Специальные знания в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений

Краткое описание

Год:

2006

Автор научной работы:

Трифонова, Наталья Алексеевна

Ученая cтепень:

кандидат юридических наук

Место защиты диссертации:

Иркутск

Код cпециальности ВАК:

12.00.09

Специальность:

Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность

Количество cтраниц:

195

Оглавление диссертациикандидат юридических наук Трифонова, Наталья Алексеевна

ВВЕДЕНИЕ
Глава I. ПОНЯТИЕ И СУБЪЕКТЫ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ВРАСКРЫТИИИ РАССЛЕДОВАНИИ КОРЫСТНО-НАСИЛЬСТВЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
1.1. Понятие и сущность специальных знаний, используемых в раскрытии ирасследованиикорыстно-насильственных преступлений.
1.2. Субъекты специальных знаний, используемых в раскрытии и расследованиикорыстно-насильственныхпреступлений.
Глава II. ФОРМЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ КОРЫСТНО-НАСИЛЬСТВЕННЫХПРЕСТУПЛЕНИЙ
2.1.Процессуальнаяформа использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений.
2.2.Непроцессуальнаяформа использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений.
Глава III. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ КОРЫСТНО-НАСИЛЬСТВЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
3.1. Использование в расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных знаний для установления отдельных обстоятельств.
3.2. Использование в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных медицинских знаний.
3.3. Использование в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных знаний в областифоноскопии.

Введение диссертации (часть автореферата)На тему "Специальные знания в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений"

