные проблемы взаимодействия правоохранительныхоргановРеспублики Казахстан с правоохранительными органамистранСНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений
§1. Организационные проблемы взаимодействия правоохранительных органов Республики Казахстан справоохранительнымиорганами стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений
§2. Уголовно-процессуальные проблемы взаимодействия правоохранительных органов Республики Казахстан с правоохранительными органами стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональныхпреступле
Глава 4.Криминалистическиепроблемы повышения эффективности взаимодействия правоохранительных органов Республики Казахстан с правоохранительными органами стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений
§1. Международно-правовое обеспечение применениякриминалистическихметодов при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений.
§2. Основные направления совершенствованиякриминалистическогообеспечения раскрытия и расследования транснациональных преступле

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Взаимодействие правоохранительных органов стран СНГ при раскрытии и расследовании транснациональных преступлений"

Актуальность темы настоящего диссертационного исследования определяется огромной общественной значимостью проблемы усиления борьбы спреступностью, особенно в организованных формах ее проявления, как в Республике Казахстан, так и в других странахСНГ. Это объясняется тем, что организованнаяпреступностьсоздает реальную угрозу становлению и развитию государственности, экономическим реформам,законнымправам и интересам граждан.
Правовой основой для сдерживания роста организованнойпреступностив Казахстане являются прежде всегоКонституцияРеспублики, Программа правовой реформы, а такжеуказыПрезидента Н. А. Назарбаева, принятые в 1991-99гг. и направленные на усиление борьбы с преступностью, в том числе и с организованной. Однако, быстрые изменения в экономике и в социально-политической обстановке, расширение межгосударственных связей предопределяют необходимость своевременного реагирования на них со стороны всех структур государственной власти и управления. Это предполагает необходимость научного обеспечения их деятельности.
Проблема борьбы с организованной преступностью многоаспектна. Она включает в себя вопросы профилактики, совершенствования уголовного законодательства, решения комплекса уголовно-процессуальных вопросов, а также разработки комплекса средств и методов раскрытия ирасследованияпреступлений, совершаемых организованными преступными группами. Этим и обусловлен комплексный характер предлагаемого диссертационного исследования, а также его цели.
Резко растет число разнообразных проявлений организованной преступности. Так, количество толькотяжкихпреступлений в течение 90-х г.г. увеличилось более чем наполовину, причемсовершенныхгруппой лиц — на 198%, а по линии уголовногорозыска- на 201%. Увеличилось и числопреступлений, совершенных с применением огнестрельногооружия, особенно тяжких - на 83%, количестворазбойныхнападений возросло на 34,4%,убийств- на 6,9%, связанных с наркотиками - в 8,5 раз. Резко увеличилось количествобандитскихнападений - на 43,7%,разбоев- на 20%, вымогательств приотягчающихобстоятельствах - на 11,4%,кражв крупных и особо крупных размерах - на 74,3%, причемраскрываемостьпоследних сравнительно низка - 39,7%.
Характеризуя преступность в сфере экономики, следует отметить ростхищенийгосударственного и общественного имущества в крупных и особо крупных размерах (на 26 и 55,6% соответственно),взяточничества(на 33,1%), фальшивомонетничества (на 86,5%).
Особую тревогу вызывает рост преступлений, совершенных в сференаркобизнеса. В два раза по сравнению с 1995 г. возросло число хищенийнаркотическихсредств, незаконное изготовление, приобретение, хранение и перевозка - на 19,7%, а их сбыт увеличился на 61,5%. На 39,6% больше выявленопритоновдля потребления наркотических средств.
В производствеследственныхподразделений ГУБОПиК находилось в прошлом году 30 дел обандитизме, более 70 дел по организованным группам и сообществам. На счету этихпреступниковдесятки убийств, сотни вооруженных нападений на квартиры, офисы, склады иавтомашины. Одной только бандой Кокенова (14 чел.)совершено7 вооруженных нападений в г. Алматы и Алматинской области в масках с использованием формы сотрудниковмилиции. Бандой Сеильханова (12 чел.), вооруженной автоматами и пистолетами импортного производства, совершено более 20 разбойных нападений, при этом убит один и ранено 6 человек.Оружиепоступило из других стран СНГ. В состав группы входило несколькогражданРоссии и других стран СНГ.
Актуальность настоящего диссертационного исследования определяется и тем, что в течение 90-х годов в структуре преступности все больший удельный вес стали составлять проявления организованнойпреступнойдеятельности, в том числе проявления транснациональных (международных)преступныхгруппировок. Этот процесс протекал на фоне ослабления связей междуправоохранительнымиорганами стран СНГ, существования открытых границ между ними.Преступникив рамках СНГ получили возможность беспрепятственно проникать на территории других государств СНГ и скрываться послесовершенияпреступлений.
В течение длительного времени политики и ученые вСССРвообще отрицали существование организованной преступности. Вместе с тем за рубежом эта проблема является предметом серьезных научных исследований уже в течение длительного срока. С середины 70-х г.г., с момента проведения V КонгрессаООНпо предупреждению преступности и обращению справонарушителями, эксперты заняты разработкой1 понятийного аппарата организованной преступности.
В последние годы наблюдается быстрый рост транснациональной организованной преступности. Под этим термином следует понимать совершения преступлений на территории нескольких государств интернациональнымипреступнымигруппами, либо совершение ими таких преступлений, механизм которыхзаведомопредусматривает одновременную или продолжаемуюпреступнуюдеятельность в нескольких странах. Эта угрожающая тенденция обусловлена значительными достижениями в развитии технологий и средств связи и беспрецедентным расширением международной коммерческой и экономической деятельности, перевозок, туризма.
Транснациональныепреступныеорганизации безнаказанно используют сложившуюся международную обстановку. В результате преступность не только расширяется, но и становится более доходной.
