Европейско—правовое регулирование сотрудничества государств и роль полиции и противодействии экономическим преступлениям :

Краткое описание

Оглавление

Введение.

Глава 1. Европейское правовое регулирование и преступления в сфере экономики.

§1.1 Механизмы правового регулирования Европейского Союза в области противодействия экономическим преступлениям...15

§ 1.2 Механизмы правового регулирования Совета Европы в области противодействия экономическим преступлениям...65

Глава 2. Роль полиции в европейском правовом сотрудничестве по противодействию экономическим преступлениям.

§ 2.1 Общая характеристика института полиции и международно-правовых основ его функционирования...79

§ 2.2 Европейское правовое регулирование сотрудничества полиции в области противодействия экономическим преступлениям...99

Заключение...118

Список использованной литературы...124
Введение

Введение

Актуальность темы исследования. Интеграционные процессы, глобализация экономики и устранение барьеров для свободного распространения информации, товаров и услуг, сопровождаются целым рядом негативных общественных явлений, в том числе распространением криминальных проявлений в экономической сфере. Данные преступления «переходят» национальные границы и государства уже не способны в одиночку вести успешную борьбу с ними.

В связи с возникновением Европейского Союза (ЕС) и «упразднением» ряда механизмов контроля за трансграничным перемещением лиц, товаров, услуг, финансовых средств, а также в связи с созданием единой экономической зоны на территории стран - членов Европейского Союза и расширением состава членов ЕС, среди которых присутствует ряд государств, имеющих общую границу с Россией, возникла необходимость адаптации механизмов сотрудничества полицейских и иных правоохранительных органов государств (далее: сотрудничество правоохранительных органов государств) к новой правовой среде и соответственно к «адаптировавшимся» транснациональным и наднациональным уголовным проявлениям — преступлениям, направленным против экономических интересов ЕС, либо против экономических интересов одного или нескольких государств — членов ЕС. Процесс адаптации оказался бы не полным, если бы с возникновением наднациональной структуры Евросоюза совершенствовались лишь традиционные международно-правовые механизмы сотрудничества без создания соответствующих наднациональных правоохранительных структур, которые выполняли бы не только координирующую роль в осуществлении сотрудничества между правоохранительными органами государств-членов, но и играли роль процессуального звена, наделенного определенными наднациональными процессуальными полномочиями.

4

В свете предполагаемого перехода на золотовалютное резервирование в евровалюте, расширения сотрудничества с европейскими транснациональными корпорациями, которое приобретает для России уже природу приграничного сотрудничества, вопрос понимания полномочий вновь создаваемых правоохранительных структур ЕС встает все более остро. Кроме указанных причин, для России актуальность изучения и оценки механизмов и структуры европейского сотрудничества по противодействию экономическим преступлениям стоит более остро и потому, что происходящие интеграционные процессы на «постсоветском» пространстве в рамках Содружества независимых государств, какой бы спорный характер они не носили, имеют сходные с «евросоюзными» тенденции и потребности в данной области.

Актуальность решения задачи, поставленной в настоящем исследовании подтверждается также тем, что в системе адекватного и необходимого противодействия преступлениям в сфере экономической деятельности, которая, имея транснациональный характер, распространяет свои преступные последствия на интересы как отдельно взятых государств, так и на финансовые интересы Европейского Союза, задействуется национальная полиция отдельно взятого государства - члена ЕС (либо органы, выполняющие полицейские функции) совместно с наднациональными правоохранительными структурами.

Среди упомянутых преступных проявлений, можно отметить некоторые наиболее значимые из прочих, а именно: расширение масштаба нелегальных экспортных операций с энергоносителями, другим стратегическим сырьем и материалами, ввиду процесса глобализации экономики, рост коррупционных проявлений в высших эшелонах власти ЕС и его государств — членов, увеличение объема перемещаемых через границы Евросоюза денежных средств, имеющих, незаконное происхождение, в связи с чем растет активность и «иностранных» преступников на территории Российской

5

Федерации. По оценкам экспертов ООН, в ближайшие годы ими могут быть легализованы у нас до 70 млрд. долларов1.

Названные обстоятельства предопределяют заинтересованность России и Европейского сообщества в целом в совместном поиске наиболее действенных путей и средств решения проблем борьбы с транснациональной экономической преступностью.

