Мальський Маркіян Маркіянович Теоретичні основи міжнародного виконавчого процесу

Краткое описание

Мальський Маркіян Маркіянович, керівник Західноукраїнського відділення Адвокатського об’єднання «Арцінгер». Назва дисертації: «Теоретичні основи міжнародного виконавчого процесу». Шифр та назва спеціальності 12.00.03 цивільне право і цивільний процес; сімейне право; міжнародне приватне право. Спецрада Д 26.001.10 Київського національного університету імені Тараса Шевченка

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
ІМЕНІ ТАРАСА ШЕВЧЕНКА
МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ УКРАЇНИ
КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ УНІВЕРСИТЕТ
ІМЕНІ ТАРАСА ШЕВЧЕНКА
Кваліфікаційна наукова
праця на правах рукопису
УДК 341.638/.65:347.9(477)](094)
Мальський Маркіян Маркіянович
ДИСЕРТАЦІЯ
ТЕОРЕТИЧНІ ОСНОВИ
МІЖНАРОДНОГО ВИКОНАВЧОГО ПРОЦЕСУ
Спеціальність 12.00.03 – цивільне право і цивільний процес;
сімейне право; міжнародне приватне право
Подається на здобуття наукового ступеня доктора юридичних наук
Дисертація містить результати власних досліджень. Використання ідей, результатів
і текстів інших авторів мають посилання на відповідне джерело
______________________ М. М. Мальський
Науковий консультант __________________ д.ю.н., проф. Фурса С. Я.
КИЇВ – 2020

ЗМІСТ
АНОТАЦІЯ .................................................................................................................. 2
ЗМІСТ ......................................................................................................................... 17
ПЕРЕЛІК УМОВНИХ ПОЗНАЧЕНЬ...................................................................... 20
ВСТУП........................................................................................................................ 21
РОЗДІЛ 1. МІСЦЕ МІЖНАРОДНОГО ВИКОНАВЧОГО ПРОЦЕСУ В СИСТЕМІ
ПРАВА ТА ЙОГО ВЗАЄМОЗВ’ЯЗОК ІЗ ГАЛУЗЯМИ ПРАВА......................... 34
1.1. Понятійний апарат дослідження у контексті примусового виконання
рішень судів та інших органів (посадових осіб), що ускладнене іноземним
елементом....................................................................................................................... 34
1.2. Становлення міжнародного виконавчого процесу через розвиток
міжнародного приватного права та міжнародного цивільного процесу.......... 51
1.3. Становлення міжнародного виконавчого процесу через розвиток
виконавчого процесу ................................................................................................... 66
Висновки до розділу І.................................................................................................. 94
РОЗДІЛ 2. ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВІ ЗАСАДИ МІЖНАРОДНОГО ВИКОНАВЧОГО
ПРОЦЕСУ ................................................................................................................ 107
2.1. Поняття і сутність міжнародного виконавчого процесу............................. 107
2.2. Функції міжнародного виконавчого процесу................................................ 119
2.3. Форми та інститути міжнародного виконавчого процесу.......................... 128
2.3.1. Форми міжнародного виконавчого процесу............................................... 128
2.3.2. Кваліфікація іноземного елементу у міжнародному виконавчому процесі
........................................................................................................................................ 136
2.3.3. Інститути міжнародного виконавчого процесу та їх ознаки................... 149
2.4. Принципи міжнародного виконавчого процесу та їх класифікація......... 154
Висновки до розділу ІІ............................................................................................... 182
РОЗДІЛ 3. ДЖЕРЕЛА МІЖНАРОДНОГО ВИКОНАВЧОГО ПРОЦЕСУ ....... 191
3.1. Система, форми та види джерел міжнародного виконавчого процесу.... 191
3.2. Глобальний кодекс примусового виконання як джерело міжнародного
