Абрамова Алёна Алексеевна. Криминалистическая методика расследования финансирования терроризма

Краткое описание

Абрамова Алёна Алексеевна. Криминалистическая методика расследования финансирования терроризма;[Место защиты: ФГАОУ ВО «Балтийский федеральный университет имени Иммануила Канта»], 2021

АВТОНОМНАЯ НЕКОМЕРЧЕСКАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ «РОССИЙСКИЙ НОВЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
На правах рукописи
АБРАМОВА АЛЕНА АЛЕКСЕЕВНА
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
Специальность 12.00.12 - криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность
Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук
Научный руководитель:
Кучин Олег Стасьевич
доктор юридических наук, доцент
Москва - 2022

Оглавление
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА 3
1.1. Понятие и основные элементы криминалистической характеристики финансирования терроризма 19
1.2. Типовая информация о личности преступника, связанного с финансированием терроризма 55
ГЛАВА 2. СИТУАЦИОННЫЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ
ТЕРРОРИЗМА 66
2.1. Ситуационные особенности, возникающие при расследовании финансирования терроризма 66
2.2. Первоначальный этап расследования уголовного дела о финансировании терроризма 90
2.3. Последующий этап расследования уголовного дела о финансировании терроризма 107
2.4. Особенности взаимодействия следователя с оперативными сотрудниками при расследовании преступлений о финансировании терроризма 145
2.5. Особенности взаимодействия следователя с финансовыми органами и организациями при расследовании уголовных дел о финансировании терроризма 166
2.6. Использование специальных знаний при расследовании преступлений о финансировании терроризма 185
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 214
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ 225
ПРИЛОЖЕНИЯ 264
Приложение 1 264
Приложение 2 270

Список литературы

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
По результатам проведенного исследования автором сформулированы теоретические положения и практические рекомендации, которые имеют своей целью повысить эффективность расследования финансирования терроризма.
1. Проанализировав законодательство, автор заключил, что под криминалистической характеристикой финансирования терроризма необходимо понимать систематизированное описание фактических данных (сведений) и основанных на таком описании научных выводов о наиболее типичных криминалистически значимых элементах, отражающих механизм преступной деятельности и способы таких действий, направленные на предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для содействия террористической деятельности, знание о которых необходимо для разработки соответствующей базовой частной методики расследования, определения перечня обстоятельств, подлежащих исследованию и доказыванию, выдвижения следственных версий и определения основных направлений расследования в целях принятия законных и обоснованных процессуальных решений.
Разработана в рамках диссертационного исследования структура криминалистической характеристики финансирования терроризма как система данных о преступлении, позволяющая выдвигать версии о предоставлении или сборе средств, оказании финансовых услуг, создавать вероятностную, информационную модель произошедшего криминального события, а также как совокупность сведений о структурных элементах и механизме совершения преступления в виде основной функции «личность преступника (финансируемого/финансирующего терроризм) - предмет финансирования - способ финансирования - обстановка совершения

215
финансирования терроризма - следообразование». Перечисленные элементы криминалистической характеристики финансирования терроризма взаимосвязаны и взаимообусловлены. Данная структура имеет зависимость от специфики состава преступления и характерных ему свойств. Установление оптимального и определенного количества ее элементов, место каждого из них, а также значения в дальнейшем ляжет в основу объективного и всестороннего расследования. Ограничивая элементы криминалистической характеристики, мы получим неполную частную методику расследования, которая не будет в состоянии обеспечить соблюдение отмеченного принципа, т.к. невыясненными останутся множество важных факторов.
Под криминалистической характеристикой финансирования терроризма следует понимать систему данных о преступлении, на основании которых выдвигаются версии и создается информационная модель произошедшего криминального события, где в ее структуре выделяются следующие типичные способы совершения финансирования терроризма:
- оказание финансовых услуг, а также иного материального обеспечения;
- предоставление или добровольное пожертвование финансовых и иных материальных средств;
- сбор финансовых и иных материальных средств с целью финансирования организации, подготовки, совершения преступления или совокупности преступлений террористического характера.
Автором установлены наиболее частые способы совершения преступления, так финансирование терроризма происходит путём передачи денежных и иных материальных средств при личной встрече; безналично - через систему денежных переводов с одного банковского счета на другой; в ходе использования систем денежных переводов без открытия банковского счета; оказанием финансовых услуг.
В ходе изученных материалов уголовных дел, финансирование