Актуальность темы исследования. Россия переживает сложный исторический период становления новых социально-экономических отношений. Переход к новым формам государственного управления происходит в условиях противоречивости правовой базы.
Тяжелое положение экономики, политическая нестабильность и ряд других факторов в условиях рыночных отношений привели к роступреступности, которая приобретает качественно новые и все более опасные формы, межрегиональный и международный характер. При этом стала преобладатькорыстнаянаправленность преступлений, в том числе инасильственных.
Состояние преступности в стране в целом, и Сибирском федеральном округе в частности, по-прежнему вызывает серьезную тревогу. Прогностическая оценкакриминальнойситуации в России показывает, что тенденция роста корыстно-насильственныхпреступленийсохранится.
На состояниеправопорядка, личной и общественной безопасности оказывают негативное влияние ряд региональныхкриминогенныхфакторов экономического, социального и политического характера. Очевидным остается тот факт, что тревожность российского общества обусловлена высоким уровнем насильственных преступлений,совершаемыхпо корыстным мотивам. В целом в 2005 г. статистика фиксирует устойчивую тенденцию увеличения актовкриминальногонасилия в округе. За период 2001-2005 гг. количествограбежейвозросло на 22,4 %,разбоевна 4,3 %, вымогательств - на 1,5 %'.
В основе детерминациикорыстнонасильственной преступности лежат противоречия общественного формирования и развития. Эти противоречия сказались на степени жестокости и общественной опасности отдельных категорий корыстно-насильственных преступлений: отмечается дерзостьсовершениярассматриваемых преступлений с элементами цинизма, глумления над
1 По данным ИЦГУВДСибирского федерального округа. людьми, а такжепричиненияпотерпевшему и иным лицам дополнительного, как правило,тяжкогофизического или психического насилия; увеличивается числоразбойныхнападений на объекты хранения денежных средств; растет профессионализм совершения корыстно-насильственных преступлений, повышается мобильностьпреступныхгрупп, их техническая оснащенность; все чащепреступникамиприменяется огнестрельное оружие, взрывные устройства.
В связи с этим, в работе органовдознанияи следствия необходимы серьезные качественные изменения, направленные на обеспечение быстрого раскрытия корыстно-насильственных преступлений, полного и всестороннегорасследованиякаждого уголовного дела.
Решение данной задачи во многом связано с широким использованием вследственнойпрактике достижений научно-технического прогресса, более полным и эффективным использованием органами расследования специальных знаний.
Стоящие здесь проблемы требуют серьезного анализа с плодотворными для практики выводами и предложениями.
Вышеизложенное и обусловливает актуальность избранной темы диссертационного исследования.
Степень научной разработанности темы. Вопросы использования специальных знаний в раскрытии ирасследованиипреступлений в целом и корыстно-насильственных в частности, постоянно привлекали внимание ученых-юристов. В разные годы эти вопросы рассматривались в трудахкриминалистови процессуалистов: Т.В. Аверьяновой, JI.E.Ароцкера, В.Д. Арсеньева,
A.Ф.Аубакирова, С.И. Баршева, P.C. Белкина, C.B.Бородина, B.C. Бурдановой, С.Ф. Бычкова, JI.E.Владимирова, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, В.И. Гонча-ренко, Г.И.Грамовича, H.A. Громова, A.B. Дулова, Е.И.Зуева, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, В.Я.Колдина, Ю.Г. Корухова, И.Ф. Крылова, A.A.Леви, И.М. Лузина,
B.Н.Махова, Г.М. Нагорного, В.А. Образцова, Ю.К.Орлова, A.A. Протасевича, А.Я. Палиашвили, И.Л.Петрухина, H.H. Полянского, Р.Д. Рахунова, Е.Р.Россинской, H.A. Селиванова, E.B. Семиной, М.С.Строговича, З.М. Соколовского. И.Н. Сорокотягина, М.А.Чельцова, С.А. Шейфера, В.И. Шиканова, A.A. Эйс-мана, Н.П.Яблокова, Я.М. Яковлева и др.
Усилиями этих и других ученых была создана прочная теоретическая и методологическая база для современных и будущих научных исследований проблем использования в раскрытии и расследовании преступлений специальных знаний, и в частности в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений. Однако разработка концептуальных основ использования института специальных знаний далеко не завершена.
Недостаточная теоретическая разработанность основных понятий института использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений в целом, и корыстно-насильственных в частности, накладывает негативный отпечаток прежде всего на практику применения специальных знаний специалиста и эксперта. Подобного рода ситуация требует поиска и применения новых, болеесовершенныхзнаний, направленных на быстрое и полное раскрытие ирасследованиепреступлений корыстно-насильственной направленности.
Необходимость дальнейшего научно-теоретического исследования в данном направлении обусловлена также и тем, что в действующий Уголовно-процессуальныйкодексРФ (УПК РФ) внесены существенные изменения врегламентациюинститута судебных экспертиз, деятельности специалиста и эксперта, которые подлежат научному осмыслению и анализу.
Подготовленный автором монографический труд направлен на восполнение имеющихсяпробелов.
Объект и предмет исследования. Объектом выступает судеб-но-следственная и экспертная практика использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений.
Предметом диссертационного исследования являются закономерности использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений.
Цель и основные задачи исследования. Цель исследования заключается в том, чтобы на основе комплексного подхода определить понятие и формы использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений и на этой основе выработать предложения и рекомендации, направленные на повышение эффективности их использования в раскрытии и расследовании рассматриваемых преступлений.
Достижение указанной цели предполагает решение следующих задач:
- анализ понятий и видов специальных знаний, используемых в раскрытии и расследовании преступлений;
- рассмотрение субъектов специальных знаний, используемых в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений;
- рассмотрение форм использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений, с акцентированием внимания на совершенствовании имеющихся и поиске новых форм;
- выявление особенностей использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных знаний для установления отдельных обстоятельств;
- выявление особенностей использования в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных медицинских знаний;
- выявление особенностей использования в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных знаний в области фоно-скопии;
- выработка предложений по повышению эффективности использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений, совершенствованию законодательства, регламентирующего использование специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений в целом, и корыстно-насильственных в частности.
Методологическую основу исследования составляет диалектический метод, как всеобщий метод познания социальных явлений. Также в ходе исследования использовались общенаучные методы: наблюдение, сравнение и описание;частнонаучныйстатистический метод и специальные методы: системный, анкетный опрос, собеседование.
Теоретической базой исследования послужили работы ведущих ученых в областикриминалистики, уголовного процесса, уголовного права, психологии,судебнойэкспертизы; положения Конституции РФ, УголовногокодексаРФ, Уголовно-процессуального кодекса РСФСР и РФ,ПостановленийПленумов Верховных Судов СССР и РФ,подзаконныхнормативных актов министерств и ведомств России.
Эмпирическая база исследования. Достоверность и обоснованность выводов, полученных в результате исследования, подтверждается эмпирическими данными. Их репрезентативность, как важнейшая предпосылка научной обоснованности и достоверности полученных результатов, подтверждается объемом и содержанием собранного и проанализированного эмпирического материала.
