Балаева Диана Алексеевна. Воздействие инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона

Краткое описание

Балаева Диана Алексеевна. Воздействие инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона : 08.00.01, 08.00.04 Балаева, Диана Алексеевна Воздействие инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона (На примере Республики Северная Осетия-Алания) : Дис. ... канд. экон. наук : 08.00.01, 08.00.04 Ростов н/Д, 1999 196 с. РГБ ОД, 61:00-8/856-9

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Сущность и специфика инвестиционного процесса в переходной экономике12
1.1. Сущность и основные характеристики инвестиционного процесса 12
1.2 Этапы эволюции инвестиционного процесса в реформируемой экономике России 30
1.3. Воспроизводственный потенциал в системе инвестиционного взаимодействия центра и региона 50
Глава 2.Инвестиции как фактор территориального воспроизводства72
2.1. Особенности инвестиционного процесса на уровне субъекта Федерации 72
2.2. Мобилизация инвестиционных ресурсов региона: источники, способы, воспроизводственная ориентация 91
2.3 Совершенствование инвестиционного процесса в регионе 120
Заключение 159
Список использованной литературы

Этапы эволюции инвестиционного процесса в реформируемой экономике России
Воспроизводственный потенциал в системе инвестиционного взаимодействия центра и региона
Мобилизация инвестиционных ресурсов региона: источники, способы, воспроизводственная ориентация
Совершенствование инвестиционного процесса в регионе

