Бутырская Анна Валерьевна МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ СОЗДАНИЯ ПРЕСТУПНОГО СООБЩЕСТВА (ПРЕСТУПНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)

summary

Во введении обосновываются выбор темы диссертационного исследования, его актуальность, излагаются цели и задачи, определяются объект и предмет исследования, его методология, раскрывается научная новизна диссертации, её теоретическая и практическая значимость, формулируются основные положения, выносимые на защиту.

В первой главе «Криминалистическая характеристика создания преступного сообщества (преступной организации)» рассмотрены роль криминалистической характеристики преступлений в методике расследования преступлений, а также наиболее дискуссионный в теории криминалистической характеристики преступлений вопрос о количественном и качественном составе ее элементов, выявлены и исследованы закономерные связи между элементами криминалистической характеристики создания преступного сообщества (преступной организации).

В первом параграфе «Понятие и структура криминалистической характеристики создания преступного сообщества (преступной организации)» автор на основе анализа существующих в теоретической литературе подходов отмечает, что одним из базовых элементов в структуре частной криминалистической методики является понятие криминалистической характеристики преступлений. Проанализировав имеющиеся в литературе подходы к определению данного понятия, диссертант полагает возможным рассматривать криминалистическую характеристику преступлений как систему обобщенных фактических данных и основанных на них научных выводов и рекомендаций о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступлений, знание которых необходимо следователям и дознавателям для организации и осуществления  их всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия и расследования.

Исследуя данный вопрос, автор приходит к выводу, что криминалистическая характеристика создания преступного сообщества (преступной организации) – это разработанная на основе анализа и обобщения следственно-судебных материалов система взаимосвязанных сведений о преступном сообществе (преступной организации) и его структурных подразделений, личности  организатора и руководителей, а также типичном механизме преступления, особенностях обстановки и  следообразования. Изучение каждого из названных элементов имеет криминалистическое значение и способствует установлению истины по уголовному делу. Знание одних дает возможность выяснить другие, то есть, все элементы имеют непосредственное значение для решения задач, стоящих перед следователем.

В научной литературе высказано множество мнений  о криминалистических признаках криминальных формирований. Проанализировав существующие позиции по этому вопросу, автором предложено криминалистическое определение преступного сообщества (преступной организации), под которым понимается централизованная иерархическая структура, созданная для систематического осуществления преступной деятельности, состоящая из организатора, руководителей, входящих в управленческий центр, и участников, способных профессионально совершать базовые преступления, распределенных в подразделения (организованные  группы), а также иных  лиц, выполняющих особые поручения, объединенных единым преступным умыслом, взаимосвязанных между собой, строго подчиненных установленным обязанностям, общим принципам, традициям и нормам поведения, обладающая набором криминальных, коррупционных, межрегиональных и иных связей.

Во втором параграфе «Типичные данные о личности субъектов, входящих в управленческий центр преступного сообщества (преступной организации)» автором обосновывается приоритет исследования личности преступника в рамках криминалистической характеристики преступлений.

В работе отмечается, что сфера криминальной деятельности, характер действий (противоправных и непротивоправных), способ создания и методы управления напрямую связаны с личностными особенностями организатора. В связи с этим, диссертант полагает возможным выделить некоторые типичные черты организатора с учетом планируемой им базовой криминальной направленности. Организатор, создавший преступное сообщество (преступную организацию) для совершения преступлений экономической направленности, обладает знаниями в области экономики, что позволяет ему правильно анализировать складывающуюся конъюнктуру и знать особенности функционирования экономических структур на финансовом и потребительском рынках. Лидеры, организовавшие преступное сообщество (преступную организацию) с целью осуществления преступлений против государственной и общественной безопасности, находятся в  активной оппозиции к обществу, им присуща жестокость, беспощадность и безжалостность, они имеют свою жизненную философию и мировоззрение. Иные характерные черты имеет создатель преступного сообщества (преступной организации), нацеленный на совершение общеуголовных преступлений, он обладает криминальными способностями, необходимыми для базового преступления, высоким авторитетом и влиянием в преступной среде.

