Костин Александр Алексеевич. Правовые основания признания и исполнения иностранных судебных решений в Российской Федерации

Краткое описание

Костин Александр Алексеевич. Правовые основания признания и исполнения иностранных судебных решений в Российской Федерации: диссертация ... кандидата Юридических наук: 12.00.03 / Костин Александр Алексеевич;[Место защиты: ФГНИУ «Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации»], 2018.- 266 с.

Содержание к диссертации

Введение
Глава I.Действие судебных решений в иностранном государстве20
Параграф 1.1. Взаимодействие государств в области придания обязательной силы иностранным судебным решениям 21
Параграф 1.2. Природа судебного решения и его действие в государстве вынесения 34
Параграф 1.3. Действие различных категорий иностранных судебных решений за пределами государства вынесения 42
1.3.1. Иностранное судебное решение как подтверждение субъективного права. Доктрина приобретенных прав 43
1.3.2. Иностранное судебное решение как акт территориального верховенства государства вынесения 49
1.3.3. Сопоставление доктрин, лежащих в основе действия иностранных судебных решений. Критика доктрины приобретенных прав 56
1.3.4. Иностранное судебное решение как подтверждение статуса лица 65
1.3.5. Иностранное судебное решение как юридический факт. (производные последствия иностранного судебного решения) 76
Параграф 1.4. Признание и исполнение иностранных судебных решений 84
1.4.1. Правовая природа признания иностранного судебного решения. Содержание данного понятия 84
1.4.2. Соотношение понятий «признание» и «исполнение» иностранного судебного решения 92
Глава II.Правовые основания признания и исполнения иностранных судебных решений в РФ116
Параграф 2.1. Международный договор и/или федеральный закон как правовое основание признания иностранных судебных решений в РФ 120
Параграф 2.2. Принцип международной вежливости и/или взаимности как правовое основание признания иностранных судебных решений 151
2.2.1 Содержание понятия «международная вежливость» в доктрине и правоприменительной практике 156
2.2.2. Содержание понятия «взаимность» в доктрине и правоприменительной практике 171
Параграф 2.3. Конвенция «О защите прав человека и основных свобод» 1950 г. как правовое основание признания и исполнения иностранных судебных решений в Российской Федерации 208
Заключение 231
Список литературы 237

Природа судебного решения и его действие в государстве вынесения
Иностранное судебное решение как юридический факт. (производные последствия иностранного судебного решения)
Международный договор и/или федеральный закон как правовое основание признания иностранных судебных решений в РФ
Содержание понятия «взаимность» в доктрине и правоприменительной практике