Введение к работе

Актуальность темы исследования. Осуществляемый в России переход от «административно-организованного производства» к «социально ориентированной рыночной экономике», изменение экономической и политической ситуации в стране и регионах, породили множество проблем теоретического и практического характера. Переход российской экономики к рынку предопределил потребность всех экономических субъектов в формировании принципиально нового механизма инвестирования, что обусловлено существенным изменением инвестиционного статуса государства, региональных, отраслевых и коммерческих структур, перераспределением и усложнением их функций в инвестиционном процессе.
Важнейшим условием стабилизации экономики России и вывода ее из кризиса является нормализация инвестиционного процесса. В этой связи особую актуальность приобретает теоретическое обоснование сущности инвестиционного процесса и выявление его тенденций в переходной экономике и региональной специфики.
Исходя из основных положений экономической теории, роль государства в рыночной экономике, как непосредственного инвестора сохраняется в основном для базовых производств и социальной сферы, непривлекательных для частных инвесторов. Роль региональных инвестиций возрастает не только с точки зрения роста объемов централизованных источников, но и с позиций государственных гарантий, страхования и ориентира на частных инвесторов. В российских условиях, где рыночный механизм еще не готов работать по законам саморегулирования, возрастание государственного соучастия в инвестиционном процессе становится важнейшим фактором преодоления инвестиционного спада. Это предполагает проведение активной государственной политики по оживлению инвестиционной деятельности регионов, поддержке конкурентоспособных оте явственных производителей, и в первую очередь высокотехнологичных, имеющих конкурентные преимущества на мировом рынке или способных их сформировать. С этих позиций исключительно актуальной выступает проблема активизации инвестиционной деятельности как фактора экономического роста.
Как мировая практика, так и экономическая теория, не знают других механизмов выхода из кризисной ситуации кроме оживления инвестиционной деятельности для закладки обновленного материального базиса труда на очередной промышленный цикл. Важно найти «точки роста» экономики, обеспечивающие (при их приоритетном инвестировании) реализацию всей системы мер антикризисной политики и программы дальнейшего экономического роста.
После вступления России на путь экономических радикальных преобразований и коренных реконструкций, заметно усилился процесс регионализации экономики отдельных субъектов Федерации. Этот новый этап развития общества поставил перед экономической наукой две большие проблемы: во-первых, выявление закономерностей и прогнозирования инвестиционных процессов в условиях трансформационного спада, во-вторых, исследование роли и места от-дельных республик и регионов в новом экономическом пространстве на основе анализа межрегионального и внутрирегионального взаимодействия хозяйственных субъектов и территориального воспроизводства.
Концепция активизации инвестиционной деятельности в региональных образования на уровне субъектов Российской Федерации в качестве своих теоретико-методологических основ должна иметь: единые согласованные принципы региональной экономической политики Федерального центра и субфедеральных структур, рыночные основы организации и соответствующий механизм регулирования инвестиционного процесса, а также учитывать ряд иных обстоятельств принципиального характера, типа геополитических или межнациональных.
Применительно к объекту данного исследования - экономике Республики Северная Осетия Алания - целесообразно выделить следующие из них.
Во-первых, инвестиционную политику необходимо рассматривать в рамках обшей антикризисной стратегии развития народнохозяйственного комплекса республики, другими компонентами которой является единая техническая, структурная, экономическая политика.
Во-вторых, важно иметь ввиду изменения в составе субъектов инвестиционной политики при переходе к рынку, что порождает не только новую ситуацию в сфере инвестиционной деятельности, но и новые проблемы в обеспечении инвестиционного процесса.
Кризисная ситуация, сложившаяся в отраслях экономики региона, объективно ставит вопрос о необходимости поиска путей преодоления экономического кризиса, создания условий для наращивания инвестиционной активности. Активизация инвестиционного процесса, повышение уровня накопления и регулирование инвестиций с целью роста эффективности их активного использования являются одним из важнейших условий преодоления кризисных явлений в экономике. С этих позиций исключительно актуальной выступает проблема воздействия макроэкономических регуляторов инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона, что определяет актуальность настоящего исследования.
Степень разработанности проблемы. Выбор темы диссертационного ис-следования обусловлен не только стратегическим масштабом и народнохозяйственной значимостью этой проблемы, но и ее относительной неразработанностью применительно к современным условиям преодоления трансформационного спада. Изучение сущности процесса инвестирования занимает основное положение в теоретических и практических работах многих экономистов. Процесс инвестирования был положен в основу изучения многих экономических явлений. Проблема инвестирования составляет предмет исследования многих авторов.
Теоретические основы сущности инвестиционного процесса, его особенностей и общих закономерностей развития заложили К. Маркс. Дж. М. Кейнс, Э.Харрод, Э.Хансен, И.Фишер, Л.Гитман и другие.
Анализ состояния развития инвестиционной деятельности в России представлен в работах Абалкина Л., Афанасьева В., Илларионова А.. Гайдара Е., Городецкого А., Данилова Ю., Котова В., Логинова В., Ночевкиной Л., Радыгина А., Рогова С, Уринсона Я., Филатова В.
Результаты анализа воздействия инвестиционного процесса на воспроизводственную структуру экономики России представлены в работах Руденского П.О., Сумарокого В.Н., Губанова С, Комарова И., Витина А.Г.. Гусевой К., Куликова В. и ряда других авторов.
Среди авторских разработок проблемы взаимосвязи политики централизованных и региональных инвестиций представляется обоснованным выделить публикации Бухвальда Е., Витина А, Высокого В., Горбунова Э., Гусева К., Князева В., Коломийца А., Коломина Е., Коломиной М., Копейкина М., Колесова В., Лексина В.,. Маевской В., Петракова Н., Шмарова А., Швецова А. и других.
Практическая значимость и научная актуальность системного изучения поставленной проблемы обусловили выбор темы настоящего исследования, определив его цель и этапные задачи.
Цель и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является исследование сущности инвестиционной деятельности в переходной экономике и политико-экономическая оценка воздействия инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона в условиях экономического спада.
Достижение поставленной цели предполагает решение следующих задач:
• раскрытие основных характеристик инвестиционного процесса в транзитивной экономике;
• рассмотрение этапов инвестиционной деятельности переходной экономики;
• изучение влияния инвестиционных потоков на воспроизводственный потенциал региона;
• выявление особенностей инвестиционного процесса на уровне субъекта Федерации;
• разработка и определение путей совершенствования инвестиционной деятельности в условиях рыночной трансформации России на региональном уровне с учетом российской специфики развития рыночных отношений.
