Баранникова Екатерина Сергеевна. Гражданско-правовое регулирование международных торгов

Краткое описание

Баранникова Екатерина Сергеевна. Гражданско-правовое регулирование международных торгов: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.03 / Баранникова Екатерина Сергеевна;[Место защиты: ФГНИУ Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации], 2017.- 228 с.

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Теоретические и методологические основы гражданско-правового регулирования торгов13
1. Международные торги: понятие, сущность и содержание 13
2. Предмет и основные принципы международных торгов 47
3. Классификация торгов 69
Глава 2.Правовые проблемы международных торгов89
1. Нормы, регулирующие порядок организации и проведения международных торгов 89
2. Злоупотребления правом в международных торгах 119
Глава 3.Определение правового режима международных торгов164
1. Совершенствование гражданско-правовых норм Российской Федерации о закупках 164
2. Регулирование международных торгов в международном частном праве 174
Заключение 194
Библиографический список

Предмет и основные принципы международных торгов
Классификация торгов
Злоупотребления правом в международных торгах
Регулирование международных торгов в международном частном праве

Введение к работе

Актуальность темы исследования.В связи с глобализацией и активным участием российских юридических лиц во внешнеэкономической деятельности, увеличением злоупотреблений при организации международных торгов на закупку, а также частым применением во внешнеторговых договорах российских юридических лиц с иностранными контрагентами английского права, анализ проблем и предложения по их решению в диссертации представляют актуальный научный и практический интерес. Так, с возрастающей динамичностью делового оборота (в том числе переходом на проведение закупочных торгов в электронном формате), консолидацией в одном тендере крупномасштабных потребностей юридических лиц, зарегистрированных в разных странах, но относящихся к одной транснациональной корпорации, важность правового регулирования международных торгов с целью обеспечения надлежащей защиты прав участников и организаторов торгов, а также недостаточная исследованность данной проблемы определяют актуальность темы диссертации.
Степень теоретической разработанности темы:комплексные исследования правовых проблем международных торгов отсутствуют. Частично проблемы закупочных отношений с участием транснациональных корпораций представлены в экономической науке. Публичные торги, как правило, исследованы в таких отраслях науки, как административное и уголовное право (вопросы коррупции), тогда как торги без государственного участия рассматривались в гражданском праве в части преддоговорных споров.
Теоретические и методологические вопросы правовой природы торгов поднимались в трудах отечественных классиков - М. И. Брагинского, С. Н. Братуся, В. В. Витрянского, Г. Ф. Шершеневича, а также в работах таких российских и зарубежных ученых, как Л. В. Андреева, В. В. Безбах, О. А. Беляева, В. С. Ем, К. В. Кичик, Р. Линдере, Р. Льюис, А. Несбаум, В. В. Пономарев, А. В. Романовский, С. Шунер, Е. Фарнсворт и многих
других. При этом правовые проблемы международных торгов изучались, как правило, экономической наукой в отношении международных закупок с участием государства.
Научные исследования гражданско-правового регулирования торгов, как правило, охватывают вопросы регулирования публичных закупок . Диссертационные исследования, посвященные проблематике торгов в целом, также были выполнены В. В. Балакиным С. А. Бордуновой А. Н. Кучер Ю. С. Турсуновой и др. Однако сущность именно международных торгов не изучалась до настоящего времени российскими учеными, а работы, посвященные международным аспектам закупочной деятельности, как правило, посвящены экономическим, но не юридическим вопросам Следует также отметить кандидатскую диссертацию В. В. Богданова «Преддоговорные правоотношения в российском гражданском праве» однако в этой работе проводится анализ правоотношений на стадии заключения договора, но не тендерного процесса как такового.
Эстоппель в международном публичном праве исследовали Т. К. Дмитриева, Р. А. Каламкарян, И. И. Лукашук, С. В. Шульга и др., тогда как вопросы применения эстоппеля в международном частном праве, в том
См.: Шмелева М. В. Гражданско-правовое регулирование контрактных отношений при государственных и муниципальных закупках в Российской Федерации: дис. ... канд. юрид. наук. Саратов, 2013; Борисов Д. Ю. Гражданско-правовая регламентация торгов на размещение заказов для государственных и муниципальных нужд: дис. ... канд. юрид. наук, Волгоград, 2011. Юшкевич П. П. Правовое регулирование подготовки и заключения государственного контракта на поставку продукции для государственных нужд военными организациями: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002. Заботина Н. Н. Правовая природа правоотношений, возникающих в связи с заключением контрактов на поставку товаров для государственных нужд: дис. ... канд. юрид. наук, Волгоград, 2006.
См.: Балакин В. В. Торги как институт гражданского права в условиях современной рыночной экономики России: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2004.