В данной связи несомненную актуальность имеют научные исследования в области европейского международно-правового регулирования противодействия преступлениям в сфере экономической деятельности и практики реализации соответствующих норм на национальном уровне и в рамках деятельности служб Евросоюза. Следует учесть, что Европейский Союз и государства Евросоюза уже традиционно относятся к числу активных экономических партнеров России, что, в свою очередь, обусловливает единство интересов в деле предупреждения, выявления, раскрытия и расследования деяний, наносящих ущерб взаимным экономическим интересам.

Помимо этого у России имеется и ряд обязательств в сфере защиты правопорядка, вытекающих из членства в Совете Европы, двусторонних соглашений и договоров, участия в ОБСЕ (Организация по безопасности и сотрудничеству в Европе).

Все это вызывает потребность в оптимизации существующих и адаптации принципиально новых механизмов взаимодействия правоохранительных структур на территории «новой» Европы, а также определения четких граней компетенции таких национальных служб как полиция, прокуратура и наднациональных структур Евросоюза. Такая работа должна проводиться по многим направлениям, среди которых - анализ и систематизация

1 Современная уголовная политика в сфере борьбы с транснациональной организованной преступностью и коррупцией. Материалы Третьего парламентского международного «круглого стола» по проблемам борьбы с транснациональной преступностью. - М., 2002. С.7.

нормативного регулирования, касающегося как «материальных норм» деятельности общеевропейской правоохранительной системы, так и ее «процессуальных норм». Существующий багаж, выражающийся в накопленном правовом и институциональном опыте - продукт эволюционного развития европейского общества и его механическое заимствование, как Россией, так и многими претендентами на вступление в Европейский Союз, разумеется, невозможно, хотя зачастую политики пытаются выдать желаемое за действительное и предполагают абсолютную возможность такого заимствования без учета локальных особенностей. Тем не менее, в итоге, такой опыт содержит немало рациональных элементов, заслуживающих осмысления с точки зрения возможного конструктивного использования. Для России в данном случае важно предвидение итогов реформирования европейского регионального законодательства, выражающегося в международно-договорных инструментах,

законодательства Евросоюза с тем, чтобы оптимально спланировать и вовремя наладить сотрудничество своих правоохранительных органов с соответствующими органами Евросоюза и стран — членов ЕС, создать и ввести в действие необходимое правовое обеспечение и отладить механизмы взаимодействия служб.

В реализации мер, предпринимаемых Европейским сообществом в сфере противодействия преступлениям в сфере экономики, особо важную роль играют полицейские органы. Это обусловлено рядом обстоятельств. Во-первых, именно полиция де-факто выявляет большую часть преступлений,

2 Под «материальными нормами» в контексте исследуемого предмета, автор понимает региональные международно-правовые нормы, конвенционные инструменты, законодательные акты Евросоюза определяющие экономические преступления, как часть предмета международно-правового и наднационального (европейско-правового) регулирования. Под «процессуальными нормами» автор понимает региональные международно-правовые нормы, конвенционные инструменты, законодательные акты Евросоюза определяющие порядок, распределение полномочий, статус национальных и наднациональных правоохранительных органов в деятельности по противодействию экономической преступности.

7

пресекает их, осуществляет розыск и арест правонарушителей, поиски похищенного имущества. Во-вторых, только она обладает необходимыми для этого кадровыми, материально-техническими и иными возможностями. И, в-третьих, полиция является наиболее «управляемым» звеном правоохранительных систем, поскольку отношения в ней строятся на основе сравнительно жесткой субординации. Последнее позволяет властям отдельного государства, а теперь уже и наднациональным властям ЕС с помощью внутригосударственного полицейского аппарата и аппарата наднациональных правоохранительных служб3 реализовывать свои правоохранительные задачи в оперативном порядке.

Следует учесть и то, что большинство преступлений, совершенных в условиях неочевидности, и экономических в том числе, раскрываются, как правило, только с использованием оперативно-розыскных методов, применение которых отнесено к исключительной компетенции полиции государства и лишь теперь, с созданием структур ЕС, специализирующихся исключительно либо в части на противодействии экономической преступности, такие методы могут быть перенесены в сферу компетенции наднациональных «полицейских» органов в соответствии с требованиями законодательства ЕС.