В основу работы положены результаты обобщения данных изучения материалов 256 уголовных дел по корыстно-насильственнымпреступлениям(грабежи - 90, разбойные нападения - 86,вымогательство- 80), рассмотренным в судах субъектов Сибирского Федерального округа. Проведены опросы 105следователейОВД и 96 оперативных работниковОВД, занимающихся раскрытием грабежей, разбоев,вымогательств, 80 экспертов (50 - экспертов-криминалистов и 30 судебно-медицинских экспертов).
Научная новизна. Диссертационное исследование представляет собой одну из первых попыток комплексного теоретического осмысления и практического разрешения возникающих в оперативной и следственной практике проблем, связанных с использованием при раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных знаний на базе действующегоУПКРФ. Совокупность разработанных диссертантом теоретических положений и практических рекомендаций существенно расширяет и углубляет представление о специальных знаниях и их значении в раскрытии и расследовании рассматриваемых преступлений. Вносятся конкретные предложения по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства, регламентирующего использование специальных знаний в расследовании преступлений в целом, и корыстно-насильственных в частности.
Элементы новизны содержатся и в основных положениях, выносимых на защиту.
Основные положения, выносимыс па защиту:
1. «Специальные знания», используемые в раскрытии и расследовании преступлений, следует определять как знания, относящиеся к определенной отрасли и сфере их практического приложения, а также профессиональный опыт лиц, задействованных в раскрытии и расследовании преступлений (за исключением профессиональных знаний и профессионального опытаследователяи судьи), используемые для достижения целей раскрытия и расследования в установленных законом формах.
Статью 5 УПК РФ, разъясняющую основные понятия, содержащиеся в УПК РФ, дополнить определением понятия «специальные знания».
2. Определениесведущихлиц, как лиц, обладающих специальными знаниями, не заинтересованных в исходе дела, призванных участниками уголовного процесса (следователем, судом, защитником) для оказания содействия в быстром и всестороннем расследовании в случаях и формах, установленных законом.
3. Формами использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений являются: а)процессуальная: применение следователем собственных специальных знаний, привлечение специалистов красследованиюпреступлений, назначение и производствосудебныхэкспертиз; б) непроцессуальная: консультационная деятельность специалиста, справочная деятельность специалиста, проведение предварительных исследований, непосредственное участие специалиста в оперативно-розыскных мероприятиях, техническая помощь специалиста.
4. Определение предварительного исследования материальных следов на местепроисшествия, как непроцессуальное применение специальных знаний специалистом с целью предварительной оценки обнаруженных материальных следов для получения ориентирующих данных о механизме их образования, обстоятельствахсовершенногопреступления и личности преступника с последующим оформлением своих выводов в письменной форме.
5. Предложено дополнить УПК РФстатьей58«Заключение специалиста», изложив ее в следующей редакции: «В заключении специалиста указываются:
- дата, время и местодачизаключения;
- основанияистребованиязаключения специалиста;
-должностноелицо, вынесшее постановление о получении заключения специалиста;
- фамилия, имя, отчество специалиста, его образование, специальность, квалификация, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность;
- вопросы, поставленные перед специалистом;
- объекты и материалы, представленные специалисту для дачи заключения;
- суждение специалиста по вопросам, поставленным перед ним сторонами.
Если при работе над заключением специалист установит обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то онвправеуказать на них в своем заключении».
Предложения и рекомендации о путях практической реализации специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений.
Теоретическая и практическая значимость исследования определяется вкладом автора в развитие теоретических и практических аспектов использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений в целом, и корыстно-насильственных в частности. Положения, сформулированные в диссертации, могут послужить основой для конструктивной научной полемики и тем самым стимулировать дальнейшие исследования теоретических и прикладных аспектов использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений.
Теоретические положения, рекомендации, выводы и материалы, которые содержатся в диссертации, могут быть использованы:
- взаконотворческойдеятельности по совершенствованию уголовно-процессуального законодательства; в целях повышения эффективности практики использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений;
- при преподавании учебных дисциплин "Криминалистика", "Уголовный процесс";
- при подготовке учебных пособий и учебно-методических рекомендаций.
Комплексный характер исследования определяет направленность его результатов на совершенствование практики использования специальных знаний в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений. Этому, в конечном счете, подчинены все теоретические положения, рекомендации по вопросам правового регулирования использования специальных знаний. Апробация и внедрение в деятельность по раскрытию и расследованию корыстно-насильственных преступлений результатов диссертационного исследования позволит существенно повысить уровень использования специальных знаний.
Апробация результатов исследования. Сформированные в диссертации теоретические положения, выводы, предложения и практические рекомендации отражены в восьми опубликованных работах соискателя, общим объемом 2,0 п.л. Результаты исследования обсуждались и были одобрены на заседаниях кафедры уголовного процесса и криминалистики судебно-следственного факультета Байкальского государственного университета экономики и права и используются в учебном процессе, получили апробацию в выступлениях автора на Международной научно-практической конференции "Актуальные проблемы борьбы спреступностьюв Сибирском регионе" (Красноярск, 5-6 февраля 2004 г.); Международной научно-практической конференции "Совершенствование деятельностиправоохранительныхорганов Республики Бурятия" (Улан-Удэ, 20 февраля 2004 г.); Всероссийской научно-практической конференции "Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития" (Иркутск, 22-23 апреля 2004 г.); Межвузовской научно-практической конференции "Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Уральском регионе" (Екатеринбург, 5 ноября 2004 г.); Международной научно-практической конференции "Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе" (Красноярск, 10-11 февраля 2005 г.); 16-й ежегодной научной конференции аспирантов и их научных руководителей, посвященной 60-летию Победы в Великой Отечественной войне и 75-летию образования Байкальского государственного университета экономики и права (Иркутск, 30 марта 2005 г.); научно-практической конференции «Роль правоохранительных органов в современном обществе: проблемы научно-практического обеспечения (Улан-Удэ, 7 апреля 2005 г.); Межрегиональной научно-практической конференции "Актуальные проблемы борьбы спреступлениямии иными правонарушениями в Сибирском регионе" (Чита, 21 апреля 2005 г.); Всероссийской научно-практической конференции "Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития" (Иркутск, 21-22 апреля 2005 г.); Международной научно-практической конференции "Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Дальневосточном регионе" (Хабаровск, 18-19 мая 2005 г.); 17-й ежегодной научной конференции аспирантов и их научных руководителей (БГУЭП, Иркутск, 14 марта 2006 г.).
Структура диссертации. Поставленная проблема, объект, цель и основные задачи исследования предопределили внутреннюю логику и структуру данной работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих семь параграфов, заключения, списка использованных источников и приложений.

