Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства

Краткое описание

Год:

2013

Автор научной работы:

Сергеев, Константин Андреевич

Ученая cтепень:

доктор юридических наук

Место защиты диссертации:

Москва

Код cпециальности ВАК:

12.00.11

Специальность:

Судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохранительной деятельност

Количество cтраниц:

380

Оглавление диссертациидоктор юридических наук Сергеев, Константин Андреевич

ВВЕДЕНИЕ
Глава I.Теоретическиеосновы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и егоимуществопутем обмана или злоупотребления доверием (криминальномурейдерству) как новой форме экономическойпреступностив сфере корпоративных правоотношений
§ 1. Приобретение права на управление акционерным обществом и его имущество путемобманаили злоупотребления доверием (криминальное рейдерство) как современная форма экономической преступности в сфере корпоративныхправоотношенийи ее типичные признаки.
§ 2. Научные взгляды на понятие и сущностькриминальногорейдерства в форме приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана илизлоупотреблениядоверием.
§ 3. Государственная концепцияпротиводействиякриминальному рейдерству: возникновение, развитие, содержание
Глава II. Недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений какорганизационно-правовыепредпосылки возникновения криминального рейдерства.
§ 1 Несовершенство корпоративных правоотношений как условие распространения криминальногорейдерства.
§ 2. Проблемыпреюдициии их влияние на процессдоказыванииобстоятельств приобретения права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием.
Глава III. Проблемыкриминалистическойхарактеристики преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана или злоупотребления доверием (криминального рейдерства).
§ 1. Проблемы разработки криминалистической характеристики приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоу бления доверием как следствие несформированнности уголовно-правовыхзапретовв сфере противодействия криминальному рейдерству
§ 2. Особенности предметадоказыванияпри квалификации криминального рейдерства как разновидностимошенничества
§ 3. Перспективы формирования обстоятельств, подлежащихдоказыванию, в зависимости от развития уголовно-правовых запретов в сфере слияния, поглощения и выделения юридических лиц
§ 4. Основные пути оптимизации криминалистической характеристики приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием.
Глава IV. Ситуации осуществления уголовногопреследованияв рамках уголовных дел окриминальномрейдерстве.
§ 1. Типовыеследственныеситуации при расследовании обстоятельств приобретения права на управление акционерным обществом и его имущество путём обмана или злоупотребления доверием в зависимости от формы рейдерского захвата.
§ 2. Факторы, обуславливающие разноплановость социального составапреступныхгрупп и предопределяющие сложностьследственныхситуаций при установлении обстоятельств криминального рейдерства.
§ 3. Содержание и место категорий «механизмпреступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» в определенииследственнойситуации по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием
§ 4. Обстановка осуществления криминального рейдерства как фрагмент механизмапреступнойдеятельности и элемент, определяющийследственнуюситуацию по делам о приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием
Глава V. Организационно-правовые модели доказывания поделамо приобретении права на управление акционерным обществом путём обмана или злоупотребления доверием (криминальноерейдерство).
§ 1. Некоторые направления совершенствованиядеятельностипо выявлению признаков криминального рейдерства и квалификации его как приобретение права на управление акционерным обществом и егоимуществапутём обмана или злоупотребления доверием
§ 2.Доказываниекриминального рейдерства как многоэтапной сложно структурированной организованной преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений
§ 3. Особенности доказывания преступной деятельности, направленной нанезаконноелишение собственников прав на управление обществом, в зависимости от уровня организации преступной группы
§ 4. Доказывание криминального рейдерства, осуществляемого с приданием преступной деятельности видазаконопослушнойи без такового.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Теоретические основы и организационно-правовые механизмы правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства"