216
терроризма в большинстве случаев совершалось в дневное время суток, при личных встречах (в зданиях, сооружениях, домах, парковых зонах, возле богослужебных архитектурных сооружений и т.д.) в целях передачи предмета преступления - денежных средств в валюте Российской Федерации.
Автором сделан вывод, что финансирование терроризма в меньшей степени должно характеризоваться временными показателями, из-за возможности частого использования доступного преступникам системы онлайн переводов денежных средств. Время и обстановка как элементы криминалистической характеристики финансирования терроризма могут быть информативным для следователя только в случае установления места совершения преступления и нахождения в его периметре материальных следов с указанием на время совершения преступления, если эта информация поможет следствию доказать факт причастности лица к совершению преступления.
Установлено, что механизм следообразования при совершении финансирования терроризма существенно отличается от других преступлений террористического характера. В 80 % случаев преступники не предпринимали попыток сокрытия следов преступления, что позволило автору предложить четыре группы следов финансирования терроризма. Первая группа - следы-отображения пальцев рук и ног, оставленные при передаче денежных средств, оборудования тайников и др. Вторая группа - следы-предметы - бухгалтерские, банковские документы, в которых содержатся сведения о переводах денежных средств и иных финансовых операций. Третья - следы-предметы - иные документы (кассовые чеки, купоны, договор купли-продажи или дарения и т.д.). Четвертая группа следов - цифровые следы, содержащиеся в компьютерных устройствах, съемных носителях, Интернет-пространстве и т.д.
Доказано, что результаты расследования зависят от того, насколько полно установлены функциональные элементы криминалистической

217
характеристики преступления и связи между ними. Думается, что рекомендованный соискателем комплекс элементов криминалистической характеристики финансирования терроризма сможет послужить следователю в качестве опоры для выдвижения версий, последующего планирования расследования, а также будет прост, достаточен и ясен в понимании сущности преступного деяния.
2. Доказано, что информация о личности преступника является криминалистически значимой в системе элементов криминалистической характеристики рассматриваемого вида преступления и позволяет разработать вероятностный психологический портрет преступника, так как комплексное изучение личности преступника с точки зрения науки криминалистики, позволяет получить необходимые сведения для расследования финансирования терроризма и выбора следователем наиболее эффективной тактики проведения отдельных следственных действий.
Доказано, что субъектом финансирования терроризма является как финансирующее терроризм лицо (то есть непосредственно предоставляющее средства или оказывающее финансовые услуги), так и финансируемое лицо (осуществляющее их сбор).
Установлено, что в отношении финансируемых лиц уголовные дела возбуждены не были. Финансирующие терроризм лицами являются мужчины, совершающие преступления единолично, возрастом от 20 до 35 лет, граждане Российской Федерации, родившиеся на Северном Кавказе или в странах Ближнего и Среднего Востока, с неоконченным среднем образованием, исповедующие радикальный ислам, имеющие своё жилье и проживающие в больших городах с семьёй, многие из них на момент совершения финансирования терроризма не имели судимости, хорошо характеризовались по месту жительства, не имели основного места работы и перебивались случайными заработками.
3. На основании проведенного интервьюирования сотрудников