Список литературы

Заключение диссертациипо теме "Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность", Трифонова, Наталья Алексеевна

Результаты исследования могут быть представленыследователю, в чьём производстве находится уголовное дело, за исключением случаев, когда исследуемый объект был получен с помощью лица, оказывающегоконфиденциальноесодействие1.
При раскрытии ирасследованиивымогательств большое значение имеет использование специальных знаний в областифоноскопиидля получения оперативно-розыскной информации. Здесь одним из важнейших источников информации является устная речь, повсеместно используемая в коммуникации людей. Собираемая в ходе оперативно-розыскных мероприятий, она в перспективе может не только ориентироватьследователяна необходимость проведения тех или иныхследственныхдействий, но и иметьдоказательственноезначение. Специальные знания в лингвинистических и акустических дисциплинах способствуют извлечению из речевого сообщения разнообразных фактологических и личностных данных участников переговоров.
Пофонограммам, получаемым при проведении оперативно-розыскных мероприятий, может быть назначено и проведенофоноскопическоеисследо
1 См.: Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»: научно-практическийкомментарий/ под ред. А.Е. Чечётина. — Барнаул: Барнаульскийюридическиинститут МВД России, 2002. - С. 66-65. вание, результаты которого оформляются справкой по исследованию и могут служить основанием для возбуждения уголовного дела. При этом немаловажно, что в случае необходимости тому же специалисту может быть поручено и производствосудебнойфоноскопической экспертизы (п. 1, ч. 2 ст. 70УПКРФ).
При раскрытии и расследовании рассматриваемыхпреступленийиспользуются фонограммы, получаемые в результатезвукозаписи, обычно осуществляемой либо потерпевшим при переговорах спреступниками, либо оперативными работниками при прослушивании телефонных переговоров1. В соответствии с ч. 2 ст. 8 Федерального закона «Об оперативно-розыскнойдеятельности» оно может осуществляться только на основаниисудебногорешения в отношении лиц,подозреваемыхили обвиняемых в совершениитяжкихили особо тяжких преступлений. К числу таких преступлений относитсявымогательство, квалифицируемое по ч.ч. 2 и 3 ст. 163 УК РФ.
На практике, как показало исследование, оперативные работники обращаются к специалистам экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел за содействием в очистке получаемыхфонограммот шумов и помех и установлением дословного содержания записанных переговоров. На это указали 64,6 % опрошенных оперативных работников и 60 % - экспертов-криминалистов. При этом одновременно может ставиться задача перезаписифонограммы, прошедшей фильтрацию и очистку от шумов, на другой магнитный носитель. Стенограмма текста, составленная специалистом,1 более точно соответствует содержанию фонограммы, что обычно снимает сомнения в ее правильности на предварительном следствии2.
Другая задача, которая в принципе может быть решена в ходе фоноско-пического исследования по заданиям оперативных подразделений, - это диагностика личностных характеристик говорящего с целью установления ирозыска
1 См.: Руководство дляследователей/ под общ. ред. В.В.Мозякова. - М.: Изд-во «Экзамен», 2005.-С. 613.
2 См.: Руководство для следователей / под ред. В.В. Мозякова. — С. 613. разрабатываемого лица. На основе лингвинистического анализа специалист с определенной долей достоверности может дать оценку половозрастных и ана-томофизиологических характеристик диктора.
Однако не следует забывать, что сотрудник эксперт-но-криминалистического подразделения органа внутренних дел по своему статусу не является субъектом оперативно-розыскной деятельности, исчерпывающий перечень которых приведен в ст. Федерального законе «ОбОРД», поэтому при проведении консультаций оперативных работников он не может быть ознакомлен с конкретным планом специальной операции илиделомоперативного учета.
Также необходимо отметить, что диагностическиефоноскопическиеисследования пока еще находятся в стадии становления, требуют большого объема специальных знаний в областикриминалистическойфоноскопии, серьезного материально-технического обеспечения и соответствующих условий. Однако уже первые результаты их применения в оперативно-розыскной деятельности показывают не только важность, но и перспективность начатых разработок1.
Одной изнепроцессуальныхформ использования специальных знаний при раскрытии и расследовании рассматриваемых преступлений является предварительное исследование.
Можно выделить два вида таких исследований, применяемых в практической деятельности: а) предварительное исследование материальных следов на местепроисшествия; б) проведение исследований сотрудниками эксперт-но-криминалистических подразделений.
1 См.:ГаляшинаЕ.И. Использование специальных позпапий в области фоноскопии для получения оперативно-розыскной информации / Е.И.Галяшина// Вестник МВД России. - 2002. -№5.-С. 53.
Использование специальных знанийсведущеголица в виде предварительного исследования на месте происшествия с целью получения информации, содержащейся в материальных следах и неподдающейся непосредственному восприятию и оценке, широко применяется на практике. Регламентированное ПриказомМВДРоссии № 261 от 01.06.93 г. «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации», оно выполняется с целью получения ориентирующей информации о личностипреступника, механизме и иных обстоятельствахпреступнойдеятельности, для раскрытия ирасследованияпреступления по "горячим следам" и, кроме того, для дальнейшего использования полученных сведений в процессе раскрытия и расследования преступлений.
При осмотре места происшествия часто неизвестны и неясны отдельные обстоятельствасовершенияпреступления. Сведения о преступнике отсутствуют совсем или их явно недостаточно. Иначе говоря, "имеется информационная неопределенность по отношению красследуемомусобытию, которая может быть уменьшена или полностью устранена предварительным исследованием обнаруженных при осмотре места происшествия материальных следов"1. Например, осматривая место происшествия, специалист может сказать: по следам рук о возможном участии всовершениипреступления несовершеннолетних или малолетних лиц; по следам ног - о количестве лиц их оставивших; по следамвзлома- о виде инструмента его оставившего, направления воздействия предмета; по следам транспортного средства - о виде транспортного средства, оставившего следы, направлении движения; по следам выстрела при наличии соответствующих признаков определяется входное и выходное отверстие. Такая необходимость возникает не только попреступлениям, совершенным в условиях неочевидности, но и по очевидным преступлениям, когда задержаноподозреваемоелицо.
