Соколов Денис Александрович КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ОРГАНИЗАЦИИ НЕЗАКОННОЙ МИГРАЦИИ : Соколов Денис Олександрович Кримінологічна характеристика ОРГАНІЗАЦІЇ незаконною міграцією

Краткое содержание

Во введении обосновываются актуальность, степень научной разработанности выбранной темы, определяются цели и задачи, объект и предмет исследования, излагаются методологическая, теоретическая и эмпирическая база, доказывается научная новизна, формулируются теоретические положения и практические рекомендации, выносимые на защиту, показана теоретическая и практическая значимость исследования, приводятся сведения о достоверности и апробации полученных результатов.

Первая глава «Незаконная миграция и ее организация как криминологические и уголовно-правовые проблемы» содержит три параграфа.

            В первом параграфе «Миграция как криминологическая и правовая проблема» рассматриваются основные подходы к пониманию миграции,  предлагаемые не только юристами, в том числе криминологами, но и социологами, экономистами, политологами. На основе их изучения выделяются ключевые признаки миграции, имеющие правовое и криминологическое значение, а также ее этапы. Предлагается развернутое определение миграции.

         Анализ характеристик современной преступности, особенно транснациональной, свидетельствует об использовании ею каналов миграции в своих целях. Это происходит на фоне все большего усложнения общественных и межгосударственных правоотношений, направленных на активизацию всестороннего взаимодействия и сотрудничества. Одним из способов такого взаимодействия являются миграционные процессы. Их криминализация обусловила включение Федеральным законом от 28.12.2004 № 187-ФЗ в Уголовный кодекс Российской Федерации статьи 322.1 «Организация незаконной миграции».

Наиболее важными в криминологическом и в уголовно-правовом смысле являются такие вопросы, как пространственные пределы миграции, этапы миграционного процесса и гражданство лиц, являющихся мигрантами. Под пространственными пределами, как в УК РФ, так и в иных нормативных правовых актах имеется в виду Государственная граница Российской Федерации, под этапами миграции − не только въезд и транзит, но и выезд с территории Российской Федерации.

 В УК РФ не криминализирована организация незаконного выезда граждан Российской Федерации, хотя это бывает связано с совершением в отношении них иных преступлений (в том числе связанных с вовлечением в занятие проституцией либо с незаконным вывозом детей).

Во втором параграфе «Незаконная миграция как объект криминологического изучения» рассматриваются виды незаконной миграции (нелегальная, совершаемая с нарушением установленного законодательства, и криминальная, совершаемая с целью совершения преступлений), соотношение их друг с другом. Приводятся основные криминологические характеристики незаконной миграции.

Раскрывается специфика понимания незаконной миграции различными исследователями, отражающая особенности восприятия юристами основных положений, разработанных в рамках других наук. Обращается внимание на способы организации незаконной миграции в Российскую Федерацию.

Под незаконной миграцией понимается, прежде всего, внешняя миграция, предполагающая перемещение с территории одного государства на территорию другого, совершаемая с нарушением установленных правил въезда и выезда.

Отдельно рассмотрена проблема понимания криминальной миграции как вида незаконной миграции. Приводятся существующие подходы к ее классификации. Делается вывод о том, что криминальная миграция не всегда является нелегальной.  

Основываясь на позиции ряда исследователей (С.Е. Метелева, Ю.А. Кашубы, Л.А. Жукова), автор предлагает более подробно отразить в определении криминальной миграции основные особенности миграционного процесса, изложив его следующим образом:

«Криминальная миграция – это перемещения иностранных граждан и лиц без гражданства, связанные с их въездом в Российскую Федерацию, транзитным проездом через территорию Российской Федерации, передвижением по территории Российской Федерации при выборе и изменении места пребывания или жительства в пределах Российской Федерации либо выездом из Российской Федерации, а также перемещения граждан Российской Федерации, связанные с въездом в Российскую Федерацию либо выездом из нее, в целях совершения преступлений, а также реализации криминальных технологий».