Интернационализация организованной преступности отражается в расширении рынков сбыта наркотических средств,похищенныхвещей, оружия и другихнезаконныхтоваров и услуг, которые поставляются и обрабатываются через сеть преступных коммерческих организаций, охватывающих весь мир. Объем этихсделоксоставляет сотни миллиардов долларов, что превышает национальные бюджеты многих государств2.
Международные преступные сообщества ставят под угрозу экономические, политические интересы не одного, а сразу нескольких государств, препятствуют нормальному международному сотрудничеству и ставят под угрозузаконныеправа и интересы граждан во многих государствах. После распада СССР сотрудникиправоохранительныхорганов различных государств СНГ, исходя из необходимости соблюдения государственногосуверенитета, теперь уже не могли, как раньше, самиразыскиватьили преследовать "по горячим следам"преступникана территории другого государства. Сразу же в полной мере проявился весь спектр проблем, связанных с борьбой с транснациональной преступностью в Республике Казахстан, в России, в других странах СНГ: а) отсутствие опыта борьбы с транснациональными преступными группировками у правоохранительных органов стран СНГ; б) отсутствие профессионально подготовленных сотрудников для подобного рода работы; в) отсутствиенадлежащейправовой базы для борьбы с транснациональной преступностью; г) отставание в создании организованных структур, нацеленных исключительно на борьбу с транснациональной преступностью3.
Показательно в этом отношении положение, сложившееся в некоторых местностях России. Так, по даннымпрокуратурыБелгородской (пограничной
2 Основы борьбы с организованной преступностью. -М., Инфра, 1996. С.8-9.
3РодионовК.С. Борьба с транснациональной преступностью. // Проблемы расследования преступлений в условиях формирования правового пространства СНГ и развития международного сотрудничества: рабочие материалы научно-практической конференции. -Санкт-Петербург, 1993. С. 11-12; Родионов К.С.Интерпол: вчера, сегодня, завтра. -М., Изд-во «Международные отношения», 1990. с Украиной) области, каждое третье возбужденное там уголовное дело приостанавливалось из-за того, что лица, ихсовершившие, скрылись на Украине. Аналогичная картина наблюдается и в других пограничных областях (Псковской, Ростовской)4.
Не является исключением и ситуация в пограничных областях Республики Казахстан и Российской Федерации, Кыргызстана. В первые годы после распада СССР сотрудничество с правоохранительными органами этих государств зачастую осуществлялось на основе личных контактов сотрудниковМВДи прокуратуры, что было связано с нарушением законодательства, а иногда и суверенитета сопредельных стран.
Открытые границы позволяют многочисленнымпреступнымформированиям практически свободно проникать на территорию другой страны,совершатьтам преступления, а затем скрываться за границей. Преступные формирования наладили устойчивые маршруты, по которым через Республику Кыргызстан, Республику Казахстан и Российскую Федерацию в европейские государства поступают наркотики и другие предметы, запрещенные к обороту,контрабанда, средства, нажитые преступным путем.
Эффективная борьба с транснациональной организованной преступностью, которая проявляется в деятельности преступных структур на территории нескольких государств СНГ, возможна только при активном взаимодействии стран мирового сообщества и, особенно, стран СНГ. К сожалению, в целом ряде случаев в условиях становления молодых государств этому мешает нерешенность целого ряда вопросов, связанных не только с организацией и правом, но и с политикой, с проблемами суверенитета.
Все эти проблемы применительно к деятельности по борьбе с организованной преступностью становятся еще более острыми. Проведение данного исследования позволяет в какой-то степени оценить итоги совместной деятельности государств СНГ по борьбе с транснациональной преступностью за период с момента распада СССР.
Взаимодействие Республики Казахстан с другими странами в борьбе с транснациональной организованной преступностью осуществляется на различных уровнях:
- создание международных стандартов, а также организаций (например, Интерпол);
- в рамках многостороннего сотрудничества государств СНГ;
- на уровне двустороннихсоглашений.
Эти уровни соответствуют тем, которые обычно обозначаются в международном праве.5 Однако, фактически изучение практики взаимодействия правоохранительных органов стран СНГ позволило в данной работе выявить целый ряд других уровней взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений:
- взаимодействие на уровне сопредельных регионов;
- взаимодействие на уровне систем уголовнойюстиции(при координирующем воздействии национальныхпрокуратур);
- взаимодействие на уровне отдельных ведомств;
- взаимодействие на уровне решения определенных глобальных проблем борьбы с транснациональной преступностью (международный терроризм,незаконныйоборот наркотиков, оружия и т. д.);
- программно-целевое взаимодействие с организацией международных координационных органов;
- взаимодействие на уровне расследования одного уголовного дела или группы взаимосвязанных уголовных дел.
Следует отметить комплексность проблемы раскрытия и расследования транснациональных преступлений, охватывающей вопросы, относящиеся к
5 Международное право. // Уч. пос. -М.:«Международные отношения», 1999. С. 113-114. политике, экономике, праву икриминалистике. Их нельзя рассматривать по отдельности.
Комплексность исследования обусловлена также разнообразием форм и методов взаимодействия правоохранительных органов Республики Казахстан с правоохранительными органами других стран6. Здесь же следует подчеркнуть актуальность настоящего исследования и с точки зрения поиска принципиально новых методов борьбы с транснациональной организованной преступностью. Ведь во многом именнокриминалистическизначимые данные могут лежать в основе совершенствования национального законодательства, международной правовой базы, а также организации совместной деятельности правоохранительных органов различных стран СНГ.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являютсяпреступления, совершаемые транснациональными преступными группировками на территории стран СНГ; механизм совершения ими преступлений, структура преступных сообществ, система транснациональных преступных связей, предметы преступныхпосягательств. Объектом исследования являются также:
- деятельностьследователейи оперативных работников по раскрытию ирасследованиюпреступлений, совершаемых транснациональными преступными группировками;
- организация взаимодействия следственных и оперативных аппаратов различных стран СНГ;
- межнациональные органы, координирующие деятельность правоохранительных органов стран СНГ;
- межнациональные системы информационного обеспечения.