1СырковС.М. Проведение предварительных исследований материальных следов на месте происшествия / С.М. Сырков, A.B.Фефилатьев. - М.: ВНИИ МВДСССР, 1986. - С. 6.
Некоторые элементы механизма происшествия не могут быть установленыследователем, поскольку выявление, анализ и оценка отдельных явлений могут быть осуществлены только с помощью специалистов, использующих специальные знания1.
Специалист может решить на месте происшествия ряд вопросов: определить объект по следам орудий взлома, транспортного средства, обуви; диагностировать свойства и признаки личности лица по следам рук; определить групповую принадлежность объектов, следы которых обнаружены; установить механизм совершенияпреступленияи образования следов.
В настоящее время используются специализированные передвижныекриминалистическиелаборатории (ПКЛ), способствующие повышению качества осмотров местпроисшествийи позволяющие проводить исследования непосредственно на месте. По изученным автором уголовнымделамПКЛ применялись в 11,1 % случаев по делам ограбежах, 8,13 % случаев по делам оразбояхи в 7,5 % по делам овымогательстве.
Таким образом, можно констатировать, что предварительное исследование материальных следов на месте происшествия - этонепроцессуальноеприменение специальных знаний специалистом с целыо предварительной оценки обнаруженных материальных следов для получения ориентирующих данных о механизме их образования, обстоятельствахсовершенногопреступления и личности преступника с последующим оформлением своих выводов в письменном виде.
Оформление предварительного исследования на месте происшествия возможно как в форме справки, так и в формедопросаспециалиста.
Необходимость проведения таких исследований обусловлена тем, что в соответствии с действующим законодательством исследование объектов, результаты которого приобрели бы доказательственное значение, не допускается
1 См.:МатусинскийC.B. Использование специальных познаний для установления механизма происшествия: Автореф. дис. .канд.юрид. наук /C.B. Матусинский. - М., 1994. - С. 22. до возбуждения уголовного дела, то есть не допускается производствосудебныхэкспертиз. Но иногда решение об отказе в возбуждении уголовного дела или о возбуждении уголовного дела невозможно принять без использования специальных знаний для выявления признаков преступления. Это может быть исследование объектов на предмет определения природы вещества, исследование денежных знаков, ценных бумаг и т.п. Обычно такие предварительные исследования проводят сотрудники экспертно-криминалистических подразделений Министерства внутренних дел России. Они отличаются от соответствующихэкспертизлишь статусом лица, производящего исследование и формой документа, в котором отражаются ход и результаты исследований. Данный документ не является источникомдоказательстви не имеет доказательственной силы. Обычно ему даются следующие названия: «справка», «справка об исследовании», «справка эксперта», «справка специалиста» и т.п.
Непроцессуальнаяформа такой справки, зачастую имеющей гриф «к уголовномуделуне приобщать» или «справка эксперта», не являетсяпроцессуальнымдокументом и не заменяет заключение эксперта, и неоднозначностьтолкованияпроцессуального положения сведущего лица, осуществившего предварительное исследование и подписавшего документ, вынуждает следователей назначать по уголовным деламсудебныеэкспертизы с постановкой тех же вопросов, что и при предварительном исследовании.
Вместо назначения повторного исследования следователю было бы более целесообразно "проверить, имеется ли в представленных материалах достаточная информация о связи исследованных объектов с доказываемыми фактами,. как исследованные специалистом объекты попали в орбиту уголовногосудопроизводства, нет ли обстоятельств, позволяющих сомневаться в тождественности объектов,изъятыхв ходе розыскных мероприятий и подвергавшихся исследованию, убедиться в том, что условия и сроки хранения. не повлияли на утрату или существенное искажение их свойств"1.
В случаях, когда, по мнению следователя, имеет место неполнота изложения полученных при предварительном исследовании сведений, то исследование нуждается в дополнении, уточнении или проверке. Если возникают сомнения в достоверности или обоснованности сделанных выводов,следовательвправе допросить лицо, проводившее исследование. Следователь может даже назначитьэкспертизу, представив эксперту исследованные объекты (или то, что осталось от них после предварительного исследования), справку о проведенном исследовании и протокол допроса лица, проводившего предварительное исследование. Алгоритм, предложенныйВладимировымВ.Ю. по отношению к исследованию газовогооружия1, может быть использован и при производстве предварительного исследования других объектов в случаях, когда, например, исследуемое вещество уже все использовано при проведении исследования.
Непосредственное участие специалиста в оперативно-розыскных мероприятиях. Наиболее часто оно заключается в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванныхрасследуемымсобытием, на это указали 60,4 % опрошенных оперативных работников, занимающихся раскрытием рассматриваемых корыстно-насильственных преступлений; в отборе образов для сравнительного исследования, что отметили 50 % опрошенных; в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия - 40,6 %; в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств - 23,9 %; в составлении субъективных портретов - 89,6 %.
Техническая помощь заключается в том, что специалист может: - установить существенные признакиразыскиваемыхобъектов по их отображениям. На это указали 47,9 % опрошенных оперативных работников;
1ЛысовH.H. Справка специалиста как источник доказательств /H.H. Лысов // Актуальные проблемы обеспеченияследственнойпрактики научно-техническими достижениями / Под общ. ред. В.М. Снежинского. - Киев: Киевская высшая школа МВД СССР, 1987. - С. 56.