Природа судебного решения и его действие в государстве вынесения

Как было отмечено ранее, к числу важнейших функций государства относится деятельность по защите нарушенных прав (правоохранительная деятельность)56. В сфере частного права защита нарушенных прав и законных интересов осуществляется путем разрешения споров о праве (исковое производство) и рассмотрения иных дел неискового производства, включая разбирательство в порядке особого производства (ст. 262-319 ГПК РФ), а также установления фактов, имеющих юридическое значение применительно к делам в сфере экономической деятельности ст. 217-222 АПК РФ).
Особенность искового производства состоит в том, что суд разрешает вопрос о наличии у истца спорного субъективного права путем сопоставления доводов сторон и представленных ими доказательств57. По результатам данного исследования судом выносится решение, которое представляет собой конечный акт правосудия, на который направлена деятельность суда и лиц, участвующих в деле58.
В доктрине способность судебного решения выступать подтверждением спорного субъективного права характеризуется как декларативный («констатационный») элемент судебного решения59. В этой связи учеными отмечается, что вынесение судебного решения, по общему правилу, не приводит к изменению правового положения, существовавшего на момент обращения с иском60. Так, по выражению В.М. Гордона, деятельность судьи подобна работе фотографа, который констатирует правовое состояние, существовавшее на момент обращения в суд61.
Изложенный взгляд на природу декларативного элемента судебного решения мы не можем признать до конца верным. Подчеркнем, что в ряде случаев изменение гражданско-правового статуса лица (т.е. совокупности его прав и обязанностей) обусловлено именно вынесением судебного решения. В качестве примера приведем ряд дел, рассматриваемых в порядке особого производства: (усыновление [удочерение] ребенка, признание гражданина безвестно отсутствующим, ограничение дееспособности гражданина и др.), в результате рассмотрения которых происходит изменение правового состояния физического лица. Так, в силу вынесения судебного решения об усыновлении ребенок приравнивается в правах к родственникам по происхождению по отношению к усыновителям и их родственникам (ч. 1 ст. 137 СК РФ)62. Для обозначения данной категории судебных решений в доктрине зачастую используется термин конститутивные судебные решения63.
Надлежит учитывать, что подобным преобразовательным (правоизменяющим) действием обладает также ряд решений, выносимых в порядке искового производства, которыми также затрагивается правовое положение (статус) лица. К данной категории мы относим судебные решения: 1) о расторжении (недействительности) брака64; 2) об установлении отцовства; 3) судебные акты о признании лица несостоятельным (банкротом) применительно к экономическим делам65.
Как отмечалось выше, отличительная особенность рассматриваемых категорий судебных решений состоит в том, что материальное право (т.е. гражданское, торговое и семейное право) связывает с их вынесением изменение совокупности имущественных и неимущественных прав лица. Данное обстоятельство позволяет нам отнести вышеперечисленные судебные решения к категории юридических фактов материального права66.
Отметим, что осуществление субъективных прав, подтвержденных судебным решением, было бы невозможно, если бы суд ограничивался одной их констатацией. В силу того, что суд осуществляет правосудие (т.е. деятельность по защите нарушенных или оспариваемых прав), вывод о наличии (отсутствии) спорного права, содержащийся в судебном решении, обращается во властное веление, адресованное сторонам, государственным органам и должностным лицам, а также иным судам (в терминологии В.М. Гордона и Н.Б. Зейдера «приказ»)67. В этой связи отмечается, что субъективное право, подтвержденное судом, приобретает качество бесспорности (т.е. его существование более не может быть поставлено под сомнение)68. Для характеристики данного качества судебного решения используется термин - императивный элемент судебного решения69. Также в законодательстве и в доктрине используется термин законная сила судебного решения70.
В доктрине высказываются различные точки зрения относительно правовой природы законной силы судебного решения. В этой связи показателен подход Н.А. Чечиной, которая рассматривает судебное решение как результат применения нормы материального права к определенным общественным отношениям71. На основании данного тезиса рассматриваемым автором утверждается, что применимое материальное право санкционирует действие судебного решения в качестве властного веления («приказа») по отношению к сторонам, государственным органам и должностным лицам, а также иным судам. По этой причине Н.А. Чечина характеризовала судебное решение как норму советского права в действии.
По нашему мнению, наличие у судебного решения законной силы обусловлено в первую очередь тем, что оно представляет собой результат осуществления государственной функции по защите нарушенных прав и законных интересов (т.е. осуществление правосудия). Подчеркнем, что право суда по установлению фактических обстоятельств дела и применению к ним положений материального права обусловлено исключительно тем, обстоятельством, что суд действует именем государства72. Напротив, применение нормы материального права неуполномоченным органом или лицом не приводит к тому, что подобное предписание приобретает качества законной силы судебного решения73. В подтверждение данного тезиса сошлемся на решение французского суда об отказе в признании и исполнении (экзекватуре) решения Русского консульского суда, созданного представителями эмиграции в г. Стамбул (Турция)74, поскольку оно было вынесено неким органом, не облеченным властью государства.
Рассмотрев вопрос о природе законной силы судебного решения, далее остановимся на ее основных свойствах. Здесь надлежит учитывать, что в доктрине отсутствует единая терминология для обозначения различных характеристик законной силы судебного решения. Так, согласно Н.Б. Зейдеру, понятие «законная сила» охватывает следующие свойства судебного решения: 1) неизменность; 2) неопровержимость; 3) преюдициальность; 4) исключительность; 5) исполнимость. В то же время, по мнению М.А. Гурвича, к характеристикам законной силы судебного решения относятся: 1) запрет кассационного пересмотра; 2) запрет вторичного рассмотрения спора [тем же самым судом]; 3) определенность и неоспоримость права; 4) исполнимость. Однако, как будет продемонстрировано далее, рассматриваемые термины относятся к одним и тем же качествам законной силы судебного решения
Так, к числу свойств законной силы судебного решения относится его неизменность (в терминологии М.А. Гурвича «запрет вторичного рассмотрения дела»). В силу данного качества с момента истечения сроков обжалования судебное решение не может быть отменено или изменено никаким иным судом (за исключением, экстраординарных средств обжалования)75. Вторым свойством законной силы судебного решения является его неопровержимость. Суть данного свойства заключается в том, что стороны разбирательства, а также органы власти и должностные лица обязаны следовать предписаниям, содержащимся в судебном решении, и не вправе ставить под сомнение выводы суда относительно существования субъективного права (в терминологии М.А. Гурвича «определенность» и «неоспоримость» решения суда)76.