Исходя из этого, целесообразно сконцентрировать внимание на изучении правовых и организационных основ деятельности именно этого института по борьбе с транснациональной экономической преступностью в разрезе правовых и структуральных нововведений, осуществляемых в настоящий момент на уровне Европейского Союза.

С учетом вышесказанного, выбор темы диссертационного исследования был обусловлен, прежде всего, актуальностью и перспективностью проблематики.

Состояние теоретической разработки проблемы. Научной разработке многих аспектов борьбы с транснациональной экономической

1 См. Главу I настоящего диссертационного исследования.

8

преступностью посвятили свои труды ученые различных отраслей права: А.Х. Абашидзе, Г.А. Аванесов, В.В. Альхименко, Ю.М.Антонян, ЯМ. Бельсон, Л.Ш. Берекашвили, В.Н.Бутылин, И.А. Возгрин, Э.Г.Гасанов, И.Н.Глебов, А.В. Губанов, А.И. Гуров, Ю.Н. Жданов, В.П. Зимин, И.Н. Зубов, И.И. Карпец, А.С. Коваленко, Ю.М. Козлов, В.М. Курицин, Л.М. Колодкин, Б.С. Крылов, Б.М. Лазарев, Е.Г. Ляхов, B.C. Овчинский, В.В. Оксамытный, А.С. Пиголкин, А.С. Прудников, Т.Н. Радько, К.С. Родионов, М.П. Смирнов, К.В. Сурков, Ю.В. Трунцевский, Г.Г. Черемных, Ю.В. Чуфаровский, Д.Д. Шалягин, А.П. Шергин, В.Е. Эминов, Э.Г. Юмашева и др.

Данная проблематика освещалась и зарубежными юристами: Р. Вильсоном, К. Клокарсом, Т. Петерсом, И. Аэрстеном (Великобритания), А. Гизевиусом, П. Голдштейном, А. Маурером, X. Фаро, У. Шнайдером, Ф. Дункелем (Германия), М. Виралли, А. Грилини, А. Д1 Орси, Р. Минной, Э. Савоной, А. Манной, Д. Форте (Италия), Й. Бекманом, К. Аромаа, X. Такалой (Финляндия), Ж. Праделем (франция), Г. Корстенсом, А. Калмтаутом (Голландия), А. Рекасенсом Бруннетом (Испания), А. Шелих (Словения), С. Снакен (Дания) и др.

Однако вопросы европейского международно-правового и наднационально-правового (евросоюзного) регулирования сотрудничества полиции по противодействию преступлениям в сфере экономической деятельности с позиций европейского права на уровне специального монографического исследования еще не рассматривались.

Объект и предмет исследования. В качестве объекта исследования в рамках обозначенной темы рассматриваются общественные отношения, складывающиеся в процессе европейского международно-правового и наднационального (европейско-правового)4 сотрудничества

правоохранительных органов государств - членов Европейского Союза,

4 Ограниченного рамками Европейского Союза и его правоохранительными структурами.

9

которым присущи полицейские функции и задачи, по вопросам противодействия преступлениям в сфере экономической деятельности.

Предметом исследования являются европейские конвенции, международные договоры регионального характера, соглашения, законы и иные нормативные акты Европейского Союза, регулирующие указанные общественные отношения, а также особенности правовых механизмов деятельности европейских правоохранительных институтов, в частности, полиции, по противодействию (предупреждению, выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию) транснациональным преступлениям в сфере экономической деятельности.

Цели и задачи исследования. Целями диссертационного исследования являются: во-первых, создание целостного представления о существующих в европейском праве5 подходах к признанию транснациональными определенных групповых видов экономических преступлений (преступлений в сфере экономической деятельности), европейско-правовой детерминации стратегии, форм и методов противодействия таким преступлениям, организационном механизме, позволяющем обеспечивать взаимодействие правоохранительных органов Европейского Союза и государств-членов в данной сфере деятельности, и во-вторых выработка предложений по рациональному использованию складывающегося правового опыта в формировании внешних отношений в области противодействия экономическим преступлениям и укреплению международно-правовых основ сотрудничества российских органов внутренних дел с европейскими

5 Существует ряд определений понятия «Европейское право», в частности Топорнина Б.Н. в работе «Европейское право», - М., 1998; Костенко М.Л. и Лавренова Н.В. «К вопросу о наднациональности и особенностях права ЕС»//Европейская интеграция: правовые проблемы. - М, 1992; Колосов Ю.М. «Международное право в современном мире. - М., 1991 и других. В целях данного исследования понятие европейское право понимается как составное понятие из двух частей: международное европейское право (конвенционные механизмы международных организаций, состав членства которых шире состава членства европейского Союза, и законодательство Европейского Союза (см. Главу I настоящего исследования).