В третьем параграфе «Организация незаконной миграции как транснациональная организованная преступная деятельность и как объект криминологического изучения» проблема организации незаконной миграции рассматривается с учетом основных подходов к ее пониманию.

Организация незаконной миграции, как правовая категория является новеллой российского законодательства и в международно-правовых нормах официального закрепления не нашла. Однако действия, составляющие содержание организации незаконной миграции, существуют в них в разных формах. Они имеют следующие названия: перевозка рабов или невольников, незаконный наем рабочей силы, вербовка наемников, незаконный ввоз мигрантов. Каждая из них последовательно получала закрепление в международных правовых актах.

  Выделяются два фактора, присутствие которых неизменно способствует наличию такой транснациональной организованной преступной деятельности, как организация незаконной миграции: 1) наличие государств с неблагополучной экономикой; 2) наличие множества межгосударственных или внутригосударственных вооруженных конфликтов. Первый фактор порождает такие криминальные явления, как рабство, торговля людьми, незаконный наем рабочей силы, второй – вербовку наемников.

Особенности способов организации незаконной миграции свидетельствуют о наличии сложных систем взаимосвязей, в которые включены преступники и незаконные мигранты. Организация незаконной миграции тесно взаимосвязана с торговлей людьми, и в случаях, когда подобная взаимосвязь присутствует, организация незаконной миграции представляет собой лишь один из этапов реализации преступного замысла, направленного на куплю-продажу и эксплуатацию людей.

         Показаны основные маршруты незаконной миграции через территорию Российской Федерации и основные способы организации незаконной миграции.

Рассматривается активная роль в организации незаконной миграции представителей национальных диаспор, различных фирм, оказывающих незаконные услуги юридического характера, зачастую использующих несовершенство российского законодательства, а также организованной преступности, состоящей из сограждан незаконных мигрантов. Организаторы незаконной миграции действуют также в других государствах, получая за свою деятельность в среднем от 4 до 12 тысяч долларов с мигранта.

Миграционной среде присущ высокий уровень сетевой коммуникации, который предполагает сравнительно быструю передачу необходимой информации от человека к человеку, в том числе о возможности организации незаконной миграции. При этом обеспечивается латентное функционирование «сети». Организаторы незаконной миграции активно используют данное обстоятельство.    

Организация незаконной миграции включает обеспечение незаконного выезда за пределы России ее граждан. Как отмечается в литературе, китайским триадам совместно с российскими преступными формированиями удалось наладить нелегальный канал поставки российских женщин для целей сексуальной эксплуатации в притоны Гонконга, Макао и некоторые регионы континентального Китая. Девушек обманным путем выманивают на территорию Китая, где у них забирают документы и фактически продают в рабство.

Анализ подобных фактов свидетельствует о том, что организация незаконной миграции предполагает получение преступных доходов. Это, в частности, подтверждается и результатами проведенного опроса. Подавляющее большинство респондентов (86,2%) отнесли организацию незаконной миграции к одному из видов криминального «бизнеса».

Вторая глава «Тенденции и характеристики организации незаконной миграции в России» состоит из трех параграфов.

В первом параграфе «Криминологическая характеристика территориальной распространенности и динамики организации незаконной миграции» рассматриваются количественные характеристики организации незаконной миграции, отражается ситуация, складывающаяся с регистрацией фактов организации незаконной миграции и выявлением преступников, совершающих преступление, предусмотренное ст. 322.1 УК РФ, на территории федеральных округов Российской Федерации.

Анализ данных ГИАЦ МВД России свидетельствует о том, что при различиях количества ежегодно регистрируемых фактов организации незаконной миграции в 2012 г. по сравнению с 2005 г. произошло их увеличение более чем в два с половиной раза (с 360 в 2005 г. до 939 в 2012 г.). При этом своего пикового значения этот показатель достиг в 2010 г. (1598).

 По сравнению с 2005 г. количество осужденных в 2011 г. увеличилось более чем в 8 раз (с 93 в 2005 г. до 770 в 2011 г.).