Иностранное судебное решение как юридический факт. (производные последствия иностранного судебного решения)

Как было отмечено ранее, судебное решение содержит в себе вывод о принадлежности лицу спорного права, а в отдельных случаях выступает основанием изменения статуса лица. В силу того, что процессуальная деятельность сторон и суда в первую очередь направлена на наступление именно данных последствий, в доктрине они характеризуются как «основные («характерные») последствия» судебного решения169.
Вместе с тем, надлежит учитывать, что в отдельных случаях вынесение судебного решения приводит также к возникновению последствий, которые непосредственно не являются предметом требований, обращенных к суду. По этой причине они характеризуются как «производные последствия» иностранного судебного решения170.
Производные последствия наиболее полно проявляются у судебных решений, определяющих личный статус. Так, вынесение судебного решения о расторжении брака приводит к прекращению: 1) общей совместной собственности супругов171; 2) ответственности по совместным долгам друг друга (возникших после расторжения брака); 3) права пользования жилым помещением, принадлежащим супругу; 4) иных подобных прав, связанных с нахождением в браке.
Равным образом, введение процедуры банкротства в отношении юридического лица приводит к ограничению или прекращению полномочий его органов управления (в зависимости от соответствующей процедуры банкротства). По этой причине сделки, заключенные органами управления общества после вынесения определения арбитражного суда, являются недействительными, за исключением тех случаев, когда арбитражный управляющий выразил свое согласие на их совершение (ст. 64-65 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»)172.
Наконец, в отдельных случаях производные последствия возникают в связи с рассмотрением судом спора из договора (сделки). Так, вынесение судебного акта о введении процедуры банкротства в отношениии комиссионера влечет за собой переход к комитенту прав по сделкам, заключенным по его поручению (ст. 1002 ГК РФ). Равным образом, продажа заложенного имущества на основании судебного решения (т.е. его реализация с торгов) приводит к прекращению всех вещных прав в отношении него, а также иных прав по предоставлению его во владение или пользование, которые возникли без согласия залогодержателя (п. 4 ст. 346 ГК РФ). Применительно к принудительной продаже морских судов данное правило содержится в ст. 12 Международной конвенции «О морских залогах и ипотеках» 1993 г.173, а также ст. 371 и ст. 386 КТМ РФ174.
Изложенное выше свидетельствует о том, что производные последствия судебного решения возникают автоматически в силу предписания закона. В этой связи судебное решение также характеризуется как юридический факт материального права175.
Действие судебного решения в качестве юридического факта за пределами государства вынесения, по общему правилу, обусловлено его признанием. Применительно к иностранным судебным решениям о расторжении брака подобный вывод следует из анализа Определения Московского городского суда от 21 апреля 2006 г. (цитируется согласно Определению Конституционного Суда РФ от 17.07.2007 N 575-О-О)176.
В рассматриваемом деле решением суда штата Нью-Джерси (США) был расторгнут брак и утверждено соглашение о справедливом разделе имущества супругов (аналог мирового соглашения). Ввиду отсутствия соглашения о взаимном признании судебных решений между РФ и США оно было признано лишь в части расторжения брака (п. 3 ст. 160 СК РФ). По этой причине мировой судья произвел раздел недвижимого имущества (квартиры), находящейся на территории г. Москвы, руководствуясь положениями российского права. Тем самым, в данном деле вынесение иностранного судебного решения стало юридическим фактом, с которым связывается прекращение общей собственности супругов (ст. 34 СК РФ; ст. 256 ГК РФ).
Равным образом, в Определении Рязанского областного суда от 11.04.2012 N 33-а-288177 указывается, что признание иностранного судебного решения о расторжении брака (в данном случае решения Суда по семейным делам г. Мельбурн [Австралия]) приводит к прекращению права бывшего супруга пользования жилым помещением, согласно п. 5 ст. 31 ЖК РФ.
