Алексеенко Александр Петрович. Правовое регулирование отношений в сфере прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике: сравнительно-правовой аспект

Краткое описание

Алексеенко Александр Петрович. Правовое регулирование отношений в сфере прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике: сравнительно-правовой аспект.: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.03 / Алексеенко Александр Петрович;[Место защиты: ФГБОУ ВО Уральский государственный юридический университет], 2017.- 252 с.

Содержание к диссертации

Введение
Глава 1.Теоретические основы правового регулирования отношений в сфере
1. Прямые иностранные инвестици: проблема определения понятия 14
2. Уровни правового регулирования прямых иностранных инвестиций 46
Глава 2.Система изъятий из национального р ежима прямых иностранных инвестиций в России и Китайской Народной Республике85
1. Виды изъятий из национального режима, применяемых в отношении организаций с прямыми иностранными инвестициями в Российской Федерации и КНР 85
2. Влияние норм ВТО на развитие принципа национального режима прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике 121
Глава 3.Пути совершенствования законодательства Российской Федерации о прямых иностранных инвестициях159
1. Общее и особенное в правовом регулировании сферы прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике 159
2. Проблемы правового регулирования привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию и концептуальные подходьг к их решению 185
Заключение 214
Список литературы

Уровни правового регулирования прямых иностранных инвестиций
Влияние норм ВТО на развитие принципа национального режима прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике
Общее и особенное в правовом регулировании сферы прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике
Проблемы правового регулирования привлечения прямых иностранных инвестиций в Россию и концептуальные подходьг к их решению