В федеральных округах Российской Федерации ситуация с организацией незаконной миграции развивается противоречиво. Доминирует то один, то другой субъект. Исключение составляет только демонстрирующий наибольшие показатели Центральный федеральный округ, в котором основную нагрузку несут г. Москва и Московская область.  

          Во втором параграфе «Механизмы организации незаконной миграции» показывается разнообразие механизмов организации незаконной миграции; приводится разработанная автором их классификация.

Выделяются три разновидности организации незаконной миграции:

1)    организация незаконного въезда, пребывания и транзитного перемещения по территории Российской Федерации иностранных граждан и лиц без гражданства;

2)    организация их незаконного пребывания на территории Российской Федерации;

3)    организация их незаконного пребывания, транзитного перемещения и выезда с территории Российской Федерации.

         Организация незаконного въезда и выезда иностранных граждан на территорию Российской Федерации практически в каждом случае сопровождается организацией их незаконного пребывания и незаконного транзитного перемещения по ее территории.

Если организация незаконного пребывания иностранных граждан и лиц без гражданства по материалам уголовных дел чаще всего фиксируется как совершенная в одиночку, то преступления, связанные с организацией незаконных въезда, транзита и выезда, осуществляются в составе организованных групп, действующих преимущественно на приграничной территории. Причем в создании и руководстве ими, как правило, принимают участие несколько человек, включая граждан сопредельных государств.

    Раскрываются взаимосвязи между гражданством и особенностями механизмов организации незаконной миграции.

Преступления, совершаемые с использованием приведенных механизмов организации незаконной миграции, попадающие в поле зрения правоохранительных органов Российской Федерации, являются лишь одним из этапов масштабной преступной деятельности, использующей более сложные механизмы. Они распространяются на территории нескольких государств. В их функционировании принимают участие различные организованные преступные формирования. Как показывает практика функционирования подобных формирований на территории России, их деятельность может носить автономный характер и заключаться в реализации механизма организации незаконной миграции на отдельном этапе. При этом на каждом этапе присутствуют лица, выполняющие координирующую функцию. Анализ уголовных дел показывает, что чаще всего организаторы-координаторы уходят от уголовной ответственности. Их личности остаются неустановленными в ходе предварительного расследования.

Указывается, что на территории как Российской Федерации, так и стран исхода незаконных мигрантов существует целая индустрия по оказанию незаконных услуг, способствующая организации незаконной миграции на территорию России.

Опрошенные в ходе исследования эксперты практически единодушны в своей позиции: 95,7% из них подтверждают наличие индустрии по предоставлению услуг по перемещению незаконных мигрантов (транспортировка, подделка документов, предоставление жилья и др.).

В ходе проведенного исследования установлено, что основные маршруты, используемые организаторами незаконной миграции, пролегают через территорию Российской Федерации по вектору Восток–Запад. Перемещение в обратном направлении не установлено.

На территорию Российской Федерации незаконные мигранты перемещаются, как правило, с территории Республики Казахстан. Перемещение осуществляется через участки Государственной границы Российской Федерации, к которым прилегают такие субъекты Российской Федерации, как Курганская, Оренбургская и Челябинская области. Если факт организации незаконной миграции не устанавливается на этом этапе, то в дальнейшем отследить перемещение конкретных незаконных мигрантов по территории страны становится очень сложно. Они попадают в поле зрения правоохранительных органов, уже находясь в месте своего постоянного пребывания, оседая на территории Российской Федерации, или при осуществлении выезда с ее территории. Для выезда организаторами незаконной миграции используются часто участки Государственной границы Российской Федерации, к которым прилегают Курская и Псковская области.

 Если организация незаконной миграции граждан соседних с Российской Федерацией государств преимущественно предполагает  перемещение на территорию нашей страны, то организация незаконной миграции граждан государств «дальнего зарубежья», как правило, направлена на их дальнейшее перемещение на территорию стран Европейского Союза.

          В третьем параграфе «Личность организаторов незаконной миграции» рассматриваются особенности криминологической характеристики личности организаторов незаконной миграции.