Действие иностранного судебного решения о несостоятельности (банкротстве) хозяйственного общества в качестве юридического факта также обусловлено его признанием. В этой связи обратимся к Постановлению Кассационного суда Франции от 05 февраля 2002 г. (№ жалобы 98-22682)178.
В рассматриваемом деле конкурсные управляющие испанского хозяйственного общества обратились во французский суд с требованием о признании недействительными ряда договоров займа. В обоснование своих требований они указали, что в силу ст. 878 Коммерческого кодекса Испании179 все сделки, заключенные неплатежеспособным должником (т.е. испанской компанией) в пределах периода, установленного испанским судом, являются недействительными. Данное требование было удовлетворено французским судом, поскольку решение суда г. Бильбао (Испания) о банкротстве данного хозяйственного общества было ранее признано на территории Франции.
Со своей стороны, отметим, что подобный подход к действию иностранного судебного решения в качестве юридического факта представляется не вполне оправданным по следующим обстоятельствам. В данном случае производные последствия иностранного судебного решения должны признаваться в силу предписания коллизионной нормы, определяющей дееспособность юридического лица (применительно к РФ пп. 4-6 п. 2 ст. 1202 ГК РФ). Подчеркнем, что признание ограничения дееспособности иностранного юридического лица автоматически должно влечь за собой недействительность сделок, заключенных его органами управления. В подтверждение данного подхода сошлемся на Постановление Президиума ВАС РФ от 12.11.2013 N 10508/13180, в котором суд признал недействительными сделки зачета, совершенные органами управления литовского банка СНОРАС после введения моратория Центральным банком Литвы.
Изложенное выше свидетельствует о том, что в отдельных случаях признание производных последствий иностранного судебного решения может иметь место в силу непосредственного предписания национальной коллизионной нормы. При этом в литературе подчеркивается, что здесь идет речь именно о применении иностранного материального права, которое связывает определенные последствия с вынесением иностранного судебного решения, а не о его признанием в качестве акта верховенства иностранного государства181.
В качестве примера приведем следующую ситуацию. Согласно ст. 405 Швейцарского обязательственного закона 1911 г.182 (далее «ШОЗ») поручение прекращается в связи со смертью доверителя, а также его недееспособностью или объявлением банкротом. [Аналогичные основания предусматриваются ст. 418 s” ШОЗ 1911 г. применительно к прекращению агентского договора]. Из этого следует, что при наличии между российским и иностранным контрагентом агентского договора, подчиненного швейцарскому праву, обязательства российского контрагента будут считаться прекращенными в случае вынесения иностранным судом решения об объявлении иностранного контрагента умершим или недееспособным, а также в случае введения в отношении него процедуры банкротства. В данном случае действие иностранного судебного решения будет обусловлено предписаниями ст. 1210 ГК РФ («Выбор права сторонами договора») и обязанностью российского суда применить иностранное право во всем его объеме.
Равным образом, вынесение иностранного судебного решения о принудительной продаже имущества (в т.ч. морского судна) способно выступить основанием прекращения всех обременений в отношении данного имущества. Подобный вывод, в частности, содержится в Постановлении ФАС Дальневосточного округа от 11.01.2012 N Ф03-3393/2011183.
В рассматриваемом деле между коммерческим банком (Франция) и заемщиком (Швейцария) был заключен кредитный договор. В обеспечение исполнения обязательств по данному договору третье лицо предоставило в ипотеку морское судно, зарегистрированное в морском реестре о-вов Сан-Винсент и Гренадины. В силу ст. 425 КТМ РФ к указанному договору подлежало применению право о-вов Сан-Винсент и Гренадины как государства регистрации морского судна (коллизионная привязка lex flagi).

