Граве Алексей Владимирович ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ В СТАДИИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА О НЕЗАКОННОМ ЭКСПОРТЕ (ПЕРЕДАЧЕ) ТОВАРОВ И ТЕХНОЛОГИЙ ДВОЙНОГО НАЗНАЧЕНИЯ

summary

Во введении обосновывается актуальность темы исследования, излагаются цели и задачи, научная новизна, теоретическая и практическая значимость, методология исследования, формулируются положения, выносимые на защиту, приводятся сведения об апробации и внедрении полученных результатов.

Первая глава – «Проблемы использования специальных знаний в стадии возбуждения уголовного дела и пути их разрешения через участие специалиста» состоит из трех параграфов и посвящена исследованию вопросов, касающихся понятия «стадия возбуждения уголовного дела», определению её сущности и основных характерных признаков, содержанию понятия «специалист» в теории уголовно-процессуального права и законодательстве РФ, анализу следственных и иных действий проводимых с участием специалиста, его процессуальному статусу и формам участия в уголовном судопроизводстве в стадии возбуждения уголовного дела.

В первом параграфе «Стадия возбуждения уголовного дела и присущие ей особенности, ограничивающие формы использования специальных знаний» рассматриваются вопросы, связанные с научным обоснованием разделения уголовного судопроизводства на отдельные стадии, сущностью и содержанием стадии возбуждения уголовного дела, проблем производства следственных и иных действий, допустимых в данной стадии уголовного процесса.

Производство процессуальных и иных действий, принятие законных и обоснованных решений в стадии возбуждения уголовного дела способствует эффективному выполнению задач уголовного судопроизводства, раскрытию преступлений и установлению лиц, их совершивших. Процессуальная деятельность в этой стадии уголовного процесса является существенной правовой гарантией от необоснованного вовлечения личности в уголовное судопроизводство.

По мнению автора, стадия возбуждения уголовного дела является неотъемлемой и необходимой частью уголовного процесса, отличающейся характерными для нее способами, формами и методами решения основной задачи – установления в процессе рассмотрения сообщения о преступлении наличия достаточных данных, указывающих на признаки преступления и принятия процессуального решения о возбуждении, передаче материалов по подследственности или отказе в возбуждении уголовного дела.

Исследована и дана авторская оценка характеристики допустимых следственных и иных действий в стадии возбуждения уголовного дела. Раскрыты проблемы, вытекающие из двойственного характера стадии возбуждения уголовного дела, которой присущи как элементы процессуальной, так и вне процессуальной деятельности органов дознания и предварительного следствия, в том числе, осуществляемой с привлечением специалиста (документальная проверка, ревизия, исследование материалов, применение технических средств и т.п.).

Акцентировано внимание на том, что стадия возбуждения уголовного дела уголовно-процессуальным законодательством должным образом не урегулирована и это приводит к неоднозначному толкованию вопросов допустимости проведения отдельных следственных и иных действий, в связи с чем исследована и дана авторская оценка характеристики таких действий, разработана их классификация.

Предлагаются разработанные автором изменения и дополнения в УПК РФ, в части, касающейся регламентации производства отдельных процессуальных и иных действий с участием специалиста в стадии возбуждения уголовного дела, а также об уточнении содержания понятий – «ревизия», «документальная проверка», «проверка сообщения о преступлении».

Во втором параграфе «Правовой статус специалиста как участника уголовного судопроизводства в стадии возбуждения уголовного дела» рассматриваются проблемы правового регулирования участия специалиста в уголовном судопроизводстве.

Исследованы различия процессуального статуса и характера заключений эксперта и специалиста. Сделан вывод, что деятельность специалиста в стадии возбуждения уголовного дела осуществляется во взаимодействии с руководителем органа дознания или предварительного следствия, которые получают от специалиста разъяснение своего мнения, суждение по поставленным вопросам, поручают проведение документальной проверки, ревизии и исследований.

Что касается характера заключений эксперта и специалиста, то, по мнению автора, основным их отличием является то, что экспертное заключение опирается, в первую очередь, не на личный профессиональный опыт или субъективное мнение конкретного лица, проводящего экспертизу, а на объективные данные экспертного исследования, как правило, проводимого с применением технических средств и в соответствии с апробированными на практике и рекомендованными к применению методиками.