Проведенное автором исследование позволило выявить типичные мотивы создания преступного сообщества  (преступной организации). Первый это – корыстный мотив, когда организатор желает извлечь из преступной деятельности прибыль, а также получить финансовую и материальную выгоды. Помимо корыстного мотива рассматриваемые криминальные формирования могут создаваться по политическим мотивам, в этом случае деятельность преступного сообщества (преступной организации) направлена  против основ конституционного строя, безопасности государства и общественной безопасности.

Присуща организаторам и иная личная заинтересованность – амбиции  обладать властными полномочиями, желание подняться по преступной лестнице, войти в состав объединения организаторов либо в политическую элиту страны, расширить сферу своего влияния, поддержать интересы криминального общества, криминальной «семьи», стремление к самоутверждению, тщеславие и др.

В третьем параграфе «Типичные сведения о механизме преступления. Особенности обстановки преступления и следообразования» автором рассмотрена криминалистическая концепция механизма преступления и выделены основные элементы типичного механизма рассматриваемого преступления с учетом этапов его формирования, проанализирована обстановка преступления и особенности следообразования.

С точки зрения диссертанта в состав механизма преступления создания преступного сообщества (преступной организации) в качестве структурных элементов входят: способ совершения преступления и иные особенности поведенческих актов организатора преступного сообщества; действия иных лиц, имеющих отношение к событию преступления.

В криминалистической науке ведется полемика о том, следует ли относить к способу преступления действия по его сокрытию или же следует говорить раздельно о способе совершения и способе сокрытия преступления.  Автор согласен с мнением таких ученых как Г.Г. Зуйков, Р.С. Белкин, А.М. Кустов, которые рассматривают способ преступления как систему действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления. Способы подготовки, создания и сокрытия факта создания преступного сообщества (преступной организации)  охватываются единым умыслом организатора, разрабатываются и реализуются одновременно, с учетом базовых преступлений, для совершения которых, собственно, создается данное криминальное формирование. Поэтому в настоящем диссертационном исследовании способ преступления рассматривается как система действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления. Поскольку способ преступления является сложной многоэтапной преступной операцией, постольку и механизм преступления следует рассматривать как динамическую систему, объединяющую три этапа – начальный, основной и завершающий. Ряд действий, направленный на создание преступного сообщества (преступной организации), носит противоправный характер, при этом не исключаются и деяния соответствующие действующему законодательству Российской Федерации. Отдельные мероприятия типичны для всех преступных сообществ (преступных организаций), то есть не зависят от планируемой преступной деятельности, иные шаги предпринимаются с учетом характера и объема криминальных деяний.

Событие преступления протекает в определенных условиях, месте и времени, под которыми в криминалистике понимается обстановка преступления. По мнению автора,  время преступления по рассматриваемым преступлениям включает в себя несколько периодов:  период  возникновения умысла и разработки плана по созданию преступного сообщества (преступной организации); период осуществления подготовительных мероприятий; период осуществления действий, результатом которых стало непосредственное создание преступного сообщества (преступной организации). Временные границы очерчиваются организатором при разработке плана, зависят от его личностных особенностей, авторитета, криминального и профессионального опыта, имеющихся технических, материальных средств, а также наличием уже действующих криминальных групп с налаженным преступным бизнесом, на базе которых возможно создание преступного сообщества (преступной организации). Под местом создания преступного сообщества (преступной организации) автор понимает  территорию, на которой организатором планируются и осуществляются активные действия по созданию преступного сообщества. Изучение уголовных дел показало, что 78 % преступных сообществ (преступных организаций) создаются в областных и республиканских центрах.