Актуальность темы исследования. Высокий уровенькриминализациикорпоративных правоотношений субъектов экономической деятельности, наблюдаемый в настоящее время, вызван множеством факторов. Среди них к наиболее существенным следует отнести сохраняющуюся возможностьнезаконногодоступа криминальных структур к управлению и распоряжениюимуществомюридических лиц, известному под названием «криминальноерейдерство». Этому проникновению отчасти способствует сращивание ряда чиновников государственных органов с организованнойпреступностью. Как результат последовательно возникают неблагоприятный для юридических лиц инвестиционный климат, неустойчивость экономико-финансового положения, падение стоимости акций (долей) и, в конечном счёте, потеря членами прав на управление обществом и егоимущество.
В основе существованиякриминальногорейдерства лежит комплекс неразрешённых гражданско-правовых проблем: несовершенство системы регистрации прав собственности, а в целом незавершённость формирования корпоративного законодательства как отрасли права; несформированность рыночных механизмов перераспределения собственности, несвоевременность (или полное отсутствие) рыночной оценки ликвидных активов предприятий; отсутствие корпоративной этики, постоянно инициирующее возникновение корпоративных конфликтов, и др. Массовый характерпреступлений, связанных с незаконным лишением владельцев корпоративной собственности прав, оказывает существенное дестабилизирующее воздействие на экономику и создаёт реальную угрозу экономической безопасности Российской Федерации в целом. Поэтому в числе ключевых проблем экономической безопасности России остается пока нереализованная задача минимизации теневых явлений в названном секторе до социально терпимого уровня.
Из-за сохраняющихся благоприятных условий для криминализации хозяйственно-финансовых отношенийпреступнаядеятельность в сфере экономики названа вУказеПрезидента Российской Федерации от 12 мая 2009 года № 537 «О Стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года»1 одним из стратегических рисков и угрозой национальной безопасности. На значимость борьбы органов внутренних дел с экономической преступностьюПрезидентРоссийской Федерации указал и в своём выступлении на расширенном заседанииКоллегииМВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 году , в посланииПрезидентаФедеральному Собранию в 2012 году.
В соответствии с требованиями Президента Российской Федерации и Стратегии национальной безопасности Российской Федерации отдельным пунктом Плана Министерства внутренних дел Российской Федерации по реализации Стратегии национальной безопасности до 2020 года предусмотрено разработать и осуществить комплекс мероприятий по совершенствованию практики раскрытия ирасследованияпреступлений, связанных с криминальными корпоративными захватами.
Необходимость названного пункта плана подтверждается и критической оценкой деятельностиследственныхподразделений работниками прокуратуры. Так, о недостаточной профессиональной подготовке следственных работников при планировании и производстве расследования, а также на стадии принятия по его результатам окончательногопроцессуальногорешения по уголовным делам о рейдерстве говорит ГенеральныйпрокурорРоссийской Федерации: «Количество направленных в суд уголовных дел о такихпреступленияхявно не соотносится со степенью их распространенности по стране.МВДРоссии, которое расследует основной их массив, в 2008 году в суд направлено только 52 дела, а за 7 месяцев этого года - 33. Много инезаконныхотказов
1 Российская газета. 2009. 19 мая.
2 Выступление Президента Российской Федерации о стратегии развития Министерства внутренних дел на расширенном заседании Коллегии МВД России по итогам работы органов внутренних дел в 2009 г. (Москва, 18 февр. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Объединенная редакция МВД России. URL: http://www.ormvd.ru/news/14704/ (дата обращения: 14.11.2011). в возбуждении уголовных дел по рейдерству, за 7 месяцев 2009 г. по инициативепрокурорових отменено более 100»1, имеет место укрытие преступлений от регистрации2.
Несмотря на требование министра внутренних дел, начальникаследственногодепартамента повысить качество расследования преступлений, направленных нанезаконноелишение собственников прав на управление обществом и его имущество, существенных сдвигов в данном направлении не произошло. В производствеследователейс момента образования Следственного комитета находилось свыше 100 уголовных дел о рейдерстве, в суд направлено 43 из них, по 24 уголовнымделамо рейдерских захватах вынесеныобвинительныеприговоры3.
Следует согласиться с тем, чтоправоприменительнаяпрактика, деятельность правоохранительных органов по раскрытию ирасследованиюпреступлений в настоящее время оказались в сложных условиях, характеризующихся массированным принятием и малоэффективной реализацией новыхзаконодательныхактов при отсутствии обобщений практики. В то же время как предпосылку в положительном решении комплексной проблемыпротиводействиякриминальному рейдерству уголовно-процессуальными средствами следует рассматривать достаточный для обобщения и выделениякриминалистическизначимых закономерностей имеющийся на данный момент первоначальный опыт расследования криминального рейдерства и результатысудебнойпрактики. Так, согласно
1 Доклад ГенеральногопрокурораРоссийской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации (Москва, 07 окт. 2009 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт ГенеральнойпрокуратурыРоссийской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/management/appearences/document-499/ (дата обращения: 17.11.2011).
2 Доклад Генерального прокурора Российской Федерации на заседании Государственной Думы Российской Федерации «О состояниизаконностии правопорядка в Российской Федерации и работе по их укреплению за 2011 год» (Москва, 30 мая 2012 г.). [Электронный ресурс] // Официальный сайт Генеральной прокуратуры Российской Федерации. URL: http://genproc.gov.ru/files/doclad sf 201 l.doc (дата обращения 14.12.12)
3 Расширенное заседание коллегии Следственного комитета (Москва, 28 окт. 2010 г.) [Электронный ресурс] // Официальный сайт Следственного комитета Российской Федерации. URL: http://www.sledcom.ru/actual/32501 /?sphraseid=91278 (дата обращения: 15.11.2011). пресс-релизу к брифингу на тему «Особенности расследованияСледственнымкомитетом при МВД России уголовных дел, связанных с рейдерскими захватамиимущественныхкомплексов юридических лиц», в 2008 году в производстве органов предварительного следствия в системе МВД России находилось 352 уголовных дела о преступлениях, совершённых в ходе рейдерских захватов, из них:расследовано- 189; окончено - 80; направлено в суд - 52; прекращено - 28;приостановлено- 1091. Одним из сдерживающих факторов более эффективного производства по уголовным делам является высокий уровень организованностипреступнойдеятельности, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.
Таким образом, актуализированная на государственном уровне проблема нейтрализации криминального рейдерства ставит передправоохранительнойдеятельностью и наукой конкретную задачу («государственный заказ»): решить фундаментальную проблему защитыкриминалистическимии уголовно-правовыми средствами прав членов на корпоративное управление и имущество акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью. Решение названной задачи создает теоретико-методологические предпосылки для решения крупной научной проблемы борьбы скриминальнымрейдерством.
Степень научной разработанности проблемы.Преступностьв сфере корпоративных отношений, объектом которой являются права акционеров идольщиковна управление акционерными обществами, обществами с ограниченной ответственностью, и их имущество, с момента своего возникновения является предметом научного интереса специалистов в области не толькокриминалистики, но и экономических знаний различных отраслей права: гражданского, уголовного, уголовно-процессуального.
1 Выпуск «Пресс-центр МВД России» рассылки «Пресс-центр МВД России» от 18 мая 2009 г. [Электронный ресурс]. URL: http://content.mail.ru/arch/52762/2924603.html (дата обращения: 14.12.2011).
Несмотря на достаточно широкую представленность исследований изучаемого явления видными учёными и практиками, весь комплекс проблем теории и практики противодействиякриминальномурейдерству средствами правоохранительной деятельности не выступал предметом монографического анализа.