Международный договор и/или федеральный закон как правовое основание признания иностранных судебных решений в РФ

Как было отмечено ранее, иностранное судебное решение наделяется качествами акта осуществления правосудия в силу своего признания, т.е. согласия государства ограничить собственное верховенство в сфере осуществления правосудия.
Исторически, признание находило свое выражение в особом индивидуальном распоряжении, исходившем непосредственно от главы соответствующего государства или его уполномоченного органа.
Особенность данного разрешения состояла в том, что его предоставление основывалось исключительно на усмотрении суверена/его компетентного органа. В этой связи возможность признания и исполнения иностранных судебных решений была в первую очередь обусловлена наличием добрососедских отношений с государством вынесения.
Ярким примером подобного взаимодействия между государствами может служить ситуация, сложившаяся в Российской Империи до принятия Устава гражданского судопроизводства 1864 г.272 (XVIII-XIX вв.) (далее -«УГС»). Как отмечалось Ф.Ф. Мартенсом, вплоть до принятия ст. 1273 УГС признание и исполнение иностранных судебных решений осуществлялось на основании ходатайства российского министерства иностранных дел, адресованного к российскому министерству юстиции273. При наличии добрососедских отношений с государством его вынесения российское министерство юстиции разрешало признание и исполнение иностранного судебного решения.
Очевидно, что подобная система могла эффективного функционировать лишь при незначительном взаимодействии между государствами того времени. По этой причине развитие международного коммерческого оборота поставило перед государствами того времени задачу обеспечить признание и исполнение иностранных судебных решений на постоянной основе274. Данная цель была достигнута путем заключения договоров о взаимном признании судебных решений, которые пришли на смену индивидуальным распоряжениям суверена. К числу первых подобных соглашений относится Договор о взаимном признании судебных решений, заключенный между Францией и Королевством Сардиния 24 марта 1760 г275.
Отметим, что признание иностранных судебных решений на основании международного договора не только облегчало взаимодействие между государствами, но также обеспечивало сохранение монополии государства в сфере осуществления правосудия (т.е. его суверенитет). Классическим примером подобного подхода служит Постановление Кассационного суда Франции по делу Challier c Ovel от 03 января 1829 г., в котором рассматривался вопрос о признании и исполнении во Франции судебного решения, вынесенного в Королевстве Сардиния276.
В решении по делу Challier c Ovel Кассационный суд Франции указал, что из принципа территориального верховенства (суверенитета) следует, что монарх (суверен) обладает исключительными полномочиями по отправлению правосудия в пределах собственной территории. Данная суверенная функция может быть передана («уступлена») другому суверену лишь путем заключения между ними международного договора. Как следствие, отсутствие международного договора с государством вынесения решения автоматически означало отсутствие у его судов компетенции по рассмотрению дел с участием лиц первого государства, в силу чего иностранное судебное решение не подлежало признанию и исполнению во Франции. (Отдельно Кассационным судом Франции было отмечено, что рассмотрение спора иностранным судом в отсутствие международного договора нарушает право должника на рассмотрение спора по месту его жительства фр. devant leurs juges naturels”).