Результаты диссертационного исследования свидетельствуют о том, что правовой статус специалиста, как участника уголовного процесса, в стадии возбуждения уголовного дела действующим законодательством должным образом не регламентирован, в связи с чем возникают проблемы, связанные с его участием в уголовном судопроизводстве.

К таким проблемам, требующим, на наш взгляд, законодательного разрешения, относятся:

- отсутствие установленного  УПК РФ порядка привлечения специалиста к уголовному судопроизводству в стадии возбуждения уголовного дела;

- несовершенство правовой регламентации деятельности специалиста как участника процесса в стадии возбуждения уголовного дела;

- отсутствие ответственности специалиста за неявку, заведомо ложные показания и заключения, разглашения данных, полученных им в стадии возбуждения уголовного дела, а также возможности применения к нему мер принуждения (например, за неявку по вызову следователя, дознавателя без уважительных причин и т.п.);

- отсутствие законодательно закрепленных государственных гарантий обеспечения правовой защиты и социальной поддержки (в случаях нанесения вреда здоровью и нанесения ущерба имуществу) специалиста в стадии возбуждения уголовного дела.

В целях решения выявленных проблем автором разработаны конкретные предложения о внесении соответствующих изменений и дополнений в действующее уголовно-процессуальное законодательство.

В третьем параграфе – «Классификация форм использования специальных знаний, реализуемых в стадии возбуждения уголовного дела  через участие специалиста», рассматриваются вопросы, связанные с многообразием различных вариантов участия специалиста в уголовном судопроизводстве в стадии возбуждения уголовного дела.

Вопросы использования специальных знаний в российском уголовном судопроизводстве продолжают оставаться дискуссионными среди научных и практических работников. Постоянно возрастает сложность и высокотехнологичность способов совершения преступлений, особенно в финансово-хозяйственной, банковской сфере, сфере компьютерных технологий, сфере внешнеэкономической деятельности. В связи с этим установление достаточных данных, указывающих на признаки вышеуказанных преступлений, практически невозможно без использования специальных знаний.

Специалист является незаменимым участником уголовного судопроизводства при проведении проверки сообщения о преступлении, в условиях, когда допустимый временной интервал и набор разрешенных законодателем допустимых следственных и иных действий весьма ограничен.

К основным задачам, решаемым специалистом по поручению органов предварительного расследования в ходе проверки сообщения о преступлении, относится обнаружение и закрепление следов преступления, исследование материалов и документов, анализ показаний технических средств, идентификация предмета преступления и т.п.

Основными формами участия специалиста в стадии возбуждения уголовного дела являются проведение документальных проверок и ревизий, исследование предметов и документов (в рамках письменного суждения по поставленным вопросам), разъяснение своего мнения в ходе проведения отдельных следственных действий, допустимых до возбуждения уголовного дела (осмотр места происшествия, осмотр трупа, освидетельствование), а также оказание иной информационной поддержки органу дознания или предварительного следствия.

Однако, указанные формы участия специалиста в стадии возбуждения уголовного дела законодательством урегулированы недостаточно полно, что приводит к затруднениям в действиях органов дознания и предварительного следствия.

Изучены вопросы получения органами дознания и предварительного следствия заключения специалиста в стадии возбуждения уголовного дела по результатам исследования предметов и документов. Обосновано мнение, что хотя такая форма участия специалиста при проверке сообщения о преступлении не регламентирована УПК РФ (предусмотрено использование заключения специалиста в качестве доказательства только по уголовному делу), но она и не противоречит требованиям уголовно-процессуального закона.

При этом наряду с другими материалами проверки сообщения о преступлении заключение специалиста в стадии возбуждения уголовного дела является одним из наиболее важных документов, подтверждающих наличие или отсутствие достаточных данных о признаках преступления и используется органом дознания или предварительного следствия в целях принятия процессуального решения о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела.