Введение к работе

Актуальность темы исследованияобусловлена рядом социально-экономических, политических и юридических причин.
Социально-экономические причины.Вступление Российской Федерации 22 августа 2012 г. во Всемирную торговую организацию (далее ВТО), ее участие в других международных интеграционных процессах имеют большое социальное значение, поскольку тесно связаны с развитием национальной экономики. Поэтому Россия должна учитывать опыт других государств, которые в зависимости от сложившейся экономической ситуации предпринимают различные меры для того, чтобы удержать или привлечь прямые иностранные инвестиции (далее ПИИ), а в некоторых случаях, наоборот, ограничить их объемы.
Руководство Российской Федерации неоднократно озвучивало намерение повысить объем привлеченных иностранных инвестиций. При этом из всех иностранных инвестиций именно ПИИ ввиду их ориентированности на создание производства и привнесение в него современных технологий способствуют комплексной модернизации экономики. К сожалению, государственное управление в данной сфере вряд ли можно назвать успешным. В связи с этим актуальными являются проведение системных исследований проблем правового регулирования в такой сфере, как прямые иностранные инвестиции, а также форм государственного воздействия на деятельность коммерческих юридических лиц с ПИИ, в том числе в зарубежных странах, лидирующих в мире по объемам привлеченных инвестиций такого рода.
Политические причины. В связи с вхождением в состав РФ Республики Крым страны Европейского союза, США, Япония и их партнеры продолжают вести в отношении России ограничительную политику. Поэтому именно Китай долгое время будет основным экономическим и политическим партнером России. Ведь согласно данным Росстата в 2015 г. четвертое место в российском экспорте и импорте занимает Китайская Народная Республика. Кроме того, РФ и КНР являются партнерами в рамках группы БРИКС, ведущими участниками Азиатского банка инфраструктурных инвестиций, входят в состав Шанхайской организации сотрудничества. О значимости КНР как стратегического партнера говорят также визиты
Президента РФ в Пекин в 2014, 2015, 2016 гг. Поэтому в целях дальнейшего развития партнерских отношений с КНР на высшем политическом уровне возрастает необходимость укрепления двусторонних экономических связей, в том числе сотрудничества в сфере инвестиций. Это, в свою очередь, порождает необходимость изучения права КНР, касающегося инвестиционных отношений.
Юридические причины.Проблемы, возникающие в сфере правового регулирования отношений, связанных с прямыми иностранными инвестициями, в Российской Федерации обусловлены прежде всего коллизионностью и фрагментарностью положений регламентирующих их нормативных правовых актов, наличием в них пробелов, а также отсутствием механизма реализации ряда гарантий ПИИ. Так, в законодательстве не закреплен порядок компенсации при национализации иностранных инвестиций, отсутствует само определение и национализации. Законодательно установленные критерии ПИИ явно дискуссионны, так как не дают возможности отделить понятие «иностранный инвестор» от понятия «предприниматель», а осуществление ПИИ от предпринимательской деятельности. Кроме того, в юридической науке нет единого подхода к пониманию прямых иностранных инвестиций, что зачастую обусловливает приравнивание к ПИИ любых объектов гражданских прав.
В связи с этим интерес представляет опыт Китайской Народной Республики. Выбор для сравнительного анализа Китая обусловлен указанными политическими причинами, его лидерством по привлечению ПИИ, а также успехами в создании с нуля за относительно короткий срок законодательства, регулирующего инвестиционные отношения1. Кроме того, Китай, как и Россия, долгое время принадлежал к социалистической правовой семье, а в настоящее время во многом руководствуется принципами континентальной правовой системы. КНР тоже совершила переход от плановой административной экономики к рыночной, правда, путем довольно длительных реформ. При этом исторически между Китаем и Россией сложились тесные взаимоотношения, в том числе в сфере права.
Сравнительно-правовое исследование государственного управления рецепции прямых иностранных инвестиций в Китае и в России позволит выделить общее и особенное в данной сфере, выявить
1Здесь и далее рассматривается законодательство КНР без учета нормативных правовых актов, действующих на территориях специальных административных районов Сянган (Гонконг) и Аомэнь (Макао), а также провинции Тайвань.
достоинства и недостатки отечественного законодательства и дать рекомендации по устранению последних с опорой на выявленные преимущества законодательства Китайской Народной Республики.
Все изложенное и обусловило выбор темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы.Проблемы правового регулирования ПИИ были предметом анализа отечественных и зарубежных ученых.
Так, авторские определения понятия прямых иностранных инвестиций формулировали в своих трудах О. М. Антипова, В. С. Белых, П. Бернардини, В. А. Бублик, Н. Н. Вознесенская, Вэй И Ло, Н. Г. Доронина, Д. К. Лабин, Ли Сяося, В. Н. Лисица, А. В. Май-фат, С. П. Мороз, С. В. Николюкин, К. Н. Нилов, Г. Д. Отнюкова, В. Ф. Попондопуло, Н. Г. Семилютина, С. Субеди, Сяовэнь Тянь, И. З. Фархутдинов, М. Г. Холкина, Хэ Байсун, Цао Цзюнь, Цао Цзяньмин, Чжао Сянлинь, Шань Вэньхуа, Г. Н. Шевченко, С. Шилл, Ян Лун Ган.