1 См.:ВладимировВ.Ю. Криминализация оборота газового оружия (Уголовно-процессуальные и криминалистические аспекты). В.Ю. Владимиров - СПб.: Юридический институт МВД России, 1996.-С. 130-131.
- сгруппировать объекты или их отображения по определенным классификационным признакам. Это отметили 36,4 % респондентов;
- составить схемы, планы, рисунки - 38,5 %;
- сделать техническое описание объектов - 25,0 %;
- изготовить слепки, копии документов - 84,4 %.
Исследование отдельных форм использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений, позволяет сделать вывод о том, что систематизировать их необходимо не только в зависимости от того, регламентировано ли их использование уголовно-процессуальным законом или нет, но и по другим основаниям.
1. По характеру отражения в материалах уголовного дела: а) формы использования специальных знаний, получающие отражение впроцессуальныхдокументах или материалах дела: протоколах следственных действий, где участвовал специалист и помогал в обнаружении,изъятиии использовании доказательств, заключении эксперта, протоколах допроса специалиста и эксперта, письменно оформленных консультациях специалистов и справках по итогам проверок по учетам и т.д.; б) формы, не получающие отражения в материалах дела. Это в основном информация ориентирующего характера, полученная следователем не только при производстве следственных действий, но и при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, используемая при выдвижении и проверке версий, планировании расследования, подготовке и проведении отдельных следственных действий и т.д.
2. В зависимости от стадии расследования преступления: а) формы, используемые при выявлении преступлений, в порядке ст. 144 УПК РФ, в том числе в оперативно-розыскных мероприятиях; б) формы, используемые при раскрытии, расследовании ипредупреждениипреступлений:
- на первоначальном этапе;
- на последующем этапе;
- на заключительном этапе расследования; в) формы, используемые в судебных стадиях.
На первой стадии при выявлении преступления специальные знания используются в основном в непроцессуальных формах, таких как проведение проверочных действий в виде получения различных справок, консультаций, предварительных исследований с целью поиска дополнительных данных опреступлении. Заканчивается эта стадия оценкой ситуации и решением вопроса о возбуждении уголовного дела или принятием иных решений.
В дальнейшем специальные знания используются как впроцессуальной, так и в непроцессуальной форме.
Так, первоначальный этап расследования как самостоятельный этап познавательной деятельности, состоит из блока следственных, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, проводимых сразу после обнаружения признаков преступления и возбуждения уголовного дела с целью создания информационной базы, позволяющей решить типичные для данного этапа задачи.
На этом этапе анализируются, оцениваютсяследственныеситуации, проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, выдвигаются версии, планируется дальнейшая работа порасследованиюпреступления.
На последующем - основном этапе расследования уголовного дела непроцессуальная помощьсведущихлиц также играет важную роль. Однако в большей степени именнопроцессуальныеформы использования специальных знаний обеспечивают всестороннее, полное и объективное исследование всех обстоятельств дела, привлечение конкретного лица в качествеобвиняемого. Заканчивается данный этап принятием решения об окончании деятельности по сбору, анализу и использованию доказательств и иной имеющей значение для дела информации.
На заключительном этапе, где главная задача - принятие решения по делу в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (направление уголовного делапрокурорудля утверждения обвинительного заключения либо егопрекращение), следователю также может понадобиться помощь специалиста, например в обеспечении сохранности информации и т.п.
В судебных стадиях используются знания сведущих лиц в тех же формах и объеме, что и при расследовании преступлений.
3. Наконец можно разделить формы использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений, с точки зрения их правовойрегламентациина: а) урегулированные правовыми нормами; б)неурегулированныеправовыми нормами.
Урегулированныеправовыми нормами формы использования специальных знаний в свою очередь подразделяются с точки зрения уровня и характера правовой регламентации на:
- урегулированные уголовно-процессуальным законом. Регулирование вопросов использования специальных знаний нормами уголовно-процессуального права представляется возможным рассматривать также в качестве правовых основ использования специальных знаний в узком смысле. В широком смысле под ними следует понимать регулирование определенных отношений нормами права вообще:
- урегулированные другими федеральными законами;
- урегулированные ведомственными нормативными актами;
- урегулированные межведомственными нормативными актами1.
Вместе с тем необходимо отметить определенную условность классификаций форм использования специальных знаний по различным основаниям. Все
1 См.:ШапироЛ.Г. Использование специальных познаний при расследованиипреступногоуклонения от уплаты налогов. - С. 13. они взаимосвязаны друг с другом и могут применяться независимо от стадий работы по уголовному делу.
Рассмотрение вышеизложенного позволяет заключить:
1. Одной из непроцессуальных форм использования специальных знаний в раскрытии и расследовании рассматриваемых корыстно-насильственных преступлений является консультация специалиста, которая не носит характера выводов о каких-либо обстоятельствах совершенного преступления, а содержит в себе обычную информацию, опирающуюся на определенные источники, которые следователь может использовать в производстве следственных действий в процессе расследования преступления.
Консультации специалистов даются как в устной, так и в письменной форме.
2. Другойнепроцессуальнойформой использования специальных знаний является справочная информация, основывающаяся надактилоскопическихи других криминалистических учетахпреступников, способа совершения преступления; на изучении следов и вещественных доказательств, обнаруженных и собранных в ходе первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