Вторая глава «Криминалистические аспекты общей характеристики преступлений в сфере экспортного контроля и криминалистическая характеристика незаконного экспорта (передачи) товаров и технологий двойного назначения» состоит из двух параграфов и посвящена вопросам, отражающим специфику преступлений в сфере экспортного контроля.

Первый параграф – «Правовые нормы, правовая ответственность и криминалистическая классификация преступлений в сфере экспортного контроля» раскрывает основное содержание правовой системы государственного регулирования внешнеэкономических сделок с контролируемой продукцией и особенности правонарушений при осуществлении такой деятельности.

Правовую основу экспортного контроля составляют международные договоры и неформальные договоренности Российской Федерации в области ограничения вооружений и нераспространения оружия массового поражения, а также законодательство Российской Федерации в области экспортного контроля, в первую очередь Федеральный закон «Об экспортном контроле» и Федеральный закон «О военно-техническом сотрудничестве».

Однако действенность системы экспортного контроля зависит не только от наличия полноценной законодательной базы, но и от эффективности правоприменения. При этом одной из проблем является отсутствие у работников органов дознания и предварительного следствия опыта выявления достаточных данных, указывающих на признаки преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ.

В рамках разработки методики проведения проверки сообщения о преступлениях, связанных с незаконным перемещением через таможенную границу товаров и технологий – объектов экспортного контроля, выявлены особенности и предложена авторская классификация предмета соответствующего преступного посягательства, исследованы проблемы, связанные с характеристикой субъекта данного преступления, рассмотрены криминалистически значимые признаки совершения данного преступления, позволяющие правильно планировать действия органов предварительного расследования в стадии возбуждения уголовного дела с учетом, вытекающей из нормы ст. 189 УК РФ, необходимости разграничения рассматриваемого преступления с контрабандой.

Обращено внимание на то, что проблемы, возникающие при проверке сообщения о преступлении, предусмотренном ст. 189 УК РФ, в значительной степени являются следствием ее бланкетного характера в сочетании с несогласованностью с законодательством Российской Федерации об экспортном контроле, в том числе, с неоднозначностью таких понятий как «незаконный экспорт», «незаконная передача», «незаконное выполнение работ», «незаконное оказание услуг», «руководитель юридического лица», «иностранная организация или ее представитель», «лицо, наделенное правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность».

Разработаны предложения, касающиеся конкретизации субъекта и объективной стороны рассматриваемого преступления, способствующие его правильной квалификации и принятию законного и обоснованного процессуального решения в стадии возбуждения уголовного дела.

Второй параграф – «Криминалистическая характеристика преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, как источник информации необходимой при планировании участия специалиста» посвящен исследованию отдельных, по мнению автора, наиболее значимых для принятия решения о возбуждении уголовного дела элементов криминалистической характеристики данного преступления – способам, месту, времени совершения преступления, механизму следообразования и определяющим особенности планирования проверки сообщения о данном преступлении, включая вопросы, привлечения и участия специалиста.

Выявлено, что типичные способы совершения рассматриваемого преступления зависят от нескольких факторов, отражающих особенности рассматриваемого преступного деяния, основным из которых является предмет преступного посягательства, однако в любом случае данное преступление  может быть совершено либо посредством «незаконного экспорта», либо посредством «неосязаемой передачи технологий» (выполнения работ, оказания услуг и т.п.).

Проведенный анализ материалов уголовных дел и данные анкетирования сотрудников органов дознания и предварительного следствия позволили выделить следующие типичные способы совершения преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ:

- нарушение правил помещения товара под заявленный таможенный режим;

- заявление недостоверных сведений (в том числе занижение реальных технических параметров) при получении разрешительных документов и проведении государственной экспертизы внешнеэкономической сделки;

- незаконное перемещение через таможенную границу контролируемых технологий в форме технических данных без разрешительных документов;

- незаконная передача прав на контролируемую продукцию;

- незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю в виде корпоративного обучения и обучения в высших учебных заведениях.

При исследовании вопроса места совершения данного преступления обращено внимание на то, что преступное деяние может быть совершено как на территории, так и за пределами Российской Федерации. Несмотря на это, местом совершения большей части преступлений, связанных с незаконным экспортом товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники, в их завершающей стадии, является таможенная граница и, как правило, такие преступления выявляется таможенными органами.