См.: Бордунова С. А. Правовое регулирование государственных и муниципальных заказов по законодательству Российской Федерации: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2011.
См.: Кучер А. Н. Заключение договора в соответствии с Венской конвенцией ООН о договорах международной купли-продажи товаров: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002.
См.: Турсунова Ю. С. Торги как способ заключения договора: дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2004.
См.: Босин Е. И. Формирование и развитие системы международных торгов в России: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2007. Ладягин А. Н. Международные тендеры в современных мирохозяйственных отношениях: дис. ... канд. экон. наук. М., 2009.
См.: Богданов В. В. Преддоговорные правоотношения в российском гражданском праве: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2011.
числе в отношении регулирования международных торгов, подробно не изучались.
В настоящей работе особое внимание уделено изучению трудов по коллизионным привязкам в международном частном праве (М. М. Богуславский, Л. А. Лунц) и анализу правосубъектности транснациональных корпораций (П. Бакли, А. М. Городисский, Д. Даннинг, Н. Ю. Ерпылева, М. И. Кулагина, В. П. Мозолин, Дж. Моррмс, С. Рамеллу, С. Д. Уоллес и др.).
Диссертационное исследование было бы неполным без анализа трудов ученых, посвященных правовой природе правоотношения, а также общим вопросам обязательственного права (С. С. Алексеев, О. С. Иоффе, Е. Б. Пашуканис, Е. А. Суханов, Г. Ф. Шершеневич) и трудов по экономической науке (И. И. Недужий, В. И. Потапов, Д. Уитэкер).
Научная новизнадиссертации состоит в том, что автором определены основные правовые проблемы международных торгов и разработаны предложения по их решению на основе сравнительно-правового и системного анализа действующего гражданско-правового регулирования публичных и коммерческих закупок (на примере Российской Федерации, Англии, США и Канады), положений о закупках международных организаций и установления правосубъектности транснациональной корпорации (далее по тексту - ТНК) как одного из основных субъекта международных торгов. В России подобные исследования на сегодняшний день отсутствуют.
Теоретической основойдиссертации являются фундаментальные исследования отечественных и зарубежных ученых, изучающих проблемы правового регулирования торгов, и сравнительно-правовой анализ ключевых англо-американских прецедентов по рассматриваемой проблематике.
Методологияисследования основана на сравнительно-правовом анализе с применением исторического метода и правового моделирования.
Эмпирической базойдиссертации является нормативное регулирование торгов международными организациями; гражданское право Англии, США и Канады в части регулирования публичных торгов; нормативные акты Российской Федерации, регулирующие закупки для государственных нужд; судебная практика и примеры злоупотреблений в тендерах из делового оборота; коллизионные нормы международного частного права, фактический материал (регламенты по закупкам, тендеры) некоторых ТНК; материалы, полученные автором в ходе работы в закупках ТНК International Paper, Carlsberg, Kimberly-Clark, Diageo, Metro Cash & Carry.
Цельюисследования является разработка эффективного гражданско-правового регулирования международных торгов в Российской Федерации на основании сравнительно-правового анализа нормативного регулирования закупочных отношений в Англии, США, Канаде и интеграции лучших практик прецедентного регулирования в законодательство РФ, а также совершенствование норм международного частного права по регулированию закупочных отношений с участием ТНК.
Для достижения цели исследования поставлены и решены следующиезадачи:
- сформулировать определение «международных торгов» и обосновать целесообразность их регулирования в гражданском праве РФ и международном частном праве;
- конкретизировать классификацию торгов для их эффективного правового регулирования;
проанализировать теоретические основы правового регулирования международных торгов;
определить текущие пробелы в регулировании международных торгов в международном частном праве;
- разработать практические рекомендации по совершенствованию нормативного регулирования международных торгов на основании прецедентного права Англии, США и Канады.
Объектомисследования выступает сфера гражданско-правовых отношений при организации международных торгов, участии в них и последующем исполнении сторонами принятых по итогам торгов обязательств по гражданскому праву Российской Федерации и международному частному праву.
Предметомдиссертации являются нормы гражданского права Англии, США, Канады и Российской Федерации, регулирующие закупочные отношения.
Теоретическая значимостьработы: по итогам диссертационного исследования определен понятийный аппарат закупочных отношений, проанализированы и решены научные проблемы правовой неопределенности международных торгов, сформулированы предложения по
совершенствованию действующего гражданского законодательства РФ, а также международного частного права.