В диссертационных исследованиях достаточно глубоко изучена экономическая основа в причинно-следственной цепи возникновения и развития преступной деятельности, направленной на незаконноелишениесобственников прав на управление обществами и их имущество (3. Э. Тарханова, А. Р.Проворов, Т. А. Чабан, В. М.Шкварок).
Совокупныеобщеюридическиезнания о феномене этой деятельности существенно пополнены результатами исследований в области гражданского права таких ученых, как Е. В. Чернокальцева, П. В.Степанов.
Разработка теоретических основдоказываниякриминального рейдерства стала возможным благодаря методологически значимым трудам, посвящённым: теории комплексных методик (В. П.Бахин, Р. С. Белкин,
A. Ф.Волынский, В. Н. Григорьев, Ю. П.Гармаев, О. А. Зайцев,
B. Е.Корноухов, В. П. Лавров, А. С.Подшибякин, В. Я. Колдин,
C. И.Коновалов, М. В. Субботина, С. Н.Чурилов, Н. Г. Шурухнов,
A. В.Шмонин, Н. П. Яблоков, И.В.Велиев, H.H.Карпов, М. В. Кардашевская,
B. М.Плескачевский, В. Н. Чулахов и др.), учению о следственных ситуациях (J1. Я.Драпкин, Е. Н. Ищенко, В. К.Гавло, Д. В. Ким, В. Н.Чулахови др.), экспертно-криминалистической деятельности (Т. В.Аверьянова, А. М. Зинин, Н. П.Майлис, Е. Р. Российская и др.).
Способствуют разрешению задачи изучения особенностей проявления преступной деятельности в корпоративныхправоотношенияхрезультаты исследований А. М.Каминского, Jl. JI. Бертовского, К. В.Васильченко.
Важными для проведения комплексного изучения проблем теории и практики противодействия криминальному рейдерству криминалистическими и уголовно-процессуальными способами явились при9 кладные исследования М. А.Сергеева, Е. Ю. Андронниковой, А. Н.Зенкина, А. А. Шашкова, А. В. Коптяевой.
В то же время отсутствуют комплексные исследования по разрешению проблем теоретического, методико-криминалистического, уголовно-процессуального характера, которые возникли вследствие низкой эффективности выявления, раскрытия и расследования преступной деятельности в сфере корпоративныхправоотношенийи разрешение которых способствует существенному снижению уровня угрозы экономической безопасности государства.
Объектом исследования являются закономерности правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, основанные на закономерностях возникновения и развития преступной деятельности, лишающей собственников прав на управление юридическим лицом и его имущество, а также обусловленные последними и находящиеся впричиннойсвязи с ними закономерности возникновения следовой картины и поисково-познавательной деятельности субъектов доказывания.
Предмет исследования составляют нормы уголовного, гражданского, уголовно-процессуального права, других федеральных законов, правовые позицииКонституционногоСуда РФ и Верховного Суда РФ,предписанияподзаконных нормативных правовых актов, относящиеся к предмету регулирования корпоративных отношений,судебнаяпрактика, статистические данные, отражающие результаты деятельности суда и органов предварительного расследования, теоретические работы по проблемам рассматриваемой группы правоотношений.
Цель исследования. Диссертация имеет своей ъ^елью выработку комплекса обобщенных теоретических положений и организационноправовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства, выработку на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам
10 правоохранительной деятельности с учётом разработанныхкриминалистическиххарактеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащихдоказываниюпо уголовным делам окриминальномрейдерстве, разработку положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдер-ства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.
Задачи исследования
1. Определить уголовно правовое содержание преступной деятельности полишениюправ на владение обществом (юридическим лицом), его управление, распоряжение его имуществом (криминальное рейдерство), а также организационно-правовые причины существования данного негативного явления.
2. Установить факторы, инициирующие возникновение преступной деятельности, направленной на права членов акционерных обществ и обществ с ограниченной ответственностью, а также условия, благоприятствующие её развитию.
3. Раскрыть понятие и сущность криминального рейдерства как многоэтапной, сложно структурированной организованнойпротивоправнойдеятельности в сфере корпоративных правоотношений, направленной на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество.
4. На основе анализа научных взглядов выделить для каждого уровня организованности преступной группы криминалистически значимые признаки преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.
5. Определить место и состояние правового механизма регулирования корпоративных правоотношений в комплексной системе противодействиянезаконномулишению членов обществ прав на управление обществом и его имущество.
6. Определить круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и егоимущественныекомплексы.
7. Установить соотношения методологически значимых категорий «механизмпреступления», «механизм преступной деятельности», «криминалистическая характеристика» и их место в системе противодействия криминальному рейдерству.
8. Определить элементный составкриминалистическойхарактеристики преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.
9. Разработатькриминалистическиехарактеристики разновидовых форм проявления организованной противоправной деятельности в сфере корпоративных правоотношений.
10. Установить роль и значение обстановки осуществления криминального рейдерства в механизме преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление обществом и его имущество.
11. Определить социальный составпреступныхгрупп, а также факторы, обусловливающие имеющуюся разноплановость состава и предопределяющие сложность следственных ситуаций при установлении обстоятельств осуществления криминального рейдерства.
12. Определить методологические основы раскрытия и расследования преступной деятельности в корпоративной сфере правоотношений и раскрыть особенности выявления и исследования преступной деятельности, направленной на незаконное лишение членов общества прав на управление этим обществом и его имущество.
13. Выявить в зависимости от формы криминального рейдерства типовыеследственныеситуации расследования преступной деятельности, направленной на незаконное приобретение прав на управление юридическим лицом и распоряжение его имуществом.
14. Разработать алгоритмы расследования преступной деятельности, направленной на управление обществом изавладениеего имуществом и осуществляемой без придания ей видаправомернойлицами, не являющимися его (общества) членами.
15. Определить перспективы и основные направления совершенствованияпроцессуальнойдеятельности, направленной на уголовноепреследованиенезаконного лишения прав членов на управление обществом и распоряжение его имуществом.
Методологической основой диссертационного исследования выступают положения диалектического материализма (признание материи единственной основой мира, сознания как свойства высокоорганизованной материи, отражение объективного мира; признание всеобщей взаимосвязи предметов и явлений; движение и развитие материи как результат действующих в ней внутренних противоречий), из содержания которого в интересах исследования диссертантом использованы следующие основные методологические подходы:
- системно-структурный подход к правовым исследованиям, адаптированный автором для цели исследования, в основе которого находятся общие представления о структуре системы («первичные» элементы, взаимоотношения между ними, «системообразующий фактор»), закон системности (любой объект можно представить как систему и любой объект-система принадлежит хотя бы к одной системе объектов данного рода), понятие среды (окружения) системы; диалектический метод анализа «общего», «особенного» и «отдельного» для выделения типичных сторон исследуемых явлений и эквивалентных им реальных систем;
- комплексный подход, обусловивший использование специального метода сочетания уголовно-правовых ицивилистическихначал в криминалистическом исследовании проблем выявления, раскрытия и
13 расследования преступлений в сфере деятельности юридических лиц. Необходимость его применения проистекает из того, что признание какого-либодеянияпреступлением, административным проступком или гражданско-правовымделиктомв каждом случае предопределено гражданским, корпоративным,арбитражнымзаконодательством. Данный подход предопределил использование сравнительно-правового метода познания;