Подавляющей части организаторов незаконной миграции присущи характеристики «беловоротничковых» преступников, вполне социализированных и характеризующихся многими позитивными социальными позициями.    Наибольшую возрастную группу организаторов незаконной миграции составляют лица, достигшие возраста 40–49 лет (37,8%). 28,8% преступников имеют возраст 30–39 лет, 15,3% – 50 лет и старше, 13,5% – 25–29 лет. В возрастную группу от 18 до 24 лет входит только 4,5% организаторов незаконной миграции. Ни одного факта, когда преступником являлось несовершеннолетнее лицо, в ходе исследования не установлено.    

Большая часть организаторов незаконной миграции (58,6%) официально занимается трудовой деятельностью. Причем практически половина из числа данной группы преступников занимается предпринимательской деятельностью: 30,8% из них являются индивидуальными предпринимателями, 13,1% – руководителями юридических лиц, как правило, обществ с ограниченной ответственностью, а 7% являются главами крестьянско-фермерских хозяйств.

Исследование показало, что основная масса организаторов незаконной миграции не имела предыдущего криминального опыта: согласно материалам уголовных дел 95,9% выявлявшихся преступников не имели судимости. 29% из них имели высшее образование, 2% незаконченное высшее. Среднее специальное образование имели 26% организаторов незаконной миграции, среднее – 38%. Неполное среднее образование имели только менее 5% преступников. 70,7% преступников состояли в браке, из которых больше половины имели несовершеннолетних детей. 26% из числа тех, кто не состоял в браке, также имели несовершеннолетних детей.

В 90,6% фактов организаторы незаконной миграции предполагали получить различную материальную выгоду. Основным их мотивом является корыстная заинтересованность.

Как показали результаты проведенного исследования, криминологически значимой является наиболее полная информация о месте рождения и местах последующего проживания, как организаторов незаконной миграции, так и незаконных мигрантов. Это позволит установить социальные контакты преступников, а в последующем и маршрут функционирования канала незаконной миграции.

Удельный вес преступлений, когда в качестве организаторов незаконной миграции выступали иностранные граждане, лица, имеющие иностранное происхождение, составил практически половину всего объема изученных уголовных дел – 49,7%.

Третья глава «Отражение проявлений феномена организации незаконной миграции в уголовном законодательстве и направления совершенствования борьбы с организацией незаконной миграции» состоит из трех параграфов.

         В первом параграфе «Уголовно-правовая характеристика организации незаконной миграции в России» осуществляется уголовно-правовой анализ организации незаконной миграции.

  В УК РФ понятие «организация» используется многозначно: 1 – как организация банды или другого организованного преступного формирования (ст. 208–210, 282.1, 282.2 УК РФ); 2 – как организация преступления.

Наряду с этим в УК РФ термин «организация» стал использоваться в третьем значении, отражающем факт сложной преступной деятельности, причем нередко – организованных групп:

·        ст. 232 УК РФ – «Организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ»;

·        ст. 241 УК РФ – «Организация занятия проституцией»;

·        ст. 322.1 УК РФ – «Организация незаконной миграции».

Поскольку организация незаконной миграции законодателем не отнесена к числу тяжких и особо тяжких деяний, ориентированное только на данную деятельность структурированное преступное формирование в соответствии с ч. 4 ст. 35 УК РФ не может оцениваться как преступное сообщество (преступная организация). Такое формирование в уголовно-правовом смысле является организованной группой. В то же время организация незаконной миграции является нередко элементом более широкой преступной деятельности, связанной с оборотом наркотиков, контрабандой, торговлей людьми, терроризмом, совершением преступлений против основ конституционного строя и безопасности государства. Тогда коллективным субъектом такой деятельности выступает уже преступное сообщество (преступная организация).

Объективная сторона данного преступления во всех случаях предполагает осуществление неограниченного перечня действий, носящих разнообразный характер, во исполнение преступного замысла. Однако в диспозиции статьи обозначен скорее характер процесса, чем его цель. Это создает трудности в правовой оценке различных действий. Об этом можно судить по тому разнообразию механизмов преступления, которые квалифицируются как организация незаконной миграции.