6 О бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории СНГ. // Российский юридический журнал. -Екатеринбург, 1994.-№ 1. С.113-114.
Цель и задачи исследования. Цель настоящего исследования заключается в познании закономерностей объективной действительности, определяющих содержание и функциональную роль механизма совершения транснациональных преступлений, а также в разработке практических рекомендаций, направленных на улучшение взаимодействия стран СНГ в борьбе с организованной преступностью.
Накопленный опыт взаимодействия достаточно разнообразен, что обусловливает необходимость использования сравнительно-правового подхода к решению задач настоящего исследования. В качестве таковых автор рассматривает прежде всего:
- анализ и оценку накопленного опыта международного сотрудничества в борьбе с организованной преступностью;
- рассмотрение проблемы повышения эффективности взаимодействия правоохранительных органов Республики Казахстан с правоохранительными органами других стран;
- выделение основных направлений, форм и методов такого взаимодействия;
- направления совершенствования уголовно-процессуальнойрегламентациисовместной деятельности различных стран, особенно стран СНГ, в процессе борьбы с организованной преступностью;
- совершенствованиекриминалистическогообеспечения этой деятельности;
- совершенствование организации взаимодействия различных стран СНГ в борьбе с транснациональной организованной преступностью.
Методологическая основа и методика исследования основывается на диалектическом методе научного познания объективной действительности, а также на современных методологических положениях философии, общей теории права,криминологии, международного права, уголовного права и процесса,криминалистикии теории оперативно-розыскной деятельности. В исследовании использовались специальные методы теоретического анализа (системно-структурный, экономико-правовой); общелогические (анализ, синтез, сравнение, обобщение), исторический, сравнительно-правовой и другие; частно-научные (социологические опросы, интервью, анкетирование, изучение аналитических документов, обобщение сообщений в средствах массовой информации).
Опрошено 129 следователей, специализирующихся нарасследованииуголовных дел, связанных с проявлениями организованной преступности, изучены материалы 157 уголовных дел этой категории.
Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что до настоящего времени недостаточно исследованными остаются проблемы как раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными структурами, так и международного сотрудничества органов расследования различных стран СНГ. В течение 90-х г.г. по данной проблеме в Республике Казахстан защищена лишь одна докторская диссертация - Б.М.Нургалиевым. В России трагическая гибель помешала защите на эту тему докторской диссертации В.И. Куликовым7.
Данная работа является частью более широкого исследования данной проблемы. Ее необходимость обусловлена постоянным развитием и углублением международного сотрудничества в раскрытии и расследовании преступлений,совершаемыхучастниками транснациональных преступных сообществ.
В целом проблема борьбы с организованной преступностью уже была предметом широких исследований средикриминалистов, она все больше привлекает внимание ученых-социологов,криминологов, экономистов и даже политиков, поскольку очевидна угроза не только отдельнымгражданамили экономике страны, но и ее политическим устоям. Свой вклад в изучение этой
7КуликовВ.И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. -Ульяновск, 1994. проблемы в плане совершенствования расследования преступлений внесли также Т.В.Аверьянова, Р.С. Белкин, В.М. Быков, А.И.Гуров, В.А. Жбанков, М.М. Каминский, В.П.Лавров, А.Ф. Лубин, С.А. Новоселов, Б.М. Нургали-ев, В.В.Осин, Н.Г. Шурухнов, Н.П. Яблоков и др. Их работыправомернорассматривать как теоретическую основу при исследовании проблем расследования отдельных видов преступлений, совершенных организованными преступными структурами.
Значительное внимание отдельным аспектам данной проблемы уделено в работах В.В.Бугая, А.Г. Быкова, P.P. Вафин, Е.Б.Галкина, Н.И. Иванова, В.И. Куна, С.А.Новоселова, Г.И. Хозрякова и др.
Необходимо отметить, что до настоящего времени работы по проблеме борьбы с организованной преступностью осуществлялись в основном в направленияхкриминологическогои криминалистического исследований. Однако вопросы расследования применительно к транснациональной преступности остаются еще исследованными недостаточно. Это в первую очередь касается проблемкриминалистическихаспектов организации расследования транснациональной организованной преступной деятельности. А ведь именно этот аспект зачастую является ключевым в борьбе с данной категорией преступлений. Это отрицательно сказывается на научных исследованиях и практике борьбы справонарушениямив Республике Казахстан и в других странах СНГ. Именно поэтому нами и выбран данный аспект исследования проблемы. В перспективе на ближайшее десятилетие данная проблема будет оставаться важнейшим направлением криминалистических научных исследований криминалистов в странах СНГ.
По результатам исследования на защиту выносятся следующие основные положения.
1. Транснациональная преступность в странах СНГ наносит существенный ущерб интересам всех стран СНГ. Однако эффективность взаимодействия их правоохранительных органов крайне низка как по причине нерешенности ряда уголовно-процессуальных, криминалистических и организационных проблем, так и по причинам политического характера. Более глубокая интеграция усилий стран СНГ вделеборьбы с организованной преступностью - объективно необходимый процесс, которому нет альтернативы.
2. Ст.ст. 35,210 УК РФ достаточно четко определяют виды проявлений организованной преступной деятельности. Эти нормы вполне могут стать модульными для определения основных категорий организованной преступности в других странах СНГ. Определенность основных уголовно-правовых понятий, связанных с организованной преступностью, является первым из ряда необходимых условий взаимодействия правоохранительных органов различных государств СНГ в борьбе с транснациональными преступными группировками.
3. Деятельность организованных преступных структур все в большей степени теряет национальные особенности по мере их интернационализации. Поэтомукриминалистическаяхарактеристика преступлений, совершаемых транснациональными преступными группировками, приобретает особое значение как для разработки соответствующих международных соглашений, так и для совершенствования методов взаимодействия правоохранительных органов различных стран.