- деятельностный подход, в соответствии с которымкриминалистическомуанализу подвергаются как преступная деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, так и их взаимосвязь, взаимовлияние, взаимодействие.
В процессе установления всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на управление обществом и его имущество, использовались методы моделирования (замена объекта-оригинала моделью, которая исследуется, а затем результаты экстраполируются на оригинал), сравнительного анализа, криминалистической диагностики.
Составной частью методологической базы исследования явились социологические методы, на основании которых исследовалась судебная иследственнаяпрактика, проводились опросы и анкетирование.
Теоретической базой диссертационного исследования послужили работы отечественных ученых в соответствующих областях: Н.И.Ветров, Н.Г. Кадников, Т.В. Кленова, B.C.Комиссаров, В.Н. Кудрявцев, Н.Ф. Кузнецова, H.A.Лопашенко, A.B. Наумов, Ю.И. Борисов, О. Осипенко, A.A.Пионтковский, А.И. Рарог, С.Д. Степанов и многие другие ученые (уголовное право); С.И.Викторский, И.Я. Фойницкий, М.А. Чельцов-Бебутов, A.A.Квачевский, М.С. Строгович, H.H. Полянский, Б.А.Галкин, Н.С. Алексеев, В.З. Лукашевич, П.С.Элькинд, А.И. Александров, О.И. Андреева, A.B.Агутин, В.П. Божьев, А.Д. Бойков, Б.Я.Гаврилов, O.A. Галустьян, И.Ф. Демидов, Т.Н.Добровольская, A.B. Ендольцева,
А.Ю.Епихин, E.H. Клещина, Л.Д. Кокорев, В.М.Корнуков, Э.К. Кутуев,
14
Э.Ф.Куцова, A.M. Ларин, В.М. Лебедев, П.А.Лупинская, С.Г. Любичев, О.В. Мичурина, В.А.Михайлов, И.Б. Михайловская, Т.Н. Москалькова, В.В.Николюк, И.Л. Петрухин, A.B. Победкин, С.М.Прокофьева, В.И. Рохлин, В.М. Савицкий, Ю.К.Свиридов, Ю.И. Стецовский, В.Т. Томин, Т.В.Трубникова, И.Л. Трунов, Г.П. Химичева, О.В.Химичева, А.Г. Ха-лиулин, B.C. Шадрин, С.А.Шейфер, С.Д. Шестакова, С.П. Щерба, Ю.К. Яки-мович, М.Л.Якуб, H.A. Якубович и многие другие ученые (уголовный процесс); H.H.Аверченко, А.Р. Балаян, A.B. Грабов, И.А.Тимаева, М.Ю. Че-лышев, В.В. Долинская, Е. Демидова, К. Ильин, И. Никифоров, Л.А.Новоселова, О. М. Свириденко, А. Д.Осиновский, В. В. Фалеев, А. Чуясов, Ю.С.Шкундинаи многие другие ученые (гражданское,арбитражное, корпоративное законодательство); Т.В.Аверьянова, P.C.Белкин, В.М. Быков,
A.Ф.Волынский, Ю.П. Гармаев, Ю.В. Гаврилин, В.Н.Григорьев, O.A. Зайцев, Е.П. Ищенко, В.В.Константинов, Ю.Г. Корухов, A.M. Кустов,
B. П.Лавров, А. Ф. Лубин, Н.П.Майлис, М.Ф. Мусаелян, A.C. Подшибякин, A.A.Протасевич, А.Б. Сергеев, В.В. Степанов, М.В.Субботина, П.Г. Сычёв, О. В.Челышева, С.Н. Чурилова, В.Н. Чулахов, Н.Г.Шурухнов, Н.П. Яблоков и многие другие ученые (криминалистика).
Нормативно-правовую базу исследования составилиКонституция
Российской Федерации, международно-правовые акты о правах человека, федеральныеконституционныеи федеральные законы, указы Президента
Российской Федерации и ведомственные нормативные акты Генеральной прокуратуры Российской Федерации и федеральных органовисполнительнойвласти, наделенных правом осуществления уголовно-процессуальной деятельности. Особое внимание уделено практике применения таких нормативных актов как Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ
Об акционерных обществах»; Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»; Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»; Федеральный
15 закон от 22 апреля 1996 г. № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг»; Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года, утвержденнаяУказомПрезидента Российской Федерации от 12 мая 2009 г. № 537. В работе использованы решения Конституционного Суда РФ иразъясненияПленума Верховного Суда РФ, Европейского Суда по правам человека, а также содержащие уголовно-процессуальные нормы источники отечественного и зарубежного права, действовавшие в различные исторические периоды.
Эмпирическую базу исследования составили опубликованные статистические данные о результатах расследования преступлений, направленных на незаконное лишение собственников прав на управление обществом и результаты его деятельности, за 2006-2012 годы; официальные материалы аналитических докладов по проблемамдосудебногопроизводства о криминальном рейдерстве; ведомственные инструкции и методические указания; материалы собственных эмпирических исследований, проведенных диссертантом в 2006-2012 годах на территории Московской, Тюменской, Челябинской, Свердловской, Курганской областей. В процессе сбора эмпирического материала изучено 245 отказных материалов, 207 уголовных дел, возбужденных в связи с проявлениями преступной деятельности в отношении корпоративной собственности, проинтервьюировано 34следователя, 36 арбитражных судей, 28 держателей реестра, 63 оценщика, по специально разработанной анкете опрошены 217 следователей и оперативных работников, 85 представителей бизнес структур.
При выполнении диссертации был использован также личный опыт расследования преступлений экономической направленности и опыт преподавания криминалистики как в вузах МВД России, так и в Российской академии народного хозяйства и государственной службы приПрезидентеРоссийской Федерации (Челябинский филиал).
Научная новизна исследования выражается в том, что диссертация представляет научно-квалификационную работу, в которой на основании
16 выполненных автором исследований проблемы защиты корпоративной собственности от криминального рейдерства на базе современного уголовно-процессуального законодательства и результатов обобщенияследственнойи судебной практики по уголовным делам разработаны теоретические положения, совокупность которых можноквалифицироватькак решение научной проблемы, имеющей важное политическое и социально-культурное значение.
Заключается научная новизна диссертационного исследования в разработке комплекса обобщенных теоретических положений и организационно-правовых механизмов правоохранительной деятельности по защите корпоративной собственности от криминального рейдерства в форме уголовногопреследования, выработке на этой основе частных теоретических положений по отдельным институтам правоохранительной деятельности с учётом разработанных криминалистических характеристик в зависимости от возникающих следственных ситуаций и конкретизированных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о криминальном рейдерстве, разработке положений, направленных на повышение эффективности правоохранительной деятельности по защите от криминального рейдерства, а также формулирование предложений по совершенствованию законодательства и практики его применения.
В диссертации разработаны теоретические основы противодействия приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путемобманаили злоупотребления доверием (криминальному рейдерству) как новой форме экономическойпреступностив сфере корпоративных правоотношений, раскрыты недостатки правового регулирования межотраслевых корпоративных отношений, создающих организационно-правовые предпосылки возникновения криминального рейдерства; определён круг обстоятельств, установление которых доказывает наличие сложно сконструированной преступной деятельности, направленной на лишение прав владения, управления юридическим лицом и его
17 имущественные комплексы; предложено научно обоснованное решение проблемы криминалистической характеристики криминального рейдерства; построен ряд теоретических моделей исследуемой преступной деятельности в зависимости от условий, факторов и обстоятельств; на основе обобщения следственной и судебной практики определены типичные ситуации осуществления уголовного преследования в рамках уголовных дел о преступной деятельности по приобретению права на управление акционерным обществом и его имущество путем обмана илизлоупотреблениядоверием (криминальном рейдерстве); разработаны и научно обоснованы алгоритмы производства по уголовным делам о преступлениях, направленных на лишение собственников прав на управление юридическими лицами и их корпоративную собственность, организационно-правовые модели доказывания по этой категории дел; сформулированы приоритетные направления совершенствования производства по уголовным делам о криминальном рейдерстве.
Положения, выносимые на защиту:
1. Авторское определение криминального рейдерства, под которым понимается осуществляемая изкорыстныхпобуждений, опосредуемая характерными целями, задачами, способами специфическая преступная деятельность, о