Во второй главе «Особенности расследования создания преступного сообщества (преступной организации)» рассмотрены вопросы возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие доказыванию, предложена авторская классификация типичных следственных ситуаций, а также применительно к ним рекомендации по расследованию и проведению отдельных следственных действий.

В первом параграфе «Возбуждение уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие доказыванию» автором на основе анализа норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и положений криминалистической методики расследования преступлений, а также опубликованных мнений ученых рассматриваются вопросы возбуждения уголовного дела. Отдельные исследователи полагают возможным возбуждение дела  по  ч. 1 ст. 210 Уголовного кодекса Российской Федерации лишь при наличии данных, полученных в результате оперативно-розыскных мероприятий. По мнению диссертанта, для такого вывода не имеется достаточных оснований. На основании одной лишь оперативной информации, не закрепленной  процессуальным путем, возбуждение уголовного дела  будет преждевременным и может повлечь за собой его прекращение либо оправдание виновных  судом. Кроме того,  в соответствии со ст. 144 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации данные материалы в качестве самостоятельного повода к возбуждению уголовного дела рассматриваться не могут. Наиболее оптимальным поводом для возбуждения уголовного дела о создании преступного сообщества (преступной организацией) служит рапорт должностного лица, в котором на основе глубокого анализа имеющихся материалов будут изложены основания для возбуждения дела. По рассматриваемому виду преступлений это создание лицом преступного сообщества (преступной организации), руководство преступным сообществом (преступной организацией), руководство структурными подразделениями преступного сообщества (преступной организации).

В литературе периодически дискутируется вопрос: следует ли включать в криминалистическую характеристику преступлений в качестве самостоятельного ее элемента перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, некоторые криминалисты (А.Н. Васильев, И.М. Лузгин,   В.Г. Танасевич) полагают, что понятие криминалистической характеристики включает в себя понятие предмета доказывания. По мнению Н.П. Кузнецова, содержание предмета доказывания и криминалистической характеристики преступлений одинаково. Другие ученые (Р.С. Белкин, В.С. Бурданов,           В.Ф. Ермолович) полагают, что обстоятельства, подлежащие доказыванию, являются самостоятельным элементом криминалистических методик расследования преступлений, и эта позиция представляется наиболее правильной.

Проведённый автором анализ позволил сформировать систему обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о создании преступного сообщества (преступной организации). Данная система основана на обстоятельствах, перечисленных в ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, конкретизирована и адаптирована применительно к делам о преступлениях рассматриваемого вида. С учетом значительного объема информации, подлежащей систематизации и анализу в процессе расследования, предложен круг вопросов, которые позволят обеспечить всестороннее полное исследование и доказывание обстоятельств, перечисленных в законе.

Во втором параграфе «Первоначальный этап расследования. Типичные следственные ситуации и версии» анализируются содержание и сущность понятия следственной ситуации, позиции и взгляды, высказанные такими учеными-криминалистами как Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, И.Ф. Герасимов, А.Н. Колесниченко, В.Е. Корноухов, В.А. Образцов, Н.П. Яблоков и др. Изучение литературы позволяет сделать вывод о том, что в теории криминалистики уже имеется развитая система классификаций следственных ситуаций, которая обеспечивает потребности дальнейших исследований. Основываясь на научных разработках и материалах уголовных дел, автором предложена классификация следственных ситуаций по рассматриваемой категории дел. При этом автор исходит из того, что информация о создании преступного сообщества (преступной организации) может быть получена в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности, анализа ситуации в различных сферах деятельности,  материалов уголовных дел, из сообщений, заявлений о совершенном преступлении или явок с повинной.

По объему доказательственной информации, имеющейся в распоряжении следователя, автором выделены следующие следственные ситуации первоначального этапа расследования:

– известны данные о создании преступного сообщества (преступной организации), организатор не установлен; 

–  известен организатор и руководители преступного сообщества (преступной организации), не полностью установлены обстоятельства создания преступного сообщества (преступной организации).