Во многом выявленные сложности обусловлены неоднозначным представлением о том, что следует понимать под организацией незаконной миграции при возбуждении уголовного дела. Обязательно ли преступник должен организовать как незаконный въезд, так и незаконное пребывание, незаконный транзитный проезд, а может быть, еще и незаконный выезд? Или достаточно организовать только один из этих процессов? Как следует квалифицировать деяние, если был организован только незаконный выезд?

Последнее бывает связано с торговлей людьми и другими общественно опасными явлениями.

       Во втором параграфе «Уголовно-правовое регулирование и государственная политика в области противодействия незаконной миграции за рубежом» рассматриваются особенности закрепления уголовной ответственности за действия, направленные на организацию незаконной миграции, в зарубежном законодательстве.

       Понятие «организация незаконной миграции» практически отсутствует в законодательстве иностранных государств. Его содержание раскрывается через конкретные преступные действия.

       Уголовное законодательство ряда государств (Израиль, Япония, ФРГ, Республика Беларусь и др.) предусматривает криминализацию действий, направленных на организацию незаконного перемещения их собственных граждан на территорию иного государства.

         При этом в качестве ключевого, юридически значимого обстоятельства выступает факт незаконного пересечения государственной границы государства.

            Отмечается также применение разнообразных понятий для обозначения способа перемещения через государственную границу, имеющих более широкое смысловое содержание, чем «въезд» («выезд»): «переправление» (УК Украины, УК ФРГ), «пересечение» (УК КНР), «перемещение» (Закон об уголовном праве Израиля).

В третьем параграфе «Направления совершенствования организационной, предупредительной и правоохранительной деятельности» раскрывается содержание предупредительной и правоохранительной деятельностей в целях борьбы с организацией незаконной миграции, дается анализ принимаемых мер в рамках этой борьбы.

Как административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 18.9 КоАП, так и преступление, предусмотренное ст. 322.1 УК РФ, обладают общими, типичными характеристиками: 1) иностранный гражданин или лицо без гражданства уже находится на территории России; 2) его нахождение является незаконным; 3) как правонарушителем, так и преступником может быть индивидуальный предприниматель либо глава крестьянского (фермерского) хозяйства; 4) в обоих случаях в качестве санкции применяется штраф.

Было бы целесообразно предоставление гражданином Российской Федерации, вне зависимости от характера его трудовой деятельности, в том числе наличия или отсутствия статуса индивидуального предпринимателя, жилого помещения иностранному гражданину или лицу без гражданства, незаконно находящемуся на территории Российской Федерации, в законодательстве оценивать как административное правонарушение.  

 Основная причина отсутствия практики установления в ходе предварительного расследования транснациональной составляющей преступной деятельности, даже при наличии косвенных подтверждений этого, заключается в том, что сотрудниками правоохранительных органов не предпринимается действий по установлению системы взаимосвязей, в которые включены организаторы незаконной миграции.

Для достижения этой цели необходимо обеспечивать более полное выполнение требований ст. 73 УПК РФ.

Как правило, уголовные дела возбуждаются по ст. 322.1 УК РФ в отношении конкретного лица или лиц, а не по факту совершения преступления.

Во многом указанные проблемы связаны с отсутствием необходимого взаимодействия между различными подразделениями МВД России, наличие которого позволило бы более целенаправленно и последовательно осуществлять следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия на всей протяженности территории Российской Федерации.

Примером эффективной работы служат согласованные действия в рамках расследования фактов организации незаконной миграции оперативных и следственных подразделений ФСБ России.

Данный пример подтверждает, что эффективная борьба с организацией незаконной миграции возможна путем концентрации необходимых полномочий в рамках одного ведомства, имеющего четко построенную иерархическую структуру в Российской Федерации. Указанные полномочия должны предполагать как осуществление предварительного расследования, так и проведение оперативно-розыскных мероприятий. ФМС России не имеет соответствующих полномочий и возможностей.

Повышению эффективности борьбы с организацией незаконной миграции могло бы способствовать распределение подследственности между МВД России и ФСБ России путем внесения соответствующих изменений в ст. 151 УПК РФ.