3. Также одной из распространенных непроцессуальных форм использования специальных знаний в оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой при раскрытииграбежей, разбоев и вымогательств является проведение исследований в рамках такого оперативно-розыскного мероприятия, как «исследование предметов и документов» (ч. 1 п. 5 ст. 6 Закона об ОРД), заключающееся внепроцессуальномкриминалистическом исследовании объектов, полученных в ходе ОРД, проводимой, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявления признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных проверяемых лиц.
4. При раскрытии и расследованиивымогательствбольшое значение имеет использование специальных знаний в области фоноскопии для получения оперативно-розыскной информации.
5. Такженепроцессуальнымиформами использования специальных знаний применительно к раскрытию рассматриваемых преступлений выступают: непосредственное участие специалистов в оперативно-розыскных мероприятиях; выдача справок (оперативно-розыскное мероприятие - наведение справок); техническая помощь специалиста.
6. Наряду с вышеизложенным специальные знания, используемые в раскрытии и расследовании преступлений могут быть классифицированы: по характеру отражения в материалах уголовного дела; в зависимости от стадии расследования преступлений.
Также можно разделить формы использования специальных знаний в раскрытии и расследовании преступлений с точки зрения их правовой регламентации на: а) урегулированные правовыми нормами; б) неурегулированные правовыми нормами.
93
ГЛАВА III
ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ КОРЫСТНО-НАСИЛЬСТВЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
3.1. Использование в расследовании корыстно-насильственных преступлений специальных знаний для установления отдельных обстоятельств
Как известно, специфика расследования, (а значит и специфика применения специальных знаний) определяется особенностями самихпреступныхдеяний.
Механизмследообразованияпри грабежах и разбоях имеет ряд особенностей. На месте происшествия обычно остается мало следов преступления и других вещественных доказательств. Очевидцы, как правило, не могут наблюдать всю картинуграбежаили разбойного нападения, в своих показаниях они рассказывают лишь об отдельных элементах события. Нередко свидетелей-очевидцев по такого рода делам вообще не бывает. Что же касаетсяпотерпевших, то некоторые из них в силу нервного потрясения, вызванногопреступлениемвоспринимают картину события в искаженном виде.Потерпевшемуиногда кажется, что преступников было больше, чем на самомделе, что это были люди «огромного роста», «со зверскими лицами» и т.д. Поэтому следователь должен критически относится к информации, получаемой от очевидцев и потерпевших, и тщательно перепроверять ее, сопоставляя с другимидоказательствами1.
К числу обстоятельств, подлежащих установлению по делам оразбойныхнападениях и грабежах, относятся: 1) место, время, обстоятельства совершения
1 См.:Криминалистика: Учебник / под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. - М.: Изд-во «Спарк», 1998.-С. 391-392.разбояили грабежа (чаще всего эти преступления совершаются в условиях, обеспечивающих неожиданность нападения, возможность быстро завладеть деньгами илиимуществоми скрыться); 2) способ совершения преступления; применялось ли при этом физическое или психическое насилие, в чем конкретно оно выразилось; было ли примененооружие, какое именно; пользовался липреступниктранспортным средством и каким именно, его приметы; 3) предшествовала липреступлениюподготовка, какая именно, когда она проводилась, кем; 4) применял ли преступник и какие именно приемы длясокрытияпреступления; маскировал ли внешность, менял ли одежду, уничтожал ли следы преступления, инсценировал ли другоепреступление; 5) в отношении кого былосовершеноразбойное нападение или грабеж;причиненыли и какие именно телесные повреждения потерпевшему, утрачена ли трудоспособность; 6) что именнопохищено(наименование, количество, характерные приметы) и стоимостьпохищенного; кому принадлежат похищенные вещи или деньги (государственной, общественной или частной организации, какой именно, какому конкретно лицу); 7) ктосовершилразбой или грабеж; выясняются приметы скрывшегося преступника, способы маскировки внешности, количествонападавших, их действия; после установления личности преступника необходимо собрать данные о нем (возраст, профессия, место работы, судим ли в прошлом, характеристика по месту работы и местужительства, круг связей и т.д.); 8) сколько человек участвовало вразбоеили грабеже, наличие предварительногосговорамежду ними, состав группы, условия ее формирования, роль каждого в совершении преступления; были ли этими лицамисовершеныдругие преступления, какие именно, когда, где, имели они связь с даннымразбоем(грабежом); наличие пособников, подстрекателей,укрывателейпохищенного, сбытчиков, данные характеризующие их личность; 10) какие обстоятельства способствовалиграбежуили разбою1.
1 См.: Криминалистика: Учебник / под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. - С. 392;АверьяноваТ.В. и др. Указ. соч. - С. 730-731;Е.Д.Ищенко, A.A. Топорков. Указ. соч. — С. 568-573.
Вымогательство включает целый комплекс действий, направленных на подготовку, осуществление преступного замысла исокрытиеследов преступления. Подготовка квымогательствуможет выражаться в получении сведений о деятельности предприятия, о лицах, имеющих значительные доходы. При этомвымогателейинтересуют размеры доходов этих лиц, их образ жизни, наличие в их распоряжении денег или ценногоимущества, обстоятельства их личной жизни, их волевые качества и т.д.
Готовясь к вымогательству,преступникинередко приобретают огнестрельное либо холодное оружие, изготавливают макеты оружия, подыскивают транспортные средства.
Требованиевымогательстваможет быть выражено в анонимном письме, по телефону, при личном контакте, а также через третьих лиц (посредников). Письма нередко выполняются измененным почерком, на пишущей машинке, не принадлежащейвымогателю, а также путем вырезания нужных букв и слов из газет и журналов. Во время разговора по телефону преступники могут изменять тембр, интонацию голоса, имитировать голоса лиц другой национальности.