Практическая значимостьдиссертации: сформулированные выводы могут быть использованы для углубления существующих познаний в области регулирования международных торгов, имеют прикладное значение для оптимизации локального регулирования закупочных отношений, могут быть применены в договорной практике хозяйствующих субъектов во внешнеторговом обороте. Выводы автора могут быть использованы в практической деятельности российских транснациональных корпораций, планирующих выход на международные рынки и применяющих международные торги при закупках товаров, работ, услуг.
Выводы автора также могут быть использованы для совершенствования действующего гражданского законодательства РФ, дальнейших научных исследований в рамках международного частного права, в том числе для комплексного анализа и разработки нормативного регулирования деятельности ТНК в мире. Также результаты диссертации
могут использоваться в процессе преподавания учебных дисциплин по специальности 12.00.03.
На защиту выносятся следующие положения, содержащие теоретическую и практическую значимость:
1. Закупочное правоотношение (закупка) - это гражданско-правовое относительное обязательственное отношение, складывающееся между имущественно и организационно обособленными организатором торгов, участниками торгов и при необходимости третьими взаимосвязанными лицами по поводу права на заключение договора на закупку между организатором и одним из участников торгов и (или) третьим взаимосвязанным лицом на условиях, согласованных сторонами на торгах.
2. Международные торги - это форма закупочного правоотношения, особенность которого заключается в том, что коммерческие предприятия организатора и (или) участников торгов находятся в разных государствах, а следовательно, оно прямо не соотносится с нормами законодательства одной юрисдикции.
Субъектами международных торгов являются организатор торгов или лицо, действующее по его поручению, участники торгов и третьи взаимосвязанные лица. Предмет международных торгов - закупочная деятельность, осложненная иностранным элементом, наиболее распространенным примером которой являются закупки транснациональных корпораций.
Объектом международных торгов является право на заключение субъектами международных торгов договора о передаче вещи или иного имущества, включая имущественные права; осуществлении работ и (или) оказании услуг; передаче интеллектуальных прав. Объектом закупочных правоотношений является действие по заключению договора между организатором и победившим на торгах участником на условиях, согласованных сторонами на торгах.
3. Закупочное (торговое, процедурное) и договорное отношения тесно взаимосвязаны, первое возникает по поводу имущественного интереса, а второе - по поводу имущественных прав и, дополняя друг друга, эти отношения имеют похожую, но не единую сущность. При этом без последующего договорного отношения закупочное отношение теряет смысл. Поэтому закупочное отношение носит вспомогательный характер и служит предпосылкой для возникновения договорного отношения. Закупочное отношение следует понимать в узком смысле как процедуру, опосредующую заключение договора.
4. Экономическая эффективность торгов (а равно и других процедур закупок) измеряется результативностью основного договора, его фактическим исполнением по качеству, срокам и цене. По этой причине особую значимость приобретает имплементация в российский правопорядок английской доктрины тендерного договора - строгого соблюдения условий торгов при заключении и исполнении договора.
Справедливость, разумность и добросовестность суть общие принципы закупочных отношений, которые должны быть положены в основу противодействия злоупотреблениям на международных торгах. В связи с этим необходимо расширение практики применения института обязательственного эстоппеля в закупочных спорах по аналогии с американским promissory estoppel.
5. Международные торги основаны на замещении переговоров, основанных на свободе воли сторон, справедливой конкуренцией. Конкурентный отбор происходит на условиях, устанавливаемых организатором торгов в его пользу. Поэтому в случае если организатор торгов изменяет условия отбора после начала торгов, заключает договор с участником, коммерческое предложение которого не соответствует первоначальным условиям международных торгов, он нарушает права остальных участников и ограничивает конкуренцию.
Такие злоупотребления должны иметь следствием признание международных торгов недействительной сделкой в соответствии с п. 2 ст. 168ГКРФ.
6. Предлагается разработать Типовой закон ЮНСИТРАЛ о коммерческих закупках, который будет способствовать гармонизации законодательства о международных торгах на уровне разных стран. Несмотря на то, что подобный акт будет носить рекомендательный характер, можно прогнозировать, что по аналогии с унификацией законодательства о публичных закупках, он позволит оптимизировать и найти единообразные подходы к регулированию международных торгов в разных юрисдикциях. Кроме того, на базе ЮНСИТРАЛ целесообразно создание специального органа по рассмотрению тендерных споров с участием транснациональных корпораций.
Структурадиссертации обусловлена кругом обозначенных проблем, целью и задачами исследования, состоит из введения, трех глав, подразделенных на параграфы, заключения, библиографии.