Список литературы

Заключение диссертациипо теме "Судебная власть, прокурорский надзор, организация правоохранительной деятельност", Сергеев, Константин Андреевич

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Таким образом, результатами исследования являются следующие выводы и суждения:
1. Корпоративные общественные отношения характеризуются повышенной неурегулированностью, являющейся результатом несовершенства различных отраслей права: гражданского, финансового, налогового,арбитражного, административного, уголовного. Противоречия ипробелымежотраслевого института права, регулирующие эти отношения, активно используются лицами впреступнойдеятельности по лишению собственников прав на управление юридическими лицами, а также на владение ихимущественнымикомплексами. Предпринятые государством законодательные меры, способствовал устранению ряда недостатков корпоративного законодательства. Так, с позиции предотвращениякриминальногорейдерства наиболее прогрессивны изменения внесены Федеральным законом от 19 июля 2009 года № 205. Они учли наиболее часто эксплуатируемыепреступнымигруппами пробелы корпоративного законодательства, своим содержанием существенно усложнили процесс осуществленияпреступленийв отношении юридических лиц, а дляследственныхподразделений создали более благоприятные условия длядоказыванияпротивоправной деятельности.
Однако самизаконодательныеновеллы не всегда имеют внутреннее единство, сохраняя противоречивость. Данное обстоятельство требует дальнейшего совершенствования корпоративного права.
2. Несмотря на распространенностьпреступногофеномена - лишение прав на управление корпорацией и её собственность - до настоящего времени не выработано точное его название, которое получило бы единоетолкованиена теоретическом, практическом изаконодательномуровнях.
Высказано суждение, что отсутствие единой терминологии не позволяет решить задачу по разработке эффективной системы уголовных, уголовно
321процессуальныхи криминалистических средств противодействия изучаемой форме опасности в сфере экономической деятельности; отрицательно сказывается на качестве научных разработокпротиводействияэтому явлению; Затрудняет правотворческую деятельность в смежных отраслях права: в гражданском, корпоративном,арбитражном.
3. С учётом одного из основных требований юридической техники -терминологической минимизации - формулируется вывод о необходимости для более точного обозначения изучаемого негативного явления пополнения терминологического ряда ещё одним, раннее не употреблявшимся в уголовно-правовой и уголовно-процессуальной отраслях. Предлагается разделить мнение тех исследователей, которые полагают, что наиболее правильным термином, обозначающимпреступленияпо приобретению прав наимуществоюридических лиц, является термин «криминальноерейдерство». Существующие же и используемые термины «недружественное (враждебное) поглощение», «поглощение с применениемнезаконныхметодов», «корпоративный захват» являются устоявшимися в ряде отраслей права и обозначают различные явления. Распространение их на исследуемое явление существенно исказит первоначальную смысловую нагрузку, приведет к размыванию чёткости иединообразногопонимания.
4. Приводится авторское понятие криминального рейдерства. Криминальное рейдерство - это осуществляемая изкорыстныхпобуждений, опосредуемая характерными целями, задачами способами специфическаяпреступнаядеятельность, осуществляемая особым компонентным составом субъектов и направленная на получение права выполнять управленческие (организационно-распорядительные или административно-хозяйственные) функции в юридическом лице с целью распоряжения по своемуусмотрениюимуществом общества.
5. Отсутствие в уголовномсудопроизводствеположительных результатов при производстве по уголовнымделамо преступной деятельности, направленной налишениесобственников прав на управление
322 обществом и распоряжение егоимуществом, связано с трудностями, испытываемымиследователями:
- сложность в обнаружении нарушений корпоративного законодательства лицами, осуществляющими действия, направленные напротивоправныйпереход прав на владение юридическим лицом и его имущество, возникшая как результат отсутствия уследователейнеобходимых знаний корпоративного законодательства, в том числе Федеральных законов «Об обществах с ограниченной ответственностью», «Об акционерных обществах», «О рынке ценных бумаг» «О банкротстве», налогового,административного, финансового права;
-трудности в обнаружении единогоумыслав «разбросанных» во времени фактах, выявленныхследователемкак единичные нарушения корпоративного законодательства, направленные на обеспечениепротивоправногоперехода прав на владение юридическим лицом и его имущество;
- трудности объективного и субъективного характера, связанные с решением проблемы уголовно-правовой квалификации нарушений конкретных норм корпоративного законодательства.
6. Возрастание сложностирасследованиякриминального рейдерства определяется двумя блоками объективных обстоятельств:
- множественностью видов проявления криминального рейдерства, которая возникает как следствие разнообразного сочетания сложныхпротивоправныхприёмов, операций и комбинаций ряда преступлений, охваченных единымумыслом, из которых и складывается преступная деятельность;
-рядом факторов, которые всегда присутствуют прирасследованииуголовных дел о преступлениях любой категории тяжести (одним из них является объём и качестводоказательственнойи ориентирующей информации), но воздействие которых наследственныеситуации ещё более усиливается из-за множественности форм проявления криминального рейдерства.
7. Проблемы особенностей предмета доказывания обстоятельств, указанных встатье73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, вызваны несформированностью уголовно-правового института противодействиякриминальномурейдерству. Несмотря на отсутствие единойсудебнойпрактики признания правильной квалификации криминального рейдерства как разновидностимошенничества, тенденция такой квалификации продолжает сохраняться до настоящего времени. Практика доказывает неэффективностьзаконодательныхновелл, с 2009 года пополнивших УголовныйкодексРоссийской Федерации рядом усеченных норм,криминализирующихотдельные эпизоды преступной деятельности полишениюсобственников прав на управление обществом и его имущество (Федеральные законы от 30 октября 2009 года № 241-ФЗ; от 1 июля 2010 года № 147-ФЗ; от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ).
8. В правовойрегламентациифункционирования юридических лиц (обществ) изначально заложена цикличность. Законодательно установленные условия отчужденияимуществаобщества (участвовать в отчуждении имущества могут только лица, являющиеся участниками (членами) общества; отчуждать имущество общества могут только лица, обладающие статусомисполнительногооргана общества) типизируют действияпреступников, определяя их направление (приобретение статуса члена общества и дополнительного статуса - обладаниеполномочиямиисполнительного органа), а следовательно, позволяютправоохранительныморганам прогнозировать эти действия, определять направленность преступной деятельности, а следовательно, и локализацию следовой картины.
9.Криминалистическаяхарактеристика как научная криминалистическая категория продолжает оставаться востребованной и имеет большое значение для разработки новых и совершенствования существующих методик расследования преступлений. Обосновывается, что с
324 учётом особенностей преступлений различного вида элементыкриминалистическойхарактеристики могут конкретизироваться и пополняться другими в зависимости от востребованности практики, а следовательно, научныеспорыоб элементном составе криминалистической характеристики будут иметь место и в дальнейшем.