По месту в иерархической структуре, занимаемому задержанным участником преступного сообщества (преступной организации):

– задержаны участники преступного сообщества (преступной организации);

– задержаны организатор и руководители преступного сообщества (преступной организации).

По характеру коррумпированных связей:

– коррумпированные должностные лица, препятствующие следствию, являются членами преступного сообщества (преступной организации): коррумпированные должностные лица неизвестны; коррумпированные должностные лица установлены;

– коррумпированные должностные лица, препятствующие следствию, заинтересованные по различным причинам в исходе уголовного дела, не входят в состав преступного сообщества (преступной организации).

По форме оказания давления на участников уголовного судопроизводства со стороны участников преступного сообщества (преступной организации):

– участниками преступного сообщества (преступной организации) оказано психологическое давление;

– участниками преступного сообщества (преступной организации) оказано  физическое давление.

В параграфе изложены рекомендации по организации расследования, производству неотложных следственных действий, применительно к рассмотренным следственным ситуациям.

В третьем параграфе «Последующий и заключительный этапы расследования создания преступного сообщества (преступной организации)» автором рассмотрена тактика проведения  отдельных следственных действий на последующем и заключительном этапах расследования создания преступного сообщества (преступной организации) и  предложены рекомендации по их организации. 

Последующий этап  расследования является одним из основных периодов работы по уголовному делу. Среди задач этого этапа расследования можно назвать исследование психологических механизмов, лежащих в основе образования преступного сообщества (преступной организации), доказывание факта лидерства организатора, степени его влияния на иных участников сообщества. Решение указанных задач осложнено тем, что сам организатор и руководители преступного сообщества пытаются завуалировать, принизить свою истинную роль и активно противодействуют следствию. Существенную помощь в получении ответов на поставленные вопросы может оказать использование специальных знаний в области психологии, прежде всего в рамках судебно-психологической экспертизы, которая позволит получить новые доказательства по делу. Психолог может дать заключение о связях, свидетельствующих об устойчивости преступного формирования и преступных целях его создания, механизме поведения и взаимоотношений участников преступного сообщества, проанализировав общую продолжительность совместной преступной деятельности, распределение ролей, общность антисоциальных установок и доминирующих мотивов деятельности, способов и средств удовлетворения потребностей. Результаты заключения эксперта-психолога могут быть использованы следователем при проведении тактической операции по задержанию лидеров преступного сообщества.

На основе анализа положений содержания работ И.А. Возгрина,              А.В. Дулова, Г.К. Москвина и др., посвященных вопросам тактике задержания  подозреваемого, материалов следственной практики диссертант констатирует существование как общих, так и определенных специфических аспектов  тактической операции по задержанию организатора преступного сообщества (преступной организации), от успеха которой зависит весь ход расследования. В работе проведен комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по задержанию организатора, даны рекомендации по их подготовке с учетом личности  организатора и лиц, обеспечивающих его безопасность, обстоятельств и следственной ситуации, имеющихся на момент принятия следователем решения о проведении данной тактической операции, количества задержанных участников преступного сообщества (преступной организации) и их статуса в иерархической системе, места предполагаемого задержания.