В зависимости от характера вымогательства, способа его совершения и других обстоятельств остаются различные следы и другие вещественныедоказательства. К числу материальных следов преступления относятся анонимные письма, полученныепотерпевшими; магнитные ленты с записями телефонных переговоров свымогателями; повреждения на теле потерпевшего, пятна крови, следы рук, ног, транспорта, предмет вымогательства, выброшенныйпреступникомв момент задержания и т.д. Особое значение эти и другие следы и вещественные доказательства приобретают в связи с тем, что по большинству дел данной категории отсутствуют свидетели-отчевидцы. Среди следов идеального характера, оставляемых преступниками, нужно выделить мысленный образвымогателя, оставшийся в памяти потерпевшего, его манеру говорить, употреблять определенные слова1.
1 См.: Криминалистика: Учебник / под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. - С. 428-429.
По делам рассматриваемой категории подлежат установлению следующие обстоятельства: 1) имел ли место факт вымогательства; 2) совершено ли вымогательство в отношении государственного, общественного, кооперативного или личного имуществаграждан; какому конкретно предприятию, учреждению, организации или частному лицу принадлежит этоимущество; 3) время, место и способ совершения вымогательства; 4) что явилось предметом вымогательства; есливымогательзавладел им — какова сумма материального ущерба; 5) кто совершил вымогательство; если оно совершено группой лиц - каковы состав группы и роль каждого участника; 6) сколько эпизодов вымогательства имело место; не сопровождалось ли вымогательство другимипреступлениями, если да - какими; 7) кто являетсяпотерпевшим; 8) каковы причины и условия, способствовавшиесовершениювымогательства1.
Без применения специальных знаний в ряде случаев вышеназванные обстоятельства установить затруднительно.
Так, в соответствии с ч.ч. 1, 2 ст. 196 УПК РФ для установления характера и степенивреда, причиненного здоровью, обязательным является назначение судебнойэкспертизы. Судебно-медицинский эксперт на основе своих специальных знаний устанавливает причину смерти, время наступления смерти, наличие, механизм образования телесных повреждений, определяет характер и степень тяжести вреда,причиненногоздоровью, (что необходимо для правильной квалификации, совершенного уголовно-наказуемогодеяния), давность причинения повреждений, каким по форме орудием были причинены повреждения и могли ли они быть нанесены каким-то конкретным орудием.
Все это относится к обстоятельствам, подлежащим доказываю по делам о разбоях, связанных со смертьюпотерпевшегои причинении вреда здоровью при совершении грабежей иразбоев, вымогательства.
1 См.:АверьяноваТ.В. и др. Указ. соч. - С. 731-732; Криминалистика: Учебник / под ред. А.Г. Филиппова и А.Ф. Волынского. - С. 429-430;НовикВ.В. Вымогательство (квалификация, доказывание, оперативно-розыскная деятельность): Учебное пособие / В.В. Новик, Г.В.Овчинникова, B.C. Осипкии. - СПб.: СПб. юрид. ин-т Геи.ПрокуратурыРФ, 1998. - С. 27-32; Руководство для следователей / под общ. ред. В.В. Мозякова. - С. 608-609.
Необходимые сведения о признаках материальных объектов, выступающих в качестве предмета преступныхпосягательств- их весе, цвете, габарите, свойствах, технических данных, возможностях использования можно получить, применяя общие или специальные знания как следователя, так и специалиста, привлекаемого для осмотра объектов. При этом можно предположительно установить пол, возраст, количество лиц, принимавших участие в совершении преступления, их интересы и сферы деятельности. Например, при совершении грабежа, разбоя по весу похищенного можно судить о количестве лиц, возможно участвовавших вхищении, необходимости использования средств для транспортировки похищенного.
Поэтому при расследовании корыстно-насильственных преступлений, получение сведений о предмете преступногопосягательствав ряде случаев невозможно без использования специальных знаний.
Так, например, приразбойномнападении на С. изавладениикольцом с драгоценным камнем - бриллиантом описать предмет без участия специалиста было крайне затруднительно. Приглашенный специалист указал количество карат, прозрачность, огранку и дефекты камня, а также пояснил, что инструменты, которыми обработан бриллиант, использовались в 60-х годах XX столетия1.
Изучение материалов уголовных дел о корыстно-насильственныхпреступлениях, проведенное автором, показало, что предметом посягательства являлись (таблица 3):
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Предпринятое автором исследование в соответствии с его целями и задачами позволило, предложить решение ряда теоретических и прикладных вопросов использования специальных знаний в раскрытии и расследовании рассматриваемых корыстно-насильственных преступлений.
1. В последние годы качественная характеристика грабежей, разбойных нападений и вымогательства меняется:
- во-первых, отмечается дерзость совершения названных преступлений с элементами цинизма, глумления над людьми, а такжепричинениепотерпевшему дополнительного, как правило,тяжкогофизического или психического насилия;
- во-вторых, растет число разбойных нападений на объект хранения денежных средств, кассиров и инкассаторов; в-третьих, растет профессионализм совершения корыстно-насильственных преступлений, повышается мобильность преступных групп, их техническая оснащенность;
- в-четвертых, участились случаи применения преступникамиогнестрельногооружия.
Наблюдается переход к болеезаконспирированныморганизованным формам противоправной деятельности.
2. В раскрытии и расследовании рассматриваемых преступлений немаловажную роль играют специальные знания, определение понятия которых имеет не только теоретическое, но и большое практическое значение.
Первый признак специальных знаний - это то, что они не являются общеизвестными; второй - это знания и навыки, приобретенные в процессе подготовки к определенной трудовой деятельности и в процессе практической деятельности; третий признак специальных знаний, используемых при раскрытии и расследовании преступлений - использование этих знаний для достижения целей уголовного судопроизводства; четвертый признак - отнесение к какой-либо отрасли знаний; пятый связан сотграничениемспециальных знаний от правовых, относящихся к компетенции органов расследования и суда.
Специальные знания, используемые в расследовании преступлений - это знания, относящиеся к какой-либо отрасли знаний и сфере их практического приложения, а также профессиональный опыт лиц, задействованных в раскры