10. Вхождение термина «механизм преступления» в терминологический рядкриминалистикиобъективно закономерен и необходим. Категория вносит упорядоченность в понимание преступления как процесса, протекающего в определённых рамках и ситуациях, сформированных рядом условий. При этом к основным элементам механизма преступления следует отнестипреступныедействия субъекта; обстановку совершения преступления. В свою очередь в обстановкусовершенияпреступления следует включить условия и факторы, оказывающие детерминирующее воздействие на выбор способа преступления и особенности его осуществления. Механизм преступления является одним из элементов криминалистической характеристики преступления, не отрицая и не подменяя последнюю.
11. Криминалистическая характеристика криминального рейдерства представляет собой типовую информационную систему, элементами которой являются: субъект преступной деятельности; предмет преступногопосягательства; лица, которым преступленной деятельностью наносится общественно опасныйвред.
12. Под механизмом криминального рейдерства следует понимать комплекс обобщенных, систематизированных данных о наиболее типичных признаках механизмов преступлений, составляющихпреступнуюдеятельность, направленную на незаконное лишение прав собственников на управление обществом и его имущество, образующийся как результат: объединённых единым умыслом взаимосвязанных и последовательных действий преступного инепреступногохарактера организаторов и исполнителей криминального рейдерства, а также лиц, не являющихся
325 участниками корпоративных отношений, но которые оказывают существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности; обстановки, формирующейся из соответствующих факторов -условий, оказывающих детерминирующее воздействие на выбор типовых способов реализации преступного умыславиновными.
13. Выявлены признаки криминального рейдерства: специфичностьпотерпевшейстороны - акционеры, владеющие контрольным пакетом акций (мажоритарные акционеры), а следовательно, фактически осуществляющие управленческую деятельность. При этом миноритарные акционеры становятсяпотерпевшимив ограниченном перечне ситуаций, когда: с лицевого счёта акционеранезаконносписаны принадлежащие ему акции, при доведении общества до банкротства посредством совершения рядаумышленныхэкономически нецелесообразных управленческих действий, вследствие которых стоимость акций уменьшается; цель преступного посягательства - приобретение имущества корпорации (юридического лица с правовой формой акционерного, общества с ограниченной ответственностью); объект преступного посягательства — права на выполнение управленческой (организационно-распорядительной или административно-хозяйственной) функции в юридическом лице; способнезаконногоприобретения прав - преступная деятельность, состоящая из ряда последовательных преступлений, объединенных единой целью; мотив осуществления криминального рейдерства -корысть(любая осуществляемая в преступной форме деятельность по приобретению прав на имущество общества, вне зависимости от организационно-правовой формы, вызвана стремлением получить материальную прибыль).
14. Наиболеекриминалистическизначимыми элементами действий преступного и непреступного характера прикриминальномрейдерстве являются: преступные действия лиц, направленные на лишение собственников прав на управление обществом и его имущество; взаимосвязанные действия лиц, не являющихся участниками
326 корпоративных отношений, но оказывающих существенное влияние на вид и форму протекания преступной деятельности, лишающей участников корпоративных отношенийзаконныхправ на управление юридическим лицом и его имущество (оценщики, работникирегистрационныхслужб, арбитражные управляющие и др.); взаимосвязанные действия участников корпоративных отношений, права которых на управление юридическим лицом, имущество являются целью преступного посягательства.
15. Обстановка осуществления преступной деятельности как отдельный элемент механизма этой деятельности, в свою очередь, характеризуется следующими криминалистически значимыми элементами: структура акционерного капитала (наличие миноритарных и мажоритарных акционеров); наличие и величина финансовой и иной задолженности поглощаемого общества; соответствие заявленной стоимости активов поглощаемого общества стоимости рыночной; психологические элементы обстановки (наличие конфликтов в поглощаемом обществе).
16. Криминальное рейдерство как форма преступной деятельности имеет различные виды проявления. При едином мотиве (корысти) вид криминального рейдерства определяется направленностью умысла, содержанием которого могут быть: приобретение без цели профильного использования ликвидных активов предприятия для последующей рыночной реализации; совершенствование и расширение производства посредствомлишенияправ на собственность юридических лиц - мелких производителей, производство которых может быть вовлечено в технологический процесс инициатора преступной деятельности; монополизация сектора рынка через приобретениенезаконнымиспособами собственности общества - смежника и поставщика комплектующей продукции; освоение новой сферы экономической деятельности посредством использованияпреступныхприёмов лишения собственности традиционных участников этого рынка.
17. Наиболее сложноструктурированный вид криминальное рейдерство принимает при направленности умысла на продолжение профильной
327 деятельности юридического лица после незаконного лишения прав на него законных собственников. Алгоритм преступных действий при наличии указанного умысла меняется в зависимости от участия инициатора поглощения в составе членов общества (или неучастия). При этом если инициатор криминального рейдерства является членом этого общества, то количество и последовательностьсовершаемыхпреступлений может также различаться в зависимости от размера обладания акциями (долями) поглощаемого общества инициатором криминального рейдерства.
18. В качестве оснований условного деления криминального рейдерства на этапы предложены:
1) решаемые членами организованной преступной группы задачи на каждом временном интервале криминального поглощения;
2) промежуточный предмет преступного посягательства на соответствующей стадии криминального рейдерства;
3) типичные для стадии преступные и иные действия (каждый этап криминального поглощения характеризуется преобладанием набора преступлений, характерных именно для этого этапа и на нём совершаемых);
4) субъекты, способствующие криминальному рейдерству или осуществляющие его;
5) особенности (закономерности) отражения признаков и следов преступной деятельности на каждом этапе.
Использование приёма деления на этапы способствует разработке качественныхкриминалистическихметодик расследования, а следовательно, повышению эффективности производства по уголовным делам о криминальном рейдерстве.
19. Расчётно-аналитический алгоритм действий инициатора криминального рейдерства может быть представлен двухуровневой структурой. Интеллектуальный уровень включает в себя: анализ обстоятельств, которые влияют на сложность достижения преступной цели; планирование объема и видов работ, а также преступных средств, требуемых
328 для преодоления всех преград в процессе достижения конечного результата; расчёт необходимого количества участников преступной группы, вид специализации каждого. Виды специализации определяют социальный «срез» группы. Организационно-волевой уровень охватывает: определение государственных или частных структур, деятельность которых, может быть использована в преступных целях; установление круга сотрудников этих структур, в отношении которых планируется установление контроля с целью использования их в преступных целях; разработку приемов и средств, направленных на вовлечение в преступную деятельность; собственно вовлечение лиц в состав группы.
Расчётно-аналитический алгоритм деятельности присутствует на всех этапах реализации намеченного преступного плана и вызван изменчивостьюкриминальнойситуации.