виконавчого процесу ................................................................................................. 209
3.2.1. Фундаментальні принципи Глобального кодексу .................................... 213
3.2.2. Виконавці у Глобальному кодексі примусового виконання................... 230
3.2.3. Судові органи у Глобальному кодексі примусового виконання............ 235
18
3.2.4. Принципи застосування заходів примусового виконання як
першооснова Глобального кодексу ........................................................................ 238
3.2.5. Забезпечувальні заходи у Глобальному кодексі примусового виконання
........................................................................................................................................ 241
3.3. Двосторонні та багатосторонні міжнародно-правові договори як джерела
міжнародного виконавчого процесу....................................................................... 249
3.4. Практика ЄСПЛ як джерело міжнародного виконавчого процесу.......... 258
3.5. Загальнотеоретична характеристика моделей примусового виконання у
різних правових системах......................................................................................... 268
3.5.1. Загальний аналіз джерел виконавчого провадження в іноземних
державах....................................................................................................................... 268
3.5.2. Аналіз порядку звернення до примусового виконання виконавчих
документів в іноземних державах........................................................................... 275
3.6. Практика судів України як джерело міжнародного виконавчого процесу
........................................................................................................................................ 288
3.7. Інші джерела міжнародного виконавчого процесу ...................................... 299
Висновки до розділу ІІІ............................................................................................. 305
РОЗДІЛ 4. ПРОЦЕСУАЛЬНІ АСПЕКТИ МІЖНАРОДНОГО ВИКОНАВЧОГО
ПРОЦЕСУ ................................................................................................................ 318
4.1. Суб’єкти міжнародного виконавчого процесу та їх класифікація ........... 318
4.2. Правосуб’єктність виконавця як спеціального суб’єкта міжнародного
виконавчого провадження ....................................................................................... 335
4.3. Сторони та їх представники як суб’єкти міжнародного виконавчого
процесу.......................................................................................................................... 345
4.4. Юрисдикційні повноваження суду та інших осіб з впливу на міжнародний
виконавчий процес .................................................................................................... 366
4.5. Окремі аспекти вчинення виконавчих дій у правовідносинах,
ускладнених іноземним елементом......................................................................... 382
4.6. Проблеми виконання рішень судів чи інших юрисдикційних органів,
винесених в іноземній державі ................................................................................ 394
4.7. Напрями вдосконалення процедури примусового виконання рішень у
міжнародному виконавчому процесі...................................................................... 406
Висновки до розділу ІV ............................................................................................. 414
В И С Н О В К И...................................................................................................... 425
19
СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛ............................................................... 428
ДОДАТОК 1............................................................................................................. 485
ДОДАТОК 2.....................................................Помилка! Закладку не визначено.