На достижение этой же цели направлены предлагаемые изменения формулировки ст. 322.1 УК РФ в части увеличения числа квалифицирующих признаков данного преступления и расширения перечня действий, образующих объективную сторону состава преступления.

Пристальное внимание необходимо уделить оптимизации миграционного учета и его правовой регламентации. Особенно это относится к порядку формирования информационной системы миграционного учета, а также к существующему неоправданно широкому перечню субъектов, принимающих участие в процедурах миграционного учета и в иных процедурах в сфере миграционных правоотношений (ФГУП «Почта России», представители организаций, оказывающих транспортные услуги иностранным гражданам, и др.).

В заключении диссертации отражены итоговые выводы по результатам проведенного исследования.

Работы автора опубликованы в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, указанных в перечне Высшей аттестационной комиссии при Министерстве образования и науки Российской Федерации:

                       1. Соколов, Д.А. Деятельность международных террористических и экстремистских организаций как источник угрозы национальной безопасности России / В.В. Меркурьев, И.В. Гладков, Д.А. Соколов // Вестник Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации. – 2011. – № 4. – С. 48–55. Соавторство не разделено.

                       2. Соколов, Д.А. Криминологическая характеристика личности организатора незаконной миграции / Д.А. Соколов // Вестник Владимирского юридического института. – 2011. – С. 142–144. – № 4. – 0,3 п.л.

                       3. Соколов, Д.А. Организация незаконной миграции в аспекте транснациональной организованной преступной деятельности / Д.А. Соколов // Вестник Кубанского государственного университета «Теория и практика общественного развития». – 2011. – № 7. – С. 263–266. – 0,3 п.л.

                       4. Соколов, Д.А. Криминологическая характеристика механизмов организации незаконной миграции / Д.А. Соколов // Вестник Краснодарского университета МВД России «Общество и право». – 2011. – С. 226–228. – № 4. – 0,3 п.л.

                       5. Соколов, Д.А. Направления совершенствования системы правового регулирования борьбы с организацией незаконной миграции / Д.А. Соколов // Российский криминологический взгляд. – 2010. – № 4. – С. 341–343. – 0,3 п.л.

Публикации в иных научных изданиях:

                       6. Соколов, Д.А. Организация незаконной миграции в аспекте свободы передвижения и посягательств на суверенитет и безопасность государства / Д.А. Соколов // Новая криминальная ситуация: оценка и реагирование: сб. ст.  – М.: Рос. криминологич. ассоциация, 2009. – С. 134–143. – 0,6 п.л.

                       7. Соколов, Д.А. Организация незаконной миграции / Д.А. Соколов // Экстремизм: социальные, правовые и криминологические проблемы: сб. ст.   – М.: Рос. криминологич. ассоциация, – 2010. – С. 235–242. – 0,3 п.л.

                       8. Соколов, Д.А. Организация незаконной миграции и безопасность государства / Д.А. Соколов // Преступность, организованная преступность и проблемы безопасности: сб. ст. – М.: Рос. криминологич. ассоциация, 2010. – С. 79–85. – 0,3 п.л.

                       9. Соколов, Д.А. Организация незаконной миграции, предупреждение трансграничных и иных преступлений / Д.А. Соколов // Преступность, ее виды и проблемы борьбы: сб. ст. – М.: Рос. криминологич. ассоциация, – 2011. – С. 203–208. – 0,28 п.л.

 Соколов, Д.А. Уголовное преследование лиц, осуществляющих экстремистскую деятельность в составе международных террористических и экстремистских организаций, на территории Российской Федерации / Д.А. Соколов // Актуальные проблемы юридической науки и практики: взгляд молодых ученых: сб. ст. (по материалам научно-практической конференции молодых ученых Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации, проведенной 28 июня 2011 г.): в 2 ч. / под ред. О.С. Капинус; – М.: Акад. Ген. прокуратуры Рос. Федерации.– 2011. Ч. II. – С. 89–93. – 0,2 п.л