20. Повышению качества расследования криминального рейдерства способствуют: знание об уровне организованности преступной группы и навыки его (уровня) определения следователем; обладание информацией о социальном составе членов группы. Социальный состав во многом детерминируется криминалистически значимыми особенностями осуществления преступной деятельности по способам, по приёмам, что также позволяет определить их типичность. Практическая значимость знанийследователяо социальном «срезе» группы заключается в появлении возможности правильно определять направления следствия. Представление о социальных границах использованиякриминальныхвозможностей каждого члена группы позволяет установить соответствующий сегмент корпоративной сферы (например,регистрационной, судебной, оценочной и т. д.), в которой будут локализованы (оставлены) типичные следы-последствия преступных действий.
21. Факторы, детерминирующие следственные ситуации:
- особенностизаконодательногорегулирования корпоративных отношений: Федеральные законы «Об акционерных обществах», «Об
329 обществах с ограниченной ответственностью», «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», «О рынке ценных бумаг», «О несостоятельности (банкротстве)». Корпоративное законодательство, его качественное содержание (при отсутствиипробелов, непротиворечивости и согласованности норм с другими федеральными законами, в том числе и межотраслевыми и т. д.) определяет границы и правилазаконопослушногоповедения участников корпоративной сферы деятельности, одновременно предопределяя возможности преступного поведения относительно прав членов кооперативных обществ;
- образовательный уровень. При криминальном рейдерстве отсутствие у его организаторов достаточного уровня образования и знаний корпоративного законодательства приводит к преобладанию в преступной деятельностиобщеуголовныхнасильственных преступлений. Выявлена закономерность: инициатор преступной деятельности осуществляет подбор членов преступной группы, уровень образования постоянных членов которой ниже, а реже -аналогичен уровню образования организатора преступной деятельности. В свою очередь лица, обладающие качественными знаниями о правовом механизме функционирования юридических лиц, свою преступную деятельность осуществляют посредством придания ей видазаконопослушной, без использования насильственных способов. Сложность решения задачи придания преступной деятельности вида законопослушной во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией. Своей работой они и создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;
- возможность вовлечения в преступную деятельность и использования в преступных целях лиц, выполняющих профессиональныеобязанностиреестродержателя (открытие лицевых счетов;исполнениеопераций по лицевым счетам; предоставление информации из реестра; составление списка
330 лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и др.); оценщика (определение стоимости имущества общества, акций);судейарбитражного суда. Определены условия, облегчающиепреступникампроцесс склонения реестродержателя и оценщика к содействию в реализации преступных интересов организаторами криминального рейдерства.
22. Приёмами, используемыми организаторами преступной деятельности и направленными на снижение опасности бытьизобличеннымиследственными подразделениями, являются:
- придание преступной деятельности вида законопослушной, достижение чего во многом зависит от способности организаторов вовлекать в сферу своих интересов лиц из корпоративного сектора с разной профессиональной специализацией (оценщики,арбитражныеуправляющие и т. д.). Своей работой эти лица и создают впечатление правомерности. Названный фактор существенно расширяет социальный состав членов организованной преступной группы;
-без придания преступной деятельности вида законопослушной, но с привлечением к содействию сотрудниковправоохранительныхорганов, в обязанности которых входит борьба скриминальнымрейдерством. При этом содействие может проявляться в двух формах: в форме невыполнениядолжностныхобязанностей и нереагирования на ставшие известными факты преступлений (бездействие) или в форме активных действий, направленных напротиводействиерасследованию в случаях возбуждения уголовных дел.
23. В каждом случае осуществленияпротивоправнойдеятельности основными типовыми задачами, стоящими перед членами преступной группы в достижения преступной цели (получение прав на владении и управление обществом) являются: приобретение достаточного пакета акций, который позволял бы участвовать в проведении общего собрания; оказание определяющего влияния на решения общего собрания по вопросуизбранияпереизбрания) на должность исполнительного органа (директор общества, член совета директоров) лица, готовогосовершатьважные для организаторов
331 преступные действия в ущерб членам общества; возможность заключения с аффилированными лицамисделок, приводящих общество к банкротству.
24. На первоначальном этапе алгоритм реализации преступного умысла складывается из действий, направленных на введение в заблуждениенотариусаи регистратора относительно правомочий лица, явившегося для перевода акций во владение другого покупателя; после незаконного списания акций придание ихприобретателюстатуса «добросовестного». При этом в перечень наиболее часто подвергающихсяфальсификациивходят правоустанавливающие документы: договоры купли-продажи акций иуступкидолей, передаточные распоряжения, судебные решения. Таким образом, пробелы в законодательстве не препятствуют реализации названного преступного механизма.
25. Условиями, создающими для преступников благоприятные обстоятельства для достижениякорыстнойцели при осуществлении преступной деятельности без придания ей видаправомерной, являются: незаконное лишение мажоритарных членов прав на осуществление управления обществом на непродолжительное время; нахождение собственников в неведении относительно вывода из владения против их воли принадлежащего им имущества на протяжении всего периода осуществления преступной деятельности; осуществление преступной деятельности по отъёму у общества прав на владение и распоряжение имуществом в максимально короткий промежуток времени; продажа собственности общества, планируемой к выводу преступными способами, лицам, которые заинтересованы в его приобретении, а не перевод её в собственность лицам, осуществляющим его (имущества) вывод. После продажичужогоимущества преступники остаются неизвестными как для членов пострадавшего общества, так и для лиц, приобретшихпохищенноеимущество. Если собственность общества, планируемая к выводу преступными способами, в последующем переводится в собственность лицам, осуществляющимнезаконныйвывод имущества у общества-владельца, то разрабатывается
332 система перепродаж такого имущества до тех пор, когда действия очередного покупателя с позициизаконодательнойрегламентации будут оцениваться как приобретение его (имущества)добросовестнымпокупателем, не связанным с лицами, осуществившими лишение прав на имущество законных владельцев.
26. Криминальное рейдерство, реализуемое без придания преступной деятельности вида законопослушной, является одной из формпреступностив корпоративной сфере правоотношений и имеет место, когда мотивационная составляющая ограничена желанием вывести активы общества с целью последующего обращения имущества в свою собственность или присвоения его стоимости.
27. Определена зависимость факторов, опосредующих состав преступной группы, от сложности достижения поставленной преступной цели: исходя из учёта сложности достижения цели организаторы преступной деятельности определяют количество участников группы с требуемой специализацией, необходимой для решения преступных задач.
28. По основанию устойчивости характерным признаком сложноструктурированной преступной деятельности при криминальном рейдерстве (совершениеразновидовых преступлений, логическая последовательность, тактические особенности их осуществления, «разумный» подбор участников группы, специалистов различных направлений в корпоративной сфере деятельности) является разный уровень устойчивости.подгрупп. Максимально устойчивые связи образуются между членами группы, которые наряду ссоисполнительствомосуществляют организационно-управленческую или координирующую функции.