Проведенное в ходе исследования анкетирование показало, что 85% опрошенных лиц считают допрос членов преступного сообщества (преступной организации) основным следственным действием, в ходе которого могут быть получены доказательства  создания преступного сообщества (преступной организации). Для эффективности и результативности допросов необходимо решить ряд организационных вопросов, в том числе, принципиальное значение имеет правильное установление очерёдности допроса участников преступного сообщества (преступной организации). С этой целью автором предложен комплекс рекомендаций, базирующихся на исследовании личности допрашиваемых лиц. В результате проведённого исследования автор пришёл к выводу, что при решении данного вопроса необходимо учитывать психологические особенности участников преступного сообщества (преступной организации), их преступный опыт, в том числе время вступления в сообщество, положение  в иерархической структуре сообщества и взаимоотношения с другими участниками. Эти сведения позволят выявить лиц, находящихся в оппозиции к организатору (руководителю) сообщества,  недовольных отношением к ним со стороны других членов сообщества, обиженных при разделе материальных ценностей, добываемых преступным путем, которые, по мнению автора, должны допрашиваться в первую очередь. Кроме того, при организации и планировании допроса необходимо учитывать, что наиболее  правдивые показания, как правило, дают участники, которые могут быть освобождены от уголовной ответственности в соответствии с примечанием к ст. 210 Уголовного кодекса Российской Федерации. Также достоверная информация сообщается в ходе допроса лицами, которые были принудительно вовлечены в преступную деятельность, для которых членство в преступном сообществе (преступной организации) и нормы криминальной жизни и морали представляют меньшую ценность. Информацию об организаторах и руководителях можно получить также от лиц, играющих в сообществе второстепенную роль (телохранителей, обслуживающего персонала и др.)

С учетом обстоятельств, подлежащих доказыванию, автором предложен перечень вопросов, который позволит эффективно провести данное следственное действие и максимально выяснить обстоятельства, имеющие значение для дела.

С криминалистической точки зрения важными элементами заключительного этапа предварительного расследования является оценка доказательств с точки зрения относимости, допустимости, достоверности и достаточности, выбор тактики проведения дополнительных и повторных следственных действий, ознакомления с материалами уголовного дела. При разработке проблем данного этапа предварительного расследования в полной мере должны учитываться как особенности личности лидера преступного сообщества (преступной организации), так и активность противодействия производству предварительного следствия со стороны коррумпированных лиц и наличие связи между обвиняемым и его блоком защиты.

В четвертом параграфе «Противодействие уголовному преследованию и пути его преодоления при расследовании дел о создании преступного сообщества (преступной организации)» рассматриваются понятия противодействия уголовному преследованию, предварительному расследованию и противодействие правоохранительным органам, анализируется их соотношение между собой.

Под противодействием уголовному преследованию, оказываемому преступным сообществом (преступной организацией), автор понимает систему действий членов преступного сообщества (преступной организации), их родственников, знакомых, в том числе коррумпированных чиновников, заинтересованных в исходе уголовного дела, а также участников уголовного судопроизводства, затрудняющих путем умышленного или неумышленного создания препятствий уголовному преследованию, осуществляемому в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, органами дознания, следователем, прокурором, в целях пресечения криминальной деятельности преступного сообщества (преступной организации).

Диссертантом разработана следующая классификация противодействия, оказываемого преступными сообществами (преступными организациями):

– по отношению к закону: противоправное (незаконное), правомерное (законное);

–  по наличию умысла: умышленное, неумышленное;

– по степени активности: активное, пассивное;

– по форме противодействия: действие, бездействие;

– по стадиям уголовного процесса: доследственное, следственное, судебное;

– по времени оказания противодействия: в период подготовки к совершению преступления; во время совершения преступления; после совершения преступления;

– по способам противодействия: способ совершения преступлений; сокрытие следов преступления: а) утаивание, уничтожение, маскировка, фальсификация, изменение, инсценирование; б) «легендирование» события преступления; оказание психологического воздействия на участников судопроизводства: а) высказывание угроз; б) собирание компрометирующего материала; оказание информационного воздействия, оказание физического воздействия на участников судопроизводства: а) причинение телесных повреждений; б) убийство; использование коррумпированных связей; создание ложного алиби; подстрекательство к даче ложных показаний, в том числе связанное с подкупом; оговором и самооговором, опорочением источника правдивой информации;

– по целям субъектов: сокрытие преступной деятельности в целом; сокрытие отдельных эпизодов преступной деятельности; уничтожение доказательств; уклонение (либо освобождение) от уголовной ответственности; недопущение возбуждения уголовного дела; прекращение уголовного дела (либо уголовного преследования); максимальное получение информации о доказательственной базе; воспрепятствование решению задач расследования; смягчение решения лиц, ведущих расследование; смягчение наказания;

– по уровню противодействия: индивидуальное (основанное на личном опыте каждого члена сообщества); коллективное (основанное на общих групповых интересах); корпоративное (базирующиеся на корпоративных интересах сложной организованной структуры);

– по форме проявления: открытое (явное), скрытое (тайное).