Исследования показывают, что такой элементкриминалистическойхарактеристики как международные каналы связи превращается в ключевой элемент механизма совершения ими преступлений. Если преступной структуре удается установить международный нелегальный канал связи, то по нему начинается перемещение всех видов предметов, запрещенных к обороту, а такжеконтрабанды: наркотиков, оружия, фальшивых денег, «черного нала», похищенных ценностей, радиоактивных и редкоземельных минералов и веществ и т.д.
4. В криминалистических научных исследованиях особое внимание должно быть уделено особенностям проведения транснациональных тактических операций правоохранительных органов стран СНГ, направленных на борьбу с транснациональной организованной преступностью. Основной проблемой при проведении тактических операций становятся вопросысобирания, исследования, оценки и использованиядоказательствв связи с различиями в национальном уголовно-процессуальном законодательстве.
5. На эффективности взаимодействия органов расследования стран СНГ положительным образом будет сказываться изменение критериев оценки их работы применительно к результатам совместной деятельности, например, установление сокращенных сроков выполнения международныхпоручений, результативность выполнения таких поручений, количество сообщений, направленных в сопредельные государства СНГ, способствовавших раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых участниками транснациональных преступных группировок.
6. В настоящее время основной тенденцией во взаимодействии правоохранительных органов стран СНГ по борьбе с транснациональной преступностью стало заключение двусторонних соглашений, которые более подробно регламентируют совместную деятельность, чем многосторонниесоглашения. Вместе с тем перспективнее все же оказывается решение всех проблем совместной деятельности органов расследования стран СНГ на базе многосторонних соглашений, содержащих в себе:
- модельные уголовно-процессуальные нормы;
- модельные положения ведомственных нормативных актов;
- международные стандарты (например, определяющие форму и содержание баз данных криминалистической регистрации).
7. В настоящее время все эффективнее начинают работать транснациональные координирующие органы стран СНГ по борьбе с международной организованной преступностью. Однако ждет своего решения проблема организации и деятельности международных следственно-оперативных групп и групп следователей. В диссертации обосновываются рекомендации, касающиеся их организации и методов работы.
8. Предлагается на основе международных соглашений стандартизировать проведение следственных действий, с учетом новейших средств коммуникации и компьютерных технологии. В частности, для ускорения взаимодействия между правоохранительными органами различных государств предлагается использовать дистантныйдопрос, который уже получил распространение вСША.
9. Рассмотрена в целом система взаимодействия правоохранительных органов стран СНГ в зависимости от уровня и характера совместных дейстъ вий. Завышение уровня взаимодействия лишает его мобильности, занижение $ .■""•Лч, уровня обусловливает ресурсную необеспеченность совместных действий.
10. Специфика расследования преступлений, совершаемых участниками транснациональных преступных структур, заключается в том, чтодопустимостьиспользования тех или иных методов определяется не только национальным законодательством, но и законодательством другого государства, его интересами, а также международными стандартами исоглашениями. Однако здесь нельзя не заметить связи с другой перспективной для исследования в криминалистике проблемы, связанной с необходимостью углубления правовой регламентации криминалистических приемов и методов.
11. Важным средством, повышающим эффективность совместной деятельности правоохранительных органов различных государств СНГ по расследованию транснациональных преступлений, явилось бы не только взаимное признание в качествесудебныхдоказательств результатов проведения криминалистических и иныхэкспертиз, а также результатов проведения следственных действий в других странах СНГ, но и разработка единых требований кдоказательствам.
Основными направлениями в повышении эффективности международного сотрудничества стран СНГ в борьбе с организованной преступностью могут быть:
- дальнейшее согласованное исследование проблемы и разработка новых методов раскрытия и расследования данной категории преступлений;
- совершенствование уголовно-правовой и уголовно-процессуальной базы для раскрытия и расследования транснациональных преступлений;
- создание международных координационных и информационных органов;
- организация межгосударственных следственно-оперативных групп;
- рассмотрение вопроса о целесообразности создания в целях нейтрализациипротиводействияпреступных структур и судебногоразбирательствауголовных дел о преступлениях, совершенных одновременно на территории нескольких государств международныхтрибуналовпо организованной преступности по опыту аналогичных международных судебных органов в Западной Европе.
Достоверность результатов диссертационного исследования определяется:
- использованием современного научного аппарата при формулировании выводов и рекомендаций;
- изучением практики реализации нескольких десятков международных соглашений, касающихся организации взаимодействия правоохранительных органов стран СНГ в борьбе с транснациональной организованной преступностью;
- анализом статистических данных деятельности органов внутренних дел и материалов положительного опыта их взаимодействия;
- участием соискателя в разработке проектов международных соглашений в рамках СНГ по проблеме борьбы с организованной преступностью;
- результатами опросов следователей и оперативных работников органов внутренних дел Республики Казахстан, результатами изучения уголовных дел данной категории.
Результаты настоящего диссертационного исследования апробированы в процессе выступления соискателя на заседаниях Ученого Совета и во время выступлений в ходе проведения научно-практических конференций, проводившихся в Республике Казахстан, в частности, по данной проблеме в 1995 - 1999 т. г. Институтом прокуратуры Республики Казахстан и Алматин-ской высшей школой МВДРК.
Теоретическая и практическая значимость исследования. Теоретическая значимость исследования определяется постановкой и решением ряда вопросов, составляющих новое важное направление криминалистических научных исследований. Суть данного направления - в комплексном изучении транснациональных связей организованных преступных структур, в поисках новых методов расследования совершаемых ими преступлений и новых методов организации международного сотрудничества в этой сфере.
Практическое значение результатов диссертационного исследования определяется:
- возможностью использования результатов исследования при разработке проектов новых международных соглашений, направленных на повышение эффективности взаимодействия правоохранительных органов стран СНГ в борьбе с транснациональной преступностью;
- формулированием практических рекомендаций, касающихся форм и методов такого взаимодействия;
- предложениями по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства стран СНГ;
- возможностью использования результатов настоящего исследования в научно-исследовательской работе и в учебном процессе юридических вузов стран СНГ;
- использованием результатов настоящего исследования при разработке ведомственных нормативных актов МВД Республики Казахстан.