Методологические и теоретические основы исследования. Методологической основой диссертационного исследования явились принципы диалектического и системного подходов к изучению влияния инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона.
В рамках этого подхода и общего метода исследования проблемы в диссертационной работе были использованы частные приемы экономического познания: генетико-логический метод широко применяется при анализе и рассмотрении сущностных основ инвестиционной деятельности; структурно-функциональный метод, использующийся в течении всего исследования для выявления взаимосвязей и взаимозависимостей; компаративистский метод, позволяющий проводить сравнительную оценку различных тенденций и явлений; статистический метод, в результате применения которого появляется возможность показать различные количественные характеристики.
Теоретической основой диссертационного исследования явились концепции и гипотезы, представленные и обоснованные в классических и современных трудах отечественных и зарубежных экономистов, а также в законодательных актах центральных и региональных властных структур.
Эмпирическая база диссертационного исследования представлена статистическими данными Комитета Российской Федерации по статистике, материалами справочников и ежегодников Минэкономики России, материалами ежегодных Статистических сборников и текущей отчетности по Северному Кавказу и Республики Северная Осетия - Алания. Значительная часть эмпирического материала, представленного данными Минэкономики и внешнеэкономических связей РСО-Алания, впервые вовлечена в научный оборот, изучена, обобщена и экономически прокомментирована в данном исследовании.
Положения диссертации, выносимые на защиту:
1. Сущность инвестиционного процесса более полно отражается в его расширенной трактовке, по которой он представляет сложную экономическую категорию, выражающую собой диалектическое единство инвестиций и инвестиционной деятельности как совокупности специфических действий по реализации инвестиций и получению завершенного инвестиционного продукта.
2. Реформационные преобразования отечественной экономики оказались отягощены трансформационным спадом, наиболее остро проявившимся в структурной инвестиционной сфере.
3. Существуют и могут быть выделены этапы инвестиционного процесса, отражающие как общую картину трансформационного спада, так и его колебания, а взаимозависимость инвестиционной активности и циклического развития служит Основой и детерминантой изменения фазы цикла.
4. В развитии инвестиционного процесса определились два ведущих направления. Одно из них - формирование региональных инвестиционных ресурсов за счет прибыли предприятий и организаций, поступающей через налоги в местные бюджеты и внебюджетные фонды. Второе направление инвестиционного процесса связано с активизацией инвестиционной деятельности на региональном и местном уровнях.
5. Инвестиционная активность в регионе определяется взаимодействием совокупности факторов: действенностью и устойчивостью инвестиционных мотиваций, определяемых мерой благоприятности инвестиционного климата; рыночной реакцией субъектов инвестиционного процесса на трансформационные преобразования в экономике и собственными инвестиционными установками субъектами хозяйственной жизни, определенными их стратегическими целями и конъюнктурными соображения- ми.
6. Воспроизводственный потенциал региона как совокупность факторных предпосылок и детерминант развития взаимодействует с реализацией инвестиций как меняющиеся местами причина и следствие. При этом взаимодействие может осуществляться как в замкнутом (собственно региональном), так и в открытом федеральном экономическом пространстве, образуя систему инвестиционного федерализма.
7. Для формирования благоприятного инвестиционного климата в регионе представляется необходимым выполнение таких условий, как: ориента-ция действия рыночных трансформационных механизмов на оживление инвестиционной деятельности, смещение акцента госрегулирования на стимулирование инвестиционной активности в реальном секторе экономики,конструктивное использование финансово-банковских инструментов для проведения политики по мобилизации инвестиций из всех потенциально выявленных источников.
Научная новизна диссертационного исследования.
В результате исследования автором получены новые научные результаты теоретического и практического характера:
дано теоретико-методологическое обоснование сущностных основ инвестиционного процесса в переходной экономике и углублено содержание категории инвестиционного процесса как фактора регионального развития;
введено понятие инвестиционного федерализма и сделана попытка раскрыть его связи и опосредования на опыте инвестиционного процесса в Республике Северная Осетия-Алания;
осуществлена комплексная оценка инвестиционного процесса и определено его влияние на воспроизводственную структуру экономики и на этой основе сформулированы основные направления инвестиционно-мобилизационной политики;
раскрыта политико-экономическая особенность регионального воспроизводства в системе макроэкономических инвестиционных потоков; доказано, что реформационный период, с точки зрение структурных сдвигов в инвестиционном процессе, характеризуется устойчивой тенденцией снижения доли государственных (федеральных и субфедеральных) и муниципальных инвестиций, и соответствующим ростом удельного веса негосударственных (частных и смешанных) при общем резком спаде инвестиционной деятельности:
определены приоритеты инвестиционно-структурной политики РСО-Алания, базирующиеся на оценке вариантов инвестиционных стратегий, исходя из трактовки инвестиционного «бума» как пускового механизма антикризисного производства, оживления экономики, обновления технического строя производства, позволяющего дать импульс развитию воспроизводственного потен-циала региона;
предложена система совершенствования инвестиционного процесса в РСО-Алания, основанная на выявленных в ходе исследования общих тенденциях в экономике России и особенностях процесса инвестирования в региональном пространстве субъекта Федерации.
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Диссертационное исследование проблемы воздействия макроэкономических регуляторов инвестиционного процесса на воспроизводственный потенциал региона может служить теоретической базой для выработки принципов ре
гиональной политики, основанной на сочетании федеративных инвестиционных процессов и учете региональных потенциальных особенностей РСО-Алании, оценке перспектив ее участия в общем процессе воспроизводственного развития России.
Положения, рекомендации и выводы, сформулированные в данном исследовании, вытекают из логики теоретико-экономического анализа, обобщения статистических данных и изучения отечественной и зарубежной литературы по данной проблематике.
Ряд теоретических положений и выводов диссертационного исследования может быть использован в преподавании курсов «Экономическая теория», «Макроэкономика», «Регионоведение», и спецкурсов «Основы инвестиционного процесса» и «Инвестиционный федерализм».
Апробация работы.
Основные результаты и выводы диссертационного исследования докладывались на Всероссийской, межвузовской и вузовских научно-теоретических и научно-практических конференциях (г.Анапа, 1999; г. Волжский. 1999; г.Владикавказ, 1998 г.).
Публикации.
По результатам диссертационного исследования опубликовано 4 работы общим объемом 1,1 п.л.
Структура диссертации.
Диссертационное исследование состоит из введения, шести параграфов, объединенных в две главы, заключения, списка использованной литературы и приложения.