10

государственными и наднациональными полицейскими органами в деле предупреждения, выявления, раскрытия и расследования экономических преступлений.

В соответствии с поставленными целями в процессе исследования решались следующие задачи:

анализ и оценка европейско-правовых актов, регулирующих отношения, складывающиеся по поводу комплекса мер по противодействию преступлениям в сфере экономической деятельности, выражающихся в международно-правовых и «евросоюзных» обязательствах государств;

определение, исходя из анализа европейских правовых инструментов, границ «правовой» детерминации и понимания видов транснациональных экономических преступлений;

определение места полицейских органов, или, иначе говоря, органов, осуществляющих полицейские функции, в системе европейско-правового сотрудничества по поводу противодействия экономическим преступлениям;

определение возможностей использования опыта, сложившегося в сфере правового сотрудничества правоохранительных органов Европейского Союза и сотрудничества национальных полицейских органов под руководством наднациональных структур в России.

Методологическую основу диссертационного исследования составили положения общенаучного диалектического метода познания. Применялись и такие методы как системный анализ, формально-логический, системно-структурный, сравнительно-правовой.

Источниками исследования послужили:

европейские договоры, конвенции, протоколы к конвенциям Совета Европы, Евросоюза, полностью либо в части посвященные вопросам противодействия транснациональной экономической преступности;

европейские договоры, конвенции, протоколы к конвенциям Совета Европы, Евросоюза, а также иные законодательные документы Европейского Союза, а также документы рекомендательного характера, либо документы,

11

квалифицируемые как «мягкое» право, которое полностью либо в части посвящены механизмам сотрудничества правоохранительных органов, в том числе полицейских, Европейского Союза, государств-членов Европейского Союза;

труды отечественных и зарубежных ученых;

материалы международных конференций и семинаров;

аналитические и информационные материалы зарубежных правовых изданий, изданий правоохранительных органов и периодической печати.

Научная новизна диссертационного исследования определяется постановкой проблемы и кругом рассматриваемых в нем вопросов. Впервые на основе комплексного подхода проанализировано становление европейских международных и наднациональных правовых основ и практика взаимодействия правоохранительных органов ведущих европейских стран в борьбе с криминальными проявлениями в сфере экономики, определены с точки зрения критического анализа роль и место структур исполнительных органов и прямо подчиненных им служб и косвенно подчиненных евросоюзных организаций Европейского Союза, Совета Европы в обеспечении этого взаимодействия, дано определение понятию «экономическое преступление» как оно могло бы пониматься с точки зрения европейского права, выявлены перспективные направления использования соответствующего европейского опыта в деятельности правоохранительных органов России.

Практическая значимость исследования определяется его направленностью на решение задач, стоящих перед правоохранительными органами России. Полученные в процессе изучения выводы и предложения могут способствовать выработке мер по совершенствованию международно-правовых и организационных основ работы по борьбе с транснациональными экономическими преступлениями и укреплению взаимодействия с европейскими полицейскими структурами, а также использоваться при подготовке специалистов в высших юридических учебных заведениях и

12

проведении научных изысканий в области международного и европейского права.

Положения выносимые на защиту:

1 .Сотрудничество стран Европы, являющихся участниками Европейского Союза и/или входящими в состав членов Совета Европы, в борьбе с правонарушениями в сфере экономики, можно определить как объединение на основе международных, наднациональных (евросоюзных) и национальных правовых норм усилий государств в целях устранения причин и условий совершения экономических преступлений транснационального характера, их эффективного раскрытия, расследования, привлечения виновных к ответственности и восстановления экономических прав и интересов физических, юридических лиц, государств - членов, либо экономических прав и интересов Европейского Союза, нарушенных в результате совершения противоправных деяний уголовного характера.