Результаты данного исследования использованы в учебном процессе по курсу «Криминалистика» в Алматинской высшей школе МВД РК, а также при проведении занятий в системе повышения квалификации следователей и оперативных работников системы МВД РК. Отдельные положения диссертации нашли отражение в научных отчетах Алматинской ВШ МВД РК.
По данной проблеме соискатель делал сообщения на оперативных совещаниях в МВД РК, готовил отзывы на проекты соглашений в рамках сотрудничества правоохранительных органов стран СНГ. Результаты исследования внедрены в деятельность Координационного бюро Совета министров внутренних дел стран СНГ и в деятельность отдельных МВД.
Структура работы обусловлена кругом исследуемых проблем. Диссертация состоит из введения, четырех глав и заключения, а также библиографии работ по теме.

bibliography

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика; теория оперативно-розыскной деятельности", Еркенов, Серик Есжанович

Заключение.
Анализируя характерсоглашений, заключаемых между странами СНГ, можно выделить следующие направления взаимодействия в процессе борьбы с транснациональнымипреступнымисообществами, в основу которых могут быть положены различные основания.
1. По субъектам взаимодействия:
- взаимодействие на государственном уровне;
- создание межгосударственных координационных органов;
- взаимодействие на уровне отдельных ведомств, участвующих в борьбе с транснациональнойпреступностью;
- взаимодействие междуправоохранительнымиорганами соседних регионов двух стран.
2. По целям взаимодействия:
- борьба с преступностью в целом;
- борьба с отдельными категориями наиболее опасныхпреступлений;
- совместное решение определенных тактических задачрасследования(розыск скрывшихся преступников, похищенных предметов и т.д.).
- борьба с транснациональнымипреступлениямив отдельных сферах деятельности (на транспорте, в перспективе - в горнодобывающей промышленности, в сфере внешней торговли).
3. По формам взаимодействия:
- взаимный обмен информацией;
- проведение оперативно-розыскных мероприятий;
- проведениеследственныхдействий;
- профилактика преступлений.
Все указанные направления международного сотрудничества в борьбе с транснациональной преступностью могут и должны быть использованы правоохранительными органами Республики Казахстан в процессе взаимодействия с правоохранительными органами сопредельных государств и в целом поСНГ.
Немаловажное значение для повышения эффективности борьбы с транснациональными преступлениями будет иметь решение ряда уголовно-процессуальных вопросов:
- развитие системы международных соглашений уголовно-процессуальной направленности;
- создание модельных уголовно-процессуальныхкодексови отдельных норм;
- подробнаярегламентациявыполнения международных отдельных поручений;
- создание уголовно-процессуальных и организационных основ деятельности международных следственно-оперативных групп и международных группследователей, четкое определение их подследственности.
Особое внимание в ближайшие годы будет иметь дальнейшее развитие международных баз данныхкриминалистическойрегистрации, а также развитие механизмов методического обеспечения совместной деятельностиправоохранительныхорганов различных стран в борьбе с транснациональными преступлениями.
Нельзя не отметить, что, как правило, транснациональными преступными организациями совершаются разнородныепреступления, методы расследования которых, как показывает выборочное изучение уголовных дел, не отличаются особой спецификой. Вся специфика связана как раз с межгосударственными связями (как преступными, так и связями взаимодействующих правоохранительных органов). Это позволяет сделать вывод, что на сегодняшний день речь вполне может идти о формировании новой частной криминалистической методики расследования транснациональных преступлений.
В результате проведенного исследования можно сделать следующие выводы и предложения.
1. Транснациональнаяпреступностьв странах СНГ наносит существенный ущерб интересам всех стран СНГ. Однако уровень взаимодействия их правоохранительных органов находится на крайне низком уровне как по причине нерешенности ряда уголовно-процессуальных,криминалистическихи организационных проблем, так и по причинам политического характера. Более глубокая интеграция усилий стран СНГ вделеборьбы с организованной преступностью - объективно необходимый процесс, которому нет альтернативы.
2. В УголовномкодексеРФ в ст. ст. 35, 210 достаточно четко определены основные формы проявлений организованнойпреступнойдеятельности. Эти нормы вполне могут стать модульными для определения основных категорий организованнойпреступностив других странах СНГ. Определенность основных уголовно-правовых понятий, связанных с организованной преступностью, является первым из ряда необходимых условий взаимодействия правоохранительных органов различных государств СНГ в борьбе с транснациональными преступными группировками.
3. Особенности транснациональной преступности позволяют сделать вывод о возможности формирования вкриминалистикепонятия криминалистической характеристики данного вида преступности. Отсюда следует и иной вывод о том, что понятие криминалистической характеристики применимо отнюдь не только к отдельным видам преступлений.
4. Деятельность организованныхпреступныхструктур все в большей степени теряет национальные особенности по мере ее интернационализации. Поэтомукриминалистическаяхарактеристика преступлений, совершаемых транснациональными преступными группировками, также приобретает международное значение, как по предметупреступногопосягательства, так и по механизмусовершенияпреступлений.
5. В криминалистических научных исследованиях особое внимание должно быть уделено особенностям проведения транснациональных тактических операций правоохранительных органов стран СНГ, направленных на борьбу с межнациональной организованной преступностью. Основной проблемой при проведении тактических операций становятся вопросысобирания, исследования, оценки и использованиядоказательствв связи с различиями в национальном уголовно-процессуальном законодательстве.
6. На эффективности взаимодействия органов расследования стран СНГ, положительным образом будет сказываться изменение критериев оценки их работы применительно к результатам совместной деятельности. Например, установление сокращенных сроков выполнения международныхпоручений, результативность выполнения таких поручений, количество сообщений, направленных в сопредельные государства СНГ, способствовавших раскрытию ирасследованиюпреступлений, совершаемых участниками транснациональных преступных группировок.