Режим прямых иностранных инвестиций изучали И. А. Беляева, П. Бернардини, Н. Г. Доронина, Д. К. Лабин, К. Н. Нилов, Н. Г. Семилютина, Цзинчжоу Тао, С. В. Усоскин, И. З. Фархутди-нов. Особенности применения ограничительных и преференциальных изъятий из национального режима в отношении иностранных инвесторов анализировали Д. Ю. Байдаров, Ю. А. Крохина, В. Н. Лисица, А. В. Степанченко, А. В. Трапезников, А. Е. Фильчен-ко, Р. М. Хасанов. Правовому регулированию отношений в сфере прямых иностранных инвестиций в рамках ВТО посвящены работы П. Делиматиса, Д. К. Лабина, М. Мулинуэво. К сожалению, исследования сферы правового регулирования прямых иностранных инвестиций в свете присоединения России к Всемирной торговой организации ведутся в недостаточной степени. В основном это работы общетеоретической направленности В. С. Белых, Л. Н. Берг, В. Д. Перевалова, В. И. Шерпаева, В. М. Шумилова.
Проблемы становления законодательства КНР, регулирующего отношения в области ПИИ, рассматривали Ву Бо, Л. К. Вольф, А. В. Губарева, Дин Жуджунь, Гао Синьцай, Го Вэнькай, Ли Кэч-жень, Лю Кэ И, Тен Хунцин, Чен Цзилун, Чжан Чжен И, Цю Жунь Гень, Цзинь Ченхуа, Р. А. Шепенко. Вопросы имплементация норм ВТО в законодательство КНР о правовом регулировании отноше-
ний в сфере ПИИ анализировали Бай Хунпин, Ван Цзин И, Вэй И Ло, Гао Синьцай, Лин Ван, Луо Цзя, Пань Лимин, Сю Шаша, Ху Цзяньмин, Шань Вэньхуа.
Вместе с тем комплексного исследования в сравнительно-правовом аспекте законодательство России и КНР, регулирующее соответствующие правоотношения, не получило.
Объектом диссертационного исследованиявыступает комплекс правоотношений, связанных с правовым регулированием процесса прямого иностранного инвестирования в России и в Китайской Народной Республике.
Предмет настоящего исследования режим правового регулирования прямых иностранных инвестиций в РФ и КНР, доктриналь-ные исследования вопросов правового регулирования прямых иностранных инвестиций, а также арбитражная и судебная практика.
Цель диссертационной работы комплексный сравнительно-правовой анализ правового регулирования отношений в сфере ПИИ в России и в Китайской Народной Республике, определение специфики такого регулирования в названных странах, а также выявление проблем правового регулирования прямых иностранных инвестиций в РФ и разработка научно обоснованных путей их решения.
Для достижения этой цели были поставлены и решались следующиезадачи:
1. провести анализ сущности понятия «прямые иностранные инвестиции», вывести его юридическое определение;
2. выявить уровни правового регулирования прямых иностранных инвестиций;
3. провести комплексный анализ правовых режимов прямых иностранных инвестиций в России и КНР, выявить ограничительные и преференциальные изъятия из этих режимов;
4. исследовать влияние вступления России и КНР во Всемирную торговую организацию на правовое регулирование отношений в сфере прямых иностранных инвестиций;
5. определить сходство и различия правового регулирования осуществления прямых иностранных инвестиций в Российской Федерации и Китайской Народной Республике;
6. выявить проблемы правового регулирования сферы прямых иностранных инвестиций в РФ и предложить пути их решения.
Научная новизна исследования.Данная работа является первым комплексным сравнительно-правовым исследованием вопросов правового регулирования отношений в сфере прямых иностранных инвестиций в России и Китайской Народной Республике. Благодаря изучению законодательных установлений, положений доктрины и судебной практики определены проблемы правового регулирования прямых иностранных инвестиций и обозначены возможные пути их решения, в том числе с учетом иностранного опыта. В работе сформулированы выводы, обладающие научной новизной, и внесен ряд предложений по совершенствованию действующего отечественного законодательства. В ходе исследования на основе сравнительного анализа выделены признаки прямых иностранных инвестиций, что в свою очередь позволило сформулировать определение понятия «национализация иностранных инвестиций»; предложена авторская классификация ограничительных изъятий из национального режима, применяемых к прямым иностранным инвестициям и лицам, осуществляющим их в РФ и КНР.
Научно-теоретическая и практическая значимость работы.
Положения и выводы, содержащиеся в диссертации, обогащают понятийный аппарат, содействуют решению ряда актуальных проблем правового регулирования сферы прямых иностранных инвестиций. Исследование способствует составлению комплексного представления о правовом регулировании ПИИ в КНР, что может быть использовано для переосмысления направленности регулирования данного процесса в РФ.
Кроме того, в диссертационном исследовании сформулированы рекомендации и предложения, направленные на совершенствование российского законодательства, регулирующего отношения в сфере прямых иностранных инвестиций.
Материалы диссертации, теоретические положения и выводы могут быть использованы в научно-исследовательской и учебно-педагогической деятельности, применяться в преподавании учебных дисциплин и спецкурсов «Международное частное право», «Предпринимательское право», «Инвестиционное право», «Корпоративное право», «Сравнительное правоведение».
Методология и методы исследованияобусловлены его объектом и предметом. В работе использованы общенаучные и специальные методы. Так, системный подход применялся при рассмотрении про-
цесса осуществления прямых иностранных инвестиций в контексте правового регулирования экономики. Методы индукции и дедукции, анализа и синтеза, аналогии, дескриптивный метод применялись для выявления факторов и закономерностей, влияющих на правовое регулирование процесса прямого иностранного инвестирования. Для объективного описания исследуемых отношений использовался метод сбора и обработки данных. Применение формально-юридического и сравнительно-правового методов позволило сформулировать авторские определения ряда понятий, а также выявить общее и особенное в правовом регулировании прямых иностранных инвестиций в национальном законодательстве и документах о вступлении во Всемирную торговую организацию РФ и КНР.