Данные об актах противодействия и способах их преодоления могут быть почерпнуты при изучении субъектов противодействия, обобщения опыта их практической деятельности.

В вопросах преодоления противодействия, оказанного преступными сообществами, диссертантом рассмотрены взаимосвязанные задачи, стоящие перед следственными органами. Основываясь на научных трудах многих криминалистов разработавших методы и средства преодоления и нейтрализации противодействия, оказываемого организованной преступностью, автором предложены программы преодоления отдельных видов противодействия,  осуществляемого преступными сообществами (преступными организациями).

В заключении подведены итоги проведенного научного исследования и сформулированы основные выводы.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, указанных в перечне Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации:

1. Бутырская, А.В. Личность организатора как элемент криминалистической характеристики преступлений, совершенных преступным сообществом (преступной организацией). / А.В. Бутырская // Криминалистический вестник. М. Изд. «Спарк». Отв. редактор А.Г. Филиппов. – 2009. – № 1 (29). – С. 94–98. – 0,4 п.л.

2. Бутырская, А.В., Серова, Е.Б. Информационное противодействие уголовному преследованию. / А.В. Бутырская, Е.Б. Серова // Законность. – 2009. – № 11. – С. 42–46. – Вклад автора 0,2 п.л.

Публикации в иных изданиях:

3. Бутырская, А.В. Незаконный оборот наркотиков: некоторые проблемы осуществления уголовного преследования (На примере Приволжского федерального округа). / А.В. Бутырская // Актуальные вопросы теории и практики прокурорско-следственной деятельности: 9-я научно практическая конференция молодых ученых: тезисы выступлений. СПб.: СПБ юрид. ин-т Генеральной прокуратуры РФ. – 2006. – С. 107–108. – 0,1 п.л.

4. Бутырская, А.В. Криминалистическая характеристика руководителей организованных преступных сообществ в сфере наркобизнеса. / А.В. Бутырская // Актуальные вопросы теории и практики прокурорско-следственной деятельности: 10-я научно практическая конференция молодых ученых: тезисы выступлений. СПб.: СПБ юрид. ин-т Генеральной прокуратуры РФ. – 2007. – С. 99–100. – 0,1 п.л.

5. Бутырская, А.В. Противодействие расследованию со стороны преступных сообществ: понятие и виды. / А.В. Бутырская // Актуальные вопросы теории и практики прокурорско-следственной деятельности: 11-я научно практическая конференция молодых ученых: тезисы выступлений. СПб.: СПБ юрид. ин-т  (филиал) Академии Генеральной прокуратуры РФ. – 2007. – С. 43–44. – 0,1 п.л.

6. Бутырская, А.В., Серова, Е.Б. Противодействие уголовному преследованию и пути его преодоления государственным обвинителем по делам об организации преступного сообщества. / А.В. Бутырская Е.Б. Серова // Бюллетень практики участия прокуроров в рассмотрении дел судами. Под ред. С.П. Зайцева, Н.П. Дудина. Вып. 3. СПб.: СПБ юрид. ин-т (филиал) Академии Генеральной прокуратуры РФ. – 2008. – С. 114–119. – Вклад автора 0,2 п.л.

7. Бутырская, А.В. Преступное сообщество (преступная организация): некоторые криминалистические аспекты. / А.В. Бутырская // Инновации в государстве и праве России. Материалы Международной научно-практической конференции (Нижний Новгород, 29-30 апреля 2009 г.) Нижний Новгород, Изд-во Нижегородского государственного университета. – 2009. – С. 339–342. – 0,3 п.л.