218
правоохранительных органов приведены типичные поводы для возбуждения уголовного дела о финансировании терроризма. В рамках исследования установлено, что в 96 % случаев к таковым относятся сообщения о совершенном или готовящемся преступлении - материалы, которые получены сотрудниками оперативных подразделений в ходе реализации оперативно-розыскных мероприятий. К числу менее распространенных поводов относится явка с повинной - 3%, заявление о преступлении - 1%. Постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования по данным делам соискателю не встречалось.
Сформулированы наиболее типичные первоначальные следственные ситуации, которые могут возникнуть при расследовании финансирования терроризма, а также в соответствии с каждой исходной следственной ситуацией определены типичные следственные версии, которые берутся в основу планирования расследования.
Установлено, что сформулированные рекомендации и приведенная алгоритмизация действий следователя в соответствии с каждой сложившейся ситуацией помогут оптимизировать проводимое расследование.
4. Основой концептуального подхода в настоящем диссертационном исследовании является трехэтапная структура расследования преступления. По мнению автора, первоначальный этап расследования совпадает с началом предварительной проверки сообщения о преступлении, а окончание первоначального этапа - с моментом привлечения в качестве обвиняемого.
Исходя из сущности первоначального этапа расследования автором установлены основные задачи данного этапа - поиск, обнаружение и закрепление доказательств в условиях динамически развивающихся исходных ситуаций. Определено, что данные задачи решаются основным методом получения криминалистически важной информации на первоначальном этапе - версионным методом.

219
Анализ судебной практики, показал, что, несмотря на высокий уровень латентности данного преступления, больше всего на первоначальном этапе расследования получено информации в ходе проведенных оперативно¬розыскных мероприятий - в 59% случаев. Соискатель заключил, что для первоначального этапа характерно проведение негласных оперативно- розыскных мероприятий, позволяющих в ходе расследования точно установить, что данная противоправная деятельность действительно является террористической. На основании найденной оперативными сотрудниками информации складываются следственные ситуации.
Установлено, что на первоначальном этапе расследования
финансирования терроризма формируются две группы следственных ситуаций по степени информационной определенности (детерминированных и рандомизированных), определяющих направления выбора алгоритма применения тактических приемов.
Проанализировав следственную и судебную практику, соискатель резюмировал, что положительное воздействие на расследование финансирования терроризма оказывает следственная ситуация, при которой лицо, причастное к финансированию терроризма, задержано «по горячим следам», имеются свидетели совершенного преступления, а также выявлены следы преступления, позволяющие следователю получить полные и достоверные сведения относительно обстоятельств, при которых совершено преступление.
Каждая следственная ситуация первоначального этапа расследования финансирования терроризма определяет типовые версии. Поэтому, кроме анализа сложившихся следственных ситуаций и составления планов проверки сообщений о преступлении и предварительного расследования, в диссертации подробно проанализирован процесс выдвижения и проверки криминалистических версий.
Доказано, что версионный метод относится к наиболее значимым

220
способам моделирования или реконструкции событий преступления. Наиболее информативными определены следственно-оперативные версии. Определено, что главным методом проверки криминалистических версий является вербальный способ получения информации.
5. В рамках диссертационного исследования установлено, что тактическая операция последующего этапа расследования детерминирована следственной ситуацией по уголовному делу. Именно следственная ситуация в информационном плане обусловливает типичные следственные действия, необходимые для расследования финансирования терроризма.
Определено, что важнейшим инструментом для решения проблемных следственных ситуаций при расследовании финансирования терроризма является тактическая операция, которая коррелируется с типичной следственной ситуацией расследования. Объективный выбор следователем тактического приёма проведения следственного действия определяет успех и эффективность всего хода расследования финансирования терроризма.
Основываясь на предметно-деятельностном критерии диссертант исследовал тактические особенности производства ряда следственных действий - коммуникативных, поисковых, экспериментальных, блокирующих, исследовательских. Установлено, что значение коммуникативных следственных действий является основным источником получения криминалистически значимой информации. Существенные противоречия в ранее данных показаниях могут быть исключены посредством проведения очных ставок.
В результате доказано, что успех следственных действий на последующем этапе всецело зависит от той криминалистически значимой информации о финансировании терроризма, которая была получена на первоначальном этапе.