Теоретическая основа исследования.В основе исследования лежат разработки в области международного частного права, предпринимательского права, гражданского права, теории государства и права отечественных и зарубежных ученых-правоведов: С. С. Алексеева, А. Г. Богатырева, X. Кетца, В. М. Корельского, С. Монт, А. Ф. Ноздрачева, В. Д. Перевалова, Н. А. Пьянова, М. Н. Семяки-на, Е. А. Суханова, А. В. Трапезникова, К. Цвайгерта.
Нормативную основуисследования составляют: 1) нормативные правовые акты Российской Федерации и Китайской Народной Республики, посвященные правовому регулированию прямых иностранных инвестиций; 2) двусторонние инвестиционные соглашения РФ и КНР с различными государствами; 3) Протоколы о присоединении Российской Федерации и Китайской Народной Республики к Всемирной торговой организации; 4) международные соглашения, регулирующие иностранное инвестирование; 5) многосторонние международные договоры государств в сфере правового регулирования иностранных инвестиций.
Эмпирической основойисследования служат: 1) исследования экспертов Конференции Организации Объединенных Наций по торговле и развитию; 2) отчеты экспертов Мирового Банка об инвестиционной привлекательности государств, отраженные в справочном материале «Doing business»; 3) статистические данные Министерства коммерции КНР и Центрального банка России; 4) решения Международного центра по урегулированию инвестиционных споров и иных международных инвестиционных арбитражей; 5) акты Конституционного Суда Российской Федерации, постановления
Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации; 6) акты Верховного Народного Суда КНР; 7) акты арбитражных судов кассационной, апелляционной и первой инстанций.
Основные положения, выносимые на защиту.
1. Сформулировано авторское определение прямых иностран ных инвестиций. Прямые иностранные инвестиции представляют собой имеющие денежную оценку объекты гражданских прав, от чуждаемые иностранным инвестором на основании сделки в соб ственность учрежденного по праву иного государства, чем госу дарство происхождения инвестора, организатора инвестирования с целью получения прибыли, а также осуществления управления и (или) контроля над организатором инвестирования посредством приобретения не менее установленного законодательством места регистрации организатора инвестирования количества акций (до лей, паев), выставленных на первоначальную продажу, равно как и учреждение иностранным инвестором коммерческого юридическо го лица или участие в увеличении уставного капитала учрежденно го коммерческого юридического лица.
При этом под контролем следует понимать возможность иностранного инвестора влиять на решения, принимаемые хозяйственным обществом, посредством голосования на общем собрании участников (акционеров), а также возможность осуществлять всю совокупность корпоративных прав в сфере управления хозяйственным обществом, предусмотренных законодательством и уставом общества.
2. Аргументируется, что из определения прямых иностранных инвестиций, закрепленного в Федеральном законе «Об иностран ных инвестициях в Российской Федерации», следует исключить ли зинг, так как он ни по целям, ни по субъектному составу не может быть отнесен к прямым иностранным инвестициям. Кроме того, к ПИИ не могут быть отнесены средства, вкладываемые в филиал иностранного юридического лица, из-за отсутствия организатора инвестирования. Поэтому из Федерального закона «Об иностран ных инвестициях в Российской Федерации» следует исключить нормы, посвященные филиалам иностранных юридических лиц, дополнив при этом главой VIII.1 «Регистрация филиалов и пред ставительств иностранных юридических лиц» Федеральный закон
«О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».
3. Осуществлена классификация ограничительных изъятий из национального режима, применяемых в сфере прямых иностранных инвестиций. По территориальному признаку можно выделить ограничения, действующие как на территории всего государства, так и в отдельных регионах. По экономическому признаку ограничения на занятие организациями с ПИИ предпринимательской деятельностью в отдельно взятой отрасли народного хозяйства и ограничения на совершение иностранными инвесторами определенного вида сделок. По объектам гражданских прав, которые могут быть использованы в качестве инвестиций, можно выделить земельно-имущественные ограничения. По критерию учреждения организации с ПИИ (организационному) ограничительные изъятия из национального режима подразделяются на ограничения по организационно-правовой форме, ограничения по учреждению и регистрации организации с ПИИ, ограничения по осуществлению корпоративного управления.
4. Обосновано, что в целях устранения пробелов в правовом регулировании отношений, возникающих при иностранном инвестировании в организации, учрежденные на территории закрытых административно-территориальных образований, следует ввести обязательное согласование сделок по приобретению акций (долей, паев) таких юридических лиц с органами, уполномоченными на дачу согласия для создания организаций с иностранными инвестициями в закрытых административно-территориальных образованиях. При этом как последствие совершения сделки без согласования с соответствующим органом необходимо предусмотреть ничтожность такой сделки.
5. Доказано, что в Китайской Народной Республике в отношении компаний с ПИИ в связи с политическими и экономическими предпосылками применяется система ограничительных изъятий из национального режима, касающихся, в том числе, порядка корпоративного управления и осуществления хозяйственной деятельности. Это говорит о том, что в России, в отличие от КНР, правовой режим организаций с прямыми иностранными инвестициями в большей степени приближен к национальному.