Этапы эволюции инвестиционного процесса в реформируемой экономике России

К началу 90-х годов со всей отчетливостью обнаружилось, что экономика России не способна к дальнейшему эффективному развитию и окончательно зашла в тупик. Это нашло отражение в нарастающем снижении эффективности использования всех видов ресурсов, инвестиций, милитаристической и монополистической направленности экономики, утрате хозяйственной мотивации к производительному труду, массовом социальном иждивенчестве. Спад промышленного и сельскохозяйственного производства, сопровождающийся сокращением объемов ВВП и капитальных вложений, начиная с 1990 г., еще раз подтвердил то, что советская экономическая система без проведения радикальной реформы не в состоянии преодолеть нарастающий кризис и обеспечить экономический рост. Перестройка советской экономики за 1985-1991 гг. привнесла определенное своеобразие в развитие инвестиционного процесса. На первом этапе реформ советской экономики вместе с переводом предприятий на принципы хозрасчета и самофинансирования были преодолены иждивенческие настроения хозяйствующих субъектов по отношению к государству, и осуществлена диверсификация инвестиционного процесса. Тем самым были заложены предпосылки дальнейшей «гибридизации» последнего. Характерной особенностью завершающего этапа инвестиционного процесса советской экономики стало его развитие при наращивании его доли накопления в национальном доходе.
После развала советского политического режима и его экономики в 1991 г. начался отсчет новых этапов эволюции инвестиционного процесса, но уже не советского, а российского общества. Российский реформы оказали революционизирующее воздействие на инвестиционный процесс и привнесли в него новые радикальные перемены.
Истоки последовавших кардинальных изменений в инвестиционном процессе следует рассматривать в единстве с тем наследством, которое досталось России от развала советской экономики. Ослабление государственного регулирования экономики, особенно к концу 80-х годов и расширение экономической свободы советских хозяйственников способствовали развитию различных форм нелигитимного капитала, неузаконенному частному бизнесу, криминализации экономики и монополизации рынка. Отмеченные негативные моменты получили дальнейшее развитие в инвестиционном процессе 90-х годов, в особенности когда начался форсированный перевод на самофинансирование уже не предприятий, а автономных республик, краев и областей РСФСР.
В новых условиях хозяйствования в развитии инвестиционного процесса выделились два ведущих направления. Одно из них - формирование региональных инвестиционных ресурсов за счет прибыли предприятий и организаций, поступающей через налоги в местные бюджеты и внебюджетные фонды. Формирование инвестиционных ресурсов осуществлялось при соответствующем сокращении доли централизованных капитальных вложений. Иными словами произошла активная децентрализация инвестиционного процесса, его регионализация и реструктуризация, обусловленная ра