7. В настоящее время основной тенденцией во взаимодействии правоохранительных органов стран СНГ по борьбе с транснациональной преступностью стало заключение двусторонних соглашений, которые более подробно регламентируют совместную деятельность, чем многосторонниесоглашения. Вместе с тем, перспективнее все же оказывается решение всех проблем совместной деятельности органов расследования стран СНГ на базе многосторонних соглашений, содержащих в себе:
- модульные уголовно-процессуальные нормы;
- модульные положения ведомственных нормативных актов;
- международные стандарты (например, определяющие форму и содержание баз данных криминалистической регистрации).
8. В настоящее время все эффективнее начинают работать транснациональные координирующие органы стран СНГ по борьбе с международной организованной преступностью. Однако ждет своего решения проблема организации и деятельности международных следственно-оперативных групп и групп следователей.
9. В диссертации сформулированы основные принцы взаимодействия стран участников соглашений по борьбе с транснациональной преступностью.
10. В диссертации обоснована необходимость создания международных следственно-оперативных групп, имеющих целью осуществлять согласованную работу по расследованию деятельности транснациональных преступных группировок на территории нескольких стран.
11. Мы считаем необходимым использовать существующие в международной практике новые виды следственных действий, проводимых с использованием новейших средств коммуникаций и компьютерных технологий. В частности, для ускорения взаимодействия между правоохранительными органами различных государств предлагается использовать дистантныйдопрос, который уже получил распространение вСША.
12. Эффективность функционирования системы взаимодействия правоохранительных органов стран СНГ зависит от уровня и характера совместных действий. Завышение уровня взаимодействия лишает его мобильности, занижение уровня обусловливает ресурсную необеспеченность совместных действий.

Список литературы диссертационного исследованиядоктор юридических наук Еркенов, Серик Есжанович, 1999 год

1. Нормативные акты
2.Конституция(Основной Закон) Российской Федерации. М.:Юрид. лит., 1993.
3. Конституция (Основной Закон) Республики Казахстан. Алматы, 1997.
4.Комментарийк Уголовному кодексу КазахскойССР. // Под ред. Г.Ф.Поленова, В.Н. Маркелова. Алма-Ата, 1980.4 .Конвенцияпо отмыванию денег, выявлению,арестуи конфискации обнаруженных средств, добытыхпреступнымпутем. Страсбург, 1990.
5. КонгрессООН(пятый) по предупреждению преступности и обращению справонарушителями(Женева, 1975) // Доклад Секретариата ООН. Нью-Йорк, 1976.
6. Закон Российской федерации от 20 июля 1993 года «О борьбе скоррупцией» // Организованная преступность 2. М., 1993. Стр. 300314.
7. О бюро по координации борьбы с организованнойпреступностьюи иными опасными видамипреступленийна территории СНГ // Российский юридический журнал. Екатеринбург, 1994, №1. Стр. 113-114.
8. Федеральный закон РФ от 5 июля 1995 года «Об оперативно-розыскной деятельности» //Сб. Федеральныхконституционныхзаконов, 1995, №12. Стр. 76-90.
9.ПостановлениеСъезда народных депутатов СССР «Об усилении борьбы с организованной преступностью» // Правда, №362, 1989, 28 декабря. Стр. 1-3.
10. ПриказМВДСССР №116 от 25 июня 1989 года «Об утверждении Инструкции по организации взаимодействия аппаратов с оперативными и экспертно-криминалистическими службами органов внутренних дел при раскрытии ирасследованиипреступлений».
11. Совместный приказ Генеральнойпрокуратуры, ФСБ, МВД и ДНП России от 22 мая 1995 года №32/199/73/278. М., 1995, стр. 4
12.УказПрезидента Республики Казахстан, имеющий силу закона от 17 марта 1995 года «О внесении изменений и дополнений в некоторыезаконодательныеакты Республики Казахстан».22 . УголовныйкодексРоссийской Федерации. С.-Пб.: Альфа, 1996.
13. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. М.: Спарк, 1995.2 4 . Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» // Российская газета от 18 августа 1995 г.1. Справочная
14.Криминалистическийсловарь. Изд. 2-е перераб. // Под ред. В.
15. Юридический энциклопедический словарь // Гл. Ред. А.Я. Сухарев. М.: Сов. энциклопед., 1984.1. Книги
16.АлександровИ.В. Типичные следственные ситуации и основные направлениярасследованиямошенничества. Свердловск, 1984.
17.БатищевВ.И. Постоянная преступная группа. Воронеж. 1994. -160 с.
18.БелкинР.С. Общая теория советскойкриминалистики. Саратов, 1986.37 . Белкин Р.С.Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От общей теории к практике. М.: Юрид. лит., 1988. - 304 с.
19.БелкинР.С. Курс советской криминалистики: В 3 т. М.: Акад. МВДСССР, 1979. Т.З. - 407 с.
20.БелкинР.С. Очерки криминалистической тактики: учеб. Пособие. Волгоград: ВСШ МВД РФ, 1993. - 200 с.
21.БелкинР.С., Винберг А.И. Криминалистика идоказывание. М.: Юрид. лит., 1969. - 216 с.
22. Биро Ш. Организованнаяпреступностьв Западной Европе. М., 1992.
23.ВасильевА.Н. Тактика отдельных следственных действий. М.: Юрид. лит., 1981. - 112 с.4 6. Васильев А.Н.,ЯблоковН.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М.: Изд-воМГУ, 1984. - 142 с.
24.ВицинС.Е. Моделирование в криминологии. М.: ВШ МВД СССР, 1973. - 104 с.
25.ГерасимовИ.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. -Свердловск: Изд-во Урал, ун-та, 1975. 188 с.
26.ГоршенинЛ.Г. Криминалистическое прогнозирование. М.: АК. МВД РФ, 1992. - 38 с.57 . Горшенин Л.Г. Анализ поведения людей и методика моделирования предполагаемой ситуации. М.: Инновация, 1993. - 36 с.
27.ГрачеваЕ.Ю. Правовое регулирование финансового контроля и его использование в борьбе с организованной преступностью. М.: Юрид. лит., 1994.