2. Экономическое преступление как оно могло бы пониматься с точки зрения европейского права, можно определить как общественно-опасное, противоправное, наказуемое по уголовному национальному, наднациональному (евросоюзному), либо международному закону действие либо бездействие, признаваемое таковым законодательством государств — членов Европейского Союза, а также государств, которые в установленном порядке признали свои обязательства по европейским региональным международно-правовым договорам в рамках Совета Европы (далее «государства Европы»), направленное против интересов либо затрагивающее интересы двух либо более государств Европы, либо Европейского Союза, либо совместные интересы Европейского Союза и одного или более государств Европы, в сфере финансовых, частных имущественных, государственных имущественных, кредитно-денежных, производственных, и других, могущих квалифицироваться как экономические, отношений, повлекшее преступные последствия.

13

3. Современной системе европейского международно-правового и наднационального регулирования и практике борьбы с транснациональной экономической преступностью предшествовал длительный эволюционный процесс, долгое время характеризовавшийся значительной противоречивостью, что обусловливалось конфликтностью политических и иных отношений между различными государствами региона. В настоящее время усилия стран в борьбе с экономическими преступлениями базируется на едином общеевропейском подходе к проблеме преступности, целям, задачам и функциям государства в целом и его правоохранительных институтов, формам и методам предупреждения, раскрытия и расследования таких правонарушений. Это находит отражение в законодательстве Европейского Союза и европейских международно-правовых актах, что позволяет обеспечивать системное правовое регулирование широкого комплекса действий, связанных с противостоянием данным преступным проявлениям.

4. На территории Европейского Союза в настоящий момент действует ряд «правоохранительных структур», осуществляющих полномочия в области противодействия экономическим преступлениям, имеющих сходные, но не идентичные полномочия, и такие полномочия не ограничиваются лишь вопросами экономической преступности. Во многом, как представляется, компетенция указанных структур пересекается, что, по нашему мнению ведет к «рассеиванию» ответственности указанных служб является Европейская комиссия, как высший исполнительный орган Европейского Союза, которому присущи, прямо, надзорные функции за деятельностью наднациональных правоохранительных структур, и, опосредованно, через вышеуказанные службы, входящие в структуру Еврокомиссии, собственно сами правоохранительные функции. Совпадение полномочий указанных служб, является процессуальным недостатком, который со временем должен быть исключен, посредством четкого разграничения полномочий между наднациональными правоохранительными органами и гармонизации

14

общеевропейских конвенциальных механизмов Совета Европы и законодательства Европейского Союза.

5. Вопросы противодействия экономическим преступлениям Евросоюз относит к проблемам, подлежащим решению в сфере европейского уголовного права и соответствующих уголовно-процессуальных процедур, а также с помощью «зеркальных» национальных уголовно-правовых систем, а Совет Европы делит приоритетные вопросы на несколько категорий и процессуально согласно внутриорганизационному разделению направлений сотрудничества (но не теоретически) разделяет по сути уголовную юстицию и борьбу с экономическими преступлениями.

6. Европейские международно-правовые акты не детерминируют организационно-управленческие меры,. обеспечивающие характер функционирования института полиции — это является предметом регулирования национального законодательства государств-членов Евросоюза и Совета Европы.

7. Существующие в европейской правовой доктрине подходы к целям, задачам, механизмам и процедурам противодействия экономической преступности и определению роли полиции в таком сотрудничестве, а также оценке эффективности предпринимаемых мер на основе общеевропейских правовых стандартов функционирования полиции в данной сфере представляют интерес для России с точки зрения перспективного использования в практике отечественных органов внутренних дел и организации соответствующего сотрудничества в рамках СНГ.

15

Глава I. Европейское правовое регулирование и преступления в сфере экономики.

§ 1.1 Механизмы правового регулирования Европейского Союза в области противодействия экономическим преступлениям.