Предмет и основные принципы международных торгов

На наш взгляд, данный подход вполне может быть использован для решения споров о недействительности договора купли-продажи, заключенного на международных торгах, где организатор торгов (ТНК) не является стороной заключаемого по итогам торгов договора.
Третьи взаимосвязанные лица не следует отождествлять с аффилированными лицами. Так, в английском прецеденте «Либерти Мерсиан против Кадди Сивил Инжиниринг» возник спор между организатором торгов (истец) и аффилированными лицами со стороны победившего на торгах участника. Фактическим исполнителем подрядных работ и победителем торгов явилось юридическое лицо - «Кадди Демолишен энд Дисмантлинг». При подготовке организатором основного договора и формы гарантии, покрывающей дефекты работ, он ошибочно указал в этих формах аффилированное лицо в рамках «Кадди Груп» - «Кадди Сивил Инжиниринг». Когда возник спор о расторжении договора и применении гарантии для устранения дефектов, по решению суда «Кадди Сивил Инжиниринг» не обязано отвечать по обязательствам «Кадди Демолишен энд Дисмантлинг», возникшим на торгах, так как «Кадди Сивил Инжиниринг» не участвовало в этих торгах, и фактическим исполнителем работ было «Кадди Демолишен энд Дисмантлинг». Так как в рамках аффилированности между «Кадди Демолишен энд Дисмантлинг» и «Кадди Сивил Инжиниринг» отсутствовали отношения подчинения (материнская - дочерняя компания), суд решил дело в пользу ответчика.
Третьи взаимосвязанные лица, в отличие от аффилированных в рассмотренном примере, не участвуя в торгах напрямую, влияют на цены, по которым распределяются поставки по итогам международных торгов. Например, «штаб-квартира» ТНК, используя суммарные объемы потребностей своих иностранных подразделений, договаривается с победителем торгов о минимально низкой цене для рынка Х при повышенной цене для рынка Y, что может нарушить справедливую конкуренцию в стране рынка X, где ни один ). поставщик будет не в состоянии конкурировать с демпинговой ценой, достигнутой за счет объемов рынка другой страны, где оперирует ТНК. Итак, третьи взаимосвязанные лица это субъекты закупочного отношения, которые, непосредственно не участвуя в торгах, являются выгодоприобретателями по основному договору, заключаемому по итогам торгов, либо иным образом влияют на результаты торгов, будучи связанными с организатором и (или) участником торгов в рамках одной транснациональной корпорации.
Помимо ТНК субъектами международных торгов могут выступать международные организации, закупающие товары, работы, услуги для собственных нужд; контролирующие целевое расходование кредитных средств в закупках государствами-заемщиками, а также непосредственно участвующие в международном деловом обороте (например, Международный союз для продажи угля между Сааром и Лотарингией). Для целей диссертации в качестве эмпирической базы мы изучили регламенты по закупкам международных организаций в части контролирования ими закупок, осуществляемых за счет заемных средств.
Сущность закупочного отношения следует раскрыть через субъективные права и обязанности субъектов правоотношения. Общее определение субъективного права принадлежит С. Н. Братусю — это «обеспеченная законом мера возможного поведения управомоченного»1. Субъекти