28.ГригорьевВ.Н. Организация и методика расследования преступлений в чрезвычайных условиях. М., 1994.
29.ГригорьевВ.Н. Организация следственной работы в условиях чрезвычайного положениях. Ташкент: Ташкентская ВШ МВД СССР, 1991. - 180 с.
30. Гросс Г. Руководство длясудебныхследователей как система криминалистики. С.-Пб. - 1908. - 1036 с.62 .ГуровА.И. Красная мафия. М., 1995.
31.ДжакишевЕ.Г., Нурмагамбетов К.Т. Криминалистика в борьбе схищениями. Алма-Ата, 1990.
32.ЕркеновС.Е. Методика расследования незаконного занятия рыбным промыслом. Караганда: ВШ МВД СССР, 1984. - 91 с.
33.ИсаковВ.Б. Юридические факты всоветскомправе. Свердловск, 1984. - 144 с.
34. Криминалистика (актуальные проблемы). // Уч. пос. Под ред. Е.И. Зуева. М.: Ак. МВД СССР, 1988. 150 с.97 . Криминалистика. // Уч. для ВУЗов. Под ред. И.Ф.Герасимова, Л.Я. Драпкина. М., 1994. 467 с.
35. Криминалистика. // Уч. для ВУЗов. Под ред. Н.П.Яблокова. М.: Бек, 1995. -438 с.
36.КолдинВ.Я. Идентификация при расследовании преступлений. -М.: МГУ, 1978.
37.КолдинВ.Я., Полевой Н.С. Информационные процессы и структуры вкриминалистике. М.: Изд-во МГУ, 1986. - 134 с.
38. Компьютерные технологии в юридической деятельности. //Уч. и практ. пос. Под ред. Н. Полевого, В. Крылова. М.: Бек, 1994. 304 с.
39. Криминалистика. // Уч. для Вузов. Отв. ред. Н.П. Яблоков. М.: Изд-во Бек, 1995. 708 с.
40. Криминалистический словарь. Пер. С нем. Ред. В. Бухард и др. М.: Юрид. лит., 1993. 175 с.
41.КувалдинВ.П., Антонов В.М. Противодействие организованныхпреступныхструктур органами внутренних дел и меры по его нейтрализации. М., 1996. - 50 с.
42.КуликовВ.И. Основы криминалистической теории организованнойпреступнойдеятельности. Ульяновск, 1994. - 219 с.
43.ЛузгинИ.М. Методологические проблемы расследования. М.: Юрид. лит., 1973. - 215 с.
44.ЛузгинИ.М. Моделирование при расследовании преступлений. -М. Юрид. лит., 1981. 152 с.
45.ЛузгинИ.М. Реконструкция в расследовании преступлений. -Волгоград, 1981. 52 с.
46.ЛузгинИ.М. Расследование как процесс познания. М. Юрид. лит., 1969. - 158 с.
47. Международное право. // Учебник под ред. Ю.М. Колосова и В.И. Кузнецова. М.: Междунардн. отнош., 1999. 372 с.
48.ОбразцовВ.А. Криминалистика. // Курс лекций. М.: Ассоц. раб-ков правоохр. органов, 1996. 448 с.132 . Организованнаяпреступнаядеятельность. Проблемы, дискуссии, предложения. // Под ред. А.И. Долговой. М.: Юрид. лит., 1989. 352 с.
49. Организованная преступная деятельность 2. // Под ред. А.И.Долговой, С.В. Дьякова. М.: Криминологическая Ассоциация, 1993. -328 с.13 4.ПантелеевИ.Ф. Методика расследования преступлений. М., 1975 - 75 с.
50.РешетовЮ.А. Борьба с международнымипреступлениями. М., 1983.13 6 .РобозеровВ.Ф. Раскрытие преступлений, совершенных в условияхнеочевидности. JL: Ин-т ус. след. раб., 1990. - 140 с.
51.СеливановН.А., Танасевич В.Г., Эйсман А.А.,ЯкубовичН.А. Советская криминалистика. Теоретические проблемы. М., 1978. -136 с.
52.ЦветковС.И. Информационно аналитическая работа, версии и планирование при расследовании деятельности преступных структур. Лекция. М.: Моск. ин-т МВД РФ, 1994. - 31 с.
53.ЭксархопулоА.А. Основы криминалистической теории. С.-Пб. ун-та, 1992.- 120 с.
54.ЯблоковН.П. Криминалистическая методика расследования. -М., 1985.153 .ЯкимовИ.Н. Криминалистика. // Уголовная тактика. М., 1929. -226 с.
55.Статьии тезисы выступлений154 .АббасоваИ.С., Кручинина Н.В. Следственная ситуация и фактор времени как ее структурный элемент. //Криминалистическиепроблемы пространственно-временных факторов в методике расследования преступлений. 1983. Стр. 57-59.
56.АмплеевС.В. О борьбе с организованной преступностью в кредитно-финансовой сфере России. //Процессуальныеи криминалистические проблемы производства по уголовнымделам. М., 1995. Стр. 184-191.
57. Андреева А.,ОвчинскаяГ. Квалификация бандитизма. //Законность. 1996. №4. Стр. 17-20.
58.АнтонянЮ.М. Взаимодействие личности преступника и преступной среды. // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1981. Вып. 30. Стр. 29.
59.АхпановА.Н. Совершенствование уголовно-процессуальных средств борьбы с организованными формамипреступности. // Борьба с организованной преступностью и коррупцией: Материалы международ. Конф. Алматы, 1996.
60.ВандышевВ.Н., Смирнов А.В. Организованная преступность и уголовнаяюстиция. // Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России: Материалы науч.-практ. конф. Вып. 3. М., 1994. Стр. 117-125.
61.ВанюшкинС.В. Организованная преступность как социальная и юридическая проблема, ее тенденции и причины. // Организованная преступность 2. М., 1993. Стр. 5-96.
62. Васильев B.JI. Психологическая характеристикаследственныхситуаций. // Судебно экспертное исследование человека и его деятельности. Свердловск: Изд-во Урал, ун-та, 1985. Стр. 6-12.