Список литературы

В И С Н О В К И
В результаті дисертаційного дослідження встановлено, що питання
виконавчого процесу з іноземним елементом не були імплементовані ні в структуру
міжнародного виконавчого процесу, ні цивільного процесу, а також і виконавчого
процесу, отже значні для України як правової держави з активною міжнародною
позицією правовідносини залишилися не тільки нормативно не врегульованими, а й
без істотної уваги вчених.
У зв’язку з цим, в роботі проведене комплексне теоретичне дослідження
понятійного апарату і визначено, що найбільш раціональною назвою для
виконавчого процесу з іноземним елементом буде «міжнародний виконавчий
процес», встановлено його місце як підгалузі виконавчого процесу, проаналізовано
його становлення, сутність, функції, виявлено форми та інститути.
Особливу увагу в роботі звернено на джерела міжнародного виконавчого
процесу, піддана конструктивно-критичному аналізу сучасна система джерел права.
Вказана система трансформована та адаптована до потреб дослідження
міжнародного виконавчого процесу.
Зокрема, значну увагу приділено аналізу Глобального кодексу примусового
виконання як джерелу міжнародного виконавчого процесу. Його нещодавно було
розроблено провідними фахівцями з багатьох країн світу і він проходить етап
поширення і обговорення. З цього факту вже можна зробити найперший
концептуальний висновок, що міжнародному виконавчому процесу почали
приділяти увагу провідні вчені з різних країн світу і українська правова школа ще не
має істотного відставання в цій сфері знань. В результаті дослідження даного
Кодексу, зокрема, принципів та інших статей, якими регламентується процедура
виконання до якої належать й забезпечувальні заходи виконання рішень була
виявлена значна потреба в буквальному аналізі змісту норм даного Кодексу,
узгодженні принципів виконавчого процесу, послідовності викладення матеріалу.
Отже, українським фахівцям буде цікаво і корисно попрацювати над його аналізом і
426
удосконаленням. В той же час, Глобальний кодекс примусового виконання має
цілий ряд позитивних положень, які вже мають враховуватися у виконавчому
процесі та міжнародному виконавчому процесі, а також стати джерелом для
удосконалення відповідного законодавства.
Варто зазначити, що окремі положення Глобального кодексу примусового
виконання співпадають з принципами українського законодавства, що мало б
надавати їм більших ознак обґрунтованості та правильності, але критично
сприймаючи такий принцип як розумності строків виконавчого провадження можна
дійти висновку, що він не повинен застосовуватися ні у Глобальному кодексі, ні у
законах України «Про виконавче провадження» та «Про органи та осіб, які
здійснюють примусове виконання судових рішень і рішень інших органів». В
розділах 2 та 3 з багатьох позицій цей принцип критикується при його застосуванні
у виконавчому провадженні та міжнародному виконавчому процесі. Тому
пропонується не безапеляційно запозичувати іноземний або міжнародний досвід, в
яких би джерелах права він не був викладений, а конструктивно-критично
аналізувати ким і як буде застосовуватися принцип розумності строків виконавчого
провадження, до яких можливих спорів і навколо яких питань може розгорнутися
спір тощо.
Малодослідженим виявився й іноземний досвід провідних країн світу в сфері
організації і безпосередньому виконанні рішень, а також щодо виконавчих
документів, які стають підставою для примусового виконання. Тому бажано наукові
дослідження спрямовувати на вивчення досвіду іноземних країн в порівняльному
аспекті для того, щоб процедура виконання рішень іноземних судів була наперед
відомою, а рішення українських судів, не виконані в Україні, могли бути виконані в
іноземній державі. Відповідний досвід країн ЄС допоможе завчасно Україні
підготуватися до вступу у Європейське співтовариство, а також наповнити
конкретним змістом договори про правову допомогу з іншими країнами нормами,
які регламентуватимуть міжнародне виконавче провадження тощо.
Детально проаналізовано правовий статус учасників виконавчого
провадження, запропоновано доповнити їх перелік, об’єднавши їх у такі групи :
427
- органи і особи, які уповноважені на примусове виконання рішень та
допоміжний персонал (помічник приватного виконавця (статті 28, 29 Закону
України «Про органи та осіб, які здійснюють примусове виконання судових рішень
та рішень інших органів (посадових осіб)»;
- крім сторін виконавчого провадження та їх представників, також особи, які
не є безпосередніми сторонами, але на їхні права впливають дії виконавців (ст. 53, ч.
1 ст. 59 Закону України «Про виконавче провадження»);
- спеціальним статусом у виконавчому провадженні мають наділятися й діти,
в інтересах яких вчиняється таке виконавче провадження як відібрання дитини та її
передача особі, вказаній в рішенні суду, оскільки в такому провадженні має брати
участь й законний представник інтересів такої дитини, а не тільки стягувач;
- спеціально залучені особи, тобто ті, які володіють спеціальними знаннями,
необхідними для примусового виконання рішення (експерт, спеціаліст, оцінщик) та
участь яких (по деяких виконавчих провадженнях) є обов’язковою, згідно Закону
України «Про виконавче провадження» (поняті - ч.2 ст.22 Закону).
Запропоновано внести зміни до чинного законодавства для усунення проблем
у виконанні рішень судів чи інших юрисдикційних органів, винесених в іноземній
державі. Визначено основні напрями удосконалення процедури примусового
виконання рішень у міжнародному виконавчому процесі.
Наукові та практичні результати дисертаційного дослідження були
оприлюднені і не отримали зауважень з боку науковців та інших фахівців, тому
можуть слугувати підставою для подальших досліджень цієї проблематики