Третья глава посвящена разработке вопросов, касающихся «Особенностей участия специалиста, как лица, обладающего специальными знаниями, в стадии возбуждения уголовного дела по признакам преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ».

В первом параграфе исследуются «Проблемы, цели и задачи участия специалиста в ходе проверки сообщения о преступлении, предусмотренном ст. 189 УК РФ».

Одной из основных задач органов дознания и предварительного следствия при проверке сообщения о преступлении в отношении товаров и технологий – объектов экспортного контроля, в условиях очевидности лица, его совершившего, является установление тождества предполагаемого предмета преступного посягательства – объекту экспортного контроля. Решение этой задачи, как правило, осуществляется с помощью специалиста путем проведения исследования, в ходе которого устанавливается соответствие классификационного кода Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности (далее – ТН ВЭД) декларируемого товара – коду ТН ВЭД, указанному в контрольных списках, а также пригодность декларируемого товара для целей создания оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники.

Одновременно с решением этой задачи специалист может консультировать органы дознания и предварительного следствия по таким вопросам, как обеспечение безопасности при проведении отдельных следственных и иных действий в местах нахождения предметов преступления – объектов экспортного контроля, их безопасного хранения, перевозки и т.п.

Исследованы типичные ситуации, возникающие в стадии возбуждения уголовного дела по признакам преступления, предусмотренного ст. 189 УК РФ, подтверждающие необходимость участия специалиста в данной стадии уголовного судопроизводства. Разработаны рекомендации по привлечению различных категорий лиц, обладающих специальными знаниями, к проведению идентификационных исследований, охарактеризованы их возможности и специфика решаемых задач.

Второй параграф – «Исследование специалистом объектов, с целью отождествления их с товарами и технологиями из контрольных списков», посвящен вопросам назначения и проведения идентификационных исследований.

Такие исследования осуществляются с помощью привлечения к проверке сообщения о преступлении специалистов таможенных органов, лиц, обладающих специальными знаниями федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области экспортного контроля (ФСТЭК России), направления экспертизы поставок вооружения и военной техники Министерства обороны Российской Федерации (НЭП Минобороны России), а также специализированных экспертных учреждений, в том числе организаций, получивших специальное разрешение на проведение идентификационных экспертиз.

Методика назначения и проведения исследований специалистом объектов, с целью отождествления их с товарами и технологиями из контрольных списков включает перечень разработанных автором вопросов, которые ставятся на разрешение специалиста, а также цели исследования, примерную форму и содержание заключения специалиста.

Третий параграф – «Специфика участия специалиста в ходе проверки сообщения о преступлении, предусмотренном ст. 189 УК РФ, и проведения им исследований делящихся и радиоактивных материалов», посвящен особенностям использования специальных знаний в ходе проверки сообщения о данном преступлении в случаях, если предметом преступного посягательства являются радиоактивные и делящиеся материалы.

Такими особенностями являются:

- специфический характер предмета преступления, требующий соблюдения специальных условий хранения и перевозки, соблюдения мер безопасности и индивидуальной защиты при любых манипуляциях с ним;

- отсутствие возможности непосредственно вскрыть, досмотреть, а в большинстве случаев и осмотреть исследуемые объекты;

- необходимость использования для идентификации объекта исследования специальных технических средств (спектроанализаторов, анализаторов степени обогащения урановой продукции и т.п.);

- проблемы подбора специалистов необходимого профиля в случаях удаленности органа дознания или предварительного следствия от мест расположения организаций, имеющих в своем составе таких специалистов, и необходимые для проведения идентификационного исследования технические средства.

Разработана методика проведения идентификационных исследований радиоактивных и делящихся материалов, даны практические рекомендации по проведению таких исследований специалистом в ходе проверки сообщения о преступлении, предусмотренном ст. 189 УК РФ.

В заключении приведены краткие результаты исследования, сформулированы основные теоретические выводы, предложения по совершенствованию законодательства и практики его применения, а также рекомендации по использованию специальных знаний в стадии возбуждения уголовного дела о незаконном экспорте (передаче) товаров и технологий двойного назначения, реализуемые через участие специалиста.