63.ВозгринИ.А. О соотношении следственных ситуаций и алгоритмов расследования преступлений. // Вопросы профилактики преступлений. Л., 1977. Стр. 63-78.
64.ГавлоВ.К. Методика расследования как особая теоретико-методическая модель информационный аналог расследованиякриминальныхсобытий. // Проблемы теории и практики борьбы с преступностью. Томск: Изд-во Томск. Ун-та, 1983. Стр. 162-173.
65.ГолубятниковС.П. Аналитические методики выявления организованных банковских преступлений. // Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России: Материалы науч.-практ. конф. Вып. 4. М., 1994. Стр. 75-79.
66.ГранатН.Л. Следственная ситуация (психологический аспект). //Следственнаяситуация. М., 1985. Стр. 35-38.212 .ГрановскийГ.Л. О понятии, предмете и методикекриминалистическогоситуационного анализа. // Следственная ситуация. М., 1985. Стр. 20.
67.ГрановскийГ.Л. Криминалистическая ситуационная экспертиза местапроисшествия. // Рефераты научных сообщений на теоретическом семинарекриминалистическихчтениях. Вып. 16. М., 1977. Стр. 3-17.
68.ГустовГ.А. К разработке криминалистической теориипреступления. // Правоведение. Вып. 1983. №3. Стр. 88-92.
69.ГустовГ.А. Моделирование эффективный методследственнойпрактики и криминалистики. // Актуальные проблемы советской криминалистики. М., 1980. Стр. 68-81.
70.ДанилюкС.Е. Проблемы борьбы с организованной преступностью. // Современные достижения науки и техники в борьбе с преступностью. Минск, 1992. Стр. 6-11.
71. Демиденко Н. Существует ли в Молдавии организованная преступность. // Социалистическая законность, 1989. №4. Стр. 38-39.
72.ДемидовЮ.Н. О совершенствовании правовых основ борьбы с организованными формами преступности. // Актуальные проблемы борьбы с коррупцией и организованной преступностью в сфере экономики: Материалы науч.-практ. конф. Вып. 1. М., 1995. Стр. 126130.
73.ДолговаА.И. Организованная преступность, ее развитие и борьба с ней. // Организованная преступность 3. Проблемы, дискуссии, предложения. М., 1996. Стр. 6-56.
74.ЕрохинА.А., Короткевич А.А., Нургалиев Б.М. Борьба с организованной преступностью.Криминологическийи криминалистический аспекты. Караганда, 1993.
75.КуликовВ.И. Криминалистическая оценка преступления как реального явления действительности. // Актуальные проблемы борьбы с преступностью на современном этапе. Караганда, 1985. Стр. 10-18.
76.КуликовВ.И. Методологические проблемы исследования организованной преступной деятельности. // Проблемыкриминалистическойтеории и практики. М., 1995. Стр. 126-138.
77.ПервухинаЛ.Ф. Об использовании методов математической статистики в методике расследования и возможности моделирования личностипреступника. // Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1985. №4. Стр. 67-73.
78.СтаростинВ.Е., Яровенко В.В. Криминалистическая характеристика иследственныеситуации: соотношение понятий. // Криминалистические методы расследования преступлений. Тюмень: ТВШ МВД РФ, 1994. Стр. 44-51.
79.СущенкоВ.Н. Следственные ситуации и их роль в планировании и организации расследования преступлений. // Проблемы социалистическойзаконности. Харьков, 1983. Вып. 15. Стр. 120-122.
80.ТуляковВ.А. Руководящие принципы ООН дляпредупрежденияорганизованной преступности и их воплощение в национальном законодательстве. // Вопросы организованной преступности и борьбы с ней. М., 1993. Стр. 86-89.
81.ТурчинД.А. О разработке теории следственной ситуации. // Следственная ситуация. М., 1985. Стр. 27-30.
82.УстиновB.C. Уголовно-правовые аспекты организованной преступной деятельности. // Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России: Материалы науч.-практ. конф. Вып. 4. М., 1994. Стр. 37-41.
83.ШейферС.А. Особенности доказывания по делам об организованной преступности. // Актуальные проблемы борьбы с коррупциейи организованной преступностью в сфере экономики: Материалы на-уч.-практ. конф. Вып. 2. М., 1995. Стр. 31-36.
84.ШикановВ.И. Разработка теории тактических операций важнейшее условие совершенствования методики расследования преступлений. // Методика расследования преступлений (общие положения). М., 1976. С. 157.
85.ШипуновО.В. Проблемы доказывания по организованной преступной деятельности. II Актуальные проблемы теории и практики борьбы с организованной преступностью в России: Материалы науч.-практ. конф. Вып. 5. М., 1994. Стр. 85-98.
86. Цыпкин А. Криминалистика исудебноеследствие. // Социалистическая законность. 1938. №12.
87.ЯблоковН.П. Криминалистическая характеристика преступления и типичные следственные ситуации как важные разработки методики расследования. // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 30. М.: Юрид. лит., 1979. Стр. 110-122.
88.ЯблоковН.П. Методика расследования и правовая кибернетика. // Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1976. №5. С. 26.
89.ЯблоковН.П. Следственные ситуации в методике расследования и их оценка. // Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1983. №5. Стр. 12-17.
90.ЯблоковН.П. Обстановка совершения преступления как элемент его криминалистической характеристики. //Криминалистическаяхарактеристика преступлений. М., 1984. Стр. 34-40.
91.ЯблоковН.П. О криминалистических проблемах раскрытия и расследования преступлений,совершенныхорганизованными преступными группами. /./ Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1991. №6. Стр. 22-25,
92.ЯблоковН.П. Проблемы методики расследования преступлений, совершенных организованнымипреступнымисообществами. // Вестник МГУ. Серия 11. Право. 1993. №5.
93. Авторефераты и диссертации
94.СитниковВ.И. Проблема отражения сущности в идеальных моделях. Автореф. дисс.филос. наук. Новосибирск, 1987. 24 с.