29. Устойчивость, как признак организованной преступной группы, осуществляющей криминальное рейдерство, применима не ко всему кругу лиц, задействованных в преступной деятельности, а только к членам, обеспечивающим совершение разновидовых преступлений и логическую их последовательность; тактические особенности проведения; «разумный» подбор эпизодически привлекаемых участников группы и порядок их
333 использования в этой деятельности. Такое утверждение основано на знании типичных особенностей криминального рейдерства, одна из которых и проявляется в определённом «обновлении» участников группы на каждом этапе осуществления преступной деятельности: часть лиц (при осознании этими лицами своего участия в криминальном рейдерстве) привлекается для участия только в отдельномпреступномэпизоде (например, регистратор - на первом этапе, оценщик - на третьем; аффилированное юридическое лицо -на четвёртом) и после выполнения своей роли, запланированной организаторами, в дальнейшихпреступленияхмогут и не участвовать (вовлекаются другие лица, которые более «квалифицированно» осуществляют соответствующую этапу преступления функцию).
30. При производстве по уголовным делам о криминальном рейдерстве одним из обстоятельств, подлежащих установлению, является отнесение преступной группы к организованной. В связи с отсутствиемединообразнойпрактики понимания содержания организованности представляется важным отдельнымПостановлениемПленума Верховного Суда Российской Федерациизакрепитьпризнаки, характеризующие преступную группу как организованную, среди которых целесообразно указать: объединение двух и более лиц на сравнительно продолжительное время; длительная совместная подготовка; совершение нескольких (а не одного) преступлений; тщательное планирование всех деталей преступления, заранее подготовленные орудия его совершения; сложное исполнение преступлений.
31. Определена закономерность: если криминальное рейдерство проводится относительно коллектива крупного предприятия, стабильно функционирующего в условиях рынка, когда для достижения преступного результата требуется разработка и выполнение многоходового функционального плана, а также решение задач особой сложности, то указанные обстоятельства предопределяют уровень организации членов группы, соответствующей наиболее общественно опасной форме объединения -преступномусообществу. При этом аргументировано
334 утверждение, что в большинстве случаевнезаконноелишение прав на корпоративную собственность осуществляют группы, которые в правовом понимании соответствуют критериям преступной организации, но которые судамипризнаютсякак организованные. При этом важной составляющей криминального рейдерства, переводящей группу в разряд преступной организации, выступаеткоррупционнаясоставляющая, содержанием которой является удовлетворение корыстных интересов должностных лиц взамен оказания содействия в реализации преступной деятельности в корпоративной сфере посредством использования ими своих должностныхполномочий.
32. Произведена типизация (классификация) групп, осуществляющих преступную деятельность по лишению собственников прав на управление обществом и его имущество:
- по основанию наличия в деятельностинасильственныхформ: группы, достижение цели у которых сопровождаетсянасильственнымиспособами (общеуголовными); группы, достижение цели которых осуществляется преимущественно без насильственных действий; группы, преступная деятельность которых исключает какое-либо насилие. В свою очередь, последний блок групп целесообразно подразделять на подвиды: группы, преступная деятельность которых осуществляется без предания ей вида законопослушной и с приданием ей такого вида;
- по основанию количественного и качественного состава криминальное рейдерство может осуществляться:единолично, если его организатор является членом иисполнительныморганом общества; группой по предварительномусговору, если технология криминального рейдерства не связана с решением трудноосуществимых задач по достижению преступного результата; организованной преступной группой, которая формируется для выполнения труднореализуемых задач криминального рейдерства.
33. В процессе расследования криминального рейдерства при установлении всей цепочки преступной деятельности, направленной на незаконное лишение участников корпоративных отношений прав на
335 управление обществом и его имущество, и других обстоятельств, подлежащихдоказыванию, гносеологически необходимым является использование методологических методов познания: моделирования, сравнительного анализа и метода криминалистической диагностики.
Использование этих методов при расследовании криминального рейдерства может быть представлено в виде алгоритма протекания аналитического познавательного процесса в следующей последовательности: определение соответствия установленных обстоятельстврасследуемогопреступления (сформированной фактической модели исследуемого события) типовой криминалистической модели криминального рейдерства; определение видовой структуры имеющейся информации о проявлении признаков криминального рейдерства (корпоративной, хозяйственной, управленческой); определение соответствия фактической модели конкретной форме криминального рейдерства; определение соответствия конкретному типичному этапу установленной формы криминального рейдерства на данном промежутке времени; установление недостающего по фрагментарным элементам фактической модели посредством экстраполирования её на типовую модель криминального рейдерства; установление типичного механизма преступной деятельности с учётом формы криминального рейдерства.
Строгое соблюдение указанной последовательности создаёт благоприятные условия для рационального планирования и определения оптимального направления дальнейшего производства по уголовномуделу: по обнаружению и процессуальному закреплению преступной деятельности, установлению лиц, её (деятельность) осуществляющих, и ихизобличению.
34. При применении моделирования как методологически важного метода обнаружения недостающих источников доказательственной информации и проверки имеющихся данных при расследовании преступной деятельности, направленной на незаконное лишение прав участников корпоративных отношений на управление обществом и его имущество,следовательдолжен осознавать, что отвлекаясь при моделировании от
336 второстепенных, с его точки зрения, задач расследования, можно упустить и то, что действительно является существенным. Однако возникновение данной ситуации является не результатом моделирования как недостатка методологического метода, а недостаточно сформированными навыками моделирования у самого следователя.
35. С позиции ориентирования следователей при возникновении разнообразных следственных ситуаций определён перечень факторов, предопределяющих типичность следственных ситуаций: инициатор противоправной деятельности является членом общества, в отношении которого эта деятельность осуществляется; инициатор «внешний»; юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - сам эмитент, в отношении которого осуществляется преступная деятельность, либо профессиональный участник рынка ценных бумаг; форма протекания преступной деятельности (без придания ей вида законопослушной; преступная деятельность осуществляется с приданием ей вида правомерной).
36. Типичные следственные ситуации классифицируются по следующим основаниям:
1) в зависимости от сочетания факторов: а) инициатор преступной деятельности не является членом общества, а ведение реестра общества осуществляет независимый регистратор; б) инициатор преступной деятельности является членом этого общества, а ведение реестра осуществляет независимый регистратор; в) инициатор поглощения является членом