В настоящий момент европейскую правовую систему можно считать сформировавшейся. Значительная часть этой правовой системы и «управляемых» ею структур ЕС и подчиняющихся ей национальных органов государств - членов ЕС ориентирована на деятельность по противодействию транснациональным преступлениям6, и в значительной степени -преступлениям в сфере экономической деятельности. Примечательно то, что с созданием Европейского Союза и появлением такого явления, как экономические преступления, направленные против интересов ЕС, можно с уверенностью утверждать, что в правовой природе существует теперь и «наднациональное экономическое преступление», определение которого мы и попытаемся дать в настоящей работе. Тот результат, который «имеется в наличии» сейчас, - целый массив европейских правовых и институциональных инструментов, - результат огромной работы и использовавшихся методов «проб и ошибок» в процессе формирования Европейского Союза и создания европейского регионального правового сотрудничества в рамках Совета Европы. По сути европейское международно-правовое регулирование и правовое регулирование, существующее в рамках Европейского Союза, можно обобщить в понятие «европейское правовое регулирование».

Естественно, такое положение вещей существовало не всегда. Европейскими юристами уже давно была осознана потребность в принятии трансграничных антикриминальных мер. Однако официальное

6 Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. впервые дает понятие «транснационального преступления».

16

сотрудничество было затруднено, во-первых, отсутствием соответствующих межгосударственных договоренностей, даже в рамках Европы, а, во-вторых, вследствие различного подхода к самому понятию преступления. Немаловажную роль играло и то, что многие страны Европы находились друг с другом далеко не в тех отношениях, которые позволяли бы эффективно осуществлять борьбу с транснациональной преступностью. Как следствие, многие операции, которые в настоящее время осуществляются в рамках правовой помощи и сотрудничества на вполне легальной основе, осуществлялись на территории соседних государств нелегально. Все более актуальным становилось и объединение усилий в борьбе с такими криминальными проявлениями, как мошенничество, ложные банкротства, крупные хищения, фальшивомонетничество и др., приобретавшими широкий транснациональный характер. Между тем, необходимая для этого нормативная база и организационная система фактически отсутствовали. Исключение составляли лишь двухсторонние договоры о правовой помощи по уголовным делам, имевшиеся в начале XX в. между Австро-Венгрией и Германией (1903 г.), Францией и Бельгией (1903 г.), Испанией и Португалией (1905 г.)7.

Проблема интенсификации международного сотрудничества правоохранительных органов на основе отвечавших требованиям того времени правовых норм была поставлена на обсуждение на Первом международном конгрессе судебных и полицейских органов, состоявшемся в 1914 г. по инициативе принца Монако Альберта I. Председатель конгресса профессор А. Ларно (Франция) заявил: «Прямой контакт между судебными и полицейскими властями различных стран становится с каждым годом все более необходимым. Всевозможные задержки в преследовании и аресте преступников, находящихся за пределами той или иной страны, должны быть

7Ibid.P. 113-114.

17

устранены»8. Подобные рассуждения участников конгресса, имели под собой все основания, однако к существенному расширению международно-правовой базы борьбы с преступностью де-факто не привели, причиной чего стала Первая мировая война, последующее обострение в Европе политических противоречий, связанное с послевоенной конфронтацией.

Несколько рациональнее развивались контакты между европейскими полицейскими органами. Они непосредственно сталкивались с противоправными проявлениями и были прямо заинтересованы в повышении результативности в их предупреждении, пресечении и раскрытии. В 1923 г. в Вене была создана постоянно действовавшая Международная комиссия уголовной полиции. В 1932 г. в названную организацию входили представители полиций уже 57 стран. В рамках ее был создан единый информационный массив, где содержались сведения о международных преступниках, преступлениях, похищенном и разыскиваемым имуществе, происходил интенсивный обмен данными.

При участии Лиги Наций в предвоенные годы были введены в действие Конвенция о борьбе с подделкой денежных знаков и ценных бумаг (1929 г.). Появились и исследования, отражавшие теоретические установки в данной области, в частности, определявшие международное сотрудничество как согласованную деятельность нескольких государств с целью достижения желаемых результатов или совместную работу с единой целью. Это понятие, по мнению специалистов в области международного права той поры, охватывало консультации, взаимообмен информацией, согласование действий, осуществление конкретных совместных акций, оказание помощи на односторонней или взаимной основе и т.п. Подчеркивалось, что сотрудничество должно соответствовать нормам международного права, служить интересам поддержания мира, безопасности, развития дружеских

8 Национальное Центральное Бюро Интерпола в Российской Федерации. Информационный бюллетень. №14. -М., 1995. С.13.

Список литературы