В конце работы приведен список использованной литературы и нормативных правовых актов.

В приложении приведены сводные таблицы результатов анкетирования респондентов и изучения уголовных дел по ст. 189 УК РФ, список сокращений, глоссарий, алгоритм проведения проверки сообщения о преступлении, предусмотренном ст. 189 УК РФ, классификация объектов экспортного контроля, как предметов преступного посягательства, классификация форм использования специальных знаний в стадии возбуждения уголовного дела, нормативная правовая база проведения исследований объектов с целью их отождествления с товарами и технологиями из контрольных списков.

Основные положения диссертации опубликованы в следующих работах автора:

Статьи, опубликованные в ведущих рецензируемых журналах и изданиях, указанных в перечне Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации:

1. Граве, А.В. О некоторых проблемах привлечения специалиста на стадии возбуждения уголовного дела / А.В. Граве // Право и политика. – 2010. – № 1. – С. 125 – 130. – 0,8 п.л.

2. Граве, А.В. Возбуждение уголовного дела как начальная стадия уголовного процесса / А.В. Граве // Право и политика. – 2009. – № 5. – С. 1096 – 1104. – 1,0 п.л.

3. Граве, А.В. Некоторые особенности криминалистической характеристики преступления по статье 189 УК РФ / А.В. Граве // Проблемы в российском законодательстве. – 2009. – № 3. – С. 177 – 181. – 1,1 п.л.

4. Граве, А.В. К вопросу об анализе признаков состава преступления, предусмотренного статьей 189 УК РФ / А.В. Граве // «Черные дыры» в российском законодательстве. – 2009. – № 2. – С. 190 – 194. – 1,1 п.л.

5. Граве, А.В. Некоторые аспекты уголовно-правовой и криминалистической характеристики преступления, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 189 УК РФ / А.В. Граве // Вестник Российского государственного торгово-экономического университета. – 2009. – № 6. С. 153 – 157. – 0,5 п.л.

6. Граве, А.В., Рожко, А.Ю. О некоторых проблемах привлечения специалиста в стадии возбуждения уголовного дела / А.В. Граве, А.Ю. Рожко // Вестник Российской таможенной академии. – 2009. – № 4. С. 60 – 64. Вклад автора – 0,4 п.л.

7. Граве, А.В. Некоторые аспекты криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным перемещением объектов экспортного контроля через таможенную границу / А.В. Граве // Вестник Российской таможенной академии. – 2009. – № 3. С. 102 – 107. – 0,4 п.л.

8. Граве, А.В., Петренко, А.В. Радиоактивные материалы, как объект международной торговли. Ядерная энергетика в современном мире / А.В. Граве, А.В. Петренко // Вестник Российской таможенной академии. – 2008. – № 1 (2). С. 85 – 105. Вклад автора – 0,9 п.л.

Публикации в иных изданиях:

9. Граве, А.В., Петренко, А.В. Экспортный контроль в России и безопасность международных перевозок ядерных материалов / А.В. Граве, А.В. Петренко // Индекс безопасности (ПИР-Центр). – 2008. – № 3 (86). С. 28 –  34. Вклад автора – 0,4 п.л.

10. Граве, А.В. и др. Комментарии к законодательству по экспортному контролю Российской Федерации. Справочник в 4-х томах. Том 1. / А.В. Граве и др. //  М,. 2008. С. 450. Вклад автора – 10, 2 п.л.

11. Граве, А.В. Международное сотрудничество таможенных органов, как один из источников информации о таможенных преступлениях. Контрабанда, коррупция, отмывание грязных денег, терроризм: проблемы мирового сообщества на границе тысячелетий: Сборник докладов на международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы борьбы с трансграничной преступностью» / А.В. Граве // – М.: РИО РТА, 2003. С. 23 – 27.– 0,2 п.л.

12. Граве, А.В. Основы организации таможенного контроля делящихся и радиоактивных материалов : Практикум / А.В. Граве [ и др.]. – М.: РИО РТА, 1996. С. 254. Вклад автора – 1,5 п.л.